鹏华中证中药ETF集会I: 鹏华中证中药来往型绽开式指数证券投资基金集会基金(I类基金份额)基金居品府上选录(更新)

发布日期：2024-12-16 17:44    点击次数：126

鹏华中证中药来往型绽开式指数证券投资基金集会基金（I     类基金份额）基金居品府上选录（更新）                                      编制日历：2024 年 12 月 12 日                  送出日历：2024 年 12 月 16 日    本选录提供本基金的要紧信息，是招募讲明书的一部分。    作出投资决定前，请阅读齐全的招募讲明书等销售文献。 一、居品八成             鹏华中证中药 ETF 基金简称                         基金代码     022881             集会 I             鹏华基金管束有限 基金管束东谈主                        基金托管东谈主    中信证券股份有限公司             公司                              上市来往所及上市 基金合同见效日     2022 年 11 月 11 日          -                              日历（若有） 基金类型        股票型              来往币种     东谈主民币 运作情势        平凡绽开式            绽开频率     每个绽开日                              初始担任本基金基 基金司理        张羽翔              金司理的日历                              证券从业日历   2011 年 03 月 11 日             《基金合同》见效后，联贯 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目             动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主 其他（若有）      应当在如期叙述中给以流露；联贯 50 个职责日出现前述情形的，             基金管束东谈主应当远离基金合同，无需召开基金份额捏有东谈主大会审             议。 注：鹏华中证中药来往型绽开式指数证券投资基金集会基金于 2024 年 12 月 17 日新增 I 类 基金份额。 二、基金投资与净值表现 （一）投资指标与投资战术 本部分请阅读《鹏华中证中药来往型绽开式指数证券投资基金集会基金招募讲明书》“基 金的投资”了解精明情况。            本基金主要通过投资于指标 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离 投资指标       度和追踪流弊最小化。本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以            内，年化追踪流弊限定在 4%以内。 投资鸿沟       本基金标的指数为：中证中药指数。          本基金主要投资于指标 ETF、标的指数成份股（含存托把柄）、备选          成份股（含存托把柄）。为更好地罢了投资指标，本基金可少许投资          于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、创业板以偏执他中国证监          会允许基金投资的股票）、存托把柄、债券（含国债、所在政府债、          金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短          期融资券、次级债、可调遣债券、可交换债券、政府补助机构债及中          国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、钞票补助证券、银行存          款（包括合同入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具、股指          期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须          稳当中国证监会联系规则）。          本基金可依据联系法律法则和基金合同的商定，参与融资及转融通证          券出借业务。          如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履          行顺应门径后，不错将其纳入投资鸿沟。          基金的投资组合比例为：本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金资          产净值的 90%，每个来往常日终在扣除股指期货合约需交纳的来往保          证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的          政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款          等。          如若法律法则对该比例条目有变更的，以变更后的比例为准，本基金          的投资比例会作念相应调养。          本基金为鹏华中证中药 ETF 的集会基金，主要通过投资于鹏华中证中          药 ETF 罢了对标的指数的缜密追踪，力图将日均追踪偏离度限定在          整或其他身分导致追踪流弊跨越上述鸿沟，基金管束东谈主应取舍合理措 主要投资战术          施幸免追踪流弊进一步扩大。          战术；7、参与融资及转融通证券出借业务战术。 事迹比较基准   中证中药指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5%          本基金为 ETF 集会基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、 风险收益特征   债券型基金与货币商场基金。本基金主要通过投资于指标 ETF 罢了对          标的指数的缜密追踪。因此，本基金的事迹表现与标的指数的表现密              切联系。 （二）投资组结伴产树立图表/区域树立图表 （三）自基金合同见效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较   基准的比较图 三、投成本基金触及的用度 （一）基金销售联系用度   以下用度在赎回基金经过中收取：               金额（M）/捏有期       用度类型                             收费情势/费率            备注                 限（N）                  N    赎回费 注：本基金 I 类基金份额不收取申购用度。 （二）基金运作联系用度   以下用度将从基金钞票中扣除：   用度类别        收费情势/年费率或金额                         收取方   管束费                 0.5%                基金管束东谈主和销售机构   托管费                 0.1%                       基金托管东谈主  销售工作费                0.1%                       销售机构   审计用度              44000 元                      司帐师事务所  信息流露费              120000 元                     规则流露报刊 指数许可使用费                        -                         指数编制公司   （若有）         按照国度联系规则和《基金合同》   其他用度  商定，不错在基金财产中列支的其     联系工作机构               他用度 注：1、本基金来往证券等产生的用度和税负，按试验发生额从基金钞票扣除。 别用度，且年金额为预估值，最终试验金额以基金如期叙述流露为准。 （三）基金运作详尽用度测算   若投资者申购本基金份额，在捏就怕间，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作详尽费率（年化） 注：基金运作详尽费率测算中的基金管束费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金 现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报流露的联统统据为基准 测算。 四、风险揭示与要紧提醒 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应讲求阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。   （1）标的指数波动的风险   指标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公 司谋略景况、投资者样式和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于指标 ETF，基金收益水平会因为指标 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。   （2）标的指数编制的风险   根据基金合同商定，如若指标 ETF 变更标的指数，本基金管束东谈主不错依据爱戴基金份 额捏有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、调养事迹比较基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，如若中证指数有限公司提供的指数数据出现舛讹，基 金管束东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，指标 ETF 标的指数因为编制决议的弱势有可能导致标的指数的表现与总体商场表现有在各异，因标 的指数编制决议的不老练也可能导致指数调养较大，增多指标 ETF 投资成本，并有可能因 此增多追踪流弊，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。   （3）追踪流弊限定未达商定指标的风险   本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.35%以内，年化追踪流弊限定在 4%以内，但因 标的指数编制法令调养或其他身分可能导致追踪流弊跨越上述鸿沟，本基金净值表现与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手工作的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管束和爱戴，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 职责日向中国证监会叙述并提倡科罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作情势，与其他 基金统一、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调遣运作情势，与其他基金统一、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议详情并实践前，基金管束东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往常的指数信息罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与联系商场表现 存在各异，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 得到足额的稳当条目的赎回款项，由此基金管束东谈主可能取舍暂停赎回或减速支付赎回款项 的法度，投资者将靠近无法赎回一谈或部分基金份额的风险。      （6）基金收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险，主要影响身分包括： 密追踪，指标 ETF 对指数的追踪流弊会影响本基金对标的指数的追踪流弊；      （7）当作 ETF 集会基金的联系风险 可能具有与指标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 接或辗转成为本基金的风险，投资者须明察并照管指标 ETF 招募讲明书等文献中的风险揭 示内容。 风险。当指标 ETF 发生基金合同商定的零星情况时，本基金可能由指标 ETF 的集会基金变 更为胜利投资指标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更 基金类型所带来的风险。      （8）投资存托把柄的风险      本基金的投资鸿沟包括存托把柄，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，若本基金投资存托把柄的，本基金还将靠近中国存托把柄价钱大幅波动甚而出现较大 亏空的风险，以及与中国存托把柄刊行机制联系的风险，包括存托把柄捏有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激发的风险；存托把柄捏有 东谈主在分成派息、垄断表决权等方面的零星安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭 证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托把柄价钱各异以及波动的风险；存托把柄捏有东谈主权 益被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。      （9）投资股指期货的风险      本基金投资鸿沟包括股指期货。股指期货选用保证金来往轨制，由于保证金来往具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。 股指期货选用逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动省略情趣加大、基差向不利意见变动等情况，则可能对本 基金投钞票生影响。   （10）投资钞票补助证券的风险   本基金可投资于钞票补助证券。钞票补助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于钞票补助证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权 益，因此钞票补助证券投资还靠近基础钞票特定原始权益东谈主的停业风险及现款流臆度风险 等与基础钞票联系的风险。   （11）参与融资业务的风险   本基金可参与融资来往，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、来往被截至 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （12）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于： 款项的风险； 券用度的风险； 手方违约、业务法令调养、信息技巧弗成深广运行等风险。   （13）基金合同自动远离的风险   《基金合同》见效后，联贯 50 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同远离，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   畴昔若出现标的指数不稳当条目（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不稳当条目的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主将召集基 金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同 远离。   因此，在本基金的运作时间，基金份额捏有东谈主靠近基金合同自动远离的风险。 流动性风险偏执他风险等。 （二）要紧提醒   中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管束东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎起劲的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事 东谈主。      基金居品府上选录信息发生首要变更的，基金管束东谈主将在三个职责日内更新，其他信 息发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的试验情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确得到基金的联系信息，敬请同期照管基金管束东谈主发布的相 关临时公告等（本次更新详见 2024 年 12 月 16 日流露的《鹏华基金管束有限公司对于旗 下部分基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管合同等事项的公告》）。      因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能科罚 的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。 五、其他府上查询情势      以下府上详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533      （1）基金合同、托管合同、招募讲明书      （2）如期叙述，包括基金季度叙述、中期叙述和年度叙述      （3）基金份额净值      （4）基金销售机构及商酌情势      （5）其他要紧府上 六、其他情况讲明      无。