易方达中债1-3年国开行债券A,易方达中债1-3年国开行债券C: 易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2024-11-05 06:56    点击次数：148

易方达中债 1-3 年国开行债券指数  证券投资基金更新的招募说明书   基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        二〇二四年十一月                            遑急辅导 年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》                    （证监许可2019413 号）进行召募，本基金 基金合同于 2019 年 4 月 29 日庄重成效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称就业、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    选样方法：    债券种类：政策性银行债；    刊行东说念主：国度拓荒银行；    上市方位：世界银行间债券市集、上海证券交易所、深圳证券交易所；    托管余额/刊行量：无尽制；    债券剩余期限：0.5 年-3 年（包含 0.5 和 3 年），含权债剩余期限按狡计日中债估值推 荐主见登科；    债券币种：东说念主民币；    付息形状：附息式固定利率；    上市期限：无尽制；    含权债：包含含权债；    取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先登科合理的最优双边报价 中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或交易所市集收盘价，再无则径直领受 中债估值价钱；    权衡标的指数具体编制决议及成份券信息详见中央国债登记结算有限就业公司网站， 网址：www.chinabond.com.cn。 险，投资者在投成本基金前，请精采阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵寓概 要等信息败露文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分洽商自身的风险 承受能力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资行动作出独处决策，承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭遇的风险包括一 般风险和私有风险，本基金的私有风险包括指数化投资权衡的风险、标的指数的风险（包括 标的指数申报与债券市集平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数狡计出错的 风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风 险）、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、追踪舛讹限定未达约定主见的风险、 因素券停牌的风险、因素券讲错的风险、基金合同径直隔断的风险等；本基金的一般风险包 括市集风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多半赎回风险、启 用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管理用具带来的风险等）                           、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、管理风险、其他风险等。 本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有风险 详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 型基金，高于货币市集基金。 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的风 险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金施展的保证。   本基金权衡财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值施展截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本申报中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                    一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以 下简称《信息败露办法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》                                    （以下简称 《流动性风险管理轨则》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）            、《证券投资基金信息败露内容与形态准则第5号容与形态>》、《易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）偏激它权衡轨则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性陈说或者紧要遗漏,并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他权衡轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 金合同的任何有用改造和补充 债券指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充 其更新 贵寓概要》偏激更新 发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的改造     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经权衡政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及权衡法律法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚毅了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构 售业务经验并与基金管理东说念主坚毅了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 接受易方达基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资形状 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额） 进步上一绽放日基金总份额的 10% 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 他资产的价值总和 算日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；C 类基金份额的基金份额净值指以计 算日 C 类基金份额的基金资产净值除以狡计日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等弁言 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支执证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 置算帐，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   权衡电话：400 881 8088   权衡东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   规画鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                  鞭策称号              出资比例             广东粤财信赖有限公司             22.6514％             广发证券股份有限公司             22.6514％               盈峰集团有限公司             22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％         广州市广永国有资产规画有限公司            7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％               总 计                    100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究接洽室总司理助理，吉祥证券有限就业公司研究接洽部副总司理（主执 就业）、国债部副总司理（主执就业）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主执就业），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限就业公司投资领会部副司理、基金经 理、基金投资领会部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限就业公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商拓荒局招商办科员， 广发证券有限就业公司投资银行总部、投资领会总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限就业公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限就业公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司 独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜谒副进修，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强 医学磨砺有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，清华大学经济管理学院 进修、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副进修、时刻经济与管理系主任、 立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息时刻股份有限公司 独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司独处董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，长江商学院管帐与 金融进修、投资研究中心主任、进修管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理进修、副进修、终生进修，长江商学院行政副院长、DBA 表情副院长、创创社区表情发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董事，瑞士银 行（中国）有限公司独处董事，秦川机床用具集团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非践诺董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限就业公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指示员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司表情司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产规画 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产规画有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群就业部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究接洽有限公司管理接洽表情司理，湖南证券投资银行总部表情司理，融通基 金管理有限公司研究筹办部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作支执部总司理、 东说念主力资源部总司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事。曾 任江南证券有限就业公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员，易方达基金管理 有限公司聚集交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限就业公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售支执中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济拓荒信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支执部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、夹杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限就业公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主执就业）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、贪图与支执中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限就业公司投资 领会部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构领会部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传筹办专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、家具设想与业务立异部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局就业，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   杨真女士，管理学硕士、金融学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公 司基金司理、基金司理助理。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部交易员，易方达基 金管理有限公司固定收益交易部交易员。杨真历任基金司理及现任基金司理助理 的基金如 下： 历任基金司理的基金                  任职时辰        离任时辰 易方达中债 1-3 年国开行债券指数        2020-11-28     - 易方达中债 1-3 年政金债指数                 2020-11-28       - 易方达中债 3-5 年国开行债券指数               2020-11-28       - 易方达中债 3-5 年期国债指数                 2020-11-28       - 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数             2020-11-28       - 易方达中债新综指发起式（LOF）                 2020-11-28       - 易方达富财纯债债券                        2021-06-12       - 易方达裕华利率债 3 个月定开债券                2021-11-26       - 易方达裕浙 3 个月定开债券                   2023-06-15       - 易方达优选投资级信用指数发起式                  2023-10-25       - 易方达中债 0-3 年政金债指数                 2024-03-20       - 易方达中债 1-5 年政金债指数                 2024-06-05       - 易方达中债 3-5 年政金债指数                 2020-11-28   2022-10-18 易方达裕兴 3 个月定开债券                   2022-02-28   2024-07-20 现任基金司理助理的基金 易方达恒兴 3 个月定开债券发起式   高梦文女士，经济学学士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限公司投资 支执司理、基金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司固定收益交易员。高梦文现任基金 司理助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达信用债债券                   易方达恒信定开债券发起式 易方达富财纯债债券                  易方达恒清静开债券发起式 易方达恒裕一年定开债券发起式             易方达恒益定开债券发起式 易方达稳健收益债券                  易方达肥好意思夹杂 易方达裕兴 3 个月定开债券             易方达裕惠定开夹杂发起式 易方达裕华利率债 3 个月定开债券          易方达裕浙 3 个月定开债券 易方达中债 3-5 年期国债指数           易方达中债 1-3 年国开行债券指数 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数       易方达中债 1-3 年政金债指数 易方达富华纯债债券                  易方达中债 3-5 年国开行债券指数 易方达岁丰添利债券（LOF）             易方达恒智 63 个月定开债券发起式 易方达历久 1 年按时债券              易方达恒茂 39 个月定开债券发起式 易方达中债新综指发起式（LOF）           易方达纯债债券   本基金历任基金司理情况：王晓晨，管理时辰为 2019 年 4 月 29 日至 2020 年 12 月 17 日。   本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘晨曦女士、祁广东先生。   马骏先生，同上。   胡剑先生，同上。   张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘晨曦女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金管理东说念主的职责   （四）基金管理东说念主的承诺 监会的权衡轨则，建立健全里面限定轨制，遴选有用设施，慎重违反现行有用的权衡法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会权衡轨则的行动发生。 限定轨制，遴选有用设施，慎重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）粗豪就业，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会退却的其他行动。 律、法则及行业范例，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法规画；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特意挫伤基金份额执有东说念主或其他基金权衡机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干涉、随性或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗豪就业、花费权力；   （7）违反现行有用的权衡法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的权衡轨则，泄 露在职职时间明察的权衡证券、基金的买卖狡饰，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹算等信息；   （8）违反证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有装假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行动。   （1）依照权衡法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的权衡法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的权衡轨则， 涌现在职职时间明察的权衡证券、基金的买卖狡饰、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹算等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交易偏激他行径。   （五）基金管理东说念主的里面限定轨制   为保证公司范例化运作，有用地驻扎和化解规画风险，促进公司诚信、正当、有用规画， 保障基金份额执有东说念主利益，珍摄公司及公司鞭策的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限定体系。   （1）保证公司规画管理行径的正当合规性；   （2）保证各样基金份额执有东说念主及托福东说念主的正当权益不受骚动；   （3）驻扎和化解规画风险，提高规画管理效率，确保业务稳健规画运行和受托资产安 全完竣，达成公司的执续、健康发展，促进公司达成发展计谋；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，廉明诚信，廉明自律，勤勉尽责；   （5）珍摄公司的声誉，保执公司的细密形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个形态。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，珍摄内限定度 的有用践诺。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保执相对独处，除犯法律法则另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭确凿立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规画管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限定成本达到最好的里面限定恶果。   公司制定了合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面限定 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该罢黜相应的法度，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司疼爱对轨制的执续磨砺，衔接业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，不停搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于整个这个词公司行径。鞭策会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项规画业务和 管理法度必须纳降管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权鸿沟内 进行。公司紧要业务的授权必须遴选书面形态，授权书应当明确授权内容。公司授权应顺应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保执独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严谨的研究就业 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和珍摄备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保执畅 通的交流渠说念；建立研究申报质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效随性原则制定合理的决策法度； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和捕快轨制。 建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限鸿沟内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚集交易部门和聚集交易轨制，投资指示通过聚集交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善权衡的安全设施；聚集交易部门打法交易指示进行审核， 建立公说念的交易分拨轨制，确保公说念对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档维持；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限定点建立健全范例的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值法度等 管帐设施，真确、完竣、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案维持轨制，确保档案真确完竣。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范权衡信息的采集、组织、审核和发布，勤苦确保公开败露的信息真确、准确、完竣、实时。   （7）监察与合规管理   公司成立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理就业的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司权衡会议，调阅公司权衡档案贵寓，就里面限定轨制的 践诺情况独飞速履行查验、评价、申报、建议职能。看管长按时和不按时向董事会申报公司 里面限定践诺情况，董事会对看管长的申报进行审议。   公司成立监察合规管理部门，并保障其独处性。监察合规管理部门按照公司轨则和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时查验里面限定轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分疼爱和支执监察与合规管理就业，对违反法律、法则和公司内 部限定轨制的，精采权衡部门和东说念主员的就业。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的败露真确、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面限定轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露权衡东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教授，且具有国际就业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理筹算、信赖筹算、企业年金、银行领会家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限定 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，遁藏了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资领会需求，基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管理与限定就业是中国银行全面风险限定就业的组成部分，秉 承中国银行风险限定理念，坚执“范例运作、稳健规画”的原则。中国银行托管业务部风险 限定就业连结业务各形态，通过风险识别与评估、风险限定设施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等设施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、               “AAF01/06”、                         “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行不竭得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面限定审计申报。中国银行托管业务内限定度完善，内控设施严实，八成有用保证 托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其他权衡轨则，或者 违反基金合同约定的，应当拒却践诺，实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易法度还是成效的投资指示违反法律、行政 法则和其他权衡轨则，或者违反基金合同约定的,应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构申报。                          五、权衡服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   权衡东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   权衡东说念主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石晨曦、莫哲   权衡东说念主：石晨曦  （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（额外无为合伙）   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（额外无为合伙）   主要规画场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   权衡东说念主：赵雅   本基金的年度财务报表偏激他轨则事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(额外 无为合伙)。   管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（额外无为合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东说念主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰   权衡东说念主：吴琳杰                  六、基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，为 A 类基金份额； 从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，为 C 类基金份额。   每类基金份额的具体轨则详见下表：        份额类别           A类基金份额           C类基金份额        认/申购费                收取           不收取     初次认/申购最低金额     1元(直销中心为5万元)     1元(直销中心为5万元)     追加认/申购最低金额     1元(直销中心为1000元)   1元(直销中心为1000元)      单笔赎回最低份额               1份            1份   基金交易账户最低基金份额余额            1份            1份     销售服务费(年费率)              0            0.10%   注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、交易级差、适用费率及销售渠说念等有所 相反，并可能时常发生养息，敬请投资者赐与缓和。   本基金各样基金份额分别确立代码，分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   二、基金管理东说念主可根据基金执走运作情况，在对基金份额执有东说念主利益无执行不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对 基金份额分类办法及规则进行养息并公告，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的权衡轨则 召募。本基金还是 2019 年 3 月 19 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达中债 1-3 年 国开行债券指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2019413 号）注册。   本基金为契约型绽放式债券型证券投资基金。   基金的存续期为不按时。   本基金召募时间每份基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2019 年 4 月 8 日至 2019 年 4 月 25 日。   召募对象为适当法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许 购买证券 投资基金的其他投资东说念主。                  八、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金基金合同于 2019 年 4 月 29 日庄重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主正 式入手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中赐与败露；连气儿 60 个就业日 出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并提倡措置方 案，如调遣运作形状、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进 行表决；连气儿 60 个就业日基金资产净值低于 5000 万元的，本基金将根据基金合同的约定进 行基金财产算帐并隔断，而无需召开基金份额执有东说念主大会。   若届时的法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述轨则被取消、更动或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会轨则践诺。基金合同另有约定的，从其约定。                九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主鸿沟   适当法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金的 其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。本基金不同类别份额的申购、赎回 的销售机构可能不同，具体详见招募说明书或权衡公告。   （三）申购与赎回办理的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的往往交易日的交易时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更、其他额外情况或根据业务需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的养息，但应在实施前依照《信息 败露办法》的权衡轨则在指定弁言上公告。   本基金已于 2019 年 6 月 6 日绽放办理日常赎回业务。本基金已于 2019 年 6 月 28 日开 放办理日常申购业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调遣苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行狡计； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎 回，以笃定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主必须在新 规则入手实施前依照《信息败露办法》的权衡轨则在指定弁言上公告。   （五）申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构轨则的法度，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎 回苦求成效后，基金管理东说念主在法律法则轨则的期限内向基金份额执有东说念主支付赎回款项。如遇 交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理 东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在 发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同权衡条目处理。   基金管理东说念主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或 赎回苦求 日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 形状查询苦求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购苦求及申购 份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律法则的前提下，可对上述法度规则进行养息。基金管理东说念主应在 新规则入手实施前依照《信息败露办法》的权衡轨则在指定弁言上公告。   申购领受全额缴款形状，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不顺利。若申购不 顺利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本 金退还给投资东说念主。   基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以登记机构说明为准。基金份 额执有东说念主赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主 及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发 生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同权衡条目处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额 为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。在适当法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他轨则的，需同期罢黜该销售机构的相 关轨则。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受按时定额投资筹算时，不受最低申购 金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计执有份额不设上限限制。   对于可能导致单一投资者执有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集 中度的情形，基金管理东说念主有权遴选限定设施。   当接受申购苦求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当 遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等设施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限定 的需要，可遴选上述设施对基金限制赐与限定。具体见基金管理东说念主权衡公告。   法律法则、中国证监会另有轨则的除外。   投资东说念主可将其一皆或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调遣不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金一皆份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性一皆赎回。在 适当法律法则轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期罢黜该销售 机构的权衡轨则。 量限制，或者新增基金限制限定设施。基金管理东说念主必须在养息前依照《信息败露办法》的有 关轨则在指定弁言上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购费，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费；C 类基金 份额从本类别基金资产入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度。基金管理东说念主对执续执有 期少于 7 日的 A/C 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施别离的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹算筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹算 以及聚总筹算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可将其纳入特定投资群体鸿沟。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类份额。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金 A 类份额的销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购费率见下表：      申购金额 M（元）（含申购费）        A 类份额申购费率            M＜100 万                0.04%            M≥500 万              100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）           A 类份额申购费率            M＜100 万                0.4%            M≥500 万              1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金赎回费率见下表：        执有时辰（天）               A 类/C 类份额赎回费率   投资者可将其执有的一皆或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金 份额时收取。赎回费全额计入基金财产。   对于每份认购份额，执有期自基金合同成效日至该基金份额赎回说明日（不含该日）； 对于每份申购份额，执有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 养息后的申购费率、赎回费率或变更的收费形状在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费形状如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费形状实施前依照《信息败露办 法》的权衡轨则在指定弁言上公告。   基金管理东说念主不错在不违反法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销筹算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率优 惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准狡计。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金 代码，分别狡计和公告基金份额净值。                 申购波及金额、份额的狡计结果保留到少许点后两位， 少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）赎回金额的处理形状：赎回金额为按执行说明的有用赎回份额乘以苦求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民 币元，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。   （1）若投资东说念主选拔 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类份额，申购费率   净申购金额=100,000/（1+0.4%）=99,601.59 元   申购用度=100,000-99,601.59=398.41 元   申购份额=99,601.59/1.0400=95,770.76 份   例五：某投资东说念主（特定投资群体）通过本管理东说念主的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类份额，申购费率为 0.04%，假定申购当日 A 类份额基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.04%）=99,960. 02 元   申购用度=100,000-99,960. 02=39.98 元   申购份额=99,960. 02/1.0400=96,115.40 份   （2）若投资东说念主选拔 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额执有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5% ＝ 152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝ 10,007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类份额的基金份额净 值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   狡计日该类基金份额净值=狡计日该类基金资产净值/狡计日该类基金总份额。   本基金份额净值的狡计，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 遇额外情况，基金份额净值不错顺应蔓延狡计或公告。   （九）申购和赎回的登记   往往情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额执有东说念主 T 日赎回基金顺利后，往往情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违反法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行养息，基金管理东说念主 应于入手实施前依照《信息败露办法》的权衡轨则在指定弁言上公告。   （十）多半赎回的认定及处理形状   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额）进步前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的一皆赎回苦求时，按往往赎回 法度践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有费力或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不竭赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求进步上一绽放日基 金总份额 该单个基金份额执有东说念主剩余赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的形状与其他账户的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在指定弁言上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形状在 3 个交易日内文牍基金份额执有东说念主，说明权衡处理方法，并在 2 日内在指定 弁言上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 请：   （1）因不可抗力导致基金无法往往运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券交易所交易时辰非往往停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现有基金份额执有东说念主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往往运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形。   （8）当一笔新的申购苦求被说明顺利，使本基金总限制进步基金管理东说念主轨则的本基金 总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东说念主轨则确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额进步单个投资东说念主累计执有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。   （10）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项情形且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据权衡轨则在指定弁言上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券交易所交易时辰非往往停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽放日发生多半赎回。   （5）发生不竭接受赎回苦求将挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可 暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往往运行。   （8）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应报 中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的权衡条目处理。基金份额 执有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况摈斥 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按时限内在指定弁言上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息败露办法》的权衡轨则， 最迟于重新绽放日在指定弁言上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或权衡公告。         十、基金调遣、份额转让和按时定额投资筹算   （一）基金调遣   本基金已于 2019 年 7 月 9 日入手办理基金调遣业务。   上海证券交易所和深圳证券交易所同期绽放交易的就业日为本基金办理调遣 业务的开 放日（基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的轨则公告暂停调遣时除外）。绽放日的具体业 务办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时辰。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他额外情况，基金管理东说念主将视 情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的养息，但应在实施前依照《信息败露办法》的权衡 轨则在指定弁言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基金调遣业务。   （1）基金调遣只可在兼并销售机构进行。调遣的两只基金必须都是该销售机构销售的 兼并基金管理东说念主管理的、在兼并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调遣以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金调遣业务，基金调遣 用度按每笔苦求单独狡计。调遣用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金调遣遴选未知价法，即基金的调遣价钱以调遣苦求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）基金调遣后，转入的基金份额的执有期将自转入的基金份额被说明之日起重新开 始狡计。   （5）投资者办理基金调遣业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调遣业务罢黜“先进先出”的业务规则，即份额注册日历在前的先调遣出，份额 注册日历在后的后调遣出，如果调遣苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则罢黜先赎回后 调遣的处理原则。   （7）转入本基金的份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金调遣的苦求形状   基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金销售机构轨则的手续，在绽放日的业务办理时辰 提倡调遣的苦求。   提交基金调遣苦求时，账户中必须有富余可用的转出基金份额余额。   （2）基金调遣苦求的说明   基金管理东说念主应以交易时辰结果前受理有用基金调遣苦求确今日行动基金调遣 的苦求日 (T 日)，在往往情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的有用性进行 说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他形状查询苦求的说明情况。   基金份额执有东说念主可将其一皆或部分基金份额调遣成另一只基金，每类基金份额单笔转出 苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金一皆份额）；若某笔调遣导致投资者在该销售机构托管的该类基金份 额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次 性一皆赎回。   基金调遣费由基金份额执有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的权衡公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等权衡手续费，具体实施办法和调遣费率详见权衡公 告。调遣用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金管理东说念主不错在不违反法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销筹算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金管理东说念主不错在履行顺应法度后顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开 展有别离的费率优惠行径。   狡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调遣苦求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金一皆转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一皆调遣转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调遣转出份额对应的款项一并划转到调遣转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体轨则为准。当投资者在一皆调遣转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与调遣转出份额对应的款项一并划转到调遣转入的基 金。   说明：   （1）基金调遣用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调遣时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调遣时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施别离申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比尺度）。申购补差用度按照调遣金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率的相反情况而定并 见权衡公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、招募说明书（含更新的）及最新的权衡公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等权衡手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调遣业务，基金调遣用度按每笔苦求单独狡计。调遣费 用以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某执有东说念主（其他投资者）执有本基金 A 类基金份额 10,000 份，执有 20 天，现 欲调遣为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0%，申购补差费率为 1.6%。调遣份额狡计如下：   调遣金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元   转出基金赎回费=调遣金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0%=0.00 元   申购补差费=（调遣金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11,000.00-0.00）×1.6%÷（1+1.6%）=173.23 元    调遣费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+173.23=173.23 元    转入金额=调遣金额-调遣费=11,000.00-173.23=10,826.77 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,826.77÷1.020=10,614.48 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它绽放式基金（由兼并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通畅基金调遣业务）之间的调遣业务，各基金调遣业务的绽放状态及交易限制详见 各基金权衡公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的兼并销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务经由、办理时辰和办理形状以销售机构的轨则为准。转入本基金时转入 份额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    投资者 T 日苦求基金调遣顺利后，注册登记机构将在 T＋1 就业日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 就业日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额）进步前一 绽放日的基金总份额的 10%，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相易 的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金 转出和基金赎回，将遴选相易的比例说明（除另有公告外）；在转出苦求得到部分说明的情 况下，未说明的转出苦求将不赐与顺延。    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的调遣苦求：    （1）因不可抗力导致基金无法往往运作或因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付调遣转 出款项。    （2）发生《基金合同》轨则的暂停基金资产估值情况时。    （3）证券交易所交易时辰非往往停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。    （4）接受某笔或某些调遣转入苦求可能会影响或挫伤现有基金份额执有东说念主利益时。    （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往往运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些调遣转入苦求有可能导致单一投资者执有基金份额 的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形时。   （8）当一笔新的调遣转入苦求被说明顺利，使本基金总限制进步基金管理东说念主轨则的本 基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东说念主轨则确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计执有的份额进步单个投资者累计执有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额进步单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当遴选暂停接受基金调遣苦求等设施。   （10）连气儿两个或两个以上绽放日发生多半赎回。   （11）发生不竭接受调遣转出苦求将挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形时，基金管理 东说念主可暂停接受投资者的调遣转出苦求。   基金调遣业务的解释权归基金管理东说念主。基金管理东说念主不错根据市集情况在不违反权衡法律 法则和《基金合同》的轨则之前提下养息上述调遣的收费形状、费率水平、业务规则及权衡 限制，但应在养息成效前依照《信息败露办法》的权衡轨则在指定弁言上公告。   （二）基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会认同的交易场面或者交易形状进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （三）按时定额投资筹算   本基金已于 2019 年 7 月 9 日入手办理按时定额投资业务，具体实施办法参见权衡公告。     十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的权衡轨则以及各销售机 构的业务规则。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据权衡法律法则偏激业务规则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的权衡贵寓，对于适当条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                    十二、基金的投资   （一）投资主见   本基金通过指数化投资，争取得到与标的指数不异的总申报，追求追踪偏离度及追踪误 差的最小化。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的政策性金融 债、债券回购、银行入款。本基金不参与股票等权益类资产的投资，同期本基金不投资于除 政策性金融债除外的债券资产。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资标 的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终本 基金保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代 表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券行动替代，构造与标的指数风险收益 特征不异的资产组合，以达成对标的指数的有用追踪。   在往往市集情况下，力图日均追踪偏离度的完全值不进步 0.2%，年追踪舛讹不进步 2%。 如因指数编制规则养息或其他因素导致追踪舛讹进步上述鸿沟，基金管理东说念主应遴选合理设施 幸免追踪舛讹进一步扩大。   （1）债券投资组合的构建策略   构建投资组合的过程主要分为三步：分袂债券层级、筛选主见组合成份券和渐渐建仓。   ①分袂债券层级   本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券分袂层级，按照分层抽样的旨趣，笃定各 层级成份券偏激权重。   ②筛选主见组合成份券   分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化等方法筛选出与各层级总体风险 收益特征（举例久期、凸性等）周边的且流动性较好（主要洽商刊行限制、日均成交金额、 时间成交天数等筹算）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的达成对标的指数的跟 踪。   ③渐渐建仓   本基金将根据执行的市集流动性格况和市集投资契机渐渐建仓。   （2）债券投资组合的养息策略   ①按时养息   基金管理东说念主将每月评估投资组合合座以及各层级债券与标的指数的偏离情况，按时对投 资组合进行养息，以确保组合总体特征与标的指数不异，并缩小追踪舛讹。   ②不按时养息   当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市集波动剧烈等情况，导致投 资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合洽商市集流动性、交易成本、偏离进度等因素， 对投资组合进行不按时的动态养息以缩小追踪舛讹。   基金管理东说念主还不错在限定风险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金管理东说念主不错利 用债券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通过分析 紧要事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；或运用杠杆旨趣进行回购交易等。 的前提下，罢黜法律法则的轨则，相应养息或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期入款利率 (税后)×5%。   异日若出现标的指数不适当法律法则及监管的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素甚至标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申报并提倡措置决议，如更换基金标 的指数、调遣运作形状、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按时辰，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额执有东说念主利益优先原则 维持基金 投资运作。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、夹杂型基 金，高于货币市集基金。   （六）投资退却行动与限制   为珍摄基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终本基金保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （4）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不适当前述比例 限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等 基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管理 东说念主应当在   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的权衡约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起入手。   法律法则或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受权衡 限制或按养息后的轨则践诺。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行限定东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。权衡交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 求，本基金可不受权衡限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、退却行动轨则或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金 份额执有东说念主大会审议。   （七）基金管理东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 不当利益。   （八）若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的交易型绽放式指数基金（ETF），在不改 变本基金投资主见的前提下，本基金可变更为该 ETF 的连结基金。该连结基金将其绝大部分 基金财产投资于追踪兼并标的指数的 ETF，密致追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪 舛讹最小化。该连结基金具体投资鸿沟及比例等将依据届时有用的法律法则或监管机构要求 笃定。以上变更需经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份 额执有东说念主大会审议。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （十）基金投资组合申报（未经审计）      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在装假记录、误导性陈说或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带就业。      本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本申报的内容， 保证复核内容不存在装假记录、误导性陈说或者紧要遗漏。      本投资组合申报权衡数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                        占基金总资产的 序号              表情                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：股票                                       -            -        其中：债券                        4,180,342,051.49        99.86        资产支执证券                                      -            -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -            -        金融资产 （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本申报期末未执有境内股票。 （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本申报期末未执有股票。                                                           占基金资产净  序号                 债券品种              公允价值(元)                                                           值比例(％)           其中：政策性金融债                    4,180,342,051.49         112.53                                                                 占基金                                                                 资产净 序号         债券代码       债券称号       数目（张）        公允价值(元)                                                                 值比例                                                                 （％）      本基金本申报期末未执有资产支执证券。      本基金本申报期末未执有贵金属。      本基金本申报期末未执有权证。      本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。 （1） 基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 （2） 本基金本申报期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备 选股票库情况。 （3）其他资产组成  序号        称号               金额（元） （4）申报期末执有的处于转股期的可调遣债券明细   本基金本申报期末未执有处于转股期的可调遣债券。 （5）申报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本申报期末未执有股票。                               十三、基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称就业、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日施展。投资有风险，投   资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同成效日为 2019 年 4 月 29 日，基金合同成效以来（限定 2023 年 12 月 31 日）   的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：   益率相比                                                    功绩相比                                           功绩相比    阶 段             净值增长率 净 值 增 长 率             基准收益                                           基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                    （1）   尺度差（2）                率尺度差                                           率（3）                                                （4） 自基金合同成效            2.74%    0.02%         2.91%    0.02%   -0.17%   0.00% 日至 2019 年 12 月 自基金合同成效            15.94%   0.05%         15.32%   0.04%   0.62%    0.01% 日至 2023 年 12 月   益率相比                                                    功绩相比                                           功绩相比    阶 段             净值增长率 净 值 增 长 率                 基准收益                                           基准收益             （1）-（3） （2）-（4）                    （1）      尺度差（2）                 率尺度差                                           率（3）                                                    （4） 自基金合同成效            2.64%    0.02%         2.91%    0.02%   -0.27%   0.00% 日至 2019 年 12 月 自基金合同成效            15.43%   0.05%        15.32%   0.04%   0.11%    0.01% 日至 2023 年 12 月        本基金历任基金司理情况：王晓晨，管理时辰为 2019 年 4 月 29 日至 2020 年 12 月 17   日。                   十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据权衡法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的维持和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 十五、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金权衡的证券交易场面的交易日以及国度法律法则规 定需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在笃定权衡金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门权衡轨则。   （1）对存在活跃市集且八成获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易 日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价弗成真确反馈公允价值 的，打法报价进行养息，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行动特征洽商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量执有权衡资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有富余可利用数据 和其他信息支执的估值时刻笃定公允价值。领受估值时刻笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得权衡资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行养息并笃定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支执证券，领受估值时刻笃定公允价值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打法市集报价进行养息以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应领受估值时刻笃定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及权衡法 律法则的轨则或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据权衡法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经权衡各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （五）估值法度 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成立 大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个就业日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值古怪的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值古怪。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹变成估值古怪，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的就业东说念主应当对由于该 估值古怪遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值古怪处理原则”给予赔偿， 承担赔偿就业。   上述估值古怪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值古怪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值古怪就业方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值古怪发生的用度由估值古怪就业方承担；由于估值古怪就业方未 实时更正已产生的估值古怪，给当事东说念主变成损失的，由估值古怪就业方对径直损失承担赔偿 就业；若估值古怪就业方还是积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有富余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿就业。估值古怪就业方打法更正的情况向权衡当事东说念主进行确 认，确保估值古怪已得到更正。   （2）估值古怪的就业方对权衡当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值古怪的权衡径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值古怪而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值古怪 就业方仍打法估值古怪负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不一皆返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值古怪就业方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的鸿沟内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的赔偿 额加上还是得到的不当得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值古怪就业方。   （4）估值古怪养息领受尽量规复至假定未发生估值古怪的正确情形的形状。   估值古怪被发现后，权衡确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值古怪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值古怪发生的原因笃定 估值古怪的就业方；   （2）根据估值古怪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值古怪变成的损失进行评估；   （3）根据估值古怪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值古怪的就业方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值古怪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值古怪的更正向权衡当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现古怪时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的设施慎重损失进一步扩大。   （2）古怪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；古怪 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   本基金各样基金份额将分别狡计基金份额净值。   （九）额外情况的处理 金资产估值古怪处理。 家管帐政策变更、市集规则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、顺应、合理的设施进行查验，可是未能发 现该古怪的，由此变成的基金资产估值古怪，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿就业。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的设施摈斥或收缩由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                 十六、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除权衡用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨利润金额高于 0.05 元（含），则基金须进行收益分拨，每份基金份额每次分拨比例不得 低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%。若基金合同成效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同均分拨权； 分拨原则和支付形状，不需召开基金份额执有东说念主大会审议；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定弁言公 告。  （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务 规则》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形状于次月前 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金行动指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可合同的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在常常情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值的万分之一丝五（1.5 个基点）的年费率计提。指数许可使用费逐日 狡计，逐日累计。   狡计方法如下：   H=E×万分之一丝五/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时辰从基金成立日的后一日入手狡计；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余天然日计提。   从基金成立的第二个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币五万元（5 万 元）。   指数许可使用费的支付形状为每季度支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次季初 10 个就业日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值 中心有限公司。   如果基金管理东说念主和指数编制机构对指数许可使用费的狡计方法、费率或支付形状等另有 约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额执有东说念主大会审议，但基金管理东说念主 应实时在指定弁言赐与公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据权衡法则及相应合同轨则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度养息   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则轨则和基 金合同约定针对一皆或部分份额类别养息基金管理费率和基金托管费率等权衡费率。   （五）与基金销售权衡的用度 说明书“九、基金份额的申购、赎回”中的“                    （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的权衡轨则。   基金调遣费由基金份额执有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的权衡公告约定的比例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等权衡手续费，具体实施办法和调遣费率详见权衡公 告。调遣用度以东说念主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的权衡说明。 费率或变更的收费形状在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费形状如发生变更， 基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费形状实施前依照《信息败露办法》的权衡轨则在指定媒 介上公告。 基金促销筹算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间， 基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有别离的费率 优惠行径。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （七）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的权衡税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度权衡 税收征收的轨则代扣代缴。本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱， 具体税率适用中国税务主管机关的轨则。   本基金在投资和运作过程中如发生应税行动，相应的税金、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按照权衡轨则申报缴纳。如果基金管理东说念主先行垫付 上述税费 的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管理东说念主被税务机关要求补 缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就权衡金额进行追偿。                十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照权衡轨则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定弁言公告。                  十九、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管理轨则》、       《基金合同》偏激他权衡轨则。权衡法律法则对于信息败露的败露形状、登载 弁言、报备形状等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的弁言败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和形状查阅或 者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执 有东说念主大会召开的规则及具体法度，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一皆事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额执有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产维持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》纲目登载在指定弁言上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管合同登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定弁言上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定弁言上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计形状及权衡申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货权衡业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 败露该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合股产情况偏激流 动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，权衡信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金算帐；   （3）调遣基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更执有百分之五以上股权的鞭策、基金管理东说念主的执行限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务权衡行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务权衡行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行限定 东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提形状和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价古怪达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （19）养息基金份额类别确凿立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，权衡信息败露 义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开表示，并将权衡情况立即申报中国证监会。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报辅导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，权衡信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会权衡基金信息败露内容与 形态准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照权衡法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐申报等公开败露的权衡基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证权衡报送信 息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定弁言上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 弁言败露信息，可是其他民众弁言不得早于指定弁言败露信息，何况在不同弁言上败露兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律规则的权衡轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照权衡法律法则轨则将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                  二十、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和法度   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《证券法》轨则 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 轨则适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主狡计各项投 资运作筹算和基金功绩筹算时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等形状规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等形状，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用适当《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计意见。   （五）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露形状和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金按时申报中败露申报期内特定资产处置进展 情况，败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行动特定资产最终变 现价钱的承诺。                  二十一、风险揭示   （一）本基金的私有风险   本基金为债券型基金，将濒临市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险，债券市集不 同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行 东说念主出现讲错、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降的风险 等。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 券仓位，在债券市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数申报与债券市集平均申报偏离的风险   标的指数并弗成完全代表整个这个词债券市集。标的指数成份券的平均申报率与整个这个词债券市集 的平均申报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者豪情和交易轨制等各式因 素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数狡计出错的风险   指数编制方法的弱势可能导致标的指数的施展与总体市集施展产生相反，从而使基金收 益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指数的实时性、完竣性和准确性作念出任 何承诺。标的指数值可能出现古怪，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能登科部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟识或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生养息，基金管 理东说念主需养息投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛讹和组合养息的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行养息时，可能导致标的指数的施展与总体市集施展有在相反，从 而影响投资收益。投资东说念主需缓和并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数 编制方法等紧要变更导致该指数不宜不竭行动标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更 适当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据珍摄投资者正当权益的原则，在与基金托管 东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应法度后变更本基金的标的指数、功绩相比基准和基 金称号。   届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会改换，基金投资组合将随之 养息，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成 本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会申报并提倡措置决议，如更换基金标的指数、调遣运作形状、与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、调遣运作形状、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按时辰，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额执有东说念主利益优先原则 维持基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与权衡市集表 现有在差 异，影响投资收益。   本基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的功绩施展与标的指数施展 之间可能 产生相反，主要影响因素可能包括：   （1）本基金领受分层抽样和动态最优化策略，投资于标的指数中具有代表性和流动性 的成份券和备选成份券，或选拔非成份券行动替代，基金投资组合与标的指数组成可能存在 相反，从而可能导致基金执行收益率与标的指数收益率产生偏离；   （2）根据标的指数编制决议，债券利息狡计再投资收益，而基金再投资中无意能得到 相易的收益率；   （3）指数养息成份券时，基金在相应的组合养息中可能暂时扩大与标的指数的组成差 异，而且会产生相应的交易成本；   （4）基金运作过程中发生的用度，包括交易成本、市集冲击成本、管理费和托管费等， 可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；   （5）基金发生申购或赎回时将带来一定的现款流或变现需求，当债券市集流动性不及 时，或受银行间债券市集债券交易开端的限制，本基金投资组合濒临一定进度的追踪偏离风 险；   （6）在指数化投资过程中，基金管理东说念主对指数基金的管理能力举例追踪指数的时刻手 段、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩相比基准 的追踪进度。   在往往市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不进步 0.2%，年追踪舛讹不 进步 2%，但因标的指数编制规则养息或其他因素可能导致追踪舛讹进步上述鸿沟，本基金 净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时可能濒临如下风险： 获取足额的适当要求的赎回价钱，由此基金管理东说念主可能遴选暂停赎回的设施，投资者将濒临 无法赎回一皆或部分基金份额的风险。   标的指数因素券可能发生赫然负面事件或讲错风险，此时本基金濒临如下风险： 里面决策法度后对权衡因素券进行养息，从而可能导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大； 时奴隶指数养息决议处置发生赫然负面事件或讲错的证券，从而导致基金财产损失，以及跟 踪偏离度和追踪舛讹扩大。   《基金合同》成效后，基金资产净值连气儿 60 个就业日低于 5000 万元，将径直隔断基金 合同，该事项不消召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   （二）市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者豪情和交 易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的 风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 直快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为债券型基金， 主要投资于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利率的下降濒临资金再投资的收益 率低于正本利率，由此本基金濒临再投资风险。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的执行收益率。   信用风险是指基金财产在交易过程中发生交收讲错，或者基金财产所投资证券之刊行东说念主 出现讲错、拒却支付到期本息等，从而导致基金财产损构怨收益变化。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）基金的流动性风险   本基金为债券型基金，主要投资于政策性金融债，一般情况下，这些资产市集流动性较 好。但本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金管理东说念主建仓而进行组合 养息时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债券或其他资产买进 或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出债券或其他资产。两者均 可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上绽放日发生多半赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项；当本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回申 请进步上一绽放日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额执有东说念主超出该 比例的赎回苦求实施宽限办理。具体情形、法度见招募说明书“九、基金份额的申购、赎回” “（十）多半赎回的认定及处理形状。”   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一皆赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基金 暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他设施。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等用具的情形、法度见招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处 理”的权衡轨则。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其执有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。   短期赎回费适用于执续执有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、法度见招募说明书“十四、基金资产的估值”之 “（六）暂停估 值的情形”的权衡轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法表示本基金的基金份 额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受投资者的申购赎回苦求，降速支付赎 回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、法度见招募说明书“十四、基金资产的估值”之 “                                     （三）估 值方法”的权衡轨则。若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回 基金得到的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额往往绽放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东说念主狡计各项投资运作筹算和基金功绩筹算时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按时申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资主见与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金家具按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、鸿沟更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价尺度和方法的相反，对兼并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作 情况等应时养息对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨砺，并须实时缓和销售机构对于本基金风险评 级的养息情况，严慎作出投资决策。   （五）管理风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （六）其他风险 构无法往往就业，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操魄力险。        二十二、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定弁言公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行权衡法度后，《基金合同》应当隔断： 连系的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券权衡业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组息争经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十三、基金合同的内容纲目   一、基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额执有东说念主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）精采阅读并遵命《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及权衡法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度权衡法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的权衡行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及权衡法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回及调遣苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当权衡法律、法则的前提下，制订和养息权衡基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管和收益分拨等的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画形状 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他权衡轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适当《基金合 同》等法律文献的轨则，按权衡轨则狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他权衡轨则，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金买卖狡饰，不涌现基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他权衡轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他权衡轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他权衡贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》轨则的时辰和形状，随时查阅到与基金权衡的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到权衡贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿就业，其赔偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理权衡基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据权衡市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全维持基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备富余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏激他权衡轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金权衡的紧要合同及权衡凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖狡饰，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏激他权衡轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主涌现，向审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径权衡的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未践诺《基金合同》及《托管合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了 顺应的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他权衡贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作权衡账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或权衡轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他权衡轨则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临拆伙、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，欢喜担赔偿就业，其 赔偿就业不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法度和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作形状；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的鸿沟内，且对基金份额执有东说念主利益无执行性不 利影响的情况下，养息本基金的申购费率、调低赎回费率或养息收费形状、养息基金份额类 别确立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）经中国证监会允许且对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、销售机构、登记机构在法律法则轨则的鸿沟内养息权衡基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管等业务的规则；   （6）在对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，在法律法则或中国证监会 允许的鸿沟内推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形状 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提 议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得崎岖、干 扰。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍形状 额执有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、方位和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决形状；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和方位；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信形状、托福的公证机关偏激权衡形状和权衡东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取形状。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定方位对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的形状   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有的权衡诠释文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福诠释及权衡诠释文献适当法律法则、《基金合同》和会议文牍的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他形状在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形状或 基金合同约定的其他形状进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布权衡 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的形状收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的权衡诠释文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的托福东说念主的代理投 票授权托福诠释及权衡诠释文献适当法律法则、                     《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金 登记注册机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错领受书面、汇聚、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他形状，具体形状由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起先由大会主执东说念主按照下列第七条文定法度笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 权衡形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调遣基金运作形状、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通 过方为有用。   基金份额执有东说念主大会遴选记名形状进行投票表决。   遴选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交适当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文牍轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三 名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主飞速公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当飞速公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定弁言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决议。 成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的额外约定      若本基金实施侧袋机制，则权衡基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份 额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若权衡基金份额执有东说念主大会 召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权 适当该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日权衡基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日权衡基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）权衡基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则修改导致权衡内容被取消或 变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和养息，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同淹没和隔断的事由、法度以及基金财产算帐形状   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在指定弁言公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行权衡法度后，《基金合同》应当隔断： 连系的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券权衡业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组息争经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的权衡紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议措置形状   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时 有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚笃、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍摄基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权利义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或签章并在募麇集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后成效。   《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。   《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   《基金合同》正本一式六份，除上报权衡监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。             二十四、基金托管合同的内容纲目 一、托管合同当事东说念主 （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”） 称号：易方达基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层 法定代表东说念主: 刘晓艳 成立时辰：2001 年 4 月 17 日 批准成立机关：中国证券监督管理委员会 批准成立文号：证监基金字20014 号 组织形态： 有限就业公司 注册成本：13,244.2 万元东说念主民币 规画鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 存续时间： 执续规画 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称号：      中国银行股份有限公司 住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主: 葛海蛟 成立时辰： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形态： 股份有限公司 注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 规画鸿沟：    领受东说念主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现；          刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从          事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提          供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；          同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售          汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外          的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代          理国外信用卡的刊行及付款；资信观察、接洽、见证业务；组织或参加银         团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构规画与当地法律许可的一切银行         业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当地货币；         经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时间： 执续规画   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据权衡法律法则的轨则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 行债券指数债券库等各投资品种的具体鸿沟实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和养息，并实时文牍基金托管东说念主。基金托 管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终本基金保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （4）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、证券停牌基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不适当前述比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；本基金管理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致，并承担由于不 一致所导致的风险和损失；   （7）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （5）、             （6）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变 动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会轨则的额外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的权衡约定。时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受权衡限制，自动 遵命届时有用的法律法则或监管轨则，不需另行召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行限定东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢黜执有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。权衡交易必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审 查。   （二）基金托管东说念主应根据权衡法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、权衡 信息败露中登载基金功绩施展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违反上述约 定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对说明并以书面形态对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管理东说念主对 基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律法则、本合同的轨则，应当拒却 践诺，实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交易法度还是成效的指示违反法律法则、本合同轨则的，应当实时辅导基 金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会申报。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时辰内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供权衡数据贵寓和 轨制等。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理算帐交收、权衡信息败露和监督基金投资运作等行动。 当事理未践诺或蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反法 律法则、 《基金合同》及本合同权衡轨则时，应实时以书面形态文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形态对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的轨则申报中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在轨则时辰内修起基金管理东说念主并改正。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则                                       《基 金合同》及本合同另有轨则，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数适当《基金法》、                 《运作办法》等权衡轨则的，由基金管理东说念主在法按时限 内聘用具有从事权衡业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验 资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主维持和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立和账户权衡信息变更过程 中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的权衡贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限就业公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交易所进行证券 投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则践诺。 关账户的开设、使用的，若无权衡轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备,并以基金的口头苦求并取得进 入世界银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集算帐所股份有限公司分别开设 银行间债 券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的权衡有价凭证的维持   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善维持。 基金托管东说念主对其除外机构执行有用限定的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产权衡的紧要合同及权衡凭证的维持   基金托管东说念主按照法律法则维持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金权衡的重 大合同及 权衡凭证。基金管理东说念主代表基金签署权衡紧要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金权衡 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份正本的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自维持至少 15 年。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核 基金资产净值除以狡计日该类基金份额总和后的价值。 资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法则的轨则。用于基金信息败露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽放日结果 后狡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的形状发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主打法净值狡计结果进行复核，并以两边约定的形状将复核结果传送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 及权衡法律法则的轨则或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 视为基金份额净值估值古怪。当基金份额净值出现古怪时，基金管理东说念主应当立即赐与纠 正，并遴选合理的设施慎重损失进一步扩大；当计价古怪达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应通报基金托管东说念主；当计价古怪达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则 的，按其轨则处理。 有东说念主的执行损失，基金管理东说念主打法此承担就业。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担就业；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 欢喜担部分未正确履行复核义务的就业。如果上述古怪变成了基金财产或基金份额执有东说念主 的不当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔偿就业，则基金管理东说念主应负责向 不当得利之主体主意返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已 承担的赔偿金额，则两边按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分拨。 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、顺应、合理的设施进行查验，可是未能发现 该古怪的，由此变成的基金资产估值古怪，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿就业。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的设施摈斥由此变成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将权衡情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和 管帐处理原则，分别独飞速确立、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册按时进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务筹算进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更 的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。季度申报应在每个季度结果之日起 10 个就业日内编制收场 并于每个季度结果之日起 15 个就业日内赐与公告；中期申报在管帐年度半年度结果之日起 结果后 60 日内编制收场并于管帐年度结果之日起三个月内赐与公告。基金合同成效不及两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季 度申报完成当日，将权衡申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个就业日 内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申报完成当日，将有 关申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核 结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申报完成当日，将权衡申报提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理 东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传的确形状或两边约定的其他 形状进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理形状为准；若两边无法达成一致以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管 理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就权衡报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就权衡情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东说念主名册的维持   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别维持基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有轨则或有权 机关另有要求的除外。如弗成妥善维持，则按权衡法则承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东说念主应将权衡贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所维持 的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   七、争议措置形状   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同权衡的争议可通过友好 协商措置。但若自一方书面提倡协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商形状措置的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他轨则。   八、托管合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的隔断   发生以下情况，本托管合同应当隔断：   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及权衡法律法则的轨则对本基金的财产进 行算帐。                  二十五、对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务表情：   （一）基金份额执有东说念主投资交易说明服务   注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的整个基金份额执有东说念主的基金交易记录。 本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基金份额 执有东说念主投资交易说明服务请参照各销售机构执行业务经由及轨则。   （二）基金份额执有东说念主交易记录查询服务   本基金份额执有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）基金份额执有东说念主的对账单服务 基金份额的基金份额执有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额执有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件形态的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接洽。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方弗成准确交融本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               二十六、其他应败露事项                  公告事项                 败露日历 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金规复机构客户大额申购及   2023-10-17 大额调遣转入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申报辅导性公告   2023-10-25 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-01-05 大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金分成公告          2024-01-06 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金规复机构客户大额申购及   2024-01-09 大额调遣转入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申报辅导性公告   2024-01-19 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-02-05 大额调遣转入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度申报辅导性公告       2024-03-29 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-04-04 大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金分成公告          2024-04-09 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金规复机构客户大额申购及   2024-04-10 大额调遣转入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申报辅导性公告   2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵寓的      2024-04-23 公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-04-25 大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金暂停机构客户大额申购及   2024-07-05 大额调遣转入业务的公告 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金分成公告          2024-07-06 易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金规复机构客户大额申购及   2024-07-09 大额调遣转入业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度申报辅导性公告   2024-07-18 易方达基金管理有限公司对于隔断喜鹊金钱基金销售有限公司办理本公司      2024-08-03 旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                 2024-08-28  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期申报辅导性公告      2024-08-30 注：以上公告事项败露在轨则弁言及基金管理东说念主网站上。          二十七、招募说明书的存放及查阅形状  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                二十八、备查文献  《易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》；  《易方达中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管合同》；  《易方达基金管理有限公司绽放式基金业务规则》； 存放方位：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅形状：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司