易方达上证科创50纠合A,易方达上证科创50纠合C: 易方达上证科创板50成份往来型盛开式指数证券投资基金纠合基金更新的招募说明书

发布日期：2024-11-05 06:31    点击次数：77

易方达上证科创板 50 成份往来型盛开式指数  证券投资基金纠合基金更新的招募说明书     基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司         二〇二四年十一月                      遑急指示 板 50 成份往来型盛开式指数证券投资基金纠合基金注册的批复》                               （证监许可【2021】461 号） 进行召募，本基金基金合同于 2021 年 3 月 1 日矜重获胜。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收 益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间   上证科创板 50 成份指数样本空间由雕悍以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：   i. 上市时期越过 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后， 上市时期调整为越过 12 个月；   ii. 上市以未来均总市值排行在科创板市集前 5 位，按期调整数据覆按截止日后第 10 个往来日时，上市时期越过 3 个月；   iii. 上市以未来均总市值排行在科创板市集前 3 位，不雕悍条件 ii，但上市时期超 过 1 个月并获内行委员会磋磨通过。   存在以下情形的公司除外：   i. 被实施退市风险警示；   ii. 存在要紧犯警违章事件、要紧经营问题、市集弘扬严重极度等不宜算作样本的情 形。   （2）选样方法 的证券算作待选样本； 指数样本。   指数的贪图公式如下：通告期指数=通告期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的贪图方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的贪图与称许详情。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不越过 10%，前五大样本权重估量不越过 40%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 标 ETF”）的纠合基金，投资于主义 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，其投资主义是 精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券期货市 场，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投本钱基金前， 请崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物良友纲领等信息暴露文献，全面认 识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分议论自身的风险承受才略，感性判断市集， 自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出沉寂决策，承 担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括：                             （1）本基金特殊的风险， 主要包括：1）投资科创板股票的风险。包括科创板企业无法盈利以致较大蚀本的风险、股 价大幅波动风险、流动性风险、红筹企业的投资风险、科创板企业退市风险、科创板股票 在刊行与往来机制上与主板市集存在互异的风险、监管国法变化的风险、科创板永久投资 者关连轨制的风险、科创板竖立和注册制试点时期较短的风险等；2）指数化投资的风险， 包括标的指数发布时期较短的风险、标的指数编制决策变更的风险、标的指数通告与科创 板市集平均通告偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌 的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、追踪舛讹收敛未达约定主义的风 险、标的指数值贪图出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、 指数编制机构罢手服务的风险等；3）纠合基金的特殊风险。包括可能具有与主义 ETF 不同 的风险收益特征及净值增长率的风险、主义 ETF 濒临的风险可能平直或辗转成为本基金的 风险、由主义 ETF 的纠合基金变更为平直投资主义 ETF 标的指数的指数基金的风险等；4） 投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、钞票支握证券、存托凭证等）的 特殊风险；5）参与转融通证券出借业务的风险等。（2）市集风险，主要包括政策风险、经 济周期风险、利率风险、上市公司经营风险等；（3）流动性风险，主要包括投资标的的流 动性风险以及基金经管东谈主综合运用各种流动性风险经管器具可能对投资者带来的风险；                                      （4） 经管风险；     （5）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险；         （6）其他风险等。本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书 的约定。本基金的特殊风险及一般风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于易方达科创板 50ETF 兑现对事迹相比基准的精细追踪。 因此，本基金的事迹弘扬与上证科创板 50 成份指数的弘扬密切关连。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元启动面值的风险。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者称心”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 对本基金弘扬的保证。   本基金与主义 ETF 之间的筹商：                   （1）两只基金的投资主义均为精细追踪事迹相比基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；                   （3）主义 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主义 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 主要选择都备 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择辗转的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，兑现对事迹相比基准的精细追踪。                                  （2）在往来方式方 面，投资者既不错像买卖股票一样在往来所买卖主义 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则像普通的盛开式基金一样， 投资者不错通过基金经管东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 事迹弘扬仍可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主义 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金算作普通的盛开式基金，仍需将不低于基金钞票 净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。主义 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票 净值产生一定影响。   本基金关连财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本通告中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》(以 下简称“《信息暴露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以 下简称《流动性风险经管规矩》）、                《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》）、               《证券投资基金信息暴露内容与阵势准则第5号的内容与阵势>》        、《易方达上证科创板50成份往来型盛开式指数证券投资基金纠合基金基金 合同》   （以下简称基金合同）过甚它关连规矩等编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性讲述或者要紧遗漏,并对其 委果性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的良友肯求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                         二、释 义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 金 基金纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 往来型盛开式指数证券投资基金纠合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 金招募说明书》过甚更新 纠合基金基金产物良友纲领》过甚更新 纠合基金基金份额发售公告》 实施详情》界说的“往来型盛开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 主义 ETF），精细追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，遴聘盛开式运作 方式的基金，简称纠合基金 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其时时作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的纠正 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、赈济、非往来过户、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等 接受易方达基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 理东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同效率 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额赈济为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金赈济中转入肯求份额总额后的余额) 越过上一盛开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 应收申购款过甚他钞票的价值总和 额净值的过程 息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等前言 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 积年度中不存在对应日历的，则取该年对应月份的终末一日 有东谈主服务的用度 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确定性的钞票                           三、基金经管东谈主   一、基金经管东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管                   股东称呼                出资比例             广东粤财信赖有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％              盈峰集团有限公司               22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司              15.1010％         广州市广永国有钞票经营有限公司             7.5505％       珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5087％       珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.6205％       珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5309％       珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）             1.7558％       珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）             1.4396％       珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）             1.5388％                  总    计              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥 保障公司证券部议论盘问室总司理助理，祯祥证券有限使命公司议论盘问部副总司理（主握 就业）、国债部副总司理（主握就业）、钞票经管部副总司理、钞票经管部总司理，中国祯祥 保障股份有限公司投资经管部副总司理（主握就业），寰宇社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金经管有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部扩充董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司沉寂董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学议论会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉寂董事，艾尔玛科技股份有限公司 沉寂董事，祥鑫科技股份有限公司沉寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司沉寂董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜访副解说，广东凯金新动力科技股份有限公司沉寂董事，江苏凯强 医学考研有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司沉寂董事，清华大学经济经管学院 解说、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副解说、工夫经济与经管系主任、 改革创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息工夫股份有限公司 沉寂董事，中融东谈主寿保障股份有限公司沉寂董事,深圳市力合科创股份有限公司沉寂董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司沉寂董事，长江商学院司帐与 金融解说、投资议论中心主任、解说经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助判辨说、副解说、毕生解说，长江商学院行政副院长、 DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司沉寂董事， 瑞士银行（中国）有限公司沉寂董事，秦川机床器具集团股份公司沉寂董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司沉寂董事，中国天伦燃气控股有限公司沉寂非扩充董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事不异员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计议论处干部、 货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往来中心有限公司董事，广 州股权往来中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群就业部联 席总司理，易方达钞票经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业议论盘问有限公司经管盘问技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金经管有限公司议论筹谋部议论员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益运作支握部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达钞票经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事。曾 任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部往来员，易方达基金经管 有限公司汇注往来室往来员、总司理助理、副总司理，议论部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司扩充总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司议论员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、议论部副总司理、议论部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等经管东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员，易方达资 产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限使命公司议论员，易方达基金经管有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票经管（香港）有限公司市集及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副 总司理级高等经管东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有 限使命公司证券营业部分析师、议论所策略议论员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管 有限公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、往来部司理、研发部司理、证券总部 议论部行业议论员，易方达基金经管有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、发展 议论中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、基 础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往来所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 经管部总监，易方达钞票经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等 经管东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计议论处科员，易方达基金经管有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达钞票经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业议论员、基金司理助理、 议论部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券议论员、基金司理助理、固定收益议论部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益议论部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司议论员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、搀杂股产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司市集拓 展部议论员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业议论员、 基金司理助理、议论部总司理助理、议论部副总司理、议论部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业议论 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业议论员、基金司理助理、投资经 理、议论部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息工夫部副 总监（主握就业）、总监，易方达基金经管有限公司信息工夫部副总司理、系统研发部副总 司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、权术与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 答理部职员、发展议论中心市集议论部负责东谈主，南边证券股份有限公司议论所高等议论员， 招商基金经管有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金经管有限公 司宣传筹谋专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹谋 部总司理，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程议论 员、绩效与风险评估议论员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票经管有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销经管部总司理、产物想象与业务改革部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局就业，曾任易方达钞票经管有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   林伟斌先生，经济学博士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司指数投资 部总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任中国金融期货往来所股份有限公司研 发部议论员，易方达基金经管有限公司指数与量化议论员、基金司理助理、量化基金组合部 副总司理、量化策略部副总司理、指数投资部副总司理。林伟斌历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时期        离任时期 易方达中证 800ETF              2019-10-08     - 易方达中证 800ETF 纠合发起式                 2019-10-21       - 易方达中证红利 ETF                        2019-11-26       - 易方达中证红利 ETF 纠合发起式                  2020-07-08       - 易方达上证科创板 50ETF                     2020-09-28       - 易方达上证科创 50 纠合                      2021-03-01       - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF           2021-10-29       - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 纠合        2021-12-28       - 易方达纳斯达克 100ETF（QDII）               2023-08-17       - 易方达中证 2000ETF                      2023-09-13       - 易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII）            2023-11-06       - 易方达中证红利低波动 ETF                     2023-12-06       - 易方达中证 A50ETF                       2024-03-06       - 易方达中证 A50ETF 纠合发起式                 2024-04-23        - 易方达沪深 300ETF 发起式                   2013-03-06   2017-06-23 易方达沪深 300ETF 发起式纠合                 2013-11-14   2017-06-23 易方达中证 500ETF                       2015-08-27   2017-06-23 易方达黄金 ETF                          2013-11-29   2017-07-07 易方达黄金 ETF 纠合                       2016-05-26   2017-07-07 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）              2016-11-28   2018-08-11 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）             2016-12-02   2018-08-11 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）              2016-12-13   2018-08-11 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）              2016-12-13   2018-08-11 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）           2017-06-23   2018-08-11 易方达上证 50 指数（LOF）                   2021-01-01   2023-09-02 易方达中证国有企业改革指数（LOF）                 2021-01-01   2023-09-02 易方达中证 500 质料成长 ETF                 2021-12-17   2023-09-02    成曦先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司基金司理。 曾任华泰联合证券钞票经管部议论员，易方达基金经管有限公司汇注往来室往来员、指数与 量化投资部指数基金运作专员、基金司理助理。成曦历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时期        离任时期 易方达创业板 ETF                         2016-05-07       - 易方达创业板 ETF 纠合                      2016-05-07       - 易方达深证 100ETF                       2016-05-07       - 易方达深证 100ETF 纠合                    2016-05-07       - 易方达恒生国企纠合（QDII）                    2018-08-11       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                  2018-08-11       - 易方达上证科创板 50ETF                     2020-09-28       - 易方达上证科创 50 纠合                      2021-03-01       - 易方达中证科创创业 50ETF                    2021-06-28       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                 2022-01-19       - 易方达中证港股通中国 100ETF                  2022-02-22       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 纠合发起式           2023-08-08       - 易方达深证 50ETF                         2023-11-29         - 易方达中证港股通中国 100ETF 纠合发起式             2024-01-04         - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF                  2024-03-27         - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 纠合发起式            2024-07-02         - 易方达深证成指 ETF                         2017-04-27     2019-08-16 易方达深证成指 ETF 纠合                      2017-05-04     2019-08-16 易方达中小板指数（LOF）                       2016-05-07     2020-04-23 易方达生物分级                             2016-05-07     2020-04-23 易方达重组分级                             2016-05-07     2020-04-23 易方达银行分级                             2016-05-07     2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF              2018-05-17     2020-04-23 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）            2018-08-11     2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 纠合发起式        2019-03-13     2020-04-23 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                 2018-08-11     2020-12-12 易方达上证 50ETF                         2019-09-06     2020-12-12 易方达上证 50ETF 纠合发起式                   2019-09-09     2020-12-12 易方达中证香港证券投资主题 ETF                   2020-03-13     2021-04-15 易方达中证改革药产业 ETF                      2021-02-03     2022-11-01 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2021-04-29     2022-11-01 易方达中证沪港深 500ETF                     2021-08-03     2023-03-18 易方达中证科创创业 50 纠合                     2021-08-24     2023-03-18 易方达中证沪港深 300ETF                     2021-09-15     2023-03-18 易方达恒生科技 ETF（QDII）                   2021-05-18     2023-09-09 易方达中证稀土产业 ETF                       2021-09-01     2023-09-09 易方达中证破钞 50ETF                       2022-04-28     2023-09-09 易方达恒生科技 ETF 纠合（QDII）                2022-04-29     2023-09-09 易方达中证破钞电子主题 ETF                     2022-01-12     2024-05-07    伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金经管有限公司议论支握专员、指数议论员。伍臣东历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时期          离任时期 易方达中证科创创业 50ETF                       2021-10-20       - 易方达中证科创创业 50 纠合                       2021-10-20           - 易方达中证 500 质料成长 ETF                    2021-12-17           - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                     2022-07-11           - 易方达中证改革药产业 ETF                        2022-11-01           - 易方达中证智能电动汽车 ETF                       2022-11-01           - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                    2022-11-29           - 易方达纳斯达克 100ETF 纠合（QDII-LOF）           2022-11-29           - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 纠合                  2023-03-21           - 易方达中证绿色电力 ETF                         2023-04-03           - 易方达中证光伏产业指数发起式                        2023-04-11           - 易方达中证软件服务 ETF                    2023-05-22       - 易方达中证 A100ETF                    2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 纠合发起式              2023-09-12       - 易方达中证 500 质料成长 ETF 纠合发起式         2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 纠合发起式              2023-10-10       - 易方达中证改革药产业 ETF 纠合发起式             2023-11-14       - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创 50 纠合              易方达上证科创板成长 ETF                            易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 纠合发 易方达上证科创板 50ETF                            起式 易方达中证稀土产业 ETF              易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证破钞电子主题 ETF            易方达上证科创板成长 ETF 纠合发起式 易方达中证破钞 50ETF              易方达中证 A100ETF 纠合发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，同上。   庞亚平先生，易方达基金经管有限公司指数议论部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   （三）基金经管东谈主的职责   （四）基金经管东谈主的承诺 监会的关连规矩，建立健全里面收敛轨制，选择灵验步伐，戒备违背现行灵验的关连法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关连规矩的行径发生。 收敛轨制，选择灵验步伐，戒备下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来行动；   （7）纰漏累赘，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会封闭的其他行径。 律、法例及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有益毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）断绝、扰乱、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏累赘、花费权益；   （7）违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规矩，泄 露在职职时期洞悉的关连证券、基金的贸易秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息；   （8）违背证券往来场地业务国法，利用对敲、倒仓等技能旁边市集价钱，侵犯市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中有益含有演叨、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会封闭的行径。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规矩， 泄露在职职时期洞悉的关连证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往来过甚他行动。   （五）基金经管东谈主的里面收敛轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东谈主利益，称许公司及公司股东的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面收敛体系。   （1）保证公司经营经管行动的正当合规性；   （2）保证各种基金份额握有东谈主及托福东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务得当经营运行和受托钞票安 全完满，兑现公司的握续、健康发展，促进公司兑现发展政策；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，梗直诚信，清廉自律，勤奋尽责；   （5）称许公司的声誉，保握公司的高超形象。   （1）健全性原则。里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，称许内控轨制 的灵验扩充。   （3）沉寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对沉寂，除罪人律法例另有 规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面收敛 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应的轨范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相辞谢。公司爱好对轨制的握续考研，团结业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险收敛的要求，不停检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司行动。股东会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业务和 经管轨范必须顺从经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须选择书面神色，授权书应当明确授权内容。公司授权应适合， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司议论业务   议论就业应保握沉寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不方正影响；建立严谨的议论就业 业务经过，形成科学、灵验的议论方法；建立投钞票品备选库轨制，议论部门根据投钞票品 的特征，在充分议论的基础上建立和称许备选库。建立议论与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立议论通告质料评价体系，不停提高议论水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效恣意原则制定合理的决策轨范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考察轨制。 建立严格的投资封闭和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往来业务   建立汇注往来部门和汇注往来轨制，投资指示通过汇注往来部门完成；建立往来监测系 统、预警系统和往来反馈系统，完善关连的安全设施；汇注往来部门搪塞往来指示进行审核， 建立平允的往来分拨轨制，确保平允对待不同基金；完善往来记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险收敛点建立健全表率的系统 和经过，以基金为司帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算。通过合理的估值方法和估值轨范等 司帐步伐，委果、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案守护轨制，确保档案委果完满。   （6）信息暴露   公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东谈主，并建立了相应的轨制经过规 范关连信息的辘集、组织、审核和发布，极力确保公开暴露的信息委果、准确、完满、实时。   （7）监察与合规经管   公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管就业的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案良友，就里面收敛轨制的 扩充情况沉寂时履行查验、评价、通告、建议职能。督察长按期和不按期向董事会通告公司 里面收敛扩充情况，董事会对督察长的通告进行审议。   公司竖立监察合规经管部门，并保障其沉寂性。监察合规经管部门按照公司规矩和督察 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过按期或不按期查验里面收敛轨制的扩充情况，督促公司和旗下基 金的经管运作表率进行。   公司董事会和经管层充分爱好和支握监察与合规经管就业，对违背法律、法例和公司内 部收敛轨制的，精致关连部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的暴露委果、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面收敛轨制。                         四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   罢休 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有议论生以上学历或高等工夫职称。   三、基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“老实信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面收敛体系、表率 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里雄壮 投资者、金融钞票经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集结钞票经管筹划、证券公司定向钞票经管筹划、贸易银行信 贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票经管、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类都全的托管 产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各种客户提供个性 化的托管服务。罢休 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好 托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的握 续认同和庸俗好评。   四、基金托管东谈主的里面收敛情况   中国工商银行钞票托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面收敛 COSO 准 则从里面环境、风险评估、收敛行动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险收敛体系，并纳入统一的风险经管体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻扎和收敛体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不停出现，钞票托管部从新至尾将风险经管置于与业务发展同等遑急的位置，视风险 驻扎和收敛为托管业务生活与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险经管，将风险收敛责 任落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次获胜通过评估组织里面收敛和安全 步伐最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属看法的收敛及灵验性通告，充分标明沉寂第 三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面收敛方面的健全性和灵验性的全面认同，也 评释中国工商银行托管服务的风险收敛才略依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）钞票托管业务经营经管正当合规；   （2）促进兑现钞票托管业务发展政策和经营主义；   （3）钞票托管业务风险经管的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管经营效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营经管关连信息的委果、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面收敛应贯串决策、扩充和监督全过程，遮盖钞票 托管业务各项业务经过和经管行动，遮盖总共机构、部门和从业东谈主员。   （2）遑急性原则。钞票托管业务里面收敛应在全面收敛基础上，体恤遑急业务事项、 重心业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面收敛应在机构竖立、权责分拨及业务经过等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。钞票托管业务里面收敛应当与经营鸿沟、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态调整，以合理成本兑现里面收敛主义。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面收敛应坚握风险为本、审慎经营的理念，竖立机 构或开展各项经营经管行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面收敛应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 兑现灵验收敛。   钞票托管业务里面收敛纳入全行统一的里面收敛体系。   （1）总行钞票托管部根据里面收敛基本规矩建立健全钞票托管业务里面收敛体系，作 为全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面收敛基本规矩建立健全里面收敛体系，建立 与托管业务条线相顺应的里面收敛运行机制，确定各项业务行动的风险收敛点，制定模范统 一的业务轨制；选择适合的收敛步伐，合理保证托管业务经过的经营效率和效率，组织开展 钞票托管业务里面收敛步伐的扩充、监督和查验，督促各机构落实收敛步伐。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控经管就业，根据年度就业重心，按期或 不按期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督查验就业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门算作里面收敛的扩充机构，负责组织开展本 机构里面收敛的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部爱好里面收敛轨制的建造，坚握把风险驻扎和收敛的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建造和就业经过中，建立了一整套里面收敛轨制体系，包括《钞票托管业 务经管规矩》、       《钞票托管业务里面收敛经管办法》、                       《钞票托管业务全面风险经管办法》、                                       《资 产托管业务营运经管办法》、             《钞票托管业务合同经管办法》、                           《钞票托管业务档案经管办法》、 《钞票托管业务系统经管办法》、               《钞票托管业务要紧突发事件济急预案》、                                 《钞票托管业务从 业东谈主员经管办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、改革、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、戒备利益败坏、业务一语气性、考察、信息系统等全方面扩充里面 收敛步伐。   钞票托管业务切实履行风险经管第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的经管念念路，主动将钞票托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建顺应钞票托管业务特性的风险经管架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立钞票托管风险经管委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队列建造、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员经管等步伐，灵验收敛操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性就业筹划和济急预案，具备行之灵验的 灾备还原决策、充足的移动办公迷惑、同城异城相团结的备份办公场地、必要的就业主谈主员、 科学昭彰的 AB 岗亭竖立及按期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，应时取舍或循序启动“原场地现场+居家”、“部分同城 外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运辘集，向客户提供一语气性服务，确保 托管产物日常往来的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关连基金法例的规矩，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资封闭行径、基金参与银行间债券市集、基金 钞票净值的贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同获胜之后六个月早先。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或关连基金法律 法例规矩的行径，应实时以书面神色通告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通告后应及 时查对，并以书面神色对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行径，应立即通告中国证监会，同期通告基金 经管东谈主限期纠正。                          五、关连服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹商东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称呼：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   筹商东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、莫哲   筹商东谈主：石曙光   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：昌华、马婧   筹商东谈主：昌华   本基金的年度财务报表过甚他规矩事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊 普通合伙)   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   扩充事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册司帐师：叶尔甸、吴琳杰   筹商东谈主：吴琳杰                   六、基金份额的分类     一、基金份额类别     本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东谈主认购/申购基金时收取   认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份   额；从本类基金钞票入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基   金份额。     每类基金份额的具体规矩详见下表：     份额类别            A类基金份额            C类基金份额     认/申购费              收取              不收取   初次认/申购最低金额     1元（直销中心为5万元）     1元（直销中心为5万元）   追加认/申购最低金额     1元（直销中心为1000元）   1元（直销中心为1000元）   单笔赎回最低份额             0.01份           0.01份 基金往来账户最低基金份额余额         0.01份           0.01份  销售服务费（年费率）             无              0.10%     注：本基金不同份额类别的最低认/申购名额、往来级差、适用费率及销售渠谈等有所   互异，并可能时时发生调整，敬请投资者赐与体恤。     本基金两类基金份额分别竖立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。     二、基金经管东谈主可根据基金推交运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的   情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对   基金份额分类办法及国法进行调整并公告，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。                         七、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关连规矩 召募，本基金依然中国证券监督经管委员会 2021 年 2 月 9 日《对于准予易方达上证科创板 注册。   本基金为契约型盛开式指数基金、纠合基金。基金的存续期为不按期。   本基金召募时期每份基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 2 月 24 日至 2021 年 2 月 25 日。   召募对象为合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                  八、基金合同的获胜   一、基金合同的获胜   本基金基金合同于 2021 年 3 月 1 日矜重获胜。自基金合同获胜日起，本基金经管东谈主正 式早先经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票鸿沟   《基金合同》获胜后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期通告中赐与暴露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会通告并提倡处理决策，如赈济运作方式、与 其他基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述规矩被取消、蜕变或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩扩充。基金合同另有规矩时，从其规矩。                九、基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、申购与赎回办理的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证 券往来所的浩瀚往来日的往来时期，基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时期变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但应在 实施前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩前言上公告。   本基金已于 2021 年 4 月 26 日盛开办理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或赈济肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 基准进行贪图； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则早先实施前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩前言上公告。   五、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的轨范，在盛开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理国法等在遵 守基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金经管东谈主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在浩瀚情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询肯求的阐述情况。若申购不获胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。销售机构对申购、 赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构如实吸收到申购、赎回肯求。申 购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资者应实时查询并妥 善应用正当权利。   基金经管东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述轨范国法进行调整。基金经管东谈主应在 新国法早先实施前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩前言上公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购获胜。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否获胜以登记机构阐述为准。基金份 额握有东谈主赎回肯求获胜后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交 易所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主 及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发 生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关连条目处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在合乎法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他规矩的，需同期遵守该销售机构的相 关规矩。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购基金份额或遴聘按期定额投资筹划时，不受最低申购 金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管东谈主应当 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等步伐，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险收敛 的需要，可选择上述步伐对基金鸿沟赐与收敛。具体见基金经管东谈主关连公告。法律法例、中 国证监会另有规矩的除外。   投资东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份。在 合乎法律法例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期遵守该销售 机构的关连规矩。 限制，或者新增基金鸿沟收敛步伐。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息暴露办法》的关连 规矩在规矩前言上公告。   七、基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费；C 类基 金份额从本类别基金钞票入网提销售服务费、不收取认购/申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集蔓延、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由基金赎回东谈主承担， 对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其 他投资者实施离别的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹划 以及集结筹划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金经管东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金经管东谈主可根据情况 变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构，并按规矩赐与公告。   通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.06%            M≥500 万              1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.60%            M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如若投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         握有时期（天）            A 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握有期少于 7 天（不含）的 A 类基金份额握有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对握续握有期 7 天以上（含）的 A 类基金份额握有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集蔓延、注册 登记费和其他手续费。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率见下表：         握有时期(天)            C 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握有期少于 7 天（不含）的 C 类基金份额握有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，握有期自基金合同获胜日至该基金份额赎回阐述日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息暴露办 法》的关连规矩在规矩前言上公告。   基金经管东谈主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销筹划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金经管东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行动。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准贪图。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独竖立基 金代码，分别贪图和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的贪图结果保留到少量点后两 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 贪图结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基 金财产。   （1）若投资东谈主取舍 A 类基金份额，则申购份额的贪图公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例四：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 0.60%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.60%）= 99,403.58 元   申购用度=100,000- 99,403.58=596.42 元   申购份额= 99,403.58/1.0400=95,580.37 份   例五：某投资东谈主（特定投资群体）通过本经管东谈主的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.06%）=99,940.04 元   申购用度=100,000-99,940.04=59.96 元   申购份额=99,940.04/1.0400=96,096.19 份   （2）若投资东谈主取舍 C 类基金份额，则申购份额的贪图公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的贪图方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 20 天，则对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.50% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   例八：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值是   贪图日该类基金份额净值=贪图日该类基金钞票净值/贪图日该类基金总份额。   本基金份额净值的贪图，保留到少量点后四位，少量点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错适合蔓延贪图或公告。   九、申购和赎回的登记   浩瀚情况下，投资者 T 日申购基金获胜后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东谈主 T 日赎回基金获胜后，浩瀚情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调整，基金经管东谈主 应于早先实施前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩前言上公告。   十、大量赎回的认定及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金赈济中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金赈济中转入肯求份额总额后的余额)越过前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按浩瀚赎回 轨范扩充。   （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求越过上一盛开日基金总 份额 10%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回肯求实施延期办理； 对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回肯求，基金经管东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得越过   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额握有东谈主，说明关连处理方法，并在 2 日内在规矩 前言上刊登公告。   十一、断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法浩瀚运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金钞票估值情况。   （3）本基金投资的证券往来所罢手往来。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金钞票鸿沟过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法浩瀚运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现要紧回荡时。   （8）主义 ETF 暂停估值，导致基金经管东谈主无法贪图当日基金钞票净值。   （9）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金经管东谈主以为有必要暂停本基 金申购的。   （10）当一笔新的申购肯求被阐述获胜，使本基金总鸿沟越过基金经管东谈主规矩的本基金 总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金经管东谈主规矩确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额越过单个投资东谈主累计握有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额越过单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。   （12）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生除上述第（4）项除外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求 时，基金经管东谈主应当根据关连规矩在规矩前言上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应 实时还原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金钞票估值情况时。   （3）本基金投资的证券往来所罢手往来。   （4）一语气两个或两个以上盛开日发生大量赎回。   （5）本基金的钞票组合中的遑急部分发生暂停往来或其他要紧事件，连接接受赎回可 能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法浩瀚运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现要紧回荡时。   （8）主义 ETF 暂停估值，导致基金经管东谈主无法贪图当日基金钞票净值。   （9）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金经管东谈主以为有必要暂停本基 金赎回的。   （10）发生连接接受赎回肯求将毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基金经管东谈主可 暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （12）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应按 规矩报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基 金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东谈主应在规按期限内在规矩前言上刊登 暂停公告。   （2）基金经管东谈主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息暴露办法》的关连规矩， 最迟于再行盛开日在规矩前言上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十二、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无推行不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十三、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩或关连公告。         十、基金赈济、份额转让和按期定额投资筹划   一、基金赈济   本基金已于 2021 年 4 月 26 日早先办理基金赈济业务。   上海证券往来所和深圳证券往来所同期盛开往来的就业日为本基金办理赈济业务的开 放日。盛开日的具体业务办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所往来日的往来时期， 但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规矩公告暂停赈济时除外。   若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时期变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披 露办法》的关连规矩在规矩前言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往来确当日，方可办理基金赈济业务。   （1）基金赈济只可在兼并销售机构进行。赈济的两只基金必须都是该销售机构销售的 兼并基金经管东谈主经管的、在兼并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金赈济以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金赈济业务，基金赈济 用度按每笔肯求单独贪图。赈济用度以东谈主民币元为单元，贪图结果按照四舍五入方法，保留 少量点后两位。   （3）基金赈济选择未知价法，即基金的赈济价钱以赈济肯求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行贪图。   （4）基金赈济后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被阐述之日起再行开 始贪图。   （5）投资者办理基金赈济业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）赈济业务遵守“先进先出”的业务国法，即份额注册日历在前的先赈济出，份额 注册日历在后的后赈济出，如若赈济肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵守先赎回后 赈济的处理原则。   （7）转入本基金的份额贪图结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。   （1）基金赈济的肯求方式   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构规矩的手续，在盛开日的业务办理时期 提倡赈济的肯求。   提交基金赈济肯求时，账户中必须有迷漫可用的转出基金份额余额。   （2）基金赈济肯求的阐述   基金经管东谈主应以往来时期收尾前受理灵验基金赈济肯求确本日算作基金赈济的肯求日 (T 日)，在浩瀚情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往来的灵验性进行 阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规矩的其他方式查询肯求的阐述情况。   基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额赈济成另一只基金，每类基金份额单笔转出 肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足 1 份，则投资者发 起赈济时必须一次性转出该类基金全部份额）。   基金赈济费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关连公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费，具体实施办法和赈济费率详见相 关公告。赈济用度以东谈主民币元为单元，贪图结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。   基金经管东谈主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销筹划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金经管东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行动。   贪图公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为赈济肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为赈济肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。    注：当投资者在全部赈济转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与赈济转出份额对应的款项一并划转到赈济转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在全部赈济转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与赈济转出份额对应的款项一并划转到赈济转入的基 金。    说明：    （1）基金赈济用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金赈济时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金赈济时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施离别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比模范）。申购补差用度按照赈济金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次赈济时两只基金的申购费率的互异情况而定并 见关连公告。    （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关连公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金赈济业务，基金赈济用度按每笔肯求单独贪图。赈济费 用以东谈主民币元为单元，贪图结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位。    例：假定某握有东谈主（其他投资者）握有本基金 A 类基金份额 10,000 份，握有 100 天， 现欲赈济为易方达策略成长二号搀杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.10%，申购补差费率为 1.40%。赈济份额贪图如下：    赈济金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元    转出基金赎回费=赈济金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.10%=11.00 元    申购补差费=（赈济金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11,000.00-11.00)×1.40%÷（1+1.40%）=151.72 元   赈济费=转出基金赎回费+申购补差费=11.00+151.72=162.72 元   转入金额=赈济金额-赈济费=11,000.00-162.72=10,837.28 元   转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,837.28÷1.020=10,624.78 份   注：本基金通达与易方达旗下其它盛开式基金（由兼并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金赈济业务）之间的赈济业务，各基金赈济业务的盛开状态及往来限制详见 各基金关连公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的兼并销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务经过、办理时期和办理方式以销售机构的规矩为准。转入本基金时转入 份额的贪图结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。   投资者 T 日肯求基金赈济获胜后，注册登记机构将在 T＋1 就业日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 就业日起有 权赎反转入部分的基金份额。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金赈济中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金赈济中转入肯求份额总额后的余额）越过前一 盛开日的基金总份额的 10%，为大量赎回。发生大量赎回时，基金转出与基金赎回具有不异 的优先级，基金经管东谈主可根据基金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金 转出和基金赎回，将选择不异的比例阐述（除另有公告外）；在转出肯求得到部分阐述的情 况下，未阐述的转出肯求将不赐与顺延。   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的赈济肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法浩瀚运作或因不可抗力导致基金经管东谈主不可支付赈济转 出款项。   （2）发生《基金合同》规矩的暂停基金钞票估值情况。   （3）本基金投资的证券往来场地罢手往来。   （4）接受某笔或某些赈济转入肯求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金钞票鸿沟过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因极度情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法浩瀚运行。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现要紧回荡时。   （8）主义 ETF 暂停估值，导致基金经管东谈主无法贪图当日基金钞票净值。   （9）主义 ETF 暂停申赎、暂停上市或主义 ETF 停牌，基金经管东谈主以为有必要暂停本基 金赈济的。   （10）当一笔新的赈济转入肯求被阐述获胜，使本基金总鸿沟越过基金经管东谈主规矩的本 基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金经管东谈主规矩确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计握有的份额越过单个投资者累计握有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额越过单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （11）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应 当选择暂停接受基金赈济肯求等步伐。   （12）一语气两个或两个以上盛开日发生大量赎回。   （13）本基金的钞票组合中的遑急部分发生暂停往来或其他要紧事件，连接接受赈济转 出可能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。   （14）发生连接接受赈济转出肯求将毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基金经管 东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赈济转出肯求。   （15）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   基金赈济业务的解释权归基金经管东谈主。基金经管东谈主不错根据市集情况在不违背关连法律 法例和《基金合同》的规矩之前提下调整上述赈济的收费方式、费率水平、业务国法及关连 限制，但应在调整获胜前依照《信息暴露办法》的关连规矩在规矩前言上公告。   本基金暂不通达各份额类别之间的赈济业务，今后若通达本基金各份额类别之间的赈济 业务，业务国法详见届时发布的关连公告及更新招募说明书。   二、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主不错根据关连业务国法受理基金份额 握有东谈主通过中国证监会认同的往来场地或往来方式进行的份额转让肯求，具体由基金经管东谈主 提前发布关连公告。   三、按期定额投资筹划 本基金已于 2021 年 4 月 26 日早先办理按期定额投资业务，                                  具体实施办法参见关连公告。     十一、基金的转托管、质押、非往来过户、冻结与解冻   一、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。具体办理方法参照《业务国法》的关连规矩以及各销售机 构的业务国法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法例过甚业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   罗致是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的罗致东谈主罗致；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据获胜司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关连良友，对于合乎条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                    十二、基金的投资   一、投资主义   精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 兑现投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括科创板、创业板以及 其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支握证券、银行入款、同 业存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关连规矩扩充。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个往来日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达科创板 50ETF 的纠合基金，主要通过投资于易方达科创板 50 ETF 兑现 对事迹相比基准的精细追踪，力求将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以内，年化追踪舛讹收敛 在 4%以内。如因标的指数编制国法调整或其他因素导致追踪舛讹越过上述范围，基金经管 东谈主应选择合理步伐幸免追踪舛讹进一步扩大。   （一）主义 ETF 投资策略   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主义 ETF 法律文献约定的方式申赎主义 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主义 ETF 基金份额的往来。   当主义 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 不消召开基金份额握有东谈主大会。   本基金将在综合议论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定遴聘申购、赎回的 方式或二级市集方式进行主义 ETF 的投资。   （二）股票投资策略   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主义 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指 数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相 应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法取得迷漫数目的个券时，基金经管东谈主 将搭配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩短追踪误 差，优化投资组合的配置结构。   （三）存托凭证投资策略   为更好地兑现投资主义，本基金可投资存托凭证。基金经管东谈主将在综合议论预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （四）债券和货币市集器具投资策略   本基金将以缩短追踪舛讹和流动性经管为目的，综合议论流动性和收益性，适合参与债 券和货币市集器具的投资。   （五）金融繁衍品投资策略   为更好地兑现投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的繁衍器具。本基金将根 据风险经管的原则，主要取舍流动性好、往来活跃的繁衍品进行往来。   （六）参与转融通证券出借业务策略   为更好地兑现投资主义，在加强风险驻扎并效率审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （七）融资业务策略   在条件许可的情况下，基金经管东谈主可在不改变本基金既有投资主义、策略和风险收益特 征并在收敛风险的前提下，根据关连法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 经管。届时基金参与融资业务的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度进出、信息暴露、 估值方法过甚他关连事项按照中国证监会的规矩过甚他关连法律法例的要求扩充，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。       （八）未来，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资目 标的前提下，遵守法律法例的规矩，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。       四、事迹相比基准       本基金的事迹相比基准为上证科创板 50 成份指数收益率×95%+活期入款利率（税后） ×5%       本基金以“精细追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”算作投资目 标，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于主义 ETF 并保留不低于基金钞票净值 风险收益特征。       未来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会通告并提倡处理决策，如更换基金标的指数、赈济运作 方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。       自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则解救基金 投资运作。       五、风险收益特征       本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金主要通过投资于易方达科创板 50ETF 兑现对事迹相比基准的精细追踪。因 此，本基金的事迹弘扬与上证科创板 50 成份指数的弘扬密切关连。       六、投资封闭行径与限制       为称许基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：       （1）承销证券；       （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；       （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、旁边证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩封闭的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行收敛东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益 败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关连往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支握证券的比例，不得越过基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （5）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票支握证券的比例，不得越过该钞票支握 证券鸿沟的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票支握证券，不得 越过其各种钞票支握证券估量鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券时期，如若其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级通告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金钞票净值 的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货往来的，应当合乎下列要求：在职何往来日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往来日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与股票期权往来的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得越过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （12）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估量不得越过该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有规矩的， 从其规矩；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充，与境内上市往来 的股票合并贪图；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （8）、               （13）、（14）、                        （15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集往来停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的， 基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市 场波动、    上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不合乎第（13） 项规矩的，基金经管东谈主不得新增出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日起早先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制或按变更后的规矩扩充。 金可不受关连限制。法律法例或监管部门对上述组合限制或封闭行径规矩进行变更的，本基 金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部 门规矩平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东谈主大会审议。   七、主义 ETF 发生关连变更情形的处理方式   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的纠合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主已有追踪该标 的指数的指数基金，则本基金将本着称许投资者正当权益的原则，履行适合的轨范后中式其 他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分， 或变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。 的除外）；      若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合轨范后相应变更标的指数且连接投资于 该主义 ETF。      八、基金经管东谈主代表基金应用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      十、基金投资组合通告（未经审计）      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本通告所载良友不存在演叨纪录、误导性讲述或要紧 遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本通告的内 容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性讲述或者要紧遗漏。      本投资组合通告关连数据的时期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                         占基金总钞票的 序号              技俩                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：股票                           113,374,512.02         0.73             其中：债券                             301,110,024.41           1.95             钞票支握证券                                         -              -             其中：买断式回购的买入返售金融                                                            -              -             钞票                                                                    占基金钞票     序号        基金称呼      基金类型   运作方式    经管东谈主     公允价值（元）             净值比例                                                                     （%）               易方达上               证科创板                                往来型开                                放式               放式指数                     限公司               证券投资                   基金 （1）通告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                    占基金钞票 代                        行业类别                公允价值（元）                 净值比例 码                                                                    （％） A           农、林、牧、渔业                                           -          - B           采矿业                                                -          - C           制造业                                    92,716,972.40       0.60 D           电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                                   -          - E           建筑业                                                -          - F           批发和零卖业                                             -          - G           交通运载、仓储和邮政业                                        -          - H           住宿和餐饮业                                             -          - I           信息传输、软件和信息工夫服务业                        20,647,997.94       0.13 J           金融业                                                -          - K           房地产业                                               -          - L           租借和商务服务业                                           -          - M           科学议论和工夫服务业                                  9,541.68       0.00 N           水利、环境和群众设施经管业                                      -          - O           住户服务、修理和其他服务业                                      -          - P       培植                                                                   -             - Q       卫生和社会就业                                                              -             - R       文化、体育和文娱业                                                            -             - S       综合                                                                -                -         估量                                                   113,374,512.02             0.74 （1） 通告期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                                  占基金钞票净 序号           股票代码          股票称呼        数目（股）            公允价值（元）                                                                                  值比例（％）                                                                        占基金钞票净值比 序号                      债券品种                     公允价值(元)                                                                                  例(％)              其中：政策性金融债                                301,110,024.41                    1.96                                                                                  占基金钞票         序号        债券代码           债券称呼       数目（张）            公允价值(元)              净值比例                                                                                    （％）      本基金本通告期末未握有钞票支握证券。      本基金本通告期末未握有贵金属。      本基金本通告期末未握有权证。      本基金本通告期末未投资股指期货。      本基金本通告期末未投资国债期货。 （1） 本基金主义 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，深圳传音控股股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到深圳市住房和建造局的处罚。      本基金为主义 ETF 的纠合基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策轨范合乎公司投资轨制的规矩。      除上述主体外，基金经管东谈主未发现本基金主义 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案视察，或在通告编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案视察， 或在通告编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3）其他钞票组成 序号             称呼              金额（元） （4）通告期末握有的处于转股期的可赈济债券明细      本基金本通告期末未握有处于转股期的可赈济债券。 （5）通告期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本通告期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                                 十三、基金的事迹        基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来弘扬。投资有风险，投    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同获胜日为 2021 年 3 月 1 日，基金合同获胜以来（罢休 2023 年 12 月 31 日）    的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                             事迹相比                                        事迹相比     阶 段            净值增长率     净值增长率          基准收益                                        基准收益      （1）-（3） （2）-（4）                    （1）       模范差（2）         率模范差                                        率（3）                                             （4） 自基金合同获胜            8.45%     1.28%     5.34%     1.47%   3.11%    -0.19% 日至 2021 年 12 月 自基金合同获胜            -32.68%   1.38%     -34.00%   1.45%   1.32%    -0.07% 日至 2023 年 12 月                                                  事迹相比                                        事迹相比     阶 段            净值增长率     净值增长率               基准收益                                        基准收益           （1）-（3） （2）-（4）                    （1）       模范差（2）              率模范差                                        率（3）                                                  （4） 自基金合同获胜            8.36%     1.28%     5.34%     1.47%   3.02%    -0.19% 日至 2021 年 12 月 自 基 金 合 同 生 效 -32.87%        1.38%     -34.00%   1.45%   1.13%    -0.07% 日至 2023 年 12 月                  十四、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券、主义 ETF 基金份额、单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 十五、基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来场地的往来日以及国度法律法例规矩需要对 外暴露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF、股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门关连规矩。   （一）对存在活跃市集且粗略获取不异钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近往来日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不可委果反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中议论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如若该限制 是针对钞票握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征议论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量握有关连钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有迷漫可利用数据 和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。遴聘估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   对握有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （1）往来所上市的股票等，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调整最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）往来所上市往来的可赈济债券，中式逐日收盘价算作估值全价；   （4）往来所市集挂牌转让的钞票支握证券，遴聘估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会关连规矩确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往来日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关连法 律法例的规矩或者未能充分称许基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关连法律法例，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的贪图 结果对外赐与公布。   五、估值轨范 量贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日贪图基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的步伐确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的使命东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对平直损失承担赔偿 使命；若估值诞妄使命方依然积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值诞妄使命方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值诞妄的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍搪塞估值诞妄负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若取得 不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔偿 额加上依然取得的不妥得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整遴聘尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值贪图出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步伐戒备损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责贪图，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个盛开日往来收尾后贪图当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金钞票估值诞妄处理。 家司帐政策变更、市集国法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、适合、合理的步伐进行查验，关联词未能发 现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错革职赔偿使命。 但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的步伐摈斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。                十六、基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》获胜动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 一类别的每一基金份额享有同中分拨权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩前言公 告。   法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务国法》 扩充。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                   十七、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有主义 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.4%年费率计提。经管费的贪图方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为调整后的前一日基金钞票净值。调整后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金握有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所握有主义 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调整后的前一日基金钞票净值。调整后的前一日基金钞票净值＝前一日基金钞票净 值－前一日本基金握有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   销售服务费的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应条约规矩，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的。与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支。关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   五、与基金销售关连的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和 价钱”中的关连规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可能触及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户平直缴付，或划付至基 金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照关连规矩申报缴纳。如若基金经管东谈主先行垫付上述升值税 等税费的，基金经管东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金经管东谈主被税务机关 要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主就关连金额进行追偿。   本基金支付给经管东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规矩。                十八、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关连规矩编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩前言公告。                    十九、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和轨范   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合乎《证券法》规矩 的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规矩适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主贪图各项投 资运作主义和基金事迹主义时应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、还本往来等方式还原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，选择将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时礼聘合乎《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并 暴露专项审计看法。   五、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金经管东谈主应当在基金按期通告中暴露通告期内特定钞票处置进展 情况，暴露通告期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定钞票最终变 现价钱的承诺。                  二十、基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息暴露办法》、                                   《流动性风险 经管规矩》、      《基金合同》过甚他关连规矩。关连法律法例对于信息暴露的暴露方式、登载媒 介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的委果性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会规矩前言暴露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开暴露的信息良友。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物良友纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的国法及具体轨范，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》获胜后，基金产物良友纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物良友纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物良友纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物良友纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友纲领、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金产物良友纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规矩前言上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩前言上登载《基金合同》获胜 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按期通告，包括基金年度通告、基金中期通告和基金季度通告   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年度通告登载 在规矩网站上，并将年度通告指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度通告中的财务司帐报 告应当经过合乎《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将中期通告登 载在规矩网站上，并将中期通告指示性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度通告，将季 度通告登载在规矩网站上，并将季度通告指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》获胜不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度通告、中期通告或者 年度通告。   如通告期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期通告“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 暴露该投资者的类别、通告期末握有份额及占比、通告期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度通告和中期通告中暴露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时通告   本基金发生要紧事件，关连信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时通告书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清晰公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关连信息暴露 义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开清晰。   （九）计帐通告   基金合同圮绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在规矩网站上，并将计帐通告指示性公 告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息暴露   本基金实施侧袋机制的。关连信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支握证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金经管东谈主将按关连法律法例要求进行暴露。   六、信息暴露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息暴露内容与 阵势准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期通告、更新 的招募说明书、基金产物良友纲领、基金计帐通告等公开暴露的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信 息的委果、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩前言上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 前言暴露信息，关联词其他群众前言不得早于规矩前言暴露信息，况且在不同前言上暴露兼并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金浩瀚投资操作的前提 下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律国法的关连规矩。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将信 息置备于公司办公场地，供社会公众查阅、复制。                   二十一、风险揭示   一、本基金特殊的风险   本基金主义 ETF 主要投资于科创板股票，本基金也可平直投资于科创板股票，科创板股 票在刊行、上市、往来、退市等方面的国法与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创 板上市公司关连的特殊风险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利以致较大蚀本的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。一方面， 科创板上市企业相对汇注于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新工夫和政策新兴产业领域，时常具有科技插足大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特性，存在因要紧工夫、产物、经营模式、关连政策变化而出现经营失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业握续改革才略、主营业务发展可握续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业普遍 具有出路不确定、事迹波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较 大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的风险，本基 金投资于科创板企业濒临无法盈利以致可能导致较大蚀本的风险。投资者投资于本基金前， 须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响因素和往来国法等）有一定了解和解析,在感性 判断的基础上作念出审慎投资取舍。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价往来较主板竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个往来日不设涨跌幅限 制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的 股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被巧合抽中竖立一按期限限售期的可能，由此可能导致基金濒临无法实时 变现过甚他关连流动性风险。  （4）红筹企业的投资风险  合乎关连规矩的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能遴聘条约收敛 架构，在信息暴露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。红筹公司注册地、境外 上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存 在互异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东谈主签发、以境外证券 为基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证握有东谈主推行享有的权益与 境外基础证券握有东谈主的权益诚然基本相称,但并不可等同于平直握有境外基础证券。投资者应 当充分洞悉存托条约和关连国法的具体内容，了解并接受本基金在往来和握有红筹公司股票 或存托凭证过程中可能存在的风险。  （5）科创板企业退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快，退市情形更多，且不 再竖立暂停上市、还原上市和再行上市要领。一朝所投资的科创板股票进入退市经过，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。  （6）科创板股票在刊行与往来机制上与主板市集存在互异的风险  科创板股票在刊行与往来机制上与主板市集存在互异，可能使本基金标的指数波动较大， 从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与往来机制上与主板市集存在 互异包括但不限于： 构投资者主导。科创板新股刊行全部遴聘询价订价方式，询价对象适度在证券公司等七类专 业机构投资者，而个东谈主投资者无法平直参与刊行订价。同期，因科创板企业普遍具有工夫新、 出路不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 的市值与财务主义上市模范的，将按规矩中止刊行。 等与当今上交所主板股票刊行国法存在互异，投资者应当在充分洞悉并体恤关连国法。 行股票数目条件的限制，即存在逾额配售取舍权实施收尾后，刊行东谈主增发股票的可能性。 制权相对汇注，以及因每一特出表决权股份领有的表决权数目大于每一普通股份领有的表决 权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。 表决权股份将按 1:1 的比例赈济为普通股份。股份赈济自关连情形发生时即获胜，并可能与 关连股份赈济登记时点存在互异。 所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条目更为机动、实施方式更为便利。实施该等 股权激励轨制安排可能导致公司推行上市往来的股票数目越过初次公开刊行时的数目。 灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重极度波动股票核查轨制等与上交所主板市集股 票往来存在互异。   （7）监管国法变化的风险   科创板股票关连法律、行政法例、部门规章、表纵情文献和往来所业务国法，可能根据 市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务国法，导致基金投资运作产生相 应调整变化。   （8）科创板永久投资者关连轨制的风险   若监管部门推出科创板永久投资者关连轨制，在合乎基金合同约定及永久投资者要求的 前提下，本基金可肯求算作科创板永久投资者参与投资，并需遵守永久投资者关连要求及限 制，届时科创板企业的经营情况及风险可能给本基金带来更大影响。   （9）科创板竖立和注册制试点时期较短的风险   科创板的竖立和注册制的试点时期较短，其效率仍待市集考研，且后续可能根据国情、 市集情况、投资者情况等对关连国法作出必要的调整和完善。投资者投资于本基金将可能面 临因为试点效率不足预期、国法的调整变化等原因导致基金净值着落或大幅波动的风险。   本基金投资于主义 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，主义 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹弘扬将会跟着标的指数的波动而波动； 同期本基金在多数情况下将解救较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能濒临基金 净值与标的指数同步着落的风险：   （1）标的指数发布时期较短的风险   本基金标的指数发布时期较短，可回溯历史数据的时期也较短，无法代表过往完满的业 绩弘扬，也不预示其未来走势。   （2）标的指数编制决策变更的风险   科创板竖立时期较短，因此标的指数的编制决策不太锻练，可能导致后期指数编制决策 发生较为时常的变更，相应激发指数成份股及权重发生较大调整，进而增多基金投资成本和 追踪舛讹，对基金净值弘扬产生影响。   （3）标的指数通告与科创板市集平均通告偏离的风险   标的指数并不可代表通盘科创板市集。标的指数成份股的平均通告率与通盘科创板市集 的平均通告率可能存在偏离。   （4）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资东谈主神思 和往来轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （5）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、汇注度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （7）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险 精细追踪，主义 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对事迹相比基准的追踪舛讹；   （8）追踪舛讹收敛未达约定主义的风险   本基金为易方达科创板 50ETF 的纠合基金，主要通过投资于易方达科创板 50 ETF 兑现 对事迹相比基准的精细追踪，力求将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以内，年化追踪舛讹收敛 在 4%以内，但因标的指数编制国法调整或其他因素可能导致追踪舛讹越过上述范围，本基金 净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值贪图出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要步伐以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何诞妄对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现诞妄，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （10）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和称许，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不锻练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金管 理东谈主需调整主义 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛讹和组合调整 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行调整时，可能导致标的指数的弘扬与总体市集 弘扬有在互异，从而影响投资收益。投资东谈主需体恤并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （11）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据称许投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生往来成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （12）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和称许，未来指数编制机构可能由于千般 原因罢手对指数的经管和称许，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会通告并提倡处理决策，如更换基金标的指数、赈济运作方式，与其他基金合 并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、赈济运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则解救基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关连市集弘扬有在互异， 影响投资收益。   （1）可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主义 ETF 不同，因此本基金可能 具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）主义 ETF 濒临的风险可能平直或辗转成为本基金的风险   本基金属于纠合基金，主要投资于主义 ETF，因此主义 ETF 濒临的风险可能平直或辗转成 为本基金的风险，投资者须洞悉并关属主义 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由主义 ETF 的纠合基金变更为平直投资主义 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险。   当主义 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主义 ETF 的纠合基金变更为 平直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的关连度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括钞票支握证券，钞票支握证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制 关连的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方 面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在握续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律制 度、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来敌手方失约、业务国法 调整、信息工夫不可浩瀚运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神思 和往来轨制等千般因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票、债券等，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上 市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。 诚然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不可都备藏匿。   三、流动性风险   本基金是 ETF 纠合基金，主要投资于具有高超流动性的金融器具，包括主义 ETF、标的指 数成份股及备选成份股。此外，为更好地兑现投资主义，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币市集器具、金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 一般情况下，上述钞票市集流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以卑劣动性风险：一 是基金经管东谈主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期 的价钱买卖或申赎主义 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出或赎回 主义 ETF，或卖出股票、债券、其他钞票。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生大量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回 或部分延期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上盛开日发生大量赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生大量赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回申 请越过上一盛开日基金总份额 10%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的 赎回肯求实施延期办理。具体情形、轨范见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“大量 赎回的认定及处理方式。”     发生上述情形时，投资东谈主濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 响     除大量赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他步伐。     暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、轨范见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”的关连规 定。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其握有的基金份额。若本基 金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。     暂停基金估值的情形、轨范见招募说明书“基金钞票的估值”之“暂停估值的情形”的 关连规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基金份额净值，另一 方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，减速支付赎回款项可能影响投 资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。     遴聘舞动订价机制的情形、轨范见招募说明书“基金钞票的估值”之“估值方法”的相 关规矩。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎 回金额均可能受到不利影响。     四、经管风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资场所与策略特性的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性经管实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金产物按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的互异，对兼并产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推交运作 情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才略与产物风险之间的匹配考研，并须实时体恤销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险 构无法浩瀚就业，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险。        二十二、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规矩前言公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当圮绝： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）礼聘合乎《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐通告进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐通告出具法律看法书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐通告经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。              二十三、基金合同的内容选录   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额握有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息良友；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充获胜的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步伐保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和赈济肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、转融通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、赈济、 非往来过户、转托管和收益分拨等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互沉寂，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的步伐使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关连规矩，履行信息暴露及通告义务；   （12）保守基金贸易秘要，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连良友 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时期发出，况且保证投资者 粗略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关连良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可获胜，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）扩充获胜的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备迷漫的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连规矩另有规矩外，在 基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主贪图的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具看法，说明基金经管 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金经管东谈主有未扩充《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的步伐；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连良友 20 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关连规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临散伙、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会和银行监管 机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担赔偿使命，其赔偿使命不因其 退任而革职；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充获胜的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是主义 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份 额平直参加或者托付代表参加主义 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。在贪图参会份额和票数 时，本基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有主义 ETF 基金份额的总额乘以该握有东谈主所握 有的本基金份额占本基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以主义 ETF 的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以 本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额 握有东谈主大会的，须先遵守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金 基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有规矩 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）赈济基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，提高本基金的销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的除外），但由 于主义 ETF 基金往来方式变更、圮绝上市、基金合同圮绝、与其他基金进行合并而变更基金 投资主义、范围或策略的情况除外；   （9）基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有 东谈主大会；   （10）变更基金份额握有东谈主大会轨范；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或估量握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的 范围内调整关连认购、申购、赎回、赈济、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押等 业务国法；   （7）推出新业务或服务；   （8）调整本基金的基金份额类别竖立或罢手现有类别基金份额的销售等；   （9）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称呼、调整事迹相比基准；   （10）由于主义 ETF 基金往来方式变更、圮绝上市、基金合同圮绝、与其他基金进行合 并而变更基金投资主义、范围或策略；   （11）由于主义 ETF 圮绝上市或基金合同圮绝而变更为平直投资该标的指数的指数基金；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书面 表决看法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有的关连评释文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福评释及关连评释文献合乎法律法例、《基金合同》和会议通告的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内一语气公布关连 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取书面表决看法的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主 代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关连评释文献、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福东谈主的代理投 票授权托福评释及关连评释文献合乎法律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错遴聘书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特出决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，赈济基金运作方式、 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特出决议通 过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交合乎会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通告规矩的书 面表决看法视为灵验表决，表决看法浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议早先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议早先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额握有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在规矩前言上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充获胜的基金份额握有东谈主大会的决议。 获胜的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基 金经管东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金合同消逝和圮绝的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （一）有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当圮绝： 相连的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的；   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）礼聘合乎《证券法》规矩的司帐师事务所对计帐通告进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐通告出具法律看法书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐通告经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议处理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关连的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、协调门道处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤奋、尽责地履行基金合同 规矩的义务，称许基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特出行政区、澳门特出行政区 和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅                    二十四、基金托管条约的内容选录    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：易方达基金经管有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时期：2001 年 4 月 17 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号    注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币    组织神色: 有限使命公司    经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管    存续时期：握续经营    电话：4008818088    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织神色：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：握续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                           。 为更好地兑现投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括科创板、创 业板以过甚他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支握证券、银行 入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关连规矩扩充。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》封闭投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个往来日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金鸿沟或市集变化等因素导致投资组合不合乎上述规矩的，基金经管东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以合乎上述比例适度。法律法例另有规矩时，从其规矩。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 的 10%； 券鸿沟的 10%； 钞票支握证券，不得越过其各种钞票支握证券估量鸿沟的 10%； 支握证券时期，如若其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评级通告发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，握有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票 及主义 ETF 总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往来日基金钞票净值的 20%； 收取的权利金总额不得越过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所国法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数贪图； 市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均贪图； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合乎 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有规矩的，从 其规矩； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并贪图。   《基金法》过甚他关连法律法例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述 2）、7）、8）、13）                  、14）、15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往来停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、 上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不合乎第 13）项规矩 的，基金经管东谈主不得新增出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起早先。   基金经管东谈主清醒基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开发等因素影 响，基金经管东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时期。   （4）本基金不错按照国度的关连规矩进行融资。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》获胜之日起开 始。 为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金封闭从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述封闭性规矩，基金不受上述规矩的限制。   基金经管东谈主参与银行间市集往来,应按照审慎的风险收敛原则评估往来敌手资信风险， 并自主取舍往来敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券往来的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金经管东谈主应确保可行性说明内容委果、准确、完满。基金托管东谈主不合基金 经管东谈主提供的可行性说明进行推行审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍扩充往来 并形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担使命。   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付)的往来结算方 式进行往来。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才略等 触及到入款银行取舍方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 取舍入款银行。因基金经管东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   （1）基金投资流畅受限证券，应效率《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 关连问题的通告》等关连法律法例规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册经管办法》表率的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券,不包括由于 发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险收敛轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金经管东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个就业日将上述良友书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述良友。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的 关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时期等。基金经管东谈主应保证上述信息的委果、 完满，并应至少于拟扩充投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有迷漫的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关连问题的通 知》规矩，对基金经管东谈主是否效率法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关连书面信 息。基金托管东谈主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的摈斥或驻扎步伐进行补充书面说明，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估通告等备查良友的权利。不然，基金托管东谈主有权 断绝扩充关连指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权通告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约关连规矩时，应实时以书面神色通告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应不才一个就业日实时查对，并以书面神色向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主赔偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来轨范尚未成交的且基金托管东谈主在往来前粗略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即通 知基金经管东谈主，并向中国证监会通告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据往来轨范依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金经管 东谈主，并通告中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督通告的，基金经管东谈主应积极配合提供关连数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行径，应立即通告中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无方正根由，断绝、阻隔基金托管东谈主根据本条约规矩应用监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应通告中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主贪图的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露 和监督基金投资运作等行径。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延扩充基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管条约过甚他关连规矩时，基金经管东谈主应实时以书面神色通告基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面神色向基金经管东谈主发出回函。在限期内， 基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金经管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应通告中国证监会。基金 经管东谈主有义务要求基金托管东谈主赔偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应立即通告中国证监会和银行业监督经管 机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连良友以供基金 经管东谈主核查托管财产的完满性和委果性，在规矩时期内回话基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正根由，断绝、阻隔基金经管东谈主根据本条约规矩应用监督权，或选择拖 延、诈骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金经管东谈主应通告中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与沉寂。 开信息或基金经管东谈主提供的书面良友中获取到账日历信息的，应由基金经管东谈主负责与关连当 事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时通告基金经管东谈主选择步伐进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责向 关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                                  《运作办法》等 关连规矩，且本基金主义 ETF 合乎基金备案条件后，由基金经管东谈主礼聘合乎《证券法》规矩 的司帐师事务所进行验资，出具验资通告，出具的验资通告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》获胜的条件，由基金经管东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行入款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   钞票托管专户的经管应合乎《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管规矩》、            《利率经管暂行规矩》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》获胜后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银行间同行 拆借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及关连账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根 据关连法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连国法使用并管 理。   （七）基金财产投资的关连银行入款证实书等有价凭证的守护   基金财产投资的关连有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。属于基金托管 东谈主推行灵验收敛下的有价凭证在基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行灵验收敛或守护的有价凭证不承担保 管使命。   （八）与基金财产关连的要紧合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主守护。除本条约另有规矩外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 20 年以 上。   五、基金钞票净值贪图、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的贪图、复核的时期和轨范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指贪图日基金钞票 净值除以该贪图日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的贪图保留到少量点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                       《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚 他法律、法例的规矩。用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责 贪图，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日往来收尾后贪图当日的基金钞票净值和 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核后以 两边认同的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按规矩对基金净值赐与公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。   根据《基金法》，基金经管东谈主贪图并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主贪图的基金钞票净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主 对基金钞票净值的贪图结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）主义 ETF 估值方法   对握有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券往来所上市的有价证券的估值 日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近往来市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，按监管机构或行 业协会关连规矩确定公允价值。   （4）银行间债券市集往来的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值价钱数据进行估值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。   （6）期货合约、期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往来日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往来日结算价估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关连法律法例和行业协会的关连规矩进 行估值。   （8）本基金参与融资等业务的，按照关连法律法例和监管部门的规矩估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票扩充。   （10）如有充分根由标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）关连法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   （三）估值差错处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的步伐确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的使命东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄使命方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄使命方对平直损失承担赔偿 使命；若估值诞妄使命方依然积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值诞妄使命方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值诞妄的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍搪塞估值诞妄负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若取得 不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的赔偿 额加上依然取得的不妥得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整遴聘尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关连当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值贪图出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步伐戒备损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》获胜后，应按照关连各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，分别沉寂时竖立、登录和守护本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关连各方平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的贪图和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金按期通告的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个就业 日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   基金经管东谈主在季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度通告编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期通告编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度通告编制并 公告。   基金经管东谈主在 5 个就业日内完成月度通告，在月度通告完成当日，对通告加盖公章后， 以传真方式将关连通告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复 核结果实时书面通告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个就业日内完成季度通告，在季度通告完 成当日，将关连通告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并 将复核结果书面通告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期通告，在中期通告完成当 日，将关连通告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面通告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度通告，在年度通告完成当日，将有 关通告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告基 金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关连各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的通告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关连各方各自留存一份。如若基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就关连报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐通告、中期通告或年度通告复核罢了后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关连文献审核时指示。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》获胜 日、  《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的 基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今关连国法分别守护基金份额握有东谈主名册。守护方式不错采 用电子或文档的神色。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 获胜日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个就业日内 提交；   《基金合同》获胜日、            《基金合同》圮绝日等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有 东谈主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版神色妥善守护基金份额握有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应效率守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按关连 法例规矩各自承担相应的使命。   七、争议处理方式   关连各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，除经友好协商可 以处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关连各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚挚、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，称许基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与圮绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何败坏。   发生以下情况，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东谈主采纳基金钞票；   （3）基金经管东谈主散伙、照章被拔除、收歇或有其他基金经管东谈主采纳基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管条约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐通告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐通告出具法 律看法书；   （6）将计帐通告通告中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩返璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐通告经合乎《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                  二十五、对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务技俩：   （一）基金份额握有东谈主投资往来阐述服务   登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的总共基金份额握有东谈主的基金往来记录。本公 司根据在直销网点进行往来的投资东谈主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金份额握有 东谈主投资往来阐述服务请参照各销售机构推行业务经过及规矩。   （二）基金份额握有东谈主往来记录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心查询历史往来记录。   （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘问。   （四）资讯服务   投资者如若想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如若以为我方不可准确领略本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             二十六、其他应暴露事项                 公告事项                  暴露日历 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度通告指示性公告   2023-10-25 易方达基金经管有限公司对于调整旗下部分盛开式基金单笔赎回最低 份额及最低握有份额限制的公告 对于调低易方达上证科创板 50 成份往来型盛开式指数证券投资基金及 其纠合基金费率及纠正基金合同、托管条约的公告 易方达基金经管有限公司对于圮绝北京增财基金销售有限公司办理本 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度通告指示性公告   2024-01-19 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度通告指示性公告       2024-03-29 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度通告指示性公告   2024-04-20 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资 料的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度通告指示性公告   2024-07-18 易方达基金经管有限公司对于旗下基金关联往来事项的公告            2024-08-23 易方达基金经管有限公司高等经管东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期通告指示性公告       2024-08-30 注：以上公告事项暴露在规矩前言及基金经管东谈主网站上。        二十七、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容都备一致。                 二十八、备查文献 注册的文献；  存放地点：基金经管东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金经管有限公司