万家元贞量化选股股票A,万家元贞量化选股股票C: 万家元贞量化选股股票型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

发布日期：2024-11-26 11:01    点击次数：77

万家元贞量化选股股票型证券投资基金      更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金照拂东说念主：万家基金照拂有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二零二四年十一月 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     遑急教唆   万家元贞量化选股股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2023年2月   基金照拂东说念主保证招募说明书的内容的确、准确、圆善。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓概要等信息走漏文献，全面果断本基金居品的风险收益特征和居品 脾性，充分计划自身的风险承受才能，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寥寂决策，承担 基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能碰到的风险包括：阛阓风险、照拂 风险、流动性风险、本基金的稀奇风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产复旧证券、信用滋生品等品种，本基金可根 据法律法例的章程参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据相关法律 法例，在履行顺应设施后，参与融券业务和转融通证券出借业务，可能给本基金 带来额外风险。   本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的 变化，遴荐将部分资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易司法等各异带来的稀奇风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交易，港股弗成实时卖出，可 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用滋生品，信用滋生品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照拂东说念主履行相应 设施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金照拂东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于羼杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓概要。   基金照拂东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则照拂和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来进展。基金照拂东说念主照拂的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月13日，相关财务数据和净值进展 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                                                                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                                                     更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家元贞量化选股股票型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第一部分 序论   《万家元贞量化选股股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息走漏照拂办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险照拂章程》（以下简称“《流动性风险照拂规 定》”）、《证券投资基金信息走漏内容与形式准则第5号式>》等相关法律法例以及《万家元贞量化选股股票型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或者重要遗 漏，并对其的确性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓恳求召募的。基金照拂东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他相关章程享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 股股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 招募说明书》非常更新 贵寓概要》非常更新 发售公告》 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、文书等 出的校正 机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 经常作念出的校正 理章程》及颁布机关对其经常作念出的校正 万家元贞量化选股股票型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资照拂办法》及相关法律法例章程使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、转变、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行动 章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照拂东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务经验并与基金照拂东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务 的机构 资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 万家元贞量化选股股票型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司或接受万家基金照拂有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额非常变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资研究等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的日 期 算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得逾越3个月 作日 服务日为非港股通交易日，则基金照拂东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的相关业务司法，是轨范基金照拂东说念主所照拂的怒放式证券 投资基金登记方面的业务司法，由基金照拂东说念主和投资东说念主共同盲从 购买基金份额的行径 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，恳求将其握有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额转变为基金照拂 东说念主照拂的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金转变中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转变中转入恳求份 额总额后的余额）逾越上一服务日基金总份额的10% 进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项非常他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额握有东说念主服务的用度 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开采行股票、资产复旧证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券 等 的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到平允对待 户进行处置算帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险照拂用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用滋生用具 险保护的金额，信用滋生品的各项支付和结算以此金额为计较基础 易所分别和香港联合交易统统限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立时期连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） “深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构缔造的证券交易服务公司，向香港联合交易所 有限公司进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金照拂东说念主   （一） 基金照拂东说念主概况   称呼：万家基金照拂有限公司   住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   计算范围：基金召募；基金销售；资产照拂和中国证监会许可的其他业务   组织形貌：有限服务公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续期间：握续计算   筹划东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金照拂有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金照拂有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券研究财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金照拂有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家元贞量化选股股票型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金照拂有限公司财务照拂部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤矫健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金照拂有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金照拂有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资照拂有限公司奉行总裁、山东省新动能基金照拂有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资照拂有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金照拂有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金照拂有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   寥寂董事武辉女士，农工党员，博士研究生，陶冶。曾任潍坊市第二劳动中专 讲师。现任山东财经大学陶冶。   寥寂董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司奉行董事。   寥寂董事林彦先生，中共党员，博士研究生，陶冶。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院陶冶。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产照拂股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金照拂有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险照拂部副总司理、红塔证券股份有限公司风险照拂部总司理等职。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险照拂部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金照拂有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金照拂有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金照拂东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金照拂东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月插足万家 基金照拂有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金照拂有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月插足万家基金照拂有限公司服务，先后担任万家基金照拂 有限公司总司理助理、业务照拂部总监、网罗金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月插足万家基金照拂有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限服务公 司资产照拂部分析师、中银国际证券有限服务公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   乔亮先生, 好意思国斯坦福大学工商照拂博士，2019年7月入职万家基金照拂有限 公司，现任公司首席量化投资官、基金司理，历任公司总司理助理、量化投资部总 监（兼）、副总司理。曾任好意思国巴克莱国际投资照拂公司投资部基金司理，加拿大 退休基金国际投资照拂公司量化投资部基金司理，南边基金照拂有限公司数目化投 资部投资司理，通联数据股份公司联合首创东说念主、首席投资官，上海寻乾资产照拂有 限公司投资总监、总司理，巨杉（上海）资产照拂有限公司量化投资部投资总监等 职。现任万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金、万家中证500指数增强型 发起式证券投资基金、万家元贞量化选股股票型证券投资基金、万家创业板指数增 强型证券投资基金、万家国证2000指数增强型证券投资基金、万家家瑞债券型证券 投资基金、万家沪深300指数增强型证券投资基金、万家量化睿选无邪配置羼杂型 证券投资基金、万家颐达无邪配置羼杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款照拂部副总监（主握服务）、基金司理。   （三） 基金照拂东说念主的职责 收益； 法律行径；   （四） 基金照拂东说念主的承诺 和中国证监会的相关章程，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，防患违背现行 灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关章程的行径发生。 《信息走漏办法》及相关法律法例，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，防患 下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其照拂的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法例相关章程，由中国证监会章程拦阻的其他行径。 家相关法律、法例及行业轨范，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   (1)越权或违规计算；   (2)违背基金合同或托管公约；   (3)有利毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   (5)断绝、搅扰、不愉快严重影响中国证监会照章监管；   (6)卤莽职守、浮滥权柄；   (7)违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资研究等信息；   (8)违背证券交易场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能把握阛阓价钱，侵扰 阛阓次第；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正派技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息走漏和告白中有利含有虚假、误导、诓骗身分；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事相关的交易行动；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的行径。   (1)依影相关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方非常代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资研究等信息； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (4)不以任何形貌为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五） 基金照拂东说念主的里面控制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资地点、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚握基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的计算理念，公司里面风险控制必须遵从以下原则：   (1)健全性原则。里面风险控制必须浸透到公司的不同决策和照拂档次，流畅 于各项业务过程和各个操作设施，袒护统统的部门、服务岗亭和风险点，弗成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险控制轨制必须顺应国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格盲从的行动指南；任何东说念主不 得领有越过轨制或违背规章的权力。公司的计算运作要信得过作念到有章必循，非法必 究。   (3)寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对寥寂，公司固有 财产、基金财产非常他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司关键的业务部门之间和关键的服务 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其寥寂性，必须与奉行 部门分开，业务操作主说念主员与控制东说念主员必须顺应分开，并向不同的照拂东说念主员负责；在 存在照拂东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错顺利向最高照拂层 汇报的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护各式风险，作念善事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部门及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 控制。   (6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化方针体系， 使风险控制服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司计算运作严格盲从国度相关法律法例和行业监管司法，自愿形成 称职计算、轨范运作的计算念念想和计算理念。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (2)防护和化解计算风险，提高计算照拂效益，确保计算业务的得当运行和受 托资产的安全圆善，达成公司的握续、踏实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、圆善、实时。   为进行灵验的业务组织的风险控制，公司缔造“权责统一、严实灵验、限定递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第整个内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗 位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担服务。   (2)建立相关部门、相关岗亭之间互相监督制约的服务设施看成第二说念内控防 线。建立遑急业务处理凭据传递和信息相通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立寥寂的风险控制部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门寥寂于其他部门，对公司里面控制轨制的总体奉行情况，各职能部 门、岗亭的业务奉行情况实施严格的检查和反馈。   (4)公司合规控制委员会如期或不如期地对公司举座运营情况进行检查，并提 出领导性的成见，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险控制   (2)业务风险控制   (1)本公司承诺以上对于里面控制的走漏的确、准确；   (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面风险控制轨制。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册老本：34,998,303.4万元东说念主民币   存续期间：握续计算   筹划电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹划东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务辐照范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的起劲赢得了精致的信誉，每 年位居《钞票》世界500强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、功能皆备的 大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计算理念，坚握审慎稳 健计算、可握续发展，藏身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托袒护寰宇的分支机构、强劲的电子化网罗和多元化的 金融居品，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教授丰富，服务优 质，事迹杰出，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控制审计，并得回无保属成见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控设施（ISAE3402）认证， 标明了寥寂平允第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险照拂、里面控制的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才能缔造，品牌声誉进一步援救， 在2010年首届“‘金牌答应’TOP10授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海 算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获寰宇银行间同行拆借中 心初次缔造的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/概述管 理部、业务照拂部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照拂 部、营运照拂部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的人人60名，服 务团队成员专科水平高、业务教诲好、服务才能强，高档照拂层均有20年以上金融 从业教授和高档时期职称，耀眼国表里证券阛阓的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关照拂章程， 称职计算、轨范运作、严格监察，确保业务的得当运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的的确、准确、圆善、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险照拂委员会总体负责中国农业银行的风险照拂与里面控制服务，对托管业 务风险照拂和里面控制服务进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险照拂处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，寥寂欺骗监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照拂轨制、控制轨制、岗亭职责、业 务操作经过，不错保证托管业务的轨范操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业经验； 业务照拂实行严格的复核、审核、检查轨制，授权服务实行集聚控制，业务钤记按 规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门 建设，禁闭照拂，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防患泄密；业 求达成自动化操作，防患东说念主为事故的发生，时期系统圆善、寥寂。   （三）、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的投资比例和拦阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照拂东说念主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金照拂东说念主的投资指示等监督基金照拂东说念主的其他 行径。   当基金出现颠倒交易行径时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的处 理： 式对基金照拂东说念主进行教唆； 为，书面教唆相关基金照拂东说念主并报中国证监会。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 相关服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金照拂东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    筹划东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金照拂东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易详情请参阅基金照拂东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微答应（微信号：wjfund_e）    （1） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧钞票基金销售有限公司 万家元贞量化选股股票型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海中原钞票投资照拂有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （7） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （8） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （9） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （10） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （11） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （12） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （13） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海证券有限服务公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （15） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （16） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （17） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （18） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （19） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （20） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （21） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （22） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （23） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.longone.com.cn   （24） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （25） 东莞银行股份有限公司   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （26） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （27） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （28） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （29） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （30） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （31） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （32） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （33） 中国农业银行股份有限公司 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （34） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （35） 中国星河证券有限服务公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （36） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （37） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （38） 中银国际证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （39） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （40） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （41） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （42） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （44） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （45） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （46） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （47） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （48） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （49） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （50） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （51） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （52） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：http://www.jzsec.com   （53） 华福证券有限服务公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （54） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （55） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （56） 华鑫证券有限服务公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （57） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （58） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （59） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （60） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （61） 嘉实钞票照拂有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （62） 国信证券股份有限公司 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （63） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （64） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （65） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （66） 国盛证券有限服务公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （67） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （68） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （69） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （70） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （71） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （73） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （74） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （75） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （76） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （77） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （78） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （79） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （80） 清廉证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （81） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.msftec.com   （82） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （83） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （84） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （85） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （86） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （87） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （88） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （89） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （90） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （91） 深圳市新兰德证券投资筹划有限公司 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （92） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （93） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （94） 爱建证券有限服务公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （95） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （96） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （97） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （98） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （99） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （100） 粤开证券股份有限公司   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com 万家元贞量化选股股票型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 红塔证券股份有限公司   客服电话：956060   网址：www.hongtastock.com   （102） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （103） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （104） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （105） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （106） 诚通证券股份有限公司   客服电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （107） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （108） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （109） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655   网址：www.bgzchina.com   （110） 银泰证券有限服务公司   客服电话：95341 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.ytzq.com   （111） 长城证券有限公司   客服电话：95514      400-6666-888   网址：www.cgws.com   （112） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （113） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （114） 麦高证券有限服务公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （115） 鼎信汇金（北京）投资照拂有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金照拂有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   筹划东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公场所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   承办讼师：清晨、陆奇   电话：021- 31358666   传真：021- 31358600   筹划东说念主：陆奇   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹划电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹划东说念主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家元贞量化选股股票型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等相关法律法 规及基金合同的相关章程、并经中国证监会2023年2月2日证监许可2023232号文 注册。基金自2023年2月20日动手召募，认购截止日为2023年3月10日，经立信管帐 师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为1,381,361,850.89元东说念主民币，本次募 集灵验认购总户数20,433户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币计较，灵验认购款项 连同灵验认购款项在基金验资阐述日之前产生的利息，整个折算为    基金的类别：股票型证券投资基金    基金的运作方式：契约型怒放式    基金存续期限：不如期 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据相关法律法例章程，并经中国证监会阐述，本基金的基金合同于2023年3 月14日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金照拂东说念主谨慎动手照拂本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气20个服务日出现基金份额握有东说念主数目起火200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金照拂东说念主应当在如期汇报中给予走漏；连 续60个服务日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当在10个服务日内向中国证监会汇报 并提议处理决策，如握续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金照拂 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金照拂东说念主在相关公告中列明。基金照拂东说念主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金照拂东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照拂东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若该交易日为非港股通交易日，则 基金照拂东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金照拂东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时候 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照拂东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时 间进行相应的诊治，但应在实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上 公告。   本基金照拂东说念主于2023年5月15日起动手办理本基金的申购、赎回、基金转变及 如期定额投资业务。   基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转变恳求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行计较； 机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的章程，按新章程 奉行，且无谓召开基金份额握有东说念主大会。   基金照拂东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊治。基金照拂东说念主 必须在新司法动手实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在怒放日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回恳求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在盲从基金合同和本招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购恳求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。基金份额握有东说念主赎回恳求奏效后，基金照拂东说念主将率领基金托管东说念主在T＋7日 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇照拂局相关章程有变更或本基金投资 的香港股票阛阓的交易算帐司法有变更、基金投资的香港股票阛阓及外汇阛阓休市 或暂停交易、交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金照拂东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回 款项的支付时候可相应顺延。在发生大批赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金照拂东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进 行诊治，基金照拂东说念主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒 介上公告。   基金照拂东说念主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日看成申购或赎 回恳求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进 行阐述。T日提交的灵验恳求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构章程的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金照拂东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述设施司法进行诊治。基金管 理东说念主应在新司法动手实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金照拂东说念主的电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金照拂东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元 （含申购费）。在顺应法律法例章程的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差 有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资研究时，不受 最低申购金额的限制。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总额的50%，或者 变相避让前述50%集聚度的情形，基金照拂东说念主有权采取控制措施。   （3）基金照拂东说念主不错章程单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体章程请 参见更新的招募说明书或相关公告。   （4）基金照拂东说念主有权章程本基金的总规模名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或相关公告中列明。   （5）当接受申购恳求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在重要不利影响时， 基金照拂东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金照拂东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模给予控制。 具体见基金照拂东说念主相关公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。   若某笔赎回将导致基金份额握有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金照拂东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在顺应法律法例章程的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 份额等数目限制，或者新增基金规模控制措施。基金照拂东说念主必须在诊治实施前依照 《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有 东说念主赎回基金份额时收取。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金照拂东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一研究以及麇集研究、企业年金理事会寄托的特定客户资产照拂研究、企 业年金待业金居品、劳动年金研究、养老主见基金、个东说念主税收递延型生意养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照拂东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金照拂东说念主直销中心申购本基金。基金照拂东说念主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按章程给予公告。   通过基金照拂东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率         M＜100 万           0.15%         M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）        A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率         M＜100 万           1.50%         M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求分别计较。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对握续握有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对握续握有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对握续握有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对握续握有期就是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，对握续握有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续 费。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         握有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥180 日                 0   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         握有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥30 日                  0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公 告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作轨范遵影相关法律法例以及监 管部门、自律司法的章程。 东说念主利益无本体不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销研究，如期和不如期地 开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金照拂东说念主不错顺应调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按推行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准计较，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各样基金份额单独建设基金代码，分别计较和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。   （2）赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以恳求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，计较 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/(1+1.50%)＝9,852.22元   申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的计较方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）    赎回金额的计较方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额握有东说念主在怒放日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，握有时 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元    即：基金份额握有东说念主在怒放日赎回10,000.00份A类基金份额，假设赎回当日A 类基金份额净值是1.0500元，握有时候为10日，则其可得到的净赎回金额为    例：某基金份额握有东说念主在怒放日赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假设握 有期大于30日，则赎回适用费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值为1.1480元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元    赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元    即：该基金份额握有东说念主在怒放日赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假设赎 回当日C类基金份额净值为1.1480元，握有期大于30日，则可得到的净赎回金额为    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目    本基金各样基金份额净值的计较，基金份额净值单元为元，计较结果均保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 遇特殊情况，经履行顺应设施，不错顺应延伸计较或公告。    八、申购、赎回的登记    正常情况下，投资者T日申购基金胜利后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东说念主T日赎回基金胜利后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行诊治，基 金照拂东说念主应于动手实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 额数的比例达到或者逾越基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相避让前 述50%比例要求的情形时。 本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金照拂东说念主章程 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额逾越单个 投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 券交易服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行正常交易的 情形。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   发生上述第1、2、3、5、8、9、10项情形之一且基金照拂东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金照拂东说念主应当根据相关章程在章程媒介上进行公告。淌若投资东说念主 的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款 项： 理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 领受估值时期仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金照拂东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金照拂东说念主决定减速支付赎回款项 时，基金照拂东说念主应按章程报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金照拂东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主赎回恳求或减速支付赎回款项时，已 阐述的赎回恳求，基金照拂东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可减速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额握有东说念主在恳求 赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时， 基金照拂东说念主应实时复原赎回业务的办理并依据相关章程进行公告。   十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转变中转入恳求份额总额后 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的余额）逾越前一服务日的基金总份额的10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 正常赎回设施奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有贫瘠或合计 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求 量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下 一个怒放日不时赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个怒放日内单个基金份额握有东说念主恳求赎回的 基金份额逾越前一服务日的基金总份额的20%时，基金照拂东说念主有权对该单个基金份 额握有东说念主超出该比例的赎回恳求实施宽限办理，对该单个基金份额握有东说念主剩余未超 出前述比例部分的赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述“全额赎回”或“部分宽限 赎回”条件处理。统统宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权 并以下一怒放日的各样基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见相关公告。   （4）暂停赎回：一语气2个怒放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金照拂东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回 款项，但不得逾越20个服务日，并应当依据相关章程进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 说明书章程的其他方式在3个交易日内文书基金份额握有东说念主，说明相关处理方法， 并依照《信息走漏办法》的相关章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头 怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十三、基金转变   基金照拂东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 照拂东说念主照拂的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，相关规 则由基金照拂东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交易过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关贵寓，对于顺应条件的非交易过户恳求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的设施收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的设施收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法例非常业务司法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、如期定额投资研究   基金照拂东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资研究，具体司法由基金照拂东说念主另行 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 章程。投资东说念主在办理如期定额投资研究时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金照拂东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在顺应法律法例章程且条件允许的情况下，基金照拂东说念主不错根据相关业务司法 受理基金份额握有东说念主通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的 恳求。具体由基金照拂东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额握有东说念主利益产生本体不利影响），基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。   二十一、那时期条件陶冶，本基金照拂东说念主在不违背法律法例且对基金份额握有 东说念主利益无本体不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和诊治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时无谓召开基金份额握有东说念主大会审议但须根据相关法律法例章程进行信息走漏。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资主见   在严格控制风险并保握精致流动性的前提下，通过数目化模子精选个股，力求 达成基金资产遥远得当的升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以非常他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府复旧机构债、次级债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、可转变债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资 产复旧证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、信用滋生品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的相关规 定）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据相关法律法例，在履行顺应设施后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中 投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，概述计划宏不雅经 济、国度财政计谋、货币计谋、产业计谋以及阛阓流动性等方面的因素，对相关资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金以量化多因子策略为基础，结合组合优化策略，构建阛阓上具备逾额收 益的股票投资组合。在坚握模子驱动的次第性投资的基础上，遵从精致化的投资流 程，严格控制组合在多维度上的风险露馅，并约束精进模子的修正和组合的优化。 在严格控制风险的前提下，力求达成基金资产遥远得当的升值。   （1）量化多因子策略   本基金领受多因子选股模子来进行个股遴荐。多因子模子是一套通用的定量分 析框架，在该框架下，股票收益可理解为系列因子收益及权重的组合。多因子模子 致力于于寻找握续得当的逾额收益因子，并进而根据因子收益的量度，形成股票逾额 收益的量度结果。本基金根据境内证券阛阓的推行情况，在实证磨练的基础上，寻 找顺应境内阛阓的因子组合，并将根据阛阓状态的变化和因子研究的更新论断，对 多因子模子非常所领受的具体因子进行适度诊治。在此基础上，基金照拂东说念主将根据 阛阓环境的变化，概述因子的推行进展及影响因子收益的宽阔信息进行前瞻性研 判，当令诊治各因子类别的具体组合及权重。   （2）组合优化策略   本基金将充分保证握股数目在一定的水平，通过踱步化权重镌汰组书册聚度风 险。   本基金在组合诊治时将概述比较组合诊治带来的潜在收益和组合诊治的成本。 其中，组合诊治的成本既包括固定的交易成本，也包括交易的冲击成本。本基金在 交易时将利用交易时期尽可能减少阛阓冲击，镌汰交易成本。   本基金将概述计划阛阓变化、预期汇报、预期风险以及交易成本等因素，对选 股结果进行优化，以确定个股的权重，构建风险收益最优的组合。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金港股通标的股票投资将遵从上述股票投资策略，以量化多因子策略为基 础，结合组合优化策略，构建阛阓上具备逾额收益的股票投资组合。本基金可根据 投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分资产投资于港股或遴荐不 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   （4）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主见，依照境内上市交易的股票投资 策略奉行，并最大限制幸免由于存托凭证在交易司法、上市公司治理结构等方面的 各异而或有的负面影响。   在债券投资上，坚握得当投资的原则，控制债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期照拂，得当地进行债券投资，控制债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保握债券投资组合较短的久期，镌汰债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，顺应增大债券投资的久期，以期得回较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对阛阓利率变化周期以及不同期限 券种供求情状等的分析，量度畴昔收益率弧线形貌的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金照拂东说念主充分阐述遥远蕴蓄的信用研究后果，利用信用 分析潜入挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将特别意思信用风险的评估和防护。通过分析宏不雅经济周期、阛阓资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债阛阓信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的畴昔走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过概述分析公司债券、企业债等信用债券刊行东说念主所处行业发展远景、发展状 况、市步地位、财务情状、照拂水仁爱债务水平，结合债券担保条件、典质品估值 及债券其他要素，概述评价债券刊行东说念主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 获取逾额收益。   本基金投资资产复旧证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指基金照拂东说念主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产复旧证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势非常收益和风险进行判断。从下到上 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资策略指基金照拂东说念主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可转变债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的脾性，具有抗击下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金在对可 转变债券和可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基础上，利 用可转变债券和可交换债券估值分析，投资具有较高安全边缘和精致流动性的可转 换公司债券、可交换债券，获取得当的投资汇报。   （1）股指期货交易策略   本基金将按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货 阛阓与期货阛阓的相关性等因素，计较需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令无邪诊治。同期，概述计划各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   （2）国债期货交易策略   本基金将按照风险照拂的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行照拂，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金将按照风险照拂的原则，以风险对冲主要目的，并盲从证券交易所或银 行间阛阓的相关章程，参与信用滋生品投资。本基金将根据所握标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用滋生品投资，合理确定信用滋生品的投资金额、 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用滋生品的交易敌手方、创设机构的风险 照拂，合理踱步交易敌手方、创设机构的集聚度，对交易敌手方、创设机构的财务 情状、偿付才能及杠杆水对等进行必要的尽责探听与严格的准入照拂。   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在顺应融资交易各项法例要求及风险控制 要求的前提下，放大投资收益。   为了更好地达成投资主见，在概述计划预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在条件许可的情况下，本基金可根据相关法律法例，在履行顺应设施后，参与 融券业务和转融通证券出借业务。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金照拂运作的需要，基金照拂东说念主不错在不改变投资 主见的前提下，遵从法律法例的章程，在履行顺应设施后相应诊治或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于港股通标的股 票的比例不逾越股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H股整个计较），其市值不逾越基金资产净值的10%；   （5）本基金照拂东说念主照拂的全部基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在 境内和香港同期上市的A+H股整个计较），不逾越该证券的10%；   （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）本基金握有的全部资产复旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；   （8）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产复旧证券的比例，不得逾越 该资产复旧证券规模的10%；   （9）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产复旧证 券，不得逾越其各样资产复旧证券整个规模的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产复旧证券。基 金握有资产复旧证券期间，淌若其信用等级下降、不再顺应投资设施，应在评级报 揭发布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20%；本基金所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）占基金资产的比例应当 顺应《基金合同》对于股票投资比例的相关章程；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个 （轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14）本基金参与股票期权交易，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；   （16）本基金照拂东说念主照拂的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的如期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的15%；本基金照拂东说念主照拂的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的 因素致使基金不顺应该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （19）本基金参与信用滋生品交易的，不得握有信用风险保护卖方属性的信用 滋生品，不握有合约类信用滋生品，握有的信用滋生品的口头本金不得逾越本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于统一信用风险保护卖方的各样信用滋生 品的口头本金整个不得逾越基金资产净值的10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金不顺应前述所章程比例限 制的，基金照拂东说念主应在3个月之内进行诊治；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内 上市交易的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金照拂东说念主应当在10个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 特殊情形及法律法例另有章程的除外。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起动手。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、把握证券交易价钱非常他不正派的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行动。 际控制东说念主或者与其有重要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额 握有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场平允合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以走漏。重要关联交易应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂 董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、拦阻 行径章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金照拂东说念主可依据法律法例或监管部门章程并履行 顺应设施后对基金合同进行变更。   （五） 事迹比较基准   沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中债概述指数收益率×20%   沪深300指数是由上海和深圳证券阛阓中及第300只A股看成样本编制而成的成 份股指数，具有精致的阛阓代表性和阛阓流动性。沪深300指数与阛阓举座进展具 有较高的相关性，且指数历史进展强于阛阓平均收益水平，具有精致的投资价值。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 该指数由中证指数有限公司在引进国际指数编制和照拂教授的基础上编制和顾惜， 编制方法的透明度高，适联结为本基金境内阛阓股票部分的事迹比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票阛阓中的50家上市股票为成 分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有 影响的一种股价指数，适联结为本基金港股投资部分的事迹比较基准。   中债概述指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的范围全 面，具有平庸的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓（银行间阛阓、交易所阛阓等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），梗概很好地响应 中国债券阛阓总体价钱水仁爱变动趋势，适联结为本基金债券投资的事迹比较基 准。   淌若指数编制单元罢手计较编制以上指数或转换指数称呼、或今后法律法例发 生变化、或有更顺应的、更能为阛阓渊博接受的事迹比较基准推出、或阛阓发生变 化导致本事迹比较基准不再适用、或阛阓上出现愈加适用于本基金的事迹比较基准 的指数时，本基金照拂东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，在取得基金托管 东说念主同意，按照监管部门要求履行顺应设施后诊治基金的事迹比较基准并实时公告， 无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平表面上高于羼杂型基金、债券型基 金和货币阛阓基金。   本基金可投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及交易司法等各异带来的稀奇风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金照拂东说念主代表基金欺骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额握有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹划管帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程 或相关公告。   （九） 投资组合汇报   基金照拂东说念主的董事会及董事保证本汇报所载贵寓不存在虚假纪录、误导性敷陈 或重要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月23 日复核了本汇报中的财务方针、净值进展和投资组合汇报等内容，保证复核内容不 存在虚假纪录、误导性敷陈或者重要遗漏。   本投资组合汇报所载数据限制财务日历2024年09月30日，本汇报中所列财务数 据未经审计。                                             占基金总资产的比例   序号             形貌        金额（元）                                                （%）         其中：股票              424,995,547.74         91.83         其中：债券                          -              -         资产复旧证券                         -              -         其中：买断式回购的买入返售金                                        -              -         融资产 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）   代码         行业类别       公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                 1,756,197.00                0.38    B   采矿业                      2,273,100.00                0.49    C   制造业                    369,769,420.13               80.38        电力、热力、燃气及水生    D                            2,625,836.00                0.57        产和供应业    E   建筑业                                -                   -    F   批发和零卖业                   2,678,663.52                0.58    G   交通输送、仓储和邮政业              7,244,203.00                1.57    H   住宿和餐饮业                             -                   -        信息传输、软件和信息技    I                           30,771,294.41                6.69        术服务业    J   金融业                       463,620.00                 0.10    K   房地产业                               -                   -    L   租出和商务服务业                           -                   -    M   科学研究和时期服务业               3,041,185.68                0.66        水利、环境和人人设施管    N                              38,190.00                 0.01        理业        住户服务、修理和其他服    O                                      -                   -        务业    P   教育                                 -                   -    Q   卫生和社会服务                  3,609,038.00                0.78    R   文化、体育和文娱业                 724,800.00                 0.16    S   概述                                 -                   -        整个                     424,995,547.74               92.39   本基金本汇报期末未握有港股通投资股票投资组合。                                       公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码     股票称呼   数目（股）                                        （元）             （%） 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本汇报期末未握有债券。   本基金本汇报期末未握有债券。 资明细   本基金本汇报期末未握有资产复旧证券。   本基金本汇报期末未握有贵金属。   本基金本汇报期末未握有权证。   本基金本汇报期末未握有股指期货。   本基金将按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货 阛阓与期货阛阓的相关性等因素，计较需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令无邪诊治。同期，概述计划各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将按照风险照拂的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行照拂，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金本汇报期末未握有国债期货。   本基金本汇报期内未投资国债期货。 查，或在汇报编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本汇报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探听 的，在汇报编制日前一年内也不存在受到公开责难、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。      序号        称呼        金额（元）   本基金本汇报期末未握有处于转股期的可转变债券。   本基金本汇报期末前十名股票中不存在流通受限情况。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年09月30日。     基金照拂东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则照拂和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率非常与同期事迹比较基准收益率的比较                             万家元贞量化选股股票A                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   设施差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至                -5.87%   0.88%   -10.92%   0.71%    5.05%    0.17%               -14.20%   1.58%   2.02%     0.74%   -16.22%   0.84%   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至               -11.32%   1.36%   3.19%     0.81%   -14.51%   0.55%                             万家元贞量化选股股票C                                 事迹比较基               净值增长率 净值增长率 事迹比较基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   设施差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至                -6.24%   0.88%   -10.92%   0.71%    4.68%    0.17%               -14.43%   1.58%   2.02%     0.74%   -16.45%   0.84%   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至               -12.00%   1.36%   3.19%     0.81%   -15.19%   0.55%     （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动非常与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2023年3月14日成立，根据基金合同章程，基金合同奏效后六个 月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例顺应法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例顺应法律法例和基金合同要求。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产寥寂于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律法 规章程需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产复旧证券、滋生用具、银行进款本息、应收款 项非常它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照拂东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐 准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 交易日的报价弗成的确响应公允价值的，应答报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征 计划。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其大批握有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥散可 利用数据和其他信息复旧的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答估值进 行诊治并确定公允价值。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的重要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，诊治最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转变债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产复旧证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行诊治以阐述估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票和债券，领受估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构或行业协会相关章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交易日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 法应当承担的估值服务不因寄托而撤职；采取的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依影相关法律法例及企业管帐准则要求领受合理估值时期确定公允价值。 股票，触及相关货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见当日中国东说念主民银行公布的东说念主民 币与港币的中间价。 交易场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金 有各异的，基金将在相关税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。 章程进行估值。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施 及相关法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东说念主对基金净值的计较结果对外给予公布。   五、估值设施 该类基金份额的余额数目计较，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照拂东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值 精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照拂东说念主应每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主对 外公布。   六、估值无理的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生无理 时，视为该类基金份额估值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，淌若由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值无理遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理服务方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理服务方承担；由 于估值无理服务方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值无理服务方仍是积极调和，况兼有协助 义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 无理服务方应答更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的服务方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值无理的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值无理服务方仍应答估值无理负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理服务方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享 有要求托付不妥得利的权利；淌若得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥得利返还的 总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值无理服务方。   （4）估值无理诊治领受尽量复原至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值无剃头生的 原因确定估值无理的服务方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进 行评估； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值无理的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金照拂东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金照拂 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照拂东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进 行复核。基金照拂东说念主应于每个服务日交易收尾后计较当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基 金照拂东说念主，由基金照拂东说念主根据《信息走漏办法》等相关章程给予公布。   九、特殊情况的处理 不看成基金资产估值无理处理。 机构发送的数据无理，或国度管帐计谋变更、阛阓司法变更等非基金照拂东说念主与基金 托管东说念主原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、顺应、合理的措施进行 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 检查，但未能发现无理的，由此酿成的基金资产估值无理，基金照拂东说念主和基金托管 东说念主撤职抵偿服务。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或削弱 由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 若《基金合同》奏效起火3个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东说念主可 对A类、C类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本体性不利 影响的情况下，基金照拂东说念主可诊治基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关章程 在章程媒介公告。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息走漏用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。照拂费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照拂费   E为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基金 托管东说念主发送基金照拂费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 照拂东说念主将在基金年度汇报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。计较方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前3个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主根据相关公约支付给各销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相关法例及相应公约规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。   四、用度诊治   基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应设施后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例章程和基金合同约定针对全部或部分份额类别诊治基金照拂费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或相关公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 奉行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》章程的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在章程媒介公告。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险照拂章程》、《基金合同》非常他相关章程。相关法律法例对于信息走漏的 走漏方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息 通过顺应中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的寰宇性报刊（以下简称“章程 报刊”）及《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要、基 金份额发售公告 份额握有东说念主大会召开的司法及具体设施，说明基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息走漏及 基金份额握有东说念主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金照拂东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照拂东说念主 不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生重要变更 的，基金照拂东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在章程网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照拂东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》奏效公告   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当 至少每周在章程网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金照拂东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度 汇报登载于章程网站上，并将年度汇报教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务管帐汇报应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 审计。   基金照拂东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中 期汇报登载在章程网站上，并将中期汇报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度汇报，将 季度汇报登载在章程网站上，并将季度汇报教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度汇报、中期 汇报或者年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在如期汇报“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、汇报期末握有份额及占比、汇报期内握有 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中走漏基金组结伙产情况非常流动 性风险分析等。   （六）临时汇报   本基金发生重要事件，相关信息走漏义务东说念主应当在2日内编制临时汇报书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 重要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关行径受到重要行政处罚、刑事处罚； 际控制东说念主或者与其有重要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者从事其他重要关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生重要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓精熟传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开泄漏。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）算帐汇报   《基金合同》隔断的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐汇报。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在章程网站上， 并将算帐汇报教唆性公告登载在章程报刊上。   （十）港股通标的股票投资情况公告   基金照拂东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报和招募说明书 （更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求走漏港股通标的股票的 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交易互 联互通机制投资香港股票阛阓的信息走漏另有章程的，从其章程。   （十一）股指期货交易情况公告   若本基金参与股指期货交易，基金照拂东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度报 告等如期汇报及招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括交易政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险 的影响以及是否顺应既定的交易计谋和交易主见。   （十二）国债期货交易情况公告   若本基金参与国债期货交易，基金照拂东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度报 告等如期汇报及招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括交易政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否顺应既定的交易计谋和交易主见。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金照拂东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等 如期汇报及招募说明书（更新）等文献中走漏参与股票期权交易的相关情况，包括 投资计谋、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资主见。   （十四）信用滋生品投资情况公告   若本基金投资信用滋生品，基金照拂东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报 等如期汇报及招募说明书（更新）等文献中详备走漏信用滋生品的投资情况，包括 投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基金总体风险的影响以及是 否顺应既定的投资主见及策略。   （十五）资产复旧证券投资情况公告   若本基金投资资产复旧证券，基金照拂东说念主应当在基金年度汇报及中期汇报中披 露其握有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和汇报期内 统统的资产复旧证券明细；应在基金季度汇报中走漏其握有的资产复旧证券总额、 资产复旧证券市值占基金净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产复旧证券明细。   （十六）融资参与情况公告 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金参与融资业务，基金照拂东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等 如期汇报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险非常照拂情况等。   （十七）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或相关 公告。   （十八）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票奉行。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照拂轨制，指定专门部门及高 级照拂东说念主员负责照拂信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息披 露内容与形式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照拂东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期汇报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐汇报等公开 走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子阐述。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊走漏本基金的信息。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证相关报送信息的的确、准确、圆善、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介走漏信息，可是其他人人媒介不得早于章程媒介走漏信息，况兼在不 同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主援救信息走漏服务的质地。具体要求应当顺应中国证监 会及自律司法的相关章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计汇报、法律成见 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 书的专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相关 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和设施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹划管帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 份额为基础，阐述基金份额握有东说念主的相应侧袋账户各样别份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户份额的赎回恳求。 换；同期，基金照拂东说念主按照基金合同和招募说明书约定的计谋办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金照拂东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基 准。   基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照拂费。如法律法例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。   基金照拂东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额中意基金合同收益分配条件的情形下，基 金照拂东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生重要影响的事项后，基金照拂东说念主应实时发布临时公告。   基金照拂东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主应当在基金如期汇报中走漏汇报期内特定资产 处置进展情况，走漏汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金照拂东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款 项。   基金照拂东说念主应当在隔断侧袋机制后实时聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   八、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应设施后，在对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 可顺利对本部天职容进行修改、诊治或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 神色和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   （2）计谋风险   因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等）和证 券阛阓监管计谋的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不梗概达成刊行时所作念出的承诺，弗成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，国债的信 用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证券的信用 等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水仁爱再投资的策略，而畴昔阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货蔓延，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）证券刊行东说念主计算风险   证券刊行东说念主的计算情状受多种因素影响，如照拂才能、财务情状、阛阓远景、 行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若证券刊行东说念主计算 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资千般化来踱步这种 非系统风险，但弗成透顶避让。   （8）股票阛阓风险   淌若股票阛阓下落，本基金握有股票部分将靠近下落风险。   （1）在基金照拂运作过程中，基金照拂东说念主的常识、教授、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金照拂东说念主的照拂技能和照拂时期等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的怒放日实时候”的相关章程。   （2）流动性风险评估   本基金为股票型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币阛阓用具等，一般 情况下，这些资产阛阓流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金照拂东说念主建仓而 进行组合诊治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险照拂措施   当基金出现大批赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上怒放日发生大批赎 回，可暂停接受基金的赎回恳求，对仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项； 若本基金发生大批赎回且单个怒放日内单个基金份额握有东说念主恳求赎回的基金份额超 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过前一服务日的基金总份额的20%时，基金照拂东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超 出该比例的赎回恳求实施宽限办理。具体情形、设施见招募说明书“基金份额的申 购与赎回”之“大批赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。   （4）除大批赎回情形外实施备用的流动性风险照拂用具的情形、设施及对投 资者的潜在影响   除大批赎回情形外，本基金备用流动性风险照拂用具包括但不限于暂停接受赎 回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等用具的情形、设施见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关章程。若 本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、设施见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的相关章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、设施见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的相关章程。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及 赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照拂用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东说念主进行支 付，目的在于灵验阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其 对应特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金照拂东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金照拂东说念主在基金如期汇报中走漏汇报 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于境内阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还 将靠近以下稀奇风险，包括但不限于：   （A）香港证券阛阓与内地证券阛阓司法各异的风险。香港证券阛阓与内地证 券阛阓存在诸多各异，本基金参与港股通交易需盲从内地与香港相关法律、行政法 规、部门规章、表大肆文献和业务司法，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能 加多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析汇报的不雅点、颠倒交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和滋生品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出更为剧烈 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不踏实、股价波动性较 大、阛阓流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 加多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、经常分拆合并股份的行径，投 资者握有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地阛阓比较，香港阛阓股票停牌轨制存在一定各异，港 股股票可能出现万古候停牌阵势，由此可能加多本基金的投资风险。   （F）顺利退市风险。与内地阛阓比较，香港阛阓股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，相关股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将靠近无法不时通过港股通买卖相关股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限服务公司通过香港结算不时为本基金提供的退市股票口头握有东说念主 服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收 期安排上存在各异，香港证券阛阓的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东说念主民币 账户的周期比内地证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延伸交易。因此，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支 付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通司法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓交易互 联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓插足、投资额度、可投资对象、税务计谋等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束诊治，这些限制因素的变化可能对本 基金插足或退出当地阛阓酿成勤劳，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利 或迤逦的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态诊治的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态诊治。对于被调出的港股通股 票，自诊治之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下，只好 内地和香港两地均为交易日且梗概中意结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所握的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中集聚体现阛阓反应而酿成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所握港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票阛阓交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上弗成申报和取销申报的交易中断风险；   （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他 情形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易颠倒情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最遣散 算汇率，最遣散算汇率为相关机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风 险，由此可能加多本基金的风险。   （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不建设涨跌幅限制，但根据联交所业 务司法，适用阛阓波动调动机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行径的处理司法带来的风险。本基金因所握香港证 券阛阓股票权益分拨、转变、上市公司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股 通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者转变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转变或者上市公 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结 算参与东说念主未完成与中国结算的集聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东说念主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东说念主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东说念主未盲从相关业务司法导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的 香港证券阛阓股票，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日非港股通交易日，则基金照拂东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务， 投资东说念主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票阛阓交易互联互通机制进行正常交易的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资 东说念主的申购以及份额握有东说念主的赎回。 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货交易风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时候内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来重要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、照拂风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家元贞量化选股股票型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失。基金照拂东说念主为了更好的防护投资股票期权所靠近的各样风险，建立了股票期权 交易决策小组，按影相关要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科才能，同期授权特定的照拂东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货交易风险   本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能靠近阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险时常是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法中意保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （5）融资交易投资风险   本基金可参与融资交易，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护融资交易所靠近的各 类风险，基金照拂东说念主将盲从审慎计算原则，制定科学合理的投资策略和风险照拂制 度，灵验防护和控制风险，切实顾惜基金财产的安全和基金份额握有东说念主利益。   （6）资产复旧证券投资风险   本基金的投资范围包括资产复旧证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）信用滋生品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用滋生品，信用滋生品的投资可能靠近流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用滋生品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易对少较少，导致难以 将信用滋生品以合理价钱变现的风险。   在信用滋生品存续期间，由于不可控制的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 计算情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用滋生品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体计算情状或利率环境发生变化，引起信用 滋生品价钱出现波动的风险。   （8）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、更动企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制相关的稀奇风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主推行享有的权益与境外基础证券握有 东说念主的权益天然基本尽头，但并弗成等同于顺利握有境外基础证券。   ②基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。   ③基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，弗成以激启航 份顺利欺骗激动权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并欺骗分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证形貌内容可能发生重要、本体变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转变比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约作 出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先 文书的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此欺骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制奉行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能靠近存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出基础证 券，基金握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让，存托东说念主无 法不时按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   更动企业证券初次公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他阛阓公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交易价 格。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行轨范等事项适用境 外注册地公司法等法律法例的章程；仍是在境外上市的，还需要盲从境外上市地相 关司法。投资者权利非常欺骗可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内激动和境 内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等握有，境内投资者可能无法推行参与公 司重要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出目下一个阛阓正常交易而在另一个阛阓实施停牌等阵势。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 汇报不雅点、境表里交易机制各异、颠倒交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管计谋允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股票 可能转化至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行径，从 而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交易价钱波动。   ④基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转变为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转变为境外 基础证券。   （9）领受量化策略进行投资照拂可能引致的特定风险   量化策略投资以平庸袒护各样信息源的数据库为基础，包括宏不雅经济数据、行 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业经济数据、证券与期货交易行情数据、上市公司财务数据等。这些数据平日来源 于不同的数据提供商，况兼因为不同的需要，在数据加工过程中可能遵从不同的规 范。基金照拂东说念主所建立量化模子将以加工后的数据看成输入，因此，源数据无理或 预处理过程中出现的无理可能顺利影响量化模子的输出结果，形成数据风险。   此外，由于本基金领受量化模子领导投资决策，因此定量方法的劣势在一定程 度上也会影响本基金的进展。一方面，面对约束变换的阛阓环境，量化投资策略所 遵从的模子表面均处于约束发展和完善的过程中；另一方面，在定量模子的具体设 定中，中枢参数假设的变动均可能影响举座效果的踏实性；终末，定量模子存在对 历史数据的依赖。因此，在推走运作过程中，阛阓环境的变化可能导致遵从量化模 型构建的投资组合在一定进度上无法达到预期的投资效果。   （1）因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融阛阓危险、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金照拂东说念主自身 控制才能的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融用具主要在场外阛阓进行交易，场外阛阓交易现阶段 自动化进度较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金照拂东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则照拂和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹非常净值高下并不预示其 畴昔事迹进展。基金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的隔断与算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主邻接的；   三、基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将基金财产算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载 在章程网站上，并将算帐汇报教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容纲目   一、基金份额握有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）雅致阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照拂东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并 照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转变申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗相关权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律行径； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎 回、转变、如期定额投资研究、非交易过户、转托管和收益分配等业务司法；   （17）在不违背法律法例和监管章程且对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金照拂东说念主有权代表基金 份额握有东说念主以基金资产看成质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同章程的范围内，在履行顺应设施后决定和诊治基 金的相关费率结构和收费方式；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则照拂和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计算方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，保 证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产互相寥寂，对所照拂的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他相关章程外，不得利用基金财产 为基金份额握有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他相关章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资研究、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予隐私，不向 他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他相关章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照拂业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关 贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼保 证投资者梗概按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额握有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行径承担服务；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法律行径；   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 效，基金照拂东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成重要损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备弥散的、合 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，寥寂核算，分账照拂，保证 不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他相关章程外，不得利用基金财产 为基金份额握有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照拂东说念主代表基金签订的与基金相关的重要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》非常他相关章程另有规 定外，在基金信息公开走漏前给予隐私，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具成见，说明 基金照拂东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金 照拂东说念主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法律 法例章程的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他相关章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金照拂东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会和 银行监管机构，并文书基金照拂东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金照拂东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照拂东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利 益向基金照拂东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和司法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有章程的，以届时灵验 的法律法例为准。   本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）诊治基金照拂东说念主、基金托管东说念主的薪金设施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召 开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握 有东说念主大会的事项。 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （5）基金照拂东说念主、基金登记机构、基金销售机构，诊治相关认购、申购、赎 回、转变、如期定额投资研究、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或诊治基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或诊治 基金份额分类办法及司法；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 照拂东说念主召集。 出版面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开；基金照拂东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应 当配合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主提议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金照拂东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照拂东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得崎岖、搅扰。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹划东说念主姓名及筹划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关非常筹划方 式和筹划东说念主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照拂东说念主到指 定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金照拂东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效 力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的相关阐述文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的 代理投票授权寄托阐述及相关阐述文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的 章程，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内一语气公 布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照拂东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经文书不参 加收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额握有东说念主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 握有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决成见的代理东说念主，同期提交的相关阐述文献、受托出具表决成见的代理东说念主出示 的寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述及相关阐述文献顺应法律法例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 握有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程设施确定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金照拂东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主 所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东说念主看成该次基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大 会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称呼）和筹划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以特别 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，转变基金运作方式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金 合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反凭证阐述，不然提交顺应会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头顺应会议文书章程的表决成见视为灵验表决，表决成见暧昧不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会天然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照拂东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后告示在出席 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照拂东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主连忙 公布计票结果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当连忙公布从头盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏效的基金份额握有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照拂东说念主、 基金托管东说念主均有阻挡力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额握有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金照拂东说念主提前公告后，可顺利对本部天职 容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主邻接的； 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将基金财产算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   算帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载 在章程网站上，并将算帐汇报教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合 同》相关的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路子处理，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有阻挡力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管公约的内容纲目   一、托管公约当事东说念主   （一）基金照拂东说念主   称呼：万家基金照拂有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织形貌：有限服务公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续期间：握续计算   计算范围：基金召募、基金销售、资产照拂和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时候：2009年1月15日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   注册老本：34,998,303.4万元东说念主民币   组织形貌：股份有限公司   存续期间：握续计算   计算范围：接纳公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服 务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理计谋性银行、番邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、筹划、见证业 务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基 金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融滋生居品交易业务；经国务院银行业监督照拂机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐设施的，基金 照拂东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用相关时期系统，对基金推行投资是否顺应基金合同对于证券遴荐设施的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的主要投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以非常他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府复旧机构债、次级债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、可转变债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、资 产复旧证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、信用滋生品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会的相关规 定）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据相关法律法例，在履行顺应设施后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行顺应程 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中 投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于港股通标的股 票的比例不逾越股票资产的50%；    （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；    （4）本基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H股整个计较），其市值不逾越基金资产净值的10%；    （5）本基金照拂东说念主照拂且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司刊行 的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的A+H股整个计较），不逾越该证券的    （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%；    （7）本基金握有的全部资产复旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；    （8）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产复旧证券的比例，不得逾越 该资产复旧证券规模的10%；    （9）本基金照拂东说念主照拂且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始权 益东说念主的各样资产复旧证券，不得逾越其各样资产复旧证券整个规模的10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产复旧证券。基 金握有资产复旧证券期间，淌若其信用等级下降、不再顺应投资设施，应在评级报 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 揭发布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20%；本基金所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）占基金资产的比例应当 顺应《基金合同》对于股票投资比例的相关章程；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个 （轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；   （16）本基金照拂东说念主照拂且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金（包括怒放 万家元贞量化选股股票型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 式基金以及处于怒放期的如期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的15%；本基金照拂东说念主照拂且由本基金托管东说念主托管的 全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股 票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的 因素致使基金不顺应该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （19）本基金参与信用滋生品交易的，不得握有信用风险保护卖方属性的信用 滋生品，不握有合约类信用滋生品，握有的信用滋生品的口头本金不得逾越本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于统一信用风险保护卖方的各样信用滋生 品的口头本金整个不得逾越基金资产净值的10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金不顺应前述所章程比例限 制的，基金照拂东说念主应在3个月之内进行诊治；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内 上市交易的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金照拂东说念主应当在10个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的 特殊情形及法律法例另有章程的除外。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起动手。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹划管帐师事务所 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体司法依影相关法律法例的章程和基金合同的约定奉行。   上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性章程，则当法律法例或监管 部门取消或变更上述限制，在履行顺应设施后，本基金投资可不受上述章程限制或 以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对本公约第十 五条第十一项基金投资拦阻行径进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的章程，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重要犀利关系的公司名单 非常更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的的确性、圆善 性、全面性。基金照拂东说念主有服务看护的确、圆善、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金照拂东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时 阐述已闻明单的变更。淌若基金托管东说念主在运作中严格遵从了监督经过，基金照拂东说念主 仍违规进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金照拂东说念主承担服务，基金托管 东说念主有权向中国证监会汇报。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主非常控股激动、推行控 制东说念主或者与其有重要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重要关联交易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额握有 东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披 露。重要关联交易应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事 通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照拂东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金照拂东说念主是否按事前提供的银行间债券 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 阛阓交易敌手名单进行交易。基金照拂东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名 单进行更新，如基金照拂东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交易敌手名 单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前3个服务日内与基金托管 东说念主协商处理。基金照拂东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述诊治的名单动手生 效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金照拂东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金照拂东说念主莫得 按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照拂 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照拂东说念主 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金照拂东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督 和核查。   淌若基金照拂东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的事迹进展数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即汇报中国证监 会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券相关问题的文书》等相关法律法例章程。 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券, 不包括由于发布重要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 交易中的质押券等流通受限证券。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金照拂东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金照拂东说念主董事会批准。上述规章轨制 经董事和会过之后，基金照拂东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东说念主。 东说念主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金照拂东说念主与承销 商签订的销售公约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时候文献等。基金照拂东说念主应保证上述信息的的确、圆善。 出现剧烈变化导致基金照拂东说念主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金照拂东说念主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金照拂东说念主，有权断绝奉行其相关指 令。因断绝奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权 汇报中国证监会。 保基金托管东说念主梗概正常查询。因基金照拂东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问 题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的服务与损失，由基 金照拂东说念主承担。 了虚假的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金照拂东说念主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受 限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违 反法律法例和基金合同的章程，应实时以书面形貌文书基金照拂东说念主限期纠正。基金 照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照拂东说念主收到文书后应鄙人 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一服务日前实时查对并以书面形貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑 义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内,基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金照拂东说念主改正。 基金照拂东说念主对基金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报 中国证监会。基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据交易设施仍是奏效的投资指示违背法 律、行政法例和其他相关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照拂 东说念主，并汇报中国证监会。   （九）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金照拂东说念主应在规 定时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金照拂东说念主应积极配合提 供相关数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有重要违规行径，应实时汇报中国证监会， 同期文书基金照拂东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金照拂东说念主无正派 原理，断绝、不容对方根据本公约章程欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应 汇报中国证监会。   三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金照拂东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照拂东说念主指 令办理算帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照拂、未奉行或无故延伸奉行基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约非常他相关章程时，应实时以书面形貌文书基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形貌给 基金照拂东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金照拂东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以供基金照拂东说念主核查托管财产的圆善性和的确性，在章程时候内复兴基金照拂东说念主并 改正。   （三）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有重要违规行径，应实时汇报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东说念主无正派 原理，断绝、不容对方根据本公约章程欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金照拂东说念主提议警告仍不改正的，基金照拂东说念主应 汇报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的圆善与寥寂。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文书基金照拂东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管 东说念主对此不承担任何服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金照拂东说念主开立并照拂。 基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《公开召募证券投资基金运作照拂办法》等有 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 关章程后，基金照拂东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托 管资金账户，同期在章程时候内，聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐 师事务所进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由参加验资的2名或2名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照拂 据基金照拂东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东说念主和基金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照拂 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金照拂东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主 算帐服务，基金照拂东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限服务公司的章程奉行。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 照拂和运用由基金照拂东说念主负责。 触及相关账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并照拂；若无相关章程，则 基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和照拂   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务 公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金照拂东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市 场债券回购主公约。   （六）期货的相关账户的开立和照拂   基金照拂东说念主应当按影相关章程开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融 期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易编码对应 称呼应按影相关章程缔造。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金照拂东说念主授权基金托管东说念垄断理 相关银期转账业务。   （七）其他账户的开立和照拂 定，在基金照拂东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关司法使用并照拂。 理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照拂东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验控制下的什物证券在基金托 管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主之外机构推行灵验控制的证券不承担看护服务。   （九）与基金财产相关的重要合同的看护   由基金照拂东说念主代表基金签署的、与基金相关的重要合同的原件分别由基金照拂 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主、基金托管东说念主看护。除公约另有章程外，基金照拂东说念主在代表基金签署与基金相关 的重要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金照拂东说念主和基金托管东说念主 至少各握有一份原本的原件。重要合同的看护期限不低于法律法例章程的最低期 限。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目计较，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。基金照拂东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度 救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照拂东说念主应每个服务日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。   基金照拂东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主依据基金合同和相关法律法 规的章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产复旧证券、滋生用具、银行进款本息、应收款 项非常它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的重要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，诊治最近交易市 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所阛阓挂牌转让的资产复旧证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行诊治以阐述估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价 值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会相关章程确定公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各异，未上市期间阛阓利率 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生重要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按影相关法律法例和监管部门的章程估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）信用滋生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但照拂东说念主 照章应当承担的估值服务不因寄托而撤职；采取的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依影相关法律法例及企业管帐准则要求领受合理估值时期确定公允价值。   （9）如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市 的股票，触及相关货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制触及的境 酬酢易场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税 金有各异的，基金将在相关税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票奉行。   （12）本基金参与融资业务的，按影相关法律法例、监管部门和行业协会的相 关章程进行估值。   （13）如有充分原理标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基 金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。   （15）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新章程估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施 及相关法律法例的章程或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东说念主对基金净值的计较结果对外给予公布。   （1）基金照拂东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所酿成 的误差不看成基金资产估值无理处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记结算机构及进款银行品级三 方机构发送的数据无理，或国度管帐计谋变更、阛阓司法变更等非基金照拂东说念主与基 金托管东说念主原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、顺应、合理的措施进 行检查，但未能发现无理的，由此酿成的基金资产估值无理，基金照拂东说念主和基金托 管东说念主撤职抵偿服务。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或减 轻由此酿成的影响。   （三）基金份额净值无理的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生无理时，视为 该类基金份额估值无理；基金份额净值计较出现无理时，基金照拂东说念主应当立即给予 纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大；无理偏差达到该 类基金份额净值的0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；无理偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金照拂东说念主应当公告，通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生基金份额净值计较无理时，由基金照拂东说念主负责 处理，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成损失的，可由基金照拂东说念主先行赔付，基金 照拂东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行赔 偿时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的服务，经阐述后按 以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见，按照基金 照拂东说念主对基金净值的计较结果对外给予公布。   ②若基金照拂东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金照拂东说念主书面说明，基金份额净值出错且 酿成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额握有东说念主或基金支付 抵偿金，就推行向基金份额握有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金照拂东说念主承担   ③如基金照拂东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金照拂 东说念主负责赔付。   ④由于基金照拂东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行正常复核设施后仍弗成发现该无理，进而导致基金份额净值计较 无理而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。   （3）基金照拂东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建设而产生的净值计较尾 差，以基金照拂东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。淌若行业 有通行作念法，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原 则进行协商。同期，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或削弱 由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金照拂东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金照拂东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报。基金照拂东说念主独有时设 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 置、记录和看护本基金的全套账册。若基金照拂东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金照拂东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金照拂东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金照拂东说念主应当实时编制并对外提供的确、圆善的基金财务管帐汇报。基金合 同奏效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金照拂东说念主应当在三个服务日 内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招 募说明书。季度汇报应在季度收尾之日起15个服务日内编制收场并给予公告；中期 汇报在上半年收尾之日起两个月内编制收场并给予公告；年度汇报在每年收尾之日 起三个月内编制收场并给予公告。基金合同奏效不及2个月的，基金照拂东说念主不错不 编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   基金照拂东说念主在季度汇报完成当日，将相关汇报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后7个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照拂东说念主。基金 照拂东说念主在中期汇报完成当日，将相关汇报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在年度报 告完成当日，将相关汇报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主之间的上述文 件交游均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金照拂东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照拂 东说念主提供的汇报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书， 两边各自留存一份。淌若基金照拂东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 相关报抒发成一致，基金照拂东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金照拂东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金照拂东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的 内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金照拂东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金照拂东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额 握有东说念主名册，基金照拂东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照拂东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基 金合同隔断日等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发寿辰后十个 服务日内提交。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法 律法例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应盲从隐私义务。若基金照拂东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按相关法例章程各自承担相应的责 任。   七、争议处理方式   两边当事东说念主同意，因托管公约的缔结、内容、履行妥协释或与托管公约相关的 一切争议，托管公约当事东说念主应尽量通过协商、长入路子处理，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验 的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对两边当事东说念主具 有阻挡力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权 益。   托管公约受中国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统率并从其解释。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个服务日内 成立基金财产算帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照拂东说念主、基金托 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律成见书；   （6）将基金财产算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分配给基金份额握有东说念主。   算帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载 在章程网站上，并将算帐汇报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金照拂东说念主和非直销销售机构提供。   基金照拂东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金照拂东说念主将根据基金 份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务形貌。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东说念主投资交易阐述服务   登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的统统基金份额握有东说念主的基金投资记 录。   基金照拂东说念主直销中心应根据在基金照拂东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐述单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐述单。   二、基金份额握有东说念主交易记录查询服务   基金份额握有东说念主可通过基金照拂东说念主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额握有东说念主交易对账单寄送服务   基金份额握有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金照拂东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金照拂东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制恳求，基金照拂东说念主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、寿辰道贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得回基金信息筹划、账户 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金照拂东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金照拂东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金照拂东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言筹划” 栏目中，顺利提议相关本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金照拂东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金照拂东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全地点的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请拨打基金照拂东说念主客 户服务电话详备筹划。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流畅了本招募说明书。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应走漏事项  序号                  公告事项                        走漏日历       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金照拂有限公司对于诊治旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起头的公告       万家基金照拂有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵寓概要的教唆性公告       万家元贞量化选股股票型证券投资基金基金居品贵寓概要       （更新）       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金新增中欧钞票为销       公告       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金新增招商银行股份       有限公司为销售机构并通达转变、基金定投业务的公告       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金新增贵州银行径销       售机构并通达转变、基金定投业务的公告       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金新增中原钞票为销       公告       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金新增中国东说念主寿保障       优惠行动的公告       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金新增微众银行径销       公告 万家元贞量化选股股票型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金在清廉证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照拂有限公司对于旗下部分基金在华西证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告 万家元贞量化选股股票型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金照拂东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时候查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所得回的文献非常复印件，基金照拂东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容透顶一致。   投资者还不错顺利登录基金照拂东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家元贞量化选股股票型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金照拂东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取 得备查文献的复制件或复印件。                                万家基金照拂有限公司