天弘精选搀杂A,天弘精选搀杂C: 天弘精选搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期：2024-11-26 09:36 点击次数：193
招募说明书（更新）
天弘精选搀杂型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
日 期：二〇二四年十一月二十六日
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枢纽指示
天弘精选搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）经中国证
券监督料理委员会 2005 年 6 月 20 日证监基金字【2005】104 号文核准召募。中
国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2005 年 10 月
基金料理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、完竣。投资有风险，投资
者认购（或申购）基金时应细致阅读本招募说明书。
证券投资基金是一种恒久投资用具，其主邀功能是漫步投资，裁汰投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预
期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括商场风险，也包括基金自
身的料理风险、期间风险和合规风险等。多数赎回风险是怒放式基金所私有的一
种风险，即当单个交游日基金的净赎回请求源流基金总份额的百分之十时，投资
东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波
动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。
基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，
投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当细致阅
读《基金合同》、
《招募说明书》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并
根据自身的投资目的、投资期限、投资教育、资产景象等判断基金是否和投资东谈主
的风险承受智力相安妥。
基金料理东谈主在此迥殊指示投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与
销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券商场宽绰法则等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系
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法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此
销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之
间的匹配试验。
基金的过往功绩并不预示其改日施展。
基金料理东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主宰理的其他基金的业
绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基金料理东谈主提醒投资者注重基金投资的
“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化、基金份
额上市交游价钱波动引致的投资风险，由投资者自行职守。
本次更新招募说明书主要对本基金基金司理进行更新，上述内容更新截止日
为 2024 年 11 月 23 日。
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一、序论
《天弘精选搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券
投资基金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性料理章程》”）
及《天弘精选搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合
同”）编写。
基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性阐发或者要紧遗
漏，并对其真正性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书
所载明的府上请求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得
基金份额之时，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额
的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他联系章程享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
的任何有用改造和补充
型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充
明书》过火更新
告》
要》过火更新
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造
《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其常常作念出的
改造
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造
《流动性料理章程》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理
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章程》
会
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、谐和、转托管及依期定额投资等业务
会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主订立了基金销售服务
合同，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结
算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受天弘基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额过火变动情况的账户
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构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐述的
日历
算收场，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得源流 3 个月
怒放日
范基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东谈主
和投资东谈主共同遵命
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
章程的条件，请求将其持有基金料理东谈主宰理的、某一基金的基金份额谐和为基金
料理东谈主宰理的其他基金基金份额的行动
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持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金谐和中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金谐和中转入
请求份额总和后的余额)源流上一怒放日基金总份额的 10%
行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款过火他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通畅受
限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交游的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成分内派给现实申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到自制对待
互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示
网站）等媒介
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件
基金份额持有东谈主服务的用度
别
期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额
用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
凡未在本招募说明书中进行释义或者说明的其它术语或者名词，原则上按照
联系法律法例或本基金的基金合同中的界说、解释或者说明。
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三、基金料理东谈主
（一）基金料理东谈主概况
称呼：天弘基金料理有限公司
住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层
成立日历：2004 年 11 月 8 日
法定代表东谈主：黄辰立
客服电话：95046
筹商东谈主：司媛
组织格式：有限使命公司
注册成本及股权结构
天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督
料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：
股东称呼 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津相信有限使命公司 16.8%
内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
统统 100%
（二）主要东谈主员情况
黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国外金融股份有限公司投资银
行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入
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蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。
杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司
策动料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正
动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会书记。
周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂
蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会书记。
陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资
有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司空洞行政部总司理，宝矿控股（集
团）有限公司法务司理，中泰相信有限使命公司空洞料理部总司理、资产料理部
总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产联结管事鼓吹办公室负责东谈主，现任
天津相信有限使命公司董事会书记。
高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交游
部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、
股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总
司理。现任本公司总司理。
孟路先生，孤苦董事，硕士。历任中国成立银行北京西四支行国外部副司理，
中国成立银行北京长安支行副总司理，中国成立银行北京前门支行行长助理，中
国成立银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行
长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、
资产相助料理部总裁，盈科革命资产料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资
控股有限公司使命公司董事长。
车浩先生，孤苦董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院西宾，清华大学
法学院博士后，现任北京大学法学院阐述、副院长。
黄卓先生，孤苦董事，博士。现任北京大学国度发展讨论院阐述、副院长。
杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总
司理，连合证券有限使命公司交游料理部总司理，厦门连合相信投资有限使命公
司上海证券部总司理，中泰相信有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理
兼北京中心空洞料理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理
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兼融产联结鼓吹办副主任，现任天津相信有限使命公司业务总监兼资产料理总部
总司理、空洞料理总部总司理、监事。
刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理，
山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副
总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。
李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资
有限公司法务总监。
史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高档居品司理，北京
新华富时资产料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高
级居品司理、券营业务部推论总司理，现任公司居品部负责东谈主。
薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副
总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。
周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主宰、东谈主力资源部总司理
助理，现任公司东谈主力资源部总司理。
高阳先生，总司理，硕士。历任中国国外金融股份有限公司销售交游部司理，
博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资
部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现
任本公司总司理。
陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京
宸星投汉典理公司投资司理，兴业证券公司债券总部讨论部司理，银华基金料理
有限公司机构答理部高档司理，中国东谈主寿资产料理有限公司固定收益部高档投资
司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、
基金司理，天弘革命资产料理有限公司董事长。
周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券商场讨论院遐想中心过火
下属北京圭臬股份制筹商公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金
等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。
熊军先生，副总司理，博士。历任中央培植科学讨论所助理讨论员，国度国
有资产料理局主任科员、副处长，财政部干部培植中心副处长，寰宇社保基金理
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事会副处长、处长、副主任、查看员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经
理、首席经济学家。
常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主
金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公
司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历
任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。
聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、讨论
部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上
海）资产料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。
童建林先生，看管长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财
务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主宰、宜昌
营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主宰，华泰证券股份有限公司（原华
泰证券有限使命公司）上海总部财务面容主宰。2006 年 6 月加盟本公司，历任
内控合规部总司理，现任公司看管长、风控负责东谈主。
刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京
淘宝科技有限公司）淘宝基础平台期间部高档期间群众，北京想德泰科科技发展
有限公司期间研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技
术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。
马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天司帐师事务所北京分所
审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监
助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。
于洋先生，环境科学博士，13 年证券从业教育。2011 年 7 月加盟本公司，
从事化工、电力及公用职业等行业讨论管事，历任讨论员、投资讨论部总司理助
理。历任天弘策略精选生动配置搀杂型发起式证券投资基金基金司理（2019 年
年 08 月至 2024 年 09 月）、天弘浮滥股票型发起式证券投资基金基金司理（2021
年 03 月至 2024 年 05 月）、天弘招添利搀杂型发起式证券投资基金基金司理（2021
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年 03 月至 2022 年 04 月）。现任本公司权益投资部总司理助理、基金司理。天弘
云霄生活优选生动配置搀杂型证券投资基金基金司理、天弘精选搀杂型证券投资
基金基金司理、天弘甄选食物饮料股票型发起式证券投资基金基金司理。
周楷宁先生，工商料理硕士，12 年证券从业教育。历任华创证券讨论所高档
分析师、招商证券研发中心高档分析师。2017 年 6 月加盟本公司，历任股票投
资讨论部高档讨论员。现任本公司基金司理。天弘互联网生动配置搀杂型证券投
资基金基金司理、天弘精选搀杂型证券投资基金基金司理、天弘革命领航搀杂型
证券投资基金基金司理、天弘革命成长搀杂型发起式证券投资基金基金司理。
历任基金司理：
陈天丰先生，任职时辰：2005 年 10 月 08 日至 2006 年 04 月 19 日。
王国强先生，任职时辰：2006 年 04 月 19 日至 2007 年 07 月 27 日。
许利明先生，任职时辰：2007 年 07 月 27 日至 2009 年 03 月 30 日。
徐正国先生，任职时辰：2009 年 03 月 17 日至 2011 年 03 月 16 日。
吕宜振先生，任职时辰：2009 年 03 月 17 日至 2011 年 04 月 26 日。
周可彦先生，任职时辰：2011 年 07 月 14 日至 2013 年 01 月 16 日。
高喜阳先生，任职时辰：2011 年 04 月 07 日至 2013 年 06 月 07 日。
肖志刚先生，任职时辰：2013 年 09 月 18 日至 2016 年 02 月 22 日。
程桯先生，任职时辰：2015 年 08 月 05 日至 2018 年 09 月 27 日。
姜晓丽女士，任职时辰：2016 年 07 月 14 日至 2019 年 12 月 18 日。
钱文成先生，任职时辰：2013 年 01 月 16 日至 2020 年 06 月 24 日。
赵鼎龙先生，任职时辰：2019 年 11 月 15 日至 2024 年 09 月 27 日。
谷琦彬先生，任职时辰：2018 年 05 月 04 日至 2024 年 11 月 23 日。
高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；
陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘革命资产料理有限公司董事长，
投资决策委员会委员；
熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；
聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；
姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂
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资产部部门总司理，投资决策委员会委员；
王昌俊先生：本公司现款料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；
童建林先生：本公司看管长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；
邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。
（三）基金料理东谈主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
配收益；
他法律行动；
（四）基金料理东谈主承诺
本基金料理东谈主承诺不从事违反《中华东谈主民共和国证券法》、
《基金法》、
《运作
办法》、
《销售办法》、
《信息表示办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全里面
遏抑轨制，选定有用措施，退避违警行动的发生。
基金料理东谈主拦阻性行动的承诺。
本基金料理东谈主照章拦阻从事以下行动：
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
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（2）不自制地对待其料理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示
他东谈主从事联系的交游举止；
（7）卤莽职守，不按照章程履行职责；
（8）法律、行政法例和中国证监会章程拦阻的其他行动。
（1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着勤勉严慎的原则为基金份
额持有东谈主谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他
第三东谈主谋取失当利益。
（3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开
的基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主
从事联系的交游举止。
（4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他举止。
（五）基金料理东谈主的风险料理与里面遏抑轨制
（1）全面性原则：公司风险料理必须隐蔽公司整个的部门和岗亭，涵盖所
有风险类型，并贯串于整个业务历程和业务门径；
（2）孤苦性原则：公司根据业务需要成立保持相对孤苦的机构、部门和岗
位，并在联系部门建立防火墙；公司成立孤苦的风险料理部门及审计部门，负责
识别、监测、评估和陈诉公司风险料理景象，并进行孤苦申诉；
（3）审慎性原则：风险料理中枢是有用珍爱多样风险，任何轨制的建立都
要以珍爱风险、审慎策动为起点；
（4）有用性原则：风险料理轨制具有高度巨擘性，是整个职工必须严格遵
守的行动指南；推论风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有突出轨制
或违反轨制的权力；
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（5）当令性原则：公司应当根据公司策动计策方针等里面环境和法例、市
场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行
相应的调整；
（6）定量与定性相联结的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信
用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险
遏抑方针体系，使风险遏抑更具客不雅性和操作性。
公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管
理层对风险料理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控
合规部负责监察公司的风险料理措施的推论。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责监督查抄公司的正当合规运营、里面遏抑、风险料理，
从而遏抑公司的全体运营风险；
（2）看管长：孤苦期骗看管权利，径直对董事会负责，实时向审计与风险
遏抑委员会提交联系公司模范运作和风险遏抑方面的管事陈诉；
（3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置
决议和基本的投资策略；
（4）风险料理委员会：拟定公司风险料理计策，经董事会批准后组织实施；
组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险料理工
具；根据公司总体风险遏抑方针，制定各业务和各门径风险遏抑方针和要求；落
实公司就要紧风险料理作念出的决定或决议；听取并磋磨会议议题，就要紧风险管
理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、历程；对使命东谈主淡薄方罚建议，
经总司理办公会磋磨后推论。
（5）内控合规部：负责公司齐集长入的合规料理管事，按照公司章程和督
察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识
别、处置、陈诉体系，连接进步公司全体合规刚硬和智力。
（6）风险料理部：通过投资交游系统的风控参数竖立，保证各投资组合的
投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢易
的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规遏抑；负责各投资组合
投资绩效、风险的计量和遏抑；
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（7）审计部：通过运用系统化和模范化的方法，审查、评价并改善公司的
业务举止、里面遏抑和风险料理的适当性和有用性，以促进公司完善治理、加多
价值和达成方针。
（8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门
司理对本部门的风险负全部使命，负责履行公司的风险料理模范，负责本部门的
风险料理系统的开发、推论和感触，用于识别、监控和裁汰风险。
（1）风险遏抑轨制
公司风险遏抑的方针为严格遵命国度法律法例、行业自律章程和公司各项规
章轨制，自觉形成遵法策动、模范运作的策动想想和策动立场；连接提高策动管
理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有
效的风险遏抑机制和轨制，确保各项策动料理举止的健康运行与公司财产的安全
完竣；感触公司信誉，保持公司的高超形象。针对公司面对的多样风险，包括政
策和商场风险，料理风险和职业谈德风险，分别制定严格珍爱措施，并制定岗亭
分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、齐集交游轨制、信息表示轨制、府上
保全轨制、隐秘轨制和孤苦的监察稽核轨制等联系轨制。
（2）内控合规料理轨制
为保障持续模范发展，公司制定合规料理轨制。公司设看管长，负责公司合
规料理管事，实施对公司策动料理合规正当性的审查、监督和查抄。内控合规部
负责公司齐集长入的合规料理管事，按照公司章程和看管长的安排履行合规料理
职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、陈诉体系，不
断进步公司全体合规刚硬和智力。
（3）审计料理轨制
为模范里面审计管事，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统
化和模范化的方法，审查、评价并改善公司的业务举止、里面遏抑和风险料理的
适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和达成方针。
（4）里面司帐遏抑轨制
建立了基金司帐的管事轨制及相应的操作遏抑规程，确保司帐业务有章可循；
按照互相制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相
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互核查监督机制；为了珍爱基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资
金头寸料理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格模范基金清理交割管事，
并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化司帐的事前、事中、过后监督
和傍观轨制；为了退避司帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案撑持和
财务嘱咐轨制。
（1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高
管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有适当的组织和授权，确保内
控合规管事是孤苦的，并得到高管东谈主员的救助，同期置备操作手册，并依期更新；
（2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，
作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游齐集，形成不同部门、不同岗亭之
间的制衡机制，从轨制上减少和珍爱风险；
（3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工
都明确我方的任务、职责，并实时将各自管事规模中的风险隐患上报，以珍爱和
减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、指示模范。公司建立了风险料理委
员会，使用适合的模范，阐述和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而
上的风险陈诉模范，对风险隐患进行层层申诉，使各个头绪的东谈主员实时掌捏风险
景象，从而以最快速率作念出决策；
（5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系
统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数目化的风险料理技能。选定数目化、期间化的风险遏抑技能，
建立数目化的风险料理模子，用以指示商场趋势、行业及个股的风险，以便公司
实时选定有用的措施，对风险进行漫步、遏抑和侧目，尽可能地减少损失；
（7）提供阔气的培训。公司制定了完竣的培训缱绻，为整个职工提供阔气
和适当的培训，使职工明确其职责所在，遏抑风险。
本公司确知建立、感触、撑持和完善里面遏抑轨制是本公司董事会及料理层
的使命。本公司迥殊声明以上对于里面遏抑的表示真正、准确，并承诺将根据市
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场变化和公司业务发展连接完善里面遏抑轨制。
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四、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主基本情况
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区陈诉门内大街 55 号
成飞速间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
筹商电话：010-66105799
筹商东谈主：郭明
（二）主要东谈主员情况
限定 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38
岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有讨论生以上学历或高
级期间职称。
（三）基金托管业务策动情况
看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，承袭“安分信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理
和里面遏抑体系、模范的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履
行资产托管东谈主职责，为境表里巨大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安
全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最熟悉的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、
社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资
基金、证券公司鸠结伙产料理缱绻、证券公司定向资产料理缱绻、营业银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全
的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为
种种客户提供个性化的托管服务。限定 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、
英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融规模的持续认同和粗鄙好
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评。
（四）基金托管东谈主的里面遏抑情况
中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国外公认的里面控
制 COSO 准则从里面环境、风险评估、遏抑举止、信息与相易、监督与评价五个
方面构建起了托管业务里面风险遏抑体系，并纳入长入的风险料理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持模范运作的原则，将建立系
统、高效的风险珍爱和遏抑体系视为管事要点。跟着商场环境的变化和托管业务
的快速发展，新问题新情况的连接出现，资产托管部通首至尾将风险料理置于与
业务发展同等枢纽的位置，视风险珍爱和遏抑为托管业务活命与发展的人命线。
资产托管部实施全员风险料理，将风险遏抑使命落实到具体业务部门和联系业务
岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，
中国工商银行资产托管部共十七次班师通过评估组织里面遏抑和安全措施最权
威的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属见解的遏抑及有用性陈诉，充分标明孤苦
第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面遏抑方面的健全性和有用性的
全面认同，也阐述中国工商银行托管服务的风险遏抑智力依然与国外大型托管银
行接轨，达到国外先进水平。
（1）资产托管业务策动料理正当合规；
（2）促进达成资产托管业务发展计策和策动方针；
（3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；
（4）提高资产托管策动服从和效果；
（5）业务记录、司帐信息和其他策动料理联系信息的真正、准确、完竣、
实时。
（1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应贯串决策、推论和监督全过程，
隐蔽资产托管业务各项业务历程和料理举止，隐蔽整个机构、部门和从业东谈主员。
（2）枢纽性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，关怀枢纽
业务事项、要点业务门径和高风险规模。
（3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机构竖立、权责分派及业务
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历程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营服从。
（4）安妥性原则。资产托管业务里面遏抑应当与策动限制、业务范围和风
险特质相安妥，并进行动态调整，以合理成本达成里面遏抑方针。
（5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚持风险为本、审慎策动的理
念，成立机构或开展各项策动料理举止均应坚持内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应量度实施成本与预期效益，
以合理成本达成存效遏抑。
资产托管业务里面遏抑纳入全行长入的里面遏抑体系。
（1）总行资产托管部根据里面遏抑基本章程建立健全资产托管业务里面控
制体系，看周全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面遏抑基本章程建立健
全里面遏抑体系，建立与托管业务条线相安妥的里面遏抑运行机制，详情各项业
务举止的风险遏抑点，制定圭臬长入的业务轨制；选定适当的遏抑措施，合理保
证托管业务历程的策动服从和效果，组织开展资产托管业务里面遏抑措施的推论、
监督和查抄，督促各机构落实遏抑措施。
（2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理管事，根据年度管事重
点，依期或不依期在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄面容整合到全
行业务监督查抄管事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面遏抑的推论机构，负责
组织开展本机构里面遏抑的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的
问题。
工商银行资产托管部爱重里面遏抑轨制的成立，坚持把风险珍爱和遏抑的理
念和方法融入岗亭职责、轨制成立和管事历程中，建立了一整套里面遏抑轨制体
系，包括《资产托管业务料理章程》、
《资产托管业务里面遏抑料理办法》、
《资产
托管业务全面风险料理办法》、
《资产托管业务营运料理办法》、
《资产托管业务合
同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、
《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、
《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等，
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在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、钤记、服务质地、
收费、反洗钱、退避利益突破、业务连气儿性、傍观、信息系统等全方面推论里面
遏抑措施。
资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智
能控、全面管”的料遐想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险
料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建安妥
资产托管业务特质的风险料理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营
运转换、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强
资产托管业务军队成立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题
整改台账、加强东谈主员料理等措施，有用遏抑操作风险、合规风险、声誉风险、信
息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性管事缱绻和济急预案，具备
行之有用的灾备还原决议、充足的挪动办公开拓、同城异城相联结的备份办公场
所、必要的办当事人谈主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在要紧突发事
件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令采纳
或秩序启动“原场面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+
居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境
外营运机构”形周全球、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产
品日常交游的实时清理和交割。
（五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范
根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法例的章程，基金托管东谈主
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻行动、基金参与
银行间债券商场、基金资产净值的谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基
金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登
载基金功绩施展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同成效之后六个月开动。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或有
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关基金法律法例章程的行动，应实时以书面格式文告基金料理东谈主限期纠正，基金
料理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面格式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限
期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管
理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国
证监会。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期
文告基金料理东谈主限期纠正。
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五、联系服务机构
（一）基金销售机构
(1)天弘基金料理有限公司直销中心
住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表东谈主:黄辰立
电话:（022）83865560
传真:（022）83865564
筹商东谈主:司媛
客服电话:95046
(2)天弘基金料理有限公司网上直销系统
客服电话:95046
投资者可登录基金料理东谈主网站查询销售机构信息。
合同等的章程，采纳其他适合要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。
（二）注册登记机构
称呼：天弘基金料理有限公司
住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表东谈主：黄辰立
电话：（022）83865560
传真：（022）83865564
筹商东谈主：薄贺龙
（三）讼师事务所和承办讼师
称呼：天津嘉德恒时讼师事务所
办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国外经济贸易中心 A 座 10 层 1009-
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法定代表东谈主：孟卫民
电话：022-83865255
传真：022-83865266
筹商东谈主：续宏帆
承办讼师：韩刚、续宏帆
（四）司帐师事务所和承办注册司帐师
称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
推论事务合伙东谈主：毛鞍宁
电话：010-58153000
承办注册司帐师：蒋燕华、费泽旭
筹商东谈主：蒋燕华
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六、基金的召募
本基金由基金料理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法例，以及基金合同的
章程，经中国证监会证监基金字【2005】104 号文核准召募。召募期为 2005 年 8
月 22 日至 2005 年 9 月 27 日。
经德勤华永司帐师事务所验资，召募的净销售额为 339,099,940.28 元东谈主民
币，认购款项在成立召募期间产生的银行利息共计 43,855.38 元东谈主民币。召募有
效认购总户数为 4761 户，按照每份基金份额 1.00 元谋略，成立召募期间召募的
有用份额为 339,099,940.28 份基金份额，利息结转的基金份额为 43,855.38 份
基金份额，两项统统共 339,143,795.66 份基金份额，已全部计入投资者基金账
户，归投资者整个。
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七、基金合同的成效
（一）基金合同的成效
本基金合同已于2005年10月8日逍遥成效。
（二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制
本基金的基金合同成效后，基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净
值低于5000万元的，基金料理东谈主应当实时陈诉中国证监会；连气儿20个管事日出现
前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会说明原因和报送处置决议。
法律、法例或证券监管部门另有章程的，从其章程办理。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场面
本基金的销售机构包括基金料理东谈主和基金料理东谈主托福的代销机构。
基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。
（二）申购与赎回怒放日实时辰
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交
易所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时辰，但基金料理东谈主根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。除上
述时辰段外，基金料理东谈主可与销售机构协商加多业务办理时辰，请以联系公告
为准。若基金料理东谈主公告的各销售机构的业务办理时辰，与各销售机构各地网
点具体办理时辰不一致，则以各销售机构各地网点的现实业务办理时辰为准。
部分销售机构周末对个东谈主投资者怒放基金销售业务，具体请筹商当地销售
机构。
若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况，基
金料理东谈主将视情况对前述怒放日及具体业务办理时辰进行相应的调整，但应在
实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告。
本基金A类基金份额已于2005年10月25日怒放日常申购业务，2005年12月8
日怒放日常赎回业务；本基金C类基金份额已于2022年3月23日怒放日常申购、
赎回、依期定额投资及谐和业务；具体办理历程见基金料理东谈主在指定媒介发布
的联系公告。
（三）申购与赎回的数额限制
最低金额为东谈主民币1元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东谈主民币0.01
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元。收益分派转份额时，不受最低申购金额的限制。本基金C类基金份额通过本
公司直销机构过火他销售机构的初度单笔最低申购金额为东谈主民币10元（含申购
费，下同）
，追加申购的单笔最低申购金额为东谈主民币10元。各销售机构对本基金
最低申购金额及交游级差有章程的，以各销售机构的业务章程为准，但仍不得
低于上述章程的最低申购金额。
额单笔赎回份额不得少于0.01份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机
构全部交游账户的份额余额少于0.01份的，基金料理东谈主有权强制该基金份额持
有东谈主全部赎回其在该销售机构全部交游账户持有的基金份额。如因红利再投
资、非交游过户、转托管、多数赎回、基金谐和等原因导致的账户余额少于
份额单笔赎回不得少于10份。某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构全
部交游账户的份额余额少于10份的，基金料理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主全
部赎回其在该销售机构全部交游账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交
易过户、转托管、多数赎回、基金谐和等原因导致的账户余额少于10份之情
况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同章程
的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同期遵命销售机构的联系业务规
定。
基金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的合
法权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施对基金
限制给以遏抑。具体请参见联系公告。
办法》的联系章程在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的模范
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基金投资者须按销售机构章程的手续，在怒放日的业务办理时辰淡薄申购
或赎回的请求。
投资者申购本基金份额，须按销售机构章程的方式备足申购款项。
基金份额持有东谈主提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有阔气的基
金份额余额。
T日章程时辰受理的请求，平常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对
交游的有用性进行阐述，在T＋2日（含）后投资者可向销售机构或以销售机构
章程的其他方式查询申购与赎回的成交情况，打印阐述单，或通过本公司客户
服务电话筹商等。
基金发售机构对赎回请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表发售
机构如实吸收到该请求。请求的阐述以注册登记机构或基金料理公司的阐述结
果为准。投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任
何损失由投资东谈主自行承担。
申购选定全额缴款方式，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不成
功。若申购不告成或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定或托福的代理东谈主应将
投资者已缴付的申购款项全额退还给投资者。
投资者赎回请求告成后，基金料理东谈主将蛊惑基金托管东谈主按联系章程将赎回
款项在自接受投资者有用赎回请求之日起不源流7个管事日内划往基金份额持有
东谈主账户。在发生多数赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书联系
章程处理。
（五）申购和赎回的数额和价钱
（1）
“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理请求当日收市后计
算的种种基金份额净值为基准进行谋略。
（2）本基金选定金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额请求，赎回以
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份额请求。
（3）当日的申购与赎回请求不错在基金料理东谈主章程的时辰以前按约定方式
给以湮灭，能否湮灭以销售机构或者注册登记机构的判断为准。
（4）赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进
行法子赎回。
基金料理东谈主在不毁伤投资者权益的情况下可改换上述原则。基金料理东谈主必须
在新法则开动实施前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告。
（1）申购用度
投资者在申购时支付申购用度，投资者在一天之内的多笔申购，适用费率按
单笔分别谋略。A 类基金份额的申购费率具体如下：
申购金额区间 A 类基金份额申购费率
本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的基金申购东谈主承担，不
列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售等各项用度。C 类基金份额不
收取申购费。
（2）申购份额的谋略
A 类基金申购份额的谋略公式如下：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
C 类基金申购份额的谋略公式如下：
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申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
（1）A 类基金份额赎回费率按持有期限永别品级。持有期越长，赎回费率越
低，直至两年后为零。
（2）认购份额的持有期限从基金合同成效之日起开动谋略。
（3）A 类基金份额赎回费率如下：
持有期限 A 类基金份额赎回费率
一年（含）以上两年以内 0.25%
两年（含）以上 0
（4）C 类基金份额赎回费率如下：
持有期限 C 类基金份额赎回费率
（5）对于 A 类基金份额，救助续持有期在 7 日以下的投资者收取的赎回费
全额列入基金财产，持续持有期 7 日（含）以上的，本基金收取的赎回费的 75%
用作注册登记费；25%列入基金财产，归全体基金份额持有东谈主；对于 C 类基金份
额收取的赎回费，将全额计入基金财产。
（6）赎回金额的谋略
赎回金额的谋略方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×该类基金份额赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
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种种基金份额净值=种种基金资产净值/种种基金份额总和
（六）费率调整
本基金的申购费率、赎回费率由基金料理东谈主决定。基金料理东谈主以为需要调整
费率时，如果属于裁汰费率或取消收费的，基金料理东谈主不错自行调整，事前须向
中国证监会备案；如果属于提高费率的，则按照本基金基金合同的章程推论。基
金料理东谈主最迟应于新的费率或收费方式开动实施的前 2 个管事日内在指定媒介
上刊登公告。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东谈主不错在履行适当模范后，
选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则、操作模范遵命相
关法律法例以及监管部门、自律法则的章程。
（七）申购与赎回的注册登记
本基金A类基金份额和C类基金份额分别竖立代码，分别谋略和公告种种基金
份额净值和种种基金份额累计净值。T日种种基金份额净值在本日收市后谋略，
并在T+1日公告。遇特殊情况，不错适当蔓延谋略或公告，并报中国证监会备
案。
投资者申购基金告成后，注册登记机构原则上在T+1日为投资者办理加多权
益的登记手续，投资者一般自T+2日（含）起有权赎回该部分基金份额。投资者
赎回基金告成后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调
整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前2个管事日内在指
定媒介上公告。
（八）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；
（2）现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场
价钱且选定估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协
招募说明书（更新）
商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求；
（3）证券交游场面照章决定临时停市，导致无法谋略当日基金资产净值；
（4）基金财产限制过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能
对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益；
（5）基金料理东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购；
（6）基金料理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者源流50%，或者变相侧目50%齐集度的情形。法律法例或
中国证监会另有章程的除外；
（7）请求源流基金料理东谈主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单一
投资者单日或单笔申购金额上限的；
（8）法律、法例章程或证券监管机构认定的其他情形。
如发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（8）项暂停申购的情形，被断绝的申购
款项应全额退还投资者。
基金料理东谈主断绝或暂停接受申购的方式包括：
（1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购请求；
（2）断绝接受、暂停接受某个或某数个管事日的全部申购请求；
（3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个管事日的申购请求。
（1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；
（2）证券交游场面交游时辰非平常停市, 导致当日基金资产净值无法计
算；
（3）现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场
价钱且选定估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协
商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减慢支付赎回款项；
（4）因商场剧烈波动或其它原因而出现连气儿多数赎回，导致本基金的现款
支付出现穷苦；
（5）法律、法例章程或证券监管机构认定的其它情形。
招募说明书（更新）
发生上述情形之一的，基金料理东谈主应在当日立即向证券监管机构备案。已
接受的赎回请求，基金料理东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付时，将按每个
赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比例分派给赎回申
请东谈主，其余部分由基金料理东谈主按影相应的处理办法在后续怒放日给以兑付，并
以后续怒放日的基金份额净值为依据谋略赎回金额，投资者对未达成赎回部分
的蔓延赎回不错给以湮灭。
在暂停赎回的情况排除时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理。
由以为需要暂停接受基金申购、赎回请求的，应当报经证券监管机构批准或备
案。
净值。
如果发生暂停的时辰为1天，基金料理东谈主应于重新怒放日在指定媒介刊登基
金重新怒放申购或赎回的公告并公告最新的种种基金份额净值。
如果发生暂停的时辰为2天，暂停收尾，基金重新怒放申购或赎回时，基金
料理东谈主应提前1个管事日在指定媒介刊登基金重新怒放申购或赎回的公告， 并
在重新怒放申购或赎回日公告最新的种种基金份额净值。
如果发生暂停的时辰源流2天但少于两周，暂停收尾，基金重新怒放申购或
赎回时，基金料理东谈主应提前2个管事日在指定媒介刊登基金重新怒放申购或赎回
的公告， 并在重新怒放申购或赎回日公告最新的种种基金份额净值。
如果发生暂停的时辰源流两周，暂停期间，基金料理东谈主应每两周至少叠加
刊登暂停公告一次；当连气儿暂停时辰源流两个月时，可对叠加刊登暂停公告的
频率进行调整。暂停收尾，基金重新怒放申购或赎回时，基金料理东谈主应提前2个
管事日内在指定媒介连气儿刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重新怒放
申购或赎回日公告最新的种种基金份额净值。
（九）多数赎回的情形及处理方式
招募说明书（更新）
本基金单个怒放日中净赎回请求（当日赎回请求总和扣除当日申购请求总
数后的余额）源流本基金上一日基金总份额的10%时，即以为本基金发生了多数
赎回。
当出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据该基金那时的资产组合景象决定
全额赎回或部分顺延赎回。
（1）接受全额赎回：当基金料理东谈主以为有智力支付投资者的赎回请求时，
按平常赎回模范推论。
（2）部分顺延赎回：当基金料理东谈主以为支付投资者的赎回请求有穷苦或认
为支付投资者的赎回请求可能会对该基金的资产净值变成较大波动时，基金管
理东谈主在当日接受赎回份额不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎
回请求延期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回申
请总量的比例，详情当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在
提交赎回请求时明确作出不参加顺延下一个怒放日赎回的表示外，自动转为下
一个怒放日赎回处理。转入下一个怒放日的赎回请求不享有赎回优先权，并将
以下一个怒放日的该类基金份额净值为准进行谋略，并依此类推，直到全部赎
回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。投资者在淡薄赎回请求
时可采纳将当日未获受理部分给以湮灭。
（3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回请求源流上一日
基金总份额10%的情形下，基金料理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回申
请有穷苦或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回请求而进行的财产变现可能
会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主
超出10%的赎回请求实施延期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求
时不错采纳延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。延期的赎回申
请与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额
净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份
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额持有东谈主10%以内（含10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、
（2）方式处理，具体见联系公告。
（4）当发生多数赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或招
募说明书章程的其他方式，在3个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理
方法，并在两日内在指定媒介上给以公告。
（5）本基金连气儿两个怒放日以上发生多数赎回时，如基金料理东谈主以为有必
要，可暂停接受赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不
得源流20个管事日，并应当在指定媒介上给以公告。
招募说明书（更新）
九、基金非交游过户、转托管、冻结
（一）非交游过户
注册登记机构只受理采纳、捐赠、司法强制推论和经注册登记机构认同的其
它情况下的非交游过户请求。其中采纳是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基
金份额由其正当的采纳东谈主采纳；捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金
份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或
其他组织。
（二）基金转托管
基金份额持有东谈主可办理其基金份额在不同销售机构之间的转托管手续。但基
金料理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它
合理原因，不错暂不怒放该业务或者可断绝基金份额持有东谈主的转托管请求。
（三）基金账户和基金份额的冻结
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻
结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解
冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现款
分成和红利再投资，其中现款分周全部强制转为再投资）一并冻结，法律、法
规、国务院证券监督机构或法院判决、裁定另有章程除外。
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十、基金的投资
（一）投资方针
本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融用具等之间进行动态选
择，在遏抑风险的前提下追求基金资产的恒久稳健升值。
（二）投资方针
本基金投资于股票、存托凭证、债券和短期金融用具，以及中国证监会允许
投资的其它金融用具。
相同，本基金股票投资比例范围是基金资产的30％—85％；债券和短期金
融用具的投资比例范围是基金资产的15％—70％。短期金融用具是指现款以及
期限在一年以内（含一年）的债券、债券回购、中央银行单据、银行依期进款
等金融用具。
（三）投资理念
本基金坚持“价值投资”的投资理念，以为“价值投资”就所以对投资对象
的价值分析为前提，在价值分析的基础上进行投资决策。“价值投资”包括三个
要素：基本面分析、料理分析和安全边缘。
（四）功绩比拟基准
上证180指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
如果今后出现更适合于本基金的指数，本基金不错在征得基金托管东谈主同意
后，向中国证监会备案，变更功绩比拟基准并实时公告，无谓召开基金份额持
有东谈主大会。
（五）风险收益特征
本基金为主动料理的搀杂型基金，其恒久平均风险进程低于股票型基金，高
于货币商场型基金。本基金力争在严格遏抑风险的前提下，谋求达成基金财产
的恒久浩大增长。
（六）投资策略
在资产配置头绪上，本基金以资产配置为导向，力争通过对股票、债券和短
招募说明书（更新）
期金融用具进行生动资产配置，在遏抑风险基础上，获取收益；在行业配置层
次上，根据各个行业的景气进程，进行行业资产配置；在股票采纳上，本基金
将挖掘行业龙头，投资于有投资价值的行业龙头企业；本基金债券投资坚持以
久期料理和凸性分析为中枢，以稳健的主动投资为主导，及第价值被低估的券
种，以得到更高的收益。
本基金通过“从上至下”的方法达成以资产配置为导向的投资策略。
本基金通过结构化分析进行资产配置，以定性和定量方针相联结，针对不
同的资产类别，分别通过经济增长预期、联系政策预期、通货扩展、估值水
平、行业景象、资金流动、商场情谊、商场结构特征以过火它方面等多个维度
的分析，对股票商场及债券商场的改日收益进行预期，并联结风险不停身分以
及投资限制的要求，最终形成资产配置决议。
本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气讨论，根据各个行业的景气
进程，进行行业资产配置。本基金选定行业评价框架，从行业的基本特征、行
业的财务特征、商场对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势/事件等多个方面
进行定性和定量分析，对行业上市公司的改日趋势作出判断，针对特定行业设
定昭着高于商场配置比例，或权臣低于甚而拦阻投资的配置安排。
本基金以为，行业龙头企业是具有显豁中枢竞争力和价值创造智力的行业
代表性企业，相同处于行业名次前20％。
行业龙头企业是具有行业代表性的企业，代表了行业的发展趋势。行业龙
头企业具有中枢竞争智力，简略更有用地提供居品或服务，况且具有简略得到
自身发展的智力或者空洞教诲。行业龙头企业简略以更低的价钱或者浮滥者更
兴盛的质地持续地提供居品或服务，具有持续的高超功绩或具有昭着的增长记
录或成长出路，从而简略成为永久活命和连接壮大的强势企业。
（1）股票采纳原则
招募说明书（更新）
本基金承袭价值投资的理念，奉行基本面、料理、安全边缘三位一体的选
股原则，挖掘各个行业的龙头企业，勤恳使本基金的投资者最大限定地共享到
中国经济成长的效果。
本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的80%以上（含
（不含20%），但需基于基本面讨论，有充分根由以为该投资适合本基金的投资
理念。
（2）股票采纳模范与方法
本基金选定“从下到上”的方法采纳股票。本基金从公司基本面与商场两
个主要方针把捏价值投资，建立股票筛选框架，要点针对行业龙头企业进行股
票筛选。联结行业布景、竞争方式，以及公司的财务方针、策动计策、料理与
公司治理等各个方面的身分，全面、系统地采纳商场价钱低于内在价值的好公
司。
①初选
成立投资限制板，剔除ST类上市公司、存在要紧嫌疑并被证券监管部门调
查的公司、往日1年股价发生特地波动的公司，形成股票投资基本库。
②优选
本基金在“股票投资基本库”的基础上通过空洞分析讨论，详情插足基金
备选库的具体股票。
本基金从中枢竞争力、价值创造智力和财务安全性等方面空洞构建行业龙
头筛选模子，对股票投资基本库进行筛选，及第行业名次前20％的公司看成行
业龙头企业插足基金备选库；此外，行业讨论员不错根据行业的特殊性（如寡
头把持），淡薄另外的候选行业龙头企业，经过公司决策模范批准的候选行业龙
头企业也插足基金备选库。
除此之外，本基金不错采纳投资适合本基金投资理念的非龙头企业，其投
资比例不源流基金股票资产的20%。
③精选
招募说明书（更新）
本基金依据行业龙头的筛选模子筛选出行业龙头企业，通过实地检会公司
的策动料理景象并进行证券估值，对行业龙头企业进一步进行精选。
初选和优选主如果在公开的数据和信息基础上进行的，精选主如果通过对
企业的现实检会来判断企业的基本面景象。实地检会是得到企业真正信息的重
要技能，尤其是上市公司的料理景象通过公开的数据很难有实在的表示，而面
对面的访谈和不雅察将匡助咱们得到联系公司基本面和料理景象的第一手府上。
本基金在精选证券的基础上，进一步关怀拟投资证券的安全边缘。安全边
际是指企业的商场价钱与其估值之间的差值。根据行业特质和企业的成长阶段
等身分，针对不同的公司采纳具体适用的估值方法。本基金将投资于具有阔气
安全边缘的上市公司，相同设定的安全边缘为10％。经投资决策委员会批准，
本基金不错根据商场景象对安全边缘进行调整。
本基金的债券投资坚持以久期料理和凸性分析为中枢，以稳健的主动投资
为主导，通过对宏不雅利率变动趋势的判断，调整债券组合的期限结构，并针对
个券进行订价分析，及第被低估的券种，以得到更高的收益。
对于存托凭证投资，本基金将在深刻讨论的基础上，通过定性分析和定量
分析相联结的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。
（七）投资模范
不雅经济、商场等各方面的讨论陈诉，为本基金的投汉典理提供决策依据。
投资的中枢股票库。
的配置计策、基金投资策略、投资限制、详情安全边缘，磋磨通过基金投资的总
体决议。
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议的带领见解，基金司理形成基金投资组合草案。草案内容包括行业/立场配置、
股票/债券采纳等，并报投资决策委员会磋磨最终形成投资组合决议。
操作的联系决定，通过电子系统向中央交游室发出交游托福。
时辰，推论交游指示，实施投资操作；对交游情况实时反馈,对投资指示进行监
督。
安排重新评估原有的投资分析和投资决策，并淡薄新的应答策略；或者根据情况
的进攻进程，启动济急缱绻，作出相应处理。
稽核部对投资组合缱绻的推论过程进行日常监督和实时风险遏抑。
际需要对上述投资模范作念出调整。
（八）基金投资组合限制
资的基金品种除外）持有一家公司刊行的证券，比例不得源流该证券的10%；
的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通畅股票，不得源流该上市公司
可通畅股票的15%；本基金料理东谈主宰理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可通畅股票，不得源流该上市公司可通畅股票的30%；
资产，单只基金所申报的股票数目不源流拟刊行股票公司该次刊行股票的总
量；
招募说明书（更新）
资于龙头企业的股票比例不低于基金股票资产的80%；
净值的5‰，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
素致使基金投资不适合“（八）基金投资组合限制”的章程和上述投资范围等
基金合同投资比例的约定，基金料理东谈主应当在十个交游日内进行调整，在合理
期限内达到上述圭臬；
值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之
外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限
资产的投资；
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致；
内上市交游的股票合并谋略，法律法例或监管机构另有章程从其章程；
章程；基金料理东谈主可依据法律法例或监管部门章程径直进行变更，在变更前2个
管事日内在指定媒介上发布公告，此项合同修改无谓召开基金份额持有东谈主大
会。
（九）拦阻行动
为感触基金份额持有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列行动：
招募说明书（更新）
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实
遏抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵命基金份
额持有东谈主利益优先原则，珍爱利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场自制合理价钱推论。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给以表示。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门对上述拦阻行动另有章程或豁免的，本基金合同将从其
章程或豁免；基金料理东谈主可依据、法律法例或监管部门章程径直进行变更，此项
合同修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。
（十）基金料理东谈主代表基金期骗基金所投资证券产生权利的处理原则及方法
资者的利益。
（十一）基金的融资
本基金不错按照国度的联系章程进行融资。
招募说明书（更新）
十一、基金投资组合陈诉
基金料理东谈主的董事会及董事保证所载府上不存在不实记录、误导性阐发或
要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。
基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本陈诉
中的财务方针、净值施展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在不实记录、
误导性阐发或者要紧遗漏。
本投资组合陈诉所载数据限定 2024 年 06 月 30 日，本陈诉中所列财务数据
未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度陈诉。
序号 面容 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 346,057,258.89 75.73
其中：债券 66,931,904.38 14.65
资产救助证券 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 2,076,008.00 0.46
B 采矿业 24,942,148.00 5.50
C 制造业 235,059,061.04 51.87
电力、热力、燃气及水出产
D - -
和供应业
E 建筑业 8,240,598.00 1.82
F 批发和零卖业 5,920,590.45 1.31
G 交通输送、仓储和邮政业 2,961,444.00 0.65
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技20,593,653.48 4.54
招募说明书（更新）
术服务业
J 金融业 14,810,962.00 3.27
K 房地产业 16,140,162.00 3.56
L 租借和商务服务业 3,691,737.00 0.81
M 科学讨论和期间服务业 1,017,360.00 0.22
水利、环境和寰球设施管
N 5,317,000.32 1.17
理业
住户服务、修理和其他服
O - -
务业
P 培植 1,717,586.00 0.38
Q 卫生和社会管事 1,202,073.60 0.27
R 文化、体育和文娱业 2,366,875.00 0.52
S 空洞 - -
统统 346,057,258.89 76.37
序 占基金资产净值
股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元)
号 比例（％）
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例（％）
其中：政策性金融债 - -
招募说明书（更新）
注:其他项下包含地点政府债 21,272,604.40 元。
序 占基金资产净值
债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值(元)
号 比例（％）
债 01
债 01A
债 02A
资明细
本基金本陈诉期末未持有资产救助证券。
本基金本陈诉期末未持有贵金属。
本基金本陈诉期末未持有权证。
本基金本陈诉期末未持有股指期货。
本基金本陈诉期末未持有国债期货。
年 08 月 10 日收到国度金融监督料理总局江苏监管局出具公开月旦、公开处罚
的通报；【招商银行股份有限公司】于 2023 年 11 月 27 日收到国度外汇料理局
深圳市分局出具罚金处罚、充公违警所得的通报，于 2023 年 12 月 13 日收到国
家金融监督料理总局深圳监管局出具公开处罚的通报，于 2024 年 06 月 24 日收
到国度金融监督料理总局出具公开处罚的通报。本基金对上述主体刊行的联系
证券的投资决策模范适合联系法律法例及基金合同的要求。
序号 称呼 金额(元)
招募说明书（更新）
序
债券代码 债券称呼 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
号
本基金本陈诉期末前十名股票中不存在通畅受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。
招募说明书（更新）
十二、基金的功绩
基金料理东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表
现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同成效日 2005 年 10 月 08 日，基金功绩数据限定 2024 年 06 月 30
日。
基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟
天弘精选搀杂 A
功绩比拟
份额净值 功绩比拟
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率圭臬差
准差② 率③
④
-0.02% 0.03% 0.03% 0.46% -0.05% -0.43%
-50.30% 2.21% -41.06% 1.69% -9.24% 0.52%
-19.18% 1.02% -11.47% 0.71% -7.71% 0.31%
招募说明书（更新）
-23.58% 1.61% -3.45% 0.75% -20.13% 0.86%
-21.55% 1.28% -9.67% 0.71% -11.88% 0.57%
-12.76% 1.02% -8.96% 0.67% -3.80% 0.35%
-9.88% 0.70% -3.73% 0.45% -6.15% 0.25%
-1.44% 0.95% 3.54% 0.45% -4.98% 0.50%
自基金合同
成效日起至
招募说明书（更新）
今
天弘精选搀杂 C
功绩比拟
份额净值 功绩比拟
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率圭臬差
准差② 率③
④
-0.44% 0.98% -3.61% 0.64% 3.17% 0.34%
-10.24% 0.70% -3.73% 0.45% -6.51% 0.25%
-1.66% 0.95% 3.54% 0.45% -5.20% 0.50%
自基金份额
初度阐述日 -12.11% 0.86% -3.93% 0.52% -8.18% 0.34%
起于今
招募说明书（更新）
十三、基金的财产
（一）基金财产的组成
本基金基金资产总值是指基金所领有的种种证券及单据价值、银行进款本息、
基金应收的申购基金款以过火它投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
（二）基金财产的账户
本基金按联系章程开立基金专用银行进款账户以及基金专用证券账户，与基
金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主、注册登记机构等自有财产账户以过火
它基金的基金财产账户互相孤苦。
（三）基金财产的撑持及贬责
本基金财产孤苦于基金料理东谈主及基金托管东谈主的自有财产，基金料理东谈主、基金
托管东谈主不得将基金财产归入其自有财产；基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的
料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产；基金料理东谈主、基
金托管东谈主因照章闭幕、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金
财产不属于其清理睬产；非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执
行。
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十四、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经
基金资产估值后详情的基金资产净值而谋略出的基金份额净值，是谋略基金申购
与赎回价钱的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为联系的证券交游场面的平常营业日以及国度法律法例规
定需要对外皮露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。
（四）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发
生要紧变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发
生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交
易市价，详情公允价钱。
根据中国证监会《对于进一步模范证券投资基金估值业务的带领见解》
（［2008］38 号），参照《中国证券业协会基金估值管事小组对于停牌股票估值的
参考方法》，经与托管行协商一致，本基金自 2008 年 9 月 17 日起，对恒久停牌
股票选定行业指数收益法进行估值。
（2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。
如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及
要紧变化身分，调整最近交游市价，详情公允价钱；
（3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
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所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后
经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，
可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交游市价，详情公允
价钱；
（4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值期间详情公允价值。
交游所上市的资产救助证券，选定估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选定估值期间详情公允价
值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交游所上市后，按交
易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，
按监管机构或行业协会联系章程详情公允价值。
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，
则估值为零。
估值期间详情公允价值。
值。
无交游的，以最近交游日的收盘价估值。
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金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
序后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。
按国度最新章程估值。
根据《基金法》，基金料理东谈主谋略并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、
审查基金料理东谈主谋略的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经
联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东谈主对
基金资产净值的谋略结果对外给以公布。
（五）估值模范
基金日常估值由基金料理东谈主进行。基金资产净值由基金料理东谈主完成估值后，
将估值结果加盖业务公章以书面格式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律
法例、《基金合同》章程的估值方法、时辰、模范进行复核；基金托管东谈主复核无
误后在基金料理东谈主传果真书面估值结果上加盖业务公章复返给基金料理东谈主；月末、
年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。
（六）估值诞妄的阐述与处理
种种基金份额净值的谋略均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五
入。当估值或份额净值计价诞妄现实发生时，基金料理东谈主应当立即纠正，并选定
合理的措施退避损失进一步扩大。当诞妄达到或源流该类基金资产净值的 0.25%
时，基金料理东谈主应报中国证监会备案；当估值诞妄偏差达到该类基金份额净值的
变成损失的，应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其承担的使命，有权
向流毒东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的流毒变成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，
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流毒的使命东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处
理原则”给予抵偿承担抵偿使命。
上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同
行业现存期间水平无法意想、无法幸免、无法抵御，则属不可抗力，按照下述规
定推论。
由于不可抗力原因变成投资者的交游府上灭失或被诞妄处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差
错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错使命方应实时和解各
方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方
未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错使命方承担；若差错使命
方依然积极和解，况且有协助义务确当事东谈主有阔气的时辰进行更正而未更正，则
其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应答更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，
确保差错已得到更正。
（2）差错的使命方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失
负责，况且仅对差错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因差错而得到失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差
错使命方仍应答差错负责，如果由于得到失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还
失当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方
的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到失当得利确当事东谈主享有要求托付
失当得利的权利；如果得到失当得利确当事东谈主依然将此部分失当得利返还给受损
方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的失当得利返还的总和超
过其现实损失的差额部分支付给差错使命方。
（4）差错调整选定尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金料理东谈主流毒变成基金资产损
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失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主流毒造
成基金资产损失机，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金料理
东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金料理
东谈主负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、
行政法例、《基金合同》或其他章程，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了抵偿使命，则基金料理东谈主有权向出现流毒确当事东谈主进行追索，
并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。
（7）按法律法例章程的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：
（1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确
定差错的使命方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐述；
（5）基金料理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值谋略诞妄偏差达到该类基金份
额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当陈诉中国证监会；基金料理东谈主及基金托管东谈主
基金份额净值谋略诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当
公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形及处理
时；
财产价值时；
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格且选定估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；
（八）特殊情形的处理
资产估值诞妄处理；
抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然选定必要、适当、合理的措施进行
查抄，然则未能发现该诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金料理东谈主和基
金托管东谈主不错奉命抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措
施排除由此变成的影响。
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十五、基金的收益与分派
（一）基金收益的组成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行
进款利息以过火它正当收入。因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照联系章程不错在基金收益中扣除的用度等
面容后的余额。
（二）收益分派原则
度已达成收益的 60%；
金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
基金合同当年景效不悦 3 个月则不进行收益分派；
服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的每
一基金份额享有同中分派权；
（三）收益分派决议的详情与公告
基金收益分派决议须载明基金收益的范围、基金净收益、分派对象、分派原
则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并须经基金托管东谈主复核，如收益分
配决议适合基金合同和法律法例的联系章程，基金托管东谈主应予核实。基金收益分
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配决议在 2 个管事日内在指定媒介公告。
（四）收益分派中发生的用度
收益分派选定红利再投资方式免收再投资的用度。
收益分派时所发生的银行转账用度或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行
承担；当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度
时，基金注册登记机构可将投资者的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额。
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十六、基金用度与税收
（一）与基金运作联系的用度
（1）基金料理东谈主的料理费；
（2）基金托管东谈主的托管费；
（3）C类基金份额的销售服务费；
（4）基金合同成效后与基金联系的司帐师费、讼师费和信息表示费；
（5）基金份额持有东谈主大会用度；
（6）基金的证券交游用度；
（7）按照国度联系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其
他用度。
本基金断绝清理时所发生用度，按现实支拨额从基金资产总值中扣除。
（1）基金料理东谈主的料理费
本基金的料理费按该基金资产净值的1.2%年费率计提。料理费的谋略方法
如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为逐日应付的基金料理费
E为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向
基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个管事日内
从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
（2）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的谋略方法
如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
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H为逐日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向
基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个管事日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（3）销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计
提，销售服务费的谋略方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理
东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前2个
管事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
（4）本条第（一）款第1项第（4）至第（7）项用度由基金托管东谈主根据有
关法例及相应合同等的章程，按用度现实支拨金额支付，列入当期基金用度。
（二）与基金销售联系的用度
（1）费率水平
申购费率按申购金额选定比例费率，投资者在一天之内的多笔申购，适用费
率按单笔分别谋略。A 类基金份额的申购费率具体如下：
申购金额区间 A 类基金份额申购费率
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（2）谋略公式
A 类基金申购份额的谋略公式如下：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
C 类基金申购份额的谋略公式如下：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。
（3）收取方式和使用方式
本基金 A 类基金份额的申购用度在基金投资者申购本基金 A 类基金份额时
收取。A 类基金份额基金申购用度用于本基金的商场推论、销售等各项用度。C
类基金份额不收取申购费。
（1）费率水平
A 类基金份额赎回费率按持有期限永别品级，持有期越长，赎回费率越低，
直至两年后为零。
A 类基金份额赎回费率具体如下：
持有期限 A 类基金份额赎回费率
一年（含）以上两年以内 0.25%
两年（含）以上 0
C 类基金份额赎回费率具体如下：
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持有期限 C 类基金份额赎回费率
（2）谋略公式
赎回总额=赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×该类基金份额赎回费率
赎回总额、赎回用度谋略结果按四舍五入的方式保留到一丝点后两位，由此
产生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。
（3）收取方式和使用方式
本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，基金赎回用度在扣除手
续费后,余额应当归入基金财产。对于 A 类基金份额，救助续持有期在 7 日以下
的投资者收取的赎回费全额列入基金财产，持续持有期 7 日（含）以上的，本基
金赎回用度的 25%归基金财产整个,其余 75%用于支付注册登记费；对于 C 类基金
份额收取的赎回费，将全额计入基金财产。
（三）其他用度
本基金可在国务院证券监督料理机构允许的条件下按照国度的联系章程增
加其他种类的基金用度。
（四）不列入基金用度的面容
基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
基金合同成效前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师费、讼师费、
信息表示用度等其他用度不列入基金用度。
（五）税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义
务。
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十七、基金的司帐与审计
（一）基金司帐政策
的其他机构担任基金司帐。
常的司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表。
并以书面方式阐述。
（二）基金年度审计
关业务经验的司帐师事务所过火注册司帐师对基金年度财务报表过火他章程事
项进行审计。
管东谈主同意。
金托管东谈主（或基金料理东谈主）同意后不错更换。基金料理东谈主应当在更换司帐师事务
所后在 2 日内在指定媒介公告。
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十八、基金的信息表示
本基金的信息表示应适合《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、
《基金
合同》过火他联系章程。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性和
完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组
织。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合
同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息府上。
本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
本基金公开表示的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的，基金信息
表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本
为准。
本基金公开表示的信息选定阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币
元。
一、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品府上纲要
基金召募请求经中国证监会核准后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
招募说明书（更新）
将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、基金合同指示性公告登载在
指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲要、《基
金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金居品府上纲要登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载
在网站上。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同成效后，基金招募说明书的信息发
生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在
指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一
次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
持有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上纲要的信息发生要紧变
更的，基金料理东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品府上纲要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲要其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品
府上纲要。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同成效公告基金料理东谈主应当在本基金合同成效的次日在指定报
刊和网站上登载基金合同成效公告。
（四）基金净值信息
本基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当
招募说明书（更新）
至少每周在指定网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示怒放日的种种基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日，在指定网站表示半年度和
年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的谋略方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉
基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年
度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年
度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所
审计。
基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将
中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。
基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉，
将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。
基金合同成效不及 2 个月的，本基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期
陈诉或者年度陈诉。
如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或源流基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决
策的其他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时陈诉
招募说明书（更新）
本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
个月内变动源流百分之三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
现实遏抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
招募说明书（更新）
方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）澄莹公告
在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场崇高传的音书
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额
持有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并
将联系情况立即陈诉中国证监会、基金上市交游的证券交游所。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准
或者备案，并给以公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30
日公告基金份额持有东谈主大会的召开时辰、会议格式、审议事项、议事模范和表决
方式等事项。
基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，本基金料理东谈主、本基金
托管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应
当履行联系信息表示义务。
（十）中国证监会章程的其他信息。
二、信息表示事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定特地部门及
高档料理东谈主员负责料理信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息
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表示内容与格式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品府上纲要、基金
清理陈诉等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面
或电子阐述。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完竣、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上表示信息外，还不错根
据需要在其他寰球媒体表示信息，然则其他寰球媒体不得早于指定报刊和网站披
露信息，况且在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的专
业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。
三、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
四、本基金信息表示事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。
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十九、风险揭示
（一）商场风险
本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资热诚和交
易轨制等多样身分的影响会产生波动，从而对本基金财产产生潜在风险，导致基
金收益水平发生波动。主要的商场风险有以下几种：
货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生
一定影响，从而导致商场价钱波动，影响基金收益。
证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特质。随宏不雅经
济运行的周期性变化，基金所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变
化，从而产生风险。
金融商场利率的变化径直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企
业债的价钱和收益率，同期影响债券利息的再投资。同期，金融商场利率的变化
也影响到证券商场资金供求关系，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。上
述变化将径直影响本基金的收益。
上市公司的策动景象受多种身分影响，如管明智力、财务景象、商场出路、
行业竞争、东谈主员教诲等。这些身分的变化都会导致公司盈利发生波动。如果基金
所投资的行业龙头上市公司策动不善，功绩下滑，导致股票价钱下落或股息、红
利减少，会给基金的投资带来风险。
基金收益的一部分将通过现款格式来分派，而现款可能因为通货扩展的身分
而使购买力下降，从而使基金的现实投资收益下降。
跟着中国商场怒放进程的提高，上市公司的发展势必要受到国外商场同类技
术或同类居品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业时局而
功绩下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的商场竞争，
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上市公司在这些身分的影响下将存在更大省略情味。
（二）料理风险
等，会影响其对信息的占有和使用以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而
影响基金收益水平；
基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金为怒放式证券投资基金，基金限制将跟着基金投资者对基金份额的申
购和赎回而连接波动，若由于基金投资者的连气儿大宗赎回，导致基金料理东谈主的现
金支付出现穷苦，或被动以不适当的价钱大宗抛售债券股票，使基金资产净值受
到不利影响，从而产生流动性风险。
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”
章节。
本基金投资于股票、债券和短期金融用具，以及中国证监会允许投资的其它
金融用具。具体请详见“十、基金的投资”中“（二）投资方针”联系内容。一
般情况下本基金拟投资的资产类别具有高超的流动性，然则在特殊商场环境下本
基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金料理东谈主将根据历史教育和现实条件，
进行标的的漫步化投资并联结对种种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，
以珍爱流动性风险。
当本基金出现多数赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主
协商一致后，将运用多种流动性风险料理用具对赎回请求进行限度调整，以应答
流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：
（1）减慢办理多数赎回请求；
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（2）暂停接受赎回请求；
（3）减慢支付赎回款项；
（4）中国证监会认同的其他措施。
具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）多数
赎回的情形及处理方式”的联系内容。
（5）实施备用的流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响
基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可
依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险料理用具，对赎回申
请等进行限度调整，看成特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的扶直措施，包
括但不限于：
具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）多数
赎回的情形及处理方式”的联系内容。
上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（八）
断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的联系内容。
救助续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回
费全额计入基金财产。
现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱
且选定估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述
后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金申
购赎回请求的措施。
当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选定舞动订价机制，以确保
基金估值的自制性。具体处理原则与操作模范遵命联系法律法例以及监管部门、
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自律组织的章程。
当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足整个投资者的赎回请求，
投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。
（四）本基金私有风险
配置。由于信息开端的不及、滞后或诞妄，可能导致斟酌偏差，从而给本基金
带来风险。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱
波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的
风险。
（五）其他风险
完善而产生的风险。
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二十、基金的断绝与清理
（一）基金的断绝
本基金出现下列情形之一的，经证券监管机关批准后将断绝：
的；
的；
（二）基金的清理
自觉生导致本基金断绝情形之日起 30 个管事日内，基金料理东谈主应当组织清
算小组。基金清理小组在证券监管机构的监督下进行基金清理。在基金清理小组
吸收基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管合同的章程
接续履行保护基金财产安全的职责。
基金清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有联系业务经验的注册会
计师、具有联系业务经验的讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组
不错聘用必要的办当事人谈主员。清理小组在成立后 5 个管事日内应当公告。
基金清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金清理小
组不错照章以基金的口头进行必要的民事举止。
（1）基金断绝后，由基金清理小组长入吸收基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金清理结果陈诉经司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见解书
后报证券监管机构备案；
（5）公布基金清理公告；
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（6）对剩余基金财产进行分派。
清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清
算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）归赵基金债务；
（4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1） 至（3） 项章程归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。
基金份额持有东谈主利用本基金清理后获分派的剩余财产认购/申购本基金料理
东谈主宰理的其它基金，本基金料理东谈主不错依据联系的章程给予一定的优惠。
发生导致本基金断绝情形，并报证券监管机构备案后 2 个管事日内由基金清
算小组公告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有
证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后
报中国证监会备案后 2 个管事日内由基金财产清理小组公告，基金财产清理小组
应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉指示性公告登载在指定报刊上。
基金清理账册及联系文献由基金托管东谈主按照国度联系章程保存 15 年以上。
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二十一、基金合同的内容选录
（一）基金份额持有东谈主的权利与义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行
为照章拿告状讼；
（9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
包括但不限于：
（1）遵命《基金合同》及根据本基金合同制订的联系业务法则；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》等章程的
用度；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同断绝的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有东谈主正当权益的举止；
（5）法律法例和《基金合同》以及依据本基金合同制定的其它法律文献所
章程的其他义务。
（二）基金料理东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）照章召募基金；
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（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》得到基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基
金料理费等其他法律法例章程的用度；
（4）销售基金份额；
（5）提议召开基金份额持有东谈主大会，和按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、托福、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的联系行动进
行监督和处理。如以为基金销售代理东谈主违反本《基金合同》、基金销售与服务代
理合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措
施保护基金投资者的利益；
（9）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决议；
（10）依据联系法律法例和《基金合同》，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（11）在适合联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整怒放式基
金业务法则；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者
实施其他法律行动；
（15）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构并详情联系用度、费率；
（16）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
但不限于：
（1）办理基金备案手续；
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（2）自基金合同成效之日起,以安分信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金
财产；
（3）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式料理和运作基金财产；
（4）办理或者托福经国务院证券监督料理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦,对所料理的不同基金分别
料理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系章程外,不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定适当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程谋略并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他联系章程，履行信息表示及
陈诉义务；
（12）保守基金营业神秘，不表露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、
《信息表示料理办法》、
《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公
开表示前应予隐秘，不向他东谈主表露；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系章程召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相
关府上 15 年以上；
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（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰内发出，并
且保证投资者简略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系
的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对闭幕、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；
（21）基金托管东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额
持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其
他法律行动；
（23）基金料理东谈主在成立召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》
不成成效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在召募期收尾后 30 天内退还基金认购东谈主；
（24）推论成效的基金份额持有东谈主大会的决定；
（25）法律法例和《基金合同》章程的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利与义务
但不限于：
（1）自本基金合同成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费、其他法定收入和其他法律法例
允许或监管部门批准的约定收入；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法例行动，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投
资者的利益；
（4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
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公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管东谈主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金清理；
（6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金的债券及资金的清理；
（7）提议召开基金份额持有东谈主大会；
（8）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。
但不限于：
（1）以安分信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）成立特地的资产托管部，具有适合要求的营业场面，配备阔气的、合
格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账料理，保证不
同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）撑持由基金料理东谈主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有
章程外，在基金信息公开表示前给以隐秘，不得向他东谈主表露；
（8）复核、审查基金料理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见解，说
明基金料理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果
基金料理东谈主有未推论《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定
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了适当的措施；
（11）按联系章程，保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系
府上 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）按照章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召
集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照章程监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对闭幕、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会
和银行监管机构，并文告基金料理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿
使命不因其退任而奉命；
（20）基金料理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额
持有东谈主的利益向基金料理东谈主追偿；
（21）推论成效的基金份额持有东谈主大会的决定；
（22）法律法例和《基金合同》章程的其他义务。
（四）基金份额持有东谈主大会
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
①提前断绝《基金合同》；
②更换基金料理东谈主；
③更换基金托管东谈主；
④谐和基金运作方式；
⑤提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费；
⑥变更基金类别；
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⑦变更基金投资方针、范围或策略；
⑧变更基金份额持有东谈主大会模范；
⑨对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项；
⑩法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
（2）以下情况可由基金料理东谈主决定或基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额持有东谈主大会：
①调低基金料理费、基金托管费、销售服务费；
②在《基金合同》章程的范围内变更本基金收费的费率、方式等；
③因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
④（对《基金合同》的修改）对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
⑤除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的除外
的其他情形。
（1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由
基金料理东谈主召集；
（2）基金料理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；
（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理
东谈主淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文告基金托管东谈主。
基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。
(4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求
召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。
基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告
淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄
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书面提议。
基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告
淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
（5）如在上述第 4 条情况下，基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独
或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权按照《基金法》
第七十二条第二款的章程自行召集。基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大
会的，应当至少提前 30 日报中国证监会备案。
（6）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主负责详情开会时辰、地点、方式和权益
登记日。
（7）基金份额持有东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会，初步以基金料理东谈主收
到适合章程的提议当日的基金份额为依据核实身份和审核提议的有用性，最终以
权益登记日为依据进行身份阐述和审核提议的有用性。
（8）基金料理东谈主负责最终认定搜集提议召集代理权或搜集托福书或提议召
集权相信的有用性。
（9）法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
（1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在指定媒介
上公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
①会议召开的时辰、地点、方式；
②会议拟审议的事项、议事模范；
③有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
④代理投票授权托福书投递时辰和地点；
⑤会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话。
（2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，召集东谈主应当于会议召开前至
少 30 日在指定报刊上公告文告，且会议文告应在公告前 5 个管事日报监管机构
备案，且除上述内容外还要在会议文告中说明具体通信方式、托福的公证机关及
其筹商方式和筹商东谈主、书面表决见解的寄交和收取的方式及截止时辰等。
招募说明书（更新）
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主详情，但更换基金料理东谈主和基金托管东谈主、提前
断绝基金等要紧事项必须以现场开会方式召开。
（1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书委用
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
①切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有
基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适正当律法例、《基金合同》和
会议文告的章程；
②经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证表露，有用
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
（2）通信开会。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
①会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议文告后，在 2 个管事日内连气儿公
布联系指示性公告；
②会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）
和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决
见解；
③本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额持有东谈主
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%；
④上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出
具书面见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代
理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适正当
律法例、《基金合同》和会议文告的章程；
⑤会议文告公布前报中国证监会备案。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据阐述，不然提交
适合会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头
适正当律法例和会议文告章程的书面表决见解即视为有用的表决，表决见解隐约
不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额持有东谈主所
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代表的基金份额总和。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会磋磨的其他事项。
基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上
的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基
金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交
临时提案，临时提案应当在大会召开日 15 天前天提交召集东谈主。临时提案不得包
括更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、决定断绝基金、与非本基金料理东谈主宰理的
其它基金合并等要紧事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文告后，对原有提案的修
改应当在基金份额持有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺
延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出以通信方式开
会的文告后，该次基金份额持有东谈主大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额
持有东谈主大会审议表决的提案。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行
审核，适合条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则
对提案进行审核：
①关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出法
律法例和《基金合同》章程的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；
对于不适合上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将
基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释
和说明。
②表轻易。大会召集东谈主不错对提案触及的表轻易问题作念出决定。如将提案进
行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主
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不错就表轻易问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大
会决定的模范进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有
东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基
金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就吞并
提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月（自该次基金
份额持有东谈主大会结果之日起算）。
（2）议事模范
①现场开会
在现场开会的方式下，源流由大会主理东谈主按照下列第七条章程模范详情和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主所
持表决权的 50%以上选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大
会的主理东谈主。
②通信开会
在通信开会的情况下，公告会议文告时应当同期公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个管事日内统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%
以上通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以迥殊决议通过事项除外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
（2）迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的
三分之二以上通过方可作念出。谐和基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管
东谈主、提前断绝《基金合同》等要紧事项须以迥殊决议通过方为有用。提前断绝基
金、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主等要紧事项的迥殊决议不得选定基金份额持
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有东谈主“默示视为同意”的原则通过。
基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，提交适合会议文告中章程的阐述投资者身份文献
的表决视为有用出席的投资者，适合会议文告章程的书面表决见解视为有用表决，
表决见解隐约不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金
份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（1）现场开会
①如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应
当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主
代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主
自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基
金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。
②监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上
公布计票结果。
③如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重
新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘点结果。
④计票过程应由公证机关给以公证。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。
基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会核准或者备案。
基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意
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见之日起成效。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在至少一种指定媒介上上公
告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论成效的基金份额持有东谈主
大会的决定。
基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主
均有不停力。
（五）《基金合同》的变更和断绝
（1）除犯罪律法例和《基金合同》另有章程，对《基金合同》的变更应当
召开基金份额持有东谈主大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。
（2）依现行有用的联系法律法例，对《基金合同》的变更自中国证监会核
准或出具无异议见解之日起成效。
（3）除依本《基金合同》和/或依现行有用的联系法律法例，对《基金合同》
的变更须基金份额持有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准除外的情形，
包括但不限于以下情形：①因法律、法例及监管机构颁布之章程的相应修改而导
致本基金合同的部分要求与之不符的，则基金合同自行适用法律、法例及监管机
构颁布之章程而导致的相应变更，②因基金料理东谈主、基金托管东谈主的基本情况发生
变更，包括但不限于住所、法定代表东谈主、组织格式、注册成本等情况的变更，③
不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化，对基金份额持有东谈主权利或权益
无骨子性不利影响的基金合同的变更等，经基金料理东谈主和基金托管东谈主同意可径直
对《基金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。
有下列情形之一的，基金合同应当断绝：
（1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；
（2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、
新基金托管东谈主连结的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）中国证监会允许的其他情况。
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基金断绝，应当按法律法例和本基金合同的联系章程对基金进行清理。
（六）争议的处置方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方
当事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。
（七）基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售代理
东谈主的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或
复印件，但内容应以本基金合同蓝本为准。
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二十二、基金托管合同的内容选录
（一）托管合同当事东谈主
称呼：天弘基金料理有限公司
称呼：中国工商银行股份有限公司
（二）基金托管东谈主和基金料理东谈主之间的业务监督、核查
根据《基金法》、《基金合同》、托管合同和联系基金法例的章程，基金托管
东谈主对基金的投资对象、基金财产的投资组合比例、基金财产的核算、基金资产净
值的谋略、基金料理东谈主报答的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分派、基金的融资条件等行动的正当性、合规性
进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和查抄自本基金合同成效之后六
个月开动。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、《基金合同》、托管合同或联系
基金法例章程的行动，应实时以书面格式文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主
收到文告后应实时查对，并以书面格式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，
基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对
基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。
基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其误差致使投资者遇到的损失。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期
文告基金料理东谈主限期纠正。
根据《基金法》、《基金合同》、托管合同过火他联系章程，基金料理东谈主就基
金托管东谈主是否实时推论基金料理东谈主的划款指示、是否私行动用基金财产、是否按
时将分派给基金份额持有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进行
监督和核查。
基金料理东谈主依期对基金托管东谈主撑持的基金财产进行核查。基金料理东谈主发现基
金托管东谈主未对基金财产实行分账料理、私行挪用基金财产、因基金托管东谈主的流毒
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导致基金财产灭失、减损或处于危机状态的，基金料理东谈主应立即以书面的方式要
求基金托管东谈主给以纠正并选定必要的解救措施。基金料理东谈主有义务要求基金托管
东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主的行动违反《基金法》、《基金合同》、托管合同
或联系基金法例的章程，应实时以书面格式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管
东谈主收到文告后应实时查对并以书面格式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金
料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金
料理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。
基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期
文告基金托管东谈主限期纠正。
基金料理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照托管合同对基金业务
推论监督、核查。基金料理东谈主或基金托管东谈主无高洁根由，断绝、谢透顶方根据托
管合同章程期骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节
严重或经监督方淡薄申饬仍不改正的，监督方应陈诉中国证监会。
（三）基金财产的撑持
基金托管东谈主应安全、完竣地撑持基金财产。未经基金料理东谈主的高洁指示，不
得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。属于基金托管东谈主现实有用遏抑下的实
物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承
担。
基金财产应孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主的自有财产。
基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的基金
财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的
分账料理，确保基金财产的完竣与孤苦。
对于因基金投资、基金申（认）购过程中产生的应收财产，应由基金料理东谈主
负责与联系当事东谈主详情到账日历并文告托管东谈主，到账日基金财产莫得到达托管东谈主
处的，托管东谈主应实时文告基金料理东谈主选定措施进行催收。由此给基金变成损失的，
基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。
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认购期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金料理
东谈主在具有托管经验的营业银行开设的“天弘基金料理有限公司基金认购专户”。
基金成立召募期满，由基金料理东谈主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事务所进
行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中
国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的全部资金存入基金
托管东谈主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具基金财产
吸收陈诉。
基金申购、赎回的款项选定单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼
基金托管东谈主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时
文告基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示进行划
付，划付前应当经托管东谈主复核，无误后方可划付。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管专户，撑持基金
的银行进款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在齐集托管模式下，代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和料根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东谈主的
基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务除外的举止。
基金托管专户的料理当适合《银行账户料理办法》、
《现款料理条例》、
《中国
东谈主民银行利率料理的联系章程》、
《对于大额现款支付料理的文告》、
《支付结算办
法》以及中国东谈主民银行的其他章程。
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
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司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。
基金合同成效后，基金料理东谈主负责向中国证监会和中国东谈主民银行请求基金进
入寰宇银行间同行拆借商场进行交游。由基金料理东谈主在寰宇银行间同行拆借中心
开设同行拆借商场交游账户，由基金托管东谈主在中央国债登记结算有限使命公司开
设债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。
同行拆借商场交游账户和债券托管账户根据中国东谈主民银行、寰宇银行间同行
拆借中心和中央国债登记结算有限使命公司的联系章程，由基金料理东谈主和基金托
管东谈主订立补充合同，进期骗用和料理。基金料理东谈主和基金托管东谈主应一齐负责为基
金对外订立寰宇银行间国债商场回购主合同，蓝本由基金托管东谈主撑持，基金料理
东谈主保存副本。
什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的撑持库；也可存入中央国债登记结
算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或票
据营业中心的代撑持库。撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，
由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主除外机构现实有用控
制的证券不承担撑持使命。
由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托
管东谈主、基金料理东谈主撑持。除托管合同另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与
基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和
基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。
（四）基金资产净值的谋略与复核模范
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计
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算日种种基金资产净值除以谋略日该类基金份额总和后的价值。
基金料理东谈主应逐日对基金资产估值。用于基金信息表示的基金资产净值和各
类基金份额净值由基金料理东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个
管事日交游收尾后谋略当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管
东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基
金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给以公布。
（五）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持
基金份额持有东谈主名册，包括基金成立召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、
基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额
持有东谈主名册、每月临了一个交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金注册登记机构
负责制定。基金注册登记机构对基金份额持有东谈主名册负撑持义务。
（六）争议处置方式
联系各方当事东谈主同意，因托管合同而产生的或与托管合同联系的一切争议，
除经友好协商不错处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有
效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方
均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，接续
赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，感触基金份额持
有东谈主的正当权益。
托管合同受中国法律统率。
（七）托管合同的变更与断绝
新合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新合同向中国
证监会办理完必要的核准或备案手续后成效。
（1）《基金合同》断绝；
（2）因基金托管东谈主闭幕、照章被湮灭、停业或其他事由变成本基金更换基
金托管东谈主；
（3）因基金料理东谈主闭幕、照章被湮灭、停业或其他事由变成本基金更换基
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金料理东谈主；
（4）发生《基金法》或其他法律法例章程的断绝事项。
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二十三、基金份额持有东谈主服务
基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基
金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务面容。主要服务内容如下：
（一）对账单服务
信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。
由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造
成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办
理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。
（二）红利再投资
本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错采纳将所获红利再投资于本基金，
注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额。红利再投资免收申购用度。
（三）信息定制服务
在期间条件熟悉时，基金料理东谈主还可为基金客户提供通过基金料理公司网站、
客户服务中心提交信息定制请求，基金料理公司通过手机短信（因联系方期间系
统原因，小通畅用户暂不享有短深信务。待期间系统开发运行告成后，基金料理
东谈主将立即向小通畅用户提供上述服务。）、EMAIL 等方式为客户发送所订制的信息，
内容包括：每笔交游阐述信息、公司最新公告信息、投资答理刊物邮件等。
（四）资讯服务
基金料理东谈主为投资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户
证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用
于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在其融会基金账号后，及
时拨打天弘基金料理有限公司客户服务中心电话或登录公司网站修改基金查询
密码。
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投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务
等信息，可拨打天弘基金料理有限公司客户服务中心电话。
客户服务电话：95046
传真：022-83865564
公司网址：www.thfund.com.cn
电子信箱：service@thfund.com.cn
（五）客户投诉处理
投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。
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二十四、其他应表示的事项
表示日历 表示事项称呼 表示媒体
天弘基金料理有限公司
对于断绝凤凰金信（海
办理旗下基金联系销售
业务的公告
天弘精选搀杂型证券投
新）
天弘精选搀杂型证券投
度陈诉
天弘基金料理有限公司
的公告
天弘精选搀杂型证券投
度陈诉
天弘基金将严格落实
《证监会新闻发言东谈主就
情况答记者问》联系要
求
天弘精选搀杂型证券投
告
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对于高档料理东谈主员变更
的公告
天弘精选搀杂型证券投
度陈诉
天弘基金料理有限公司
开刊行股票的公告
天弘精选搀杂型证券投
资基金（A 类份额）基
金居品府上纲要（更
新）
天弘精选搀杂型证券投
资基金（C 类份额）基
金居品府上纲要（更
新）
天弘精选搀杂型证券投
度陈诉
天弘基金料理有限公司
对于断绝喜鹊资产基金
基金联系销售业务的公
告
天弘基金料理有限公司
对于断绝中民资产基金
办理旗下基金联系销售
业务的公告
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天弘精选搀杂型证券投
告
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二十五、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的办公场面和
营业场面,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时辰内取得上述文献的
复制件或复印件。
基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。
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二十六、备查文献
（一）中国证监会核准天弘精选搀杂型证券投资基金召募的文献
（二）《天弘精选搀杂型证券投资基金基金合同》
（三）《天弘精选搀杂型证券投资基金托管合同》
（四）对于请求召募天弘精选搀杂型证券投资基金之法律见解书
（五）基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照
（六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照
（七）《天弘基金料理有限公司怒放式基金业务法则》
（八）中国证监会要求的其他文献
天弘基金料理有限公司
二〇二四年十一月二十六日
