万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂A,万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂C: 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

发布日期：2024-11-26 09:56    点击次数：63

万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投           资基金       更新招募说明书        （2024 年第 1 号）     基金管理东说念主：万家基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司         二零二四年十一月 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     焦虑领导   万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2023年11月7日经中国证券监督管理委员会证监许可20232544号文准予注册。 本基金基金合同于2024年3月18日安祥收效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，应当致密阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵府提要等信息走漏文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品 脾性，充分酌量自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭受的风险包括：市集风险、管理 风险、流动性风险、本基金的额外风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产支柱证券、公招引行的证券公司短期公司 债、信用繁衍品、港股通标的股票、存托凭证等品种，本基金可根据法律法则的 规定参与融资业务，在条件许可的情况下，本基金可根据磋商法律法则，在履行 适合秩序后，参与融券业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风 险。   本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的 变化，采纳将部分资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易功令等相反带来的额外风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交易，港股弗成实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 秩序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋商章节。侧袋 机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读磋商内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金建立基金份额握有东说念主最短握有期限。基金份额握有东说念主握有的每份基金 份额最短握有期限为一年，在最短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转 出。领导投资东说念主留意本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资计 划。   本基金为羼杂型基金，其长期平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市集基金。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元早先面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元早先面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵府提要。   基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，磋商财务数据和净值推崇 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金                                                              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金                                                 更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 媒介   《万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 管理规定》”）、《证券投资基金信息走漏内容与形状准则第5号与形状>》等磋商法律法则以及《万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲明或者重要遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府肯求召募的。基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋商规定享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应扎眼查阅基金 合同。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 衡一年握有期羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补 充 券投资基金招募说明书》过头更新 金基金居品贵府提要》过头更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文告等 出的纠正 机关对其常常作念出的纠正 机关对其常常作念出的纠正 常常作念出的纠正 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理规定》及颁布机关对其常常作念出的纠正 银行业金融机构进行监督和管理的机构 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》及磋商法律法则规定使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、调动、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行径 规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务 的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 代理披发红利、建立并防守基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资想象等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跨越3个月 作日 短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转出。对于本基金每份基金份额而言， 最短握有期限指基金合同收效日（对认购份额而言）、基金份额申购阐发日（对申 购份额而言）或基金份额调动转入阐发日（对调动转入份额而言）起至一年后的年 度对应日的前一日止的时间 为非做事日或该公积年不存在对应日历的，则顺延至下一个做事日 做事日为非港股通交易日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务） 代为办理登记业务的机构的磋商业务功令，是表率基金管理东说念主所管理的盛开式证券 投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同征服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份 额总额后的余额）跨越上一做事日基金总份额的10% 进款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 项过头他资产的价值总和 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 和基金份额净值的过程 及《信息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额握有东说念主服务的用度 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公招引行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到公道对待 户进行处置清理，目的在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍器具 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为想象基础 易所分别和香港联合交易扫数限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立工夫连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交易所或经中国证监会认同的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所 有限公司进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主概况   称号：万家基金管理有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   计议范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   组织局势：有限使命公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续时间：握续计议   磋商东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管理有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统做事，2014年10月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券想象财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档照应人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤强壮投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管理有限公司推行总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   孤立董事武辉女士，农工党员，博士研究生，讲授。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学讲授。   孤立董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司推行董事。   孤立董事林彦先生，中共党员，博士研究生，讲授。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院讲授。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理等职。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管理有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师做事，2005年10月参加万家 基金管理有限公司做事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金管理有限公司做事，先后担任万家基金管理 有限公司总司理助理、业务管理部总监、汇注金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管理有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限使命公 司资产管理部分析师、中银国际证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   陈佳昀先生,上海财经大学金融学专科硕士,曾任上海银行虹口分行职员，财达 证券有限责曾任公司固定收益部司理助理、资产管理部投资司理，吉祥证券股份有 限公司资产管理部投资司理等职。2017年4月入职万家基金管理有限公司，现任固 定收益部基金司理，历任固定收益部基金司理助理。现任万家惠享39个月按时盛开 债券型证券投资基金、万家惠裕报酬6个月握有期羼杂型证券投资基金、万家惠诚 报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金、万家民瑞祥明6个月握有期羼杂型证券 投资基金、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、万家稳当增利债券型证券投资基 金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管理部副总监（主握做事）、基金司理。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金管理东说念主的职责 收益； 法律行动；   （四） 基金管理东说念主的承诺 和中国证监会的磋商规定，建立健全里面按捺轨制，采取有用措施，戒备违犯现行 有用的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会磋商规定的行动发生。 《信息走漏办法》及磋商法律法则，建立健全里面按捺轨制，采取有用措施，戒备 下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法则磋商规定，由中国证监会规定辞谢的其他行动。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 家磋商法律、法则及行业表率，老诚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   (1)越权或违规计议；   (2)违犯基金合同或托管公约；   (3)特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金磋商机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   (5)断绝、扰乱、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   (6)大意职守、糟践权益；   (7)违犯现行有用的磋商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的磋商规 定，泄漏在职职时间明察的磋商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资想象等信息；   (8)违犯证券交易场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技足下市集价钱，侵犯 市集规律；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不方正妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息走漏和告白中特意含有子虚、误导、诈骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事磋商的交易行径；   (15)其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。   (1)依照磋商法律法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时间明察的磋商证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资想象等信息；   (4)不以任何局势为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五） 基金管理东说念主的里面按捺轨制 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资主义、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚握基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的计议理念，公司里面风险按捺必须遵命以下原则：   (1)健全性原则。里面风险按捺必须浸透到公司的不同决策和管理端倪，纠合 于各项业务过程和各个操作身手，袒护扫数的部门、做事岗亭和风险点，弗成存在 轨制上的盲点。   (2)有用性原则。各式里面风险按捺轨制必须妥贴国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格征服的行动指南；任何东说念主不 得领有卓著轨制或违犯规章的权力。公司的计议运作要的确作念到有章必循，违规必 究。   (3)孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤立，公司固有 财产、基金财产过头他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司关键的业务部门之间和关键的做事 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其孤立性，必须与推行 部门分开，业务操作主说念主员与按捺东说念主员必须适合分开，并向不同的管理东说念主员负责；在 存在管理东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高管理层 禀报的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分戒备各式风险，作念善事前风险按捺，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险按捺的第一层级 的按捺；由监察稽核部门及风险按捺委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 按捺。   (6)定性与定量相联结原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化方针体系， 使风险按捺做事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司计议运作严格征服国度磋商法律法则和行业监管功令，自发形成 遵法计议、表率运作的计议想想和计议理念。   (2)戒备和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳当运行和受 托资产的安全无缺，齐全公司的握续、领略、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、无缺、实时。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   为进行有用的业务组织的风险按捺，公司设立“权责统一、严实有用、规章递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一齐内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有扎眼的岗亭说明书和业务经由，各岗 位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺征服，在授权范围内承担使命。   (2)建立磋商部门、磋商岗亭之间互相监督制约的做事秩序看成第二说念内控防 线。建立焦虑业务处理凭据传递和信息疏导轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立孤立的风险按捺部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门孤立于其他部门，对公司里面按捺轨制的总体推行情况，各职能部 门、岗亭的业务推行情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规按捺委员会按时或不按时地对公司合座运营情况进行查验，并提 出率领性的想法，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险按捺   (2)业务风险按捺   (1)本公司承诺以上对于里面按捺的走漏真实、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面风险按捺轨制。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册老本：34,998,303.4万元东说念主民币   存续时间：握续计议   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的焦虑组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的悉力赢得了细密的信誉，每 年位居《资产》世界500强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、功能皆备的 大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计议理念，坚握审慎稳 健计议、可握续发展，容身县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托袒护宇宙的分支机构、广宽的电子化汇注和多元化的 金融居品，戮力为广宽客户提供优质的金融服务，与广宽客户共创价值、共同成 长。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优 质，功绩隆起，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面按捺审计，并取得无保属想法的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控秩序（ISAE3402）认证， 标明了孤立公道第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面按捺的 健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强能力建立，品牌声誉进一步擢升， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中收获隆起，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获宇宙银行间同行拆借中 心初次设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/空洞管 理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理 部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全戒备设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的大家60名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务能力强，高档管理层均有20年以上金融 从业教训和高档工夫职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和盛开式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险按捺轨制说明 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   严格征服国度磋商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内磋商管理规定， 遵法计议、表率运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金财产的安全完 整，确保磋商信息的真实、准确、无缺、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面按捺做事，对托管业 务风险管理和里面按捺做事进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险管理处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监做事，孤立诈骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺轨制、岗亭职责、业 务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东说念主员具备从业阅历； 业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权做事实行聚首按捺，业务钤记按 规程防守、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专门 建立，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，戒备泄密；业 求齐全自动化操作，戒备东说念主为事故的发生，工夫系统无缺、孤立。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和秩序   基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他 行动。   当基金出现相当交易行动时，基金托管东说念主应当针对不糟糕况进行以下方式的处 理： 式对基金管理东说念主进行领导； 为，书面领导磋商基金管理东说念主并报中国证监会。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 磋商服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管理东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    磋商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管理东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易详情请参阅基金管理东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧资产基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海中原资产投资管理有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （15） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （16） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （17） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （18） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （19） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （20） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （21） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （22） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （23） 中信证券山东   客服电话：95548 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：http://sd.citics.com/   （24） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （25） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （26） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （27） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （28） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （29） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （30） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （31） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （32） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （33） 光大证券股份有限公司 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （34） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （35） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （36） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （37） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （38） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （39） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （40） 华林证券股份有限公司   客服电话：400-188-3888   网址：www.chinalions.com   （41） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （42） 华鑫证券有限使命公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （44） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （45） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （46） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （47） 嘉实资产管理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （48） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （49） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （50） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （51） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （52） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.glsc.com.cn   （53） 国都证券股份有限公司   客服电话：4008188118   网址：www.guodu.com   （54） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （55） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （56） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （57） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （58） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （59） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （60） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （61） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （62） 泛华普益基金销售有限公司 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （63） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （64） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （65） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （66） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （67） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （68） 深圳市新兰德证券投资商量有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （69） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （70） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （71） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （73） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （74） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （75） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （76） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （77） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （78） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （79） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （80） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （81） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   客服电话：400-158-5050 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易教师区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   磋商东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律想法书的讼师事务所   称号：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层   负责东说念主：陈峰   承办讼师：华涛、夏火仙   电话：（021）3872 2416   磋商东说念主：华涛   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   磋商电话：021-63391166   传真：021-63392558   磋商东说念主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等磋商法律法 规及基金合同的磋商规定、并经中国证监会2023年11月7日证监许可20232544号 文注册。   一、基金称号   万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型盛开式   本基金建立基金份额握有东说念主最短握有期限。基金份额握有东说念主握有的每份基金份 额最短握有期限为一年，在最短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转出。   基金份额握有东说念主握有的每份基金份额需在基金合同收效日（对认购份额而 言）、基金份额申购阐发日（对申购份额而言）或基金份额调动转入阐发日（对转 换转入份额而言）一年后的年度对应日（含该日，若该对应日历为非做事日或该公 积年不存在对应日历的，则顺延至下一个做事日）起方可办理赎回或调动转出业 务。   四、基金存续期限   不按时 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   根据磋商法律法则规定，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2024年3月   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效后，一语气20个做事日出现基金份额握有东说念主数目动怒200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在按时禀报中给予走漏；连 续60个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在10个做事日内向中国证监会禀报 并建议科罚有计议，如握续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同 等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律法则、中国证监会或基金合同另有规定时，从其规定。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管理 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管理东说念主在磋商公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的盛开日实时间   本基金每份基金份额的最短握有期限为一年。投资东说念主在盛开日办理基金份额的 申购，在最短握有期限到期后的每个盛开日不错办理该份基金份额的赎回，前述开 放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 （若该交易日为非港股通交易日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎 回业务），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时间 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时 间进行相应的调整，但应在调整实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒 介上公告。   本基金管理东说念主于2024年6月18日起早先办理本基金的申购、调动转入及按时定 额投资业务。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购及基金调动转入及按时定额投资业务，具 体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 易日为非港股通交易日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购业务），但基 金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、基金 调动转入或按时定额投资业务时除外。基金管理东说念主自基金合同收效之日起一年后的 年度对应日（含该日，若该年度对应日为非做事日或该公积年不存在年度对应日 的，则顺延至下一个做事日）起早先办理赎回，具体业务办理时间在赎回早先公告 及磋商业务公告中规定。本基金每份基金份额在其最短握有期限到期后的第一个工 作日（含）起，基金份额握有东说念主方可就该基金份额建议赎回或调动转出肯求。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调动肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。对于尚在最短握有期内还未早先办理赎回业务的基金份额，投资 东说念主建议的赎回或者调动转出肯求不成立。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行想象； 机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的规定，按新规定 推行，且毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   基金管理东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新功令早先实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的秩序 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   投资东说念主必须根据销售机构规定的秩序，在盛开日的具体业务办理时间内建议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时须握有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理规 则等在征服基金合同和本招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。基金份额握有东说念主赎回肯求收效后，基金管理东说念主将辅导基金托管东说念主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇管理局磋商规定有变更或本基金投资 的香港股票市集的交易清理功令有变更、基金投资的香港股票市集及外汇市集休市 或暂停交易、交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理经由，则赎回 款项的支付时间可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进 行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒 介上公告。   基金管理东说念主应以交易时间收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎 回肯求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进 行阐发。T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎经受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管理东说念主在不违犯法律法则的前提下，可对上述秩序功令进行调整。基金管 理东说念主应在新功令早先实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金管理东说念主的电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金管理东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采取按时定额投资想象时，不受 最低申购金额的限制。   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者跨越基金份额总额的50%，或者 变相遁藏前述50%聚首度的情形，基金管理东说念主有权采取按捺措施。   （3）基金管理东说念主不错规定单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规定请 参见更新的招募说明书或磋商公告。   （4）基金管理东说念主有权规定本基金的总规模名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或磋商公告中列明。   （5）当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在重要不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金规模给予按捺。 具体见基金管理东说念主磋商公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额握有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 足1.00份的，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在妥贴法律法则规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 份额等数目限制，或者新增基金规模按捺措施。基金管理东说念主必须在调整实施前依照 《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有 东说念主赎回基金份额时收取。   本基金对通过基金管理东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施隔离的申购费率。   特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一想象以及荟萃想象、企业年金理事会寄予的特定客户资产管期望象、企 业年金待业金居品、职业年金想象、养老主义基金、个东说念主税收递延型买卖养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金管理东说念主直销中心申购本基金。基金管理东说念主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规定给予公告。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            0.10%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            1.00%                 0 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）         M≥500 万      每笔 1,000.00 元   投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求分别想象。   本基金每份基金份额的最短握有期限为一年，本基金不收取赎回费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵命磋商法律法则以及监 管部门、自律功令的规定。 东说念主利益无内容不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销想象，按时和不按时地 开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错适合调低基金销售费 率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有隔离的费率优惠行径。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准想象，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各种基金份额单独建立基金代码，分别想象和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的想象结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。   （2）赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，想象 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的想象方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.00%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+1.00%）＝9,900.99元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01元   申购份额＝9,900.99/1.0500＝9,429.51份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.00%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的想象方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的想象方法如下：   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   例：某基金份额握有东说念主在握有基金份额满一年后的任一盛开日赎回本基金 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 到的赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元   即：基金份额握有东说念主在握有基金份额满一年后的任一盛开日赎回本基金 到的净赎回金额为10,500.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目   本基金各种基金份额净值的想象，基金份额净值单元为元，想象结果均保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 但如遇特殊情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性调整基金份额净值想象精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有 东说念主大会审议。T日的各种基金份额净值在本日收市后想象，并按照基金合同约定公 告。遇特殊情况，经履行适合秩序，不错适合延伸想象或公告。   八、申购、赎回的登记   正常情况下，投资者T日申购基金告捷后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续。   基金份额握有东说念主T日赎回基金告捷后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违犯法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时间进行调整，基 金管理东说念主应于早先实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法正常运行。 额数的比例达到或者跨越基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相遁藏前 述50%比例要求的情形时。 本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东说念主规定 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额跨越单个 投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额跨越单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额跨越单个投资者单笔申购金额上限时。 采取估值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 券交易服务公司等机构认定的交易相当情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据磋商规定在规定媒介上进行公告。若是投 资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 采取估值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制 进行正常交易的情形。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管理东说念主决定减慢支付赎回款项 时，基金管理东说念主应按规定报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主赎回肯求或减慢支付赎回款项时，已 阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可减慢支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的磋商条件处理。基金份额握有东说念主在肯求 赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予消释。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并依据磋商规定进行公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份额总额后 的余额）跨越前一做事日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 正常赎回秩序推行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或以为 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一做事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下 一个盛开日不息赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被消释。展期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一盛开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。部分展期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个盛开日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的 基金份额跨越前一做事日的基金总份额的20%时，基金管理东说念主有权对该单个基金份 额握有东说念主超出该比例的赎回肯求实施展期办理，对该单个基金份额握有东说念主剩余未超 出前述比例部分的赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述“全额赎回”或“部分展期 赎回”条件处理。扫数展期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一盛开日的各种基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见磋商公告。   （4）暂停赎回：一语气2个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得跨越20个做事日，并应当依据磋商规定进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规定的其他方式在3个交易日内文告基金份额握有东说念主，说明磋商处理方法， 并依照《信息走漏办法》的磋商规定进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行 盛开申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十三、基金调动 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管理东说念主不错根据磋商法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，磋商规 则由基金管理东说念主届时根据磋商法律法则及基金合同的规定制定并公告，并提前文告 基金托管东说念主与磋商机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非交易过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的磋商贵府，对于妥贴条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的秩序收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的秩序收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据磋商法律法则过头业务功令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按时定额投资想象   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理按时定额投资想象，具体功令由基金管理东说念主另行 规定。投资东说念主在办理按时定额投资想象时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管理东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所规定的按时定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在妥贴法律法则规定且条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据磋商业务功令 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的 肯求。具体由基金管理东说念主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额握有东说念主利益产生内容不利影响），基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或磋商公告。   二十一、当工夫条件锻真金不怕火，本基金管理东说念主在不违犯法律法则且对基金份额握有 东说念主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议但须根据磋商法律法则规定进行信息走漏。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   在严格按捺投资组合风险的前提下，谋求齐全基金财产的长期稳当升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过头他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、公招引行的证券公司短期公司债、政府支 握机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须妥贴中国证监会的磋商规定）。   本基金将根据法律法则的规定参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据磋商法律法则，在履行适合秩序后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产、可调动债券（含可分离交易 可转债）及可交换债券的比例臆测占基金资产的20%-65%，其中投资于港股通标的 股票的比例不跨越股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5％的现款 或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极主动的大类资产配置策略，通过对宏不雅面、计谋面、市集风险 偏好及流动性等因素的全面分析，并联结各种风险判断，形成各大类资产类别的收 益率预期，并以此为起点，确定组合中股票、债券、现款过头他大类资产的配置 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 比例和调整范围。   本基金将从企业中枢竞争力登程，研究不同企业的竞争地位和发展趋势，精选 出具有握续竞争上风的公司。具有握续竞争上风的企业，粗略在浓烈的市集竞争中 获取卓著于竞争敌手的市集份额或者高于行业平均水平的报酬率，具有握续取得较 高盈利水平的能力。投资于具有握续竞争上风的企业，能较好的共享到国民经济快 速发展的后果。在买卖时点采纳上，本基金还将会酌量估值、市集趋势、风险偏好 等多种因素，以求在按捺风险的基础上获取逾额收益。   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市交易的股票投资 策略推行，并最大按捺幸免由于存托凭证在交易功令、上市公司治理结构等方面的 相反而或有的负面影响。   本基金将通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集，通 过对行业分散、交易轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利报酬等方面采纳有估值上风与投资价值的标的股票。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分资产投 资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   在债券投资上，坚握稳当投资的原则，按捺债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期管理，稳当地进行债券投资，按捺债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保握债券投资组合较短的久期，缩小债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，适合增大债券投资的久期，以期取得较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求情状等的分析，展望将来收益率弧线局势的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金管理东说念主充分阐明长期积蓄的信用研究后果，利用信用 分析深远挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将至极宠爱信用风险的评估和戒备。通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信用利差的合感性、相 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 对投资价值和风险以及信用利差弧线的将来走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过空洞分析公司债券、企业债等信用债券刊行东说念主所处行业发展远景、发展状 况、市样式位、财务情状、管理水暖热债务水平，联结债券担保条件、典质品估值 及债券其他要素，空洞评价债券刊行东说念主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 获取逾额收益。   本基金投资资产支柱证券将采取从上至下和从下到上相联结的投资策略。自上 而下投资策略指基金管理东说念主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支柱证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过头收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管理东说念主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可调动债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的脾性，具有扞拒下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金在对可 调动债券和可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行深远分析研究的基础上，对 可调动债券和可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和细密流动性的 可调动公司债券、可交换债券，获取稳当的投资报酬。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，并适合按捺债券 投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的磋商性等因素，想象需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时生动调整。同期，空洞酌量各个月份期货合约之间的 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金按照风险管理原则、以套期保值为目的，参与国债期货交易。本基金可 基于严慎原则，运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主 要采取流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将联结投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的磋商限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在妥贴融资交易各项法则要求及风险按捺 要求的前提下，放大投资收益。   本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲主要目的，并征服证券交易所或银 行间市集的磋商规定，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所握标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交易敌手方、创设机构的风险 管理，合理分散交易敌手方、创设机构的聚首度，对交易敌手方、创设机构的财务 情状、偿付能力及杠杆水对等进行必要的称职看望与严格的准入管理。   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资 主义的前提下，遵命法律法则的规定，在履行适合秩序后相应调整或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票资产、可调动债券（含可分离交易可转债）及可交换 债券的比例臆测占基金资产的20%-65%，其中投资于港股通标的股票的比例不跨越 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股臆测想象），其市值不跨越基金资产净值的10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股臆测想象），不跨越该证券的10%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；   （7）本基金握有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （8）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支柱证券的比例，不得跨越 该资产支柱证券规模的10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支柱证 券，不得跨越其各种资产支柱证券臆测规模的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支柱证券。基 金握有资产支柱证券时间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资秩序，应在评级报 密告布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金握有单只公招引行的证券公司短期公司债券，其市值不得跨越本 基金资产净值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的20%；本基金所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差想象）占基金资产的比例应当 妥贴《基金合同》对于股票投资比例的磋商规定；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测 （轧差想象）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的磋商约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数想象；   （15）本基金基金资产总值不跨越基金资产净值的140%；   （16）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期 的按时盛开基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跨越该上市公司可运动股票的30%；澈底按照磋商指数的组成比例进行 证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跨越该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （19）本基金参与信用繁衍品交易的，不得握有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不握有合约类信用繁衍品，握有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于归并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金臆测不得跨越基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥贴前述所规定比例限 制的，基金管理东说念主应在3个月之内进行调整；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内 上市交易的股票合并想象；   （21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述 规定投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形及法律法则另有规定的除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起早先。   为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、足下证券交易价钱过头他不方正的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他行径。 际按捺东说念主或者与其有重要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联交易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额 握有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱推行。磋商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则予 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以走漏。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 管理东说念主在履行适合秩序后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的规定为准。   （五） 功绩比较基准   中债新空洞指数（全价）收益率×55%+沪深300指数收益率×40%+恒生指数收 益率×5%   中债新空洞指数（全价）由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在 空洞反应债券全市集合座价钱和投资报酬情况。该指数涵盖银行间市集和交易所市 场，指数成份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具有凡俗的市集代表 性，粗略反应债券市集总体走势，适和洽为本基金债券部分的功绩比较基准。   沪深 300 指数是由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股看成样本编制而 成的成份股指数，具有细密的市集代表性和市集流动性。沪深 300 指数与市集整 体推崇具有较高的磋商性，且指数历史推崇强于市集平均收益水平，具有细密的投 资价值。该指数由中证指数有限公司在引进国际指数编制和管理教训的基础上编制 和珍重，编制方法的透明度高，适和洽为本基金境内市集股票部分的功绩比较基 准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票市集指数之一，包括 市值最大及成交最活跃并在香港联合交易所主板上市的公司，是反应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数，适和洽为本基金港股投资部分的功绩比较基准。   若是指数编制单元罢手想象编制以上指数或转变指数称号、或今后法律法则发 生变化、或有更适合的、更能为市集广泛接受的功绩比较基准推出、或市集发生变 化导致本功绩比较基准不再适用、或市集上出现愈加适用于本基金的功绩比较基准 的指数时，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的功绩 比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时在规定媒介上 公告，毋庸召开基金份额握有东说念主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其长期平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金可投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易功令等相反带来的额外风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金管理东说念主代表基金诈骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额握有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定 或磋商公告。   （九） 投资组合禀报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在子虚记录、误导性讲明 或重要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月23 日复核了本禀报中的财务方针、净值推崇和投资组合禀报等内容，保证复核内容不 存在子虚记录、误导性讲明或者重要遗漏。   本投资组合禀报所载数据摈弃财务日历2024年09月30日，本禀报中所列财务数 据未经审计。                                         占基金总资产的比例   序号           面貌             金额（元）                                            （%） 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）        其中：股票                                      -                -        其中：债券                        421,131,815.97            84.60        资产支柱证券                                     -                -        其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                -        融资产   本基金本禀报期末未握有股票。   本基金本禀报期末未握有港股通投资股票投资组合。   本基金本禀报期末未握有股票。   序号         债券品种    公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）         其中：计谋性金融债                      -                           - 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                 公允价值          占基金资产净值比例   序号     债券代码        债券称号       数目（张）                                                  （元）             （%）                         CD112                        SCP013                         CD110                        二级 01                        SCP001 资明细   本基金本禀报期末未握有资产支柱证券。   本基金本禀报期末未握有贵金属。   本基金本禀报期末未握有权证。   本基金本禀报期末未握有股指期货。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的磋商性等因素，想象需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时生动调整。同期，空洞酌量各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金按照风险管理原则、以套期保值为目的，参与国债期货交易。本基金可 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基于严慎原则，运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主 要采取流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。   本基金本禀报期末未握有国债期货。   本基金本禀报期内未投资国债期货。 查，或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在禀报编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚，上海银行股份有限公司在禀报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局上海监管局的处罚，中国银行股份有限公 司在禀报编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度外汇管理局北京市分 局和中国东说念主民银行的处罚，中国国际金融股份有限公司在禀报编制日前一年内曾受 到浙江证监局的处罚，本基金对上述主体所刊行证券的投资决策秩序妥贴公司投资 轨制的规定。   除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本 期被监管部门立案看望，或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。   序号        称号                金额（元） 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                    占基金资产净值比例   序号     债券代码     债券称号           公允价值（元）                                                       （%） 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本禀报期末未握有股票。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与臆测项之间可能存在尾差。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为2024年09月30日。   基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）基金份额净值增长率过头与同期功绩比较基准收益率的比较                  万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂A                           功绩比较基         净值增长率 净值增长率 功绩比较基   阶段                      准收益率标           ①-③      ②-④           ①   秩序差② 准收益率③                            准差④ 自基金合同 收效起于今                  万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂C                           功绩比较基         净值增长率 净值增长率 功绩比较基   阶段                      准收益率标           ①-③      ②-④           ①   秩序差② 准收益率③                            准差④ 自基金合同 收效起于今   （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期功绩比较基准 收益率变动的比较 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：1、本基金合同收效日历为2024年3月18日，基金合同收效未满一年。 产配置比例妥贴法律法则和基金合同要求。禀报期末各项资产配置比例妥贴法律法 规和基金合同要求。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章消释或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制推行。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律法 规规定需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支柱证券、繁衍器具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐 准则》、监管部门磋商规定。   （一）对存在活跃市集且粗略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 交易日的报价弗成真实反应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制看成特征 酌量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有磋商资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有鼓胀可 利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答估值进 行调整并确定公允价值。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变 化、证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的重要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交易所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回 售权的，在回售登记日至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应 品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值；   （5）交易所上市交易的公招引行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （6）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定其公允价值；   （7）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益 品种，采取在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确 定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公招引行未上市的股票，采取估值工夫确定公允价值，在估值工夫 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公招引行未上市的债券，采取当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数 据和其他信息支柱的估值工夫确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股票、 初次公招引行股票时公司鼓励公招引售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会磋商规定确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估 值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行收 款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值 全价估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在当前情况下适用况兼有鼓胀 可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定其公允价值。 值。 日后经济环境未发生重要变化的，采取最近交易日结算价估值。 法应当承担的估值使命不因寄予而罢免；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照磋商法律法则及企业管帐准则要求采取合理估值工夫确定公允价值。 规定进行估值。 股票，触及磋商货币对东说念主民币汇率的，届时根据磋商法律法则及监管机构的要求确 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定汇率源流，如法律法则及监管机构无磋商规定，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致后确定本基金的估值汇率源流。 交易场所所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金 有相反的，基金将在磋商税金调整日或执行支付日进行相应的估值调整。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公道性。 法律法则以及监管部门最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、秩序 及磋商法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋商法律法则，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问 题，如经磋商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的想象结果对外给予公布。   五、估值秩序 当日该类基金份额的余额数目想象，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急调整机制。但如遇特殊情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值想象精度并进行相应公 告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应每个做事日想象基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公 告。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对 外公布。   六、估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生无理 时，视为该类基金份额估值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的误差酿成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，误差的责 任东说念主应当对由于该估值无理遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值无理处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理使命方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理使命方承担；由 于估值无理使命方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值无理使命方依然积极和洽，况兼有协助 义务确当事东说念主有鼓胀的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 无理使命方应答更正的情况向磋商当事东说念主进行阐发，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的使命方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值无理的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值无理使命方仍应答估值无理负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥得利返还的 总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值无理使命方。   （4）估值无理调整采取尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值无剃头生的 原因确定估值无理的使命方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值无理的更正向磋商当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值想象出现无理时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理 东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责想象，基金托管东说念主负责进 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行复核。基金管理东说念主应于每个做事日交易收尾后想象当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核阐发后发送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主根据《信息走漏办法》等磋商规定给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 不看成基金资产估值无理处理。 机构发送的数据无理，或国度管帐计谋变更、市集功令变更等非基金管理东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、适合、合理的措施进行 查验，但未能发现无理的，由此酿成的基金资产估值无理，基金管理东说念主和基金托管 东说念主罢免补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或削弱 由此酿成的影响。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商 用度后的余额，基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 益分配，具体分配有计议以公告为准，若《基金合同》收效动怒3个月可不进行收益 分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东说念主可 对A类、C类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；对于收益分配方式为红利再投资的基金份额，每份基金份 额（原份额）所取得的红利再投资份额的握有期限，按原份额的握有期限想象； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无内容性不利 影响的情况下，基金管理东说念主可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   四、收益分配有计议   基金收益分配有计议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计议的确定、公告与实施 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金收益分配有计议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据磋商规定 在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》推行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或磋商公告。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息走漏用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提秩序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的想象方 法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示。基金管理东说念主可采纳在 处理，如采纳自动支付，基金管理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不及或其他原因酿成自动支付无法进行，管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的想象 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示。基金管理东说念主可采纳在 处理，如采纳自动支付，基金管理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不及或其他原因酿成自动支付无法进行，管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。想象方 法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，由基金管理 东说念主根据磋商公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据磋商法则及相应公约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金财产的损失； 目。   四、用度调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适合秩序后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等磋商费率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或磋商公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法则 推行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的规定代扣代缴。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 度按如下原则：若是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照磋商规定编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》规定的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在规定媒介公告。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理规定》、《基金合同》过头他磋商规定。磋商法律法则对于信息走漏的 走漏方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时间内，将应予走漏的基金信息 通过妥贴中国证监会规定条件的用以进行信息走漏的宇宙性报刊（以下简称“规定 报刊”）及《信息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介 走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公 开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要、基 金份额发售公告 份额握有东说念主大会召开的功令及具体秩序，说明基金居品的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息走漏及 基金份额握有东说念主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应 当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东说念主 不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生重要变更 的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基 金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，其中基金居品贵府提要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规定网站上。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在规定网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的 次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站走漏半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的想象方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金按时禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度 禀报登载于规定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在规定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐禀报应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中 期禀报登载在规定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个做事日内，编制完成基金季度禀报，将 季度禀报登载在规定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期 禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时禀报“影响投资者决策的其 他焦虑信息”项下走漏该投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报期内握有 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组联合产情况过头流动 性风险分析等。   （六）临时禀报   本基金发生重要事件，磋商信息走漏义务东说念主应当在2日内编制临时禀报书，并 登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 重要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 磋商行动受到重要行政处罚、刑事处罚； 际按捺东说念主或者与其有重要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者从事其他重要关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生重要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （七）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，磋商信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）清理禀报   《基金合同》完了的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在规定网站上， 并将清理禀报领导性公告登载在规定报刊上。   （十）港股通标的股票投资情况公告   基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书 （更新）等文献中按届时有用的法律法则或监管机构的要求走漏港股通标的股票的 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资香港股票市集的信息走漏另有规定的，从其规定。   （十一）股指期货交易情况公告   若本基金参与股指期货交易，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度报 告等按时禀报及招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括交易政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示交易该品种对基金总体风险的 影响以及是否妥贴既定的交易计谋和交易主义。   （十二）国债期货交易情况公告   若本基金参与国债期货交易，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度报 告等按时禀报及招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括交易政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否妥贴既定的交易计谋和交易主义。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管理东说念主应当在按时信息走漏文献中走漏参与股票 期权交易的磋商情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法 等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资计谋 和投资主义。   （十四）信用繁衍品投资情况公告   若本基金投资信用繁衍品，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报 等按时禀报及招募说明书（更新）等文献中扎眼走漏信用繁衍品的投资情况，包括 投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是 否妥贴既定的投资主义及策略。   （十五）资产支柱证券投资情况公告   若本基金投资资产支柱证券，基金管理东说念主应当在基金年度禀报及中期禀报中披 露其握有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和禀报期内 扫数的资产支柱证券明细；应在基金季度禀报中走漏其握有的资产支柱证券总额、 资产支柱证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支柱证券明细。   （十六）证券公司短期公司债券投资情况公告 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东说念主根据届时有用的法律法则进 行信息走漏。   （十七）融资参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 按时禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等。   （十八）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，磋商信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的规定进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或磋商 公告。   （十九）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票推行。   （二十）中国证监会规定的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会磋商基金信息披 露内容与形状准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时禀报、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金清理禀报等公开 走漏的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊走漏本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证磋商报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于规定媒介走漏信息，况兼在不 同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监 会及自律功令的磋商规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律想法 书的专科机构，应当制作做事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》完了后   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法则 规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金磋商 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规定的情况。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和秩序   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表想法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金握有的特定资产情况出具 专项审计想法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分走漏。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的计谋办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。   实施侧袋机制时间，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规定适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金管理东说念主想象各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则对于侧袋账户资 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有规定的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额无礼基金合同收益分配条件的情形下，基 金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生重要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规定的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停走漏侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金按时禀报中走漏禀报期内特定资产 处置进展情况，走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应当实时聘用妥贴《中华东说念主民共和 国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计想法。   八、本部分对于侧袋机制的磋商规定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部 分，如将来法律法则或监管功令修改导致磋商内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适合秩序后，在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可径直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 表情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）计谋风险   因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等）和证 券市集监管计谋的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不粗略齐全刊行时所作念出的承诺，弗成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，基金管理 东说念主以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确 定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水暖热再投资的策略，而将来市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货推广，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货推广对消，从而使得基金的执行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）证券刊行东说念主计议风险   证券刊行东说念主的计议情状受多种因素影响，如管理能力、财务情状、市集远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东说念主计议 不善，其证券价钱可能着落，出现风险。固然基金不错通过投资各类化来分散这种 非系统风险，但弗成澈底遁藏。   （8）股票市集风险   若是股票市集着落，本基金握有股票部分将靠近着落风险。   （1）在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管理东说念主的管理妙技和管理工夫等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的盛开日实时间”的磋商规定。   （2）流动性风险评估   本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回、部分展期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上盛开日发生多数赎 回，可暂停接受基金的赎回肯求，对依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项； 若本基金发生多数赎回且单个盛开日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回的基金份额超 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过前一做事日的基金总份额的一定比例时，基金管理东说念主有权对该单个基金份额握有 东说念主超出该比例的赎回肯求实施展期办理。具体情形、秩序见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“多数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或展期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。   （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、秩序及对投 资者的潜在影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会 认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器具的情形、秩序见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的磋商规定。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   暂停基金估值的情形、秩序见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的磋商规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理解本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   采取舞动订价机制的情形、秩序见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的磋商规定。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东说念主进行支 付，目的在于有用遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其 对应特定资产的变当前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东说念主想象各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金管理东说念主在基金按时禀报中走漏禀报 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）每笔认/申购份额最短期限锁定握有的风险   本基金建立基金份额握有东说念主最短握有期限。基金份额握有东说念主握有的每份基金份 额最短握有期限为一年，在最短握有期限内该份基金份额不可赎回或调动转出。提 示投资东说念主留意本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资想象。   （2）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于境内市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还 将靠近以下额外风险，包括但不限于：   （A）香港证券市集与内地证券市集功令相反的风险。香港证券市集与内地证 券市集存在诸多相反，本基金参与港股通交易需征服内地与香港磋商法律、行政法 规、部门规章、表率性文献和业务功令，对香港证券市集有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析禀报的不雅点、相当交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到随机事件影响可能推崇出更为剧烈 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不领略、股价波动性较 大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、平方分拆合并股份的行动，投 资者握有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地市集比拟，香港市集股票停牌轨制存在一定相反，港 股股票可能出现长时间停牌自得，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）径直退市风险。与内地市集比拟，香港市集股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，磋商股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将靠近无法不息通过港股通买卖磋商股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限使命公司通过香港结算不息为本基金提供的退市股票口头握有东说念主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收 期安排上存在相反，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东说念主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延伸交易。因此，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支 付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通功令变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、税务计谋等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚调整，这些限制因素的变化可能对本 基金参加或退出当地市集酿成冗忙，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直 或障碍的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态调整的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。对于被调出的港股通股 票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，只须 内地和香港两地均为交易日且粗略无礼结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所握的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中聚首体现市集反应而酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所握港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上弗成申报和消释申报的交易中断风险；   （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规定的其他 情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将靠近在停市时间无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易相当情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务时间无法进行港股通交易的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结 算汇率，最终结算汇率为磋商机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。   （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不建立涨跌幅限制，但根据联交所业 务功令，适用市集波动诊治机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行动的处理功令带来的风险。本基金因所握香港证 券市集股票权益分拨、调动、上市公司被收购等情形或者相当情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者调动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调动或者上市公 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有磋商权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以致受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结 算参与东说念主未完成与中国结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东说念主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东说念主向中国结算发送的磋商本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东说念主未征服磋商业务功令导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的 香港证券市集股票，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的盛开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日为非港股通交易日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务，投资东说念主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易相当情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资 东说念主的申购以及份额握有东说念主的赎回。 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （3）股指期货交易风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规定的时间内补足 保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重要损失。   （4）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、管理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失。基金管理东说念主为了更好的戒备投资股票期权所靠近的各种风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照磋商要求作念好东说念主员培训做事确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科能力，同期授权特定的管理东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （5）国债期货交易风险   本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交易可能靠近市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的额外风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利效果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险每每是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法无礼保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （6）融资交易投资风险   本基金可根据法律法则的规定参与融资交易，风险主要包括流动性风险、信用 风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的戒备 融资交易所靠近的各种风险，基金管理东说念主将征服审慎计议原则，制定科学合理的投 资策略和风险管理轨制，有用戒备和按捺风险，切实珍重基金财产的安全和基金份 额握有东说念主利益。   （7）资产支柱证券投资风险   本基金的投资范围包括资产支柱证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （8）公招引行的证券公司短期公司债投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，若刊行主体信用质地恶化或投资 者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的证券公 司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （9）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   信用繁衍品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续时间，由于不可按捺的市集及环境变化，创设机构可能出现 计议情状欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体计议情状或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （10）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制磋商的额外风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主执行享有的权益与境外基础证券握有 东说念主的权益固然基本相等，但并弗成等同于径直握有境外基础证券。   ②基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。   ③基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，弗成以鼓励身 份径直诈骗鼓励权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并诈骗分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续时间，存托凭证面貌内容可能发生重要、内容变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调动比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约作 出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 文告的方式，即对基金收效。基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 结、强制推行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证磋商用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能靠近存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出基础证 券，基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东说念主无 法不息按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   革命企业证券初次公招引行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公招引行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价 格。   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境 外注册地公司法等法律法则的规定；依然在境外上市的，还需要征服境外上市地相 关功令。投资者权利过头诈骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内鼓励和境 内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等握有，境内投资者可能无法执行参与公 司重要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出咫尺一个市集正常交易而在另一个市集实施停牌等自得。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 禀报不雅点、境表里交易机制相反、相当交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管计谋允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股票 可能鼎新至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公招引行、回购等行动，从 而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目，可能引起交易价钱波动。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ④基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调动为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许调动为境外 基础证券。   （1）因工夫因素而产生的风险，如电脑等工夫系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因战役、当然灾害等不可抗力导致的基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法正常做事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融市集危险、代理商走嘴、基金托管东说念主走嘴等超出基金管理东说念主自身 按捺能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段 自动化进程较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。   （5）其他随机导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然而，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值高下并不预示其 将来功绩推崇。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自诈骗命。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的完了与清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行磋商秩序后，《基金合同》应当完了： 托管东说念主邻接的；   三、基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有计议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商重要事项须实时公告；基金财产清理禀报经妥贴《中华东说念主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理禀报登载 在规定网站上，并将清理禀报领导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）致密阅读并征服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》完了的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）推行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规定或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度磋商法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规定决定基金收益的分配有计议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调动申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗磋商权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律行动； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴磋商法律、法则的前提下，制订和调整磋商基金认购、申购、赎 回、调动、按时定额投资想象、非交易过户、转托管和收益分配等业务功令；   （17）在不违犯法律法则和监管规定且对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管理东说念主有权代表基金 份额握有东说念主以基金资产看成质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同规定的范围内，在履行适合秩序后决定和调整基 金的磋商费率结构和收费方式；   （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规定外，不得利用基金财产 为基金份额握有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法妥贴《基金合同》等法律文献的规定，按磋商规定想象并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他磋商规定，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他磋商规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向 他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计议，实时向基金份额握有东说念主 分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规定召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他磋商 贵府，保存期限不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时间发出，况兼保 证投资者粗略按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金磋商的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近终结、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）推行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成重要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备鼓胀的、合 格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤立核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规定外，不得利用基金财产 为基金份额握有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的重要合同及磋商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他磋商规定另有规 定外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东说念主想象的基金资产净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具想法，说明 基金管理东说念主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是基金 管理东说念主有未推行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋商贵府，保存期限 不低于法律法则规定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作磋商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他磋商规定，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （18）靠近终结、照章被消释或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和 银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿使命，其补偿责 任不因其退任而罢免；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利 益向基金管理东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的秩序和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另有约 定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对 基金份额握有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律法则为准。   本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有规定的除外：   （1）完了《基金合同》，除基金合同另有约定外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬秩序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会秩序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或臆测握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握 有东说念主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低销售服务费率，或变 更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （5）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构调整磋商认购、申购、赎 回、调动、按时定额投资想象、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务功令；   （6）基金管理东说念主在履行适合秩序后,基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调整基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调整 基金份额分类办法及功令；   （8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 管理东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻截、扰乱。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关过头磋商方 式和磋商东说念主、表决想法寄交的截止时间和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效 力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的磋商证明文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主的 代理投票授权寄予证明及磋商证明文献妥贴法律法则、《基金合同》和会议文告的 规定，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄漏，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金份额握有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的地址。通讯开会应以书面方式或基金份额握有东说念主大会公告载明的其他方式进行表 决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个做事日内一语气公 布磋商领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参 加收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额握有东说念主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决想法的代理东说念主，同期提交的磋商证明文献、受托出具表决想法的代理东说念主出示 的寄予东说念主的代理投票授权寄予证明及磋商证明文献妥贴法律法则、《基金合同》和 会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额握有东说念主不错采取书面、汇注、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明。   （五）议事内容与秩序 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定完了《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条规定秩序确定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主 所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东说念主看成该次基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大 会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规定的须以至极 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规定或基金合 同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金 合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭证证明，不然提交妥贴会议文告中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头妥贴会议文告规定的表决想法视为有用表决，表决想法弄脏不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额握有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议早先后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议早先后布告在出席 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起2日内在规定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推行收效的基金份额握有东说念主大 会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若磋商基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日磋商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决 条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致磋商内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同打消和完了的事由、秩序以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行磋商秩序后，《基金合同》应当完了： 托管东说念主邻接的； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有计议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商重要事项须实时公告；基金财产清理禀报经妥贴《中华东说念主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理禀报登载 在规定网站上，并将清理禀报领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释或与《基金合 同》磋商的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、融合路线科罚，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不息至意、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：万家基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易教师区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织局势：有限使命公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续时间：握续计议   计议范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时间：2009年1月15日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号   注册老本：34,998,303.4万元东说念主民币   组织局势：股份有限公司   存续时间：握续计议   计议范围：经受公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；代理资金清 算；各种汇兑业务；代理计谋性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承 诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、 代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、商量、见证业务；企业、个东说念主财 务照应人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业 年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业 务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交 易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券采纳秩序的，基金 管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用磋商工夫系统，对基金执行投资是否妥贴基金合同对于证券采纳秩序的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的主要投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过头他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、公招引行的证券公司短期公司债、政府支 握机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调动债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须妥贴中国证监会的磋商规定）。   本基金将根据法律法则的规定参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据磋商法律法则，在履行适合秩序后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合程 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产、可调动债券（含可分离交易 可转债）及可交换债券的比例臆测占基金资产的20%-65%，其中投资于港股通标的 股票的比例不跨越股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5％的现款 或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于股票资产、可调动债券（含可分离交易可转债）及可交换 债券的比例臆测占基金资产的20%-65%，其中投资于港股通标的股票的比例不跨越 股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保握不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；   （4）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股臆测想象），其市值不跨越基金资产净值的10%；   （5）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司 刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的A+H股臆测想象），不跨越该证券 的10%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；   （7）本基金握有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （8）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支柱证券的比例，不得跨越 该资产支柱证券规模的10%；   （9）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原 始权益东说念主的各种资产支柱证券，不得跨越其各种资产支柱证券臆测规模的10%； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支柱证券。基 金握有资产支柱证券时间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资秩序，应在评级报 密告布之日起3个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金握有单只公招引行的证券公司短期公司债券，其市值不得跨越本 基金资产净值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金握有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的20%；本基金所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差想象）占基金资产的比例应当 妥贴《基金合同》对于股票投资比例的磋商规定；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金握有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测 （轧差想象）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的磋商约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数想象；   （15）本基金基金资产总值不跨越基金资产净值的140%； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （16）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金（包括 盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）握有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跨越该上市公司可运动股票的15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托 管东说念主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公 司可运动股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跨越该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品交易的，不得握有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不握有合约类信用繁衍品，握有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于归并信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金臆测不得跨越基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥贴前述所规定比例限 制的，基金管理东说念主应在3个月之内进行调整；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内 上市交易的股票合并想象；   （21）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述 规定投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形及法律法则另有规定的除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基 金合同的磋商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起早先。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保护基金份 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所 想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体功令依照磋商法律法则的规定和基金合同的约定推行。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适合秩序后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的规定为准。   （三）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及基金合同的约定，对本公约第十 五条第十一项基金投资辞谢行动进行监督。   根据法律法则磋商基金从事的关联交易的规定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他重要锋利关系的公司名单 过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、无缺 性、全面性。基金管理东说念主有使命防守真实、无缺、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主应及 时阐发已驰名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经由，基金管理 东说念主仍违规进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担使命，基金托 管东说念主有权向中国证监会禀报。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、执行控 制东说念主或者与其有重要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重要关联交易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额握有 东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推行。磋商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予披 露。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经介意采纳的、本基金适 用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理 东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明 情理，在与交易敌手发生交易前与基金托管东说念主协商科罚。基金管理东说念主收到基金托管 东说念主书面阐发后，被阐发调整的名单早先收效，新名单收效前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手 的资信按捺，按银行间债券市集的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损 失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应 损结怨使命。如基金管理东说念主未提供名单的，视为可与全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险按捺；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成磋商业务办理。   （六）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资产净 值想象、各种基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、磋商信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督 和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩推崇数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命，并将在发现后立即禀报中国证监 会。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券磋商问题的文告》等磋商法律法则规定。 行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布重要音讯或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 风险按捺轨制、流动性风险按捺预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制 经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东说念主。 东说念主提供磋商运动受限证券的磋商信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承销 商签订的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时间文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、无缺。 出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或戒备措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。若基金管理东说念主未在规按时限内补充、整改以及说明的，基金托管东说念主经事前 书面文告基金管理东说念主，有权断绝推行其磋商指示。因断绝推行该指示酿成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并有权禀报中国证监会。 保基金托管东说念主粗略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的运动受限证券登记存管问 题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全防守基金财产的使命与损失，由基 金管理东说念主承担。 了子虚的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资运动受 限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违 反法律法则和基金合同的规定，应实时以书面局势文告基金管理东说念主限期纠正。基金 管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应不才 一做事日前实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 禀报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易秩序依然收效的投资指示违 反法律、行政法则和其他磋商规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金 管理东说念主，并禀报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本 托管公约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规 定时间内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提 供磋商数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有重要违规行动，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无方正 情理，断绝、阻截对方根据本公约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应 禀报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主想象的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、磋商信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未推行或无故延伸推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本公约过头他磋商规定时，应实时以电话提醒或书面局势 文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一做事日前实时查对并以 书面局势给基金管理东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提 交磋商贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真实性，在规定时间内恢复基 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有重要违规行动，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无方正 情理，断绝、阻截对方根据本公约规定诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应 禀报中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的无缺与孤立。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理 东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主在实时履行文告职责后对 此不承担任何使命，但应给予积极的配合和协助。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额握有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 关规定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托 管资金账户，同期在规定时间内，聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐 师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的2名或2名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 防守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主 清理做事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限使命公司的规定推行。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理和运用由基金管理东说念主负责。 触及磋商账户的开设、使用的，按磋商规定开设、使用并管理；若无磋商规定，则 基金托管东说念主应当比照并征服上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司、银行间市集清理所股份有限公司的磋商规定，以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市 场债券回购主公约。   （六）期货的磋商账户的开立和管理   基金管理东说念主应当按照磋商规定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融 期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易编码对应 称号应按照磋商规定设立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东说念主授权基金托管东说念垄断理 磋商银期转账业务。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按磋商功令使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的磋商有价凭证等的防守   基金财产投资的磋商什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用按捺下的什物证券在基金托 管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主除外机构执行有用按捺的证券不承担防守使命。   （九）与基金财产磋商的重要合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金磋商的重要合同的原件分别由基金管理 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主、基金托管东说念主防守。除公约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金磋商 的重要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各握有一份蓝本的原件。重要合同的防守期限不低于法律法则规定的最低期 限。   五、基金资产净值想象和管帐核算   （一）基金资产净值的想象及复核秩序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个做事日闭市后，各种基金资产净值分别除以当日 该类基金份额的余额数目想象，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急调整机制。但如遇特殊情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与 基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值想象精度并进行相应公告，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应每个做事日想象基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公 告。   基金管理东说念主每个做事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和磋商法律法 规的规定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支柱证券、繁衍器具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化、 证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估值；如最近交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的重要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价钱； 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 权的，在回售登记日至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值； 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； 可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定其公允价值； 种，采取在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定 其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 和其他信息支柱的估值工夫确定其公允价值； 次公招引行股票时公司鼓励公招引售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会磋商规定确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估 值全价估值，同期充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定其公允价值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生重要变化的，采取最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按照磋商法律法则和监管部门的规定估值。   （7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管理东说念主 照章应当承担的估值使命不因寄予而罢免；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照磋商法律法则及企业管帐准则要求采取合理估值工夫确定公允价值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推行。   （9）本基金参与融资业务的，按照磋商法律法则、监管部门和行业协会的相 关规定进行估值。   （10）如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市 的股票，触及磋商货币对东说念主民币汇率的，汇率源流详见招募说明书。   （11）对于按照中国法律法则和基金投资股票市集交易互联互通机制触及的境 应酬易场所所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税 金有相反的，基金将在磋商税金调整日或执行支付日进行相应的估值调整。   （12）如有充分情理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的公道性。   （14）磋商法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按法律法则以及监管部门最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、秩序 及磋商法律法则的规定或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据磋商法律法则，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问 题，如经磋商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金净值的想象结果对外给予公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所酿成 的误差不看成基金资产估值无理处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记结算机构及进款银行品级三 方机构发送的数据无理，或国度管帐计谋变更、市集功令变更等非基金管理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、适合、合理的措施进 行查验，但未能发现无理的，由此酿成的基金资产估值无理，基金管理东说念主和基金托 管东说念主罢免补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或减 轻由此酿成的影响。   （三）基金份额净值无理的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生无理时，视为 该类基金份额估值无理；基金份额净值想象出现无理时，基金管理东说念主应当立即给予 纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施戒备损失进一步扩大；无理偏差达到该 类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；无理偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理东说念主应当公告，通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；当发生基金份额净值想象无理时，由基金管理东说念主负责 处理，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成损失的，可由基金管理东说念主先行赔付，基金 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值想象差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行赔 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐 问题，如经磋商各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照基金 管理东说念主对基金净值的想象结果对外给予公布。   ②若基金管理东说念主想象的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基 金托管东说念主未对想象过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且 酿成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法则的规定对基金份额握有东说念主或基金支付 补偿金，就执行向基金份额握有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管理东说念主、基金 托管东说念主按照各自误差进程承担相应使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的想象结果，固然屡次再行想象 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的想象结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行正常复核秩序后仍弗成发现该无理，进而导致基金份额净值想象 无理而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统建立而产生的净值想象尾 差，以基金管理东说念主想象结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。若是行业 有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原 则进行协商。同期，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或削弱 由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度磋商部门规定的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金管理东说念主孤立时设 置、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的想象和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真实、无缺的基金财务管帐禀报。基金合 同收效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日 内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。季度禀报应在季度收尾之日起15个做事日内编制完毕并给予公告；中期 禀报在上半年收尾之日起两个月内编制完毕并给予公告；年度禀报在每年收尾之日 起三个月内编制完毕并给予公告。基金合同收效不及2个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东说念主在季度禀报完成当日，将磋商禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后7个做事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金 管理东说念主在中期禀报完成当日，将磋商禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度报 告完成当日，将磋商禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文 件交游均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的禀报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书， 两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 磋商报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就磋商情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额握有东说念主名册，包 括基金合同收效日、基金合同完了日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的 内容至少应包括握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金份额 握有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同收效日、基 金合同完了日等触及到基金焦虑事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生辰后十个 做事日内提交。   在基金管理东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金托管东说念主应将磋商贵府送 交基金管理东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和无缺性。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应征服守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善防守基金份额握有东说念主名册，应按磋商法则规定各自承担相应的使命。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因托管公约的缔结、内容、履行息争释或与托管公约磋商的 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一切争议，托管公约当事东说念主应尽量通过协商、融合路线科罚，如经友好协商、融合 未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对两边当 事东说念主具有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不息至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权 益。   托管公约受中国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区 和台湾地区法律）统率并从其解释。   八、托管公约的修改与完了   （一）托管公约的变更秩序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规定有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约完了的情形 务资产； 务管理权； 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和非直销销售机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东说念主投资交易阐发服务   登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的扫数基金份额握有东说念主的基金投资记 录。   基金管理东说念主直销中心应根据在基金管理东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐发单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐发单。   二、基金份额握有东说念主交易记录查询服务   基金份额握有东说念主可通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额握有东说念主交易对账单寄送服务   基金份额握有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管理东说念主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管理东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金管理东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝愿等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息商量、账户 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管理东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管理东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管理东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商量” 栏目中，径直建议磋商本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管理东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全所在的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请拨打基金管理东说念主客 户服务电话扎眼商量。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募说明书。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应走漏事项  序号                  公告事项                       走漏日历       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金 2024 年第       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金新增招商银行动销       公告       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金 2024 年中       期禀报       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金 2024 年第       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金新增中国东说念主寿为销       售机构并通畅调动、定投业务及参加费率优惠行径的公告       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金基金居品       贵府提要（更新）       对于万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金盛开       申购、基金调动转入及按时定额投资业务的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在东海证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在光大证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在江海证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在华宝证券通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在中金资产通畅申       购、调动、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金基金合同       收效公告       对于新增吉祥银行股份有限公司为万家惠诚报酬均衡一年握       有期羼杂型证券投资基金销售机构的公告       对于新增兴业银行股份有限公司为万家惠诚报酬均衡一年握       有期羼杂型证券投资基金销售机构的公告       对于新增吉祥证券及海通证券为万家惠诚报酬均衡一年握有       期羼杂型证券投资基金销售机构的公告       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金招募说明       书       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金基金合同       及招募说明书领导性公告 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金基金份额       发售公告       万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金基金居品       贵府提要 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时间查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献过头复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容澈底一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家惠诚报酬均衡一年握有期羼杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时间内取 得备查文献的复制件或复印件。                                     万家基金管理有限公司