南边赢元债券型证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

发布日期：2024-12-16 16:47    点击次数：154

南边赢元债券型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金不停东谈主：南边基金不停股份有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                       南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         环节领导   本基金经中国证监会 2018 年 6 月 5 日证监许可2018913 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2018 年 9 月 17 日老成见效。   基金不停东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特色，充分接头自身的风险承受才调， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：与投 资债券、资产支捏证券等特定投资标的联系的特定风险；证券阛阓合座环境激发的系统性风 险；个别证券独到的非系统性风险；大宗赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的不停风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及独到风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应留意阅读本基金的《招募说明书》、《基金产 品云尔提要》及《基金合同》等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面刚硬本基金的风险收益特征和居品特色，并充分接头自身的风险承受才调，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金不停东谈主依照遵循法守、敦厚信用、严慎死力的原则不停和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金不停东谈主不停的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金不停东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要波及新增 C 类、D 类基金份额事项，并已在招募说明书中春联系表述作念出 了纠正。其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日,关联财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                            南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息透露不停办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险不停规则》以及《南边赢元债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔苦求召募 的。本基金不停东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规则享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权柄和义务，应可贵查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。                       南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 纠正和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等 次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息透露不停办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金运作不停办法》,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券 期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露不停办法》及颁布机关对其频频 作念出的纠正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停规则》 及颁布机关对其频频作念出的纠正                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 括其频频纠正）及联系法律律例规则不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其频频纠正）及联系法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不停东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支援基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金不停股份有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                        南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金不停东谈主所不停的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不停东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 件，苦求将其捏有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额转化为基金不停东谈主不停的其他基 金份额的行为 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额) 跨越上一洞开日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开垦行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其规则                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子透露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 置计帐，方针在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中波及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法纠正后，如适用本基 金，联系内容以纠正后法律律例、业务国法为准。                         南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金不停东谈主   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时分：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不停合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不停合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，盘算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不停局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，                           南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金不停股份有限公司董事长，南边东英资产不停有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不停学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不停有限公司，曾任华泰证券资产不停总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不停股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。 现任南边基金不停股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 不停局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员不停处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督不停委员会企业辅导东谈主员不停处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开垦（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不停股份有限公司董事。    李平先生，工商不停硕士，中国籍。曾任深圳市城市成就开垦（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成就开垦（集团）有限公司董事，深圳资 产不停有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暄和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金不停股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不停学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不停股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不停股份 有限公司董事。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边基金 不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院稀奇津贴巨匠，耕作部长江学者特聘教育，中国籍。 曾任东南大学经济不停学院教育，南京大学工程不停学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教育、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交往所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金不停股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非推行董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非推行董事，南边基金不停股份有限公司独处董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学不停学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不停司帐师协会会长，广 东省里面抵制协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金不停股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商不停硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京王人司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（稀奇普通合伙）不停合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不停 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学不停学院 副教育，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科技能股份有限公司独处董事，南边基金不停股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不停部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金不停股份有限公司监事会主席。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不停培训生、投资银行部债务融资部 高档神气司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不停专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部贯通及资产不停中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不停股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券采集金融部高档策划司理，兴业 证券计谋发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部计划发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和贯通计划处总监、资产不停部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产不停部副总司理，南边基金不停股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥贯通中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥贯通中心总司理。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不停硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神气司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部推行董事等职务。现任南边基金不停股份有限公 司职工监事、上海分公司推行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不停有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金不停股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏工作）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险不停师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金不停股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金看护长。现任南边基金不停股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不停 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推行委员会主任助理等职务。现任南边基 金不停股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不停硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本不停有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不停有限公司董事长等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不停硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及海外业务部推行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不停有限公司董事等职务。现任南边基金 不停股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金不停股份有限公司看护长， 南边老本不停有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金不停有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产不停有限公司董事，南边老本不停有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不停有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金不停商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不停硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金不停有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不停股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：何康先生，不停时分为 2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日； 刘骥先生，不停时分为 2021 年 2 月 26 日于今。    刘骥先生，香港大学经济学硕士，具有基金从业经历。2012 年 10 月加入南边基金固定 收益部，历任信用研究分析师、信用研究分析小组组长。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 任南边睿见羼杂基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日，任南边骏元中短利率债 基金司理；2020 年 9 月 25 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边创利基金司理；2022 年 4 月 15 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边昭元债券基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边宏元基 金司理；2019 年 4 月 10 日于今，任南边华元基金司理；2021 年 2 月 26 日于今，任南边赢 元、南边皓元短债基金司理；2021 年 4 月 9 日于今，任南边鑫利基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任南边景元中高品级信用债债券基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边通利基 金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边贺元利率债、南边定利一年定开债券基金司理。    南边基金不停股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，交往不停部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所不停的不同基金财产差别不停、差别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）盘算并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产不破产务行为关联的信息透露事项；   （9）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产不破产务行为的记录、账册、报表和其他联系云尔；   （11）以基金不停东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选灵验递次，防护违反《基金法》偏激他联系法律律例行为的发生。   （1）将基金不停东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行为；   （7）草率职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行抵制东谈主或者 与其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 易的，应当稳妥基金的投资地方和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则，戒备利 益毁坏，稳妥中国证监会的规则，并履行信息透露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交往行为；   为了保证公司范例运作，灵验地戒备和化解不停风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金不停东谈主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是指公司为达成里面抵制地方而建立的一系列组织机制、不停方法、操作 范例与抵制递次的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本不停轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抵制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本不停轨制 的统辖和率领，里面抵制大纲明确了内控地方、内控原则、抵制环境、内控递次等内容。   基本不停轨制包括里面司帐抵制轨制、风险抵制轨制、投资不停轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息透露轨制、信息技能不停轨制、云尔档案不停轨制、事迹评估观看轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抵制机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，保重内控轨制的灵验 推行。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的递次来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提升经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。   （1）里面司帐抵制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关联法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐工作操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的司帐 系统抵制。   里面司帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务计帐轨制和范例、成本抵制轨制、财务收支审批轨制和用度报销不停办法、财产登记 支援和什物质产盘货轨制、司帐档案支援和财务顶住轨制等。   （2）风险不停抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的机组成就、 风险抵制的范例、风险抵制的具体轨制、风险抵制轨制推行情况的监督等部分组成。   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险不停轨制、交往风险不停轨制、财务风险抵制制 度、信息技能系统风险抵制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险不停轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看护长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情 况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   看护长负责组织率领公司监察稽核工作。除应当逃匿的情况外，看护长享有充分的知情 权和独处的看望权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不停等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。看护长应当依期或者 不依期向全体董事报送工作讲述，并在董事会及董事会下设的联系专诚委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况。   公司设立监察稽核部门，具体推行监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作历程。   监察稽核轨制包括里面稽核不停办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵从关联法律、律例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面抵制轨制、各项不停轨制和业务规章的情况。                          南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织状貌：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调度中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主捏工作)，东谈主事耕作部主任、党委组织部部长， 中国证券监督不停委员会党委委员、主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文告， 中国光大集团股份公司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主捏工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，托管基金资产限制 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产不停计划、基金公司客户 资产不停计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行贯通、保障债权投资计划等资产的 托管及信赖公司资金信赖计划、产业投资基金、股权基金等居品的支援业务。   （四）托管业务的里面抵制轨制   确保关联法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金托管东谈主关联基 金托管的各项不停轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额捏有东谈主、基金不停公司及基金托管 东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面抵制必须浸透到基金托管业务的各个操作门径，遮蔽整个的岗 位，不留任何死角。   （2）阻碍性原则。设立“阻碍为主”的不停理念，从风险发生的源泉加强里面抵制， 防护于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采选灵验递次加强里面抵制。发现问题， 实时处理，堵塞裂缝。   （4）独处性原则。基金托管业务里面抵制机构独处于基金托管业务推行机构，业务操 作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的工作不受侵扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险不停委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东谈主担任，工作重心是对总行各部门、种种业务的风险和内控进行监督、不停和 和谐，建立横向的内控不停制约体制。各部门负责分摊系统内的里面抵制的组织实施，建立 纵向的内控不停制约体制。资产托管部建立了严实的内控看护体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控不停。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢职《基金法》、《中华东谈主民共 和邦交易银行法》、《信息透露不停办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、律例的 要求，并根据联系法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面抵制规则》、 《中国光大银行资产托管业务守密规则》等十余项规章轨制和实施确定，将风险抵制落实到 每一个工作门径。中国光大银行资产托管部以抵制和戒备基金托管业务风险为干线，在环节 岗亭（基金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，安设了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东谈主对不停东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相攀附、事前监 督和过后抵制相攀附、技能与东谈主工监督相攀附等方式方法，对基金投资范畴、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金不停东谈主就基金资产净值的盘算、基金不停东谈主和基金托管东谈主报答 的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付等行为的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主的违反法律、律例和基金合同等规则的行为，实时以邮件、 电话或书面等状貌讲演基金不停东谈主限期纠正，基金不停东谈主收到讲演后应实时查对说明并以邮 件或书面状貌对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查。                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金不停东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监 会。                          南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 联系服务机构   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋商东谈主：张锐珊 南边赢元债券 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼         代销机构信息                                         桥大街 25 号、甲 25 号中国光                                         大中心                                         办公地址：北京市西城区太平                                         桥大街 25 号中国光大中心                                         法定代表东谈主：吴利军                                         磋商东谈主：闵爱勤                                         电话：010-63637199                                         传真：010-63639709                                         客服电话：95595                                         网址：www.cebbank.com                                         东路 713 号                                         法定代表东谈主：王凯                                         客服电话：400-830-8003                                         网址：www.cgbchina.com.cn                                         办公地址：深圳市深南东路                                         法定代表东谈主：谢永林                                         磋商东谈主：赵杨                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                 电话：0755-22166574                                 客服电话：95511-3                                 网址:bank.pingan.com 南边赢元债券 A 代销券商偏激他代销机构： 序号             代销机构称呼           代销机构信息                                 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                 办公地址：北京市丰台区西营                                 街 8 号院 1 号楼青海金融大                                 厦                                 法定代表东谈主：王晟                                 磋商东谈主：辛国政                                 磋商电话：010-80928123                                 客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                 网址：www.chinastock.com.cn                                 路 66 号 4 号楼                                 办公地址：北京市向阳区景辉                                 街 16 号院 1 号楼泰康集团大                                 厦 13 层                                 法定代表东谈主：王常青                                 磋商东谈主：谢怡然                                 磋商电话：010-56135799                                 客服电话：4008888108                                 网址：www.csc108.com                司                司                                 注册地址：浙江省杭州市余杭                                 区五常街谈文一西路 969 号                                 办公地址：浙江省杭州市西湖                                 区西溪路 556 号                                 法定代表东谈主：王珺                                 磋商东谈主：韩爱彬                                 客服电话：95188-8                                 网址： www.fund123.cn                                 朗谈 91 号 1608、1609、1610                                 办公                                 办公地址：广州市海珠区阅江                                 中路 688 号保利海外广场北                         南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                        塔 33 层                                        法定代表东谈主：肖雯                                        磋商东谈主：邱湘湘                                        电话：020-89629099                                        传真：020-89629011                                        客服电话：020-89629066                                        网址：www.yingmi.cn                                        东路 500 号 30 层 3001 单元                                        办公地址：上海市浦东新区银                                        城中路 488 号太平金融大厦                                        法定代表东谈主： 王翔                                        磋商东谈主： 张巍婧                                        电话： 021-65370077-255                                        传真：021-55085991                                        客服电话：400-820-5369                                        网址：www.jiyufund.com.cn                       司                作区前湾一谈 1 号 A 栋 201                                        室（入驻深圳市前海商务秘书                                        有限公司）                                        办公地址：深圳市南山区海天                                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                        楼                                        法定代表东谈主：刘明军                                        磋商东谈主：谭广锋                                        电 话 ： 0755-86013388 转                                        传真：/                                        客服电话：95017                                        网址：www.tenganxinxi.com   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   磋商东谈主：古和鹏                       南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主：姜敏  电话：(0755)36866820  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  推行事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册司帐师：高鹤、邓雯  磋商东谈主：高鹤                        南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联规则，并经中国证监会 2018 年 6 月 5 日证监许可2018913 号文注册召募。   本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2018 年 9 月 10 日至 2018 年 9 月 13 日止，共召募 250,082,946.54 份基金份额，召募户数为 388 户。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金不停东谈主依据法律律例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东谈足下理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金不停东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。基金不停东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的见效   本基金合同于 2018 年 9 月 17 日老成见效。自基金合同见效日起，本基金不停东谈主老成开 始不停本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》见效后，集结 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在依期讲述中给予透露；集结 30 个工作日 出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同拒绝， 无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金不停东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平常交往日的交往时分，但基金不停东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时分变更或其他稀奇情况， 基金不停东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   基金不停东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月发轫办理申购，具体业务办理时分在申 购发轫公告中规则。   基金不停东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月发轫办理赎回，具体业务办理时分在赎 回发轫公告中规则。   本基金已于 2018 年 10 月 10 日洞开本基金 A 类基金份额的申购和赎回业务，其他类别 基金份额发轫办理申购、赎回业务的时分具体在联系公告中载明。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转化苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行盘算；                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不停东谈主必须在新规 则发轫实施前依照《信息透露办法》的关联规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在洞开日的具体业务办理时安分提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时安分全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。基金份额捏 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求获胜后，基金不停东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交往所或交往阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的 下一个工作日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金不停东谈主应以交往时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的说明情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机构依然 接收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金不停东谈主的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   基金不停东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不停东谈主必须在新规 则发轫实施前依照《信息透露办法》的关联规则在指定媒介上公告。 上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布                       南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的为准，投资东谈主需遵循销售机构的联系规则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额 赎回时不受上述限制。各销售机构在稳妥上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回 份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵循销售机构的联系规则； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等递次，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告； 另有规则的除外； 量限制，基金不停东谈主必须在调治实施前依照《信息透露办法》的关联规则在指定媒介公告。 金额的加多而递减，如下表所示         申购金额（M）                申购费率         M＜100 万                0.80%         M≥500 万                每笔 1000 元   对于申购本基金 D 类份额的投资东谈主，本基金申购费率最高不高于 0.9%，且随申购金额 的加多而递减，如下表所示            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              0.9%            M≥５00 万              每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东谈主，申购费率为 0。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次差别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等 各项用度。 所示：                            A 类基金份额                        南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           苦求份额捏只怕分（N）           赎回费率           N＜7 天                 1.5%           N≥30 天                0                        C 类、D 类基金份额          苦求份额捏只怕分（N）                   赎回费率                N＜7 天                    1.5%                N≥7 天                     0   投资东谈主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其中赎回捏只怕分少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联规则在指定媒介上公告，调治后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。 基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记结算等各项用度。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系国法和历程详见基金不停东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或讲演。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度                           南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类份额份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.9%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.9%）＝99,108.03 元   申购用度＝100,000－99,108.03＝891.97 元   申购份额 = 99,108.03/1.0170 =97,451.36 份   在本基金的赎回金额的盘算公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，捏有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类/D 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%， 假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金种种份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在本日收市后盘算，并 按基金合同的约定公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，不错顺应延长盘算或公告。   申购的灵验份额为按执行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准盘算。申购波及基金份额、金额的盘算结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来盘算并扣除 相应的用度，盘算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵循联系法律律例以及监管部门、自律国法的规则。   投资东谈主申购基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈足下理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范畴内，对上述登记办理时分进行调治，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的关联规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不停东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。 达到或者跨越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停申购时，基 金不停东谈主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金不停东谈主不错采选比例说明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金不停东谈主有权断绝该                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 等全部或者部分申购苦求。淌若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金不停东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金不停东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金不停东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予打消。在暂 停赎回的情况摒除时，基金不停东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转化中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转化中转入苦求份额总和后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平常赎回 范例推行。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）部分缓期赎回：当基金不停东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫寒或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金不停东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金不停东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金不停东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；基金 不停东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回苦求，基金不停东谈主将先行对该单个基 金份额捏有东谈主超出基金总份额 30%的赎回苦求实施缓期办理，对该单个基金份额捏有东谈主的基 金总份额 30%以内（含 30%）的灵验赎回苦求，与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并根据 基金其时的资产组合气象或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回，整个缓期 的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值 为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分给予打消；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被打消。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：集结 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不停东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 二十个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲演等方式）在三个交往日内讲演基金 份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。   基金不停东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金不停 东谈主不停的其他基金份额之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，联系国法由基金 不停东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   基金不停东谈主已于 2018 年 10 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的转化业务，其他种种 基金份额发轫办理转化业务的时分具体在联系公告中载明。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其他非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据见效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系云尔，对于稳妥条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   基金不停东谈主不错为投资东谈足下理定投计划，具体国法由基金不停东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不停东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所规则的定投计划最低申购金额。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主已于 2018 年 10 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的定投业务，其他种种 基金份额发轫办理定投业务的时分具体在联系公告中载明。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的交往阵势或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 不停东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §9 基金的投资   本基金在严格抵制风险的前提下，力求赢得弥远踏实的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行存 款）、同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥 中国证监会的联系规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调治投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）信用债投资策略   本基金将重心投资信用类债券，以提升组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的起首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险抵制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用气象、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线合座及分行业走势，确定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、将来信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、将来信用利差可能上涨的信用债券。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线状貌变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，同样久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 最初不错确定债券组合的地方久期配置区域并确定采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   （3）杠杆放大策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支捏证券投资要津在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相攀附，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抵制资产支捏证券的总体投资限制并进行漫衍投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交往方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范畴以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个交往日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金不符 合前款所规则比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （9）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券限制的 10%；   （10）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 跨越其种种资产支捏证券所有限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用品级下跌、不再稳妥投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （12）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规则的稀奇情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。   基金不停东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起发轫。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行顺应范例后，则本基 金投资不再受联系限制。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行抵制东谈主或者 与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当稳妥基金的投资地方和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。联系交往必                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予透露。紧要关联交往应提交基金不停东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债空洞指数收益率。   根据基金的投资标的、投资地方及流动性特征，本基金收用中债空洞指数收益率当作本 基金的事迹比拟基准。中债空洞指数是一个反应境内东谈主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最平凡指数之一，由中央国债登记结算有限使命公司专诚针对债券阛阓 投资性需求开垦的指数，得当营为本基金的事迹比拟基准。   淌若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的事迹比拟基准推 出时，本基金不停东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并 实时公告。   本基金为债券型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。 利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                       南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金不停东谈主的董事会及董事保证本讲述所载云尔不存在伪善记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本讲述中的财务地方、净值进展和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金不停东谈主承诺以敦厚信用、死力尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲述所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号         神气            金额（元）                                                      （%）             其中：股票                             -              -             其中：债券              1,365,637,269.08          99.87                  资产支捏证券                       -              -             其中：买断式回购的                         -              -             买入返售金融资产             金所有                                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本讲述期末未捏有境内股票。     本基金本讲述期末未捏有港股通投资股票。 明细     本基金本讲述期末未捏有股票。                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债          341,058,639.57            32.96 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％）                         南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      绿色债                              0 券投资明细     本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本讲述期末未捏有贵金属。 细     本基金本讲述期末未捏有权证。     无。     无。     无。                        南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。    无。 立案看望，或在讲述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还应 春联系证券的投资决策范例作念出说明    讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在讲述编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 如是，还应付联系股票的投资决策范例作念出说明    根据基金合同规则，本基金的投资范畴不包括股票。                                               单元：东谈主民币元            序号              称呼              金额（元）                            南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可转化债券。     本基金本讲述期末未捏有股票。     基金不停东谈主依照遵循法守、敦厚信用、死力尽责的原则不停和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          27.83%    0.07%    10.94%    0.06%   16.89%    0.01% 立起于今                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支援和责罚   本基金财产独处于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和 《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章打消或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往阵势的交往日以及国度法律律例规则需要对 外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金不停东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。交往所上 市的资产支捏证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付阛阓报价进行调治，说明计量日的公允价值；对于不存 在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则领受估值技能确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的刚正性。 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 国度最新规则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律律例的规则或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金不停东谈主对基金资产净值的盘算 结果对外给予公布。   四、估值范例 类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金不停东谈主于每个估值日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则透露。 同的规则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   五、估值弊端的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的递次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为该类基 金份额净值弊端。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失酿成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 估值弊端遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能猜测、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则推行。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交往云尔灭失或被弊端处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弊端使命方应实时和谐各方， 实时进行篡改，因篡改估值弊端发生的用度由估值弊端使命方承担；由于估值弊端使命方未 实时篡改已产生的估值弊端，给当事东谈主酿成损失的，由估值弊端使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值弊端使命方依然积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行篡改而 未篡改，则其应当承担相应抵偿使命。估值弊端使命方应付篡改的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值弊端已得到篡改。   （2）估值弊端的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值弊端的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值弊端 使命方仍应付估值弊端负责。淌若由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范畴内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权柄；淌若赢得 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的不当得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值弊端使命方。   （4）估值弊端调治领受尽量复原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的使命方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的使命方进行篡改和抵偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行篡改，并就估值弊端的篡改向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值盘算出现弊端时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的递次防护损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金不停东谈主负责盘算，基金托 管东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个估值日交往结果后盘算当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核说明后发送给基金不停 东谈主，由基金不停东谈主对基金净值给予公布。   八、稀奇情况的处理 金资产估值弊端处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、顺应、合理的递次进行搜检，但未能发现弊端的，由 此酿成的基金资产估值弊端，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金不停东谈主、基金 托管东谈主应当积极采选必要的递次收缩或摒除由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律律例另有规则或《基金合同》 另有约定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同中分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时分不得跨越 15 个工作日。                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照登记机构联系 业务国法推行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不停费的盘算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金不停费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按 前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。盘算方法如下：                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金不停东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金不停东谈主并由基金不停东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应契约规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照关联规则编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金 合同》偏激他关联规则。联系法律律例对于信息透露的规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时安分，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定媒介透露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开透露的信息云尔。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品云尔提要 有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特色等波及基金投资东谈主紧要利益的事项的 法律文献。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金不停东谈主不再更新招募说明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品云尔提要的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品云尔提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品云尔提要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作 的，基金不停东谈主不再更新基金居品云尔提要。基金居品云尔提要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值进展、投老本基金波及的用度、风险揭示与环节领导等中国证监会规则的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性互异。基金不停东谈主按照《信息透露 办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金居品云尔提要编制、透露与更新要求执 行。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金不停东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在指定网站透露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日种种基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 终末一日种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金不停东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将年度讲述正 文登载于其网站上，将年度讲述摘抄登载在指定媒介上。基金年度讲述的财务司帐讲述应当 经过审计。   基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并将中期讲述 正文登载在其网站上，将中期讲述摘抄登载在指定媒介上。   基金不停东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金运作时间，如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的 其他环节信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组结伴产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期讲述中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支捏证券明细。本基金在基金季度讲述中透露其捏 有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓考究传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将关联情况立即讲述中国证监会。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （九）计帐讲述   基金合同拒绝的，基金不停东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息透露，详见招募说明书的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息透露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露不停轨制，指定专诚部门及高档不停东谈主 员负责不停信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息透露内容与 样式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、 更新的招募说明书、基金居品云尔提要、基金计帐讲述等公开透露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子说明。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳透露信息的报刊。基金不停东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介透露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介透露信息，况且在不同媒介上透露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延长透露基金联系信息：                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金不停东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不停东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金不停东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金不停东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行独处核算。   基金不停东谈主应付侧袋账户份额实行独处不停，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 象征当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金不停东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，说明侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金不停东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹地方应当以主袋账户资产为基准。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取不停费。   基金不停东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的计划、审计用度等由基金不停东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金不停东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东谈主王人应 实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不停东谈主应参照基金计帐讲述的联系要求，在拒绝侧 袋机制后实时礼聘稳妥《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产十足计帐后，基金不停东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的稀奇标 识。   九、侧袋机制的信息透露                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不停东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额捏有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金不停东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期讲述中单独进行透露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况偏激他与特 定资产气象联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险领导。   基金不停东谈主可根据特定资产处置进展情况透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金不停东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规则，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 基金除承担由于阛阓利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化酿成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的爽约所酿成的可能损失。精真金不怕火单意旨上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 不行支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券当作固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支捏证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不行速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作弊端或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起发轫盘算捏只怕分，并于该份额赎回时按照本基金 联系法律文献的约定采纳适用的赎回费率并盘算赎回费，敬请投资东谈主钟情。 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会。投资东谈主将面 临《基金合同》提前拒绝的风险。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和交往轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的执行收益下跌。 关联的风险，单一的久期地方并不行充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行气象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 不停风险。 易的推行难度提升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属洞开式基金，在整个洞开日 不停东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。淌若出现多数赎回的情形，可能酿成基金仓位调治和资产 变现贫寒，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险抵制地方加强对流动性风险的追踪、戒备和抵制，但基金不停东谈主并不保证十足幸免此 类风险。   （1）因技能身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制成就、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交往、欺骗行为等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市 场遍及端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金不停东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配测验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受洞开方式运作，基金不停东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时分为上海证券交往所、深圳证券交往所的平常交往日的交往时分，但基金不停东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金不停东谈主自基金 合同见效之日起不跨越 3 个月发轫办理申购和赎回业务，具体业务办理时分在申购赎回发轫 公告中规则。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险不停规则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险不停递次，因此本基金流动性风险也不错得到灵验抵制。   （3）多数赎回情形下的流动性风险不停递次   当单个洞开日基金的净赎回苦求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回捏有的全部基金份额，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金不停东谈主 不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分缓期赎回。集结 2 个洞开日以上(含 本数)发生多数赎回，如基金不停东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的 赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主跨越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金不停东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金不停东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；基金 不停东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回苦求，基金不停东谈主将先行对该单个基 金份额捏有东谈主超出基金总份额 30%的赎回苦求实施缓期办理，对该单个基金份额捏有东谈主的基 金总份额 30%以内（含 30%）的灵验赎回苦求，与其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并根据                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金其时的资产组合气象或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回，整个缓期 的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值 为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分给予打消；缓期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被打消。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险不停用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险不停用具，当作特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的援手递次，包括但 不限于缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他递次。同期基金不停东谈主应时刻戒备可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险不停用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，方针在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东谈主在基金依期 讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东谈主盘算各项投资运作地方和基金事迹地方时仅需接头主袋账 户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的事迹地方不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连系的；   三、基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组谐和采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范畴内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主的的权柄、义务   （一）基金不停东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并不停基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要递次保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；   （9）担任或拜托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞及债权东谈主权柄，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法 律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳妥关联法律、律例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、转化、 非交往过户、转托管和定投等业务国法；   （17）拜托第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎死力的原则不停和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产相互独处,对所不停的不同基金差别不停，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的递次使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则盘算并透露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息透露及讲述义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主泄漏，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产不破产务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或云尔在规则时分发出，况且保证投资东谈主 约略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到关联云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结束、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会并讲演基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行为；   （24）基金不停东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要递次保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以敦厚信用、死力尽责的原则捏有并安全支援基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有稳妥要求的营业阵势，配备充足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金差别成就账户，独处核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）支援由基金不停东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联规 定另有规则外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东谈主泄漏，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主盘算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金不停 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金不停东谈主有未推行 《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的递次；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系云尔 15 年以上；   （12）从基金不停东谈主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或关联规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金不停东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管契约》的规则监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结束、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会和银行业监 督不停机构，并讲演基金不停东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金不停东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   （21）推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息云尔；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）留意阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东谈主大会另有规则的， 以届时灵验的法律律例为准。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调治基金不停东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范畴或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金不停东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范畴内且在对现存基金份额捏有东谈主利益无本色 性不利影响的情况下，调治本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的范畴内且在对现存基金份额捏有东谈主利益无本色 性不利影响的情况下，加多、减少或调治基金份额类别成就及对基金份额分类办法、国法进 行调治；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通讯方式、拜托的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金不停东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面讲演基金不停东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金不停东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主捏有基金份 额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和会议讲演的规则， 况且捏有基金份额的凭证与基金不停东谈主捏有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证败露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个工作日内集结公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金不停东谈主经讲演不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的拜托东谈主捏 有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以终点决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释，不然提交稳妥会议通 知中规则的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头稳妥会议讲演规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议发轫后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议发轫后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主捏东谈主应当马上公布从头清点结果。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主差别捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、推行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律律例另有规则或《基金合同》 另有约定外，本基金归拢类别的每一基金份额享有同中分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时分不得跨越 15 个工作日。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照登记机构联系 业务国法推行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产不停、运作关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不停费的盘算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金不停费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按 前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金不停东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金不停东谈主并由基金不停东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联律例及相应契约规则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的规则。   五、基金财产的投资范畴和投资限制   （一）投资范畴   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行存                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 款）、同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥 中国证监会的联系规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调治投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个交往日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金不稳妥前款所规则比例限 制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券限制的 10%；   （10）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 跨越其种种资产支捏证券所有限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用品级下跌、不再稳妥投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （12）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规则的稀奇情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。   基金不停东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起发轫。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行顺应范例后，则本基 金投资不再受联系限制。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行抵制东谈主或者 与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当稳妥基金的投资地方和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。联系交往必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予透露。紧要关联交往应提交基金不停东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的盘算方法和公告方式 类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主于每个估值日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则透露。 同的规则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连系的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组谐和采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范畴内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨 力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、死力、尽责地履行基金 合同规则的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后见效。                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。 阵势和营业阵势查阅。                          南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称呼：南边基金不停股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：418048   法定代表东谈主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织状貌：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   存续时间：捏续经营   经营范畴：基金召募、基金销售、资产不停和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织状貌：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   存续时间：捏续经营   经营范畴：罗致公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单子贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支援箱 服务；经中国东谈主民银行和国度外汇不停局批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资 比例进行监督。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 政府债）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行存 款）、同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥 中国证监会的联系规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范畴，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调治投资范畴。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交往日日终应当保捏 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金不停东谈主在履行顺应范例 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个交往日日终应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东谈主不停的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金不稳妥前款所规则比例限 制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券限制的 10%；   （10）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 跨越其种种资产支捏证券所有限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，淌若其信用品级下跌、不再稳妥投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （12）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规则的稀奇情形除外。法律律例 另有规则的，从其规则。   基金不停东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起发轫。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行顺应范例后，则本基 金投资不再受联系限制。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、执行抵制东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资地方和投资策略，遵循捏有东谈主利益优先原则，戒备利益毁坏，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。联系交往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给予透露。紧要关联交往应提交基金不停东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第九款基金投资退却行为进行监督。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消上述退却性规则，则基金不停东谈主在履行顺应范例后， 本基金不受上述规则的限制。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金不停东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主应在基金投资运作之前按照规则的数据样式向基金托管东谈主提供稳妥法律法 规及行业模范的、经老成采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金不停东谈主应严格按照交往敌手名单的范畴在银行间债券市 场采纳交往敌手。基金托管东谈主过后监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往对 手名单进行交往。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结 算。如基金不停东谈主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金不停东谈主负责对交往敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交往国法进行交往，并承 担交往敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进 行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇责 任。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的讲演》等关联法律律例规则。 开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限 证券。 等规章轨制。基金不停东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流畅受限证券的 投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开垦行 股票，基金不停东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资流畅受 限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   上述规章轨制须经基金不停东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不停 东谈主应至少于初次投资流畅受限证券之前两个工作日将上述云尔书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有充足的时分进行审核。 规要求的关联流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金不停东谈主应保证上述信息的真确、齐备。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 抵制补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金不停东谈主是否遵从联系轨制、流动性风险处置 预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 透露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。 风险抵制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不停东谈主提供的关联书面信息。 基金托管东谈主觉得上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金不停东谈主在投资流畅受限证 券前就该风险的摒除或戒备递次进行补充书面说明，并保留张望基金不停东谈主风险不停部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲述等备查云尔的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝 推行关联指示。因断绝推行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权讲述中国证监会。   （六）基金不停东谈主投资银行依期进款应稳妥联系法律律例约定。基金不停东谈主在投资银行 依期进款的过程中，必须稳妥基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基 金不停东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金不停东谈主违反上 述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。开立依期进款账户时，依期进款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全支援和日常监督核查的原则，存 款行应尽量采纳托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，不停东谈主必须和进款机 构缔结依期进款契约，约定两边的权柄和义务，该契约当作划款指示附件。该契约中必须有 如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期归赵或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。并依照本契约顶住原则对存单顶住历程给予明确。对于跨行进款，管 理东谈主需提前与托管东谈主就依期进款契约及存单顶住历程进行相易。除非进款契约中规则进款证 实书由进款行支援或进款契约当作进款支取的依据，存单顶住原则上领受进款行上门服务的 方式。稀奇情况下，领受基金不停东谈主顶住存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主支援证 实书原本。不停东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的采纳及进款契约承担使命，并指 定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或顶住， 以确保与托管东谈主所顶住凭证的真确性、准确性和齐备性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主执行控 制之外的资产不承担支援使命。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托 管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值盘算、 基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   淌若基金不停东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的事迹进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律律例、 基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式讲演基金不停东谈主限期纠 正。   基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到书面讲演后应 鄙人一工作日前实时查对并以书面状貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主 讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务推行核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金不停东谈主应在规则时安分修起并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不停东谈主应积极配合提供联系数据云尔和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交往范例依然见效的指示违反法律、行政律例 和其他关联规则，或者违反基金合同约定的，应当立即讲演基金不停东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违章行为，有权讲述中国证监会，同期讲演 基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金不停东谈主无正直事理，断绝、阻遏对方根据本托管契约规则诈欺监督权，或采选拖延、 欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教育仍不改正的，基金托 管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不停东谈主盘算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运 作等行为。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 推行或无故延长推行基金不停东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本契约偏激他关联规则时，应实时以书面状貌讲演基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面状貌给基金不停东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行为，包                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 括但不限于：提交联系云尔以供基金不停东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在规则时安分 修起基金不停东谈主并改正。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行为，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无正直事理，断绝、阻遏对方根据本契约规则诈欺监督权，或采选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不停东谈主提议教育仍不改正的，基金不停 东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则 如有稀奇情况两边可另行协商责罚； 期并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管 理东谈主采选递次进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金不停东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金财产的损失；   （二）基金召募时间及召募资金的验资 召募专户”，该账户由基金不停东谈主或其拜托的登记机构开立并不停。 捏有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金不停东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在规则时安分，礼聘具有从事 证券联系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和不停                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。 不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金不停东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金不停东谈主负责。 账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐工作，基金不停 东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公 司的规则推行。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则推行。   （五）银行间债券托管专户的开设和不停   基金合同见效后，基金不停东谈主负责以本基金的口头苦求并取得插足寰球银行间同行拆借 阛阓的交往经历，并代表本基金进行交往；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金不停东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金缔结寰球银行间债券阛阓债券回购主契约，基 金托管东谈主支援契约原本，基金不停东谈主保存契约副本。   （六）其他账户的开立和不停   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若波及联系账户的开设和使用，由基金不停东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用 并不停。                   南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支援   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支援库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代支援库，支援凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金不停东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主 拜托支援的机构之外机构执行灵验抵制的证券不承担支援使命。   （八）与基金财产关联的紧要合同的支援   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件差别由基金不停东谈主、基金托管东谈主支援。除本契约另有规则 外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金不停东谈主应保证基金不停东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金不停东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在 30 个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的支援期限为基金合 同拒绝后 15 年。   五、基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时分及范例   某一类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。   基金不停东谈主每个估值日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规则公告。但基金不停东谈主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。   基金不停东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将估值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按规则对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金不停东谈主对基金资产净值的 盘算结果对外给予公布，基金托管东谈主对该结果不承认任何使命。   （二）基金资产估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。                 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）交往所上市实行净价交往的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金不停东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。交往所上 市的资产支捏证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付阛阓报价进行调治，说明计量日的公允价值；对于不存 在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则领受估值技能确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的刚正性。 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律律例的规则或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金不停东谈主对基金资产净值的盘算 结果对外给予公布，基金托管东谈主对该结果不承认任何使命。                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不停东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项条件进行估值时，所酿成的谬误不作 为基金份额净值弊端处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交往所、登记结算公司、进款银行发送的数据弊端等原 因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、顺应、合理的递次进行搜检，然则未能发 现该弊端的，由此酿成的基金资产估值弊端，基金不停东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。 但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的递次摒除或收缩由此酿成的影响。   （三）基金份额净值弊端的处理方式 份额净值弊端；基金份额净值出现弊端时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的递次防护损失进一步扩大；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.50% 时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应当公告。 不停东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金不停东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金不停东谈主的建议推行，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   （2）若基金不停东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金 份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金不停东谈主与基金托管东谈主按照过失进度各自承担相应的使命，基 金不停东谈主和基金托管东谈主有权向赢得不当得利之主体宗旨返还不当得利。   （3）如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次从头盘算和核 对或对基金不停东谈主领受的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值 的情形，以基金不停东谈主的盘算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由 基金不停东谈主负责赔付。   （4）由于基金不停东谈主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值盘算弊端而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金不停东谈主负责 赔付。 理东谈主盘算结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金不停东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金不停东谈主独速即成就、记录 和支援本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的盘算和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时讲演基金不停东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金不停东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个工作日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年结果之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐 讲述应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度讲述、半 年度讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金不停东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度关联规则为准。   基金不停东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的支援                  南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和支援.基金不停东谈主应依期向基金托管 东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金不停东谈主提供的捏有东谈主名册后与基金不停东谈主 差别进行支援。支援方式不错领受电子或文档的状貌，保存期不少于 15 年。如不行妥善保 管，则按联系律例承担使命。   基金托管东谈主因编制基金依期讲述等合理原因要求基金不停东谈主提供联系云尔时，基金不停 东谈主应将关联云尔送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所支援的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵从守密义务。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲 裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、死力、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何毁坏。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组，基金不停东谈主组织基 金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）基金财产计帐小组成员由基金不停东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务经历 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金不停东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续诚挚、 死力、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同拒绝，应当按法律律例和本基金合同的关联规则对基金财产进行计帐。基金财 产计帐范例主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组谐和采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归赵前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组公告；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金不停东谈主及销售机构提供，以下是基金不停东谈主提供的 主要服务内容。基金不停东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在稳妥法律律例 的前提下，加多和修改联系服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不停东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服务 神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金不停东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金不停东谈主电子直销具体国法请参见基金不停东谈主网站联系公告和业务国法。   二、信息查询及交往说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金不停东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金不停东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、不停东谈主称呼、基金代码、 风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲述和 基金不停东谈主最新动态等种种云尔。   （二）基金交往说明服务   基金不停东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的状貌实时向通过基金不停东谈主直销渠 谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办理基金不停东谈主基 金份额交往业务的，联系信息说明服务请参照各销售机构执行业务历程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金不停东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的状貌向通过基金不停东谈主 直销渠谈投资并捏有基金不停东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋商方式省略、弊端、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金不停东谈主网站，或拨打基金不停东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金不停东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务讲演、交往说明讲演、环节公 告讲演、行为音书、营销信息、客户暖热等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和心事政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金不停 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金不停东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资计划、业务计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金不停东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资计划、业务计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不停东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不停东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应透露事项            标题                            公告日历 南边基金不停股份有限公司对于旗下基金改         2024-11-02 聘司帐师事务所公告 南边赢元债券型证券投资基金 2024 年第 3 季   2024-10-25 度讲述 南边赢元债券型证券投资基金 2024 年中期      2024-08-31 讲述 南边赢元债券型证券投资基金复原大额申购、 2024-08-02 定投和转化转入业务的公告 南边赢元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季   2024-07-19 度讲述 南边赢元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季   2024-04-22 度讲述 南边赢元债券型证券投资基金 2023 年年度      2024-03-30 讲述 南边赢元债券型证券投资基金 2023 年第 4 季   2024-01-22 度讲述 对于南边赢元债券型证券投资基金的领导性         2024-01-18 公告 南边赢元债券型证券投资基金分成公告   2023-12-21   注：其他透露事项详见基金不停东谈主发布的联系公告                南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。               南边赢元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                               南边基金不停股份有限公司