鹏华中证中药来回型绽放式指数证券投资基金鸠合基金更新的招募说明书

发布日期：2024-12-16 16:23    点击次数：191

鹏华中证中药来回型绽放式指数  证券投资基金鸠合基金   更新的招募说明书   （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                        进犯提醒      本基金经 2022 年 9 月 26 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证中药来回型 绽放式指数证券投资基金鸠合基金注册的批复》（证监许可20222262 号文）注册，进行 召募。根据接洽法律法例，本基金基金合同已于 2022 年 11 月 11 日矜重告成，基金管理东谈主 于该日起矜重动手对基金财产进走运作管理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分磋商自身的风险承受技艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过头他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪误差禁止未达约定成见的风险、指数编制机构罢手服务的 风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、手脚 ETF 鸠合 基金的接洽风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产赈济证券的风 险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同自动隔断的风险 等。      本基金为 ETF 鸠合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于成见 ETF 完结对标的指数的风雅追踪。因此，本基金 的事迹透露与标的指数的透露密切接洽。      本基金标的指数为中证中药指数，标的指数接洽信息如下：      同中证全指指数的样本空间。      （1）对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除名次后      （2）对样本空间的剩余证券，录取触及中药分娩与销售等业务的上市公司证券纳入中 药主题；      （3）将（2）中剩余证券按照夙昔一年的日均总市值由高到低名次，录取名次前 50 的 证券手脚样本。 本权重不逾越 10%。 www.csindex.com.cn。    本基金可投资资产赈济证券，可能靠近利率风险、流动性风险、评级风险。同期，本 基金也投资股指期货，因为股指期货领受保证金来回轨制，具有杠杆性，当商场出现不利 行情时，轻微的变动可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大 亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有 东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不竭存托凭 证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权 益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。    本基金可参与融资来回，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、来回被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性 风险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。    《基金合同》告成后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。畴昔 若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同隔断。因 此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动隔断的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应法式后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊绚烂，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读接洽内容并情态本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其畴昔透露，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金透露的保证。    基金管理东谈主依照恪称职责、真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物良友概要。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有不勤奋。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与 招募说明书内容相关的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来回日 内败露的对于上述紧要变更的接洽公告。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 接洽服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的告成 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息败露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的隔断与计帐 第十九部分 基金合同的内容提要 第二十部分 基金托管条约的内容提要 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应败露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称《流动性风险管理礼貌》）、 《公开召募证券投资基金运作疏通第 2 号——基金中基金疏通》、《公开召募证券投资基 金运作疏通第 3 号——指数基金疏通》（以下简称《指数基金疏通》）等相关法律法例的 礼貌，以及《鹏华中证中药来回型绽放式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》（以下简 称基金合同）的约定编写。   本招募说明书阐发了鹏华中证中药来回型绽放式指数证券投资基金鸠合基金（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资成见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必 要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的良友肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关礼貌享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用雠校和补充 式指数证券投资基金鸠合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用雠校和补充 接基金招募说明书》过头更新 金产物良友概要》过头更新 金份额发售公告》 回实施详情》界说的“来回型绽放式基金”，简称“ETF” 证中药 ETF”） 简称“成见 ETF”），风雅追踪标的指数透露，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受 绽放式运作方式的基金，简称“鸠合基金” 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不勤奋的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其时时作念出的 雠校 《公开召募证券投资基金运作疏通第 3 号——指数基金疏通》及颁布机关对其时时作念出的 雠校 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及接洽法律法例礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并赈济基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 接受鹏华基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余 额）逾越上一绽放日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的从简 息、基金应收申购款过头他资产的价值总和 份额净值的过程 息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等引子 持有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20% 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本 类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并折柳公布基金份额净值 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通晓受限的新股及非公开荒行股票、 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券、资产赈济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让 或来回的债券等 方式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                 第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况             出资东谈主称号                   出资额（万元）       出资比例         国信证券股份有限公司                      7,500      50%   意大利欧利盛老本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150       1%               总    计                    15,000    100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月动手担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推论官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外推论委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推论 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席推论官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席推论官。现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管束部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,零丁董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区职业、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室职业、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限职责公司董事长兼党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司监事长兼党委副秘书。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,零丁董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名堂触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照拂人 有限公司，现任曼达林投资照拂人有限公司推论合伙东谈主。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,零丁董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推论董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推论董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推论董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推论委员会成员。现 任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照拂人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月动手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、防守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,防守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事讲明部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司防守长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开荒银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照拂人公司盘问 照拂人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构答理部总司理。    张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,17 年证券从业训戒。曾任招商银行软件中心(原深圳 市融博时刻公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部 资深金融工程师、量化及繁衍品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等 作事；现任量化及繁衍品投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民 企 50ETF 鸠合基金司理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华 高铁分级基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金经 理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月 至 2020 年 12 月担任鹏华一带全部分级基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 07 月担任鹏华 新动力分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任 鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2018 年 05 月至 2021 年 10 月担任鹏华香港中小企业指 数（LOF）基金司理，2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华钢铁分级基金司理，2019 年 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担 任鹏华一带全部基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 媒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华银行基金司理，2021 年 01 月担任鹏华 酒基金司理，2021 年 07 月担任香港医药基金司理，2021 年 08 月担任香港破费基金司理， 金司理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏华中证中药 ETF 鸠合基 金司理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通破费 ETF 鸠合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华 中证港股通科技 ETF 发起式鸠合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华中证港股通医药卫生 ETF 发起式鸠合基金司理，张羽翔具备基金从业经历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面禁止制 度，采纳有用措施，防护犯谬误动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）扞拒正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回举止；      （7）玩忽职责，不按照礼貌履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会阻难的其他行动。 法例及行业表率，真挚信用、用功尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违纪计划；      （2）违背法律法例、基金合同或托管条约；      （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；      （5）拒却、搅扰、袭击或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽职责、奢靡权益；      （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；      （9）协助、接受录用或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券来回；      （10）违背证券来回所业务功令，利用对敲、倒仓等监犯技巧足下商场价钱，阻挠市 场次序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中挑升含有空虚、误导、讹诈成份；      （13）以不方正技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例阻难的行动。      （1）依摄影关法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过头他举止。      五、基金管理东谈主的里面禁止轨制      基金管理东谈主的里面禁止遵照以下原则：      （1）健全性原则：里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个法式；      （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制 的有用推论；      （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭果真立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面禁止轨制应当涵盖基金管理东谈主计划管理的各个法式，不得留有 轨制上的空缺或舛误；      （3）审慎性原则：制定里面禁止轨制应当以审慎计划、戒备和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面禁止轨制的制定应当跟着相关法律法例的休养和基金管理东谈主经 营战术、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险禁止委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险禁止战术和控 制政策、妥协突发紧要风险等事项；   （2）公司防守长负责对基金管理东谈主各业务法式正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会平直论述；   （3）公司计划管理层、防守长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各样 风险给以充分的评估和戒备，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计划，并实时采 取戒备和禁止措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过按时 或不按时检查里面禁止轨制的推论情况，促使公司各项计划管理举止的表率运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时论述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险禁止”的理念，公司每个职工均负有 一线风险禁止职责，负责把公司的风险禁止理念和措施落实到每一个业务法式当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论述、反馈的义务。   （1）公司通过陆续健全法东谈主治理结构，充分阐述零丁董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上根毫不方正关联来回、利益运送和里面东谈主禁止气候的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层沉着缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险戒备意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险坚定连结到公司各个部门、各个岗亭和各个法式；   （3）公司依据自身计划特性建立了包括岗亭自控、接洽部门和岗亭之间相互监督制 衡、防守长和监察稽核部监督的、权责联合、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并陆续完善里面禁止体系及里面禁止轨制：自成立来，公司陆续完善内控组 织架构、禁止法式、禁止措施以及禁止职责，建立健全里面禁止体系。通过陆续地对里面 禁止轨制进行雠校和更新，公司的里面禁止轨制陆续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭确立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险禁止；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭确立上采纳了严格的分离制 度，完结了基金投资与来回、来回与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭确立上减少和戒备操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论述、禁止以及监督法式， 并经过安妥的禁止经过，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相关的风险，通过清晰的论述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、禁止，使部门和管理层即时把捏风险景色并实时、快速作出风险禁止决策；      （9）建立自动化监督禁止系统：公司启用了恒生来回系统以及自行开荒的投资计划监 控系统等筹算机赞成禁止系统，对投资比例限制、“阻难买入股票名单”、交叉来回等方 面进行电子化禁止，有用地防护了运作风险和操守风险；      （10）陆续强化投资程序，严格实施股票库轨制：公司陆续强化投资程序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、阻难和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱戴，通盘股票投资必须透顶从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，戒备契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和赈济里面禁止轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面禁止的败露信得过、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展陆续完善里面禁止体系和里面禁止制 度。                         第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况      称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦             广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦      法定代表东谈主：张佑君      成立日历：1995 年 10 月 25 日      组织方式：股份有限公司（上市）      注册老本： 14,820,546,829 元东谈主民币      存续期间：无期限   接洽电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券来回所挂牌上市，并于   计划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区 域）；证券投资盘问；与证券来回、证券投资举止相关的财务照拂人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理（世界社会保障基金境内录用投资管理、基本养老保障基金证券投 资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市来回。 (照章须经批准的名堂,经接洽部门批准后方可开展计划举止,具体计划名堂以接洽部门批准 文献梗概可证件为准) 券股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投 资基金托管经历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，爱戴基金 投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息时刻系统建造进入，构建智能化客户 服务体系，持续研发改动基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统领下设商场服务、产物设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、概括 管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经历，并具有多年金融从业经历，中枢业 务岗东谈主员均已具备 5 年及以上接洽业务训戒。限制 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务接洽从业训戒的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经历。中信证券自 取得证券投资基金托管经历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格盲从国度的 相关法律法例和监管机构的相关礼貌，依靠科学的风险管理和里面禁止体系、表率的管理 模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投 资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面禁止轨制   中信证券托管业务运行严格盲从国度相关法律法例和行业监管功令，建立称职计划、 表率运作的计划想想和计划格调，形成运作经过化、管理科学化、监控轨制化的内控体 系；戒备和化解计划风险，确保托管资产的安全好意思满，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益， 保障托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结 于托管业务计划管理举止的永恒；   （2）好意思满性原则：托管业务的各项计划管理举止都必须有相应的表率法式和监督制 约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作法式，褪色通盘的岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过头推论的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用推论；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务举止必须戒备风险，审慎计划，保证基金资产的 安全与好意思满；   （5）戒备性原则：必须缔造“戒备为主”的管理理念，禁止风险发生的泉源，退缩于 未然，尽量幸免业务操作中万般问题的产生；   （6）实时性原则：里面禁止轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部计划战术、 计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞舛误；   （7）零丁性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；平直操作主谈主员和禁止东谈主员应相对零丁，安妥分离；内控轨制的检查、评价小 组必须零丁于内控轨制的制定和推论小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭确立应当权责分明、相互制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的礼貌， 中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业 务运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基 金托管业务里面禁止和风险管理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息 败露管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密作事管理办法》、《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务计帐管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投 资监督管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产赈济管理办 法》、《中信证券基金托管业务从业东谈主员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务 档案管理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展陆续加以完善。通过这些规章轨制 的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经过化、时刻系统好意思满零丁、中枢业 务相互隔断以及相关信息败露由专东谈主负责，以便用功尽责的履行托管义务。   托管业务里面禁止的内容主要触及托管名堂、资产赈济、资金计帐、管帐核算和资产 估值、投资监督、信息时刻系统等进犯业务法式的里面禁止。基金托管东谈主通过对基金托管 业务各法式风险的事前揭示、事中禁止和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险禁止。 同期为了保证和考据里面禁止的有用性、好意思满性，中信证券按时遴聘具有证券业务经历的 专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面禁止轨制建造与实施情况，开展接洽审查与 评估，出具评估论述。   托管业务里面禁止的主要措施包括：不相容职务分离禁止、授权审批禁止、财产保护 禁止、管帐系统禁止、预算禁止、运营分析禁止和绩效考评禁止等。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务 法式中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行 检查监督。   （1）每作事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等禁止计划进行例行监控， 发现投资比例超标等相当情况，通知基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况实时论述中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度论述，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通落后刻或非时刻技巧发现基金涉嫌违纪来回，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时论述中国证监会。                        第五部分 接洽服务机构   一、销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   接洽电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   接洽东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 接洽电话：010-88082426 传真：010-88082018 接洽东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 接洽电话：021-68876878 传真：021-68876821 接洽东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区建造大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 接洽电话：027-85557881 传真：027-85557973 接洽东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 接洽东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：上海市中山东全部 12 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法定代表东谈主：高国富 接洽东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 接洽东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国外中心 A36 楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国外中心 A36 楼 法定代表东谈主：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 接洽东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 接洽东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 接洽东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 接洽东谈主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东谈主：施华 接洽东谈主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 接洽东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国外金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：蔡咏 接洽东谈主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 接洽东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 接洽东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 接洽东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 接洽东谈主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：拉萨市柳梧新区国外总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法定代表东谈主：林立 接洽东谈主：郑琢 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东谈主：张威    接洽东谈主：廖晓    客户服务电话：95399    网址：http://www.cctgsc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：陈亮    接洽东谈主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东谈主：曹宏    接洽东谈主：梁浩    客户服务电话：95514    网址：www.cgws.com    注册地址：上海市新闸路 1508 号    办公地址：上海市新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    接洽东谈主：郁疆    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    接洽东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532 网址：www.ciccwm.com 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 接洽东谈主： 张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 接洽东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：袁笑一 接洽东谈主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 接洽东谈主： 江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：李玮 接洽东谈主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 接洽东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 接洽东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 接洽东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 接洽东谈主：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东谈主：姚志勇    接洽东谈主：祁昊    客户服务电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概括楼    办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概括楼    法定代表东谈主：庞介民    接洽东谈主：熊丽    客户服务电话：956088    网址：www.cnht.com.cn    注册地址：广州经济时刻开荒区科学大路 60 号开荒区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区深南大路 2002 号中广核大厦北楼 10 层    法定代表东谈主：严亦斌    接洽东谈主：彭莲    客户服务电话：95564    网址：www.ykzq.com    注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿金融大厦    法定代表东谈主：郑宇    接洽东谈主：李芳芳    客户服务电话：4001840028    网址：www.wkzq.com.cn    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼    法定代表东谈主：王献军    接洽东谈主：梁丽    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 接洽东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东谈主：翟建强 接洽东谈主：李卓颖 客户服务电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外） 网址：www.s10000.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 接洽东谈主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 接洽东谈主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 接洽东谈主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    接洽东谈主：孙燕波    客户服务电话：95390    网址：www.crsec.com.cn    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城开国外中心 29 楼    法定代表东谈主：武晓春    接洽东谈主：李林    客户服务电话：4008888128    网址：www.tebon.com.cn    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    接洽东谈主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层    法定代表东谈主：胡伏云    接洽东谈主：陈靖    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    接洽东谈主：陈瑀琦     客户服务电话：95310     网址：www.gjzq.com.cn     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东谈主：俞洋     接洽东谈主：虞佳彦     客户服务电话：95323     网址：www.cfsc.com.cn     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑君     接洽东谈主：杜杰     客户服务电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号     法定代表东谈主：霍达     接洽东谈主：业清扬     客户服务电话：95565     网址：www.cmschina.com     （3）期货公司销售机构     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-     法定代表东谈主：张皓     接洽东谈主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com   （4）第三方销售机构   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   接洽东谈主：高莉莉   客户服务电话：95021/400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中全部腾讯大厦 11 层   办公地址：深圳市前海深港配合区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   法定代表东谈主：刘明军   接洽东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室   法定代表东谈主：杨文斌   接洽东谈主：王诗玙   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼   法定代表东谈主：李兴春   接洽东谈主：陈孜明   客户服务电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F   法定代表东谈主：故国明 接洽东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 接洽东谈主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 接洽东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市北京经济时刻开荒区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 接洽东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：汪静波 接洽东谈主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：王之广 接洽东谈主：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 接洽东谈主：卢亚博 客户服务电话：400-0808-208 网址：www.licaimofang.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 接洽东谈主：洪泓 客户服务电话：952555-3 网址：www.5ifund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 接洽东谈主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东谈主：李楠 接洽东谈主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座    法定代表东谈主：王苏宁    接洽东谈主：韩锦星    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-1203    法定代表东谈主：肖雯    接洽东谈主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 402 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼    法定代表东谈主：巩巧丽    接洽东谈主：刘晖    客户服务电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    基金管理东谈主可根据相关法律法例要求，根据实情，选拔其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层    法定代表东谈主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层    接洽电话：（0755）82021877    传真：（0755）82021165    负责东谈主：范伟强    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    法定代表东谈主：廖海      办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼      接洽电话：（021）51150298      传真：（021）51150398      接洽东谈主：刘佳      经办讼师：刘佳、吴卫英      四、管帐师事务所      称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊庸俗合伙）      住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室      推论事务合伙东谈主：李丹      办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼      接洽电话：（021）23238888      传真：（021）23238800      接洽东谈主：施翊洲      经办管帐师：单峰、胡莲莲                 第六部分 基金的召募与基金合同的告成      一、基金的召募与基金合同的告成      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他相关法律法例，以及基金合同的礼貌，经 中国证监会 2022 年 9 月 26 日证监许可20222262 号文准予召募注册。      本基金基金合同于 2022 年 11 月 11 日矜重告成。      二、召募对象      合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      三、基金运作方式和类型      契约型绽放式，ETF 鸠合基金      四、基金的存续期限      不按时      五、基金份额类别      本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。      在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售 服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按   本基金各样基金份额折柳确立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分 别筹算并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金实验运作情况，在履 行安妥法式后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类 别、罢手现有基金份额类别的销售等，此项休养无需召开基金份额持有东谈主大会   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》告成后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论述中给以败露；一语气 50 个作事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当隔断基金合同，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他接洽公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳 证券来回所的平素来回日的来回时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的休养，但应在实 施日前依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌引子上公告。   本基金自 2022 年 11 月 30 日起（含当日）绽放日常申购、赎回、调遣和按时定额投资 业务。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应依照《信息败露办法》的相关礼貌 在礼貌引子上公告申购与赎回的动手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹算； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新 功令动手实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌引子上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的法式，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购告成。若资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求告成后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌 的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实罗致到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述法式功令进行休养。基金管理东谈主应 依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌引子上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他礼貌的，以各销售机 构的业务礼貌为准；通过基金管理东谈主直销中心申购本基金的，初次最低申购金额为 100 万 元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基金管理东谈主的要求无法通过网上 直销渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。 本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情休养。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险禁止的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给以禁止。具体见基金管理东谈主接洽公告。 限制。基金管理东谈主必须依照《信息败露办法》的相关礼貌在礼貌引子上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥法式，不错安妥延长筹算或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金过头投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基 金、企业年金单一计算以及汇注计算、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）        一般申购费率       特定申购费率             M            M≥100 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内如若有多 笔申购，适用费率按单笔折柳筹算。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的筹算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,747.83 份 A 类基金份额。   （2）若投资者选拔申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的筹算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额筹算如下：   申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假定申购当日该类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。   （3）申购的有用份额单元为份，上述筹算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                    1.50%                 Y≥30 日                    0      本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回 费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%的部分归入基金资 产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费。      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：              持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                    1.50%                 Y≥7 日                     0      本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额和 I 类基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财 产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，筹算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机刻为 20 日，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0.50%＝53.43 元      净赎回金额＝10,685.00－53.43＝10,631.57 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 天，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。 办法》的相关礼貌在礼貌引子上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵照接洽法律法例以及监管部门、自律功令 的礼貌。 东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销计算，针对投资者开展基 金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率等进行安妥费率优惠。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 申购的。 总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东谈主礼貌确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个投资东谈主累计持有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。      发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 肯求时，基金管理东谈主应当根据相关礼貌在礼貌引子上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申 购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。      九、多量赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）逾越 前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。      当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有技艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平素赎回 法式推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有难过或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取 消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主逾越 10%的赎回肯求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除；选拔 宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 逾越 20 个作事日，并应当在礼貌引子上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 礼貌的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 礼貌引子上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于重新绽放日在礼貌引子上刊登基金重新绽放申购或赎回公告；也不错根据实验情况 在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。      十一、基金调遣      基金管理东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，接洽功令由基金管理 东谈主届时根据接洽法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与接洽机 构。      十二、基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非来回过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非来回过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽良友，对于 合适条件的非来回过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收 费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的模范收取转托管费。      十四、按时定额投资计算      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计算，具体功令由基金管理东谈主另行礼貌。 投资东谈主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定额投资计算最低申购金额。      十五、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的来回阵势或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 或接洽公告。   十八、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会礼貌的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务功令，并依照《信息败露办法》的相关礼貌进行公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资成见   本基金主要通过投资于成见 ETF，风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最 小化。本基金力图将日均追踪偏离度禁止在 0.35%以内，年化追踪误差禁止在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于成见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完结投资成见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调遣债券、可交换债券、政府赈济机构债及中国证监会允许基金投资的债 券）、债券回购、资产赈济证券、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、同行存单、 货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合适中国证监会接洽礼貌）。   本基金可依据接洽法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资产净值 应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念 相应休养。   三、投资策略   本基金为鹏华中证中药 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于鹏华中证中药 ETF 完结对标 的指数的风雅追踪，力图将日均追踪偏离度禁止在 0.35%以内，年化追踪误差禁止在 4%以 内。如因标的指数编制功令休养或其他要素导致追踪误差逾越上述范围，基金管理东谈主应采 取合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   本基金投资成见 ETF 的方式如下：      （1）申购、赎回：按照成见 ETF 法律文献约定的方式申赎成见 ETF。      （2）二级商场方式：在二级商场进行成见 ETF 基金份额的来回。      当成见 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或调 整，不必召开基金份额持有东谈主大会。      本基金将在概括磋商合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定领受申购、赎回 的方式或二级商场方式进行成见 ETF 的投资。      本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条 件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购成见 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的 指数的成份股组成过头权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过头权重的变动而进 行相应休养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取充够数目的个券时，基金 管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降 低追踪误差，优化投资组合的配置结构。      本基金在概括磋商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。      本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地休养组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。      本基金可投资可调遣债券及可交换债券，可调遣债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对成见公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决 策。      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为成见，选拔流动性好、来回活跃的股指 期货合约，充分磋商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果。      本基金将概括运用战术资产配置和战术资产配置进行资产赈济证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格盲从法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取褂讪收益。      本基金可在概括磋商预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资成见，在加强风险戒备并盲从审慎计划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行安妥法式后相应休养和 更新接洽投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及法式   （1）相关法律、法例和基金合同的相关礼貌。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和休养投资组合。联想和休养投资组合需要磋商 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的零丁判断；大数据与金融工程部的分析论述等。   （3）汇注来回室：基金司理向汇注来回室下达投资指示，汇注来回室司理收到投资指 令后分发予来回员，来回员收到基金投资指示后准确推论。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供接洽分析论述。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，概括磋商成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行休养。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和实验 需要休养上述投资决策法式，并给以公告。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为中证中药指数收益率 ×95%＋银行东谈主民币活期入款利率（税 后）×5%。   如成见 ETF 休养标的指数的，本基金的事迹相比基准相应休养。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个作事日向中国证监会论述并提议处分决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时刻，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则赈济基 金投资运作。      六、风险收益特征      本基金为 ETF 鸠合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于成见 ETF 完结对标的指数的风雅追踪。因此，本基金 的事迹透露与标的指数的透露密切接洽。      七、投资限制      基金的投资组合应遵照以下限制：      （1）本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；      （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；      （4）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国 证监会礼貌的特殊品种除外；      （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得逾越该资产支 持证券鸿沟的 10%；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券，不得 逾越其各样资产赈济证券所有这个词鸿沟的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级论述发布之日 起 3 个月内给以全部卖出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货来回，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指成见 ETF、股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票 及成见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一来回日基金资产净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从下列要求：   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹算；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境内上市交 易的股票合并筹算；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动 性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国 证监会礼貌的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个 来回日内进行休养；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外 的要素致使基金投资比例不合适第（15）项礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起动手。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 法式后，则本基金投资不再受接洽限制或按休养后的礼貌推论。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除成见 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱过头他不方正的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻难的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实验禁止东谈主或 者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当合适基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱推论。接洽来回 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来回应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或休养上述阻难性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行安妥法式后，则本基金投资不再受接洽限制或按休养后的礼貌推论。   八、标的指数及成见 ETF 发生接洽变更情形的处理方式   成见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于成见 ETF 的鸠合基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有 追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行安妥的程 序后录取其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于成见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 同的除外）；   若成见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行安妥法式后相应变更标的指数且赓续投资 于该成见 ETF。但成见 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更成见 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可出席成见 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，成见 ETF 基金 份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应 变更标的指数并仍为该成见 ETF 的鸠合基金。   九、基金管理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   十一、基金的投资组合论述   基金管理东谈主的董事会、董事保证本论述所载良友不存在空虚记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律职责。   基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 07 月 17 日复核了 本论述中的财务计划、净值透露和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在空虚记录、 误导性述说或者紧要遗漏。   基金的过往事迹并不代表其畴昔透露。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书过头更新。   本论述中财务良友未经审计。      本论述期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               名堂                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                                       -              -        其中：债券                                       -              -        资产赈济证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -               -        资产 （1）论述期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2）论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1）论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                            占基金资产   序号       基金称号   基金类型   运作方式      管理东谈主    公允价值（元）           净值比例                                                              （%）            鹏华中证            中药来回                    鹏华基金                          来回型开                          放式(ETF)            指数证券                     公司            投资基金 （1）论述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为成见，选拔流动性好、来回活跃的股指 期货合约，充分磋商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果。 （1）本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）论述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在论述 编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在论述编制 日前一年内受到公开贬低、处罚的证券。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同礼貌的证券备选库。 （3）其他资产组成  序号      称号                          金额（元） （4）论述期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 注：无。 （5）论述期末前十名股票中存在通晓受限情况的说明 注：无。 （6）投资组合论述附注的其他翰墨描摹部分    由于四舍五入的原因，投资组合论述中数字分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                         第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以真挚信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔透露。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同告成以来的投资事迹与同期基准的相比如下表所示（本论述中所列财 务数据未经审计）：    鹏华中证中药 ETF 鸠合 A                                  事迹相比基准                    净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3                  2-4                    准差 2   收益率 3 同 告成日 ) 至 -9.14%    1.55%   -4.09%    2.13%   -5.05%         -0.58% 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -17.93%   1.23%   -15.14%   1.34%   -2.79%   -0.11% 年 06 月 30 日    鹏华中证中药 ETF 鸠合 C                                  事迹相比基准                    净值增长率标 事迹相比基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3             2-4                    准差 2   收益率 3 同 告成日 ) 至 -9.17%     1.55%   -4.09%    2.13%   -5.08%   -0.58% 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -18.19%   1.23%   -15.14%   1.34%   -3.05%   -0.11% 年 06 月 30 日                          第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的成见 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过头他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据接洽法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的赈济和刑事职责    本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 赈济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。                第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券来回阵势的来回日以及国度法律法例礼貌需要对 外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的成见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准 则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃商场且能够获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最 近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价弗成信得过反应 公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征磋商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足可利用数 据和其他信息赈济的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并确定 公允价值。   四、估值方法   对峙有的成见 ETF 基金，按估值日成见 ETF 基金的份额净值估值。   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的 现行市价及紧要变化要素，休养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产赈济证券，领受估值时刻确定公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞商场报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场举止很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票和债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通晓受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在昭彰各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生紧要变化的，以最近来回日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 新礼貌估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及接洽 法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处分。      根据相关法律法例，基金资产净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经接洽 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的筹算结果对外给以公布。      五、估值法式 份额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。      每个作事日筹算基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值空虚的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空虚时，视 为该类基金份额净值空虚。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的谬误酿成估值空虚，导致其他当事东谈主碰到损失的，谬误的职责东谈主应当对由 于该估值空虚碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值空虚处理原则”给 予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值空虚职责方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚职责方承担；由于估值空虚责 任方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主酿成损失的，由估值空虚职责方对平直损失 承担抵偿职责；若估值空虚职责方一经积极妥协，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值空虚职责方搪塞更正的情况向相关 当事东谈主进行阐明，确保估值空虚已得到更正。   （2）估值空虚的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值空虚的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空虚而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空虚 职责方仍搪塞估值空虚负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空虚职责方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利； 如若获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值 空虚职责方。   （4）估值空虚休养领受尽量规复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   （5）估值空虚职责方拒却进行抵偿时，如若因基金管理东谈主谬误酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如若因基金托管东谈主谬误酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如若出现估值空虚确当事东谈主未按礼貌对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿职责，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理估值空虚。   估值空虚被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值空虚发生的原因确定 估值空虚的职责方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚酿成的损失进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值空虚的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值筹算出现空虚时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责筹算，基金托管东谈主负责进行复 核。基金管理东谈主应于每个作事日来回收尾后筹算当日的基金资产净值和各样基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值空虚处理。 入款银行品级三方机构发送的数据空虚，或由于国度管帐政策变更、商场功令变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经采纳必要、安妥、合理的措施进行检查，然而未能 发现该空虚而酿成的基金资产净值筹算空虚，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职责。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分派方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分派 利润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可 休养基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌引子 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照《业务 功令》推论。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                   第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 认证费； 等）；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有成见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的筹算方法如 下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有成见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有成见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹算方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有成见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度论述中对该 项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的筹算公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财 产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应条约礼貌，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见接洽公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金 财产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的礼貌代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌引子公告。                第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理礼貌》、《基金合同》过头他相关礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌 的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子败露网站）等引子败露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开败露的信息良友。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物良友概要 有东谈主大会召开的功令及具体法式，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产物良友概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金产物良友概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物良友概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在礼貌报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友概要、《基金合同》和托管协 议登载在礼貌网站上，并将基金产物良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于礼貌引子上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌引子上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在礼貌网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的筹算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登 载在礼貌网站上，并将年度论述提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论述中的财务会 计论述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述 登载在礼貌网站上，并将中期论述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度论述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或 者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时论述“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下败露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基 金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。      （七）临时论述      本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在 礼貌报刊和礼貌网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何群众引子中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，接洽 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐论述   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述提醒 性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （十二）投资成见 ETF 的信息败露   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新）等 文献中败露所持成见 ETF 的以下接洽情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情 况、净值败露时刻等；（2）来回及持有成见 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明计 算方法并例如说明；（3）本基金持有的成见 ETF 发生的紧要影响事件，如调遣运作方 式、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述 和更新的招募说明书等文献中败露股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险计划等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资成见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度论述、中期论述、年度论述等 按时论述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就论述期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念详确说明。   若本基金投资资产赈济证券，基金管理东谈主应在基金年度论述及中期论述中败露其持有 的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产赈济 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论述中败露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证 券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息败露内容 与样式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金产物良友概要、基金计帐论述等公开败露的接洽基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证接洽 报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌引子上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共引子败露信息，然而其他群众引子不得早于礼貌引子败露信息，何况在不同引子上败露 合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主栽植信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的接洽 礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例礼貌将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                    第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和法式      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主筹算 各项投资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。      隔断侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所进行审计并败露专项审计意见。      五、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时论述中败露论述期内特定资产处置进 展情况，败露论述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的接洽礼貌，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥程 序后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过头他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。   政策风险是指政府相关证券商场的政策发生紧要变化或是有进犯的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款方式来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的实验投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券特殊的风险，包括公司计划风险、信用风险等。   上市公司的计划好坏受多种要素影响，如管理技艺、财务景色、商场出路、行业竞 争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司计划不 善，其证券价钱可能下落，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资万般化来漫步这种非系统风险，但弗成透顶隐敝。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司如若因为某种原因弗成透顶践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时刻等接洽性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产弗成赶快、低成土产货转念成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照平素的商场价钱来回而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资成见的完结。后者是指在绽放式基金来回过程中，可 能会发生多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位休养的难过，导致流动性风险， 以至影响基金份额净值。   本基金是 ETF 鸠合基金，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，包括成见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地实 现投资成见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回 购、资产赈济证券、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、同行存单、货币商场工 具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证 监会接洽礼貌）。一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市 场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存 在以下贱动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合休养时，可能由于特定投资标的流动 性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎成见 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被 迫以不安妥的价钱卖出或赎回成见 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面多量赎回答对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管理东谈主需要根据实验情况进行流 动性评估，阐明是否不错接受通盘赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伙产变现技艺、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、阐明赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。多量赎回情形下，基金管 理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期， 如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日肯求赎回基金份额逾越上一绽放日基金总份额   绽放式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，如若基金资产弗成赶快转念成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量 赎回时，如若基金资产变现技艺差，可能会产生基金仓位休养的难过，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，概括运用各样 流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行禁止休养，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的赞成措施，包括但不限于宽限办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法 实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）宽限办理多量赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多量赎回的情形及 处理方式”，详确了解本基金宽限办理多量赎回肯求的情形及法式。在此情形下，投资东谈主 靠近无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理多量赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及法式。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减速支付 赎回款项的情形及法式。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后 延，可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.50%的赎回费，该赎回费 全额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担 较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及法式。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能弗成实时、准确地反应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东谈主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵照接洽法律法例以及监管部门自律 功令的礼貌。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定领受舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调遣，仅主袋账户份额平素绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应 特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主筹算各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金按时论述中败露论述期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管 东谈主协商后，按照中国证监会认同的接洽要求，采纳对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的接洽说明由基金管理东谈主届时公告确定。   五、本基金特定风险   成见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公 司计划景色、投资者心思和来回轨制等万般要素的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于成见 ETF，基金收益水平会因为成见 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。   根据基金合同约定，如若成见 ETF 变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据爱戴基金份 额持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称号、休养事迹相比基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，如若中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基 金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，成见 ETF 标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的指数的透露与总体商场透露有在各异，因标 的指数编制决策的不锻练也可能导致指数休养较大，增多成见 ETF 投资成本，并有可能因 此增多追踪误差，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。   本基金力图将日均追踪偏离度禁止在 0.35%以内，年化追踪误差禁止在 4%以内，但因 标的指数编制功令休养或其他要素可能导致追踪误差逾越上述范围，本基金净值透露与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会论述并提议处分决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与接洽商场透露 存在各异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。      （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回或减速支付赎回款 项的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）成见 ETF 对指数的追踪误差：本基金主要通过投资于成见 ETF 完结对标的指数 的风雅追踪，成见 ETF 对指数的追踪误差会影响本基金对标的指数的追踪误差；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪误差的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与成见 ETF 不同，因此本 基金可能具有与成见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。      （2）本基金属于 ETF 鸠合基金，主要投资于成见 ETF，因此成见 ETF 靠近的风险可 能平直或障碍成为本基金的风险，投资者须明察并关扎眼标 ETF 招募说明书等文献中的风 险揭示内容。      （3）基金由成见 ETF 的鸠合基金变更为平直投资成见 ETF 标的指数成份股的指数基 金的风险。当成见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由成见 ETF 的鸠合基 金变更为平直投资成见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担 变更基金类型所带来的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大 亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有 东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不竭存托凭 证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权 益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金来回具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   本基金可投资于资产赈济证券。资产赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于资产赈济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产赈济证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险 等与基础资产接洽的风险。   本基金可参与融资来回，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、来回被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来回 敌手方违约、业务功令休养、信息时刻弗成平素运行等风险。   《基金合同》告成后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或表决未通过的，基金合同 隔断。   因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动隔断的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场迢遥依次等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据接洽法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受技艺与产物风险之间的匹配考试。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌引子公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽法式后，《基金合同》应当隔断： 连络的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论述；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；      （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华东谈主民共和国 证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在礼貌报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。                第十九部分 基金合同的内容提要      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并 不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。      合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委派代表出席本基金或成见 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或 成见 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项应用表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）情态基金信息败露，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）推论告成的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度相关法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处理；      （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因 基金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、按时定额投资和非来回过户等业务功令；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益应用因基金财产投资于成见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账，进 行基金、证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳安妥合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；      （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌，履行信息败露及论述义 务；      （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；      （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他接洽良友， 保存期限不少于法律法例的礼貌；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时刻发出，何况保证投资 者能够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支 付合理成本的条件下得到相关良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近驱逐、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并通知基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）推论告成的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全赈济基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以真挚信用、用功尽责的原则持有并安全赈济基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备充足的、及格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁； 对所托管的不同的基金折柳确立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；      （5）赈济由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金相关的紧要合同及相关凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主筹算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管 理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了安妥的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽良友，保存期限不少于 法律法例的礼貌；      （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处罗致并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按礼貌制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或相关礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近驱逐、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会，并通知 基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而除名；      （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）推论告成的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不确立日常机构，日常机构果真立和接洽功令按照法律法例的相关礼貌进 行。      鉴于本基金是成见 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额平直参加或者委派代表参加成见 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在筹算参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在成见 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有成见 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹算结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为成见 ETF 后的每一参会份额和成见 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括成见 ETF，则本基金的主袋账户份额 持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者委派代表参加成见 ETF 基金份额持有东谈主大 会并表决。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以成见 ETF 的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的录用 以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席成见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集成见 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会， 本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集成见 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本 基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集成见 ETF 基金份额持有东谈主大 会。      （一）召开事由 国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资成见、范围或策略；      （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集成见 ETF 基金份额持 有东谈主大会；      （10）变更基金份额持有东谈主大会法式；      （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；      （3）增多、减少、休养基金份额类别确立；      （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务功令；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （8）本基金采纳特殊申购或其他方式参与成见 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拒绝、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 份额持有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明合适法律法例、《基金合同》和会议通知的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公布接洽 提醒性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决意见 的，不影响表决遵循。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出 具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见。      （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的录用 东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明合适法律法例、《基金合同》和 会议通知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主亦不错领受书面、汇集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。      （五）议事内容与法式      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条礼貌法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元名 称）和接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌或本基金合同另有约定 的，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交合适会议 通知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知礼貌 的书面表决意见视为有用表决，表决意见莽撞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在礼貌引子上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论告成的基金份额持有东谈主大会的决 议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不勤奋。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若接洽基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 礼貌，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息败露办法》的礼貌公告后，可平直对本部 天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、法式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌引子公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行接洽法式后，《基金合同》应当隔断： 连络的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论述；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；      （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华东谈主民共和国 证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在礼貌报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。      四、争议处分方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有不勤奋。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、用功、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统领。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业阵势查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容提要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成随即间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织方式：有限职责公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：持续计划   计划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成随即间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织方式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管经历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经历 的批复》（证监许可20141044 号）   计划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区 域）；证券投资盘问；与证券来回、证券投资举止相关的财务照拂人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务； 代销金融产物；股票期权作念市。      存续期间：持续计划      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动应用监督权 进行监督。      本基金将投资于以下金融器具：      本基金主要投资于成见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托 凭证）。为更好地完结投资成见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括 主板、创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调遣债券、可交换债券、政府赈济机构债及中国证监会允许基金投资的债 券）、债券回购、资产赈济证券、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、同行存单、 货币商场器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合适中国证监会接洽礼貌）。      本基金可依据接洽法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥法式后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。      （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个来回日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念 相应休养。      （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限 制： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 的 10%； 监会礼貌的特殊品种除外； 证券鸿沟的 10%； 资产赈济证券，不得逾越其各样资产赈济证券所有这个词鸿沟的 10%； 资产赈济证券期间，如若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级论述发布之日起 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      a.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；      b.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指成见 ETF、股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      c.本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票 及成见 ETF 总市值的 20%；      d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差筹算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；      e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一来回日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹算； 的股票合并筹算；   除上述第 1）、2）、7）、10）、11）、15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不符 合上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会礼貌的 特殊情形除外。因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、成见 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来回停牌等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不合适第 1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行调 整；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不合适第 15）项礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金管理东谈主应当自《基金合同》告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适《基 金合同》的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自《基金合同》告成之日起动手。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 法式后，则本基金投资不再受接洽限制或按休养后的礼貌推论。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除成见 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱过头他不方正的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻难的其他举止。   法律法例或监管部门取消或休养上述阻难性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行安妥法式后，则本基金投资不再受接洽限制或按休养后的礼貌推论。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实验禁止东谈主或 者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当合适基金的投资成见和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱推论。接洽来回 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来回应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来回事项进行审查。 照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应 严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场选拔来回敌手；基金管理东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方 式进行来回。基金托管东谈主不合本基金参与银行间商场来回的来回敌手和来回结算方式进行 监控。   （1）基金管理东谈主投资通晓受限证券，应预先根据中国证监会接洽礼貌，明确基金投资 通晓受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险禁止轨制，戒备流动性风险、法律 风险和操作风险等万般风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从接洽轨制、流动性风险处 置预案以及接洽投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处通晓受限证券与上文所述的流动性受限资产并不透顶一致，包括经中国证监 会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可来回证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等通晓受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通晓受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相关基金投资通晓受限证券的投资决策经过、风险禁止轨制。基金投资非公 开荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资通晓受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个作事日将上述良友书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个作事日 内，以书面或其他两边认同的方式进行阐明。   （4）基金投资通晓受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有通晓受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息 的信得过、好意思满，并于拟推论投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有充足的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等通晓受限证券相关问题的通 知》礼貌，对基金管理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面 信息。基金托管东谈主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或戒备措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资通晓受限证券出具的风险评估论述等备查良友的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却推论相关指示。因拒却推论该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何职责，并有权论述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 力等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应功令确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由接洽责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用戒备和禁止 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净 值筹算、各样基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、接洽信息败露、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金事迹透露数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管条约过头他相关礼貌时，应实时以书面方式通知基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到通知后应不才一个作事日前实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违背法律法例、行业自律性礼貌或《基金合同》或本托管条约过头 他相关礼貌而致使投资者和基金托管东谈主碰到的损失。   对于依据来回法式尚未成交的且基金托管东谈主在来回前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背相关法律法例礼貌或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推论， 立即通知基金管理东谈主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据来回法式一经成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背相关法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知 基金管理东谈主，并论述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时刻内讲述基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会，同期通知基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无方正事理，拒却、袭击基金托管东谈主根据本条约礼貌应用监督权，或采纳 拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不 改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主筹算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收、接洽信息败露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推论或无故延长推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过头他相关礼貌时，基金管理东谈主应实时以书面方式通知基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面方式向基金管理东谈主发出回 函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提嘱托洽良友以供基金管理东谈主核查托管财 产的好意思满性和信得过性，在礼貌时刻内讲述基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即论述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金托管东谈主无方正事理，拒却、袭击基金管理东谈主根据本条约礼貌应用监督权，或采纳 拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告戒仍不 改正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则 《基金合同》及本条约另有礼貌，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的好意思满与零丁。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 通知基金管理东谈主采纳措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方 的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担职责，但应给以必要的配合与协助。 托管基金财产。   （二）《基金合同》告成前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主文告罢手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作 办法》等相关礼貌后，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本 基金开立的基金银行账户。同期在礼貌时刻内，由基金管理东谈主在法按时限内遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具的验 资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管 东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的举止。 例》、《支付结算办法》以过头他接洽礼貌。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的举止。 责。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来回所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌推论。 关账户的开设、使用的，若无接洽礼貌，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开 设、使用的礼貌。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》告成后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银行间同行 拆借商场的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场 登记结算机构的相关礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场 计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券商场债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券 商场准入备案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货来回编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东谈主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的动手资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码 重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需良友。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在接洽良友变更后实时将变更的良友提 供给基金托管东谈主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按相关 礼貌使用并管理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按时入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行坚毅总体配合协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基 金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责赈济。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行坚毅具体入款条约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。入款条约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都 不得将入款本息划往任何其他账户。   为戒备特殊情况下的流动性风险，按时入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的赈济   什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开赈济。赈济凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验有用禁止的证券不承担赈济职责。   （十）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的赈济   基金托管东谈主按照法律法例赈济由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份原本的原件。紧要合同的赈济期限不少于法律法例的礼貌。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一 致的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原 件不得升沉。   五、基金资产净值的筹算和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。法律法例另有礼貌 的，从其礼貌。   基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务疏通》过头他法律、法例的礼貌。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责 筹算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日对基金资产估值后，将基金资产净 值、各样基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果 复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按礼貌对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主筹算的基金净值信息。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就与本基金相关 的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的筹算结果对外给以公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与赈济   （一）基金份额持有东谈主名册的赈济   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和赈济，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前接洽功令折柳赈济基金份额持有东谈主名册。赈济方式不错领受电子或文档 的方式。赈济期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东谈主应将相关良友送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所赈济的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善赈济基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例礼貌各自承担相应的职责。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 作事日内提交；《基金合同》告成日、《基金合同》隔断日等触及到基金进犯事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   七、争议处分方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约相关的争议可通过友 好协商处分。但争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交深圳国外仲裁 院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有不勤奋。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承 担。      （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠 实、用功、尽责地履行《基金合同》和《托管条约》礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的 正当权益。      八、托管条约的变更与隔断  （一）托管条约的变更与隔断      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管条约隔断：      （1）《基金合同》隔断；      （2）基金托管东谈主驱逐、照章被根除、停业或有其他基金托管东谈主领受基金资产；      （3）基金管理东谈主驱逐、照章被根除、停业或有其他基金管理东谈主领受基金管理权；      （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的隔断事项。      （二）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论述；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌了债前，不分派给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华东谈主民共和国 证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。            第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平素情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实验业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，陆续完善并增多和修改服务名堂。   一、营销改动及网上来回服务   为丰富投资者的来回方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种方式的来回服务。   在营销渠谈改动方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上来回系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅近、快捷地办理基 金来回及信息查询等已灵通的各项基金网上来回业务。同期，投资者可情态鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完简单值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 完结账户查询功能和来回功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也赈济鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将陆续努力完善 现随机刻系统和销售渠谈，为投资者提供愈加万般化的来回方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和实验情况，当令休养发送的 定制信息内容。   三、在线盘问服务   投资者可通过在线客服、短信罗致平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等汇集通信器具进行业务盘问，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主盘问 服务，在作事时刻内有专东谈主在线提供盘问服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来回情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供作事日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主确立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、汇集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等接洽法律法例礼貌的内容与样式进行败露，并在礼貌引子上公告。       公告事项                 法定败露方式            法定败露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理       2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购        东谈主网站及/或中国证监会基 （含按时定额投资）费率优惠举止的          金电子败露网站 公告 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理       2023 年 10 月 12 日 投资基金鸠合基金（A 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金产物良友概要（更新）              金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 12 日 投资基金鸠合基金更新的招募说明书        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 12 日 投资基金鸠合基金（C 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金产物良友概要（更新）              金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告          《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 13 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理   2023 年 10 月 24 日 投资基金鸠合基金 2023 年第 3 季度   东谈主网站及/或中国证监会基 论述                        金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告             东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        东谈主网站及/或中国证监会基 （含按时定额投资）费率优惠举止的          金电子败露网站 公告 鹏华基金管理有限公司澄澈公告          《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 投资基金鸠合基金 2023 年第 4 季度   东谈主网站及/或中国证监会基 论述                        金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提        东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                      金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下        东谈主网站及/或中国证监会基 基金接洽销售业务的公告               金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北        《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合        东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                    金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限职责公司申购        东谈主网站及/或中国证监会基 （含按时定额投资）费率优惠举止的          金电子败露网站 公告 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 投资基金鸠合基金 2023 年年度论述     东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券        《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的        东谈主网站及/或中国证监会基 提醒性公告                     金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《中国证券报》、基金管理    2024 年 04 月 13 日 变更公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《中国证券报》、基金管理    2024 年 04 月 13 日 更的公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理    2024 年 04 月 19 日 投资基金鸠合基金 2024 年第 1 季度   东谈主网站及/或中国证监会基 论述                        金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告          《中国证券报》、基金管理    2024 年 05 月 10 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主        《中国证券报》、基金管理    2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于休养旗下        《中国证券报》、基金管理    2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最        东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理    2024 年 06 月 28 日 投资基金鸠合基金（C 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金产物良友概要（更新）              金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理    2024 年 06 月 28 日 投资基金鸠合基金（A 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金产物良友概要（更新）              金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与喜        《中国证券报》、基金管理    2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售配合关        东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                      金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《中国证券报》、基金管理    2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的提醒性公        东谈主网站及/或中国证监会基 告                         金电子败露网站 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券        《中国证券报》、基金管理    2024 年 07 月 18 日 投资基金鸠合基金 2024 年第 2 季度   东谈主网站及/或中国证监会基 论述                        金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理    2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/        东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含按时定额投资）费率优惠活          金电子败露网站 动的公告 鹏华中证中药来回型绽放式指数证券      《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 投资基金鸠合基金 2024 年中期论述   东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站   上述败露事项的败露期间自 2023 年 09 月 09 日至 2024 年 09 月 06 日。           第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照接洽法律法例礼貌置备于公司住所，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                  第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括：      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司