鹏华中证云规划与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金发起式说合基金更新的招募阐述书

发布日期：2024-12-16 17:46    点击次数：66

鹏华中证云规划与大数据主题交易型开 放式指数证券投资基金发起式说合基金     更新的招募阐述书     （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中信证券股份有限公司                     蹙迫教导   本基金经 2024 年 2 月 27 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证云规划与大数 据主题交易型通达式指数证券投资基金发起式说合基金注册的批复》                              （证监许可2024347 号 文）注册，进行召募。   基金管理东说念主保证本招募阐述书的内容确凿、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动， 投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分计议自身的风险承受材干，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险过火他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪过错约束未达约定见识的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险、行为 ETF 说合基 金的磋议风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产赈济证券的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资可蜕变债券、可交换债券的风险、 基金合同自动阻隔的风险等。   本基金为 ETF 说合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于见识 ETF 收尾对标的指数的致密追踪。因此，本基金 的事迹表现与标的指数的表现密切磋议。   本基金标的指数为中证云规划与大数据主题指数，标的指数磋议信息如下：   同中证全指指数的样本空间。   （1）对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，中式触及以下业务的上市公司证券行为待选样本：                                               ；   （3）在上述待选样本中，按照往日一年日均总市值由高到低排行，中式排行前 50 名的 证券行为指数样本，不及 50 只时全部纳入。 件开辟类样本权重不跨越 5%，其它单个样本权重不跨越 10%。 www.csindex.com.cn。     本基金可投资于资产赈济证券，资产赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货选拔保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主 权益碰到较大损失。     本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制磋议的风险，包括基金行为存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息露馅监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。     本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金可投资于可蜕变债券、可交换债券，投资可蜕变债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。     本基金为发起式基金，基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。改日若 出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数 不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同阻隔。因此，在本 基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动阻隔的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应法度后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东说念主仔细阅读磋议内容并和顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。     基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金表现的保证。   基金管理东说念主依照恪称遭殃、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基金 家具贵寓概要等信息露馅文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   本次招募阐述书更新触及《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》第十二条中与 招募阐述书内容联系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交易日 内露馅的对于上述要紧变更的磋议公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息露馅管理办法》           （以下简称《信息露馅办法》）                        、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理规则》        （以下简称《流动性风险管理规则》）                        、《公开召募证券投资基金运作招引第              《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》                                          （以 下简称《指数基金招引》）等联系法律律例的规则，以及《鹏华中证云规划与大数据主题交 易型通达式指数证券投资基金发起式说合基金基金合同》                         （以下简称基金合同或《基金合同》） 的约定编写。   本招募阐述书发扬了鹏华中证云规划与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金发 起式说合基金（以下简称“本基金”或“基金”                     ）的投资见识、策略、风险、费率等与投资 东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式说合基金 投资基金发起式说合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 主题交易型通达式指数证券投资基金发起式说合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 改造和补充 证券投资基金发起式说合基金招募阐述书》过火更新 基金发起式说合基金基金家具贵寓概要》过火更新 基金发起式说合基金基金份额发售公告》 回实施笃定》界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF” 简称“鹏华中证云规划与大数据主题 ETF”） 称“见识 ETF”），致密追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，选拔通达式 运作方式的基金，简称“说合基金” 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造     《信息露馅办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的改造     《指数基金招引》 开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》及颁布机关对其时常作念出的改造 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及磋议法律律例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受鹏华基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额） 跨越上一通达日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的省俭 基金应收申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等前言 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并辞别公布基金份额净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产赈济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待 置计帐，目的在于有用糟塌并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值本事仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东说念主、基金管理东说念主鞭策、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 持有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东说念主鞭策、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员                              第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称号                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东说念主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士，国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本事有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理作事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外执 行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行官、欧利盛成本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席奉行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。 现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总 监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，独处董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区职业、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室职业、副处长、处长、副主任，中央金融作事委员会研究室主任，中国银监会政 策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限职责公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，独处董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，式样触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司奉行合伙东说念主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，独处董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利买卖银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事、Assofiduciaria 奉行委员会成员。现任意大利欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看管长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，看管长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教导部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看管长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究作事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士，国籍：中国。历任中国开发银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商议 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。    罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，17 年证券从业训诫。曾任招商银行股份有限公 司高等法度员，博时基金管理有限公司信息本事部高等法度员。2008 年 6 月加盟鹏华基金 管理有限公司，历任信息本事部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及滋生品投资部 金融科技副总监，现担任量化及滋生品投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理， 年 03 月担任股息 ETF 基金司理，2021 年 01 月担任鹏华一带沿途基金司理，2021 年 01 月 担任鹏华信息基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月担任鹏华高 铁基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 08 月担任鹏华 国证半导体芯片 ETF 说合基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担 任大数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任 车联网基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月 担任说念琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证电信主题 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证车联网主题 ETF 发起式说合基金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 说合基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式说合基 金司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云规划与大数据主题 ETF 发起式说合基金司理，罗英宇 具备基金从业履历。      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。      闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理。      三、基金管理东说念主的职责      四、基金管理东说念主的承诺                                《基金法》、                                     《销售办法》、                                           《运 作办法》、     《信息露馅办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面约束轨制，选择有用措 施，驻扎造孽步履的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）轻佻遭殃，不按照规则履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会回绝的其他步履。 律例及行业表率，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪规划；   （2）违反法律律例、基金合同或托管公约；   （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、干豫、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻遭殃、浮滥权柄；   （7）闪现在职职期间明察的联系证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄予或以其他任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违反证券交易所业务国法，利用对敲、倒仓等造孽妙技主管市集价钱，侵扰市集 递次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有空虚、误导、讹诈成份；   （13）以不高洁妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例回绝的步履。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不闪现在职职期间明察的联系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行径。   五、基金管理东说念主的里面约束轨制      基金管理东说念主的里面约束罢职以下原则：      （1）健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个本领；      （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法度，爱戴内控轨制 的有用奉行；      （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当妥贴国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖基金管理东说念主规划管理的各个本领，不得留有 轨制上的空缺或短处；      （3）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎规划、防卫和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面约束轨制的制定应当跟着联系法律律例的调理和基金管理东说念主经 营政策、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险约束委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险约束政策和控 制政策、协调突发要紧风险等事项；      （2）公司看管长负责对基金管理东说念主各业务本领正当合规运作进行监督检讨，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核作事，并可向董事会和中国证监会顺利论说；      （3）公司规划管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各样 风险给予充分的评估和防卫，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计议，并实时选择 防卫和约束步调；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过依期 或不依期检讨里面约束轨制的奉行情况，促使公司各项规划管理行径的表率运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主合座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务边界内的业务风险负有管控和实时论说的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险约束”的理念，公司每个职工均负有 一线风险约束职责，负责把公司的风险约束理念和步调落实到每一个业务本领当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论说、反馈的义务。   （1）公司通过不停健全法东说念主治理结构，充分阐述独处董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上阻毫不高洁关联交易、利益运送和里面东说念主约束安逸的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层牢固竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防卫意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个本领；   （3）公司依据自身规划特色建立了包括岗亭自控、磋议部门和岗亭之间彼此监督制衡、 看管长和监察稽核部监督的、权责协调、严实有用的三说念内控防地；   （4）建立并不停完善里面约束体系及里面约束轨制：自成立来，公司不停完善内控组 织架构、约束法度、约束步调以及约束职责，建立健全里面约束体系。通过不停地对里面控 制轨制进行改造和更新，公司的里面约束轨制不停走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭确立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务 经过上进行风险约束；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭确立上选择了严格的分离制 度，收尾了基金投资与交易、交易与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭确立上减少和防卫操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论说、约束以及监督法度， 并经过适合的约束经过，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作联系的风险，通过了了的论说渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 约束，使部门和管理层即时把捏风险景色并实时、快速作出风险约束决策；   （9）建立自动化监督约束系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资方针监 控系统等规划机支持约束系统，对投资比例限制、“回绝买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化约束，有用地驻扎了运作风险和操守风险；   （10）不停强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不停强化投资顺序，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、回绝和限制投资股票轨制，并由研究小组负责爱戴， 统共股票投资必须都备从股票库中弃取。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防卫契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面约束轨制是本公司董事会及管理层的职责；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面约束的露馅确凿、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面约束体系和里面约束制 度。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无穷期   磋议东说念主：吴俊文   磋议电话：010-60838888   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中 信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   根据中国证监会核发的规划业务许可证，公司规划边界包括：证券经纪（限山东省、河 南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）                     ；证券投资商议；与证券交易、证券投资活 动联系的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。 股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），取得证券投资基 金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，爱戴基金投资东说念主 的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息本事系统开发进入，构建智能化客户服务体系， 接续研发立异基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统辖下设市集服务、家具联想、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、概括管理等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员 均已具备 5 年及以上磋议业务训诫。结果 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 149 东说念主，具备   吴俊文女士，现任中信证券托管部行政负责东说念主；西安电子科技大学规划机及应用学学士， 理业务以及自营投资业务的业务运营管理作事，2014 年 7 月起任中信证券托管部行政负责 东说念主。      中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中信证券自取 得证券投资基金托管履历以来，承袭“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格顺服国度的联系 法律律例和监管机构的联系规则，依靠科学的风险管理和里面约束体系、表率的管理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。      二、托管业务的里面约束轨制      中信证券托管业务运行严格顺服国度联系法律律例和行业监管国法，建立遵法规划、规 范运作的规划念念想和规划作风，形成运作经过化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解规划风险，确保托管资产的安全好意思满，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，保障托管 业务安全、有用、正经运行。      （1）正当合规原则：内控轨制应当妥贴国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯串 于托管业务规划管理行径的恒久；      （2）好意思满性原则：托管业务的各项规划管理行径都必须有相应的表率法度和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作本领，障翳统共的岗亭和东说念主员；      （3）有用性原则：建立对内控轨制过火奉行的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用奉行；      （4）审慎性原则：托管业务各项业务行径必须防卫风险，审慎规划，保证基金资产的 安全与好意思满；      （5）预防性原则：必须竖立“预防为主”的管理理念，约束风险发生的泉源，驻扎于 未然，尽量幸免业务操作中千般问题的产生；      （6）实时性原则：里面约束轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部规划政策、 规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞短处；      （7）独处性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；顺利操作主说念主员和约束东说念主员应相对独处，适合分离；内控轨制的检讨、评价小组 必须独处于内控轨制的制定和奉行小组；      （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭确立应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例的规则，中信 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券投资基金托 管业务里面约束和风险管理办法》、                《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息露馅管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务守秘作事管理办法》、                            《中信证券股份有限公司证券 投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、                    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务 计帐管理办法》、        《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》                                     、《中信 证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产维持管理办法》、                            《中信证券基金托管业务从业 东说念主员管理办法》、        《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不停加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运 行和操作经过化、本事系统好意思满独处、中枢业务彼此糟塌以及联系信息露馅由专东说念主负责，以 便用功尽责的履行托管义务。   托管业务里面约束的内容主要触及托管式样、资产维持、资金计帐、管帐核算和资产估 值、投资监督、信息本事系统等蹙迫业务本领的里面约束。基金托管东说念主通过对基金托管业务 各本领风险的事前揭示、事中约束和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险约束。同期为 了保证和考据里面约束的有用性、好意思满性，中信证券依期聘用具有证券业务履历的专科管帐 师事务所，针对基金托管业务的里面约束轨制开发与实施情况，开展磋议审查与评估，出具 评估论说。   托管业务里面约束的主要步调包括：不相容职务分离约束、授权审批约束、财产保护控 制、管帐系统约束、预算约束、运营分析约束和绩效考评约束等。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东说念主依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务本领中， 对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检讨监督。   （1）每作事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等约束方针进行例行监控， 发现投资比例超标等非常情况，文书基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时论说中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资边界、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度论说，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时论说中国证监会。                        第五部分 磋议服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 磋议电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 磋议东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 磋议电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋议东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋议电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋议东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开发大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋议电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋议东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋议电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋议东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东说念主网站露馅的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据联系法律律例要求，根据实情，弃取其他妥贴要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   磋议电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   磋议东说念主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   磋议电话：021-51150298   传真：021-51150398   磋议东说念主：刘佳   经办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊盛大合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   奉行事务合伙东说念主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   磋议电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   磋议东说念主：施翊洲   经办管帐师：单峰、胡莲莲                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他联系法律律例，以及基金合同的规则，经中 国证监会 2024 年 2 月 27 日证监许可2024347 号文准予召募注册。除法律、行政律例或中 国证监会另有规则外，任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决议以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型通达式，ETF 说合基金   二、基金的存续期限   不依期   三、召募方式及场合   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心过火他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东说念主网站露馅的基金销售机构名录）公开发售。基金管理东说念主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体召募期间详见基金份额发售公告及销 售机构磋议公告。   五、召募对象   妥贴法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可确立召募限制上限，具体限制上限及限制约束的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金确立初度召募限制上限，基金合同顺利后不受此召募限制的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各样基金份额辞别确立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将辞别 规划并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，根据基金执走运作情况，在履行 适合法度后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别或者 罢手现有基金份额类别的销售等，此项调理无需召开基金份额持有东说念主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及规划公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年，法律律例和监管机构另有规则的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施远隔的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障基金、 企业年金单一策画以及聚首策画、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：     认购金额 M（元）        一般认购费率          特定认购费率          M         M≥100 万     每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东说念主在一天之内淌若有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔辞别规划。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主 统共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者弃取认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 规划公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的规划方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的规划方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额规划如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同顺利时，投资东说念主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者弃取认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的规划公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额规划如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期间产生的利 息为 50 元，在基金合同顺利时，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的规划保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点后两位以后部分舍去，由此产生的过错计 入基金财产。   九、投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理期间 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构磋议业务办理国法。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构磋议业务办理国法。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允许拆除。   （3）投资东说念主在 T 日规则期间内提交的认购央求，时常应在 T+2 日到原认购网点查询认 购央求的受理情况。   （4）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到认购央求。认购的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于认购央求及认购 份额的证据情况，投资东说念主可实时查询并妥善哄骗正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交易账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   （2）直销中心的初度最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东说念主基金网上交易系统等特定交易 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东说念主酌情调理。   （3）本基金召募期间对单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例证据，认购央求证据不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同顺利前，投资东说念主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、见识 ETF 过火标的指数   见识 ETF 为鹏华中证云规划与大数据主题交易型通达式指数证券投资基金，其标的指 数为中证云规划与大数据主题指数。   十二、本基金与见识 ETF 的磋议与区别   本基金为见识 ETF 的说合基金，二者既有磋议也有区别。   本基金与见识 ETF 之间的磋议：                   （1）两只基金的投资见识均为致密追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）见识 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与见识 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，见识 ETF 主要选择都备 复制法，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择蜿蜒的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于见识 ETF，收尾对标的指数的致密追踪。                               （2）在交易方式方面，投 资者既不错像买卖股票相同在交易所买卖见识 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎见识 ETF；而本基金则像盛大的通达式基金相同，投资 者不错通过基金管理东说念主过火他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与见识 ETF 事迹表现仍可能出现互异。可能激发互异的身分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。见识 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产用于追踪标的指数的表现；而本基金行为盛大的通达式基金，仍需将不低于基金资产净值 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东说念主依据法律律例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，验资论说需对发起资金提供方过火持有份额进行专门阐述。基金管理东说念主自收 到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未甘心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规 定发生变化，上述阻隔规则被取消、更正或补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或 中国证监会规则奉行，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   基金合同顺利满三年后本基金连续存续的，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期论说中给予披 露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会论说 并提议惩处决议，如接续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募阐述 书或其他磋议公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易期间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易期间变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则前言上公告。   基金管理东说念主不错根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 期间在磋议公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在相 关公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管理东说念主应依照《信息露馅办法》的联系规则在 规则前言上公告申购与赎回的脱手期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或蜕变央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后规划的各样基金份额净值为基 准进行规划； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则前言上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构规则的法度，在通达日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。若资金在规则期间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主应以交易期间收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日 提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询央求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 给与到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律律例的前提下，可对上述法度国法进行调理。基金管理东说念主应依 照《信息露馅办法》的联系规则在规则前言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额为 1 元（含申购费）              ，各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规则的， 以各销售机构的业务规则为准；通过基金管理东说念主直销中心申购本基金的，初度最低申购金额 为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                                     （通过本基金管理东说念主 基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管 理东说念主酌情调理。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可选择上述步调对基金限制给予约束。具体见基金管理东说念主磋议公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息露馅办法》的联系规则在规则前言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后规划， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合法度，不错适合延长规划或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施远隔的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障基金、 企业年金单一策画以及聚首策画、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之 内淌若有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔辞别规划。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推论、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者弃取申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的规划方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额规划如 下：      净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元      申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元      申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份      即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者弃取申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的规划公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值      例如：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额规划如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。      （3）申购的有用份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                   1.50%                 Y≥7 日                    0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期间为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元      净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的联系规则在规则前言上公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职磋议法律律例以及监管部门、自律国法的 规则。 无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销策画，针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售服务费率等进行适合费率优惠。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 申购的。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东说念主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跨越单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则前言上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购申 请被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基 金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋议条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。      九、多量赎回的情形及处理方式      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金蜕变中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后的余额）跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。      当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 法度奉行。      （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。 弃取宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。      （3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跨越上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理大额赎 回央求东说念主的赎回央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10% 以内的赎回央求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回央求的边界内对大额赎回央求东说念主跨越 10%的赎回央求按比例证据。对 当日未予证据的赎回央求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤 销；弃取宽限赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一通达日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主 在提交赎回央求时未作明确弃取，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在规则前言上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在规则 前言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于重新通达日在规则前言上刊登基金重新通达申购或赎回公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确重新通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新通达的公告。   十一、基金蜕变   基金管理东说念主不错根据磋议法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，磋议国法由基金管理东说念主 届时根据磋议法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与磋议机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的磋议贵寓，对于妥贴条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资策画   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策画，具体国法由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在磋议公告或更新的招募阐述书中所规则的依期定额投资策画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”章节或 磋议公告。   十八、其他业务   在不违反法律律例及中国证监会规则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务国法，并依照《信息露馅办法》的联系规则进行公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资见识   本基金通过主要投资于见识 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小 化，力图将日均追踪偏离度约束在 0.35%以内，年化追踪过错约束在 4%以内。   二、投资边界   本基金主要投资于见识 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地收尾投资见识，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过火 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府赈济机构债、场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可蜕变债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行入款（包 括公约入款、依期入款等）、货币市集器具、同行存单、资产赈济证券、股指期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会磋议规则）。   本基金可根据磋议法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合法度后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调理。   三、标的指数   中证云规划与大数据主题指数   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日内向中国证监会论说并提议惩处决议，如更换基金标的指数、蜕变运 作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   四、投资策略   本基金为见识 ETF 的说合基金，主要通过投资于见识 ETF 收尾对标的指数的致密追踪， 力图将日均追踪偏离度约束在 0.35%以内，年化追踪过错约束在 4%以内。如因标的指数编 制国法调理或其他身分导致追踪偏离度和追踪过错跨越上述边界，基金管理东说念主应选择合理措 施幸免追踪偏离度和追踪过错进一步扩大。   本基金投资见识 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照见识 ETF 法律文献约定的方式申赎见识 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行见识 ETF 基金份额的交易。   当见识 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调理，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在概括计议合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定选拔申购、赎回的 方式或二级市集方式进行见识 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购见识 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的 成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得弥散数目的个股时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪偏离度 和追踪过错，优化投资组合的配置结构。   本基金在概括计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地调理组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可蜕变债券及可交换债券，可蜕变债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对见识公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为见识，弃取流动性好、交易活跃的股指期 货合约，充分计议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果。   本基金将概括运用政策资产配置和战术资产配置进行资产赈济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调理投资策略，严格顺服法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得幽静收益。   本基金可在概括计议预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地收尾投资见识，在加强风险防卫并顺服审慎规划原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合法度后相应调理和更 新磋议投资策略，并在招募阐述书中更新并公告。   五、投资决策依据及法度   （1）联系法律、律例和基金合同的联系规则。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和调理投资组合。联想和调理投资组合需要计议的 基自身分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析论说等。   （3）聚首交易室：基金司理向聚首交易室下达投资指示，聚首交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确奉行。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供磋议分析论说。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生浮现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，概括计议成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调理。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行 需要调理上述投资决策法度，并给予公告。   六、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为中证云规划与大数据主题指数收益率×95%+买卖银行活期入款 利率（税后）×5%。   如见识 ETF 或本基金调理标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调理。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 说合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于见识 ETF 收尾对标的指数的致密追踪。因此，本基金 的事迹表现与标的指数的表现密切磋议。   八、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国证 监会规则的特殊品种除外；   （5）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赈济证券的比例，不得跨越该资产支 持证券限制的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得 跨越其各样资产赈济证券揣度限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，淌若其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级论说发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不妥贴 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当顺服下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指见识 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票及 见识 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺服下列要求：   a.出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易 的股票合并规划；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份 股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不妥贴第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调理， 但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基 金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴第（14）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借 业务，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受磋议限制或按调理后的规则奉行。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除见识 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行约束东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见识和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱奉行。磋议交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调理上述回绝性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适合法度后，则本基金投资不再受磋议限制或按调理后的规则奉行。   九、标的指数及见识 ETF 发生磋议变更情形的处理方式   若非标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，见识 ETF 出现下述情形之一的， 在履行适合法度后，本基金将由投资于见识 ETF 的说合基金变更为顺利投资该标的指数的 指数基金。 的除外）；   十、基金管理东说念主代表基金哄骗磋议权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   十一、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”章节的规则。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的见识 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋议法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的维持和责罚   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                      第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金磋议的证券交易场合的交易日以及国度法律律例规则需要对 外露馅基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的见识 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近交易 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不成确凿反应公允价值 的，支吾报价进行调理，确定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制行为特征计议。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有磋议资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息赈济的估值本事确定公允价值。选拔估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调理并确定公允价 值。      四、估值方法      坚持有的见识 ETF 基金，按估值日见识 ETF 基金的份额净值估值。      交易所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                   ，中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可蜕变债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选拔在现时情况下 适用况且有弥散可利用数据和其他信息赈济的估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选拔估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定 公允价值。 会的磋议规则进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及磋议法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律律例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经磋议各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划 结果对外给予公布。   五、估值法度 份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   每个作事日规划基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺点变成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，缺点的职责东说念主应当对由于该 估值造作碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值造作职责方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值造作职责方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值造作的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍支吾估值造作负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若取得 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调理选拔尽量复原至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作职责方断绝进行抵偿时，淌若因基金管理东说念主缺点变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主缺点变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值造作确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿职责，则基金管理东说念主有权向出现缺点确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值规划出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个作事日交易收尾后规划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按规则对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值造作处理。 款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集国法变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、适合、合理的 步调进行检讨，然而未能发现该造作而变成的基金资产净值规划造作，基金管理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步调收缩或扬弃由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分拨利 润上有所不同；      在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 调理基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的确定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则前言公 告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务国法》 奉行。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》顺利后与基金磋议的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的规划方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的规划方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度论说中对该项 用度的列支情况作专项阐述。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的规划公式如下：      H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约规则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的式样      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见磋议公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。基金财 产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则前言公告。                  第十五部分 基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息露馅办法》、                                      《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》过火他联系规则。      二、信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。      本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的确凿性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予露馅的基金信息通过妥贴 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息露馅办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等前言露馅，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的期间和方式 查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露馅的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开露馅的信息选拔阿拉伯数字；除十分阐述外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开露馅的基金信息      公开露馅的基金信息包括：      （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的国法及具体法度，阐述基金家具的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在规则网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和托管公约登载 在规则网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募阐述 书确当日登载于规则前言上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则前言上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。      （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说      基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规则网站上，并将年度论说教导性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规则网站上，并将中期论说教导性公告登载在规则报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说教导性公告登载在规则报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。      如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下露馅该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中露馅基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。      （七）临时论说      本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋议步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）长远公告   在《基金合同》期限内，任何群众前言中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，磋议信息 露馅义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开长远。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐论说   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说教导性公 告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，磋议信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的规则进行信息露馅，详见招募阐述书“侧袋机制”章节的规则。   （十二）投资见识 ETF 的信息露馅   基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募阐述书（更新）等文 件中露馅所持见识 ETF 的以下磋议情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值 露馅期间等；2、交易及持有见识 ETF 产生的用度，招募阐述书中应当列明规划方法并例如 阐述；3、本基金持有的见识 ETF 发生的要紧影响事件，如蜕变运作方式、与其他基金合并、 阻隔基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和 更新的招募阐述书等文献中露馅股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的交易政策 和交易见识。   若本基金投资资产赈济证券，基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中露馅其持有的 资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和论说期内统共的资产赈济证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中露馅其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度论说、中期论说、年度论说等定 期论说和招募阐述书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就论说期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详确阐述。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会磋议基金信息露馅内容与 步地准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照磋议法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、 更新的招募阐述书、基金家具贵寓概要、基金计帐论说等公开露馅的磋议基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证磋议报送信 息的确凿、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则前言上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众 前言露馅信息，然而其他群众前言不得早于规则前言露馅信息，况且在不同前言上露馅吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律国法的磋议规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年，法律律例或监管规 则另有规则的从其规则。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥贴《中华东说念主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募阐述书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适 用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主规划各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行审计并露馅专项审计意见。   五、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期论说中露馅论说期内特定资产处置进展 情况，露馅论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的磋议规则，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将 来法律律例或监管国法修改导致磋议内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管国法针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合法度后， 可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府联系证券市集的政策发生要紧变化或是有蹙迫的举措、律例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款相貌来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响而 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率高潮 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司规划风险、信用风险等。   上市公司的规划好坏受多种身分影响，如管理材干、财务景色、市集远景、行业竞争、 东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司规划不善，其 证券价钱可能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 千般化来漫步这种非系统风险，但不成都备侧目。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司淌若因为某种原因不成都备践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的耗费。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理本事等磋议性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不成马上、低成土产货更始成现款，或者不成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的市集价钱交易而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资见识的收尾。后者是指在通达式基金交易过程中，可能会发生 多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位调理的贫瘠，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。   本基金是ETF说合基金，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器具，包括见识ETF、 标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）                     。此外，为更好地收尾投资见识，本基金可 少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产赈济证券、银行 入款、同行存单、货币市集器具、股指期货等，或参与融资及转融通证券出借业务。一般情 况下，上述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现 流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金 管理东说念主建仓或进行组合调理时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎见识ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出或赎回见识 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   基金管理东说念主已建立里面多量赎复兴对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管理东说念主需要根据执行情况进行流动性评 估，证据是否不错接受统共赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伴产变现材干、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎 回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据 基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个通达日央求赎回基金份额跨越上一通达日基金总份额10%以上的，基金 管理东说念主可对其选择宽限办理赎回央求的步调。   通达式基金要随时支吾投资东说念主的赎回，淌若基金资产不成马上更始成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回 时，淌若基金资产变现材干差，可能会产生基金仓位调理的贫瘠，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，概括运用各样流 动性风险管理器具，对赎回央求等进行限度调理，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的支持步调，包括但不限于宽限办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、选拔舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他步调。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎 回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）宽限办理多量赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多量赎回的情形及 处理方式”，详确了解本基金宽限办理多量赎回央求的情形及法度。在此情形下，投资东说念主面 临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理多量赎回央求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受赎 回央求的情形及法度。在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东说念主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减速支付赎 回款项的情形及法度。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延， 可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金坚接续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得接续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详确 了解本基金暂停估值的情形及法度。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可选拔舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性，舞动订价机制的处理原则与操作表率罢职磋议法律律例以及监管部门自律国法 的规则。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定选拔舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将顺利影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用糟塌并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主规划各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额净 值，即便基金管理东说念主在基金依期论说中露馅论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他步调。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理步调时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主 协商后，按照中国证监会招供的磋议要求，选择对本基金的流动性风险管理步调，具体情况 的磋议阐述由基金管理东说念主届时公告确定。      五、本基金特定风险      见识ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司 规划景色、投资者相貌和交易轨制等千般身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于见识ETF，基金收益水平会因为见识ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，淌若见识ETF变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额 持有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称号、调理事迹比拟基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，淌若指数编制机构提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依 据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，标的指数因为编制决议 的错误有可能导致标的指数的表现与总体市集表现有在互异，因标的指数编制决议的不熟识 也可能导致指数调理较大，增多见识ETF投资成本，并有可能因此增多追踪过错，影响投资 收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力图将日均追踪偏离度约束在0.35%以内，年化追踪过错约束在4%以内，但因标 的指数编制国法调理或其他身分可能导致追踪过错跨越上述边界，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可能由于千般 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会论说并提议惩处决议，如更换基金标的指数、蜕变运作方式、与其他基金 合并或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、蜕变运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与磋议市集表现有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因千般原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的妥贴要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项 的步调，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）见识ETF对指数的追踪过错：本基金主要通过投资于见识ETF收尾对标的指数的紧 密追踪，见识ETF对指数的追踪过错会影响本基金对标的指数的追踪过错；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪过错的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与见识ETF不同，因此本基 金可能具有与见识ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF说合基金，主要投资于见识ETF，因此见识ETF濒临的风险可能直 接或蜿蜒成为本基金的风险，投资者须明察并关属见识ETF招募阐述书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由见识ETF的说合基金变更为顺利投资见识ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当见识ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由见识ETF的说合基金变更 为顺利投资见识ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制磋议的风险，包括基金行为存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息露馅监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资边界包括股指期货。股指期货选拔保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当市集出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。 股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规则的期间内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若家具运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产赈济证券。资产赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产赈济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产赈济证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流量度风险等与 基础资产磋议的风险。   本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易 敌手方失约、业务国法调理、信息本事不成正常运行等风险。   本基金可投资于可蜕变债券、可交换债券，投资可蜕变债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可蜕变债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鞭策。淌若可蜕变债券、 可交换债券在存续期间，上市公司或其鞭策存在较大的规划风险或偿债材干风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可蜕变债券、可交换债券时惯例则了刊行东说念主不错在甘心特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在规则期间内央求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能碰到损失。   本基金为发起式基金，基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。改日若出 现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不 妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同阻隔。因此，在本基 金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动阻隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市 场普遍律例等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据磋议法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受材插手家具风险之间的匹配考研。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的阻隔与计帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则前言公告。      二、《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行磋议法度后，                       《基金合同》应当阻隔： 管东说念主邻接的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组协调 接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐论说；      （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说教导 性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规则。                第十九部分 基金合同的内容提要      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或见识 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗表决权；      （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并顺服《基金合同》、招募阐述书等信息露馅文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）和顺基金信息露馅，实时哄骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或蜕变央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、蜕变、 转托管、依期定额投资和非交易过户等业务国法；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于见识 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的步调使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息露馅及论说义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不闪现基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主闪现，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他磋议贵寓，保 存期限不少于法律律例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则期间发出，况且保证投资者 能够按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要步调保护基金投资者的利益；      （4）根据磋议市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、用功尽责的原则持有并安全维持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金辞别确立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在 基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主闪现，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，阐述基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金管理东说念主有未奉行《基 金合同》规则的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否选择了适合的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋议贵寓，保存期限不少于法 律律例的规则；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作磋议账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会，并文书基 金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和国法   （一）召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、边界或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集见识 ETF 基金份额持有 东说念主大会；   （10）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调理基金份额类别确立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调理联系认购、申购、赎回、蜕变、依期 定额投资、非交易过户、转托管等业务国法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）本基金选择特殊申购或其他方式参与见识 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议相貌；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；      （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过火磋议方式和磋议东说念主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授妥贴法律律例、                          《基金合同》和会议文书的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布磋议 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循。   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权 他东说念主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授妥贴法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法度比 照现场开会和通信方式开会的法度进行。基金份额持有东说念主亦不错选拔书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条规则法度确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定的， 蜕变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲授，不然提交妥贴会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文书规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则前言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主辞别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若磋议基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日磋议基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋议基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致磋议内 容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息露馅办法》的规则公告后，可顺利对本部安分容 进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同变更和阻隔的事由、法度      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则前言公告。      （二）《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行磋议法度后，                       《基金合同》应当阻隔： 管东说念主邻接的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组协调 接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说教导 性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规则。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、用功、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                第二十部分 基金托管公约的内容提要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立期间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织相貌：有限职责公司   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：接续规划   规划边界：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立期间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（证监许可20141044 号）   规划边界：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商议；与证券交易、证券投资行径联系的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（寰宇社会保障基金境内寄予投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）                     ；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的式样，经磋议部门批准后方可开展规划行径，具体规划式样以磋议部门批准文献简略可证 件为准）。   存续期间：无穷期   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权 进行监督。   本基金主要投资于见识 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地收尾投资见识，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过火 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府赈济机构债、场地政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可蜕变债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行入款（包 括公约入款、依期入款等）、货币市集器具、同行存单、资产赈济证券、股指期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会磋议规则）。   本基金可根据磋议法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合法度后，可 以将其纳入投资边界。 限制进行监督。   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例揣度不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   淌若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调理。   （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会规则的特殊品种除外； 证券限制的 10%； 资产赈济证券，不得跨越其各样资产赈济证券揣度限制的 10%； 资产赈济证券期间，淌若其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不妥贴该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指见识 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票及 见识 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金资产净值的 20%； 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划； 股票合并规划；   除上述第 1）         、2）           、7）             、9）               、10）                  、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停 申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述规则 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情形除 外。因证券/期货市集波动、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投 资比例不妥贴第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调理，但中国证 监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的身分致使基金投资比例不妥贴第 14）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但 中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受磋议限制或按调理后的规则奉行。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除见识 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行径。   如法律律例或监管部门取消或调理上述回绝性规则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合法度后，则本基金投资不再受磋议限制或按调理后的规则奉行。 监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行约束东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴基金的投资见识和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱奉行。磋议交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险约束原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严 格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集弃取交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东说念主投资运动受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等运动受 限证券联系问题的文书》等联系法律律例规则。   （2）此处运动受限证券与上文所述的流动性受限资产并不都备一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日内， 以书面或其他两边招供的方式进行证据。   （4）基金投资非公开刊行的运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法 律律例要求的联系书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、好意思满，并于拟奉行投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券联系问题的通 知》规则，对基金管理东说念主是否顺服法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的扬弃或防卫步调进行补充书面阐述，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估论说等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝奉行联系指示。因断绝奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应职责， 并有权论说中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应职责。 力等触及到入款银行弃取方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应国法确定入款银行，本 基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机由磋议职责 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用防卫和约束风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律律例及监管机构的磋议 规则。   对于因法律律例变化导致本基金投资边界及投资限制等事项调理的，基金管理东说念主应提前 文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督边界。基金管理东说念主表示基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等身分影响，基金管理东说念主应为基金托 管东说念主系统调理预留所需的合理必要期间。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、各样基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 磋议信息露馅、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反法律律例、《基金合同》、 本公约过火他联系规则时，应实时以书面相貌文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面相貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，阐述违纪原因及 纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金 管理东说念主应抵偿因其违反法律律例、行业自律性规则或《基金合同》或本公约过火他联系规则 而致使投资者和基金托管东说念主碰到的损失。   对于依据交易法度尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反联系法律律例规则或者违反《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即 文书基金管理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易法度照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反联系法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东说念主，并论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则期间内讲述基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供磋议数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁根由，断绝、遏抑基金托管东说念主根据本公约规则哄骗监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主规划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相 关信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故延长奉行基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本公约过火他联系规则时，基金管理东说念主应实时以书面相貌文书基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面相貌向基金管理东说念主发出回函，阐述违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核 查步履，包括但不限于：提交磋议贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在 规则期间内讲述基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东说念主无高洁根由，断绝、遏抑基金管理东说念主根据本公约规则哄骗监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正 的，基金管理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的好意思满与独处。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主选择步调进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产变成损失的，基金管理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责，但应给予必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东说念主不承担职责。            《基金合同》过火他联系规则外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主告示罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承诺的认购基金份额持有期限妥贴《基金法》、 《运作办法》等联系规则的，基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主 为本基金开立的托管账户。同期在规则期间内，由基金管理东说念主在法依期限内聘用妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，验资论说需对 发起资金提供方过火持有的基金份额进行专门阐述。出具的验资论说应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则奉行。 户的开设、使用的，按联系规则开立、使用并管理；若无磋议规则，则基金托管东说念主应当比照 上述对于账户开设、使用的规则奉行。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银行间同行拆 借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东说念主应以书面相貌将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码文书基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的确凿性和有用性，且在磋议贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并管理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行依期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行订立总体招引协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章或授权印记。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责维持。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行订立具体入款公约。入款公约须约 定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将 入款本息划往任何其他账户。   为防卫特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的确凿、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的维持   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开维持。维持凭证由基金托管东说念主理有，基金托管东说念主承担维持职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用约束的证券不承担维持职责。   （十）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的维持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件辞别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主维持。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件维持期限不低于法律律例规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章或授权印记的合同传真件或复印件或扫描件并保证其确凿性过火 与原件的都备一致性，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值的规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的过错计入基金 财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。法律律例另有规则的， 从其规则。   基金管理东说念主应于每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》 的规则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》                        、《证券投资基金管帐核算业务招引》、 《企业管帐准则》过火他法律律例的规则。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主 负责规划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净 值、各样基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复 核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规则对各样基金份额净值给予公 布。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经磋议 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 规划结果对外给予公布，基金托管东说念主不承担由此产生的损失或职责。      （二）基金资产估值方法      基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。      （三）估值差错处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。      发生估值造作时，《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺点变成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，缺点的职责东说念主应当对由于该 估值造作碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。      上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值造作职责方照旧积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值造作职责方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。      （2）估值造作的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值造作的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍支吾估值造作负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若取得 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的不妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调理选拔尽量复原至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作职责方断绝进行抵偿时，淌若因基金管理东说念主缺点变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，淌若因基金托管东说念主缺点变成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值造作确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿职责，则基金管理东说念主有权向出现缺点确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值规划出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （3）由于本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章或授权印记的书面说光辉，按基金管理东说念主的建议奉行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产 变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托 管东说念主未对规划过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面阐述，基金份额净值出错且变成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的规划结果，诚然多 次重新规划和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时露馅净值的情形，以基金管理东说念主的计 算结果对外露馅，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，基金托管东说念主给予免责。      （6）由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在选择了必要合理的步调后仍不 能发现该造作，进而导致净值规划造作变成基金份额持有东说念主的损失，以及由此变成以后交易 日净值规划顺延造作而引起的基金份额持有东说念主的损失，由提供造作信息确当事东说念主一方负责赔 偿。      （7）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统确立而产生的净值规划尾差，以基金 管理东说念主规划结果为准。      （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第 9 项进行估值时，所造 成的过错不行为基金资产估值造作处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 入款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集国法变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、适合、合理 的步调进行检讨，然而未能发现该造作而变成的基金资产净值规划造作，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步调收缩或扬弃由此 变成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度联系部门规则的管帐轨制奉行。      （六）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，辞别独马上确立、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现磋议各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证磋议各方平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月辞别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募阐述书、基金家具贵寓概要的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募阐述书和基金家具资 料概要，并登载在规则网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募阐述书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书和基金家具贵寓概要。季度 论说应在季度收尾之日起 15 个作事日内给予公告；中期论说在管帐年度半年终了后两个月 内给予公告；年度论说在管帐年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》顺利不及 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度论说完 成当日，将联系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个作事日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期论说完成当日，将联系论说提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基 金管理东说念主。基金管理东说念主在年度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来往均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或论说存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的报表或论说上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就磋议报表或论说达成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表或论说对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋议情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对磋议文献审核时教导。      （八）基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与维持      基金管理东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善维持基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名册至 少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照面前磋议国法辞别维持基金份额持有东说念主名册。维持方式不错选拔电 子或文档的相貌。维持期限不低于法定最低期限。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十 个作事日内提交；        《基金合同》顺利日、                 《基金合同》阻隔日等触及到基金蹙迫事项日历的基 金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名册，应按联系 律例规则各自承担相应的职责。      七、争议惩处方式      （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商方式惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续针织、 用功、尽责地履行《基金合同》和本公约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      八、托管公约的变更与阻隔      （一）托管公约的变更与阻隔      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何打破。      发生以下情况，本公约阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东说念主结果、照章被拆除、停业或有其他基金托管东说念主接受基金资产；      （3）基金管理东说念主结果、照章被拆除、停业或有其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规则的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及联系法律律例的规则对本基金的财 产进行计帐。                 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据执行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，不停完善并增多和修改服务式样。   一、营销立异及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种相貌的交易服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金交易 及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可和顺鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速收尾净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可收尾账户查询功 能和交易功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也赈济鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不停奋勉完善现有本事系统和销售 渠说念，为投资者提供愈加千般化的交易方式和妙技。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠说念提交信息定制央求，在央求获基金管理东说念主证据后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和执行情况，当令调剃头送的定 制信息内容。   三、在线商议服务   投资者可通过在线客服、短信给与平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网罗通信器具进行业务商议，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主商议服务，在作事期间 内有专东说念主在线提供商议服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交易情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供作事日 8:30－21:00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线取得业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主确立的投诉专线、招呼中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、网罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十二部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息露馅 办法》、    《流动性风险管理规则》等磋议法律律例规则的内容与步地进行露馅，并在规则前言 上公告。         第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式   本招募阐述书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照磋议法律律例规则置备于公司住所，投资 东说念主可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募阐述书复制件或复 印件，但应以招募阐述书本来为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。                第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 基金注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 件存放在基金管理东说念主处。                                  鹏华基金管理有限公司