鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金更新的招募说明书

发布日期：2024-12-16 16:22    点击次数：87

鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式 指数证券投资基金发起式集合基金     更新的招募说明书     （2024 年第 1 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中信证券股份有限公司                     进击领导   本基金经 2024 年 2 月 23 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证工业互联网主 题交易型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金注册的批复》（证监许可2024337 号文） 注册，进行召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等成分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分计划自身的风险承受才能，理 性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险偏激他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪过失控制未达约定见识的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、手脚 ETF 集合基 金的相干风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产援救证券的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资可退换债券、可交换债券的风险、 基金合同自动停止的风险等。   本基金为 ETF 集合基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于见识 ETF 完结对标的指数的细密追踪。因此，本基金 的功绩走漏与标的指数的走漏密切相干。   本基金标的指数为中证工业互联网主题指数，标的指数相干信息如下：   同中证全指指数的样本空间。   （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 20% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，选取波及工业互联网硬件制造、软件开辟和应用服务的 上市公司证券手脚待选样本；   （3）在上述待选样本中，按照当年一年日均总市值由高到低名次，选取名次前 50 名的 证券手脚指数样本。 本权重不跳跃 5%。 www.csindex.com.cn。     本基金可投资于资产援救证券，资产援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货领受保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主 权益碰到较大损失。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及 与存托凭证刊行机制相干的风险，包括基金手脚存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的荒芜安排可能激发的风险；存托条约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息泄漏监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。     本基金可参与融资交易，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金可投资于可退换债券、可交换债券，投资可退换债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。     本基金为发起式基金，基金合同胜仗之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。畴昔若 出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数 不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大 会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或表决未通过的，基金合同停止。因此，在本 基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动停止的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应法度后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行荒芜记号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。     基金的过往功绩并不预示其畴昔走漏，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金走漏的保证。     基金管理东谈主依照恪称职责、西宾信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者气象”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应精良阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 产物而已提要等信息泄漏文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有 抑止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》第十二条中与 招募说明书内容关系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交易日 内泄漏的对于上述要紧变更的相干公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息泄漏管理办法》           （以下简称《信息泄漏办法》）                        、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理章程》        （以下简称《流动性风险管理章程》）                        、《公开召募证券投资基金运作换取第              《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》                                          （以 下简称《指数基金换取》）等关系法律法例的章程，以及《鹏华中证工业互联网主题交易型 绽放式指数证券投资基金发起式集合基金基金合同》                       （以下简称基金合同或《基金合同》）的 约定编写。   本招募说明书阐述了鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式 集合基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资见识、策略、风险、费率等与投资东谈主投 资决策关系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合基金 基金发起式集合基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 交易型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正 和补充 投资基金发起式集合基金招募说明书》偏激更新 发起式集合基金基金产物而已提要》偏激更新 发起式集合基金基金份额发售公告》 回实施笃定》界说的“交易型绽放式基金”，简称“ETF” “鹏华中证工业互联网主题 ETF”） 称“见识 ETF”），细密追踪标的指数走漏，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，领受绽放式 运作方式的基金，简称“集合基金” 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《信息泄漏办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《指数基金换取》 开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布机关对其时常作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相干法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受鹏华基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同治服 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额） 跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的量入为主 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等弁言 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并辨认公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开辟行股票、出借 期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产援救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 持有一按时限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主 员                              第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称号                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东谈主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时刻有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副 总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外 践诺委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投 资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺官、欧利盛成本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A. 首席践诺官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市 场及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业治理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月脱手担任 鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生，安谧董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室处事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会政 策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限职责公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，安谧董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，安谧董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公 司（Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利营业银行（Banca Commerciale Italiana） 财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主 银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现任意大利欧利盛资 本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月脱手担 任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规经 理、高档合规官、总司理助理、首席合规大众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事西宾部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商量 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席商场官、机构同意部总司理。    罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，17 年证券从业教养。曾任招商银行股份有限公 司高档法度员，博时基金管理有限公司信息时刻部高档法度员。2008 年 6 月加盟鹏华基金 管理有限公司，历任信息时刻部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及养殖品投资部 金融科技副总监，现担任量化及养殖品投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理， 年 03 月担任股息 ETF 基金司理，2021 年 01 月担任鹏华一带沿途基金司理，2021 年 01 月担 任鹏华信息基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月担任鹏华高铁 基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 08 月担任鹏华国 证半导体芯片 ETF 集合基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担任大 数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任车联网 基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月担任谈 琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证电信主题 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任 鹏华中证车联网主题 ETF 发起式集合基金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 集合 基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式集合基金司理，2024 年 格。      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。      闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理。      三、基金管理东谈主的职责      四、基金管理东谈主的承诺                                《基金法》、                                     《销售办法》、                                           《运 作办法》、     《信息泄漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面控制轨制，选用有用措 施，防护作歹行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）粗心职责，不按照章程履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会拒接的其他行动。 法例及行业表率，西宾信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、插手、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗心职责、毒害权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业心事、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄予或以其他任何模式为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违抗证券交易所业务王法，利用对敲、倒仓等罪人技能驾驭商场价钱，扰乱商场 纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息泄漏和告白中特意含有空幻、误导、诓骗成份；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例拒接的行动。   （1）依照关系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业心事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他行动。   五、基金管理东谈主的里面控制轨制      基金管理东谈主的里面控制遵命以下原则：      （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个法度；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，抠门内控轨制 的有用践诺；      （3）安谧性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对安谧，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当顺应国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东谈主筹谋管理的各个法度，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎筹谋、防止和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面控制轨制的制定应当跟着关系法律法例的颐养和基金管理东谈主经 营计谋、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险控制计谋和控 制政策、协调突发要紧风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务法度正当合规运作进行监督搜检，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直陈说；      （3）公司筹谋管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各类 风险赐与充分的评估和防止，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时选用 防止和控制措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过按时 或不按时搜检里面控制轨制的践诺情况，促使公司各项筹谋管理行动的表率运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈说的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务法度当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈说、反馈的义务。   （1）公司通过握住健全法东谈主治理结构，充分阐述安谧董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上根毫不方正关联交易、利益运送和里面东谈主控制局势的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层牢固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防止意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个法度；   （3）公司依据自身筹谋特质建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责调解、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并握住完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司握住完善内控组 织架构、控制法度、控制措施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过握住地对里面控 制轨制进行纠正和更新，公司的里面控制轨制握住走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭建设、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务 经由上进行风险控制；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建设上选用了严格的分离制 度，完结了基金投资与交易、交易与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建设上减少和防止操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈说、控制以及监督法度， 并经过顺应的控制经由，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作关系的风险，通过清楚的陈说渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把抓风险现象并实时、快速作出风险控制决策；   （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开辟的投资目的监 控系统等蓄意机提拔控制系统，对投资比例限制、“拒接买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化控制，有用地防护了运作风险和操守风险；   （10）握住强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司握住强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、拒接和限制投资股票轨制，并由研究小组负责抠门， 通盘股票投资必须澈底从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防止契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本公司董事会及管理层的职责；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的泄漏真确、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展握住完善里面控制体系和里面控制制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织模式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无穷期   筹商东谈主：吴俊文   筹商电话：010-60838888   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中 信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   根据中国证监会核发的筹谋业务许可证，公司筹谋范围包括：证券经纪（限山东省、河 南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）                     ；证券投资商量；与证券交易、证券投资活 动关系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。 股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基 金托管经历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，抠门基金投资东谈主 的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息时刻系统成立参预，构建智能化客户服务体系， 连续研发鼎新基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设商场服务、产物想象、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、玄虚管理等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业经历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员 均已具备 5 年及以上相干业务教养。截止 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 149 东谈主，具备   吴俊文女士，现任中信证券托管部行政负责东谈主；西安电子科技大学蓄意机及应用学学士， 理业务以及自营投资业务的业务运营管理服务，2014 年 7 月起任中信证券托管部行政负责 东谈主。      中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经历。中信证券自取 得证券投资基金托管经历以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格治服国度的关系 法律法例和监管机构的关系章程，依靠科学的风险管理和里面控制体系、表率的管理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。      二、托管业务的里面控制轨制      中信证券托管业务运行严格治服国度关系法律法例和行业监管王法，建立遵法筹谋、规 范运作的筹谋想想和筹谋作风，形成运作经由化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解筹谋风险，确保托管资产的安全齐备，抠门基金份额持有东谈主的正当权益，保障托管 业务安全、有用、庄重运行。      （1）正当合规原则：内控轨制应当顺应国度法律法例及监管机构的监管要求，并连合 于托管业务筹谋管理行动的永久；      （2）齐备性原则：托管业务的各项筹谋管理行动齐必须有相应的表率法度和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法度，隐蔽通盘的岗亭和东谈主员；      （3）有用性原则：建立对内控轨制偏激践诺的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用践诺；      （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须防止风险，审慎筹谋，保证基金资产的 安全与齐备；      （5）防止性原则：必须设立“防止为主”的管理理念，控制风险发生的泉源，防止于 未然，尽量幸免业务操作中万般问题的产生；      （6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部筹谋计谋、 筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞裂缝；      （7）安谧性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；径直操作主谈主员和控制东谈主员应相对安谧，顺应分离；内控轨制的搜检、评价小组 必须安谧于内控轨制的制定和践诺小组；      （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭建设应当权责分明、相互制衡；   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的章程，中信 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券投资基金托 管业务里面控制和风险管理办法》、                《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息泄漏管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务狡饰服务管理办法》、                            《中信证券股份有限公司证券 投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、                    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务 计帐管理办法》、        《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》                                     、《中信 证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产督察管理办法》、                            《中信证券基金托管业务从业 东谈主员管理办法》、        《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据商场变化和基 金业务的发展握住加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运 行和操作经由化、时刻系统齐备安谧、中枢业务相互阻隔以及关系信息泄漏由专东谈主负责，以 便勤勉尽责的履行托管义务。   托管业务里面控制的内容主要波及托管款式、资产督察、资金计帐、管帐核算和资产估 值、投资监督、信息时刻系统等进击业务法度的里面控制。基金托管东谈主通过对基金托管业务 各法度风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险控制。同期为 了保证和考据里面控制的有用性、齐备性，中信证券按时礼聘具有证券业务经历的专科管帐 师事务所，针对基金托管业务的里面控制轨制成立与实施情况，开展相干审查与评估，出具 评估陈说。   托管业务里面控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护控 制、管帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东谈主依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法度中， 对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制目的进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，通知基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时陈说中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度陈说，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通逾期刻或非时刻技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时陈说中国证监会。                        第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 筹商电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 筹商东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 筹商电话：010-88082426 传真：010-88082018 筹商东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 筹商电话：021-68876878 传真：021-68876821 筹商东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区成立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东谈主网站泄漏的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据关系法律法例要求，根据实情，选拔其他顺应要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   筹商电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   筹商东谈主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   筹商电话：021-51150298   传真：021-51150398   筹商东谈主：刘佳   经办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所（荒芜平凡合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   践诺事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   筹商电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   筹商东谈主：施翊洲   经办管帐师：单峰、胡莲莲                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关系法律法例，以及基金合同的章程，经中 国证监会 2024 年 2 月 23 日证监许可2024337 号文准予召募注册。除法律、行政法例或中 国证监会另有章程外，任何与基金份额发售关系确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型绽放式，ETF 集合基金   二、基金的存续期限   不按时   三、召募方式及形势   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心偏激他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东谈主网站泄漏的基金销售机构名录）公开辟售。基金管理东谈主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体召募时期详见基金份额发售公告及销 售机构相干公告。   五、召募对象   顺应法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可建设召募领域上限，具体领域上限及领域控制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建设初度召募领域上限，基金合同胜仗后不受此召募领域的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各类基金份额辨认建设代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将辨认 蓄意并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金施走运作情况，在履行 顺应法度后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别或者 罢手现有基金份额类别的销售等，此项颐养无需召开基金份额持有东谈主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及蓄意公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老磋商筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、 企业年金单一磋商以及集合磋商、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：     认购金额 M（元）        一般认购费率          特定认购费率          M         M≥100 万     每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东谈主在一天之内要是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔辨认蓄意。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者选拔认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 蓄意公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的蓄意方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的蓄意方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额蓄意如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同胜仗时，投资东谈主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者选拔认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的蓄意公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额蓄意如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期间产生的利 息为 50 元，在基金合同胜仗时，投资东谈主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的蓄意保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点后两位以后部分舍去，由此产生的过失计 入基金财产。   九、投资东谈主对基金份额的认购   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时期 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相干业务办理王法。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构相干业务办理王法。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构章程的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允许取销。   （3）投资东谈主在 T 日章程时期内提交的认购央求，往往应在 T+2 日到原认购网点查询认 购央求的受理情况。   （4）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售机构照实接 收到认购央求。认购的阐明以登记机构或基金管理东谈主的阐明结果为准。对于认购央求及认购 份额的阐明情况，投资东谈主可实时查询并妥善掌握正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交易账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   （2）直销中心的初度最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东谈主基金网上交易系统等特定交易 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东谈主酌情颐养。   （3）本基金召募期间对单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例阐明，认购央求阐明不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同胜仗前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、见识 ETF 偏激标的指数   见识 ETF 为鹏华中证工业互联网主题交易型绽放式指数证券投资基金，其标的指数为 中证工业互联网主题指数。   十二、本基金与见识 ETF 的筹商与区别   本基金为见识 ETF 的集合基金，二者既有筹商也有区别。   本基金与见识 ETF 之间的筹商：                   （1）两只基金的投资见识均为细密追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）见识 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与见识 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，见识 ETF 主要选用澈底 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用迤逦的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于见识 ETF，完结对标的指数的细密追踪。                               （2）在交易方式方面，投 资者既不错像买卖股票一样在交易所买卖见识 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎见识 ETF；而本基金则像平凡的绽放式基金一样，投资 者不错通过基金管理东谈主偏激他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与见识 ETF 功绩走漏仍可能出现互异。可能激发互异的成分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。见识 ETF 手脚一种荒芜的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产用于追踪标的指数的走漏；而本基金手脚平凡的绽放式基金，仍需将不低于基金资产净值 选用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的胜仗   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定 验资机构验资，验资陈说需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。基金管理东谈主自收 到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》胜仗事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成胜仗时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未昂扬基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   基金合同胜仗之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述停止章程被取消、更正或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或 中国证监会章程践诺，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   基金合同胜仗满三年后本基金陆续存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目 不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈说中赐与披 露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈说 并提议惩处决策，如连续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他相干公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平时交易日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更或其 他荒芜情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息泄漏办法》的关系章程在章程弁言上公告。   基金管理东谈主不错根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在相干公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同胜仗之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在相 关公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应依照《信息泄漏办法》的关系章程在 章程弁言上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后蓄意的各类基金份额净值为基 准进行蓄意； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄漏办法》的关系章程在章程弁言上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构章程的法度，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购胜仗。若资金在章程时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求胜仗后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同关系要求处理。   基金管理东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询央求的阐明情况。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜仗，而仅代表销售机构照实 摄取到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善掌握正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述法度王法进行颐养。基金管理东谈主应依 照《信息泄漏办法》的关系章程在章程弁言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额为 1 元（含申购费）              ，各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的， 以各销售机构的业务章程为准；通过基金管理东谈主直销中心申购本基金的，初度最低申购金额 为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                                     （通过本基金管理东谈主 基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管 理东谈主酌情颐养。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可选用上述措施对基金领域赐与控制。具体见基金管理东谈主相干公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息泄漏办法》的关系章程在章程弁言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后蓄意， 并在 T+1 日内公告。遇荒芜情况，经履行顺应法度，不错顺应延伸蓄意或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施离别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老磋商筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、 企业年金单一磋商以及集合磋商、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之 内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔辨认蓄意。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场 引申、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者选拔申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额蓄意如 下：      净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元      申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元      申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份      即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者选拔申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的蓄意公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值      例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额蓄意如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。      （3）申购的有用份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                   1.50%                 Y≥7 日                    0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持就怕期为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元      净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的关系章程在章程弁言上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及监管部门、自律王法的 章程。 无本质性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销磋商，针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售服务费率等进行顺应费率优惠。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平时运行。 申购的。 领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东谈主章程确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额跳跃单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据关系章程在章程弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基 金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。      九、大齐赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金退换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额）跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。      当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分延期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平时赎回 法度践诺。      （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。 选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。      （3）若基金发生大齐赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跳跃上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错延期办理大额赎 回央求东谈主的赎回央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10% 以内的赎回央求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主跳跃 10%的赎回央求按比例阐明。对 当日未予阐明的赎回央求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤 销；选拔延期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主 在提交赎回央求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在章程弁言上进行公告。   当发生上述大齐赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在章程 弁言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 最迟于从头绽放日在章程弁言上刊登基金从头绽放申购或赎回公告；也不错根据施行情况在 暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、基金退换   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干王法由基金管理东谈主 届时根据相干法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干而已，对于顺应条件 的非交易过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的法度收取转托管费。   十四、按时定额投资磋商   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资磋商，具体王法由基金管理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按时定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资磋商最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易形势或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 相干公告。   十八、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务王法，并依照《信息泄漏办法》的关系章程进行公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资见识   本基金通过主要投资于见识 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小 化，力求将日均追踪偏离度控制在 0.35%以内，年化追踪过失控制在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于见识 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地完结投资见识，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板偏激 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府援救机构债、所在政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可退换债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行入款（包 括条约入款、按时入款等）、货币商场器具、同行存单、资产援救证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相干章程）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应法度后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应颐养。   三、标的指数   中证工业互联网主题指数   畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会陈说并提议惩处决策，如更换基金标的指数、退换运 作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   四、投资策略   本基金为见识 ETF 的集合基金，主要通过投资于见识 ETF 完结对标的指数的细密追踪， 力求将日均追踪偏离度控制在 0.35%以内，年化追踪过失控制在 4%以内。如因标的指数编 制王法颐养或其他成分导致追踪偏离度和追踪过失跳跃上述范围，基金管理东谈主应选用合理措 施幸免追踪偏离度和追踪过失进一步扩大。   本基金投资见识 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照见识 ETF 法律文献约定的方式申赎见识 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行见识 ETF 基金份额的交易。   当见识 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或颐养，本基金也将作相应的变更或调 整，不必召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在玄虚计划合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定领受申购、赎回的 方式或二级商场方式进行见识 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购见识 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的指数的 成份股组成偏激权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成偏激权重的变动而进行相应调 整。但在因荒芜情况（如流动性不及等）导致无法获取满盈数目的个股时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行顺应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪偏离度 和追踪过失，优化投资组合的配置结构。   本基金在玄虚计划预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选拔策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，天真地颐养组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可退换债券及可交换债券，可退换债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对见识公司股票的投资价值分析和债券价值分析玄虚开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为见识，选拔流动性好、交易活跃的股指期 货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果。   本基金将玄虚运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极颐养投资策略，严格治服法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取沉稳收益。   本基金可在玄虚计划预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资见识，在加强风险防止并治服审慎筹谋原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应法度后相应颐养和更 新相干投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资决策依据及法度   （1）关系法律、法例和基金合同的关系章程。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和颐养投资组合。想象和颐养投资组合需要计划的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的安谧判断；大数据与金融工程部的分析陈说等。   （3）集合交易室：基金司理向集合交易室下达投资指示，集合交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析陈说。   （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生领会负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，玄虚计划成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行颐养。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和施行 需要颐养上述投资决策法度，并赐与公告。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为中证工业互联网主题指数收益率×95%+营业银行活期入款利率 （税后）×5%。   如见识 ETF 或本基金颐养标的指数的，本基金的功绩相比基准相应颐养。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 集合基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于见识 ETF 完结对标的指数的细密追踪。因此，本基金 的功绩走漏与标的指数的走漏密切相干。   八、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的荒芜品种除外；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产援救证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券领域的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券，不得 跳跃其各类资产援救证券共计领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，要是其信用等级下降、不再顺应投资法度，应在评级陈说发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当治服下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指见识 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票及 见识 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当治服下列要求：   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并蓄意；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份 股流动性限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的成分致 使基金投资比例不顺应第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行颐养， 但中国证监会章程的荒芜情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基 金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应第（14）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借 业务，但中国证监会章程的荒芜情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的章程践诺。   为抠门基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除见识 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、施行控制东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资见识和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益 禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或颐养上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 顺应法度后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的章程践诺。   九、标的指数及见识 ETF 发生相干变更情形的处理方式   若非标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，见识 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于见识 ETF 的集合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金 将本着抠门投资者正当权益的原则，履行顺应的法度后选取其他合适的指数手脚标的指数。 相应地，本基金基金合同中将删除对于见识 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金管理东谈主另行公告。 的除外）；   若见识 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应法度后相应变更标的指数且陆续投资 于该见识 ETF。但见识 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更见识 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可出席见识 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，见识 ETF 基金 份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变 更标的指数并仍为该见识 ETF 的集合基金。   十、基金管理东谈主代表基金掌握相干权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   十一、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的见识 ETF 基金份额、各类有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安谧。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产安谧于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                      第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交易形势的交易日以及国度法律法例章程需要对 外泄漏基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的见识 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产援救证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门关系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易 日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值 的，草率报价进行颐养，确定公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中计划不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征计划。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行颐养并确定公允价 值。      四、估值方法      坚持有的见识 ETF 基金，按估值日见识 ETF 基金的份额净值估值。      交易所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化成分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）                                   ，选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未掌握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交易所商场上市交易的公开辟行的可退换债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前情况下 适用况且有满盈可利用数据和其他信息援救的估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开辟售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关系章程确定 公允价值。 会的相干章程进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及相干法 律法例的章程或者未能充分抠门基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意 结果对外赐与公布。   五、估值法度 份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   六、估值空幻的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为该类 基金份额净值空幻。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的障碍酿成估值空幻，导致其他当事东谈主碰到损失的，障碍的职责东谈主应当对由于该 估值空幻碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值空幻职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻职责方承担；由于估值空幻职责方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主酿成损失的，由估值空幻职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值空幻职责方依然积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值空幻职责方草率更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值空幻已得到更正。   （2）估值空幻的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值空幻的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空幻而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻 职责方仍草率估值空幻负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空幻职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值空幻职责方。   （4）估值空幻颐养领受尽量归附至假设未发生估值空幻的正确情形的方式。   （5）估值空幻职责方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主障碍酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主障碍酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值空幻确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿职责，则基金管理东谈主有权向出现障碍确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值空幻。   估值空幻被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的职责方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻酿成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值空幻的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值蓄意出现空幻时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交易收尾后蓄意当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按章程对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   十、荒芜情形的处理 金资产估值空幻处理。 款银行品级三方机构发送的数据空幻、遗漏，或由于国度管帐政策变更、商场王法变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、顺应、合理的 措施进行搜检，然而未能发现该空幻而酿成的基金资产净值蓄意空幻，基金管理东谈主和基金托 管东谈主解雇抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施缩小或遗弃由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供分拨利 润上有所不同；      在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 颐养基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策着实定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程弁言公 告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务王法》 践诺。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》胜仗后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的蓄意方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有见识 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度陈说中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的蓄意公式如下：      H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应条约章程，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相干公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系章程编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程弁言公告。                  第十五部分 基金的信息泄漏      一、本基金的信息泄漏应顺应《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息泄漏办法》、                                      《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》偏激他关系章程。      二、信息泄漏义务东谈主      本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。      本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予泄漏的基金信息通过顺应 中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息泄漏办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子泄漏网站）等弁言泄漏，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开泄漏的信息而已。      三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开泄漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开泄漏的基金信息      公开泄漏的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物而已提要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的王法及具体法度，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜仗后，基金产物而已提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物而已提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物而已提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物而已提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已提要、《基金合同》和托管条约登载 在章程网站上，并将基金产物而已提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于章程弁言上。   （三）《基金合同》胜仗公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程弁言上登载《基金合同》胜仗 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在章程网站泄漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄漏半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。      （六）基金按时陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说      基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在章程网站上，并将年度陈说领导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在章程网站上，并将中期陈说领导性公告登载在章程报刊上。      基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈说领导性公告登载在章程报刊上。      《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。      如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时陈说“影响投资者决策的其他进击信息”项 下泄漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中泄漏基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。      （七）临时陈说      本基金发生要紧事件，关系信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和章程网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》期限内，任何群众弁言中出现的或者在商场巧妙传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息 泄漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开潜入。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈说   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说领导性公 告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）投资见识 ETF 的信息泄漏   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书（更新）等文 件中泄漏所持见识 ETF 的以下相干情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值 泄漏时期等；2、交易及持有见识 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明蓄意方法并例如 说明；3、本基金持有的见识 ETF 发生的要紧影响事件，如退换运作方式、与其他基金合并、 停止基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和 更新的招募说明书等文献中泄漏股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的交易政策 和交易见识。   若本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中泄漏其持有的 资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产援救证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度陈说中泄漏其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值 占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定 期陈说和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就陈说期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详实说明。   六、信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息泄漏内容与 模式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈说、 更新的招募说明书、基金产物而已提要、基金计帐陈说等公开泄漏的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程弁言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他群众 弁言泄漏信息，然而其他群众弁言不得早于章程弁言泄漏信息，况且在不同弁言上泄漏并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律王法的相干章程。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律法例或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘顺应《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适 用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主蓄意各项投 资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所进行审计并泄漏专项审计意见。   五、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分章程的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时陈说中泄漏陈说期内特定资产处置进展 情况，泄漏陈说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将 来法律法例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应法度后， 可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府关系证券商场的政策发生要紧变化或是有进击的举措、法例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款模式来分拨，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而 下降，从而使基金的施行投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率高潮 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司筹谋风险、信用风险等。   上市公司的筹谋好坏受多种成分影响，如管理才能、财务现象、商场出路、行业竞争、 东谈主员素养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹谋不善，其 证券价钱可能着落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 万般化来散布这种非系统风险，但不成澈底隐秘。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要表 咫尺公司债券中，公司要是因为某种原因不成澈底践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的亏本。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括商场信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时刻等相干性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不成飞速、低成腹地转念成现款，或者不成应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照平时的商场价钱交易而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资见识的完结。后者是指在绽放式基金交易过程中，可能会发生 大齐赎回的情形，大齐赎回可能会产生基金仓位颐养的贫寒，导致流动性风险，致使影响基 金份额净值。   本基金是ETF集合基金，主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具，包括见识ETF、 标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）                     。此外，为更好地完结投资见识，本基金可 少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产援救证券、银行 入款、同行存单、货币商场器具、股指期货等，或参与融资及转融通证券出借业务。一般情 况下，上述资产商场流动性较好。但不根除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现 流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金 管理东谈主建仓或进行组合颐养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎见识ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出或赎回见识 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面大齐赎回话对机制，对基金大齐赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大齐赎回时，基金管理东谈主需要根据施行情况进行流动性评 估，阐明是否不错接受通盘赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组合伙产变现才能、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐明赎 回央求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大齐赎回情形下，基金管理东谈主不错根据 基金那时的资产组合现象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个绽放日央求赎回基金份额跳跃上一绽放日基金总份额10%以上的，基金 管理东谈主可对其选用延期办理赎回央求的措施。   绽放式基金要随时草率投资东谈主的赎回，要是基金资产不成飞速转念成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大齐赎回 时，要是基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位颐养的贫寒，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各类流 动性风险管理器具，对赎回央求等进行控制颐养，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的提拔措施，包括但不限于延期办理大齐赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、领受舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法实时赎 回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）延期办理大齐赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大齐赎回的情形及 处理方式”，详实了解本基金延期办理大齐赎回央求的情形及法度。在此情形下，投资东谈主面 临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理大齐赎回央求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金暂停接受赎 回央求的情形及法度。在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东谈主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金减慢支付赎 回款项的情形及法度。在此情形下，若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时期将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金坚连续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得连续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详实 了解本基金暂停估值的情形及法度。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地反馈基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可领受舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及监管部门自律王法 的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定领受舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平时绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主蓄意各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金按时陈说中泄漏陈说期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会招供的相干要求，选用对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的相干说明由基金管理东谈主届时公告确定。      五、本基金特定风险      见识ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司 筹谋现象、投资者情愫和交易轨制等万般成分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于见识ETF，基金收益水平会因为见识ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，要是见识ETF变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据抠门基金份额 持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称号、颐养功绩相比基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，要是指数编制机构提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依 据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，标的指数因为编制决策 的劣势有可能导致标的指数的走漏与总体商场走漏有在互异，因标的指数编制决策的不锻真金不怕火 也可能导致指数颐养较大，增多见识ETF投资成本，并有可能因此增多追踪过失，影响投资 收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度控制在0.35%以内，年化追踪过失控制在4%以内，但因标 的指数编制王法颐养或其他成分可能导致追踪过失跳跃上述范围，本基金净值走漏与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和抠门，畴昔指数编制机构可能由于万般 原因罢手对指数的管理和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会陈说并提议惩处决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金 合并或者停止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将靠近更换基金标的 指数、退换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数走漏与相干商场走漏有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因万般原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选用暂停赎回或减慢支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）见识ETF对指数的追踪过失：本基金主要通过投资于见识ETF完结对标的指数的紧 密追踪，见识ETF对指数的追踪过失会影响本基金对标的指数的追踪过失；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪过失的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与见识ETF不同，因此本基 金可能具有与见识ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF集合基金，主要投资于见识ETF，因此见识ETF靠近的风险可能直 接或迤逦成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关可贵标ETF招募说明书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由见识ETF的集合基金变更为径直投资见识ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当见识ETF发生基金合同约定的荒芜情况时，本基金可能由见识ETF的集合基金变更 为径直投资见识ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及 与存托凭证刊行机制相干的风险，包括基金手脚存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的荒芜安排可能激发的风险；存托条约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息泄漏监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当商场出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产援救证券。资产援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产援救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产援救证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流忖度风险等与 基础资产相干的风险。   本基金可参与融资交易，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易 敌手方失约、业务王法颐养、信息时刻不成平时运行等风险。   本基金可投资于可退换债券、可交换债券，投资可退换债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可退换债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓动。要是可退换债券、 可交换债券在存续期间，上市公司或其鼓动存在较大的筹谋风险或偿债才能风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可退换债券、可交换债券往往章程了刊行东谈主不错在昂扬特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东谈主发布强制赎回公告后，投资者未在章程时期内央求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能碰到损失。   本基金为发起式基金，基金合同胜仗之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动停止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。畴昔若出 现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不 顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或表决未通过的，基金合同停止。因此，在本基 金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动停止的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔方法等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与产物风险之间的匹配检会。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的停止与计帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程弁言公告。      二、《基金合同》的停止事由      有下列情形之一的，经履行相干法度后，                       《基金合同》应当停止： 管东谈主连结的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）        《基金合同》停止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组调解 继承基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐陈说；      （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说领导 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。                第十九部分 基金合同的内容摘抄      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席本基金或见识 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项掌握表决权；      （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息而已；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）精良阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关心基金信息泄漏，实时掌握权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的有限职责；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）践诺胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》安谧运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司掌握鼓动权利，为基金的利益掌握因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益掌握诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在顺应关系法律、法例的前提下，制订和颐养关系基金认购、申购、赎回、退换、 转托管、按时定额投资和非交易过户等业务王法；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益掌握因基金财产投资于见识 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以西宾信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安谧，对所管理的不同基金辨认管理，辨认记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息泄漏及陈说义务；   （12）保守基金营业心事，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予狡饰，不向他东谈主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干而已，保 存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出，况且保证投资者 能够按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益掌握诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜仗，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）践诺胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以西宾信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业形势，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安谧；对 所托管的不同的基金辨认建设账户，安谧核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业心事，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，在 基金信息公开泄漏前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金管理 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干而已，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会，并通知基 金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而解雇；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和王法   （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩法度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集见识 ETF 基金份额持有 东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、颐养基金份额类别建设；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构颐养关系认购、申购、赎回、退换、按时 定额投资、非交易过户、转托管等业务王法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）本基金选用荒芜申购或其他方式参与见识 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、插手。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议模式；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明顺应法律法例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公布相干 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守。   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主理 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法度比 照现场开会和通信方式开会的法度进行。基金份额持有东谈主亦不错领受书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程法度确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交顺应会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议通知章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额持有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 日内在章程弁言上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺胜仗的基金份额持有东谈主大会的决 议。胜仗的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 抑止力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主辨认持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息泄漏办法》的章程公告后，可径直对本部天职容 进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同变更和停止的事由、法度      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程弁言公告。      （二）《基金合同》的停止事由      有下列情形之一的，经履行相干法度后，                       《基金合同》应当停止： 管东谈主连结的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》停止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组调解 继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说领导 性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有 效的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有抑止力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、勤勉、尽责地履行基金 合同章程的义务，抠门基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织模式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   存续期间：连续筹谋   筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时期：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织模式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管经历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》（证监许可20141044 号）   筹谋范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商量；与证券交易、证券投资行动关系的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（宇宙社会保障基金境内寄予投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）                     ；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的款式，经相干部门批准后方可开展筹谋行动，具体筹谋款式以相干部门批准文献大致可证 件为准）。   存续期间：无穷期   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动掌握监督权 进行监督。   本基金主要投资于见识 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地完结投资见识，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板偏激 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府援救机构债、所在政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可退换债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行入款（包 括条约入款、按时入款等）、货币商场器具、同行存单、资产援救证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相干章程）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应法度后，可 以将其纳入投资范围。 限制进行监督。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应颐养。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会章程的荒芜品种除外； 证券领域的 10%； 资产援救证券，不得跳跃其各类资产援救证券共计领域的 10%； 资产援救证券期间，要是其信用等级下降、不再顺应投资法度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不顺应该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指见识 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票及 见识 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意； 股票合并蓄意；   除上述第 1）         、2）           、7）             、9）               、10）                  、14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、见识 ETF 暂停 申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述章程 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的荒芜情形除 外。因证券/期货商场波动、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 限制、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的成分致使基金投 资比例不顺应第 1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行颐养，但中国证 监会章程的荒芜情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主 之外的成分致使基金投资比例不顺应第 14）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务，但 中国证监会章程的荒芜情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的章程践诺。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除见识 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行顺应法度后，则本基金投资不再受相干限制或按颐养后的章程践诺。 监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、施行控制东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资见识和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益 禁锢，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手；基金管理东谈主在银行间商场进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东谈主投资畅达受限证券，应治服《对于基金投资非公开辟行股票等畅达受 限证券关系问题的通知》等关系法律法例章程。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不澈底一致，包括经中国证监 会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式进行阐明。   （4）基金投资非公开辟行的畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法 律法例要求的关系书面信息。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并于拟践诺投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等畅达受限证券关系问题的通 知》章程，对基金管理东谈主是否治服法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关系书面信 息。基金托管东谈主觉得上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达受 限证券前就该风险的遗弃或防止措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈说等备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却践诺关系指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责， 并有权陈说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。 力等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应王法确定入款银行，本 基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由相干职责 东谈主进行抵偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用防止和控制风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应顺应法律法例及监管机构的相干 章程。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项颐养的，基金管理东谈主应提前 通知基金托管东谈主，经基金托管东谈主同意后方可纳入托管东谈主投资监督范围。基金管理东谈主潜入基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开辟等成分影响，基金管理东谈主应为基金托 管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时期。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 蓄意、各类基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息泄漏、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金功绩走漏数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违抗法律法例、《基金合同》、 本条约偏激他关系章程时，应实时以书面模式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面模式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金 管理东谈主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性章程或《基金合同》或本条约偏激他关系章程 而致使投资者和基金托管东谈主碰到的损失。   对于依据交易法度尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗关系法律法例章程或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即 通知基金管理东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易法度依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗关系法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金 管理东谈主，并陈说中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内回报基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即陈说中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无方正原理，拒却、阻碍基金托管东谈主根据本条约章程掌握监督权，或选用拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主蓄意的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相 关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延伸践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                      《基金 合同》、本条约偏激他关系章程时，基金管理东谈主应实时以书面模式通知基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面模式向基金管理东谈主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核 查行动，包括但不限于：提交相干而已以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在 章程时期内回报基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的非法事项未能在限期内 纠正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即陈说中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东谈主无方正原理，拒却、阻碍基金管理东谈主根据本条约章程掌握监督权，或选用拖 延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的齐备与安谧。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主选用措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金管理 东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应赐与必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担职责。            《基金合同》偏激他关系章程外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管 基金财产。   （二）《基金合同》胜仗前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主文牍罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方偏激承诺的认购基金份额持有期限顺应《基金法》、 《运作办法》等关系章程的，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主 为本基金开立的托管账户。同期在章程时期内，由基金管理东谈主在法按时限内礼聘顺应《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈说，验资陈说需对 发起资金提供方偏激持有的基金份额进行专门说明。出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程践诺。 户的开设、使用的，按关系章程开立、使用并管理；若无相干章程，则基金托管东谈主应当比照 上述对于账户开设、使用的章程践诺。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》胜仗后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银行间同行拆 借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东谈主应以书面模式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管理东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在相干而已变更后实时将变更的而已提供给 基金托管东谈主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关系规 定使用并管理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行按时入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行订立总体迎阿协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章或授权钤记。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责督察。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行订立具体入款条约。入款条约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行齐不得将 入款本息划往任何其他账户。   为防止荒芜情况下的流动性风险，按时入款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按时入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的关系有价凭证的督察   什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担督察职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行有用控制的证券不承担督察职责。   （十）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件辨认应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主督察。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件督察期限不低于法律法例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章或授权钤记的合同传真件或复印件或扫描件并保证其真确性偏激 与原件的澈底一致性，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值的蓄意和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金 财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》                        、《证券投资基金管帐核算业务换取》、 《企业管帐准则》偏激他法律法例的章程。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主 负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净 值、各类基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复 核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对各类基金份额净值赐与公 布。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 蓄意结果对外赐与公布，基金托管东谈主不承担由此产生的损失或职责。      （二）基金资产估值方法      基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。      （三）估值差错处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为该类 基金份额净值空幻。      发生估值空幻时，《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的障碍酿成估值空幻，导致其他当事东谈主碰到损失的，障碍的职责东谈主应当对由于该 估值空幻碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值空幻处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。      上述估值空幻的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值空幻职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻职责方承担；由于估值空幻职责方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主酿成损失的，由估值空幻职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值空幻职责方依然积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值空幻职责方草率更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值空幻已得到更正。      （2）估值空幻的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值空幻的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值空幻而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻 职责方仍草率估值空幻负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空幻职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值空幻职责方。   （4）估值空幻颐养领受尽量归附至假设未发生估值空幻的正确情形的方式。   （5）估值空幻职责方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主障碍酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主障碍酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值空幻确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿职责，则基金管理东谈主有权向出现障碍确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值空幻。   估值空幻被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的职责方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻酿成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值空幻的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值蓄意出现空幻时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （3）由于本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章或授权钤记的书面说光芒，按基金管理东谈主的建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金财产 酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）若基金管理东谈主蓄意的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托 管东谈主未对蓄意过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的蓄意结果，诚然多 次从头蓄意和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时泄漏净值的情形，以基金管理东谈主的计 算结果对外泄漏，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，基金托管东谈主赐与免责。      （6）由于一方当事东谈主提供的信息空幻，另一方当事东谈主在选用了必要合理的措施后仍不 能发现该空幻，进而导致净值蓄意空幻酿成基金份额持有东谈主的损失，以及由此酿成以后交易 日净值蓄意顺延空幻而引起的基金份额持有东谈主的损失，由提供空幻信息确当事东谈主一方负责赔 偿。      （7）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统建设而产生的净值蓄意尾差，以基金 管理东谈主蓄意结果为准。      （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法的第 9 项进行估值时，所造 成的过失不手脚基金资产估值空幻处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 入款银行品级三方机构发送的数据空幻、遗漏，或由于国度管帐政策变更、商场王法变更等 非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、顺应、合理 的措施进行搜检，然而未能发现该空幻而酿成的基金资产净值蓄意空幻，基金管理东谈主和基金 托管东谈主解雇抵偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施缩小或遗弃由此 酿成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度关系部门章程的管帐轨制践诺。      （六）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，辨认独随即建设、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和按时陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月辨认安谧编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》胜仗后，基金招募说明书、基金产物而已提要的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物资 料提要，并登载在章程网站上，其中基金产物而已提要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募说明书、基金产物而已提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更 新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金产物而已提要。季度 陈说应在季度收尾之日起 15 个服务日内赐与公告；中期陈说在管帐年度半年终了后两个月 内赐与公告；年度陈说在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》胜仗不及 2 个月 的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度陈说完 成当日，将关系陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈说完成当日，将关系陈说提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基 金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈说完成当日，将关系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或陈说存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的报表或陈说上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如 果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报表或陈说达成一致，基金 管理东谈主有权按照其编制的报表或陈说对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监 会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说或年度陈说复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对相干文献审核时领导。   （八）基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察      基金管理东谈主和基金托管东谈主须辨认妥善督察基金份额持有东谈主名册，基金份额持有东谈主名册至 少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相干王法辨认督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错领受电 子或文档的模式。督察期限不低于法定最低期限。      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 胜仗日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十 个服务日内提交；        《基金合同》胜仗日、                 《基金合同》停止日等波及到基金进击事项日历的基 金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按关系 法例章程各自承担相应的职责。      七、争议惩处方式      （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关系的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商方式惩处的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东谈主均有抑止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续针织、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，抠门基金份额持有东谈主的正当权益。      八、托管条约的变更与停止      （一）托管条约的变更与停止      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何禁锢。      发生以下情况，本条约停止：      （1）《基金合同》停止；      （2）基金托管东谈主赶走、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主继承基金资产；      （3）基金管理东谈主赶走、照章被取销、停业或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；      （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的停止事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及关系法律法例的章程对本基金的财 产进行计帐。                 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 平时情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据施行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，握住完善并增多和修改服务款式。   一、营销鼎新及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种模式的交易服务。   在营销渠谈鼎新方面，本基金管理东谈主放浪发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加绵薄、快捷地办理基金交易 及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可关心鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速完结净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可完结账户查询功 能和交易功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号咫尺也援救鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将握住用功完善现就怕刻系统和销售 渠谈，为投资者提供愈加万般化的交易方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠谈提交信息定制央求，在央求获基金管理东谈主阐明后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和施行情况，应时颐养发送的定 制信息内容。   三、在线商量服务   投资者可通过在线客服、短信摄取平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网罗通信器具进行业务商量，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主商量服务，在服务时期 内有专东谈主在线提供商量服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8:30－21:00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线获取业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建设的投诉专线、招呼中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、网罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。             第二十二部分 其他应泄漏事项   本基金的其他应泄漏事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息泄漏 办法》、    《流动性风险管理章程》等相干法律法例章程的内容与模式进行泄漏，并在章程弁言 上公告。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按影相干法律法例章程置备于公司住所，投资 东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。                  第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括： 接基金注册的文献 同》 议》      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司