长城久稳债券型证券投资基金招募说明书更新
发布日期：2024-12-19 15:47 点击次数：180
长城久稳债券型证券投资基金招募说明书
更新（2024 年第 2 号）
基金经管东说念主：长城基金经管有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
二〇二四年十二月
长城久稳债券型证券投资基金经 2016 年 8 月 17 日中国证券监督经管委员会证监许可
20161862 号文注册召募。基金合同于 2016 年 11 月 11 日成效。
症结教唆
（一）基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
（二）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应郑重阅读本基金招募说明书、基金
居品府上纲领和基金合同。
（三）基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金经管东说念主依照恪称使命、诚笃信用、谨
慎辛勤的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）本基金本次更新招募说明书系由于加多基金份额类别而进行相应更新，上述内容
更新截止日为 2024 年 12 月 19 日。除另有说明外，
本招募说明书所载其他内容截止日为 2024
年 2 月 20 日，联系财务数据和净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。
第一部分 前言
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开
召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管
规矩》（以下简称“《流动性风险规矩》”）等联系法律法例及《长城久稳债券型证券投资
基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书说明了长城久稳债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与
投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其
真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募
的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作念出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同过火他规矩享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基
金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅本基金基金合同。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应方法后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实
施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有东说念主仔细阅读相关内容并暖热本基金启用侧袋机制时的风险。
第二部分 释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
合同的任何灵验矫正和补充
基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充
新
行政挨次以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通知等
订
投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
《证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正
的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其经常作念出的矫正
体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经联系政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、转念、非走动过户、转托管及如期定额投资等业务
阅历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建
立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等
受长城基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构
份额余额过火变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的日历
清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同苦守
份额的步履
兑换为现款的步履
件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转念为基金经管东说念主经管的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购苦求的一种投资方式
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额总额后的余额)
进步上一怒放日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
他资产的价值总和
给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、资产救助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交
易的债券等
额净值的过程
金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，并分别估量和公告基金份额净值。
投资东说念主申购时收取申购用度但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，包括 A
类和 D 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取申购用度的基金份额，包
括 C 类和 E 类基金份额。联系基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金经管东说念主确定，具
体费率的建树及费率水平在招募说明书或相关公告中列示
以及基金份额持有东说念主服务的用度
式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待
置清理，目的在于灵验碎裂并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户
存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产
（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
第三部分 基金经管东说念主
一、基金经管情面况
单元、38 层、39 层
持股单元 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
华夏信赖有限公司 17.647%
朔方海外信赖股份有限公司 17.647%
统统 100%
二、基金经管东说念主主要东说念主员情况
（1） 董事
王军先生，董事长，本科，现任长城证券股份有限公司董事长。1999 年加入中国华能
集团有限公司，任职于集团财务部。2018 年 11 月出任长城基金经管有限公司董事长。
邱春杨先生，董事、总司理、投资决策委员会主任，博士。2001 年 3 月至 2002 年 10
月任职于南边证券资产经管部；2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基金经管有限公司
（含广发基金筹备期），历任研究发展部居品策动小组组长、机构招待部副总司理、金融工
程部总司理、居品总监、公司副总司理和督察长职务。2020 年 7 月出任长城基金经管有限
公司总司理。
曾贽先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司副总裁、长城证券资产经管有限公
司董事长。曾任职于深圳市汇凯收支口有限公司、深圳市华新股份有限公司。1999 年 3 月
加入长城证券，历任债券业务部总司理助理、固定收益部总司理助理（主理办事）、固定收
益部销售走动部总司理（主理固定收益部办事）、固定收益部总司理、公司固定收益总监、
公司总裁助理等职务，2019 年 3 月于今任公司党委委员，2019 年 6 月于今任公司副总裁。
苗伟民先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司职工监事、东说念主力资源部总司理。
曾任职于交银施罗德基金经管有限公司、诺安基金经管有限公司、民生证券股份有限公司、
民生证券投资有限公司等单元。2014 年 1 月加入长城证券，先后接事于资产经管部、董事
会办公室、四川分公司、东说念主力资源部等，历任董事会办公室计谋经管部司理，四川分公司副
总司理（主理办事）、总司理等职务，2023 年 4 月于今任东说念主力资源部总司理。
张文栋先生，董事，硕士，现任朔方海外信赖股份有限公司副总司理。曾任职于深圳新
产业投资股份有限公司，2003 年 10 月起历任朔方海外信赖股份有限公司信赖业务二部总经
理、朔方海外信赖股份有限公司业务总监、运营总监、副总司理。
卫志刚先生，董事，硕士，现任华夏信赖有限公司党委副文告。曾接事于华夏银行股份
有限公司，历任总行办公室主任，商丘分行副文告、副行长，总行党群办事部（工会办公室）
主任，总行党委组织部（东说念主力资源部）部长（总司理）等职务；2024 年 2 月出任华夏信赖
有限公司党委副文告。
葛伟民先生，董事，硕士，现任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（主理工
作）。曾接事于上海浦东发展银行、国泰君安证券资产经管有限公司、国泰君安更动投资有
限公司，2024 年 4 月出任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（主理办事）。
万建华先生，寂寞董事，博士，高档经济师，现任上海市互联网金融行业协会会长，通
联支付收罗服务股份有限公司董事长。曾任中国东说念主民银行资金经管司宏不雅分析处处长；招商
银行总行常务副行长；长城证券董事长；招商证券董事长；中国银联总裁；上海海外集团总
裁；国泰君安证券董事长等职务。
唐纹女士，寂寞董事，本科，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国
际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总司理、党委文告。
温子健先生，寂寞董事，硕士，现已退休。曾任东说念主民日报记者，深圳证券时报社有限公
司社长兼总剪辑。
汪建中先生，寂寞董事，本科，现已退休。曾任招商银行党委委员、副行长。
（2） 监事
王振先生，监事，本科，现任长城证券股份有限公司副总裁兼钞票经管总部总司理。曾
任职于中国信达信赖投资公司、国信证券有限使命公司、祯祥证券有限使命公司、杭州大瀚
投资经管有限公司等。2011 年 4 月加入长城证券，历任天台做事路证券营业部总司理、杭
州文一西路证券营业部总司理、浙江分公司总司理等职务，2021 年 4 月于今任公司钞票管
理总部总司理，2024 年 4 月于今任公司副总裁。
丁艳女士，监事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工监事、审计中心总司理，上海
东方证券老本投资有限公司董事。曾任职于中国东说念主民银行上海分行/总部，2017 年 1 月起历
任东方证券股份有限公司稽核总部总司理助理、副总司理、总司理。
黄魁粉女士，监事，硕士，现任华夏信赖有限公司固有业务部总司理。2002 年 7 月进
入华夏信赖有限公司，曾在信赖投资部、信赖详细部、风险与合规经管部、信赖招待服务中
心办事。
张浩楠先生，监事，硕士，现任朔方海外信赖股份有限公司资产经管部副总司理（主理
办事）。2018 年 7 月参预朔方海外信赖股份有限公司，2021 年 9 月起历任风险箝制部副总
司理、法律事务部副总司理、资产经管部副总司理（主理办事）。
徐涛国先生，职工监事，硕士，现任长城基金经管有限公司现款经管部基金司理。2008
年 8 月加入长城基金经管有限公司。
向玲女士，职工监事，本科，现任长城基金经管有限公司监察稽核部业务主管。曾任职
于安永华明管帐师事务所，2016 年 10 月加入长城基金经管有限公司。
张俏女士，职工监事，硕士，现任长城基金经管有限公司东说念主力资源部总司理助理。2010
年 10 月加入长城基金经管有限公司。
魏柳枝女士，职工监事，硕士，现任长城基金经管有限公司详细经管部业务主管。曾任
职于长城国瑞证券有限公司、国信证券股份有限公司，2021 年 7 月加入长城基金经管有限
公司。
（3） 高档经管东说念主员
王军先生，董事长，简历同上。
邱春杨先生，董事、总司理，简历同上。
杨建华先生，副总司理、投资总监兼权益投资一部总司理、投资决策委员会委员、基金
司理，硕士。曾任职于大庆石油经管局、华为时期有限公司、深圳和君创业有限公司、长城
证券股份有限公司。2001 年 10 月加入长城基金经管有限公司，历任基金经管部基金司理助
理、研究部总司理、公司总司理助理。
车君女士，副总司理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993 年起任
职于中国证监会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。
张勇先生，副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总司理、投资决策委员会委员、
基金司理，硕士。2001 年起任职于南京银行股份有限公司；2003 年起历任博时基金经管有
限公司走动员、基金司理助理、基金司理、固定收益部副总司理；2015 年起任九泰基金管
理有限公司皆备收益部总司理兼推行投资总监；2019 年 5 月加入长城基金经管有限公司，
历任固定收益部总司理、公司总司理助理。
何小乐女士，副总司理兼董事会秘书，硕士。2003 年起任职于中国农业银行四川省分
行，2005 年起任职于花旗银行（中国）有限公司成都分行，2010 年起历任弘俊投资经管有
限公司分析师、投资司理、经管合伙东说念主。2018 年 4 月加入长城基金经管有限公司，历任董
事会办公室主任、公司总司理助理、营销运筹帷幄部总司理、深圳分公司总司理。
祝函先生，督察长，硕士。2005 年起历任中国证监会深圳证监局副主任科员、主任科
员，2014 年起任职深圳德威德佳投资有限公司合规总监，2016 年起历任中天堂富证券有限
公司副总司理、首席风险官、监事会主席，2022 年起任职世纪证券有限使命公司副总司理。
刘沛先生，首席信息官、信息时期部总司理，本科。2008 年起任职博时基金经管有限
公司信息时期部主管，2016 年起任职九泰基金经管有限公司信息时期部总监。2021 年 10
月加入长城基金经管有限公司。
崔金宝先生，财务负责东说念主、详细经管部总司理，本科。2009 年起任职于华能临沂发电
有限公司，2013 年起任职于华能山东发电有限公司。2019 年 10 月加入长城基金经管有限公
司，历任详细经管部财务司理、副总司理。
吴冰燕女士,硕士，注册金融分析师（CFA）。2016 年 6 月加入长城基金经管有限公司，
历任固定收益研究部债券研究员、基金司理助理，固定收益研究部主管，现任固定收益研究
部副总司理（主理办事）。自 2022 年 7 月于今任“长城久荣纯债如期怒放债券型发起式证
券投资基金”、“长城久瑞三个月如期怒放债券型发起式证券投资基金”、“长城泰利纯债
债券型证券投资基金”、“长城稳利纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 1 月
于今任“长城久稳债券型证券投资基金”、“长城信利一年如期怒放债券型发起式证券投资
基金”基金司理，自 2023 年 8 月于今任“长城裕利纯债债券型发起式证券投资基金”基金
司理。
“长城久稳债券型证券投资基金”历任基金司理如下：蔡旻先生自 2016 年 11 月至 2020
年 7 月担任基金司理；魏建先生自 2020 年 7 月至 2023 年 1 月担任基金司理。
邱春杨先生，投资决策委员会主任，公司总司理。
杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、投资总监、权益投资一部总司理、
基金司理。
张勇先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总经
理、基金司理。
马强先生，投资决策委员会委员，公司总司理助理、多元资产投资部总司理、基金组合
投资部总司理、基金司理。
三、基金经管东说念主的职责
根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规矩，基金经管东说念主应履行以下职责：
售、申购、赎回和登记事宜；
度，灵验贯注和箝制风险；
理和运作基金财产；
基金财产和基金经管东说念主的财产彼此寂寞,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证
券投资；
务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩估量并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予遁藏，不向他东说念主清楚；
益；
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
以上；
够按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理
成本的条件下得到联系府上的复印件；
管东说念主；
承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
承担使命；
理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东说念主；
四、基金经管东说念主承诺
基金经管东说念主承诺不从事违背《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息败露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的里面箝制轨制，采取灵验措施，防
止不法步履的发生。
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公道地对待其经管的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法例联系规矩，由中国证监会规矩遮盖的其他步履。
五、基金司理承诺
利益；
漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
谋略等信息；
六、基金经管东说念主的里面箝制轨制
健全、完善的里面风险箝制轨制是表率公司步履，灵验贯注谋略风险，完结公司持续、
稳健发展的主要保证，亦然公司谋略经管水平的症结象征。为此，公司建立高效运行、箝制
严实、科学合理、切实灵验的风险箝制轨制。
公司风险箝制的总体宗旨是建立一个决策科学、运营表率、经管高效和持续、踏实、健
康发展的基金经管实体。具体宗旨是：
（1）确保国度法律法例、行业挨次和公司各项挨次轨制的贯彻推行；
（2）建立妥当当代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、推行机
制和监督机制；
（3）陆续擢升基金经管的后果和效益，在灵验箝制风险的前提下，努力完结基金份额
持有东说念主利益最大化；
（4）努力将各式风险箝制在规矩的畛域内，保障公司发展计谋和谋略宗旨的全面实施，
救济公司推动的正当权益；
（5）建立故意于查错防弊、堵塞粗心、废除隐患、保证业务稳健运行的风险箝制轨制。
公司按照正当、合规、稳健的要求，制定明确的谋略方针，建立合理的谋略机制。在建
立风险箝制轨制时应严格解任以下原则：
（1）全面性原则：风险箝制轨制应遮盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗
透到决策、推行、监督、反馈等各个谋略要领；
（2）审慎性原则：里面风险箝制的中枢是灵验贯注各式风险，公司组织体系的组成、
里面经管轨制的建立都要以贯注风险、审慎谋略为起点；
（3）寂寞性原则：公司风险箝制的检讨、评价部门应当寂寞于风险箝制的建立和推行
部门；风险箝制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险经管部应保持高度的
寂寞性和泰斗性，负责对公司各部门风险箝制办事进行评价和检讨；
（4）灵验性原则：风险箝制轨制应当妥当国度法律法例和监管部门的挨次，具有高度
的泰斗性，成为系数职工严格苦守的行动指南；推行风险箝制轨制不成存在职何例外，公司
任何职工不得领有极度轨制或违背挨次的权力；
（5）当令性原则：里面风险箝制应跟着公司谋略计谋、谋略方针、谋略理念等里面环
境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改造实时进行相应的修改和完善；
（6）防火墙原则：公司基金投资、研究运筹帷幄、商场开荒等相关部门，应当在空间上和
轨制上妥当分离，以达到风险贯注的目的。对因业务需要明察内幕信息的东说念主员，应制定严格
的批准方法。
（1）确立加强里面风险箝制的指导想想，确定风险箝制的宗旨和原则；
（2）建立档次分明、权责明确的风险箝制体系；
（3）建立公司风险箝制方法；
（4）对公司里面风险进行全面、系统的评估，制定风险箝制谋略；
（5）确定公司风险箝制的旅途和措施；
（6）保障风险箝制轨制的持续性和灵验性，制定可行的风险箝制轨制的评价和检讨机
制。
公司根据基金经管的业务本性建树里面机构，并在此基础上建立层层递进、严实灵验的
多级风险贯注体系：
（1）一级风险贯注
一级风险贯注是指在公司董事会层面对公司的风险进行的退避和箝制。
董事会下设风险箝制与审计委员会，负责公司里面箝制的监督、审查和公司的审计办事。
对公司里面箝制轨制的灵验性进行评价，对公司谋略经管和基金业务运作的正当合规性进行
监督检讨，协助董事会建立并灵验支撑公司里面箝制系统，对公司谋略中的风险进行研究、
分析和评估，并提倡风险贯注措施和建议，保证公司的表率健康发展。风险箝制与审计委员
会的基本职能为：
①协助董事会建立科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制组织体系和轨制体系。
②审查、评价公司基金投资经管轨制、商场营销经管轨制、风险经管轨制等各项里面控
制轨制的正当合规性、合感性和灵验性。
③检讨和评价公司经管和资产谋略、基金经管和资产谋略中对国度联系法律法例、中国
证监会部门挨次以及基金合同的苦守和推行情况，并出具评估宗旨或改正决策。
④如期或不如期听取公司主要谋略经管东说念主员对于风险经管办事的讲述。
⑤检讨和评价公司各项里面箝制轨制的推行情况并提倡改进宗旨。
⑥评估公司经管和基金经管中存在或潜在的风险，检讨和评价公司各项业务风险箝制工
作的灵验性，并提倡改进宗旨。
⑦检讨公司管帐政策、财务现象和财务呈报方法，与外部审计机构进行调换。
⑧对公司里面箝制和风险经管办事进行考察。
⑨董事会安排的其他事项。
公司设督察长。督察长四肢风险箝制与审计委员会的推行机构，对董事会负责，按照中
国证监会的规矩和风险箝制与审计委员会的授权进行办事。
（2）二级风险贯注
二级风险贯注是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险经管部档次对公司的风险
进行的退避和箝制。
投资决策委员会在总司理的指导下，研究并制定公司基金资产的投资计谋和投资策略，
对基金的总体投资情况提倡指导性宗旨，从而达到散播投资风险，擢升基金资产的安全性的
目的。其在风险箝制中主要职责为：
①研究并确立公司的基金投资理念和投资地点；
②决定基金资产在现款、债券和股票中的分派比例；
③审核基金司理提倡的投资组合决策，对其运作过程中的风险进行评估和箝制；
④批准基金司理拟订的投资原则，对基金司理作念出投资授权；
⑤对超出投资决策委员会推行委员及基金司理权限的投资技俩作出决定。
监察稽核部、风险经管部在总司理的指导下，寂寞于公司各业务部门和各分支机构，对
各岗亭、各部门、各机构、各项业务中的风险箝制情况实施监督。其在风险箝制中主要职责
是：
①根据各项风险的产生要领，和相关的业务部门一皆，共同制定对风险的事前贯注和事
后审查决策；
②就各部门里面风险箝制轨制的推行情况独马上履行检讨、评价、呈报及建议职能；
③拜谒公司里面的违章案件，协助监管机构处理相关事宜；
④对基金运作和公司里面经管进行日常监督与稽核，并向总司理讲述。
（3）三级风险贯注
三级风险贯注是公司各部门对自身业务办事中的风险进行的自我检讨和箝制。
公司各部门根据谋略谋略、业务执法及本部门具体情况制定本部门的办事进程及风险控
制措施，达到：
①一线岗亭双东说念主双职双责，彼此监督；获胜与走动、资金、电脑系统、症结空缺支票、
业务用章战斗的岗亭，实行双东说念主负责；属于单东说念主、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；
②相关部门、相关岗亭之间彼此监督制衡。关节部门和相关岗亭之间建立症结业务凭据
顺畅传递的渠说念，各部门和岗亭分别在我方的授权畛域内承担各自的职责，将风险箝制在最
小畛域内。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准建树机关和批准建树文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织方式：股份有限公司
注册老本：207.74 亿元东说念主民币
存续期间：持续谋略
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意
银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证券走动所挂牌上市（股
票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。结果 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达
净利润 426.80 亿元。
开业三十多年来，兴业银行耐久坚持“真诚服务，相伴成长”的谋略理念，死力于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门建树及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细经管处、基金证券业务处、信赖保
险业务处、招待私募业务处、居品经管处、稽核监察处、投资监督经管处、运行经管处等处
室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。
三、基金托管业务谋略情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。
基金托管业务批准文号：
证监基金字200574 号。结果 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670 只，
托管基金的基金资产净值统统 23386.83 亿元，基金份额统统 22572.13 亿份。
四、基金托管东说念主的里面箝制轨制
（一）里面箝制宗旨
严格苦守国度联系托管业务的法律法例、行业监管挨次和行内联系经管规矩，称职谋略、
表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工，确保联系信息的真
实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
（二）里面箝制组织结构
兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险经管部门、
总行审计部、总行资产托管部、总交运营经管部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控
制组织依照本行相关轨制对本行托管业务风险经管和里面箝制实施经管。
（三）里面箝制原则
事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；
点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；
成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营后果；
里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及谋略经管的需要，当令进行
相应修改和完善；里面箝制存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；
制。
（四）里面箝制轨制及措施
员步履表率等一系列挨次轨制。
箝制措施。
订立承诺书。
保证业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法
基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作
办法》、基金合同过火他联系规矩，托管东说念主对基金的投资对象和畛域、投资组合比例、投资
限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的估量、收益分派、
申购赎回以过火他联系基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法
规规矩的步履，应实时以书面方式通知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通知后应实时
查对并以书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行
复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，
基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，立即呈报中国
证监会，同期，通知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系规矩，或者违背基金
合同约定的，应当拒却推行，立即通知基金经管东说念主，并实时向中国证监会呈报。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动方法照旧成效的投资指示违背法律、行政法例和其
他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金经管东说念主，并实时向中国证监会报
告。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（1）长城基金经管有限公司直销中心
住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38
层、39 层
办公地址：
深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
法定代表东说念主：王军
电话：0755-29279128
传真：0755-29279124
推敲东说念主：余伟维
客户服务电话：400-8868-666
网址：www.ccfund.com.cn
（2）长城基金经管有限公司电子走动平台
迁徙客户端：长城基金 APP
微深信务号：长城基金
基金经管东说念主可根据联系法律、法例的要求，选拔妥当要求的机构销售本基金，并实时在
网站上公示。
本基金销售机构及推敲方式请查阅本基金经管东说念主网站上的公示信息。
二、基金登记机构
称号：长城基金经管有限公司
住所（办公地址）：深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层
DEF 单元、38 层、39 层
法定代表东说念主：王军
电话：0755-29279188
传真：0755-29279000
推敲东说念主：阳雄
客户服务电话：400-8868-666
三、讼师事务所与承办讼师
讼师事务所称号：北京市中伦讼师事务所
注册地址：北京市向阳区开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28/31/33/36/37 层
负责东说念主：张学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
推敲东说念主：刘洪蛟
四、管帐师事务所和承办注册管帐师
管帐师事务所称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）
住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
推行事务合伙东说念主：Tony Mao 毛鞍宁
电话：0755-25028023
传真：0755-25026023
推敲东说念主：昌华
第六部分 基金的召募与基金合同的成效
一、基金的召募
本基金经中国证券监督经管委员会 2016 年 8 月 17 日证监许可20161862 号文核准，
由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等联系法
律、法例及基金合同召募，召募期自 2016 年 11 月 1 日至 2016 年 11 月 8 日，共召募
二、基金合同的成效
本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 11 日郑重成效。
三、基金的类型和运作方式
基金的类型：债券型
基金的运作方式：契约型怒放式
四、基金存续期限
不如期
五、发售对象
妥当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制
基金合同成效后，招引 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期呈报中给予败露；招引 60 个办事日出现
前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会呈报并提倡搞定决策，如转念运作方式、与其他
基金合并或者停止基金合同等，应召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有规矩时，
从其规矩。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主在招募说明
书或者基金经管东说念主网站败露并经常更新的销售机构名录中列明。基金经管东说念主可根据情况变更
或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证
券走动所的正常走动日的走动时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时辰变更或其他特殊情况，
基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息
败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。
基金经管东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申
购开动公告中规矩。
基金经管东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎
回开动公告中规矩。
在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披
露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或
者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转念苦求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行估量；
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主必须在新规
则开动实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回
的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基
金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。
基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。
基金份额持有东说念主赎回苦求得胜后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如
遇走动所或走动商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管
理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的身分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。
基金经管东说念主应以走动时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回苦求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提
交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方
式查询苦求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接
收到申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。 对于申购苦求及申
购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权益。
五、申购和赎回的数额限制
额初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元；D 类基金份额初度申购的最低金额为 1000 万
元，追加申购的最低金额为 1 万元。
投资东说念主通过销售机构申购本基金时，当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限
制时，除需知足基金经管东说念主规矩的最低申购金额限制外，还应解任销售机构的业务规矩。
另有规矩的除外。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规矩请参见相关公告。
限制。基金经管东说念主必须在调养前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的用度
投资东说念主在申购 A 类、D 类基金份额时支付申购用度；投资东说念主申购 C 类、E 类基金份额
不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。投资者不错屡次申购本基金，
A 类、D 类基金份额申购费按每笔申购苦求单独估量。
（1）A 类基金份额申购费
本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资
者实施永别的申购费率。具体如下：
申购金额(含申购费) 申购费率
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户
之外的其他投资者。
申购金额(含申购费) 申购费率
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金
客户，包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养
老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的地方社会保障基金；企业年金单
一谋略以及汇集谋略；企业年金理事会托福的特定客户资产经管谋略；企业年金待业金居品。
如畴昔出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司在法律法例允许的前
提下可将其纳入待业金客户畛域。
本基金 A 类基金份额的申购费由 A 类基金份额的申购者承担，不列入基金财产。申购费
用用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。
（2）D 类基金份额申购费
本基金 D 类基金份额的申购费率接纳固定金额，为东说念主民币 1000 元/笔。投资东说念主在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购苦求分别估量。
本基金 D 类基金份额的申购用度由 D 类基金份额的申购者承担，不列入基金财产，用
于基金的商场推行、销售、登记等各项用度。
（1）A 类基金份额赎回费率
持有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财
产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财
产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（2）C 类基金份额赎回费率
持有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）D 类基金份额赎回费
持有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 D 类基金份额时收取。对 D 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。
（4）E 类基金份额赎回费
持有期限（T） 赎回费率
T＜90 日 1.5%
E 类基金份额的赎回用度由赎回 E 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有
东说念主赎回 E 类基金份额时收取。对 E 类基金份额持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全
额计入基金财产，对 E 类基金份额持续持有期长于 7 日（含）但少于 30 日的投资东说念主收取的
赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产，对 E 类基金份额持续持有期长于 30 日（含）但
少于 60 日的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产，对 E 类基金份额持续
持有期不少于 60 日的投资东说念主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。其余用于支
付注册登记费和其他必要的手续费。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介公告。
制定基金促销谋略，针对特定地域畛域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定走动方式
（如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。
在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金经管东说念主不错妥当调低基金申
购费率。
机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率解任相关法律法例以及监管部门、
自律执法的规矩。
七、申购份额与赎回金额的估量
（1）申购 A 类基金份额的估量方法
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率），对于 500 万元（含）以上的申购，净申购金
额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
例：投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费
率为 0.8%，若申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其得到的 A 类基金份
额估量如下：
净申购金额＝100,000/（1＋0.8%）＝99,206.35 元
申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元
申购份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.24 份
（2）申购 C 类、E 类基金份额的估量方法
申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值
例：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，若申购当日 C 类基金份额的基
金份额净值为 1.1000 元，则其得到的 C 类基金份额估量如下：
申购份额=100,000/1.1000＝90,909.09 份
（3）申购 D 类基金份额的估量方法
申购用度＝固定申购费金额
净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购份数＝净申购金额/申购当日 D 类基金份额的基金份额净值
例：投资者投资 1,000 万元申购本基金 D 类基金份额，对应的申购费为 1,000 元，若申
购当日 D 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，则其得到的 D 类基金份额估量如下：
申购用度＝固定申购费金额＝1,000 元
净申购金额＝10,000,000－1,000＝9, 999,000 元
申购份额＝9, 999,000/1.1000＝9, 090,000.00 份
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额的基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
例 1：假设 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，投资者该日赎回其
持有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期 25 天，对应的赎回费率为 0.05%，则其得到
的赎回金额估量如下：
赎回总额＝10,000×1.1000＝11,000 元
赎回用度＝11,000×0.05%＝5.5 元
赎回金额＝11,000－5.5＝10,994.50 元
例 2：假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1000 元，投资者该日赎回其
持有的 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期 15 天，对应的赎回费率为 0，则其得到的赎
回金额估量如下：
赎回总额＝10,000×1.1000＝11,000 元
赎回用度＝11,000×0＝0 元
赎回金额＝11,000－0＝11,000.00 元
T 日某类基金份额净值＝T 日收市后的该类基金资产净值／T 日该类基金份额的余额数
量
本基金各种基金份额分别建树代码，分别估量和公告各种基金份额净值和基金份额累计
净值。本基金各种基金份额净值的估量，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，
由此产生的舛误在基金财产中列支。当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金怒放
当日苦求赎回的份额数占基金总份额的占比情况决定保持或擢升份额净值精度。T 日的各种
基金份额净值在今日收市后估量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
不错妥当延长估量或公告。
值，灵验份额单元为份。上述估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛误
产生的收益或损失由基金财产承担。
净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝
点后两位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳
估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应
当暂停接受基金申购苦求。
益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。
达到或者进步 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时，基金经管东说念主有权对该等申购苦求
进行部分说明或拒却接受该等申购苦求。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购情形时,
基金经管东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全
部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况废除时，基金经管东说念主
应实时还原申购业务的办理。
九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项：
回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明
后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。
受投资东说念主的赎回苦求。
基金登记系统或基金管帐系统等无法正常运行。
发生上述情形时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管
理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比
例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续怒放日的该类基金份额净值为依据
估量赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主
在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予肃除；若基金份额持有东说念主未预先选拔
肃除的，未受理部分的赎回份额将自动延长至下一个怒放日赓续赎回，并以下一个怒放日的
该类基金份额净值为依据估量赎回金额，直到全部赎回为止。在暂停赎回的情况废除时，基
金经管东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。
十、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转念中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额总额后的余额)进步前一
怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回
方法推行。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有费力或以为因支付投
资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办
理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。
选拔宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到全部赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处
理。
（3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总
份额的 20%，基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回苦求实施宽限
办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求与其他基金份额持有东说念主
的赎回苦求，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或无数赎回份额占比情况决定全
额赎回或部分宽限赎回。系数宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并
以下一怒放日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具
体见相关公告。
（4）暂停赎回：招引 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可
暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得进步 20 个
办事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个走动日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。
，暂停结果，基金再行怒放申购或
赎回时，基金经管东说念主依照联系法律法例的规矩在指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公
告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。
次。当招引暂停时辰进步 2 个月的，基金经管东说念主不错调养刊登公告的频率。暂停结果，基金
再行怒放申购或赎回时，基金经管东说念主依照联系法律法例的规矩在指定媒介上招引刊登基金重
新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。
十二、基金的转念
基金转念是指基金份额持有东说念主可按规矩苦求将所持有的本基金份额转念为本基金经管
东说念主经管并在团结注册登记东说念主登记的其它怒放式基金份额。基金转念收取相应用度，用度笃定
请参见本招募说明书第十二部分“基金的用度与税收”。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会认同的走动场面或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管
东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。
十四、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非
走动过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非走动过户(可补充其他情况)。岂论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是
指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于妥当条件
的非走动过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。
十五、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的法式收取转托管费。
十六、如期定额投资
“如期定额投资”是指投资者可通过本基金的销售机构提交苦求，约定每月扣款时辰、
扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完
成扣款和基金申购苦求的一种耐久投资方式。
本基金经管东说念主已通过本招募说明书“第五部分 相关服务机构”中的“一、基金份额发
售机构”中列明的销售机构为投资者提供本基金的如期定额投资服务，具体业务通畅情况及
办理方法请查阅相关公告并解任各销售机构的规矩。
十七、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分
的规矩或相关公告。
第八部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金将在箝制组合风险和保持资产流动性的前提下，力求获取极度事迹比较基准的收
益，完结基金资产的耐久升值。
二、投资畛域
本基金的投资畛域为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产救助证券、
次级债、可分离走动可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融用具（但须妥当中国证监会的相关规矩）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转念债券（可分离走动可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行妥当方法后，
不错将其纳入投资畛域。
本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持
有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款
类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行妥当方法后，
不错调养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选拔
策略、资产救助证券以及中小企业私募债的投资策略等部分。
本基金将在基金合同约定的投资畛域内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和财
政政策、国度产业政策及老本商场资金环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、
债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融用具的资产比例配
置。在灵验箝制风险的基础上，当令调养组合久期，以获取基金资产的踏实升值，擢升基金
总体收益率。
本基金将测验商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关身分进行追踪和
分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调养决策，以裁汰利率变动对组合带来
的影响。本基金经管东说念主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期
宗旨，当预期商场利率水平将高潮时，裁汰组合的久期；预期商场利率将下降时，擢升组合
的久期，以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调养擢升债券组合收益率目的。
本基金将根据不同信用品级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并联结
不同信用品级间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化，调养债券类属品种的投资
比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、灵验地利用本基金经管东说念主比较完善的信用债券评级体系，研究和追踪
刊行主体所属行业发展周期、业务现象、公司治理结构、财务现象等身分，详细评估刊行主
体信用风险，确定信用居品的信用风险利差，灵验经管组合的合座信用风险。
本基金根据券种本性及商场特征，将商场诀别为企业债、银行间国债、银行间金融债、
央行单子、走动所国债等子商场。详细探讨商场的流动性和容量、商场的信用现象、各商场
的风险收益水平、税收选拔等身分，对几个商场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进
行详细分析后确定各种别债券资产的配置。
本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、皆备和相对价值分析、信用分析、公司研究
等角度精选有投资价值的投资品种。本基金起劲通过皆备和相对订价模子对商场上系数债券
品种进行投资价值评估，从中选拔具有较高票息率且暂时被商场低估或估值合理的投资品种。
本基金通过对资产救助证券资产池结构和质地的追踪测验、分析资产救助证券的刊行条
款、预估提前偿还率变化对资产救助证券畴昔现款流的影响，严慎投资资产救助证券。
与传统的信用债券比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，精深具有高
风险和高收益的权臣本性。本基金将运用基本面研究，联结公司财务分析方法对债券刊行东说念主
信用风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债
券刊行东说念主的公司布景、产业发展趋势、行业政策、盈利现象、竞争地位、治理结构等基本面
信息，分析企业的耐久运作风险；②运用财务评价体系对债券刊行东说念主的资产流动性、盈利能
力、偿债才调、成长才调、现款活水对等方面进行详细评价，评估刊行东说念主财务风险；③利用
历史数据、商场价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东说念主的走嘴率及走嘴损失率；④
测验债券刊行东说念主的增信措施，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等；
⑤详细上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用商场的相对失衡，选拔具有投资价值
的品种进行投资。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产
净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；
（5）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%在宇宙银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；
（6）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得进步基金资产净
值的 10%；
（7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；
（8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得进步该资产支
持证券限制的 10%；
（9）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得
进步其各种资产救助证券统统限制的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有
资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资法式，应在评级报密告布之日起 3
个月内给予全部卖出；
（11）本基金中小企业私募债券比例统统不高于基金资产的 10%；
（12）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步本基金资产净值的 15%；
因证券商场波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不妥当前款所规矩比例限
制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；
（15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、
基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金
经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。
基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起开动。
法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调养后的规矩推行。
为救济基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、旁边证券走动价钱过火他不正直的证券走动行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩遮盖的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践箝制东说念主或者
与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推行。相关走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调养上述遮盖性规矩，如适用于本基金，基金经管东说念主
在履行妥当方法后，则本基金投资按照取消或调养后的规矩推行。
五、事迹比较基准
本基金的事迹比较基准为：中债详细指数（总钞票）收益率×90%+1 年期如期进款利率
（税后）×10%。
事迹比较基准选拔事理：
本基金是通过债券资产的配置和个券的选拔来增强债券投资的收益。中债详细指数由中
央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在详细反馈债券全商场合座价钱和投资呈报情况。
指数涵盖了银行间商场和走动所商场，具有平时的商场代表性，适和洽为商场债券投资收益
的估量法式；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80%，持有现款或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，接纳 90%四肢事迹比较基准中债券
投资所代表的权重，10%乘以 1 年如期银行进款利率（税后）四肢资产所对应的权重不错较
好的反馈本基金的风险收益特征。
若畴昔法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹比较基准推出，
或者商场发生变化导致本事迹比较基准不再适用，本基金经管东说念主不错依据救济投资者正当权
益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，妥当调养事迹比较基准并实时
公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型基金、股
票型基金，属于较低风险/收益的居品。
七、投资决策依据及方法
（1）国度联系法律、法例以及《基金合同》等的联系规矩。
（2）《长城基金经管有限公司投资经管轨制》的联系规矩。
（3）《长城基金经管有限公司固定收益投资经管办法》的联系规矩。
（1）研究员如期对宏不雅经济、投资策略、投资品种等提倡分析呈报，为投资决策委员
会和基金司理提供投资决策依据；对于可能对质券商场形成要紧影响的突发事件，实时提倡
评估宗旨及决策建议。
（2）固定收益部负责建立和救济公司固定收益投资对象库，提供各券种的基本面情况
及投资要点分析。
（3）基金司理在对经济时局和商场运作态势进行分析后，在固定收益投资对象库的基
础上拟定资产配置策略、个券持仓比例，对个券基本面进行分析，最终确定要点持券券种，
作念出资产配置提案和要点券种投资决策，报投资决策委员会谋划。
（4）投资决策委员会在基金司理上报的资产配置提案的基础上，谋划并确定下一阶段
的资产配置和要点券种投资决定，会议决定以书面方式下达给基金司理。
（5）根据投资决策委员会确定的资产配置决议和要点券种投资决定，基金司理负责在
固定收益投资对象库中选拔拟投资的券种，并制定投资组合决策。
（6）基金司理在信用类固定收益资产投资前，固定收益研究员需按照《长城基金经管
有限公司债券信用评级经管办法》的规矩对债券进行信用风险评价，妥当信用法式的债券方
可进行投资。
八、基金经管东说念主代表基金哄骗推动权益及债权东说念主权益的处理原则及方法
利益。
的利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所宗旨后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。
十、投资组合呈报
本基金经管东说念主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在乌有记录、误导性述说或要紧
遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。
本基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 3 月 22 日复核了
本呈报中的财务宗旨、净值推崇和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误
导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合呈报所载数据结果 2023 年 12 月 31 日，本呈报中所列财务数据未经审计。
金额单元：东说念主民币元
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
其中：债券 1,242,762,215.97 99.13
资产救助证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金统统
无。
无。
无。
金额单元：东说念主民币元
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值（元）
（％）
其中：政策性金融债 51,001,475.41 4.94
金额单元：东说念主民币元
占基金资产
公允价值
序号 债券代码 债券称号 数目（张） 净值比例
（元）
（％）
CD013 6
CD018 5
CD084 5
资明细
无。
无。
无。
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息败露方式等，暂不
参与国债期货走动。
无。
无。
或在呈报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形
本呈报期本基金投资的前十名证券除中国农业银行、中国银行、建筑银行刊行主体外，
其他证券的刊行主体未出现被监管部门立案拜谒、或在呈报编制日前一年内受到公开责备、
处罚的情形。
根据国度金融监督经管总局公布的行政处罚信息公开表：
中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因农户贷款披发后流入房地产企业等
案由，于 2023 年 8 月 15 日被国度金融监督经管总局处以罚金等。
中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因流动资金贷款被用于固定资产投资
等案由，于 2023 年 11 月 16 日被国度金融监督经管总局处以罚金等。
根据国度外汇经管局北京市分局发布的行政处罚决定书：
中国农业银行股份有限公司（简称农业银行）因办理常常技俩资金收付，未对走动
单证的真确性过火与外汇收支的一致性进行合理审查等案由，于 2023 年 11 月 17 日被国度
外汇经管局北京市分局处以罚金等。
根据中国银行保障监督经管委员会（简称银保监会）公布的行政处罚信息公开表：
中国银行股份有限公司（简称中国银行）因小微企业贷款风险分类不准确等案由，
于 2023 年 2 月 16 日被中国银保监会处以罚金。
根据上海银保监局公布的行政处罚信息公开表：
中国银行股份有限公司上海东说念主民币走动业务总部因违背规矩从事未经批准的业务
行径等案由，于 2023 年 6 月 14 日被中国银行保障监督经管委员会上海监管局处以罚金等。
根据中国东说念主民银行公布的行政处罚信息公开表：
中国银行股份有限公司（简称中国银行）因违背账户经管规矩等案由，于 2023 年
根据中国银行保障监督经管委员会（简称银保监会）公布的行政处罚信息公开表：
中国建筑银行股份有限公司（简称建筑银行）因公司治理和里面箝制轨制与监管规
定不符等案由，于 2023 年 2 月 16 日被中国银保监会处以罚金。
根据国度金融监督经管总局公布的行政处罚信息公开表：
中国建筑银行股份有限公司（简称建筑银行）因单个网点在团结管帐年度内与进步
以罚金等。
以上刊行主体波及证券的投资已推行里面严格的投资决策进程，妥当法律法例和公
司轨制的规矩。
本基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规矩备选股票库之外股票。
金额单元：东说念主民币元
序号 称号 金额（元）
无。
无。
由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。
第九部分 基金的事迹
过往一定阶段本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率的比较(结果2023年12月31
日)
长城久稳 A
时辰段 净值增长 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④
率① 率法式差 准收益率③ 收益率法式差
② ④
自基金合同成效 0.32% 0.01% -1.61% 0.16% 1.93% -0.15%
日至 2016 年 12
月 31 日
至 2017 年 12 月
至 2018 年 12 月
至 2019 年 12 月
至 2020 年 12 月
至 2021 年 12 月
至 2022 年 12 月
至 2023 年 12 月
自基金合同成效 22.08% 0.05% 28.46% 0.06% -6.38% -0.01%
日至 2023 年 12
月 31 日
长城久稳 C
时辰段 净值增 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④
长率① 率法式差 准收益率③ 收益率法式差
② ④
自基金份额增设 0.65% 0.02% 2.84% 0.05% -2.19% -0.03%
日至 2021 年 12
月 31 日
至 2022 年 12 月
至 2023 年 12 月
自基金份额增设 7.07% 0.04% 10.77% 0.05% -3.70% -0.01%
日至 2023 年 12
月 31 日
长城久稳 D
时辰段 净值增 净值增长 事迹比较基 事迹比较基准 ①-③ ②-④
长率① 率法式差 准收益率③ 收益率法式差
② ④
自基金份额增设 0.85% 0.04% 1.97% 0.05% -1.12% -0.01%
日至 2022 年 12
月 31 日
至 2023 年 12 月
自基金份额增设 7.10% 0.03% 6.50% 0.04% 0.60% -0.01%
日至 2023 年 12
月 31 日
基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金经管东说念主依照恪称使命、诚笃信用、严慎辛勤
的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。
四、基金财产的看护和贬责
本基金财产寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基
金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。
第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券走动场面的走动日以及国度法律法例规矩需要对
外败露基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规矩的除外），选
取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主
与基金托管东说念主另行协商约定；
（2）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。走动所上
市的资产救助证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
宇宙银行间债券商场走动的债券、资产救助证券等固定收益品种，以第三方估值机构提
供的价钱数据估值。
情况下，按成本估值。
同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供
估值价钱的，按成本估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。
规矩估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及相关法
律法例的规矩或者未能充分救济基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商搞定。
根据联系法律法例，基金资产净值估量和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金资产净值的估量
结果对外给予公布。
四、估值方法
额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其
规矩。
当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金怒放当日苦求赎回的份额数占基金总
份额的占比情况决定保持或擢升份额净值精度。
基金经管东说念主每个办事日估量基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。
同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。
五、估值失实的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基
金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的障碍形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，障碍的使命东说念主应当对由于该
估值失实碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据估量差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实使命方应实时和洽各方，
实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未
实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实使命方对获胜损失承担抵偿
使命；若估值失实使命方照旧积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值失实已得到更正。
（2）估值失实的使命方春联系当事东说念主的获胜损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对
估值失实的联系获胜当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实
使命方仍搪塞估值失实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取
欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿
额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值失实使命方。
（4）估值失实调养接纳尽量还原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。
（5）按法律法例规矩的其他原则处理差错。
估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定
估值失实的使命方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值估量出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并
同期报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
益，已决定延长估值；如果出现基金经管东说念主以为属于进军事故的任何情况，导致基金经管东说念主
不成出售或评估基金资产时；
基金经管东说念主应当暂停基金估值；
七、基金净值的说明
用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责估量，基金托
管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日走动结果后估量当日的基金资产净值和各种
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核说明后发送给基金经管
东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给予公布。
八、特殊情形的处理
金份额净值失实处理。
基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、妥当、合理的措施进行检讨，然则未能发现该
失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管
理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施废除或沉着由此形成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十二部分 基金的用度与税收
一、与基金运作联系的用度
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的估量方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发
送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性
支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费按前
一日该类基金份额的基金资产净值的 0.05%年费率计提。C 类、E 类基金份额的销售服务费
的估量方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发
送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性
支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券规矩，按
用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
二、与基金销售联系的用度
（一）申购用度
本基金申购费的费率水平、估量公式、收取方式和使用方式等，请见本招募说明书“基
金份额的申购与赎回”中列明的相关内容。
（二）赎回用度
本基金赎回费的费率水平、估量公式、收取方式和使用方式，以及赎回费计入基金财产
的比例等，请见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中列明的相关内容。
（三）转念用度
体收取情况视每次转念时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金转念用度由基
金份额持有东说念主承担。
转入份额保留到一丝点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产
系数。
（1）如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差
转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转念费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差
例：某投资者将持有的长城货币商场证券投资基金 A 类基金份额 10 万份转念为本基金
A 类基金份额，假设转念当日转入基金（本基金 A 类基金份额）的基金份额净值是 1.0500
元，转出基金（长城货币商场证券投资基金 A 类基金份额）对应赎回费率为 0，申购费补差
费率为 0.8%，则可得到的转念份额及基金转念费为：
转出金额＝100,000×1＝100,000 元
转出基金赎回费＝0
转入总金额＝100,000－0＝100,000 元
转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+0.8%)＝793.65 元
转入净金额＝100,000－793.65＝99,206.35 元
转入份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.23 份
基金转念费＝0+793.65＝793.65 元
（2）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转念用度＝转出金额×转出基金赎回费率
例：某投资者持有本基金 A 类基金份额 10 万份，持有满 1 年，决定转念为长城货币市
场证券投资基金 A 类基金份额，假设转念当日转出基金（本基金 A 类基金份额）的基金份额
净值是 1.1500 元，转出基金对应赎回费率为 0，申购补差费率为 0，则可得到的转念份额及
基金转念费为：
转出金额＝100,000×1.1500＝115,000 元
转出基金赎回费＝0
转入总金额＝115,000－0＝115,000 元
转入基金申购费补差＝0
转入净金额＝115,000－0＝115,000 元
转入份额＝115,000/1＝115,000 份
基金转念费＝115,000×0＝0 元
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率估量申购补差用度；如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定用度时，申购补差用度视为 0。
规矩费率推行，对于通过本公司网上走动、费率优惠行径期间发生的基金转念业务，按照本
公司最新公告的相关费率估量基金转念用度。
（四）基金经管东说念主不错在基金合同约定的畛域内调养费率或收费方式，基金经管东说念主最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介公告。
（五）基金经管东说念主不错在不抵触法律法例规矩及《基金合同》约定的情形下根据商场情
况制定基金促销谋略，针对特定地域畛域、特定行业、特定职业的投资者以及以特定走动方
式（如网上走动、电话走动等）等进行基金走动的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。
在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金经管东说念主不错妥当调低基金申
购费率。
（六）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错在履行妥当方法后，接纳舞动定
价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率解任相关法律法例以及监管部
门、自律执法的规矩。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。
第十三部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配方式是现款分成，团结基金账户的不同基金走动账户对本基金各种别份额建树的分成方式
彼此寂寞、互不影响；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
金团结类别的每一基金份额享有同中分派权；
在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主可对
基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策真是定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关规矩进行公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润估量截止日）的时辰不得进步
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务执法》
推行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
第十四部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
按照联系规矩编制基金管帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十五部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金
合同》过火他联系规矩。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介败露，并保证基金投资东说念主能够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复
制公开败露的信息府上。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上纲领
有东说念主大会召开的执法及具体方法，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服
务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当
在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说
明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当
在三个办事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作
的，基金经管东说念主不再更新基金居品府上纲领。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、
《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、
基金托管左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明备案文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》
成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周
公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的各种基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度
终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的估量方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、中期呈报和季度呈报
基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载
在指定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登
载在指定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在指定报刊上。
基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者
年度呈报。
基金经管东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组合伙产情况过火流动性风险
分析等。
呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资者的权益，基金经管东说念主应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他症结信息”项下披
露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及居品的非凡风
险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（七）临时呈报
本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场时髦传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关
信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将联系情况立即呈报中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）中小企业私募债投资
本基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，基金经管东说念主应在中国证监会指定媒介披
露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度呈报、中期呈报、
年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。
（十一）基金投资资产救助证券的信息败露
本基金投资资产救助证券，基金经管东说念主应在基金年报及中期呈报中败露其持有的资产支
持证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产救助证券明细。
基金经管东说念主应在基金季度呈报中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金
净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。
（十二）实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的规矩进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。
（十三）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息败露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特地部门及高档经管东说念主
员负责经管信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息败露内容与
神色准则等法例的规矩。
基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报和
如期更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金清理呈报等公开败露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金经管东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信
息的真确、准确、竣工、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家
媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露团结
信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律宗旨书的专科机构，应
当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例规矩将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十六部分 侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件和方法
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所宗旨后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥当《中华东说念主民共和
国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。
基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账
户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回
规矩适用于主袋账户份额。
按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主估量各项投
资运作宗旨和基金事迹宗旨时应当以主袋账户资产为基准。
基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。
基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
（四）实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主
袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应符
合《企业管帐准则》的相关要求。
（五）实施侧袋账户期间的基金用度
资产净值四肢基数计提。
联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、还原走动等方式还原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金
份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持
有东说念主支付对应款项。
侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时向侧
袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用妥当《中华东说念主民
共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。
（七）侧袋机制的信息败露
在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。
基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和
频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
败露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期呈报中败露呈报期内特定资产处置进展
情况，败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定资产最终变
现价钱的承诺。
（八）本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡获胜援用法律法例或监管执法的部分，如
将来法律法例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并履行妥当方法后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可获胜对
本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十七部分 风险揭示
一、商场风险
本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投资者热枕和交
易轨制等各式身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的
风险身分包括：
因国度宏不雅政策（ 如货币政策、财政政策、 产业政策、地区发展政策等） 发生变化，
导致商场价钱波动而产生风险。
利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。利
方正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 本基金主要投资于债
券资产，其收益水平获胜受到利率变化的影响。
债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降濒临资金再投资的收益
率低于底本利率，由此本基金濒临再投资风险。
如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基
金资产的实践收益率。
信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用现象可能恶化而可能产生的到期不
能兑付的风险。
公司的谋略现象受多种身分的影响，如经管才调、行业竞争、商场长进、时期更新、新
居品研究开荒等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司谋略不善，其股票、债
券价钱可能着落， 其偿债才调也会受到影响， 或者能够用于分派的利润减少，使基金投资
收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散播这种非系统风险，但不成完全幸免。
跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水
平也会随之变化，从而产生风险。
二、流动性风险
流动性风险是指因证券商场走动量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。流
动性风险还包括基金出现无数赎回，以致莫得有余的现款应付赎回支付所引致的风险。
本基金的申购、赎回安排详备执法参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎
回”章节。
本基金的投资对象是具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产救助证券、
次级债、可分离走动可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融用具（但须妥当中国证监会的相关规矩）。标的资产大部分
为法式化债券金融用具，均存在表率的走动场面，运作时辰长，商场透明度较高，运作方式
表率，历史流动性现象邃密，正常情况下能够实时知足基金变现需求，保证基金按时搪塞赎
回要求。极点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影
响投资者按时收到赎回款项。根据过往训导统计，绝大部分时辰上述资产流动性充裕，流动
性风险可控。
当本基金出现无数赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后，
将运用多种流动性风险经管用具对赎回苦求进行限定调养，以搪塞流动性风险，保护基金份
额持有东说念主的利益，包括但不限于：
具体措施参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（十）无数赎回
的情形及处理方式”的相关内容。
基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险经管用具，对赎回苦求等进行限定调养，作
为特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的赞成措施，包括但不限于：
具体措施参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（十）无数赎回
的情形及处理方式”的相关内容。
如基金经管东说念主决定宽限办理无数赎回苦求，基金份额持有东说念主的部分或全部赎回苦求可能
被拒却，且基金份额持有东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金
份额净值不同。
具体措施参见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回
或降速支付赎回款项的情形”的相关内容。
若基金经管东说念主决定暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项，投资者将濒临无法赎回或部
分赎回款项的到账时辰晚于基金合同约定的正常情形下的时限。
对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产。
若投资者在持续持有本基金 7 日以内苦求赎回，则需支付 1.5%的赎回费率，这将加多
投老本基金的走动成本。
当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值
时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂
停基金估值，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。
如本基金出现上述情形，则投资者将莫得可供参考的基金份额净值，并可能被暂停接受
申购赎回苦求，或被降速支付赎回款项。
当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金估值
的公道性，具体处理原则与操作表率解任相关法律法例以及监管部门、自律执法规矩。
当本基金接纳舞动订价时，通过调养基金份额净值的方式，不错将基金调养投资组合的
商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利
影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。
投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的
情形及方法。
侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验碎裂并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产
的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间，基金经管东说念主估量各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时以主袋账户资
产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的
净值，即便基金经管东说念主在基金如期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。
基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
三、经管风险
其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；2、 基金
经管东说念主的经管技能和经管时期等身分的变化也会影响基金收益水平。
四、本基金的非凡风险
并不公开各种材料（包括招募说明书、审计呈报等），外部评级机构一般不合这类债券进行
外部评级，可能会裁汰商场对这类债券的认同度，从而影响这类债券的商场流动性。另一方
面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产限制较小、谋略的波动性较大，且各种材料不
公开荒布，也大大擢升了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 由此可能给基金净值带
来不睬影响或损失。
率波动形成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风
险；如果债券商场出现合座着落，将无法完全幸免债券商场系统性风险。
五、其他风险
天然灾害等不可抗力导致的基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机构无法正常办事，
从而影响基金运作的风险；
身分出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险；
较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。
第十八部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后 2 日内在指定媒介公告。
二、基金转念运作方式或者与其他基金合并
基金转念运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同规矩的方法进行。
实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金经管东说念主应
当提前发布教唆性通知，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份
额持有东说念主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个怒放日或者走动日供基金持有东说念主作念出选
择。
三、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：
贯串的；
四、基金财产的清理
组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理呈报；
（5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法
律宗旨书；
（6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
他指示受限的情形除外。
五、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
六、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
七、基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货相关业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报教唆性公告
登载在指定报刊上。
八、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容摘抄
一、基金合同当事东说念主的权益、义务
（一）基金经管东说念主的权益与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；
（9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权益，为基金的利益哄骗因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；
（14）以基金经管东说念主的情势，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在妥当联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、转念
和非走动过户等业务执法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产；
（4）进行证券投资时，应当苦守审慎谋略执法，制定科学合理的投资策略和风险经管
轨制，灵验贯注和箝制风险；
（5）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式
经管和运作基金财产；
（6）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此寂寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行
证券投资；
（7）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产或者利
用职务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（8）照章接受基金托管东说念主的监督；
（9）不得侵占、挪用基金财产；
（10）采取妥当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基
金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩估量并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；
（12）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；
（13）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息败露及呈报义务；
（14）保守基金生意机要，不清楚基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予遁藏，不向他东说念主清楚，不得
利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的走动行径；
（15）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（16）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（17）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（18）按规矩保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关府上 15
年以上；
（19）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，况兼保证投资者
能够按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（20）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（21）濒临赶走、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通知基金
托管东说念主；
（22）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（23）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（24）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担使命；
（25）以基金经管东说念主情势，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律步履；
（26）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金
经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（27）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（28）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（29）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券走动资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
（1）以诚笃信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）建树特地的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备有余的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对
所托管的不同的基金分别建树账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、
资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产或者利
用职务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）不得侵占、挪用基金财产；
（6）看护由基金经管东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（7）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（8）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，
在基金信息公开败露前给予遁藏，不得向他东说念主清楚，不得利用该信息从事或者昭示、表示他
东说念主从事相关的走动行径；
（9）复核、审查基金经管东说念主估量的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（10）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；
（11）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具宗旨，说明基金经管
东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金经管东说念主有未推行《基
金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥当的措施；
（12）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；
（13）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（14）按规矩制作相关账册并与基金经管东说念主查对；
（15）依据基金经管东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（16）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（17）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；
（18）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临赶走、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管
机构，并通知基金经管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其
退任而免除；
（21）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（22）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主的权益与义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
限于：
（1）郑重阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖热基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金去世或者《基金合同》停止的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和执法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）决定修改基金合同的症结内承诺者提前停止《基金合同》，但《基金合同》另有
约定的除外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转念基金运作方式；
（5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩法式或擢升销售服务费率，但根据法律法例
的要求调养该等法式或擢升销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、畛域或策略（法律法例、中国证监会发布的规矩和《基金合
同》另有规矩的除外）；
（9）变更基金份额持有东说念主大会方法；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金经管东说念主收到提议当日的基金份额估量，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主
大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》规矩的畛域内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方
式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（5）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情
形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干
扰。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火推敲方式和推敲东说念主、书面
表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的
计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金经管东说念主、基金托管东说念主须为基金份额
持有东说念主哄骗投票权提供便利。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解妥当法律法例、
《基金合同》和会议通知的规矩，
况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
结果日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内招引公布相关
教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基金份
额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通知不参加收取书面表决宗旨的，不
影响表决服从；
（3）本东说念主获胜出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
（4）上述第（3）项中获胜出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托福东说念主理
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解妥当法律法例、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应有代表三分
之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条规矩方法确定和公布监票东说念主，
然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管
东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和
推敲方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托
管东说念主、提前停止《基金合同》、与其他基金合并，应以相等决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背笔据证
明，不然提交妥当会议通知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表
面妥当会议通知规矩的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨腌臜不清或彼此矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票
结果。
（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。
成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不休
力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规
定，但凡获胜援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的或法
律法例加多新的持有东说念主大会机制的，基金经管东说念主提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改
和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同变更、停止与基金财产的清理
（一） 《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通
过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
（二）基金转念运作方式或者与其他基金合并
基金转念运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同规矩的方法进行。
实施决策若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金经管东说念主应
当提前发布教唆性通知，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份
额持有东说念主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个怒放日或者走动日供基金持有东说念主作念出选
择。
（三）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：
贯串的；
（四）基金财产的清理
基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理呈报；
（5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法
律宗旨书；
（6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
他指示受限的情形除外。
（五）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
（七）基金财产清理的公告
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货相关业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报教唆性公告
登载在指定报刊上。
（八）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能搞定的，任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁，仲裁地点为深
圳。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、辛勤、尽责地履行基金
合同规矩的义务，救济基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
第二十部分 基金托管左券的内容摘抄
一、托管左券当事东说念主
称号：长城基金经管有限公司
注册地址：
深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
办公地址：
深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
邮政编码：518026
法定代表东说念主：王军
成立日历：2001 年 12 月 27 日
批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基金字2001 55 号
组织方式：有限使命公司
注册老本：1.5 亿元东说念主民币
存续期间：持续谋略
谋略畛域：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管及中国证监会批准的其
它业务。
称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：350013
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准建树机关和批准建树文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织方式：股份有限公司
注册老本：207.74 亿元东说念主民币
存续期间：持续谋略
谋略畛域：领受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；财务参谋人、资信拜谒、征询、见证业
务；经中国银行保障监督经管委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过火成品进
出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经相关部门批
准后方可开展谋略行径，谋略技俩以相关部门批准文献省略可证件为准）。
二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履哄骗监督权
基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资对象进
行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔法式的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主
要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关时期系统，对基金实践投资是否妥当
基金合同对于证券选拔法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资畛域为具有邃密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产救助证券、
次级债、可分离走动可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法例或中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融用具（但须妥当中国证监会的相关规矩）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转念债券（可分离走动可转债
的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行妥当方法后，
不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有
现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行妥当方法后，
不错调养上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投融资比
例进行监督。
值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；
的 10%；
证券限制的 10%；
过其各种资产救助证券统统限制的 10%；
产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资法式，应在评级报密告布之日起 3
个月内给予全部卖出；
证券商场波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不妥当前款所规矩比例限制
的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；
除上述第 2、10、13、14 项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基
金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10
个走动日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形或本合同另有约定的除外。
基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的联系约定。期间，本基金的投资畛域、投资策略应当妥当本基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起开动。
法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调养后的规矩推行。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所宗旨后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体执法依摄影关法律法例的规矩和基金合同的约定推行。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管左券第十
五章基金投资遮盖步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资步履
进行监督。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践箝制东说念主或者
与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推行。相关走动必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项
进行审查。
根据法律法例联系基金从事的关联走动的规矩，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提
供与本机构有控股关系的推动、实践箝制东说念主或者与其有其他要紧锋利关系的公司名单及联系
关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的真确性、完
整性、全面性。基金经管东说念主有使命看护真确、竣工、全面的关联走动名单，并负责实时更新
该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内进行回
函说明已闻明单的变更。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，新的关联走动名单开动生
效。
法律、行政法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行
妥当方法后，则本基金投资按照取消或调养后的规矩推行。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与
银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法
规及行业法式的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的走动结算方式。基金经管东说念主应严格按照走动敌手名单的畛域在银行间债券市
场选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名
单进行走动。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券商场走动敌手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算。
如基金经管东说念主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场走动敌手名单及结算方式的，应向
基金托管东说念主说明事理，协商搞定。
基金经管东说念主负责对走动敌手的资信箝制，按银行间债券商场的走动执法进行走动，并负
责搞定因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律
使命及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时辰前仍未承担走嘴责
任过火他相关法律使命的，基金经管东说念主有权向相关走动敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的
协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托
管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主
应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此
形成的相应损成仇使命。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值估量、
各种基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信
息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
（六）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。
本基金投资银行进款应妥当如下规矩：
务账目及核算的真确、准确。
基金托管东说念主应根据联系相关法例及左券对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复
核相关左券、账户府上、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。
办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。
妥当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资
银行进款的走动敌手是否妥当联系规矩进行监督。基金经管东说念主对如期进款提前支取的损失由
其承担。
（七）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督
单子投资业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金经管东说念主应
根据法律、法例、监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险箝制轨制和流动性
风险处置预案（以下简称“《轨制》”），以表率对中期单子的投资决策进程、风险箝制，
并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单子的额度和比
例进行监督。
其规矩。
联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限制的推行情况。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项违背法律法例和基金合同以及本左券的规矩，应实时
以书面方式通知基金经管东说念主纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。
基金经管东说念主应按相关托管左券要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有
权随时对所通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。如果基金经管东说念主违章事项未能在限期
内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。
郑重履行了上述监督使命，则就基金经管东说念主因投资中期单子所导致的风险不承担使命。
（八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法例、
基金合同和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金经管东说念主限期纠
正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面通知后应
鄙人一办事日实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释
或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基
金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通
知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。
（九）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本基金投资中小企业
私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：
问题的通知》等法律法例规矩。
制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策进程和风险箝制轨制。基金托管东说念主对基金
投资中小企业私募债券是否妥当比例限制进行监督，如发现极端情况，应实时以书面方式通
知基金经管东说念主。
金投资中小企业私募债券的监督经管另有约定时，从其约定。
（十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券
对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管东说念主应在规矩时辰内恢复并改
正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托
管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相关数
据府上和轨制等。
（十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动方法照旧成效的指示违背法律、行政法
规和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通
知基金经管东说念主，由此形成的相应损失由基金经管东说念主承担。
（十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应实时呈报中国证监会，同期通
知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金经管东说念主无正直事理，拒却、阻
挠对方根据本托管左券规矩哄骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，
情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。
三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主估量的
基金资产净值和各种基金份额净值、根据经管东说念主指示办理清理交收、相关信息败露和监督基
金投资运作等步履。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未
推行或无故延长推行基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、《基
金合同》、本托管左券过火他联系规矩时，基金经管东说念主应实时以书面方式通知基金托管东说念主限
期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对说明并以书面方式向基金经管东说念主发出回函，说明
违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金经管东说念主有权随时
对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管
理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真
实性，在规矩时辰内恢复基金经管东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即呈报中国证监会，同期通知
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正直事理，拒却、阻拦
基金经管东说念主根据本左券规矩哄骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验
监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应呈报中国证监会。
四、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
金合同》及本左券另有规矩，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与寂寞。
如有特殊情况两边可另行协商搞定。
期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管
理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿
基金财产的损失，基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何相应使命。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
该账户由基金经管东说念主托福登记机构开立并经管。
持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时辰内，聘用具有从事证券相关
业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2
名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开设和经管
基金托管东说念主以基金托管东说念主的情势开设本基金的基金托管专户，看护基金财产的银行进款。
该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主集合清理模式下，代表所托管的包括本基金财产
在内的系数托管资产与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的
开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的基金托
管专户进行。基金托管东说念主可根据实践情况需要，为本基金开立资金清理赞成账户，以办理相
关的资金汇划业务。基金经管东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需府上。
基金托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管
东说念主不得假借本基金的情势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务之外的行径。
基金托管专户的经管应妥当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、
《现款经管暂行条例》、
《东说念主民币利率经管规矩》、《利率经管暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行监管机构的
其他规矩。
（四）如期进款账户
基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴
经各方商议后预留。本着便于本基金的安全看护和日常监督核查的原则，进款行应尽量选拔
基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，基金经管东说念主都必须和进款
机构订立如期进款左券，约定两边的权益和义务，该左券四肢划款指示附件。该左券中必须
有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；
本息到期退回或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不
得划入其他任何账户”。如如期进款左券中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却如期进款
投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主看护证实书正本或者复印件。基金经管
东说念主应该在合理的时辰内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金经管东说念主提前支取或部分提前
支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），
该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金托管东说念主两边协商搞定。
（五）债券托管专户的开设和经管
基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的联系规矩，
在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管账户并
代表基金进行银行间商场债券的结算。
（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务之外的行径。
用由基金经管东说念主负责。
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理办事，基
金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限使命公司的规矩推行。
的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账
户开立、使用的规矩推行。
（七）其他账户的开立和经管
经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系规矩使用并经管。
（八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看护
基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，但
要与非本基金的其他有价凭证分开看护；也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证
券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由
基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。
基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验箝制的资产不承担看护使命。
（九）与基金财产联系的要紧合同的看护
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、
与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主看护。除本左券另有规矩
外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息败露左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金
托管东说念主至少各持有一份正本的原件。要紧合同的看护期限为基金合同停止后 15 年。
对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。
五、基金资产净值估量和管帐核算
（一）基金资产净值的估量、复核与完成的时辰及方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数目估量，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规
定。基金经管东说念主每个估值日估量基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按
规矩公告。
基金经管东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。
（二）基金资产的估值
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。
（1）证券走动所刊行的有价证券的估值
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定；
的资产救助证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于初度公开荒行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）宇宙银行间债券商场走动品种的估值
宇宙银行间债券商场走动的债券、资产救助证券等固定收益品种，以第三方估值机构提
供的价钱数据估值。
（4）团结债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别估值。
（5）中小企业私募债接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。
（6）同行存单的估值方法
同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供
估值价钱的，按成本估值。
（7）债券回购以成本列示，按左券约定利率在实践持有期内逐日计提利息。
（8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错在履行妥当方法后，对本
基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。
（10）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最
新规矩估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及相关法
律法例的规矩或者未能充分救济基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
两边协商搞定。
根据联系法律法例，基金资产净值估量和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金资产净值的估量
结果对外给予公布。
（1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的舛误不作
为基金资产估值失实处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据失实等其他原
因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、妥当、合理的措施进行检讨，然则未能发
现该失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基
金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施废除或沉着由此形成的影响。
（三）基金份额净值失实的处理方式
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基
金份额净值失实。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的障碍形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，障碍的使命东说念主应当对由于该
估值失实碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，
承担抵偿使命。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据估量差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实使命方应实时和洽各方，
实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未
实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实使命方对获胜损失承担抵偿
使命；若估值失实使命方照旧积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值失实已得到更正。
（2）估值失实的使命方春联系当事东说念主的获胜损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对
估值失实的联系获胜当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实
使命方仍搪塞估值失实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取
欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿
额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值失实使命方。
（4）估值失实调养接纳尽量还原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。
（5）按法律法例规矩的其他原则处理差错。
估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定
估值失实的使命方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值估量出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并
同期报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
益，已决定延长估值；如果出现基金经管东说念主以为属于进军事故的任何情况，导致基金经管东说念主
不成出售或评估基金资产时；
基金经管东说念主应当暂停基金估值；
（五）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。
（六）基金管帐轨制
按国度联系部门规矩的管帐轨制推行。
（七）基金账册的建立
基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金经管东说念主独马上建树、记录
和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金
经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的估量和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（八）基金财务报表与呈报的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时，
应实时通知基金经管东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。
（1）报表的编制
基金经管东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起
的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报的财务管帐报
告应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中期
呈报或者年度呈报。
（2）报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，
调养以国度联系规矩为准。
基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈报。
（九）基金经管东说念主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向基金托管东说念主提
供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持
有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分
别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 20 年。
基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册，
《基金合同》成效日、
《基
金合同》停止日等波及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个办事日
内提交。
基金托管东说念主以电子版方式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期
限为 20 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他
用途，并应苦守遁藏义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额
持有东说念主名册，应按联系法例规矩各自承担相应的使命。
在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金经管东说念主应将联系府上送交基金托管东说念主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所看护
的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应苦守遁藏义务。
七、争议搞定方式
两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁，仲裁地点为深圳。仲裁裁决
是结尾性的并对各方当事东说念主具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，本左券当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、辛勤、尽责地履行本左券
规矩的义务，救济基金份额持有东说念主的正当权益。
本左券受中国法律统率。
八、托管左券的变更、停止与基金财产的清理
（一）托管左券的变更方法
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与
基金合同的规矩有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管左券停止出现的情形
（三）基金财产的清理
组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组长入收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理呈报；
（5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理呈报出具法
律宗旨书；
（6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
他指示受限的情形除外。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货相关业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报教唆性公告
登载在指定报刊上。
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，基金经管东说念主将根据基金份额持有
东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
（一）账单服务
根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单期内发生走动或账单期末仍持有本公司旗下
基金份额的持有东说念主如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主未翔实填写或未实时更
新相关信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金经管东说念主无
法送出的除外。
（二）客户服务中心（Call Center）电话服务
查询等服务。
基金投资指南等）及投诉受理等服务。
公司网站：www.ccfund.com.cn
客服邮箱：support@ccfund.com.cn
客服电话：400-8868-666
第二十二部分 其他应败露事项
序号 公告事项 法定败露方式 法定败露日历
投资基金暂停大额申 网站败露
购、大额转念转入、
大额如期定额投资公
告
投资基金收益分派公 网站败露
告
投资基金还原大额申 网站败露
购、大额转念转入、
大额如期定额投资公
告
司对于高档经管东说念主员 网站败露
变更的公告
投资基金暂停大额申 网站败露
购、大额转念转入、
大额如期定额投资公
告
投资基金收益分派公 网站败露
告
投资基金还原大额申 网站败露
购、大额转念转入、
大额如期定额投资公
告
投资基金暂停大额申 网站败露
购、大额转念转入、
大额如期定额投资公
告
司对于提醒投资者及 网站败露
时提供或更新身份信
息府上的公告
司对于停止凤凰金信 网站败露
（海口）基金销售有
限公司办理本公司旗
下基金销售业务的公
告
司对于高档经管东说念主员 网站败露
变更的公告
投资基金收益分派公 网站败露
告
投资基金调养申购、 网站败露
转念转入、如期定额
投资名额公告
司对于旗下基金开展 网站败露
线上直销系统费率优
惠行径的公告
司对于提醒投资者谨 网站败露
防金融欺骗的风险提
示公告
投资基金暂停申购、 网站败露
转念转入、如期定额
投资公告
投资基金收益分派公 网站败露
告
司对于停止北京增财 网站败露
基金销售有限公司办
理本公司旗下基金销
售业务的公告
投资基金还原申购、 网站败露
转念转入、如期定额
投资并建树申购名额
的公告
其他公告
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构的办公
场是以及相关网站，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复印件，
但应以正本为准。
基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文献
（一）备查文献
（二）存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金经管东说念主的住所。
（三）查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。
长城基金经管有限公司
