高铁基金LOF: 南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新)

发布日期：2024-11-01 12:17    点击次数：193

                  南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新) 南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓概            要(更新)                                    编制日历：2024 年 9 月 20 日                   送出日历：2024 年 10 月 23 日  本摘抄提供本基金的遑急信息，是招募讲明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完满的招募讲明书等销售文献。 一、家具约略           南边中证高铁产业指数 基金简称                        基金代码          160135           （LOF）           南边基金束缚股份有限                      中国星河证券股份有限 基金束缚东说念主                       基金托管东说念主           公司                              公司 基金合同见效日   2020 年 12 月 1 日 基金类型      股票型               往复币种          东说念主民币 运作形态      无为绽开式 绽开频率      每个绽开日                             运行担任本基金 基金司理      孙伟                基金司理的日历                             证券从业日历        2010 年 2 月 22 日 其他           期论说中赐与线路；  贯穿 30 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200           东说念主或者基金金钱净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当间隔，无需召开           基金份额捏有东说念主大会。 二、基金投资与净值发达 （一） 投资地方与投资策略   详见《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）招募讲明书》第十部分“基金的投 资”。         本基金进行被迫式指数化投资，风雅追踪标的指数，追求与事迹比较基 投资地方         准相通的酬劳。           本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目           标，本基金可小数投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证           监会核准上市的股票以及存托笔据（下同））、债券（国债、央行单据、金           融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 投资范围           次级债券、政府因循机构债、政府因循债券、地方政府债、可转换债券及           其他经中国证监会允许投资的债券）、金钱因循证券、债券回购、银行存           款、货币市集器具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融           器具，但需合乎中国证监会的连络轨则。                南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新)          基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金 80%以上的基金金钱投          资于股票（含存托笔据）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的          比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每          个往复日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证金后，现款或到期          日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现          金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行          适合方法后，不错将其纳入投资范围。          本基金的标的指数为中证高铁产业指数偏激改日可能发生的变更。          本基金为被迫式指数基金，原则上采纳指数复制法，按照成份股在标的指          数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重          的变化进行相应治愈。          当预期成份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分成等活动时，或因基          金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因 主要投资策略   某些罕见情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪          标的指数时，基金束缚东说念主不错对投资组合束缚进行适合变通和治愈，并辅          之以金融繁衍家具投资束缚等，力争甩抄本基金的净值增长率与事迹比          较基准之间的日均追踪偏离度不超越 0.30%，年追踪过错不超越 4%。如          因指数编制国法治愈或其他身分导致追踪偏离度和追踪过错超越上述范          围，基金束缚东说念主应选定合理次第幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。          中证高铁产业指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后）× 事迹比较基准          本基金属于股票型基金，一般而言，其恒久平均风险与预期收益高于羼杂 风险收益特征   型基金、债券型基金与货币市集基金。同期本基金通过追踪标的指数表          现，具有与标的指数相通的风险收益特征。 （二） 投资组结伴产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图                    南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新) 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售连络用度             份额（S）或金额    用度类型     （M）/捏有期限         收费形态/费率                备注                  （N）            M申购费（前收费）            N   赎回费            N  场内往复用度以证券公司施行收取为准。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次离别计费。   基金申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集践诺、销售、登 记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时 收取。 （二） 基金运作连络用度  以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别     收费形态/年费率或金额                          收取方                                               基金束缚东说念主和销售 束缚费        1.00%                                               机构 托管费        0.20%                              基金托管东说念主                    南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新) 销售做事费      -                              销售机构 审计用度       50,000.00                      司帐师事务所 信息线路费      120,000.00                     轨则线路报刊                            年下限金 指数许可使用费    0.02%                          指数编制公司                            额:200,000.00            《基金合同》见效后与基金连络的信息披            露用度，《基金合同》见效后与基金连络的            司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲            裁费，基金份额捏有东说念主大会用度，基金的 其他用度                                               -            证券/期货往复用度，基金的银行汇划费            用，基金连络账户的开户及爱戴用度，按            照国度联系轨则和《基金合同》商定，可            以在基金财产中列支的其他用度。   注：本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金金钱扣除。   本基金收取 0.02%/年的指数使用许可费，收取下限为每季东说念主民币 50000 元。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值， 最终施行金额以基金依期论说线路为准。 （三） 基金运作详尽用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在捏未必间，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作详尽费率（年化）   基金束缚费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报线路的连络数据为基准测算。 四、风险揭示与遑急指示 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。   一、本基金独到的风险   （一）动作指数基金存在的风险   标的指数并不可十足代表所有这个词这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与所有这个词这个词股票市 场的平均酬劳率可能存在偏离。   标的指数因为编制方法的症结有可能导致标的指数的发达与总体市集发达有在互异， 因标的指数编制方法的不熟识也可能导致指数治愈较大，加多基金投资成本，并有可能因 此而加多追踪过错，影响投资收益。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司气象、投资东说念主心思和 往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。              南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新)   基金在追踪指数时由于多样原因导致基金的事迹发达与标的指数发达之间产生互异的 不信赖性，包括但不限于以下身分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司活动；   （2）标的指数成份股的治愈；   （3）基金买卖股票时产生的往复成本和往复冲击；   （4）申购、赎转身分带来的追踪过错；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪过错；   （6）基金现款金钱的负担；   （7）基金的束缚费、托管费和销售做事费等带来的追踪过错；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带来的偏差；   （9）基金束缚东说念主的买入卖出时机采用；   （10）其他身分带来的偏差。   根据基金合同的轨则，要是指数编制单元变更或罢手标的指数的编制、发布或授权， 或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的要紧变更等事项导致本基金束缚东说念主认 为原标的指数不宜连接动作标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更妥当投资的指数 推出时，本基金束缚东说念主不错依据爱戴投资东说念主正当权益的原则，在按监管部门要求履行适合 方法后变更本基金的标的指数、事迹比较基准和基金称呼，基金的投资组合随之治愈，基 金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合治愈所带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和爱戴，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的束缚和爱戴，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 责任日向中国证监会论说并提议惩处决议，如更换基金标的指数、转换运作形态，与其他 基金统一、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资 东说念主将濒临更换基金标的指数、转换运作形态，与其他基金统一、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时间，基金束缚东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则保管基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与连络市集发达有在 互异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会蜕变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与连络指数成份股之间并非十足连络，在标的指数的成 份股治愈时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生澄莹负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出治愈的，基金束缚东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时 对连络成份股进行治愈，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当 基金束缚东说念主对该成份股赐与治愈时也可能产生追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托笔据（“中国存托笔据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托笔据价钱大 幅波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托笔据刊行机制连络的风险，包括存托凭 证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激励的               南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新) 风险；存托笔据捏有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的罕见安排可能激励的风险；存托 公约自动拘谨存托笔据捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托笔据价钱互异以及波动的风险； 存托笔据捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行 东说念主，在捏续信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   （二）动作上市基金存在的风险   在《基金合同》见效且本基金合乎上市往复要求后，本基金将在深圳证券往复所挂牌上 市往复。由于上市时间可能因信息线路导致基金停牌，投资者在停牌时间不可买卖基金， 产生风险；同期，可能因上市后往复敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额捏 有东说念主将基金场内份额转托管至场外后导致场内的基金份额或捏有东说念主数不得志上市要求时， 本基金存在暂停上市或间隔上市的可能。   本基金在证券往复所的往复价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或者溢价的 情况，固然基金份额净值反应基金投资组合的金钱气象，然则往复价钱受到好多身分的影 响，比如中国的经济情况、投资东说念主对于中国股市的信心以及本基金的供需、市集流动脾气 况等。   （三）本基金基金合同间隔的风险   本基金基金合同见效后，若本基金贯穿 30 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 1 亿元的，基金合同应当间隔，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）投资繁衍品的风险   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志开导或者保管股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采纳保证金往复而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操立场险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现罪状或者松驰，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和往复轨制等多样身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：1、计策风险。2、经济周期风险。3、利率风 险。4、上市公司霸术风险。5、购买力风险。6、信用风险。7、债券收益率弧线变动风险。   三、束缚风险   在基金束缚运作过程中基金束缚东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济神色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成束缚风险。 基金束缚东说念主和基金托管东说念主的束缚妙技和束缚工夫等身分的变化也会影响基金收益水平。   四、流动性风险              南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新)   本基金属于绽开式基金，在基金的所有这个词绽开日，基金束缚东说念主皆有义务经受投资者的申 购和赎回。由于国内股票市集波动性较大，在市集着落通常时出现往复量急剧减少的情况， 要是在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金金钱变现不毛，基金濒临流动性风险。   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流 动性风险，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实 施备用的流动性风险束缚器具，动作特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的接济次第， 包括但不限于脱期办理无数赎回苦求、暂停经受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他次第。同期基金束缚东说念主当令刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动 性风险束缚器具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集盛大国法等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据连络法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东说念主推介基金家具时，所依据 的基金家具风险等第评价终端不得低于基金束缚东说念主作出的风险等第评价终端。投资东说念主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间的匹配锻真金不怕火。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚器具，是将特定金钱分离至故意的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，意见在于有用破损并化解风险， 确保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额普通绽开赎回，因此启用侧袋机制时 捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变面前分具有不信赖性，最终变现价钱也具有不确 定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定金钱的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临 损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东说念主在基金定 期论说中线路论说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不动作特定金钱最终变现价 格的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东说念主不承担任何保证和 承诺的职守。   基金束缚东说念主将根据主袋账户运作情况合理信赖申购计策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东说念主打算各项投资运作意见和基金事迹意见时仅需讨论主袋 账户金钱，并根据连络轨则对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少进行按投资损失处 理，因此本基金线路的事迹意见不可反应特定金钱的真不二价值及变化情况。 （二） 遑急指示   南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）由南边中证高铁产业指数分级证券投资基 金转型而来。南边中证高铁产业指数分级证券投资基金为契约型绽开式证券投资基金，经                     南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金家具贵寓摘抄(更新) 中国证监会 2015 年 5 月 12 日证监许可[2015]885 号文注册召募，并于 2015 年 6 月 10 日正 式确立。经中国证监会 2020 年 8 月 31 日证监许可[2020]1993 号文《对于准予南边中证高 铁产业指数分级证券投资基金变更注册的批复》，南边中证高铁产业指数分级证券投资基金 于 2020 年 10 月 29 日召开基金份额捏有东说念主大会，会议审议通过了《对于南边中证高铁产业 指数分级证券投资基金转型及修改基金合同联系事项的议案》。自 2020 年 12 月 1 日起， 《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》见效，原《南边中证高铁产业指 数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金束缚东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎力争的原则束缚和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。    与本基金/基金合同连络的争议惩处形态为仲裁。因本基金产生的或与基金合同联系的 一切争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济商业仲裁 委员会仲裁，仲裁地点为北京市。    基金家具贵寓摘抄信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主将在三个责任日内更新，其他信 息发生变更的，基金束缚东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的连络信息，敬请同期矜恤基金束缚东说念主发布的相 关临时公告等。    投资东说念主洞悉并欢跃基金束缚东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值做事，并可自主 采用退订，具体的做事讲明详见招募讲明书“基金份额捏有东说念旁边事”章节。 五、其他贵寓查询形态    以下贵寓详见基金束缚东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]    ●《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》、    《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）托管公约》、    《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）招募讲明书》    ●依期论说、包括基金季度论说、中期论说和年度论说    ●基金份额净值    ●基金销售机构及连络形态    ●其他遑急贵寓 六、其他情况讲明    暂无。