好意思国REIT精选LOF: 南边说念琼斯好意思国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)（C类份额）基金家具良友提要(更新)

发布日期：2024-11-01 11:17    点击次数：147

     南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新) 南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C      类份额）基金家具良友提要(更新)                                      编制日历：2024 年 9 月 20 日                    送出日历：2024 年 10 月 23 日  本提要提供本基金的紧迫信息，是招募评释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读竣工的招募评释书等销售文献。 一、家具能够            南边说念琼斯好意思国精选 基金简称       REIT 指数（QDII-      基金代码         160141            LOF）C            南边基金料理股份有限                      中国工商银行股份有限 基金料理东说念主                         基金托管东说念主            公司                              公司 境外托管东说念主华文                       境外托管东说念主英文      Brown Brothers            布朗昆仲哈里曼银行 称号                            称号           Harriman & Co.                               上市交游所                          - 基金合同奏效日    2017 年 10 月 26 日                               上市日历                           - 基金类型       股票型                交游币种         东说念主民币 运作形式       平方敞开式 敞开频率       每个敞开日                               启动担任本基金 基金司理       张其念念                基金司理的日历                       证券从业日历      2014 年 3 月 3 日            若将来基金料理东说念主推出以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交游            型敞开式指数基金（ETF），本基金由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致 其他         后可相应调整为该交游型敞开式指数基金（ETF）的纠合基金，并对投            资运作等关系内容进行调整，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会，但需            报中国证监会变更注册或备案并提前公告。 二、基金投资与净值发扬 （一） 投资地点与投资策略   详见《南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）招募评释书》第四部 分“基金的投资”。 投资地点      在有用散布风险的基础上，力求得回与事迹比较基准相似的呈报。           本基金投资鸿沟为说念琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以           说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与 投资鸿沟      中国证监会签署双边监管协作宥恕备忘录的国度或地区证券市集挂牌交           易的平方股、优先股、大家存托左证和好意思国存托左证、房地产信赖左证；           银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购契约、     南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新)          短期政府债券等货币市集器具；在已与中国证监会签署双边监管协作谅          解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币          市集基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投钞票品、远期合          约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交游的期权、期货等金融          孳生家具。          基金的投资组合比例为：本基金投资于说念琼斯好意思国精选 REIT 指数成份          券、备选成份券及以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金          （包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%，现款或者到期日在一          年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。          本基金的标的指数为说念琼斯好意思国精选 REIT 指数。          本基金接纳被迫式指数化投资，以已毕对标的指数的有用追踪。主要接纳 主要投资策略   透顶复制法，即透顶按照标的指数的成份券构成偏激权重构建 REIT 投资          组合，并根据标的指数成份券偏激权重的变动进行相应调整。          说念琼斯好意思国精选 REIT 指数收益率×95%+银行东说念主民币活期进款利率（税 事迹比较基准          后）×5%          本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品          种，其预期风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及货币市集 风险收益特征          基金。          本基金主要投资于境外市集，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 （二） 投资组合股产确立图表/区域确立图表       南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新)   投资组合区域确立饼状图空缺部分为除职权投资外的钞票占基金钞票净值比例。 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售关系用度                 份额（S）或金额   用度类型          （M）/捏有期限       收费形式/费率           备注                     （N）                N      赎回费      7 天≤ N  本基金 C 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时 收取。       南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新) （二） 基金运作关系用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别     收费形式/年费率或金额                        收取方                                             基金料理东说念主和销售 料理费            0.80%                                             机构 托管费            0.25%                        基金托管东说念主 销售做事费          0.40%                        销售机构 审计用度           55,000.00                    管帐师事务所 信息走漏费          120,000.00                   章程走漏报刊                              年下限金 指数许可使用费        0.05%                        指数编制公司                              额:30,000.00                基金的指数许可使用费，《基金合同》奏效                后与基金关系的信息走漏用度，管帐师                费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，                基金份额捏有东说念主大会用度，基金的证券/期                货交游用度、所投资基金的交游用度和管                理用度及在境外市集的开户、交游、清                算、登记等各项用度，基金的银行汇划费                用，基金关系账户的开户及珍惜用度，基                金进行外汇兑换交游的关系用度，基金依 其他用度           照筹商法律律例应当交纳的，购买或处置                       -                证券筹商的任何税收、征费、关税、印花                税及预扣提税（以及与前述各项筹商的任                何利息及用度）（简称“税收”），更换基金                料理东说念主、更换基金托管东说念主、更换境外托管                东说念主及基金钞票由原基金托管东说念主、境外托管                东说念主漂浮新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起                的用度，按照国度筹商章程和《基金合                同》商定，不错在基金财产中列支的其他                用度。   注：本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。   本基金指数许可使用费率为 0.05%/年，许可使用基点费的收取下限为每年 3 万好意思元。 指数数据费每年 3000 好意思元。   上表中年用度金额为基金全体承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为 预估值， 最终现实金额以基金如期文书走漏为准。 （三） 基金运作概括用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在捏有工夫，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作概括费率（年化）   基金料理费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报走漏的关所有这个词据为基准测算。 四、风险揭示与紧迫辅导     南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新) （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能赔本投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风 险和预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及货币市集基金。本基金投资范 围为说念琼 斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的 指数基金（包括 ETF），基金净值会因为好意思国房地产市集的波动、行业及房地产公司的计议 风险和财务风险等身分产生波动，上述身分的波动和变化可能会使基金钞票濒临潜 在风险。   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或沿路风险身分可能对基金份额净值、 收益率、 和／或已毕投资地点的才气形成影响。   一、境外投钞票品风险   境外证券市集全体发扬受到经济运行情况、货币/财政战术、产业战术、税法、汇率、 交游国法、结算、托管以偏激他运魄力险等多种身分的影响，上述身分的波动和 变化可能 会使基金钞票濒临潜在风险。此外，投资境外市集的成本、波动性也可能高于国 内市集， 存在一定的市集风险。   本基金投资鸿沟为说念琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以说念琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF），基金净值会因为好意思国房地产市集的波动、 行业及房地产公司的计议风险和财务风险等身分产生波动，上述身分的波动和变 化可能会 使基金钞票濒临潜在风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，当汇率发生变动时，将会影响到东说念主民币计价的 净钞票价 值，从而导致基金钞票濒临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基 金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发 布机构出 现汇率发布期间蔓延或是汇率数据诞妄等情况，可能会对基金运作或者投资者的 决策产生 不利影响。   国度或地区的财政战术、货币战术、产业战术、地区发展战术等宏不雅战术发 生变化， 导致市集波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。举例，境外市 场的政府 可能会鉴于政事上的优先斟酌，改动支付战术。本基金以境外市集为主要投资地 区，因此 境外市集的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、干戈、暴 动或歇工等），皆可能 对本基金形成径直或者是转折的负面冲击。本基金将在里面及外部磋议机构的支 捏下，密 切祥和列国政事、经济和产业战术的变化，当令调整投资策略以玩忽政事风险的变化。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分 国度/地区受到限定或合同不行正常奉行，从而使得基金钞票濒临赔本的可能性。   在投资列国或地区市集时，因列国、地区税务法律律例的不同，可能会就股息 、利息、 成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使 得钞票回 报受到一定影响。列国、地区的税收法律律例的章程可能变化，或者加以具有追 溯力的修 订，是以可能须向该等国度或地区交纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未 展望的额 外税项。     南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新)   本基金在投资国际市集时会事前了解了了各地区的税务法律律例，同期，在 境外托管 东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴责任。   由于各个国度/地区对上市公司日常计议行径的管帐处理、财务报表走漏等管帐核算标 准的章程存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才气、投资价值的判断产 生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交游敌手风险，具体讲，关于证 券假贷， 交游期满时借方未如约偿还所借证券，或在交游工夫未如约支付已借出证券产生 的通盘股 息、利息和分成；关于正回购，交游期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交 易工夫未 如约支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成；关于逆回购，交游期满时卖方 未如约买 回已售出证券。   二、本基金运作独到风险   在《基金合同》奏效且本基金相宜上市交游条件后，本基金 A 类基金份额在深圳证券交 易所挂牌上市交游。由于上市工夫可能因信息走漏导致基金停牌，投资者在停牌 工夫不行 买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交游敌手不及导致基金流动性风险。   A 类基金份额上市交游后，基金份额的交游价钱与其基金份额净值之间可能 发生偏离 并出现折溢价交游风险。基金份额的交游价钱将受到基金份额净值、市集供求情 况、投资 东说念主表情预期等多种身分的影响，形成交游价钱出现折价或溢价的情况，存在投资 东说念主不行按 照基金份额净值买入或卖出基金份额的风险。   标的指数并不行透顶代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议景况、 投资东说念主心 理和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发 生变化， 产生风险。   由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行径导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、 成份股停 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作相 关的用度 等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪罪状。   本基金的多项做事录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回做事的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算形式发生变化，制 度调整可能给投资者带来认知偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券交游所 偏激他代 理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能负约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手做事的风险     南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新)   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍惜，已往指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的料理和珍惜，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之 日起十个 责任日向中国证监会文书并提议处治决策，如更换基金标的指数、调整运作形式 ，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资 东说念主将濒临更换基金标的指数、调整运作形式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确如工夫，基金料理 东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额捏有东说念主利益优先原 则保管基 金投资运作，该工夫由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集 发扬有在 互异，影响投资收益。   标的指数确刻下成份股可能会改动、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票 加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非透顶关系，在标的 指数的成 份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而 影响本基 金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖 出而导致 基金净值着落，追踪偏离度和追踪罪状扩大等风险。   本基金运作经过中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构 暂未作出调整的，基金料理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时 对关系成份股进行调整，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当 基金料理东说念主对该成份股给以调整时也可能产生追踪偏离度和追踪罪状扩大等风险。   三、敞开式基金风险   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   （3）无数赎回情形下的流动性风险料理门径   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如 果出现流 动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提 下，可实 施备用的流动性风险料理器具，四肢特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅 助门径， 包括但不限于宽限办理无数赎回央求、暂停袭取赎回央求、减速支付赎回款项、 收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他门径。同期基金料理东说念主应时刻 辞让可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备 用的流动 性风险料理器具时，有可能无法按基金合同商定的时限支付赎回款项。   在境外投资时，因境外税务法律律例的不同，可能会就股息、利息、成本利 得等收益 向当地税务机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使得钞票呈报受到一定影 响。境外 市集的税收法律律例的章程可能变化，或者加以具有追忆力的纠正，是以可能须 向投资所 在国度或地区交纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的绝顶税项。   结算风险是一种特殊神态的信用风险。当两边在合并天进行交换时，就会产 生结算风 险。在一方如故进行了支付后，要是另一方发生负约，就会产生结算风险。本基 金将通过 国际性的专科计帐公司和洽进行交游结算，躲闪结算风险。      南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新)   由于交游合约在法律上无效、合约内容不相宜法律的章程，或者由于税制、 歇业轨制 的改动等法律上的原因，给交游者带来赔本的可能性。法律风险主要发生在 OTC（也称为柜 台市集）的交游中。法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的 行恶性，敌手贫窭进行该项交游的正当经验，以及现行的法律律例发生变更而使 该合约失 去法律效用等；二是交游敌手因计议不善等原因失去归还才气或不行依照法律规 定对其为 归还合约进行平仓交游。关于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国证监 会的要求 接纳交游敌手，并借助于本基金聘用的国际讼师严格合约的各项条件与内容，同 时，祥和 相应国度或地区法律环境的变化，有用躲闪法律风险。   四、其他风险   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券 市集宽敞律例等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收 益特征。 销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与 法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的 要求完成 风险承受才气与家具风险之间的匹配检修。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定钞票分袂至特殊的侧袋账户 进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，方针在于有用约束并化 解风险， 确保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基 金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧 袋机制时 捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋 账户份额不行赎回，其对应特定钞票的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也 具有不确 定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能 因此濒临 赔本。   实施侧袋机制工夫，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金定 期文书中走漏文书期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不四肢特定钞票最 终变现价 格的承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任 何保证和 承诺的牵扯。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战术，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计议各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需 斟酌主袋 账户钞票，并根据关系章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投 资赔本处 理，因此本基金走漏的事迹磋商不行响应特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 紧迫辅导   南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可〔2017〕831 号文注册召募。中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明 投资于本 基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则料理和行使基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主。      南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)（C 类份额）基金家具良友提要(更新)   与本基金/基金合同关系的争议处治形式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同筹商的 一切争议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁 委员会仲裁，仲裁地点为北京市。   基金家具良友提要信息发生要紧变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新 ，其他信 息发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情 况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期祥和基金料理东说念主 发布的相 关临时公告等。   投资东说念主瞻念察并原意基金料理东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值做事， 并可自主 接纳退订，具体的做事评释详见招募评释书“基金份额捏有东说念主做事”章节。 五、其他良友查询形式   以下良友详见基金料理东说念主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]   ●《南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金基金合同》、   《南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金托管契约》、   《南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金招募评释书》   ●如期文书、包括基金季度文书、中期文书和年度文书   ●基金份额净值   ●基金销售机构及筹商形式   ●其他紧迫良友 六、其他情况评释   暂无。