国泰中证煤炭ETF连合C: 国泰中证煤炭往复型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金(国泰中证煤炭ETF连合C)基金居品贵府摘记更新

发布日期：2024-11-11 11:38    点击次数：118

国泰中证煤炭往复型绽开式指数证券投资基金发起式 连合基金（国泰中证煤炭ETF连合C）基金居品贵府概                        要更新                                  编制日历：2024年11月8日                送出日历：2024年11月11日 本摘记提供本基金的伏击信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐备的招募诠释书等销售文献。 一、居品或者 基金简称      国泰中证煤炭 ETF 连合   基金代码      008279           国泰中证煤炭 ETF 连合 下属基金简称                    下属基金代码    008280           C                                     中国工商银行股份有限 基金照应东谈主     国泰基金照应有限公司      基金托管东谈主                                     公司 基金协议顺利日   2020-01-16 基金类型      基金中基金           往复币种      东谈主民币 运作姿首      粗鄙绽开式           绽开频率      每个绽开日                           驱动担任本基金 基金司理      晏曦              基金司理的日历                           证券从业日历    2013-06-17           《基金协议》顺利之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，基金协议自动隔绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基           金协议期限。           《基金协议》顺利满三年后基金不绝存续的，承接 20 个责任日出现基 其他           金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金照应东谈主应当在依期叙述中给以知道；承接 60 个责任日出现前           述情形的，本基金将根据基金协议的商定进行基金财产清理并隔绝，           而无需召开基金份额抓有东谈主大会。 二、基金投资与净值进展 (一) 投资标的与投资策略 详见本基金招募诠释书（更新）              “第九部分 基金的投资” 。          通过主要投资于标的ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 投资标的          瑕玷的最小化。          本基金主要投资于标的ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地          驱散投资标的，本基金可一丝投资于非标的指数成份股（包括中小板、 投资范围          创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托笔据）、债          券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公成立行的次          级债、方位政府债券、政府复古机构债券、中期单据、可改动债券（含          别离往复可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融          资券等）、债券回购、钞票复古证券、银行入款、同行存单、货币市          场器具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金          融器具（但须稳妥中国证监会干系端正）。          在法律法例允许的情况下，在实施顺应款式后，本基金不错参与融资          和转融通证券出借。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证          金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金照应东谈主在实施顺应款式后，不错相应休养本基金的投资范围          和投资比例端正。          本基金的标的指数为中证煤炭指数过火将来可能发生的变更。 主要投资策略   存托笔据投资策略； 5、债券投资策略； 6、钞票复古证券投资策略； 事迹比较基准   中证煤炭指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为ETF连合基金，标的ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主 风险收益特征          要通过投资于标的ETF追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的指          数所代表的证券阛阓同样的风险收益特征。 (二) 投资组搭伙产树立图表/区域树立图表 投资组搭伙产树立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金总共 (三) 自基金协议顺利以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                           数据截止日历：2023-12-31   净值增长率          27.05%           47.11%      16.21%           10.09%   事迹基准收益率        8.57%            40.90%      10.04%           3.20% 注：1、本基金协议顺利夙昔动怒齐备当然年度，按夙昔履交运作期限筹商净值增长率，不 按通盘当然年度进行折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售干系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                           收费姿首/费率               备注                 /抓有期限（N）  申购费（前收费）                         -                    0.00%                                  N      赎回费                 7 天 ≤ N                                  N ≥ 30 天              0.00% （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费姿首/年费率 用度类别                                                 收取方             或金额（元） 照应费                      0.50%               基金照应东谈主、销售机构 托管费                      0.10%                  基金托管东谈主 销售作事费                    0.30%                   销售机构 审计用度                90,000.00                  管帐师事务所 信息知道费               120,000.00                 端正知道报刊                  其他按照国度联系 其他用度                                           干系作事机构                  端正和《基金协议》             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取照应费。本基金基金财产中投资于 标的ETF的部分不收取托管费。 终履行金额以基金依期叙述知道为准。 （三） 基金运作笼统用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓巧合间，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作笼统费率（年化） 注：基金照应费率、托管费率、销售作事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报知道的干整个据为基准测算。 四、风险揭示与伏击教唆 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应精良阅读本基金的招募诠释书（更新）等销售文献。     本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作照应风险、法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过火 他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 连合基金，主要投资于标的 ETF，因此标的 ETF 靠近的风险（举例标的 ETF 的照应风险、操立场险、基金份额二级阛阓往复价钱折溢价的风险和时期风险等风险） 可能径直或波折成为本基金的风险。     本基金为标的 ETF 的连合基金，                     但不成保证本基金的进展与标的 ETF 的进展弥漫一致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （2）投资照应姿首的不同，如在指数化投资经过中，不同的照应姿首会导致追踪指数 的水平、时期技能、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （3）基金畛域、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资照应姿首不同，基金畛域也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于标的 ETF；     （4）现款比例及现款照应姿首的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证金后，抓有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而标的 ETF 则莫得这项端正。     （1）标的指数波动的风险     标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司操办现象、投资东谈主脸色 和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）标的指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金协议端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项休养带来的风险与成本。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪瑕玷收敛未达商定标的：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制款式，使本基金在相应的组合休养中产生跟 踪偏离度与追踪瑕玷。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （5）由于基金投资经过中的证券往复成本，以及基金照应费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （6）在本基金指数化投资经过中，基金照应东谈主的管明智力，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采用等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的礼貌，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能空虚足疏通；因衰退卖空、对冲机制过火他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   如因标的指数编制司法休养或其他身分导致本基金的追踪瑕玷收敛未达商定标的，本基 金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照应和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照应和爱戴，本基金将根据基金协议的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会叙述并提议处理有筹商，如更换基金标的指数、改动运作姿首，与其他基金 并吞、或者隔绝基金协议等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有筹商确依时间，基金照应东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息礼服基金份额抓有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系阛阓进展有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的稳妥条款的赎回款项，由此基金照应东谈主可能采用暂停赎回的门径，投资者将靠近无 法赎回一齐或部分基金份额的风险。   本基金运作经过中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出休养的，基金照应东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，实施里面决策款式后实时对相 关成份股进行休养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕玷。 现款流瞻望风险等与基础钞票干系的风险；2）钞票复古证券信用增级门径干系风险、钞票 复古证券的利率风险、评级风险等与钞票复古证券干系的风险；3）照应东谈主误期违章风险、 托管东谈主误期违章风险、专项打算账户照应风险、钞票作事机构违章风险等与专项打算照应相 关的风险；4）策略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操立场险等其 他风险。 险和法律风险等。由于股指期货每每具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况且由 于股指期货订价复杂，不顺应的估值可能使基金钞票靠近亏空风险。股指期货接受保证金交 易轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使 投资东谈主权利遭逢较大亏空。股指期货接受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时候内补 足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资东谈主带来亏空。 存托笔据的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。 自动隔绝，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金协议期限。投资东谈主将靠近基金协议 可能隔绝的概略情趣风险。 险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言， 信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往复敌手方误期无法按期偿付本金、 利息等证券干系权利，返还证券，导致基金钞票亏空的风险。投资风险是指基金在融资或转 融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判舛错等导致基金钞票亏空的风险。 合规风险是指由于违抗干系监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监 管机关端正范围、风险收敛主义朝上监管部门端正阀值等。 （二）伏击教唆   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照应东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎极力的原则照应和期骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金协议确当事东谈主。   因《基金协议》而产生的或与《基金协议》联系的一切争议，应经友好协商处理，如经 友好协商未能处理的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 协议》。   基金居品贵府摘记信息发生紧要变更的，基金照应东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金照应东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的干系信息，敬请同期和顺基金照应东谈主发布的干系临时 公告等。 五、其他贵府查询姿首   以下贵府详见基金照应东谈主网站 www.gtfund.com 或络续客服电话：400-888-8688