富国清洁动力产业无邪配置夹杂A,富国清洁动力产业无邪配置夹杂C: 富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第二号)

发布日期：2024-11-26 10:50    点击次数：94

                    招募说明书（更新） 富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金      招募说明书（更新）        （二0二四年第二号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司                                      招募说明书（更新）                       迫切领导   富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已 于 2018 年 04 月 17 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】723 号），并于 2020 年 02 月 20 日赢得中国证监会对于缓期召募备案的回函（机构部 函【2020】315 号）。本基金的基金合同于 2020 年 3 月 6 日持重收效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容确实、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集远景等作念出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，请持重阅读本招募说明书、基金合同、基金家具贵府概要 等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特 征和家具秉性，充分研讨自身的风险承受才智，感性判断市集，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策，赢得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能碰到的风险包括：证券市集整 体环境激发的系统性风险，个别证券独特的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收走嘴和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独特风险等等。基金管理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应持重阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革新企                                          招募说明书（更新） 业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制关系的独特风险。   本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的规则范围内 的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复法则等各异带来的独特风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可肤浅往复，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合申报和基 金功绩阐扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主信息。 第五部分 关系服务机构           更新关系服务机构信息。 第九部分 基金的投资            更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十部分 基金的功绩            更新基金的功绩，内容限制 2024 年 9                       月 30 日。 第二十三部分 其他应走漏事项        更新申报期内其他应走漏事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息走漏管理办法》         （以下简称“              《信息走漏办法》”）、                        《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险管理规则》            （以下简称“《流动性风险管理规则》”）以及《富国清 洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》                       （以下简称“基金合同”）编 写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其确实性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋议规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 同》及对基金合同的任何有用阅兵和补充 产业无邪配置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用阅兵和 补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金家具贵府概要》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵                                       招募说明书（更新） 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的阅兵 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 机关对其时常作念出的阅兵 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结                                     招募说明书（更新） 算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为富国基金管理有限公司 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进取 3 个月 敞开日 本基金参与港股通往复且该就业日为非港股通往复日时，则本基金不敞开申购和 赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主 和投资者共同盲从                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 规则的条件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金的基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额)进取上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 款项过火他资产的价值总和 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 往复的债券等                             招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别商酌和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 收取赎回用度且不从本类别基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称 “A 类份额” 限收取赎回用度且从本类别基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称 “C 类份额” 场引申、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交 易所上市的股票 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且摄取估值技能仍导致 公允价值存在要紧不细目性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不细目性的                              招募说明书（更新） 资产 件                                      招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：               鼓舞称呼                 出资比例             海通证券股份有限公司             27.78%             申万宏源证券有限公司             27.78%             加拿大蒙特利尔银行              27.78%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.68%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实施官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融家具部实施总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融家具部实施总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富责罚决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座锻真金不怕火；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副锻真金不怕火，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名目司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司商酌财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理锻真金不怕火，蒙特利尔银行企业操格调险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务所有限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务所有限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊粗拙合伙） 山东分所名目司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏就业），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实施副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学管理学院锻真金不怕火、香港大学管理学 院环球生意管理学硕士名目总监。历任香港科技大学管理学系助理锻真金不怕火，香港中 文大学跨国生意学系副锻真金不怕火、管理学系锻真金不怕火，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学锻真金不怕火、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学训诫科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副锻真金不怕火，南京审计学院副锻真金不怕火。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策盘算推算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及概括管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及概括管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、概括管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站筹办及崇尚， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主捏就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 概括部业务董事、概括管理总部概括行政部司理、法律合规总部合规概括部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实施总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集会往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹办司理、高等营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考试局秘 书、晋江收支口商品考试局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部考查员、高等考查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开导银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名目官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理、数字金融 业务部副总司理。         本基金基金司理   （1）现任基金司理：张富盛，学士，曾任德勤华永管帐师事务所高等税务 照顾，中国国际金融有限公司分析师，北京高华证券有限职责公司高等司理，上 投摩根基金管理有限公司行业巨匠、基金司理助理、权益基金司理；自 2021 年 兼任富国基金高等权益投资司理。自 2022 年 02 月起任富国价值增长夹杂型证券 投资基金基金司理；自 2022 年 05 月起任富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券 投资基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国汽车智选夹杂型证券投资基金基金 司理；自 2023 年 02 月起任富国碳中庸夹杂型证券投资基金基金司理；具有基金 从业履历。   （2）历任基金司理： 杨栋自 2020 年 03 月至 2024 年 07 月担任本基金基金 司理；         投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇                               招募说明书（更新）        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东谈主对于盲从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面独揽轨制，采取有用措施，防御犯法行径的发生。 里面风险独揽轨制，采取有用措施，防御下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                             招募说明书（更新）   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关系的往复行动；   （7）粗疏职责，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行径。 家磋议法律、律例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、阻挠、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏职责、滥用权柄，不按照规则履行职责；   （7）违反现行有用的磋议法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，走漏在职职期间洞悉的磋议证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关系的往复行动；   （8）协助、接受托福或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （9）违反证券往复场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 淆乱市集顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中特地含有虚假、误导、诓骗身分；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律律例回绝的行径。   五、 基金管理东谈主对于回绝性行径的承诺   为崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列行径：                             招募说明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消或调节上述回绝性规则，基金管理东谈主在履 行稳健表率后，本基金可不受上述规则的限制或按调节后的规则实施。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 走漏在职职期间洞悉的磋议证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的交 易行动；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面独揽轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技能风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述万般风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、办法，竖立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技能系统，设定风险管理的期间范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的独揽措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的落魄，既有定性的度量技能，也有定量的                            招募说明书（更新） 度量技能。定性的度量是把风险水平鉴识为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别干涉相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理商酌， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与照顾。建立风险管理的申报系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求照顾观点。   （1）里面独揽的原则 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营法子。 捏高度的孤独性与泰斗性。 实可行的互相制衡措施来摈斥里面独揽中的盲点。 部风险独揽与公司业务发展同等迫切。   （2）里面独揽的主要内容   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面独揽体系。基金管 理东谈主在董事会下竖立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 独揽体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的确实性、可靠性，督促实施磋议审计建议。   公司管理层在总司理指引下，持重实施董事会细目的里面独揽政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险独揽委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的                            招募说明书（更新） 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险独揽就业，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险现象，包括所有能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响程度，并将评估申报报总司理办公会和风险独揽委员会。   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互调解与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤独，况兼有孤独的申报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，竖立科学、合理、尺度化的业务操作进程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核尺度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳健的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主竖立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面独揽轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面独揽 轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观点， 促进公司里面管理轨制有用地实施。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。                            招募说明书（更新）   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑捏里面独揽轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面独揽的走漏确实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈主捏股的股份制 生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月得胜地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家摄取国际管帐尺度上市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。限制2024年9月30日，本集团总资产116,547.63亿元东谈主民币， 高等法下成本充足率18.67%，权重法下成本充足率15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、家具研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支捏团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国                                   招募说明书（更新） 内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，持严惩理基金托管业务。 招商银行动作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和革新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，戮力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以革新的“服务家具化”为方法论，全场地助力资管机构完结可捏续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休革新托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 得胜托管国内第一只券商集会资产管理商酌、第一只 FOF、第一只信托资金商酌、 第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看守，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的蜕变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不休进步,比年来赢得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融革新 “十 佳金融家具革新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融革新“十佳金融家具 革新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监                                    招募说明书（更新） 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双 进步”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好招待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集革新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业革新英华奖“托管革新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管调解伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业                                      招募说明书（更新） 英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主捏本行就业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联奢侈金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险独揽部副司理、司理、信贷管理部                                    招募说明书（更新） 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 真切的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务经营情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面独揽轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度磋议法律律例和行业监管轨制，坚捏守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制， 着重和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞过错、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险独揽轨制，确保托管 业务信息确实、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、进程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面独揽及风险着重体系：   一级里面独揽及风险着重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行着重 和独揽；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控进步管理建议。   二级里面独揽及风险着重是招商银行资产托管部竖立风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险着重和独揽，实时发现里面独揽弱势，建议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面独揽及风险着重是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵命内 独揽衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面独揽遮蔽各项业务过程和操作法子、遮蔽所有团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以着重风                             招募说明书（更新） 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面独揽的查验、评价 部门孤独于里面独揽的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面独揽有用性包含里面独揽遐想的有用性、里面独揽 实施的有用性。里面独揽遐想的有用性是指里面独揽的遐想遮蔽了所有应关心的 迫切风险，且遐想的风险吩咐措施稳健。里面独揽实施的有用性是指里面独揽能 够按照遐想要求严格有用实施。   （5）适合性原则。里面独揽适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行阅兵和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险着重的目的。   （7）迫切性原则。里面独揽在完结全面独揽的基础上，关心迫切托管业务 迫切事项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面独揽约略完结在托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务进程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开导。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构脉络了了、管理要求明确，骄矜风险管理全遮蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险独揽。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，摄取加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵府风险独揽。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律律例和其他磋议规则、监管机构及审计要求外，不向任                             招募说明书（更新） 何机构、部门或个东谈主走漏。   （4）信息技能系统风险独揽。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，所有电脑竖立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技能系统采取两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源独揽。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等磋议法律律例的规则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违反法律律例、基金合同的指示拒却实施，独立即通知基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往复表率照旧收效的投资指示违反法律、 行政律例和其他磋议规则，或者违反基金合同约定，实时以书面形势通知基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应稳健法律律例及基金合同允许的调节期限。基金管 理东谈主收到通知后应实时查对质实并以书面形势向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报 中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 关系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一照顾电话：95105686、4008880688（寰宇统一，免远程话费）     传真：021-20513177     磋议东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     法东谈主代表：缪建民     磋议东谈主员：季平伟     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     （2）中国开导银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号                               招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东谈主代表：张金良 磋议东谈主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 磋议东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 磋议东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （5）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：吴利军 磋议东谈主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号                                 招募说明书（更新） 法东谈主代表：王凯 磋议东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （7）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 磋议东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 磋议东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 磋议东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安                                        招募说明书（更新）      磋议东谈主员：王宏      客服电话：4008-888-811      公司网站：www.cbhb.com.cn      （11）恒丰银行股份有限公司      注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号      办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号      法东谈主代表：辛树东谈主      磋议东谈主员：刘晓明      客服电话：95395      公司网站：https://www.hfbank.com.cn/      （12）深圳市新兰德证券投资照顾有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704      办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层      法东谈主代表：洪弘      磋议东谈主员：张燕      客服电话：010-83363002      公司网站：http://8.jrj.com.cn      （13）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      磋议东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （14）众惠基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                                      招募说明书（更新）    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法东谈主代表：李春蓉    磋议东谈主员：许木根    客服电话：4008391818    公司网站：http://hyzhfund.com/    （15）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    磋议东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （16）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    磋议东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    磋议东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （18）深圳众禄基金销售股份有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    磋议东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （19）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    磋议东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （20）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    磋议东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东谈主代表：王珺    磋议东谈主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn                                       招募说明书（更新）    （22）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东谈主代表：张跃伟    磋议东谈主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    磋议东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    磋议东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （25）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    磋议东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn                                                  招募说明书（更新）    （26）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    磋议东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （27） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    磋议东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东谈主代表：沈伟桦    磋议东谈主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （29）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法东谈主代表：王锋    磋议东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm                                     招募说明书（更新） （30）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 磋议东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （31）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 磋议东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （32）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主代表：杨健 磋议东谈主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 磋议东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （34）上海联泰基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   磋议东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （35）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   磋议东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （36）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   磋议东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （37）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东谈主代表：陈继武   磋议东谈主员：李晓明   客服电话：4000-178-000   公司网站：www.lingxianfund.com   （38）上海陆金所基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   磋议东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （39）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   磋议东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （40）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   磋议东谈主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （41）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉   磋议东谈主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （42）深圳市金斧子基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    磋议东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （43）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    磋议东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （44）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    磋议东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （45）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    磋议东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com                                      招募说明书（更新）    （46）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户    法东谈主代表：李赛    磋议东谈主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （47）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    磋议东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （48）耿直中期期货有限公司    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 22 层    法东谈主代表：肖湘    磋议东谈主员：罗雯    客服电话：400-880-2277    公司网站：www.founderfu.com    （49）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    磋议东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521                                    招募说明书（更新）     公司网站：www.gtja.com     （50）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法东谈主代表：王常青     磋议东谈主员：权唐     客服电话：400-8888-108     公司网站：www.csc108.com     （51）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东谈主代表：张纳沙     磋议东谈主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （52）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     磋议东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （53）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     磋议东谈主员：黄岚     客服电话：95575                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.gf.com.cn （54）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 磋议东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （55）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 磋议东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （56）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 磋议东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （57）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周全 磋议东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com                                   招募说明书（更新） （58）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 磋议东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （59）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 磋议东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （60）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 磋议东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （61）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 磋议东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （62）湘财证券股份有限公司                                  招募说明书（更新）   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   磋议东谈主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （63）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东谈主代表：沈和付   磋议东谈主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （64）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   磋议东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （65）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   磋议东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （66）中信证券（山东）有限职责公司                                     招募说明书（更新） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 磋议东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （67）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 磋议东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （68）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 磋议东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （69）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 磋议东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （70）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房                              招募说明书（更新） 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 磋议东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （71）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 磋议东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （72）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 磋议东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （73）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 磋议东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （74）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702                                    招募说明书（更新）     法东谈主代表：葛小波     磋议东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （75）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     磋议东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （76）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     磋议东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （77）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法东谈主代表：宁敏     磋议东谈主员：王炜哲     客服电话：400-620-8888     公司网站：www.bocichina.com     （78）申万宏源西部证券有限公司                                     招募说明书（更新）    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    磋议东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （79）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    磋议东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （80）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券    法东谈主代表：武晓春    磋议东谈主员：朱磊    客服电话：400-8888-128    公司网站：http://www.tebon.com.cn    （81）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    磋议东谈主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com                                   招募说明书（更新）    （82）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    磋议东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰宇）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （83）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    磋议东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （84）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    磋议东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （85）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    磋议东谈主员：刘婧漪                                   招募说明书（更新） 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （86）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 磋议东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （87）创举证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区逍遥路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区逍遥路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东谈主代表：毕劲松 磋议东谈主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （88）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 磋议东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （89）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东谈主代表：马永谙 磋议东谈主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208                                  招募说明书（更新）  公司网站：www.licaimofang.cn  （90）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层  法东谈主代表：李科  磋议东谈主员：杨超  客服电话：95510  公司网站：https://fund.sinosig.com  （91）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法东谈主代表：王滨  磋议东谈主员：陈慧  客服电话：010-63631519  公司网站：www.e-chinalife.com  （92）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港调解区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法东谈主代表：顾敏  磋议东谈主员：邹榆  客服电话：95384  公司网站：https://www.webank.com/       其他  基金管理东谈主可根据磋议法律律例的要求，采纳其它稳健要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记机构  称呼：富国基金管理有限公司                                    招募说明书（更新）     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋议东谈主：徐慧     三、 出具法律观点书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东谈主：俞卫锋     承办讼师：清晨、陈颖华     磋议东谈主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358666     四、 审计基金财产的管帐师事务所     称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     实施事务合伙东谈主：毛鞍宁     磋议电话：010-58153000     传真：010-85188298     磋议东谈主：王珊珊     承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                        招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他磋议规则召募，召募肯求经中国证监会 2018 年 04 月 17 日证监许可                                         【2018】   一、   基金类型   本基金的类别为夹杂型证券投资基金。   二、   基金运作方式   本基金运作方式为契约型敞开式。   三、   基金存续期限   基金存续期限为不如期。   四、   基金份额的类别竖立   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度且不 从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。在投资 者申购时不收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度且从本类别基金 财产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别商酌基金份额净值，商酌公式为商酌日各 类别基金资产净值除以商酌日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，根据基金履走时作情况，在与基金托管东谈主协商一致并履行稳健 表率后，基金管理东谈主可对基金份额分类办法及法则进行调节、或者罢手某类基金 份额类别的销售、或者调节某类基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金份 额类别等，调节实施前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   五、   召募情况   经安永华明管帐师事务所（特殊粗拙合伙）验资，本次召募的有用认购户数                                         招募说明书（更新） 为 19,253 户，本次召募期的有用认购份额 1,750,509,719.12 份，利息结转的基金 份额 151,059.89 份，两项共计共 1,750,660,779.01 份基金份额。其中，召募期间 基金管理东谈主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本 基金 236,506.06 份，占基金总份额比例 0.0135%。                                招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金募 集期届满或者基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在10日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申报之日起10日内，向中国证监会 提交验资申报，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈专揽理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   基金合同收效后的存续期内，贯串20个就业日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 以走漏；基金合同收效后，贯串50个就业日出现基金份额捏有东谈主数目动怒200东谈主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同自动远隔，不需要召开基金份 额捏有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有规则时，从其规则。   三、 基金合同收效   根据磋议规则，本基金骄矜基金合同收效条件，基金合同于 2020 年 3 月 6 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主持重起首管理本基金。                                      招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在更新的招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的敞开日及期间   投资者在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复 所、深圳证券往复所的肤浅往复日的往复期间(若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日时，则本基金不敞开申购和赎回等业务，具体以届时公告 为准)，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理期间在招募说明书或关系公告中 载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复市集、证券/ 期货往复所往复期间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及 敞开期间进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋议规则在 指定媒介上公告。   本基金自 2020 年 5 月 11 日起首办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资者在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调节 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后商酌的该类基金份 额净值为基准进行商酌；                               招募说明书（更新） 门径赎回； 处理法则等在盲从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主 必须在新法则起首实施前依照《信息走漏办法》的磋议规则在指定媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构规则的表率，在敞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在规则的期间内全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求无效。投资者托付申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时， 申购收效。   投资者在提交赎回肯求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请无效。基金份额捏有东谈主在规则的期间内递交赎回肯求，赎回成立；登记机构确 认赎回肯求时，赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等损失。   投资者 T 日赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回 款项划往基金份额捏有东谈主银行账户。遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能独揽的因 素影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形摈斥后的下一个就业日划往投资 者银行账户。在发生渊博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条目处理。                               招募说明书（更新）   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行调节，基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息走漏办法》的磋议规则在指 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以往复期间扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证实情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销 售机构确乎吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为 准。对于肯求及份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。若申 购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资者。   五、 申购与赎回的数额限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需骄矜基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵命关系销售机构 的业务规则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往复系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调节本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或进取基金份额 总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进取 50% 的除外)。                              招募说明书（更新） 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对 往复账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险独揽的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息走漏办法》的磋议规 定在指定媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。投资者在一天之内要是有 多笔申购，适用费率按单笔分别商酌。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与粗拙客户实施离别的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老商酌筹集的资金过火投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一商酌以及集会商酌；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理商酌；   e、企业年金待业金家具；   f、个东谈主税收递延型生意养老保障等家具；   g、养老办法基金；   h、职业年金商酌。                                                招募说明书（更新）   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户范围。粗拙客户指除特定客户外的其他投资者。                       申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                              申购费率（粗拙客户）                         申购的特定客户）    M＜100 万元               0.15%                    1.50%    M≥500 万元                       每笔 1,000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担。投资者认（申）购 本基金各样份额所对应的赎回费率随捏有期间递减。   A 类基金份额的具体费率如下：            捏有期限（N）                         赎回费率              N＜7 日                         1.50%             N≥730 日                            0   C 类基金份额的具体费率如下：   捏有期限（N）                         赎回费率   N＜7 日                           1.50%   N≥30 日                          0.00%   （2）投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额捏有东谈主赎回本基金各样基金份额时收取。   对捏续捏有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 捏续捏有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的                                        招募说明书（更新） 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋议规则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销商酌，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳健调 低销售费率。   七、 申购份额与赎回金额的商酌   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的商酌方式   当申购用度适用比例费率时，申购 A 类基金份额的商酌方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购 A 类基金份额的商酌方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（粗拙客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，则对 应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可 得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元                                              招募说明书（更新）   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（粗拙客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份基金份额。   例：某投资者（特定客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元   申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元   申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份   即：该投资者（特定客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类份额，假定 申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,920,772.00 份基金份额。   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的商酌方式   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.040 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   （1）A 类基金份额赎回金额的商酌方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，捏有期间为 20 日，则其赢得的赎回金额商酌如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.75%＝93.75 元                                       招募说明书（更新）   赎回金额＝12,500.00－93.75＝12,406.25 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有期间为 20 日，假定赎 回当日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,406.25 元。   （2）C 类基金份额赎回金额的商酌方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.250 元，捏有期间为 20 天，则赎回费率为 0.50%，其赢得的赎回金 额商酌如下：   赎回总金额＝1.250×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.250 元，捏有期间为 20 天，则其赢得的赎回金额为 12,437.50 元。   本基金各样基金基金份额净值的商酌，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在今日收市后商酌，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错 稳健延伸商酌或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的各样基金份额净值，有用份额单元 为份，上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证实的有用赎回份额乘以当日各样基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                               招募说明书（更新） 制以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律律例以及监 管部门、自律法则的规则。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金得胜后，肤浅情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，肤浅情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理期间进行调节， 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于起首实施前在指定媒介公告。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 基金资产净值。 份额的比例达到或者进取 50%，或者变相隐敝 50%集会度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法肤浅运行。 格且摄取估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受申购肯求时，基金管理东谈主应当根据磋议规则在指定媒介上刊登暂停申购公 告。                             招募说明书（更新）   要是投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还 给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该反璧款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 基金资产净值。 管理东谈主应暂停接受投资者的赎回肯求。 格且摄取估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项时，基金管理东谈主应当实时报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的关系条目处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当 日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十一、 渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额)进取前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了渊博赎回。                              招募说明书（更新）   当基金出现渊博赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资者的全部赎回肯求时， 按肤浅赎回表率实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回肯求有坚苦或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被铲除。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的各样基金份额净值为基础商酌赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生渊博赎回，在出现单个基金份额捏有东谈主进取前一敞开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先证实小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部证实，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证实，对大额赎回肯求东谈主未予证实的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部证实，则对全部未证实 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条规则的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行稳健表率后，有权根据其时市集环境调节前述比例和办理措施，并 在指定媒介上进行公告。                              招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得进取 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述渊博赎回并缓期办理或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额捏有 东谈主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 磋议规则，最迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行敞开的公告。   十三、 基金调节   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关系法则由基金管理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前通知基金托管东谈主与关系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的往复场所或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非往复过户，或者                            招募说明书（更新） 按照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于稳健条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   十七、 如期定额投资商酌   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资商酌，具体法则由基金管理东谈主另 行规则。投资者在办理如期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资商酌最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如关系法律律例允许基金管理东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或关系公告。                              招募说明书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资办法   本基金主要投资于清洁动力产业关系股票，通过精选个股和风险独揽，力求 为基金份额捏有东谈主赢得卓越功绩相比基准的收益。   二、 投资范围   本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金 融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债券、可调节债券、可交换债券、 可分离往复可转债的纯债部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、 资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、条约进款、通知进款等）、 同行存单、养殖器具（股指期货、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的关系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例 0-95%(其 中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），其中投资于本基金定 义的清洁动力产业关系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳健表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   三、 投资策略       大类资产配置策略  本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、市集 面、政策面等因素进行定量与定性相联接的分析研究，细目组合中股票、债券、                                        招募说明书（更新） 货币市集器具过火他金融器具的比例。   本基金主要研讨的因素为：   （1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长率、工业加多值、PPI、CPI、市集利率 变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段；   （2）市集方面方针，包括股票及债券市集的涨跌及预期收益率、市集全体 估值水平及与国外市集的相比、市集资金供求关系过火变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、成本市集关系政策等；   （4）行业因素，包括关系行业所处的周期阶段、行业政策扶捏情况等。   通过对以上万般因素的分析，联接全球宏不雅经济形势，研判内地及香港经济 的发展趋势，并在严格独揽投资组合风险的前提下，细目或调节投资组合中大类 资产的比例。         股票投资策略   本基金投资股票及存托凭证时，根据市集全体估值水平评估系统性风险，根 据指数估值水平（中证 500 指数的市净率 P/B）决定股票及存托凭证资产的投资 比例。    上 月 末中 证 500 指数 市净 率     本月股票及存      本月股票及存 P/B 在昔日 10 年逐日市净率 P/B 中   托凭证资产占基金    托凭证资产占基金 的分位                       资产的比例下限     资产的比例上限    三分之二分位及以上                    5%        50%    三分之一分位（含）至三分之                30%       75% 二分位    三分之一分位以下                     55%       95%   因指数估值水平波动导致被迫超标后，基金管理东谈主仅对股票及存托凭证资产 中可摆脱流畅部分进行调节。基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使 基金的投资组合比例稳健上述比例限制。   清洁动力是指对动力清洁、高效、系统化应用的技能体系，是生态文静的重 要组成部分。本基金将清洁动力产业界定为：                               招募说明书（更新）  （1）径直从事清洁动力产业关系的行业：包括但不限于太阳能、风能、生 物能、水能、核能、地热能、海洋能、氢能等新式无羞耻动力。投资标的涵盖清 洁动力产业链的上中卑鄙，包括上游资源类、中游材料类、以及卑鄙运营类上市 公司。  （2）对动力进行清洁、高效利用的行业：如新动力汽车、石化动力的清洁 利用等。  在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国内 外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向及改革进度和 经济周期调节的真切研究，摄取价值理念与成长理念相联接的方法来对行业进行 筛选。  本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有用独揽风险 前提下，争取完结基金资产的永恒稳健升值。  本基金构建的定量筛选方针主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态 市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：  ①价值股票的定量筛选：概括研讨 PB、PE，具有投资价值的上市公司股票；  ②成长型股票的定量筛选：概括研讨动态市盈率（PEG），主营业务收入、 净利润等财务方针，具有成长性的上市公司股票。  在定量筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相联接、动态静态方针 相联接”的原则，进一步筛选出运营现象健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。  基金管理东谈主将通过运用（定量的）财务分析和资产估值，要点关心上市公司 的资产质地、盈利才智、偿债才智、成本独揽才智、将来增长性、权益申报率及 相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质地评估，要点关心上市公司的 公司治理结构、团队管理才智、企业中枢竞争力、行业地位、研发才智、公司历                            招募说明书（更新） 史功绩和经营策略等方面。  本基金可通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将遵命前文提到的清洁动力产业投资策略，优先将基本面健康、功绩进取 弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。  本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。      固定收益投资策略  本基金将摄取“从上至下”的投资策略，对债券类资产进行合理有用的配置， 并在此框架下进行具有针对性的债券采纳。  基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的真切分析、国内财政政策与货币 市集政策以及结构调节因素（包括：资金面结构的调节、投资者结构的变化、制 度开导和品种革新等）对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集 的基本走势，制定久期独揽下的资产类属配置策略，力求有用独揽全体资产风险。 在细目组合全体框架后，基金管理东谈主将对收益率弧线以及万般债券品种价钱的变 化进行进一步忖度，不雅机而作、积极调节。  在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理东谈主将具体摄取久期独揽、期限 结构配置、市集调节、相对价值判断、信用风险评估等管理技能。  本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化家具的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，死力在独揽投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。      金融养殖器具投资策略  本基金在进行股指期货、国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为目的，摄取流动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运 行趋势的研究，联接股指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与                                   招募说明书（更新） 现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分研讨股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎 回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的目的。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行稳健表率后，相 应调节和更新关系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0-95%(其中，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；其中投资于本基金界说的清洁能 源产业关系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的保证 金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计商酌），其市值不进取基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计商酌），不进取该证券的 10％；基金管理东谈主 管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开基金)捏有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该 上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取 该资产支捏证券范围的 10%；                                招募说明书（更新）   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得进取其各样资产支捏证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再稳健投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当盲从下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合 约价值不得进取基金捏有的债券总市值的 30%； 商酌）应当稳健基金合同对于股票投资比例的磋议约定；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差商酌）应当稳健基金合同对于债券投资比例的磋议约定； 不得进取上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金的基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；                              招募说明书（更新）   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素甚而基金不稳健前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例，不得进取基金资产的 20%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施；   （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除（2）、       （9）、          （14）、              （15）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不稳健上述规则投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会规则的特殊 情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起首。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健表率后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准，不需要 经基金份额捏有东谈主大会审议，但须提前公告。   为崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行动；                              招募说明书（更新）   （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、履行 独揽东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额捏有东谈主利益优先原则，着厚利益约束，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调节上述回绝性规则，基金管理东谈主在履行稳健 表率后，本基金可不受上述规则的限制或按调节后的规则实施。   五、 功绩相比基准   中证新动力指数收益率×80%+恒生中国企业指数收益率（经汇率调节后） ×10%+中债概括全价指数收益率×10%。   中证新动力指数以中证全指为样本空间，中式触及可再生动力分娩、新动力 应用、新动力存储以及新动力交互设备等业务的上市公司股票动作成份股，以反 映新动力产业关系上市公司的全体阐扬，为市集提供万般化的投资标的。恒生中 国企业指数是由香港恒生指数有限公司编制和发布的，跟踪以 H 股形势在香港上 市的中国内地企业阐扬，咫尺中式概括市值名次前 40 位的公司纳入指数。中债 概括全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的具有代表性的债券市 场指数。本基金管理东谈主觉得，该功绩相比基准咫尺约略诚挚地反应本基金的风险 收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者关所有据编制单元罢手商酌编制该指数或 蜕变指数称呼，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准推出，或 者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准时，或者本基金功绩相比基准所 参照的指数在将来不再发布时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在按照监 管部门要求履行稳健表率后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额 捏有东谈主大会。   六、 风险收益特征   本基金为夹杂型基金，在频繁情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市                                               招募说明书（更新）      场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担      港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复法则等各异带来的独特      风险。        七、 基金管理东谈主代表基金应用关系权利的处理原则及方法      额捏有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金      份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事      务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。        九、 投资组合申报              申报期末基金资产组合情况 序号             名目       金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票              1,837,364,199.71                92.37        其中：债券                           －                    －              资产支捏证券                    －                    －                                                   招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                        －       融资产       注：本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为 42,740,310.00 元，     占资产净值比例为 2.16%。              申报期末按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                 －                 － B    采矿业                                      －                 － C    制造业                  1,735,283,190.81                87.69 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业              977,855.00                 0.05 E    建筑业                                      －                 － F    批发和零卖业                                   －                 － G    交通运输、仓储和邮政业                              －                 － H    住宿和餐饮业                                   －                 － I    信息传输、软件和信息技能服务业            58,362,843.90                 2.95 J    金融业                                      －                 － K    房地产业                                     －                 － L    租出和商务服务业                                 －                 － M    科学研究和技能服务业                               －                 － N    水利、环境和环球设施管理业                            －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                            －                 －                                                               招募说明书（更新） P    栽种                                                 －                     － Q    卫生和社会就业                                            －                     － R    文化、体育和文娱业                                          －                     － S    概括                                                 －                     －      共计                                   1,794,623,889.71               90.69                   申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合             行业类别              公允价值（东谈主民币）                      占基金资产净值比例（%）           非日常糊口奢侈品                    42,740,310.00                      2.16                   共计                  42,740,310.00                      2.16      注：以上分类摄取全球行业分类尺度(GICS)。                   申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                     占基金资产 序号    股票代码         股票称呼      数目（股）            公允价值（元）                                                                     净值比例（%）                   申报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申报期末未捏有债券。                                 招募说明书（更新）         申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本申报期末未捏有债券。         申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细   注：本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。         申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本申报期末未捏有贵金属投资。         申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本申报期末未捏有权证。         申报期末本基金投资的股指期货往复情况说明 公允价值变动总额共计(元)                               － 股指期货投成本期收益(元)                               － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金在进行股指期货、国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为目的，摄取流动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运 行趋势的研究，联接股指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与 现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分研讨股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎 回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的目的。          申报期末本基金投资的国债期货往复情况说明   本基金在进行股指期货、国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为目的，摄取流动性好、往复活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运                                 招募说明书（更新） 行趋势的研究，联接股指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与 现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分研讨股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎 回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的全体风险的目的。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本申报期末未投资国债期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。            投资组合申报附注 视察，或在申报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案视察，或 在申报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本申报期末未捏有处于转股期的可调节债券。      注：本基金本申报期末前十名股票中未捏有流畅受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                                招募说明书（更新）                               第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各期间段份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国清洁动力产业无邪配置夹杂 A                                   净值增长          功绩相比       功绩相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益       准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③        准差④        （2）富国清洁动力产业无邪配置夹杂 C                                   净值增长          功绩相比       功绩相比基                         净值增长         阶段                        率尺度差          基准收益       准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③         准差④                                        招募说明书（更新）      二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期   功绩相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同收效以来富国清洁动力产业无邪配置夹杂 A 基金累计净值 增长率变动过火与同期功绩相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2020 年 9 月 5 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均稳健基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国清洁动力产业无邪配置夹杂 C 基金累计净值 增长率变动过火与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相孤独。   四、 基金财产的看守和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货往复场所的往复日以及国度法律 律例规则需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门磋议规则。   （一）对存在活跃市集且约略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应摄取最近往复日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不可确实反应公允价值的，吩咐报价进行调节，细目公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值技能细目公允价值。摄取估值技能细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值                            招募说明书（更新） 进行调节并细目公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往复所的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调节最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值技能细目公允价值； 往复所市集挂牌转让的资产支捏证券，摄取估值技能细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市、未挂牌的股票、债券，摄取估值技能细目公允 价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会磋议规则细目公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，吩咐市集报价进行调节以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应摄取估值技能细目                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，摄取最近交 易日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规则或者未能充分崇尚基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据磋议法律律例，基金资产净值商酌和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会                                招募说明书（更新） 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的商酌结果对外给以公布。   五、 估值表率 除以当日该类基金份额的余额数目商酌，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。法律律例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个就业日商酌基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、 估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪责形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 的职责东谈主应当对由于该估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据商酌差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担补偿职责；若估值差错职责方照旧积极调解，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责                              招募说明书（更新） 任。估值差错职责方吩咐更正的情况向磋议当事东谈主进行证实，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对磋议当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值差错的磋议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍吩咐估值差错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和进取其履行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调节摄取尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向磋议当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值商酌出现差错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告；   （3）当基金份额净值商酌差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行                             招募说明书（更新） 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经证实 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主商酌的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪责 程度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的商酌结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的商酌结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值商酌差错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商一致的，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   八、 基金净值的证实   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责商酌，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日往复扫尾后商酌当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商酌结果复核证实后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。                              招募说明书（更新）   九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值差错处理； 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、稳健、合理的措施 进行查验，关联词未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不错辞退补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要 的措施松开或摈斥由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 所获分配的现金收益，按照基金合同磋议基金份额申购的约定转为基金份额；基 金份额捏有东谈主事前未作念出采纳的，基金管理东谈主应当支付现金； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 不同。本基金团结类别内每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违反法律律例规则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 基金管理东谈主可按监管部门要求履行稳健表率后对基金收益分配原则进行调节，不 需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。                            招募说明书（更新）   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的商酌方法，依照《业务法则》实施。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作磋议的用度         基金用度的种类 用度；         基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的商酌 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。                                招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的商酌 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额捏有东谈主服务。   在频繁情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.60%年费率计提。销售服务费商酌方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性按照指定旅途支付。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋议律例及相应条约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。         不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                              招募说明书（更新） 目。      二、 与基金销售磋议的用度   基金申购费的费率水平、商酌公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、商酌公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。      四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。      五、 基金用度的调节   调节基金管理费率、基金托管费率和调高基金销售服务费率需经基金份额捏 有东谈主大会决议通过。调低基金销售服务费率无需经基金份额捏有东谈主大会决议通过。 基金管理东谈主须最迟于新费率实施日前在指定媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计      一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 走漏； 管帐核算，按照磋议规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。      二、 基金的年度审计 关系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息走漏   一、 本基金的信息走漏应稳健《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、 基金合同过火他磋议规则。关系法律律例对于信息走漏的走漏方式、登载媒介、 报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、 信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过火日常机构等法律、行政律例和中国证监会规则的天然 东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的确实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者约略按照基金合同 约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   三、 本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、 本基金公开走漏的信息应摄取汉文文本。同期摄取外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息摄取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府概要 捏有东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的秉性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将 基金招募说明书、基金家具贵府概要、基金合同和基金托管条约登载在指定网站 上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在基金合同收效的次日在指定报刊和指定网站上登载基金                             招募说明书（更新） 合同收效公告。   （四）基金净值信息   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的商酌方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   申报期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或进取基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期申报“影响投 资者决策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、 申报期内捏有份额变化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金捏续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中走漏 基金组结伙产情况过火流动性风险分析等内容。                              招募说明书（更新）   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，磋议信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行独揽东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；                               招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 领导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集细密传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开清楚，并将 磋议情况立即申报中国证监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资资产支捏证券的信息   基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资 产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内所有的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。                             招募说明书（更新）   （十一）基金投资股指期货、国债期货的信息   基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货、国债期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往复对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资政策和投资办法等。   （十二）参与港股通往复的信息   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献 中走漏参与港股通往复的关系情况。   （十三）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市往复的股票实施。   （十四）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息走漏，详见招募说明书的规则。   （十五六）计帐申报   基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上， 并将计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、 信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息 走漏内容与模式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐申报等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的确实、准确、齐全、实时。                             招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介走漏信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律观点书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金肤浅投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律法则的关系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金关系信 息： 业时；   八、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、 本基金信息走漏事项以法律律例规则及本章检朴定的内容为准。                             招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳健《中 华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观点。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。渊博赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求进取前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主商酌各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研讨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主吩咐主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应稳健《企业管帐准则》的关系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任稳健 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观点。   七、 侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期申报中走漏申报期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户关系信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，吩咐申报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度申报走漏等发表审计观点。                             招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示   一、   投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁徙磋议的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 财务现象、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来漫步这 种非系统风险，但不可十足隐敝。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复 敌手因走嘴而产生的证券交割风险。                              招募说明书（更新）   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现渊博赎回，甚而莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券往复所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型往复场所，主要投资对象为具有精良流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分 散投资的原则在行业和个券方面未有高集会度的特征，概括评估在肤浅市集环境 下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现渊博赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行戒指调节，以吩咐 流动性风险，保护基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   a.缓期办理渊博赎回肯求；   b.暂停接受赎回肯求；   c.减慢支付赎回款项；   d.中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 渊博赎回的情形及处理方式”的关系内容。   在市集大幅波动、流动性零落等极点情况下发生无法吩咐基金份额捏有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额捏有东谈主正当权益为前提，按照法 律律例及基金合同的规则，中式缓期办理渊博赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价等流动性风险管理器具 动作援手措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行                             招募说明书（更新） 监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在履走时用各样流动性风险管理工 具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将依 照法律律例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额捏有东谈主的正当权益。   （四）操格调险   操格调险是指基金运作过程中，因里面独揽存在弱势或者东谈主为因素形成操作 失实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门诓骗、往复 差错、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者违反 基金合同磋议规则的风险。   （七）本基金的独特风险   本基金可投资于可调节债券和可交换债券，需要承担可调节债券和可交换债 券市集的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在 转股期或换股期不可转股或换股的风险等   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市集与现货市集不同，采 取保证金往复，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货的投资仅限于现金 管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产形成不 良影响。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的独特风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生无意损益的风险。流动性风险                              招募说明书（更新） 可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由市集费力广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法骄矜保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   本基金的投资范围包括资产支捏证券。资产支捏证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承 诺的万般合约的走嘴所形成的可能损失。检朴单真义上讲，信用风险阐扬为证券 化资产所产生的现金流不可支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券动作固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产支捏证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不可马上、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指关系各方在业务操作过程中，因操作失实或违反操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金不错投资于非公开刊行股票等流畅受限证券。基金投资有明确锁如期 的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会磋议规则细目公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所捏有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需研讨该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于捏有 流畅受限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱大幅下落的风险。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用收场的， 新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所捏续往复时段或收市竞价往复时段， 港股通当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入往复的                              招募说明书（更新） 风险。   本基金将投资港股通标的股票，在往复期间内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通往复日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往复，确 定往复履行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失。 政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休调节，这些限制因素的变 化可能对本基金干涉或退出当地市集形成进犯，从而对投资收益以及肤浅的申购 赎回产生径直或迤逦的影响。 资环境、投资标的、市集轨制以及往复法则等各异带来的独特风险。参与香港股 票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a.香港市集实行 T+0 反转往复，且证券往复价钱并无涨跌幅落魄限的规则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   b.唯独内地与香港两地均为往复日且约略骄矜结算安排的往复日才为港股 通往复日。港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可肤浅往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地证券往复服 务公司认定的往复非常情况时，内地证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。   d.本基金因港股通股票权益分拨、调节、上市公司被收购等情形或者非常情 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，关系往复所另有规则的除外；因港股通股票权益分拨或者调节等情形取得                              招募说明书（更新） 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、调节或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的捏有动作商酌基准；投票数目超出捏稀奇量的， 按照比例分配捏有基数。   f.本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   本基金可根据投资办法、投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。   基金投资科创板上市往复股票将承担科创板因上市条件、往复法则、退市制 度等各异带来的独特风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为无邪，可能存在表决权各异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成市集的流动性风险。   （3）集会投资风险。科创板将集会以成长性的科技革新企业为主。由于投 入范围大、技能迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不细目性，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的尺度、表率和实施较主板更为严格： 表率运作存在要紧弱势的情形，将径直导致退市； 应当退市的企业径直远隔上市的情形；                               招募说明书（更新） 的贸易或者不具备生意骨子的关联往复撑捏收入时，可能会径直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价往复竖立较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）集会度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，市集可能存在高集会度现象，全体存在集会度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为市集认同度较高的科技革新企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集阐扬欠安时， 系统性风险将更为权贵。   （8）政策风险。国度对高新技能产业扶捏力度及怜爱程度的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济形势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、革新企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制关系的独特风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东谈主履行享有的权益与境外基础证券 捏有东谈主的权益天然基本特别，但并不可等同于径直捏有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修 改。 鼓舞身份径直应用鼓舞权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调节比例发生调节、红筹公司和存托东谈主可能对存托                            招募说明书（更新） 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通知的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让， 存托东谈主无法链接按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与革新企业刊行关系的风险    革新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或 者高于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级 市集往复价钱。   （3）与境外刊行东谈主关系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规则；照旧在境外上市的，还需要盲从境外上 市地关系法则。投资者权利过火应用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 鼓舞和境内存托凭证捏有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等捏有，境内投资者可能无法履行 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往复机制关系的风险 存托凭证可能出当今一个市集肤浅往复而在另一个市集实施停牌等步地。 研究申报不雅点、境表里往复机制各异、非常往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                               招募说明书（更新） 股票可能转化至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起往复价 格波动。 行的沟通类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调节为境外基础证券。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额肤浅敞开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期申报中走漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主商酌各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 研讨主袋账户资产，并根据关系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。                               招募说明书（更新） 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动远隔，不需要召开基 金份额捏有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博限定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构摄取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配考试。   （九）其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、   声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第十九部分 基金合同的变更、远隔和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、 基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当远隔： 基金托管东谈主链接的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报 报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、 实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》远隔，主袋账户资产的计帐适用本 部分的约定，侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的规则。                             招募说明书（更新）          第二十部分 基金合同的内容提要   一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度磋议法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及磋议法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回或调节肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；                             招募说明书（更新）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健磋议法律、律例的前提下，制订和调节磋议基金认购、申购、 赎回、调节和非往复过户等的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他磋议规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使商酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健基金合同等法律文献的规则，按磋议规则商酌并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他磋议规则，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金生意奥妙，不走漏基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他磋议规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他                              招募说明书（更新） 东谈主走漏；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋议规则召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则期间发出，况兼 保证投资者约略按照基金合同规则的期间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息（税后） 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；                             招募说明书（更新）   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他磋议规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基                              招募说明书（更新） 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同过火他磋议规则另有规则 外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主商酌的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金 管理东谈主有未实施基金合同规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋议规则，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘心担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而辞退；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；                              招募说明书（更新）   （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。如本基金在将来条件老成时， 增减基金份额类别，则团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的约定肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）持重阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同远隔的有限                               招募说明书（更新） 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额捏有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的规则实施。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度、提高销售服务费，但根据 法律律例的要求调节该等报答尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额商酌，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；                             招募说明书（更新）   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，调节本基金的申 购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率；或者变更收费方式，调节基金份额 类别、罢手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，在法律律例规则 或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东谈主、基 金登记机构在法律律例规则或中国证监会许可的范围内调节或修改《业务法则》， 包括但不限于磋议基金认购、申购、赎回、调节、基金往复、非往复过户、转托 管等内容；   （7）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。                               招募说明书（更新） 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议 的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进犯、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联                               招募说明书（更新） 系方式和磋议东谈主、表决观点寄交的截止期间和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明稳健法律律例、基金合同 和会议通知的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或关系公告指定的其他方式在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或关系公告指定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个就业日内贯串公                              招募说明书（更新） 布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通知不参加收取表决观点的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的捏有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符 正当律律例、基金合同和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并应用表决权， 具体方式在会议通知中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额捏有东谈主不错摄取书面、采集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律                             招募说明书（更新） 律例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规则表率细目 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违犯把柄讲明，不然提交稳健会议通知中规则的证实投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳健会议通知规则的表决观点视为有用表决，表决观点 空泛不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议起首后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起首 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席                              招募说明书（更新） 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是摄取 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                              招募说明书（更新） 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当远隔： 基金托管东谈主链接的；                              招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律观点书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。                              招募说明书（更新）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期 货关系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报 报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制期间的基金计帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》远隔，主袋账户资产的计帐适用本 部分的约定，侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的规则。   四、 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋议的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，崇尚基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管条约的内容提要     一、 基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东谈主：裴长江     成有时间：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号     组织形势：有限职责公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     存续期间：捏续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东谈主     称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）     竖立日历：1987 年 4 月 8 日     注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     注册成本：252.20 亿元     法定代表东谈主：缪建民     行长：王良（主捏招商银行就业）     资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号                               招募说明书（更新）   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券采纳尺度的，基金管理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否稳健基金合同对于证券采纳尺度的 约定进行监督。   本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金 融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债券、可调节债券、可交换债券、 可分离往复可转债的纯债部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、 资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、条约进款、通知进款等）、 同行存单、养殖器具（股指期货、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会的关系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例 0-95%(其 中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），其中投资于本基金定 义的清洁动力产业关系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳健表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0-95%(其中，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；其中投资于本基金界说的清洁能                                   招募说明书（更新） 源产业关系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的保证 金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计商酌），其市值不进取基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计商酌），不进取该证券的 10％；基金管理东谈主 管理的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的如期敞开基金)捏有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该 上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取 该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得进取其各样资产支捏证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再稳健投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当盲从下列要求：                               招募说明书（更新） 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合 约价值不得进取基金捏有的债券总市值的 30%； 商酌）应当稳健基金合同对于股票投资比例的磋议约定；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差商酌）应当稳健基金合同对于债券投资比例的磋议约定； 不得进取上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金的基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素甚而基金不稳健前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资。   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例，不得进取基金资产的 20%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施；   （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除（2）、       （9）、          （14）、              （15）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、                             招募说明书（更新） 基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不稳健上述规则投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会规则的特殊 情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起首。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健表率后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准，不需要 经基金份额捏有东谈主大会审议，但须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政律例或者中国证监会规则回绝的其他行动。 际独揽东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵命基金 份额捏有东谈主利益优先原则，着厚利益约束，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实施。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给以走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调节上述回绝性规则，基金管理东谈主在履行稳健 表率后，本基金可不受上述规则的限制或按调节后的规则实施。 比例限制进行变更的，本基金可相应调节回绝行径和投资比例限制规则，不需经                              招募说明书（更新） 基金份额捏有东谈主大会审议。《基金法》过火他磋议法律律例或监管部门取消上述 限制的，履行稳健表率后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主采纳进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法 律律例的规则及《基金合同》的约定，细目稳健条件的所有进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否 稳健磋议规则进行监督。对于不稳健规则的银行进款，基金托管东谈主不错拒却实施， 并通知基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应稳健如下规则： 但投资于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基 金投资于具有基金托管东谈主履历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例共计不得进取 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的团结生意银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进取 5%。   磋议法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东谈主履 行稳健表率后，可相应调节投资组合限制的规则。 务进程、岗亭职责、风险独揽措施和监察稽核轨制，切实着重磋议风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户 贵府、投资指示、进款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责独揽信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才智等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责。   （2）基金管理东谈主负责独揽流动性风险，并承担因独揽不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可骄矜基金肤浅结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险独揽轨制的开导。如因基金管理东谈主职工职                            招募说明书（更新） 务行径导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等磋议法律律例，以及国度磋议账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与稳健履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体调解条约》（以下简称《总体调解条约》），细目《进款条约书》的格 式范本。《总体调解条约》和《进款条约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系律例对《总体调解条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款条约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《进款条约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具持重书面证实书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款条约书》中规则，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。                             招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 签订的《总体调解条约》、            《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款条约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期支款 的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定磋议东谈主；若 进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行建议补办肯求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中规则，对于存期进取 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定磋议东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分                             招募说明书（更新） 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商议。进款到期前基金管理东谈主与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 通知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系讲明文献后，与进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原条约约定利率和履行缓期天数 支付缓期利息。   要是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款条约书》实施。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违反磋议法律律例的规则 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面形势通知基金管理东谈主在 10 个就业 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径， 应立即申报中国证监会，同期通知基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东谈主拒虚假施形成基金财产损失的，关系损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳健法律律例及行业尺度的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债 券市集往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应                              招募说明书（更新） 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金管理东谈主不错调节往复敌手名单，但 应将调节结果至少提前一个就业日书面通知基金托管东谈主。新名单细目时已与本次 剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的往复。如基金管理东谈主根据市集需要临时调节银行间债券往复敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内 与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信独揽，按银行间债券市集的往复法则进行 往复，并负责责罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复 敌手在基金管理东谈主细目的期间内仍未承担走嘴职责过火他关系法律职责的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系往复敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等 流畅受限证券磋议问题的通知》等磋议监管规则。 券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行 时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市集往复的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的磋议基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险独揽制                             招募说明书（更新） 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例独揽情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极有用的措施，在合理的期间内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基 金渊博赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活坚苦时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 要求的磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付期间等。基金管理东谈主应保证上述信息的确实、齐全，并应至少 于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有弥散的期间进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供磋议证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 资流畅受限证券的行径。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、                             《托管条约》以 过火他关系法律律例的磋议规则，应实时通知基金管理东谈主，并呈报中国证监会， 同期采取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯法、 违纪以及违反《基金合同》、             《托管条约》的投资指示不予实施，独立即通知基金 管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得虚假施时，基金托 管东谈主应向中国证监会申报。 指定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。                            招募说明书（更新）   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，持重评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健 法律律例及监管机构的关系规则。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值商酌、各样基金份额净值商酌、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式通知基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到 的书面通知，基金管理东谈主应以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导， 基金管理东谈主应在规则期间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关所有据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复表率照旧收效的指示违反法律、 行政律例和其他磋议规则，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通知义务后， 给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应实时申报中国证监 会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需                            招募说明书（更新） 账户、复核基金管理东谈主商酌的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管条约过火他磋议规则时，应实时以书面形势通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一就业日前实时查对 并以书面形势给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导， 基金托管东谈主应在规则期间内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和 确实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时申报中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 与孤独。 金财产。未经基金管理东谈主的刚直指示，不得自走时用、责罚、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主履行有用独揽下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金                               招募说明书（更新） 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采取措施进行催收，基金管理东谈主应负责向磋议当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诓骗、武断、误差或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、                 《运作办法》等磋议规则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 规则期间内，基金管理东谈主应聘任具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行 验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看守基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。                             招募说明书（更新） 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实施。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按磋议规则开立、使用 并管理；若无关系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的磋议规则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码通知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相等合，并提供所需贵府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的确实性和有用性，且在关系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。                               招募说明书（更新） 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照磋议法律律例和本条约的约定协商后开立。新 账户按磋议规则使用并管理。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的看守   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看守库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代看守库，什物 看守凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构履行有用独揽的有价凭证不承担看守职责。   （八）与基金财产磋议的要紧合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产磋议的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产磋议的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个就业日内将底本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同远隔后不少于 15 年。   对于无法取得两份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值商酌与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，某类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目商酌，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四 舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个就业日商酌基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管                              招募说明书（更新） 东谈主复核，按规则公告。   基金管理东谈主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管理东谈主对基金资产净值的商酌结果对外给以公布。   六、 基金份额捏有东谈主名册的看守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将磋议贵府送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确实性、准确性和齐全性。基 金管理东谈主和托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应盲从守密义务。   七、 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约磋议的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，崇尚基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、 托管条约的变更与远隔   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其                               招募说明书（更新） 内容不得与基金合同的规则有任何约束。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约远隔的情形 务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构链接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳健的基金管理公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东谈主往复贵府服务   投资者在往复肯求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印往复 证实单。基金管理东谈主将根据捏有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或关系说明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告或 关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往复证实信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时吸收关系定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端赢得投资照顾、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务照顾、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则建议投诉或观点。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律律例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 考查《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。   八、 基金管理东谈主客户服务集聚方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇统一，免远程话费），就业时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请磋议基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋议基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面统一了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）             第二十三部分 其他应走漏事项 序号         公告事项             信息走漏方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下部                                            日       停申购、赎回等业务的公告      富国基金管理有限公司对于富国清                                            日       资基金基金司理变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过火查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                             招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公期间可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金召募 的文献   （二）《富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金托管条约》   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国清洁动力产业无邪配置夹杂型证券投资基金之 法律观点书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司