拓斯达: 对于拓斯转债赎回现实的第七次指示性公告
发布日期：2024-12-04 03:45 点击次数：161
证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-132
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于“拓斯转债”赎回现实的第七次指示性公告
本公司及董事会整体成员保证信息知道的内容信得过、准确、竣工，
莫得弱点记录、误导性述说或紧要遗漏。
相称指示：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限连累公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券握有东谈主握有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在住手转股日前打消质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票稳当性责罚要求的，不可将所握“拓斯转债”调遣为股票，特提请
投资者关心不可转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯
转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大相反，相称提醒“拓斯转债”
握有东谈主珍重在限期内转股，淌若投资者未实时转股，可能靠近亏欠，敬请
投资者珍重投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有畅达 15 个走动日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调遣
公司债券召募证明书》
（以下简称“《召募证明书》”）中的有条件赎回
条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
鸠合刻下市集及公司本身情况，经过轮廓沟通，公司董事会、监事会欢喜
公司愚弄“拓斯转债”的提前赎回职权。现将“拓斯转债”赎回的关连事
项公告如下：
一、可调遣公司债券基本情况
（一）可调遣公司债券刊行情况
经深圳证券走动所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于欢喜广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可调遣公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公成就行了 670 万张可调遣公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可调遣公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌走动，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可调遣公司债券转股期限
凭证《深圳证券走动所创业板股票上市王法》
《召募证明书》的相干
划定，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可调遣公司债券刊行杀青之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个走动日（2021 年 9 月 16 日）
起至可调遣公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可调遣公司债券转股价钱休养情况
监事会第七次会议，分辩审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度推动大会审议通过上述议案，欢喜以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以成本公积金向整体推动每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司现实完成 2020 年度权益分配事宜，凭证《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可调遣公司债券召募证明书》（以下简称
“《召募证明书》
”）及中国证券监督责罚委员会对于可转债刊行的关连规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股休养为
布的《对于可调遣公司债券转股价钱休养的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年律例性股票与股票期权激勉
缱绻律例性股票第二个限售期打消限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件成就的议案》
。公司本次股票期权行权遴荐自主行权形貌，本体行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日时代，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106
万股。凭证《召募证明书》及中国证券监督责罚委员会对于可转债刊行的
关连划定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可调遣公司债券转股价钱休养的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，分辩审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度推动大会审议通
过上述议案，欢喜以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司现实完成 2021 年度权益分配事宜，凭证《召募证明书》及中国
证券监督责罚委员会对于可转债刊行的关连划定，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公司债券转
股价钱休养的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，分辩审议通过了《对于回购刊出 2019 年律例性
股票与股票期权激勉缱绻部分律例性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时推动大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票激勉对象（以下简称“原激勉对象”）因辞职而去职，已不适合
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年律例性股票与股票期权激勉
缱绻（草案）
》（以下简称“《激勉缱绻》”）划定的激勉条件，公司将其
握有的已获授但尚未打消限售的律例性股票 14,400 股进行回购刊出，另
律例性股票第三个打消限售期公司层面事迹阅览未达到打消限售条件，
公司将 24 名律例性股票激勉对象已获授且在第三个打消限售期未打消限
售的律例性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名律例性股票激勉对象
原授予律例性股票总和的 30%。鉴于：①1 名律例性股票原激勉对象因辞
职而去职；②律例性股票第三个打消限售期公司层面事迹阅览未达到解
除限售条件，上述激勉对象均已不适合公司《激勉缱绻》划定的激勉条件。
欢喜公司对原激勉对象及 24 名激勉对象已获授但尚未打消限售的律例性
股票、第三个打消限售期未达到打消限售条件的律例性股票共计 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，律例性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。凭证《召募证明书》及中国
证券监督责罚委员会对于可转债刊行的关连划定，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股休养为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公司
债券转股价钱休养的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，分辩审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度推动大会审
议通过上述议案，欢喜以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督责罚委员会对于可转债刊行的关连划定，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股休养为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公
司债券转股价钱休养的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，分辩审议通过了《对于回购刊出 2019 年律例性股票与
股票期权激勉缱绻剩余律例性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时推动大会审议通过上述议案。鉴于律例性股票第四
个打消限售期公司层面 2022 年度事迹阅览方针未达成，欢喜公司以每股
打消限售期未能打消限售的 588,672 股律例性股票，回购总金额为
认，公司本次部分律例性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的关连划定，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可调遣公司债券转股价钱休养的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，分辩审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度推动大会审议通过
上述议案，欢喜以公司现实权益分配股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体推动每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司现实已完成 2023 年度权益分配事宜，
凭证《召募证明书》及中国证监会对于可转债刊行的关连划定，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股休养为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱休养的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会建议向下修正可调遣公司债券转股价钱的议案》，董
事会建议向下修正可调遣公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时推动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时推动大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正可调遣公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可调遣公司债券转股价钱的议案》
，凭证《召募证明书》
相干划定及公司 2024 年第三次临时推动大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起胜仗。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可调遣公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
凭证《召募证明书》的划定，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可调遣公司债券转股期内，淌若公司 A 股股票畅达三
十个走动日中至少有十五个走动日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可调遣公司债券未转股余额不及东谈主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分
未转股的可调遣公司债券。
当期应计利息的缱绻公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调遣公司债券握有东谈主握有的可调遣公司债券票面
总金额；
i：指可调遣公司债券过去票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本体
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个走动日内发生过转股价钱休养的情形，则在休养前
的走动日按休养前的转股价钱和收盘价缱绻，在休养后的走动日按休养
后的转股价钱和收盘价缱绻。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有畅达
的 130%（即 16.64 元/股）。已闲适公司股票畅达三十个走动日中至少有
十五个走动日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募证明书》中的有条件赎回条件。
三、赎回现实安排
（一）赎回价钱的阐明依据
凭证公司《召募证明书》中对于有条件赎回条件的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。缱绻进程如下：
当期应计利息的缱绻公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调遣公司债券握有东谈主握有的可调遣公司债券票面
总金额；
i：指可调遣公司债券过去票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的本体日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧握有东谈主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
放弃赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的整体“拓斯转债”握有东谈主。
（三）赎回顺次实时候安排
“拓斯转债”握有东谈主本次赎回的相职业项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“拓斯转债”握有
东谈主的资金账户。
息知道媒体上刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。
（四）盘考形貌
盘考部门：证券部
盘考地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗编削路 2 号
磋磨电话：0769-82893316
磋磨邮箱：topstar@topstarltd.com
四、本体戒指东谈主、控股推动、握股百分之五以上推动、董事、监事、
高档责罚东谈主员在赎回条件闲适前的六个月内走动“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件闲适前 6 个月内，公司实
际戒指东谈主、控股推动、握股百分之五以上推动、董事、监事、高档责罚东谈主
员不存在走动“拓斯转债”的情形。
五、其他需证明的事项
券公司进行转股讲述。具体转股操作建议债券握有东谈主在讲述前盘考开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；并吞走动日内屡次讲述转股的，将合并缱绻
转股数目。可转债握有东谈主肯求调遣成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及调遣为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的关连划定，
在可转债握有东谈主转股当日后的五个走动日内以现款兑付该部分可转债票
面余额过甚所对应确当期应对利息。
于转股讲述后次一走动日上市流通，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可调遣公司债券的法律观点书；
回“拓斯转债”的核查观点。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
