新莱福: 对于部分初度公成就行前已刊行股份及初度公成就行政策配售股份上市流通的指示性公告内容纲目
（原标题：对于部分初度公成就行前已刊行股份及初度公成就行政策配售股份上市流通的指示性公告）
证券代码：301323 证券简称：新莱福 公告编号：2024-052
广州新莱福新材料股份有限公司对于部分初度公成就行前已刊行股份及初度公成就行政策配售股份上市流通的指示性公告
相等指示： 1. 本次撤销限售并上市流通的股份为公司部分初度公成就行前已刊行股份及初度公成就行政策配售股份。 2. 本次撤销股份限售的激动户数为 4户，撤销限售股份的数目为 13,610,554股，占公司股本总额的比例为 12.9720%。 3. 本次撤销限售股份上市流通日历为 2024年 12月 6日（星期五）。
一、初度公成就行前已刊行股份和上市后股份变动大致 公司初度向社会公众公成就行东说念主民币平时股（A股）26,230,723股，并于 2023年 6月 6日在深圳证券交游所创业板上市交游。初度公成就行股票前，公司总股本 78,692,167股；初度公成就行股票完成后，公司总股本为 104,922,890股，其中有限售条目流通股为 81,537,645股，占刊行后总股本的比例为77.7120%；无穷售条目流通股为 23,385,245股，占刊行后总股本的比例为 22.2880%。
死心本公告线路日，公司总股本为 104,922,890股，其中有限售条目股份数目为51,527,031股，占总股本的比例为 49.1094%；无穷售条目股份数目为 53,395,859股，占总股本的比例为 50.8906%。
二、肯求撤销股份限售激动履行承诺情况 本次上市流通的限售股为公司部分初度公成就行前已刊行股份及初度公成就行政策配售股份，肯求撤销股份限售的激动共 4户，在公司《初度公成就行股票并在创业板上市招股说明书》和《初度公成就行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺具体内容如下：
（一）合手股 5%以上法东说念主激动骏材有限公司、广州易上投资股份有限公司对于所合手股份锁定的承诺 1. 自觉行东说念主股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者交付他东说念主惩处本公司合手有的刊行东说念主公成就行股票前已刊行的股份，也不由刊行东说念主回购本公司合手有的刊行东说念主公成就行股票前已刊行的股份。 2. 若本公司未履行上述承诺，本公司痛快承担因违反上述承诺而产生的法律株连。 3. 本承诺函出具日后，若中国证监会或其派出机构作出其他监管章程，且上述承诺不可知足中国证监会或其派出机构的该等章程时，本公司承诺届时将按照该最新章程出具补充承诺。
（二）合手股 5%以上法东说念主激动骏材有限公司、广州易上投资股份有限公司对于合手股意向及减合手意向的承诺 1. 本公司将按照出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵循法律规定的干系章程，在限售期限内不减合手刊行东说念主股票。 2. 在上述限售条目撤销后，本公司可作出减合手股份的决定。 3. 若本公司对所合手刊行东说念主初度公成就行前股份在锁依期（包括延伸锁依期）满后两年内减合手的，将笔据自己投资有筹划安排及刊行东说念主股价情况对所合手刊行东说念主股份作念出相应减合手安排。 4. 在不违背逼迫性条目的前提下，预测在锁依期满后二十四个月内减合手的数目累计相通常在本次刊行前所合手刊行东说念主股份总和的 100.00%。 5. 减合手价钱不低于本次刊行价钱（若刊行东说念主在该工夫内发生派息、送股、公积金转增股本、配股等除权除息事项，刊行价钱应相应革新）；减合手面容包括连合竞价交游、巨额交游、合同转让过火他相宜中国证监会及证券交游所干系章程的面容。 6. 在锁依期（包括延伸锁依期）终了后 24个月内，本企业/本东说念主对所合手有的刊行东说念主初度公成就行前股份进行减合手的，将在减合手前 3个交游日给以公告；如采取连合竞价交游面容进行减合手的，将在初度卖出的十五个交游日前给以公告，且在职意通顺九十个当然日内，减合手股份的总和不得异常刊行东说念主股份数的百分之一；采取巨额交游面容进行减合手的，在通顺九十个当然日内，减合手股份的总和不得异常刊行东说念主股份总和的百分之二；接受合同转让面容减合手的，单个受让方的受让比例不得低于百分之五。 7. 若本公司违反上述承诺减合手刊行东说念主股份，减合手所得收入归刊行东说念主整个，本公司将在赢得收入的五日内将前述收入支付给刊行东说念主指定账户；若是因本公司未履行上述承诺事项给刊行东说念主或者其他投资者变成亏损的，本公司将向刊行东说念主或者其他投资者照章承担抵偿株连。 8. 本公司减合手股份将严格按照证监会、深圳证券交游所的王法履行干系信息线路义务，并遵循证监会、深圳证券交游所对于减合手数目及比例等法定逼迫。若本公司或刊行东说念主存在法定不得减合手股份的情形，本公司不得进行股份减合手。
（三）当然东说念主激动王小冬的承诺 1. 自本东说念主取得刊行东说念主股份之日起 36个月内或刊行东说念主股票上市之日起 12个月内（二者以孰晚为准），本东说念主不转让或者交付他东说念主惩处本次刊行前本东说念主径直或迤逦合手有的刊行东说念主股份（包括由该部分配生的股份，如送红股、成本公积金转增等），也不由刊行东说念主回购该部分股份。 2. 本东说念主所合手股票在锁依期满后两年内减合手的，本东说念主减合手价钱不低于刊行价（若刊行东说念主股票在此工夫发生派息、送股、成本公积转增股本等除权除息事项的，刊行价应相应革新）。 3. 锁依期满后的减合手当作将严格遵循《上市公司激动、董监高减合手股份的些许章程》（中国证券监督惩处委员会公告（2017）9号）、《深圳证券交游所上市公司激动及董事、监事高档惩处东说念主员减合手股份实践详情》（深证上［2017］820号）以及届时灵验的干系法律、规定、步履性文献的章程和证券交游所干系王法的要求。 4. 刊行东说念主上市后六个月内如刊行东说念主股票通顺二十个交游日的收盘价均低于刊行价（若刊行东说念主股票在此工夫发生派息送股、成本公积转增股本等除权除息事项的，刊行价应相应革新），或者上市后六个月期末收盘价低于刊行价（若刊行东说念主股票在此工夫发生派息、送股、成本公积转增股本等除权除息事项的，刊行价应相应革新），则本东说念主合手有的刊行东说念主股份锁依期自动延伸六个月。 5. 若因未履行上述承诺事项给刊行东说念主或者其他投资者变成亏损的，本东说念主将向刊行东说念主或者其他投资者照章承担抵偿株连。
（四）中信证券－渤海银行－中信证券新莱福职工参与创业板政策配售围聚财富惩处策动（以下简称“新莱福职工资管策动”）的承诺 1. 本次刊行东说念主高管中枢职工专项财富惩处策动为新莱福职工资管策动，其获配股票限售12个月。限售期自本次公成就行的股票在深交所上市之日起开动计较。 2. 限售期届满后，参与政策配售的投资者对获配股份的减合手适用中国证监会和深交所对于股份减合手的干系章程。
公司于 2023年 6月 6日上市，死心 2023年 12月 6日收市，公司上市后 6个月期末股票收盘价低于公司初度公成就行股票价钱 39.06元/股，触发干系激动延伸股份锁依期的履行条目。笔据公司《初度公成就行股票并在创业板上市招股说明书》及《初度公成就行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺和公司线路的《对于干系激动延伸股份锁依期的公告》，上述激动所合手股份在原锁依期基础上自动延伸 6个月，上述激动所合手股份延伸锁依期后到期日为 2024年 12月 5日。
本次肯求撤销股份限售的激动在限售期内严格履行了上述承诺，不存在干系承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。上述激动不存在非研讨性占用公司资金的情形，公司对上述激动不存在违纪担保。
三、本次撤销限售股份的上市流通安排 1. 本次撤销限售股份的上市流通日历为 2024年 12月 6日（星期五）； 2. 本次撤销限售股份的数目为 13,610,554股，占公司股本总额的比例为 12.9720%； 3. 本次肯求撤销股份限售的激动东说念主数为 4户； 4. 本次股份撤销限售及上市流通具体情况如下： 序号 | 激动称号 | 所合手限售条目股份总和（股） | 本次肯求撤销限售数目（股） --- | --- | --- | --- 1 | 王小冬 | 3,260,940 | 929,516 2 | 广州易上投资股份有限公司 | 1,889,016 | 1,889,016 3 | 中信证券－渤海银行－中信证券新莱福职工参与创业板政策配售围聚财富惩处策动 | 1,536,098 | 1,536,098 4 | 駿材有限公司 | 7,884,000 | 7,884,000 统共 | | 14,570,054 | 13,610,554
注：1. 上述激动所合手股份均不存在被质押、冻结的情况； 2. 笔据公司《初度公成就行股票并在创业板上市招股说明书》及《初度公成就行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺和公司《对于干系激动延伸股份锁依期的公告》，汪小明为公司实质逼迫东说念主，其通过广州易上投资股份有限公司迤逦合手有公司股份 959,500股本次将不进行解禁。 3. 公司本次撤销限售股份的 4名径直激动不存在同期担任公司董事、监事或高档惩处东说念主员或担任公司前任董事、监事、高档惩处东说念主员且下野未满半年的情形。 4. 公司董事会承诺将监督激动在出售股份时严格遵循承诺，并在依期陈诉中合手续线路激动履行承诺情况。
四、本次撤销限售前后股本结构变动情况 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减数目 （+，-）（股） | 本次变动后 --- | --- | --- | --- 数目（股） | 比例 | 数目（股） | 比例 一、限售条目流通股/非流通股 | 51,527,031 | 49.1094% | -13,610,554 | 37,916,477 | 36.1375% 高管锁定股 | 750 | 0.0007% | 0 | 750 | 0.0007% 首发前限售股 | 49,990,183 | 47.6447% | -12,074,456 | 37,915,727 | 36.1368% 首发后可出借限售股 | 1,536,098 | 1.4640% | -1,536,098 | 0 | 0.0000% 二、无穷售条目流通股 | 53,395,859 | 50.8906% | +13,610,554 | 67,006,413 | 63.8625% 三、总股本 | 104,922,890 | 100.0000% | 0 | 104,922,890 | 100.0000%
注：本次撤销限售后的股本结构色调况以中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司最终办理恶果为准。
五、保荐机构核查观念 经核查，保荐东说念主合计：死心本核查观念出具日，公司本次肯求撤销股份限售的激动均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次肯求限售股份撤销限售的股份数目及上市流通时刻相宜《证券刊行上市保荐业务惩处主义》《深圳证券交游所创业板股票上市王法》《深圳证券交游所上市公司自律监管带领第 2号——创业板上市公司步履运作》等干系章程，新莱福对本次限售股份上市流通的干系信息线路确实、准确、无缺。综上，保荐东说念主对新莱福本次部分初度公成就行前已刊行股份及初度公成就行政策配售股份上市流通事项无异议。
六、备查文献 1. 限售股份上市流通肯求书； 2. 限售股份撤销限售肯求表； 3. 股本结构表和限售股份明细表； 4. 中信证券股份有限公司对于广州新莱福新材料股份有限公司部分初度公成就行前已刊行股份及初度公成就行政策配售股份上市流通的核查观念。
特此公告。
广州新莱福新材料股份有限公司董事会 2024年 12月 4日
