南边耀元债券A,南边耀元债券C: 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书(2024年12月更新)

发布日期：2024-12-16 17:36    点击次数：105

南边耀元债券型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金不休东说念主：南边基金不休股份有限公司     基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         纰谬教导   本基金经中国证监会 2022 年 7 月 13 日证监许可20221490 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 9 月 16 日老成奏效。   基金不休东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分接洽自身的风险承受才气，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金不休东说念主在基金不休实施过程中产生的基金不休风险，本基金的特定风险、实施侧 袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东说念主认购 （或申购）基金时应进展阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息表现文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面浩大本基金的风险收益特征和居品特质， 并充分接洽自身的风险承受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能面对资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。   基金不休东说念主依照恪遵法守、素养信用、严慎辛苦的原则不休和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其改日事迹表 现；基金不休东说念主不休的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保证。基金不休东说念主提醒 投资者基金投资的“买者快活”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要波及新增 C 类基金份额事项，并已在招募说明书中对干系表述作念出了改革。 其他信息内容截止日为 2024 年 7 月 19 日,连系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                            南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露不休办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险不休规则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边耀元债券型 证券投资基金基金合同》编写。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金不休东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他连系规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 改革和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改革和补充 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、呈报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改革，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改革的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的改革 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其时时作念出的改革                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表现不休办法》及颁布机关对其时时作念出的改革 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不休规则》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经连系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不休办法》（包括其时时改革）及干系法律律例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调节、转托管、定投及提供基金交游账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东说念主强项了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金不休股份有限公司委用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不休股份有限公司                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金不休东说念主所不休的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金不休东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 请求将其抓有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额调节为基金不休东说念主不休的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额） 进步上一通达日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开荒行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》规则的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 有东说念主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额 置计帐，主义在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险不休工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   以上释义中波及法律律例、业务司法的内容，法律律例、业务司法改革后，如适用本基 金，干系内容以改革后法律律例、业务司法为准。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金不休东说念主   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   连系东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不休合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不休合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不休局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                           南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金不休股份有限公司董事长，南边东英资产不休有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不休学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不休有限公司，曾任华泰证券资产不休总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不休股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金不休股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查察处副处长，深圳市国有资产监督 不休局监督查察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业相通东说念主员不休处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督不休委员会企业相通东说念主员不休处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不休股份有限公司董事。    李平先生，工商不休硕士，中国籍。曾任深圳市城市竖立开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立开荒（集团）有限公司董事，深圳资 产不休有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局随和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融浩大发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金不休股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不休学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不休股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不休股份 有限公司董事。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 不休股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不休有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特等津贴大众，耕种部长江学者特聘素养，中国籍。 曾任东南大学经济不休学院素养，南京大学工程不休学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学素养、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技转换协会副会长，江苏银行沉静董事， 汇丰银行（中国）沉静董事，东吴证券股份有限公司沉静董事，上海证券交游所科创板轨制 评估大众委员会主任，南边基金不休股份有限公司沉静董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司沉静董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉静董事，中国重汽（香港）有限公司沉静非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司沉静非履行董事，南边基金不休股份有限公司沉静董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学不休学院会 计学系主任，MPAcc 耕种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不休司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司沉静董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉静董事，南边基金不休股份有限公司沉静董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商不休硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特等普通合伙）不休合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不休 股份有限公司沉静董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学不休学院 副素养，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉静董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司沉静董事，苏州汇科技艺股份有限公司沉静董事，南边基金不休股份有限公司沉静董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不休部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金不休股份有限公司监事会主席。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不休培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不休股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不休专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产不休中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不休股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高等运筹帷幄司理，兴业 证券计谋发展部经营想象与绩效分析司理、私财委科技金融部有想象发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理有想象处总监、金钱不休部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱不休部副总司理，南边基金不休股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不休硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金不休股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不休硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金不休股份有限公 司职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不休有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金不休股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险不休师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金不休股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金守护长。现任南边基金不休股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不休 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金不休股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不休硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱不休有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不休有限公司董事长等职务。现任南边基金不休股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不休硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国外业务部履行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不休有限公司董事等职务。现任南边基 金不休股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及想象财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金不休股份有限公司守护长， 南边本钱不休有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金不休有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不休股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产不休有限公司董事，南边本钱不休有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不休有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金不休商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不休股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管想象投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不休硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金不休有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金不休股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                           南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不休股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘文良先生，不休时刻为 2022 年 9 月 16 日于今；王润栋先生， 不休时刻为 2023 年 2 月 10 日于今。    刘文良先生，北京大学金融学专科硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任固定收益部转债研究员、宏不雅研究员、信用分析师；2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8 月 20 日，任南边永利基金司理助理；2015 年 12 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日，任南边弘利 基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2017 年 5 月 5 日，任南边宽解基金司理；2016 年 11 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣发基金司理；2016 年 11 月 11 日至 2018 年 2 月 9 日，任 南边卓元基金司理；2017 年 5 月 5 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 日，任南边纯元基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边高元基金司理； 金司理；2015 年 8 月 20 日至 2020 年 9 月 23 日，任南边永利基金司理；2019 年 7 月 5 日至 方荣欢、南边荣发基金司理；2019 年 7 月 19 日至 2022 年 2 月 24 日，任南边旭元基金司理； 月 22 日至 2023 年 11 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2020 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 1 日，任南边招利一年债券基金司理；2016 年 6 月 24 日于今，任南边广利基金司理；2018 年 3 月 14 日于今，任南边希元转债基金司理；2019 年 3 月 29 日于今，任南边多元基金经 理；2020 年 2 月 14 日于今，任南边宁利一年债券基金司理；2020 年 3 月 6 日于今，任南边 昌元转债基金司理；2022 年 9 月 16 日于今，任南边耀元债券基金司理；2024 年 6 月 28 日 于今，任南边多利、南边达元债券基金司理。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业阅历。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益研究部研究员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。   南边基金不休股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，羼杂股产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，交游不休部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所不休的不同基金财产分别不休、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有想象，实时向基金份额抓有东说念主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （7）筹画并表现基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产不休业务步履连系的信息表现事项；   （9）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产不休业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府；   （11）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益旁边诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验方法，防护违背《基金法》过甚他干系法律律例行动的发生。   （1）将基金不休东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待不休的不同基金财产；                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游步履；   （7）玩忽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   为防范基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。 大利益； 容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交游步履；                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   为了保证公司范例运作，灵验地防护和化解不休风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金不休东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为杀青里面适度标的而建立的一系列组织机制、不休方法、操作 表率与适度方法的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本不休轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本不休轨制 的统治和带领，里面适度大纲明确了内控标的、内控原则、适度环境、内控方法等内容。   基本不休轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资不休轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表现轨制、信息技艺不休轨制、贵府档案不休轨制、事迹评估窥探轨制 和攻击应变轨制等。   部门业务规章是在基本不休轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须隐匿公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作方法。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，防范内适度度的灵验 履行。   沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对沉静，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭真是立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，升迁经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度连系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销不休办法、财产登记 营救和什物质产清点轨制、司帐档案营救和财务嘱托轨制等。   （2）风险不休适度轨制                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的标的和原 则、风险适度的机构确立、风险适度的表率、风险类型的界定、风险适度的主要方法、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险不休轨制、交游风险不休轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工行动准则等表率 性风险不休轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经合座沉静董事同意。   守护长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当避开的情况外，守护长享有充分的知情 权和沉静的拜访权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不休等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。守护长应当依期或者 不依期向合座董事报送办事讲述，并在董事会及董事会下设的干系有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核不休办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员降服连系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项不休轨制和业务规章的情况。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时刻：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织气象：股份有限公司   注册本钱：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续时间：抓续经营   （二）基金托管东说念主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督不休委员会和中国银行业监督不休委员会的 核准，取得证券投资基金托管阅历。面前，杭州银行已全面开展了包括证券投资基金、基金 公司资管居品、证券公司资管居品、信赖想象、交易银行答理居品、保障资管居品、期货公 司资管居品、私募投资基金等各类资产托管业务，业务隐匿市集上系数类型的资管机构和主 流业务品种。放置 2024 年 6 月末，资产托管业务余额 1.69 万亿元，合作念客户超 1200 家。 已顺利托管货币型、羼杂型、债券型和指数型等各类公募基金 95 只，规模达 2238 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管技俩组，并于 2013 年 3 月由董事会 同意在总行老成设立资产托管部，有意负责全行包括证券投资基金在内的各类资产托管业务 的业务运行和不休办事，并与其他业务部门保抓沉静。   我行高度喜爱托管业务发展，组建了忽闪资产不休行业的“大众团队”服务客户，面前 配备从业东说念主员 65 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和协调资产托管部的干系办事；副 总司理 1 东说念主，摊派托管营销和运营办事；其他东说念主员 63 东说念主，根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销不休部、托管运营部、风险合规部和业务支抓部。资产托管团队东说念主员具有丰富 的从业熏陶，东说念主员来自于托管银行、外资银行、基金、证券、投行等各类型机构，具有塌实 的专科表面常识和实战熏陶。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息表现、里面稽 核监控业务的执业东说念主员 36 东说念主，均具有基金从业阅历。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杭州银行采购了业内粗鄙使用的深圳赢时胜公司开荒的托管业务系统，具有完善的估值 核算、资金计帐、投资监督和信息表现等功能，具备高超的安全性、浩大性、通达性和可扩 展性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作层，隐匿信 用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险不休体系，资产托管部也自由设立风险意志， 采取多样必要方法防护和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督和里面稽核 监控等纰谬岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监督等能战争到基金交游数据 的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权不休体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务不休办法》、《杭州银行资产托管业务运营实 施笃信》，将授权不休诱导于资产托管业务的恒久，各岗亭业务东说念主员均在规则授权范围内行 使相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据过甚他纰谬数据逐日进行安全备份，依期将数据完好、真 实、准确地转储到不可改造的介质上，并要求聚会庸他乡保存，保存期限至少 20 年。资产 托管部要道岗亭东说念主员也给与双东说念主备份轨制。   （4）建立完备灵验的救急方法   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施笃信》、《杭州银行资产托管业务信 息系统不休办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业务制定了有意的救急预 案，对于各类突发事件、攻击事件或故障，依期开展救急演练，磨练救急预案的灵验性和可 靠性。   （5）建立严格的狡饰机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东说念主员不休实施笃信》，资产托管部配备沉静的 门禁系统，严格辞谢无关东说念主员参加资产托管部办公区域，能战争到基金交游数据的岗亭东说念主员 进行物理分离，并给与电话灌音、监控摄像、信息加密传递技艺等技巧来杀青风险适度。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，平直对资产托管部总司理负责，沉静对各岗亭、 各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务正当合规、安全灵验，切 实履行托管东说念主职责。   （四）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和表率                南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管东说念主负有对基金不休东说念主的投资运作旁边监督权的职责。根据《基金 法》、《运 作办法》、基金合同过甚他连系规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的筹画、收益 分拨、申购赎回以过甚他连系基金投资和运作的事项，对基金不休东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有违背法律律例和基金合同的行动，应实时以书 面气象通 知基金不休东说念主限期纠正，基金不休东说念主收到呈报后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发 出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查， 督促基金不休东说念主改正。基 金不休东说念主对基金托管东说念主呈报的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监 会。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有要紧违法行动，立即讲述中国证监会，同期，呈报基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主的指示违背法律、行政律例和其他连系规则，或 者违背基 金合同约定的，应当拒却履行，立即呈报基金不休东说念主，并实时向中国证 监会讲述。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交游表率仍是奏效的投资指示违背法律、行 政律例和 其他连系规则，或者违背基金合同约定的，应当实时呈报基金不休东说念主， 并实时向中国证监 会讲述。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连系东说念主：张锐珊 南边耀元债券代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                                          路 46 号杭州银行大厦                                          办公地址：杭州市下城区庆春                                          路 46 号杭州银行大厦                                          法定代表东说念主：陈震山                                          连系东说念主：蔡捷                                          连系电话：0571-85109708                                          客服电话：95398                                          网址：www.hzbank.com.cn                                          号中山大厦                                          办公地址:上海市浦东新区银                                          城路 167 号 9 层                                          法定代表东说念主:吕家进                                          连系东说念主:孙琪虹                                          连系电话:021-52629999                                          客服电话:95561                                          网址:www.cib.com.cn                                          办公地址：深圳市深南东路                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                    法定代表东说念主：谢永林                                    连系东说念主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com                             区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁东路 345 号                             法定代表东说念主：陆华裕                             连系东说念主：胡技勋                             连系电话：0574-89068340                             客服电话：95574                             网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边耀元债 券；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南边耀元债券；祯祥银行 股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边耀元债券；杭州银行股份有限公司仅在“同 业基金代销平台”进行销售南边耀元债券。 南边耀元债券代销券商过甚他代销机构： 序号                代销机构称呼           代销机构信息                                    路 190 号 2 号楼 2 层                                    办公地址：上海市徐汇区宛平                                    南路 88 号金座大楼（东方财                                    富大厦）                                    法定代表东说念主：其实                                    连系东说念主：潘世友                                    电话：021-54509977                                    传真：021-64385308                                    客 服 电 话 ： 95021 /                                    网址：www.1234567.com.cn                                    路 900 弄 15 号 526 室                                    办公地址：上海市虹口区临潼                                    路 188 号                                    法定代表东说念主：尹彬彬                                    连系东说念主：陈东                                    电话：021-52822063                                    传真：021-52975270      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      客服电话：400-118-1188                      网            址           ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国外金融广                      场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      连系东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn                      岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国外广场北                      塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      连系东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦                      法定代表东说念主： 王翔                      连系东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn     公司               由贸易试验区陆家嘴环路                      办公地址： 上海市虹口区公                      平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                      法定代表东说念主： 许欣                      连系东说念主： 刘弘义                            南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                            电话：021-68609600-5980                                            传真：021-35073616                                            客服电话：021-68609700                                            网址：www.qiangungun.com   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   连系东说念主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华沿途投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   连系东说念主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称呼：德勤华永司帐师事务所（特等普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   履行事务合伙东说念主：付建超   连系东说念主：汪芳   连系电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 连系规则，并经中国证监会 2022 年 7 月 13 日证监许可20221490 号文注册召募。    本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2019 年 8 月 31 日起至                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不休东说念垄断理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金不休东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金不休东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 9 月 16 日老成奏效。自基金合同奏效日起，本基金不休东说念主老成开 始不休本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不休东说念主应当在依期讲述中赐与表现；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金不休东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会讲述并建议处置有想象，解 决有想象包括抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有规则时，从其规则。                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东说念主在干系文献 中列明或在基金不休东说念主网站列示。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在不休东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金不休东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平方交游日的交游时刻，但基金不休东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时刻在招募说明书或干系公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其他特等情况， 基金不休东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的连系规则在规则媒介上公告。   基金不休东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中规则。   基金不休东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回动手公告中规则。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金不休东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的连系规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调节请求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行筹画；                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金不休东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不休东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息表现办法》的连系规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。基 金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求奏效后，基金不休东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 不休东说念主及基金托管东说念主所能适度的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形打消后 的下一个办事日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同连系条件处理。   基金不休东说念主应以交游时刻终端前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证实。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则 的其他方式查询请求的证实情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构仍是 吸收到请求。申购、赎回请求的证实以登记机构或基金不休东说念主的证实结果为准。对于请求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善旁边正当职权。   基金不休东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不休东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息表现办法》的连系规则在规则媒介上公告。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 在合适上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机构的干系规则。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份，投 资东说念主全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在合适上述规则的前提下，可根据我方的情况 调高单笔赎回请求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机构 的干系规则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。 量限制，基金不休东说念主必须在调治实施前依照《信息表现办法》的连系规则在规则媒介公告。 下表所示：              申购金额（M）          申购费率              M＜100 万元          0.8%              M≥500 万元        每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   销售机构可参考上述尺度对申购用度实施优惠。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基 金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项费 用。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 减。具体如下表所示：           请求份额抓有时刻（N）         赎回费率                N＜7 天            1.5%                N≥7 天             0                           南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的连系规则在规则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系司法和经由详见基金不休东说念主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或呈报。   （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹画公 式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费为 1000 元，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   （2）若投资者采取申购 C 类基金份额，C 类基金份额的申购费率为 0，则申购份额的计 算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的筹画公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主抓有一年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，抓有时刻少于 7 日，赎回费率 1.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，抓有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金各类基金份额的基金份额净值的筹画，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金份额净值在当 天收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸筹画或 公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证实同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为防范基金份额抓有东说念主利益，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的灵验份额为按试验证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准筹画。申购波及基金份额和金额的筹画结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   赎回金额为按试验证实的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来筹画并扣除 相应的用度，筹画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的公正性，具体处理原则与操作范例罢免干系法律律例以及监管部门、自律司法的规则。                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念垄断理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调治，但不得内容影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表现办法》的连系规则在规则媒介公告。   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金不休东说念主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%聚会度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平方运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金不休东说念主应当根据连系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金不休东说念主不错采取比例证实等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金 不休东说念主有权拒却该等全部或者部分申购请求。若是投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况打消时，基金不休东说念主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 基金不休东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求或者减速支 付赎回款项时，基金不休东说念主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金不休东说念主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给 赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现无数赎回情形，按基金合同的干系条件处理。 基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的 情况打消时，基金不休东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调节中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额）进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平方赎回 表率履行。   （2）部分脱期赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有坚苦或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不休东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采取脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）如发生单个通达日内单个基金份额抓有东说念主请求赎回的基金份额进步前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金不休东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎回请求实施脱期 办理。如基金不休东说念主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施脱期办理，脱期的 赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为 基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金不休东说念主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日灵验赎回请求，基金不休东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有东说念主的赎回请求一并办理。基 金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与驱除；脱期部分如采取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确 采取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金不休东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回减速支付赎回款项时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构呈报等方式）在 3 个交游日内通 知基金份额抓有东说念主，说明连系处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头通达日在规则媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。   基金不休东说念主不错根据干系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金不休 东说念主不休的其他基金份额之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系司法由基金 不休东说念主届时根据干系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相 关机构。                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件 的非交游过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   基金不休东说念主不错为投资东说念垄断理定投想象，具体司法由基金不休东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不休东说念主在干系公告或 更新的招募说明书中所规则的定投想象最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不休东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交游场地或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 不休东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或干系公告。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §9 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力求赢得耐久浩大的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括 合同进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需合适中国证监会的干系规则。本基金不投资股票、可调节债券、可交换债券 和国债期货。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个交游日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应表率后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调治。   本基金将投资信用类债券，以升迁组合收益才气。信用债券相对央票、国债等利率居品 的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面（含资产支抓证券，下同）），本基金仅投资于主体或债项信用评级 为 AA+级及以上的信用债券，其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比 例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例 为不高于全部信用债券资产的 50%。本基金抓有信用债券时间，若是其信用评级着落且不再 合适前述尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内调治至合适约定。本基金投资的信用债券 的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参考国内照章成立 并领有证券评级天资的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度 的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金不休东说念主还需结合自身的 里面信用评级进行沉静判断与认定。   收益率弧线气象变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，相通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 率先不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支抓证券投资要道在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产支抓证券的总体投资规模并进行散播投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个交游日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 皆备按照连系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券规模的 10%；   （8）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进步其各类资产支抓证券悉数规模的 10%；   （9）本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （10）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素甚而基金不合适前款所规则比例限 制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规则的特等情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的连系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行顺应表率后，则本基 金投资不再受干系限制。   为防范基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不正大的证券交游步履；                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他步履。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验适度东说念主或者 与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 防护利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行。干系交游 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联交游应提交基金不休东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债概括指数收益率×95%+银行东说念主民币一年依期进款利率 （税后）×5%   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式“中债概括指数收益率×95%+ 银行东说念主民币一年依期进款利率（税后）×5%”动作本基金的事迹比拟基准。中债概括指数是 一个反馈境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最粗鄙指数之一， 由中央国债登记结算有限办事公司有意针对债券市集投资性需求开荒的指数，适配合为本基 金的事迹比拟基准的主要组成部分。   若是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行顺应表率后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。若是本基金事迹比拟基准所参照的指数在改日不再发布时， 基金不休东说念主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据防范基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，中式相似的或可替代的指数动作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的利益； 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金不休东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在乌有纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本讲述中的财务方针、净值表现和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金不休东说念主承诺以素养信用、辛苦尽责的原则不休和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲述所载数据放置 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                             占基金总资产的比例        序号        技俩           金额（元）                                                （%）              其中：股票                      -                -                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           其中：债券            2,117,508,674.79          99.53                资产支抓证券                     -                -           其中：买断式回购的                       -                -           买入返售金融资产           金悉数   本基金本讲述期末未抓有境内股票。   本基金本讲述期末未抓有港股通投资股票。 明细   本基金本讲述期末未抓有股票。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例      序号        债券品种       公允价值（元）                                                  （％）           其中：政策性金融债         416,660,696.03           20.66                                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值      序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                        净值比例                                                      （元）                                                                      （％） 券投资明细     本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本讲述期末未抓有贵金属。 细     本基金本讲述期末未抓有权证。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案拜访，或在讲述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策表率作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在讲述编制日前一 年内曾受到国度金融监督不休总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名 证券的刊行主体本期未有被监管部门立案拜访，不存在讲述编制日前一年内受到公开责骂、 处罚的情形。    对上述证券的投资决策表率的说明：本基金投资上述证券的投资决策表率合适干系法律 律例和公司轨制的要求。                              南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 如是，还打发干系股票的投资决策表率作念出说明    根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                                         单元：东说念主民币元              序号                     称呼                金额（元）    本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调节债券。    本基金本讲述期末未抓有股票。    基金不休东说念主依照恪遵法守、素养信用、辛苦尽责的原则不休和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                              事迹比拟                           净值增长     事迹比拟              净值增长                            基准收益    阶段                     率尺度差     基准收益               ①－③         ②－④               率①                             率尺度差                            ②        率③                                               ④                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 自基金成        4.60%   0.05%   3.57%   0.05%   1.03%    0.00% 立起于今                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的营救和责罚   本基金财产沉静于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场地的交游日以及国度法律律例规则需要对 外表现基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支抓证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不休东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门连系规则。   （一）对存在活跃市集且大意获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的， 打发报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中接洽不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征接洽。此外，基金不休东说念主不 应试虑因其巨额抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据 和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。给与估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺确定公允价值。   （4）交游所市集挂牌转让的资产支抓证券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发市集报价进行调治以证实估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应给与估值技艺确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显然各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公正性。 基金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律律例的规则或者未能充分防范基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据连系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金连系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金不休东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外赐与公布。                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   五、估值表率 类别基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证实同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为防范基金份额抓有东说念主利益，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金不休东说念主应每个估值日筹画基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规则 表现。 的规则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为该类 基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行形成估值漏洞，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的办事东说念主应当对由于该 估值漏洞碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能意想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游贵府灭失或被漏洞处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞办事方承担；由于估值漏洞办事方未 实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估值漏洞办事方对平直损失承担补偿                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 办事；若估值漏洞办事方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值漏洞办事方打发更正的情况向连系当事东说念主进行确 认，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的办事方对连系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值漏洞的连系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 办事方仍打发估值漏洞负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是获 得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的赔 偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值漏洞办事 方。   （4）估值漏洞调治给与尽量还原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，连系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因确定 估值漏洞的办事方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值漏洞的更正向连系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹画出现漏洞时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的方法防护损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金不休东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 商证实后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表现的基金资产净值和各类基金份额净值由基金不休东说念主负责筹画，基金托 管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个估值日交游终端后筹画当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证实后发送给基金不休 东说念主，由基金不休东说念主对基金净值赐与公布。   九、特等情况的处理 金资产估值漏洞处理。 司发送的数据漏洞，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金不休东说念主与基金托管东说念主原因， 基金不休东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、顺应、合理的方法进行查验，但未能发现漏洞 的，由此形成的基金资产估值漏洞，基金不休东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的方法减弱或打消由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有想象详见届时基金不休东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 有同等分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   四、收益分拨有想象   基金收益分拨有想象中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有想象真是定、公告与实施   本基金收益分拨有想象由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度                南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照登记机构干系 业务司法履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不休费的筹画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日筹画，按月支付。由基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主 按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金不休东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，按月支付。由基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主 按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹画，按月支付。由基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金不休东说念主，经基金不休东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据连系律例及相应合同规则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连系 税收征收的规则代扣代缴。                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照连系规则编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动 性风险不休规则》、《基金合同》过甚他连系规则。干系法律律例对于信息表现的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表现的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表现办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大意按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不休东说念主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金不休东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金不休东说念主不再更新基金居品贵府概要。基金居品贵府概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值表现、投本钱基金波及的用度、风险揭示与纰谬教导等中国证监会规则的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有内容性各别。基金不休东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金居品贵府概要编制、表现与更新要求 履行。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不休东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管合同登载在规则网 站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金不休东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在规则网站表现一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表现半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画方式及连系申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金不休东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规则网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规则报刊上。   基金不休东说念主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   本基金应在基金季度讲述中表现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金 净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。 本基金应在基金年度讲述及中期讲述中表现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支抓证券明细。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他纰谬信息”项下 表现该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，连系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息表现义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开清醒，并将连系情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   基金合同休止的，基金不休东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   包括基金不休东说念主、基金托管东说念主的有意基金托管部门的要紧东说念主事变动、波及基金财产、基 金不休业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会规则的其他信息。   六、信息表现事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现不休轨制，指定有意部门及高等不休东说念主 员负责不休信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表现内容与 形式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不休东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐讲述等干系基金信息进行复核、 审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子证实。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采取表现信息的报刊。基金不休东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表现信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并在《基金合同》休止后将干系档案保存不少于法律律例规则的最低年限。                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表现基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所波及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧转变，基金不休东说念主为保障基金份额抓 有东说念主的利益，决定延伸估值；   （四）法律律例、基金合同或中国证监会规则的情况。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金不休东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不休东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金不休东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表成见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计成见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金不休东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行沉静核算。   基金不休东说念主打发侧袋账户份额实行沉静不休，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉静的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标记动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金不休东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，证实侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金不休东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求进步前一通达日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不休东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并表现主 袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取不休费。   基金不休东说念主不错将与侧袋账户连系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金不休东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金不休东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现有想象，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不休东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金不休东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不休东说念主应参照基金计帐讲述的干系要求，在休止侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计成见。侧袋 账户资产皆备计帐后，基金不休东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特等标 识。   九、侧袋机制的信息表现                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不休东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计成见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等纰谬信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等纰谬信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不休东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金不休东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分规则的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表现侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期讲述中单独进行表现，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特 定资产现象干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险教导。   基金不休东说念主可根据特定资产处置进展情况表现讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金不休东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系规则，如将来法律律例或监管司法修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                   §17 风险揭示   一、本基金的私有风险                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金除承担由于市集利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失言风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的失言所形成的可能损失。简略单兴致兴致上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现款流 不行支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券动作固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不行赶紧、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者碰到损失的可能性。   （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作无理或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自证实之日起动手筹画抓有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定采取适用的赎回费率并筹画赎回费，敬请投资东说念主钟情。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热诚和交游轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前信用类债券中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 连系的风险，单一的久期方针并不行充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 不休风险。 易的履行难度升迁，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在系数通达日 不休东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现无数赎回的情形，可能形成基金仓位调治和资产 变现坚苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险适度方针加强对流动性风险的追踪、防护和适度，但基金不休东说念主并不保证皆备幸免此 类风险。   （1）因技艺要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕交游、诓骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他有时导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金给与通达方式运作，基金不休东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的平方交游日的交游时刻，但基金不休东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金不休东说念主自基金                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回动手 公告中规则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险不休规则》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险不休方法，因此本基金流动性风险也不错得到灵验适度。   （3）无数赎回情形下的流动性风险不休方法   当单个通达日基金的净赎回请求进步基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金不休东说念主 不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分脱期赎回。一语气 2 个通达日以上(含 本数)发生无数赎回，如基金不休东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的 赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东说念主进步基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金不休东说念主不错脱期办理赎回请求。如基金不休东说念主对于其进步基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施脱期办理，脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金不休东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回请求，基金不休东说念主不错根据前述全 额赎回或部分脱期赎回的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额抓有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与驱除； 脱期部分如采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回 请求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险不休用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险不休用具，动作特定情形下基金不休东说念主流动性风险不休的补助方法，包括但 不限于脱期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他方法。同期基金不休东说念主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险不休用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节连系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及限定等作念出的概述性神态，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 机构（包括基金不休东说念主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的调治，但销售机 构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金不休东说念主作出 的风险等级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配磨练。   六、基金投资组合收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险   本基金事迹比拟基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比拟基准的表现并不代表 基金试验的收益情况，也不动作对基金收益的瞻望。本基金试验运作中投资的对象过甚权重， 与事迹比拟基准的组成过甚权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与事迹比拟基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不休用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，主义在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平方通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金不休东说念主在基金依期 讲述中表现讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不休东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金不休东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不休东说念主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接洽主袋账 户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表现的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。       §18 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 相连的；   三、基金财产的计帐 组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任合适《证券法》规则的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有想象，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规则的最低年限。                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东说念主及职权义务   （一）基金不休东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并不休基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度连系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及连系法律规则决定基金收益的分拨有想象；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司旁边债权东说念主职权，为基金的利益旁边因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益旁边诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适连系法律、律例的前提下，制订和调治连系基金认购、申购、赎回、调节、 非交游过户、转托管和定投等业务司法；   （17）委用第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以素养信用、严慎辛苦的原则不休和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东说念主的财产互相沉静，对所不休的不同基金分别不休，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的方法使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按连系规则筹画并表现基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他连系规则，履行信息表现及讲述义务；   （12）保守基金交易玄机，不流露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他连系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予狡饰，不向他东说念主流露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有想象，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连系规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不休业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不少 于法律律例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况兼保证投资者 大意按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金连系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到连系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并呈报基金 托管东说念主；                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理连系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益旁边诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金不休东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 不休东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后   （25）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以素养信用、辛苦尽责的原则抓有并安全营救基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备饱和的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉静；对                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金分别确立账户，沉静核算，分账不休，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金不休东说念主代表基金强项的与基金连系的要紧合同及连系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他连系规则另有规则外， 在基金信息公开表现前赐与狡饰，不得向他东说念主流露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不休东说念主筹画的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履连系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说明基金不休 东说念主在各纰谬方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金不休东说念主有未履行 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法律律例规则 的最低年限；   （12）从基金不休东说念主或其委用的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或连系规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连系规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金不休东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管合同》的规则监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督不休机构，并呈报基金不休东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿办事，其 补偿办事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的职权与义务                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）进展阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表现，实时旁边职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）调治基金不休东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金不休东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）调治连系基金认购、申购、赎回、调节、非交游过户、转托管等业务的司法；   （4）增多或调治基金份额类别确立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 司法进行调治；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的呈报时刻、呈报内容、呈报方式 额抓有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式、委用的公证机关过甚连系方式和连系东说念主、表决 成见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金不休东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面呈报基金不休东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主抓有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述合适法律律例、《基金合同》和会议呈报的规则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主呈报的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个办事日内一语气公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报规则的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经呈报不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主 代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的委用东说念主抓                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。 授权方式不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；若是基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 连系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金不休东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据阐述，不然提交合适会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议呈报规则的表 决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大解析知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律律例另有规则或《基金合同》另有约定外，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不休东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管司法协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有想象详见届时基金不休东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 有同等分拨权； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。不休费的筹画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日筹画，按月支付。由基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主 按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金不休东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，按月支付。由基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主 按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹画，按月支付。由基金不休东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金不休东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金不休东说念主，经基金不休东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据连系律例及相应合同规则，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募说明书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连系 税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括 合同进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需合适中国证监会的干系规则。本基金不投资股票、可调节债券、可交换债券 和国债期货。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调治投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个交游日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应表率后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调治。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个交游日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）本基金不休东说念主不休的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 皆备按照连系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券规模的 10%；   （8）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进步其各类资产支抓证券悉数规模的 10%；   （9）本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （10）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素甚而基金不合适前款所规则比例限 制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规则的特等情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的连系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行顺应表率后，则本基 金投资不再受干系限制。   为防范基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不正大的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他步履。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验适度东说念主或者 与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 防护利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行。干系交游 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联交游应提交基金不休东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值表率 类别基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证实同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为防范基金份额抓有东说念主利益，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后赐与还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金不休东说念主应每个估值日筹画基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规则 表现。2、基金不休东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金不休东说念主根据法律律例或基金合 同的规则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任合适《证券法》规则的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事 务所对计帐讲述出具法律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有想象，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   计帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规则的最低年限。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东说念主应坚守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚挚、辛苦、 尽责地履行基金合同和托管合同规则的义务，防范基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募网络束后经基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效用。 场地和营业场地查阅。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管合同的内容纲领   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称呼：南边基金不休股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不休委员会证监基字19984 号   组织气象：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续经营   连系电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东说念主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号： 证监许可2014337 号   组织气象： 股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 5,930,200,432 元   存续时间： 抓续经营   经营范围：经营中国银行业监督不休委员会依照连系法律、行政律例和其他规则批准的 业务，经营范围以批准文献所列的为准。（照章须经批准的技俩，经干系部门批准后方可开 展经营步履）   二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不休东说念主的投资行动旁边监督权   基金托管东说念主根据连系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券采取尺度的，基金不休东说念主应按照基金托管东说念主 要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金试验投资是否合适 基金合同对于证券采取尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括 合同进款、依期进款等）、同行存单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需合适中国证监会的干系规则。本基金不投资股票、可调节债券、可交换债券 和国债期货。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调治投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个交游日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应表率后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调治。    （二）基金托管东说念主根据连系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。    基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 券、可交换债券和国债期货； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该证券的 10%，皆备按照连系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制； 券规模的 10%； 资产支抓证券，不得进步其各类资产支抓证券悉数规模的 10%； 期；                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 证券市集波动、基金规模变动等基金不休东说念主之外的要素甚而基金不合适前款所规则比例限制 的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2、11、12 项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动 等基金不休东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金不休东说念主应当在 规则。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的连系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行顺应表率后，则本基 金投资不再受干系限制。   （三）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额 抓有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所成见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照干系法律律例的规则和基金合同、招募说明书的约定履行。   （四）基金托管东说念主根据连系法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管合同第十五条 第（九）款基金投资辞谢行动进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不休东说念主基金投资辞谢行动进行监督。   （五）基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、试验适度 东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额抓有东说念主利益优先原则， 防护利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行。干系交游 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联交游应提交基金不休东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的沉静董事通过。基金不休东说念主董事会应至 少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律律例连系基金从事的关联交游的规则，基金不休东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓动、试验适度东说念主或者与其有其他要紧横暴关系的公司名单，并确                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 保所提供的关联交游名单的信得过性、完好性、全面性。基金不休东说念主有办事营救信得过、完好、 全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。基金不休东说念主或基金托管东说念主在每个天然季（3 月、6 月、9 月、12 月）末的 15 个办事日内向对方提供最新的名单，吸收方于 2 个办事日 内进行回函证实已有名单的变更。基金不休东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，新的关联交游名 单动手奏效。   （六）法律律例或监管部门对基金合同所述投资范围、投资比例、投资限制、组合限制、 辞谢行动等作出强制性调治的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规则履行并书面呈报 托管东说念主；如法律律例或监管部门修改或调治波及本基金的投资范围、投资比例、投资限制、 组合限制、辞谢行动等，且该等调治或修改属于非强制性的，则基金不休东说念主与基金托管东说念主书 面协商一致后，可按照法律律例或监管部门调治或修改后的规则履行，而无需基金份额抓有 东说念主大会审议决定，但基金不休东说念主在履行法律律例或监管部门调治或修改后的规则前，应向投 资者履行信息表现义务并向监管机关讲述或备案或变更注册。   （七）基金托管东说念主根据连系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金不休东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律律例及 行业尺度的、经稳定采取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游对 手所适用的交游结算方式。基金不休东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交游敌手。基金托管东说念主监督基金不休东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进 行交游。如基金不休东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交游敌手名 单及结算方式的，视为基金不休东说念主认同全市集交游敌手和全部结算方式。基金不休东说念主不错对 银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。如基金不休东说念主根据市集情况需要临时调 整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与 基金托管东说念主协商处置。   基金不休东说念主应当审慎采取交游敌手，按银行间债券市集的交游司法进行交游，基金托管 东说念主不承担因交游敌手资信风险形成的任何法律办事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管 东说念主与基金不休东说念主确定的时刻前仍未承担失言办事过甚他干系法律办事的，基金不休东说念主有权向 干系交游敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不休东说念主莫得按照事前约定的 交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金 不休东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损失 和办事。   （八）基金托管东说念主根据连系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值筹画、 各类基金份额的基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （九）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规则： 务账目及核算的信得过、准确。 根据连系干系律例及合同对基金银行进款业务进行监督与核查，合同中必须有如下明确条件： “存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取 的系数款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。 如依期进款合同中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。 办法》等连系法律律例，以及国度连系账户不休、利率不休、支付结算等的各项规则。 合适条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否合适连系规则进行监督。如基金不休东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金不休东说念主认同系数进款银行。   （十）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面教导等两边认同的方式呈报基金管 理东说念主限期纠正。基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到书 面呈报后应实时查对并以书面气象给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金 托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主呈报 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十一）基金不休东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金不休东说念主应在规则时刻内回应并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本 托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不休东说念主应积极配合提供干系 数据贵府和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交游表率仍是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他连系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通 知基金不休东说念主，基金不休东说念主应照章承担相应办事。   （十三）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有要紧违法行动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金不休东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金不休东说念主无正大原理，拒却、阻 挠对方根据本托管合同规则旁边监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金不休东说念主筹画的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金不休东说念主指示 办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、未 履行或无故延伸履行基金不休东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本合同过甚他连系规则时，应实时以书面气象呈报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到呈报后应实时查对并以书面气象给基金不休东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不休东说念主有权随时对呈报县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 干系贵府以供基金不休东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则时刻内回应基金不休东说念主并 改正。   （三）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时讲述中国证监会，同期呈报 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，拒却、障碍 对方根据本合同规则旁边监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金不休东说念主建议劝诫仍不改正的，基金不休东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产营救   （一）基金财产营救的原则 财产的完好与沉静。 商处置。基金托管东说念主未经基金不休东说念主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内交游交 收、托管资产开户银行扣收结算费和账户防范费等用度）。 期，基金不休东说念主可通过托管服务平台查询到账日基金财产是否到达基金账户的，到账日若未 到达，基金不休东说念主应采取方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不休东说念主应负责向                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 连系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应办事，但打发基金不休东说念主向有 关当事东说念主追偿赐与必要的协助与配合。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金不休东说念主或基金不休东说念主委用的登记机构开立并不休。 抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等连系规则后，基金不休东说念主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，聘任合适 《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不休 金财产的银行进款。基金不休东说念主在托管专户开户过程中提供必要的协助，包括提供干系开户 材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主聚悉数帐模式下，代表本基金托管资产与 基金托管东说念主进行二级结算的专用账户。该账户的开设和不休由基金托管东说念主承担。本基金的一 切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 不休东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。基金托管专户柜面实行无印鉴不休，不得购买支票、本票、汇票等具有 对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑，不得透支取现，不得通达手机银行、电话银行、 网上银行专科版。 付。   （四）依期进款账户   委用财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，由不休东说念主负 责办理，如委用东说念主或不休东说念主要求预留印鉴中包含托管东说念主章的，则在提前示知托管东说念主的情况下， 托管东说念主至少预留一枚托管东说念主章。本着便于安全营救和日常监督核查委用财产的原则，进款行 应尽量采取杭州银行所在地的分支机构。对于任何的依期进款投资，不休东说念主都必须和进款机 构强项依期进款合同，约定两边的职权和义务，并将已强项的依期进款合同动作划款指示附                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 件。该合同中必须有如下明确条件：本息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如依期进款合同中未体现前述条 款，托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。进款证实书投递托管东说念主或从托管东说念主处支取， 原则上要求进款银行或不休东说念主授权干系东说念主员亲身上门办理。若给与邮寄品级三方机构传递， 托管东说念主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等办事。如进款证实书需在托管东说念主处营救的， 托管东说念主仅负责营救收到的进款证实书但不合进款证实书的信得过性负责。不休东说念主应该在合理的 时刻内进行依期进款的投资和支取事宜，若不休东说念主提前支取或部分提前支取依期进款，若产 繁殖差（即本委用财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处 理方法由不休东说念主和进款银行两边协商处置，并由不休东说念主实时示知托管东说念主。为保证委用财产的 安全性，不休东说念主应确保进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和不休   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的连系规则， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 基金托管东说念主与基金联名的证券账户（户名以试验开立为准）。 金不休东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的步履。 用由基金不休东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基 金不休东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限办事公司的规则履行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则履行。   （七）其他账户的开立和不休 理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按连系规则使用并不休。                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （八）基金财产投资的连系有价凭证等的营救   基金财产投资的连系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的营救库，也 可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代营救库，营救凭证由基金托管 东说念主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金不休东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主之外机构试验灵验适度的资产不承担营救办事。   （九）与基金财产连系的要紧合同的营救   与基金财产连系的要紧合同的签署，由基金不休东说念主负责。由基金不休东说念主代表基金签署的、 与基金财产连系的要紧合同的原件分别由基金不休东说念主、基金托管东说念主营救。除本合同另有规则 外，基金不休东说念主代表基金签署的与基金财产连系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表现合同及基金投资业务中产生的要紧合同，基金不休东说念主应保证基金不休东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基金不休东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的营救期限为基金合 同休止后不少于法律律例规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边书面协商一致，合同原件不得迁移。   五、基金净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时刻及表率 该类别基金资产净值除以估值日该类别基金份额总和，基金份额净值的筹画，均精准到 急调治机制。国度另有规则的，从其规则。基金不休东说念主应每个估值日筹画基金资产净值及各 类基金份额的基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规则公告。   基金不休东说念主每个估值日对基金资产进行估值，但基金不休东说念主根据法律律例或基金合同的 规则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份 额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主 按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支抓证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调治以证实估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应给与估值技艺确定其公允价值。   （3）初次公开荒行未上市的债券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显然各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错给与舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。   （8）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不行客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）干系法律律例以及监管部门、自律司法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律律例的规则或者未能充分防范基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据连系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金连系的司帐问题，如经干系各方                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金不休东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外赐与公布。   （三）估值漏洞的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞时，视为该类基 金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪行形成估值漏洞，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的办事东说念主应当对由于该 估值漏洞碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值漏洞处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值漏洞办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞办事方承担；由于估值漏洞办事方未 实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主形成损失的，由估值漏洞办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值漏洞办事方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则该有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿办事。估值漏洞办事方打发更正的情况 向连系当事东说念主进行证实，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的办事方对连系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值漏洞的连系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 办事方仍打发估值漏洞负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值漏洞办事方。   （4）估值漏洞调治给与尽量还原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，连系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因确定 估值漏洞的办事方；                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞形成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值漏洞的更正向连系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹画出现漏洞时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并 采取合理的方法防护损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，通 知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金不休东说念主或基金托管东说念主按估值方法进行估值时，所形成的错误不动作基金资产 估值漏洞处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、第三方估值机构及登记结算公司发送的 数据漏洞等，或国度司帐政策变更、市集司法变更等，基金不休东说念主和基金托管东说念主天然仍是采 取必要、顺应、合理的方法进行查验，但未能发现漏洞的，由此形成的基金资产估值漏洞， 基金不休东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施减弱或打消由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金不休东说念主应当 暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度连系部门规则的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不休东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金不休东说念主、基金托管东说念主分别 独马上确立、记录和营救本基金的全套账册。若基金不休东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金不休东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时呈报基金不休东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据皆备一致。   （1）报表的编制   基金不休东说念主应当在每月终端后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度终端之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期讲述的编 制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务司帐讲述 应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金不休 东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金不休东说念主应实时完成报表编制，将连系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度连系规则为准。   基金不休东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲述。   （九）基金不休东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与营救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和营救，保存期 自基金账户销户之日 起不少于法律律例规则的最低年限。基金不休东说念主和基金托管东说念主应分别营救基金份额抓有东说念主名 册，保存期不少于法律律例规则的最低年限，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。 如不行妥善营救，则按干系律例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金不休东说念主应将连系贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所营救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服狡饰义务。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金不休东说念主应当实时向基金托管东说念主提交《基金合同》奏效日、《基金合同》休止日、中 期讲述、年报等波及到基金纰谬事项及信息表现时间的基金份额抓有东说念主名册。   七、争议处置方式   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处置，协商、融合不行 处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚挚、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，防范基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之主义，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台湾 地区法律）统辖。   八、托管合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的规则有任何松懈。   （二）基金托管合同休止出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金不休东说念主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组给与基金 财产之前，基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管合同的规则不绝履行保护基金财 产安全的职责。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、符 合《证券法》规则的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金不休东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不绝诚挚、 辛苦、尽责地履行基金合同和托管合同规则的义务，防范基金份额抓有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 干系规则等客不雅要素，计帐期限可相应延长。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有想象，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的连系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定 报刊上。   基金财产计帐账册及连系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规则的最低年限。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金不休东说念主及销售机构提供，以下是基金不休东说念主提供的 主要服务内容。基金不休东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律律例 的前提下，增多和修改干系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不休东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金不休东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。连系 基金不休东说念主电子直销具体司法请参见基金不休东说念主网站干系公告和业务司法。   二、信息查询及交游证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金不休东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金不休东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、不休东说念主称呼、基金代码、 风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲述和 基金不休东说念主最新动态等各类贵府。   （二）基金交游证实服务   基金不休东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的气象实时向通过基金不休东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金不休东说念主基 金份额交游业务的，干系信息证实服务请参照各销售机构试验业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金不休东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的气象向通过基金不休东说念主 直销渠说念投资并抓有基金不休东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的连系方式省略、漏洞、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平方收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金不休东说念主网站，或拨打基金不休东说念主客服热线查询、 查对、变更预留连系方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金不休东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务呈报、交游证实呈报、纰谬公 告呈报、步履音尘、营销信息、客户矜恤等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金不休 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金不休东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金不休东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不休东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不休东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应表现事项            标题                           公告日历 南边耀元债券型证券投资基金 2024 年第 2    2024-07-19 季度讲述 南边耀元债券型证券投资基金还原大额申         2024-04-23 购、定投和调节转入业务的公告 南边耀元债券型证券投资基金 2024 年第 1    2024-04-22 季度讲述 南边耀元债券型证券投资基金分红公告          2024-04-18 南边耀元债券型证券投资基金限制大额申         2024-04-17 购、定投和调节转入业务的公告 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年年度     2024-03-30 讲述 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年第 4    2024-01-22 季度讲述 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为        2023-12-01 销售机构及通达干系业务的公告 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年第 3    2023-10-25 季度讲述 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年中期     2023-08-31 讲述 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年第 2 2023-07-21 季度讲述  注：其他表现事项详见基金不休东说念主发布的干系公告                南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金不休东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。               南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                               南边基金不休股份有限公司