汇添富策略薪金羼杂: 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月19日更新)

发布日期：2024-12-19 14:26    点击次数：204

汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 19 日更新） 基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     环节指示   本基金于 2009 年 10 月 29 日经中国证券监督管理委员会证监许可20091116 号文核准召募。本基金基金合同于 2009 年 12 月 22 日谨慎奏效。   根据基金管理东谈主 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关 于变更旗下“股票型证券投资基金”的基金称呼并相应转变基金合同部分条目的 公告》，汇添富策略薪金股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起改名为汇添 富策略薪金羼杂型证券投资基金。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者拟认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书、基金合同、基金 居品府上纲目等信息线路文献，全面结识本基金居品的风险收益特征，并承担基 金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连气儿大宗赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是羼杂型基金，其预期收益 及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市集基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。投资者应充分磋议投资者自身的风险承受才调，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出安谧决策。基金管理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集深广划定等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行“销售安妥性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽雷同，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配历练。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 法度后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行非凡秀美，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并关切本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金 管理东谈主承诺以恪尽责守、安分信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不 对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    本基金的投资范围包括存托凭证，除平凡股票投资可能面对的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证持有东谈主与持有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主领受协 议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险、往还机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跨越 50%的除外。    招募说明书对于基金居品府上纲目编制、线路与更新要求，自《信息线路办 法》实施之日起一年后出手实行。    本次招募说明书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金的申购与赎回、 基金托管公约的内容摘抄、财务数据和净值发达、其他应线路事项等章节，更新 所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，相关财务数据和净值发达截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书                    目       录 一、前言                                 4 二、释义                                 5 三、基金管理东谈主                              11 四、基金托管东谈主                             24 五、相关服务机构                            29 六、基金的召募                             31 七、基金合同的奏效                           35 八、基金的申购与赎回                          36 九、基金的投资                             47 十、基金的功绩                             59 十一、基金的财产                            61 十二、基金资产的估值                          63 十三、基金的收益分派                          68 十四、基金的用度与税收                         70 十五、基金的司帐与审计                         72 十六、基金的信息线路                          73 十七、风险揭示                             79 十八、侧袋机制                             87 十九、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐               90 二十、基金合同的内容摘抄                        93 二十一、基金托管公约的内容摘抄                     111 二十二、对基金份额持有东谈主的服务                     130 二十三、其他应线路事项                         133 二十四、招募说明书的存放及查阅方式                   135 二十五、备查文献                            136 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书                    一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开召募证券投资 基金信息线路管理办法》、            《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理法则》 过火他相关法律法例以及《汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或环节遗 漏，并对其委果性、准确性、齐全性承担法律办事。   本基金根据本招募说明书所载明的府上苦求召募。本基金管理东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同当事东谈主，其持有本基金份额的 步履本人即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                      二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   本合同、《基金合同》       《汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金基金合同》                    及对本合同的任何灵验的转变和补充   中国               中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》方针不包括香港                    终点行政区、澳门终点行政区及台湾地区)   法律法例             中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门                    规章及表纵情文献   《基金法》            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》           《证券投资基金销售管理办法》   《运作办法》           《公开召募证券投资基金运作管理办法》   《信息线路办法》         《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》   《流动性风险管理法则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1                    日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风                    险管理法则》及颁布机关对其常常作出的转变   元                中国法定货币东谈主民币元   基金或本基金           依据《基金合同》所召募的汇添富策略薪金羼杂型                    证券投资基金   招募说明书            《汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金招募说明                    书》，即用于公开线路本基金的基金管理东谈主及基金                    托管东谈主、相关服务机构、基金的召募、基金合同的                    奏效、基金份额的往还、基金份额的申购和赎回、                    基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金资产                    的估值、基金收益与分派、基金的用度与税收、基                    金的信息线路、风险揭示、基金合同的变更、停止                    与基金财产的算帐、基金合同的内容摘抄、基金托                    管公约的内容摘抄、对基金份额持有东谈主的服务、其 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                    他应线路事项、招募说明书的存放及查阅方式、备                    查文献等触及本基金的信息，供基金投资者遴荐并                    决定是否提倡基金认购或申购苦求的要约邀请文                    件，过火更新   托管公约             基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《汇添富策略薪金                    羼杂型证券投资基金托管公约》过火任何灵验转变                    和补充   发售公告             《汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金基金份额                    发售公告》   《业务法则》           《汇添富基金管理股份有限公司灵通式基金业务                    法则》   中国证监会            中国证券监督管理委员会   银行监管机构           中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权                    的机构   基金管理东谈主            汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东谈主            中国工商银行股份有限公司   基金份额持有东谈主          根据《基金合同》及相关文献正当取得本基金基金                    份额的投资者   基金代销机构           安妥《销售办法》和中国证监会法则的其他条件，                    取得基金代销业务阅历，并与基金管理东谈主签订基金                    销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、                    赎回和其他基金业务的代理机构   销售机构             基金管理东谈主及基金代销机构   基金销售网点           基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网                    点   注册登记业务           基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括                    投资者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐及                    基金往还阐明、披发红利、建立并撑持基金份额持                    有东谈主名册等 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金注册登记机构         汇添富基金管理股份有限公司或其托付的其他符                    合条件的办理基金注册登记业务的机构   《基金合同》当事东谈主        受《基金合同》料理，根据《基金合同》享受权利                    并承担义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托                    管东谈主和基金份额持有东谈主   个东谈主投资者            安妥法律法例法则的条件不错投资灵通式证券投                    资基金的当然东谈主   机构投资者            安妥法律法例法则不错投资灵通式证券投资基金                    的在中国正当注册登记并存续或经政府相关部门                    批准设立的并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会团                    体和其他组织   及格境外机构投资者        安妥《及格境外机构投资者境内证券投资管理办                    法》及相关法律法例法则的可投资于中国境内正当                    召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、                    保障公司、证券公司以过火他资产管理机构   投资者              个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和                    法律法例或中国证监会允许购买灵通式证券投资                    基金的其他投资者的总称   基金合同奏效日          基金召募达到法律法则及《基金合同》约定的条件，                    基金管理东谈主聘任法定机构验资并办理完了基金备                    案手续，取得中国证监会书面阐明之日   召募期              自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限   基金存续期            《基金合同》奏效后正当存续的不按期之期间   日/天              公历日   月                公历月   办事日              上海证券往还所和深圳证券往还所的普通往翌日   灵通日              销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的办事                    日   T日               申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   T+n 日            自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）   认购               在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的                    步履   发售               在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金                    份额的步履   申购               基金投资者根据基金销售网点法则的手续，向基金                    管理东谈主购买基金份额的步履。本基金的日常申购自                    《基金合同》奏效后不跨越 3 个月的时候出手办理   赎回               基金投资者根据基金销售网点法则的手续，向基金                    管理东谈主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回自                    《基金合同》奏效后不跨越 3 个月的时候出手办理   大宗赎回             在单个灵通日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎                    回苦求总额加上基金治愈中转出苦求份额总额后                    扣除申购苦求总额及基金治愈中转入苦求份额总                    数后的余额）跨越上一日本基金总份额的 10%时的                    情形   基金账户             基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资                    者持有基金管理东谈主管理的灵通式基金份额情况的                    账户   往还账户             各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销                    售机构办理基金往还所引起的基金份额的变动及                    结余情况的账户   转托管              投资者将其持有的归拢基金账户下的基金份额从                    某一往还账户转入另一往还账户的业务   基金治愈             投资者向基金管理东谈主提倡苦求将其所持有的基金                    管理东谈主管理的任一灵通式基金（转出基金）的全部                    或部分基金份额治愈为基金管理东谈主管理的任何其                    他灵通式基金（转入基金）的基金份额的步履   按期定额投资有筹商         投资者通过相关销售机构提倡苦求，约定每期扣款 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书                    日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定                    扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及                    基金申购苦求的一种投资方式   基金收益             基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收                    益、证券持有期间的公允价值变动、银行入款利息                    以过火他收入   基金资产总值           基金所领有的各种证券及单据价值、银行入款本息                    和本基金应收的申购基金款以过火他投资所形成                    的价值总和   基金资产净值           基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金份额净值           筹备日基金资产净值除以筹备日基金份额总额   基金资产估值           筹备评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产                    净值的过程   货币市集器具           现款；一年以内(含一年)的银行按期入款、大额存                    单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)                    的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期                    限在一年以内(含一年)的中央银行单据；中国证监                    会、中国东谈主民银行招供的其他具有精致流动性的金                    融器具   流动性受限资产          指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无                    法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期                    日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行按期入款（含                    公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、                    畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产扶持证                    券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往还的债券                    以及法律法例或中国证监会法则的其他流动性受                    限资产，如畴昔法律法例变动，基金管理东谈主在履行                    安妥法度后，可对上述流动性受限资产范围进行调                    整   指定媒介             中国证监会指定的用以进行信息线路的世界性报                    刊及指定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金                    托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒                    介 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   不可抗力             本合同当事东谈主弗成意料、弗成幸免且弗成克服的客                    不雅事件   基金居品府上纲目         指《汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金基金居品                    府上纲目》过火更新   侧袋机制             指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至                    一个专门账户进行处置算帐，方针在于灵验禁闭并                    化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性                    风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为                    主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产             包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值                    时间仍导致公允价值存在环节不笃定性的资产；                    （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致                    资产价值存在环节不笃定性的资产；（三）其他资                    产价值存在环节不笃定性的资产 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书                       三、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候： 2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 132,724,224 元   磋议东谈主：李鹏   磋议电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：           股东称呼                   股权比例 东方证券股份有限公司                       35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）              24.656% 上海上报资产管理有限公司                     19.966% 东航金控有限办事公司                       19.966%            共计                     100%   （二）主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年诞生，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限办事公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司防守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券往还 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年诞生，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女聚首会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，解放日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，解放日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年诞生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限办事公司董事、总司理、党委副文牍， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限办事公司部门司理，东航集团财务有限办事公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限办事公司董事、副总司理，东航金控有限办事公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年诞生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金安谧董 事。好意思国籍，1964 年诞生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜谒学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教训、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 院副教训、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局拜谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年诞生，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学终生荣誉教训、超卓服务研究规模主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退教训，训导和研究规模包括管理司帐、公司治理、激励合 同假想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 教训、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生教训，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国司帐学会的管理司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金安谧董事。中国籍，1956 年 诞生，华东师范大学金融专科博士，教训，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教训、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘教训、上海首席经济学家金融发展中豪情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指点东谈主主理的众人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策盘考特聘众人，享受国务院政府非凡津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限办事公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限办事公司钞票管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限办事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年诞生，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券有筹商统筹总部综共有筹商部专员、发展协调办公室专 员，金信证券筹算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主理办事），东方证券 研究所证券市集计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年诞生，复旦大学 司帐专科硕士，高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口办事部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康办事部财务副处长，上海华源热疗时间有 限公司财务司理，解放日报报业集团有筹商财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团有筹商财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限办事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年诞生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理盘考有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力办事部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信赖投资公司网上往还部副总司理，中国民族 证券有限办事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹办、机构理 财等管理办事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹备机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时间 管理部副总司理，建总行信息时间管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时间管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任防守长。中国籍，1978 年诞生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 防守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   顾耀强，国籍：中国。学历：清华大学管理学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：曾任杭州永磁集团公司时间员、海通证券股份有限公司 行业分析师、中海基金管理有限公司高瓜分析师、基金司理助理。2009年3月加 入汇添富基金管理股份有限公司，历任高等行业分析师、基金司理助理，现任增 强收益部总监。2009年12月22日于今任汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金的基 金司理。2012年3月9日至2020年9月3日任汇添富逆向投资羼杂型证券投资基金的 基金司理。2014年4月8日至2016年8月24日任汇添富平衡增长羼杂型证券投资基 金的基金司理。2016年7月27日至2019年1月18日任汇添富沪港深新价值股票型证 券投资基金的基金司理。2017年3月15日于今任汇添富竣工收益策略按期灵通混 合型发起式证券投资基金的基金司理。2019年8月24日至2024年10月18日任汇添 富平衡增长羼杂型证券投资基金的基金司理。2021年1月20日于今任汇添富沪深 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 日任汇添富价值成长平衡投资羼杂型证券投资基金的基金司理。2021年9月16日 于今任汇添富中证500基本面增强指数型证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   （三）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的法则，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 他法律步履；   （四）基金管理东谈主和基金司理的承诺 同和中国证监会的相关法则，建立健全里面控制轨制，遴选灵验步骤，预防违抗 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关法则的步履发生。 相关法律法例，建立健全的里面控制轨制，遴选灵验步骤，预防下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会禁止的其他步履。 国度相关法律、法例及行业表率，安分信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1） 越权或违法经营；   （2） 违抗基金合同或托管公约；   （3） 挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5） 断绝、侵犯、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 纰漏办事、滥用权柄；   （7） 违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资有筹商等信息；   （8） 违抗证券往还局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 阻挠市集纪律；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁止的步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的法则，本着严慎勤恳的原则为基金 份额持有东谈主谋取最大利益； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3） 不违抗现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关法则， 泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往还过火他步履。   （五）基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分别为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵从以下六项基本原则：   （1）营造精致的风险管理文化和里面控制环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个法度。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的安谧性和权 威性，使其灵验地表现职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实行。   （4）运用合理灵验的风险方针和模子，完了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鞭策职工职业守则造就和专科培训体系，确保员器具备精致的 职业操守和充分的职责胜任才调。   （6）建立风险事件学习机制，崇拜理解各种风险事件，吸收经验和经验， 约束完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。             汇添富风险管理组织结构图 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书       董事会   审计与风险管理委员会       经营管理层             防守长    风险控制委员会       各职能部门                   合规稽核部                               风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终办事，董事会下设审计与风险管理委 员会与防守长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政 策，对公司的合座风险水平、风险控制步骤的实施情况进行评价。防守长负责组 织领导公司合规稽核和风险管理办事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险控制情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制步骤的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置环节风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务法度上贯彻落实风险管理步骤， 实行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险禀报等风险管理法度，并 络续完善相应的里面控制轨制和经过。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险禀报等内容。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和纰漏风险 性质的过程。   （2）风险测量是指意想和预计风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的衔尾来揣度风险大小的进程。   （3）风险控制是指遴选相应的步骤，监控和预防各式风险的发生，完了以 合理的成本在最大限定内珍爱风险和减弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的实行情况和运行 结果的过程。   （5）风险禀报是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定法度进行禀报 的过程。   六、基金管理东谈主的里面控制轨制   里面控制是指基金管理东谈主为珍爱和化解风险，保证经营运作安妥基金管理东谈主 发展筹算，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制法度与控制步骤而形成的系统。   基金管理东谈主衔尾自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作盲从国度法律法例和行业监管法则，自发形 成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）珍爱和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，完了络续、壮健、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息的委果、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面控制机制隐敝基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个法度。   （2）灵验性原则。通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 法度，小气里面控制的灵验实行。   （3）安谧性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对安谧，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的成就权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   基金管理东谈主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理步骤、齐全的信息府上保全系统、严格的授权控制、灵验 的风险珍爱系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主盲从国度相关法律法例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息线路控制、信息时间系统控制、司帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管理业务控制   基金管理东谈主通过表率投资业务经过，分档次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同步骤进行控制。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务经过、研究禀报质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的法则；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格盲从法律法例的相关法则， 安妥基金合同所法则的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金往还业务，基金管理东谈主将实行聚合往还与防火墙 轨制，建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善相关的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的法度进行，预防不耿介关 联往还毁伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息线路控制   基金管理东谈主通过完善信息线路轨制，确保基金份额持有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会相关法则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息线路管理轨制》，指定了信息披 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 露办事东谈主负责信息线路办事，进行信息的组织、审核和发布，并将按期对信息披 露进行查验和评价，保证公开线路的信息委果、准确、齐全。   （3）信息时间系统控制   基金管理东谈主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间管理轨制。基金管 理东谈主的信息时间系统由先进的筹备机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有齐全的时间府上。基金管理东谈主制定了严格的信息时间岗亭办事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理步骤，对电子信息数据进行即时保存和 备份，环节数据实行异域备份况且耐久保存，确保了系统可靠、壮健、安全地运 行。在东谈主员控制方面，对信息时间东谈主员进行相关信息系统安全的妥协培训和探员； 信息时间东谈主员之间按期交替岗亭。   （4）司帐系统控制   基金管理东谈主通过建立严格的司帐系统控制步骤，确保司帐核算普通运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作经过和司帐岗亭办事手册。通过事前珍爱、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体步骤包括：领受了 咫尺最先进的基金核算软件；基金司帐严格实行复核轨制；基金司帐核算领受基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步安谧核算、彼此查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展安谧监督，确保里面控制的灵验性。 基金管理东谈主设立防守长，防守长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面控制轨制的实行情况独随即履行查验、评价、禀报、建议职能。督 察长按期和不按期向董事会禀报公司里面控制实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员盲从法律、法例和规章的相关 情况；查验各业务部门和东谈主员实行里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面控制轨制的线路委果、准确； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展约束完善里面风 险控制轨制。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   放胆 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时间职称。   （三）基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“安分信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面控制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里高大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司围聚资产管理有筹商、证券公司定向资产管理有筹商、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各种客户提供个性化的托管服务。放胆 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融规模的络续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与疏导、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入妥协的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险珍爱和控制体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部彻心刺骨将风险管理置于与 业务发展同等环节的位置，视风险珍爱和控制为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制办事落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次班师通过评估组织里面控制和安全步骤最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保寄望见的控制及灵验性禀报，充分标明安谧 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也说明中国工商银行托管服务的风险控制才调还是与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进完了资产托管业务发展计谋和经营标的；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管理相关信息的委果、准确、齐全、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应贯串决策、实行和监督全过程， 隐敝资产托管业务各项业务经过和管理步履，隐敝统共机构、部门和从业东谈主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关缜密要 业务事项、要点业务法度和高风险规模。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机组成就、权责分派及业务 经过等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面控制应当与经营范围、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态治愈，以合理成本完了里面控制标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本完了存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行妥协的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本法则建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本法则建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相适合的里面控制运行机制，笃定各项业 务步履的风险控制点，制定模范妥协的业务轨制；遴选安妥的控制步骤，合理保 证托管业务经过的经营效率和结果，组织开展资产托管业务里面控制步骤的执 行、监督和查验，督促各机构落实控制步骤。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，按期或不按期在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验面容整合到全 行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面控制的实行机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部疼爱里面控制轨制的诞生，坚持把风险珍爱和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制诞生和办事经过中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务管理法则》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 理办法》、《资产托管业务环节突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、创新、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、预防利益打破、业务连气儿性、探员、信息系统等 全方面实行里面控制步骤。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合 资产托管业务特色的风险管理架构，通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营 运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列诞生、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等步骤，灵验控制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事有筹商和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决议、充足的移动办公拓荒、同城异城相衔尾的备份办公场 所、必要的办当事者谈主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及按期演练机制。在环节突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴荐 或治安启动“原局面现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周至球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常往还的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法例的法则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁留步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月出手。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法例法则的步履，应实时以书面形式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主限期纠正。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   磋议东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的代销机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理 东谈主可根据相关法律法例的要求，遴荐其他安妥要求的机构代理销售基金，并在基 金管理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   磋议东谈主：马树超   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   磋议东谈主：陈颖华   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（非凡平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋议东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书                    六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》等相关法律法例以及基金合同的法则，经 2009 年 10 月 29 日中国 证监会证监许可20091116 号文献核准召募。   （一）基金的类型及存续期间   （二）召募方式   基金召募期内，本基金将通过基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销 网点公开发售。   （三）召募期限   自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体发售时候以发售公告为准。   （四）召募对象   安妥法律法例法则的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （五）召募局面   本基金将通过基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上往还通达经过、业务法则请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并赐与公告。   具体销售城市（或网点）名单和磋议方式，请参见本基金的发售公告以及当 地基金代销机构以各式形式发布的公告。   （六）召募标的   本基金不设最高召募范围。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金 召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额持有 东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法例不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 国证监会办理基金备案手续。   （七）基金份额的认购   除法律、行政法例或中国证监会相关法则另有法则外，任何与基金份额发售 相关确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，按运行面值发售。   本基金认购费率如下：     购买金额（M）               认购费率     M＜100 万               1.20%     M≥1000 万              每笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、注册登记 等召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不抵抗法律法例法则及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销有筹商，针对以特定往还方式(如网上往还等)进行基金往还的投 资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，在与托管行协商 一致，并报中国证监会备案后，基金管理东谈主不错安妥调低基金认购费率。   基金认购领受金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金 额。筹备公式为：   （1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；   （2）认购用度 = 认购金额-净认购金额；   （3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额运行面值。   认购份额筹备结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的错误计入基金财产。   例：某投资者认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额运行面值为东谈主民币 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书   净认购金额 = 10,000/（1+1.20%） = 9881.42 元   认购用度 = 10,000—9881.42 = 118.58 元   认购份额 =（9881.42+3）/1.00 = 9884.42 份   （1）认购时候安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时候由基金管理东谈主和基金代销机构 笃定，请参见本基金的发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的发售公告。   （3）基金份额的认购领受金额认购方式   投资者认购本基金遴选全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购范围莫得限制。投资者的认购苦求一采纳理 不得取销。   （4）认购的阐明   当日（T 日）在法则时候内提交的苦求，投资者往往可在 T+2 日到网点查询 认购苦求的受理结果，在召募截止日后 4 个办事日内不错到网点打印往还阐明 书。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东谈主民 币 1000 元（含认购费），直销中心初次认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含 认购费）。跨越最低认购金额的部分不设金额级差。召募期间不成就投资者单个 账户最高认购金额限制。   认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 统共，认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到少许点后两位，由此错误 产生的收益或损失由基金财产承担，其中灵验认购资金的利息及利息折算的基金 份额以注册登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费，不受最低份 额限制。      （八）召募资金的管理 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。   （九）基金的召募情况   本基金召募期为 2009 年 11 月 18 日至 2009 年 12 月 18 日。经司帐师事务所 验资，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币筹备，本息共计召募基金份额总额 为 3,215,774,652.07 份，灵验认购户数为 31,255 户。其中，汇添富基金管理股份 有限公司运用固有资金认购本基金份额 50,043,000.00 份（含召募期利息结转的 份额），占基金总份额比例 1.56％，汇添富基金管理股份有限公司的基金从业东谈主 员认购份额为 9,545,124.11 份（含召募期利息结转的份额），占比例为 0.30％。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日 内聘任法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。   基金合同奏效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资 者统共。   （二）基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果基金合同弗成奏效，基金管理东谈主应当承担下列办事： 期入款利息。   （三）基金存续期间的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主 民币 5,000 万元的，基金管理东谈主应当实时禀报中国证监会；连气儿 20 个办事日出 现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送处治决议。法律法 规另有法则时，从其法则。   （四）本基金基金合同已于 2009 年 12 月 22 日奏效。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书                    八、基金的申购与赎回   （一）申购与赎回局面   本基金的销售机构包括基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机 构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回的灵通日实时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不跨越 3 个月的时候内出手办理， 基金管理东谈主应在出手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的灵通日为上海证券往还所、深圳证券往还所往翌日（基金管理 东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在灵通日办理申购和赎回苦求。开 放日的具体业务办理时候另行公告。   若出现新的证券往还市集或往还所往还时候改换或推行情况需要，基金管理 东谈主可对申购、赎回时候进行治愈，但此项治愈应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   本基金已于 2010 年 3 月 22 日出手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行筹备； 利益的前提下治愈上述原则。基金管理东谈主必须在新法则出手实施前按照《信息披 露办法》的相关法则在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （四）申购与赎回的法度   基金投资者必须根据基金销售机构法则的法度，在灵通日的业务办理时候向 基金销售机构提倡申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构法则的方式备足申购资金,，投资者在 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 提交赎回苦求时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求 无效而不予成交。   T 日法则时候受理的苦求，普通情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该往还的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构法则的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表发售机构 如实罗致到申购苦求。申购的阐明以注册登记机构或基金管理公司的阐明结果为 准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在法则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不顺利或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构过火相关 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。 在发生大宗赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的相关条目处理。      （五）申购与赎回的数额限制   投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元 （含申购费）；通过基金管理东谈主直销中心初次申购本基金基金份额的最低金额为 东谈主民币 50000 元（含申购费）。通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基金基金份 额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额 及往还级差有其他法则的，以各代销机构的业务法则为准。 制。 上限限制。法律法例、中国证监会另有法则的除外。 额持有东谈主在销售机构保留的基金份额不足 0.1 份的，注册登记系统有权将全部剩 余份额自动发起赎回。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书 购金额和赎回份额的数目限制。当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成 潜在环节不利影响时，基金管理东谈主应当遴选法则单个投资者申购金额上限、基金 范围上限或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等步骤， 切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主必须在治愈奏效前依照 《信息线路办法》的相关法则在指定媒介公告。   （六）申购用度和赎回用度 金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 资者赎回本基金份额时收取，对于络续持有期少于 7 天收取的赎回费率全额计入 基金资产，对于络续持有期不少于 7 天的赎回费，按 25%计入基金资产，其余部 分用于支付注册登记费等相关手续费。   本基金申购用度遴选前端收费模式，申购费率如下：     购买金额（M）               申购费率     M＜100 万               1.50%     M≥500 万               每笔 1000 元   本基金赎回用度按持有东谈主理有该部分基金份额的时候分段设定如下：     持只怕候（N）              赎回费率    N＜7 天                 1.50%     N≥2 年                0 据市集情况制定基金促销有筹商，针对以特定往还方式（如网上往还等）进行基金 往还的投资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书 理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，基金管理东谈主不错安妥调低 基金申购费率和基金赎回费率。    （七）申购份额与赎回金额的筹备    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 = 申购金额-净申购金额    申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08 元    申购用度＝50000－49261.08＝738.92 元    申购份额＝49261.08/1.052＝46826.12 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假定申购当 日基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。    领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹备，计 算公式：    赎回总金额 = 赎回份额?赎回当日基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额?赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持只怕候为 180 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回 金额为：    赎回总金额＝10000×1.052＝10520 元    赎回用度＝10520×0.50%＝52.6 元    净赎回金额＝10520 - 52.6＝10467.4 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持只怕候为 180 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额 为 10467.4 元。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况， 经中国证监会同意，不错安妥延伸筹备或公告。本基金基金份额净值的筹备，保 留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   投资者申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申 请当日基金份额净值为基准筹备，四舍五入保留到少许点后 2 位，由此产生的误 差计入基金财产。   赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣 除相应的用度，筹备结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的错误计入基金财产。   （八）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调 整，但不得推行影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前 3 个办事日在指定 媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购苦求： 格且领受估值时间仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购苦求； 基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁入 50%聚合度的情形时； 资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述情形之一的，申购款项将全额或部分退还投资者。发生上述 1、2、      （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回 苦求或者降速支付赎回款项： 格且领受估值时间仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项的措 施； 产净值； 导致本基金的现款支付出现遏抑；   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回苦求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可脱期支付部分 赎回款项，按每个赎回苦求东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比 例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续灵通日赐与支付。   同期，在出现上述第 4 款的情形时，对已接受的赎回苦求可脱期支付赎回款 项，最长不跨越 20 个办事日，并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可预先 遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照 相关法则在指定媒介上公告。   （十一）大宗赎回的情形及处理方式   本基金单个灵通日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金治愈中转出申 请份额总额后扣除申购苦求总额及基金治愈中转入苦求份额总额后的余额）跨越 上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了大宗赎回。   当出现大宗赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合现象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资者的全部赎回苦求时， 按普通赎回法度实行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回苦求有遏抑或认 为支付投资者的赎回苦求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求 脱期赐与办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额 占当日苦求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分 赐与取销外，延伸至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照 上述法则转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果发生大宗赎回，且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的 基金份额占前一灵通日基金总份额的比例跨越 30%时，本基金管理东谈主不错对该单 个基金份额持有东谈主跨越 30%比例的赎回苦求实施脱期办理赎回苦求。   对该单个基金份额持有东谈主不跨越 30%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一都，按上述（1）、（2）方式处理。如下一灵通日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额的 30%时，不绝按前述法则处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个灵通日内苦求赎回的基金份额占前一灵通日基 金总份额的比例低于 30%。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金管理东谈主在履行安妥法度后，有权根据其时市集环境治愈前述比例及处理 法则，并在指定媒介上进行公告。   （4）大宗赎回的公告：当发生大宗赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指定媒介或代销机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明 书》法则的其他方式文牍基金份额持有东谈主，并说明相关处理方法。   本基金连气儿 2 个灵通日以上发生大宗赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂 停接受赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在指定媒介公告。      （十二）重新灵通申购或赎回的公告   如果发生暂停的时候为一天，基金管理东谈主应于重新灵通日在指定媒介刊登基 金重新灵通申购或赎回的公告并公布最近一个灵通日的基金份额净值。   如果发生暂停的时候跨越一天但少于两周，暂停结果基金重新灵通申购或赎 回时，基金管理东谈主应提前 2 个办事日在指定媒介刊登基金重新灵通申购或赎回的 公告，并在重新出手办理申购或赎回的灵通日公告最近一个灵通日的基金份额净 值。   如果发生暂停的时候跨越两周，暂停期间，基金管理东谈主自行笃定公告加屡次 数，并根据《信息线路办法》在指定媒介刊登公告。暂停结果基金重新灵通申购 或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个办事日在指定媒介连气儿刊登基金重新灵通申购 或赎回的公告，并在重新灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金份额净 值。      （十三）基金的治愈   基金治愈将通过基金管理东谈主的投资答理中心、网站及各基金销售代理东谈主的代 销网点进行。   本基金已于 2010 年 12 月 3 日起，出手办理本基金的治愈业务。   办理基金间治愈的时候为上海证券往还所、深圳证券往还所往翌日。若出现 新的证券往还或往还所往还时候改换或其它原因，基金管理东谈主将视情况进行相应 的治愈并公告。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书   基金治愈领受“份额治愈，未知价法”，即转出/转入基金的成交价钱以苦求 当日转出/转入基金的基金份额净值为筹备依据，基金份额持有东谈主在办理基金转 换时，须缴纳一定的治愈用度。   基金的治愈按照转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购用度补差的 模范收取用度。 金金额筹备的申购用度差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不 收取用度补差。 补差用度为转入基金的申购费。   基金治愈以份额为单元进行苦求，苦求治愈份额精准到少许点后两位，少许 点后两位以后的部分四舍五入，错误部分归基金财产。   注册登记机构以收到灵验治愈苦求确今日动作治愈苦求日（T 日）。投资者 治愈基金顺利的，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理权益治愈的注册登记手 续，投资者往往可自 T＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询治愈业务的阐明 情况，并有权治愈或赎回该部分基金份额。   基金治愈只可在归拢销售机构进行。治愈的两只基金必须都是该销售机构代 理的归拢基金管理东谈主管理的基金。投资者办理基金治愈业务时，转出方的基金必 须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。   基金注册登记东谈主领受“先进先出”原则阐明基金治愈苦求，即注册登记日历在 先的基金份额先转出。基金治愈后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份 额被阐明之日起重新出手筹备。   基金管理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益的情况下可改换上述原则，但应最 迟在新的原则实施前 2 个办事日赐与公告。   转出阐明金额＝转出份额×转出基金份额净值   赎回费＝转出阐明金额×赎回费率   补差费＝(转出阐明金额－赎回费)×补差费率/(1＋补差费率)   转入阐明金额＝转出阐明金额－赎回费－补差费   转入阐明份额＝转入阐明金额/转入基金份额净值 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金之间治愈费率详见基金治愈公告，基金管理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主 权益的情况下可改换上述公式及费率，但应最迟在适用前 2 个办事日赐与公告。   单笔治愈份额不得低于 0.1 份。基金持有东谈主可将其全部或部分基金份额治愈 成其它基金，单笔治愈苦求不受转入基金最低申购名额限制。   基金治愈视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金治愈适用 相关转出基金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回和大宗赎回的相关规 定。   基金净赎回苦求份额（该基金赎回苦求总份额加上基金治愈中转出苦求总份 额后扣除申购苦求总份额及基金治愈中转入苦求总份额后的余额）跨越上一日基 金总份额的 10%时，为大宗赎回。发生大宗赎回时，基金转出与基金赎回具有相 同的优先级，基金管理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 况且对于基金转出和基金赎回，将遴选雷同的比例阐明。在转出苦求得到部分确 认的情况下，未阐明部分的转出苦求将自动赐与取销，不再视为下一灵通日的基 金治愈苦求。      （十四）转托管   本基金咫尺实行份额托管的往还轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 往还账户转入另一个往还账户进行往还。具体办理方法参照《业务法则》的相关 法则以及基金代销机构的业务法则。      （十五）按期定额投资有筹商   按期定额投资有筹商是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构 提交苦求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购苦求。按期定额投资 有筹商并不组成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金按期 定额投资有筹商的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   投资者可通过经基金管理东谈主公告可办理本业务的销售机构网点苦求办理本 业务。本基金管理东谈主可根据情况增减开办该业务的销售机构，并赐与公告。   具体办理方法参照《汇添富基金管理股份有限公司灵通式基金业务法则》的 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书 相关法则以及基金代销机构的业务法则。   本基金已于 2010 年 3 月 22 日出手办理按期定额投资业务。   （十六）基金的非往还过户   非往还过户是指不领受申购、赎回等基金往还方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构招供 的其他情况下的非往还过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主物化，其持有的基 金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份 额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实行”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社 会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应安妥相关法律法 规和《基金合同》法则的持有本基金份额的投资者的条件。办理非往还过户必须 提供基金注册登记机构要求提供的相关府上。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往还过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于安妥条件的非往还过户苦求按《业务法则》的相关法则办理。   （十七） 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   对于安妥条件的冻结息争冻苦求按《业务法则》的相关法则办理。   （十八） 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的法则或相关公告。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书                    九、基金的投资      （一）投资标的   本基金领受“从上至下”的投资方式，无邪运用资产配置策略、行业轮动策略 和个股精选策略，构建灵验的投资组合，并在科学严格的投资风险管理前提下， 起劲为基金份额持有东谈主完了络续稳健的较高投资薪金。      （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、存托凭证、债券、货币市集器具、权证、资产扶持证券以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法例或中国证监会以后允许基金 投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥法度后，不错将其纳入本基金的投资范 围。   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%； 债券资产、货币市集器具、权证、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的 市值不得跨越基金资产净值的 3%，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      （三）投资理念   在中国经济的运行发展中，经济增长速率、经济周期轮回、货币政策、财政 政策、市集利率、通货蔓延、汇率变化、海外收支现象等宏不雅经济因素会给不同 资产、行业和个股带来不同的投资契机。本基金在研究宏不雅经济的发展趋势和分 析市集波动特征的基础上，把捏不同期期所蕴含的投资契机，通过主动的投资组 合管理获取耐久逾额收益。      （四）投资策略   本基金为羼杂型基金，以股票投资为主。   股票投资的主要策略包括资产配置策略、行业轮动策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于笃定大类资产配置比例以灵验遁入系统性风险，行业轮动 策略用于把捏行业基本面变化以精选上风行业，个股精选策略用于挖掘各行业中 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 的优质股票以获取逾额收益。   另外，由于本基金还可投资于债券、权证，因此投资策略还包括债券投资策 略和权证投资策略。   本基金概述分析和络续追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户蓦地价钱指数、工业加多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、滚动支付水 平以及税收政策等财务政策；市集面因素包括市集参与者厚谊、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），衔尾全球宏不雅经济步地，研判国 内经济的发展趋势，并在灵验控制投资组合风险的前提下，笃定或治愈投资组合 中股票及存托凭证、债券、货币市集器具和法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他品种的投资比例。   本基金在股票投资过程中缜密行业轮动策略的应用。   最初，本基金在分析和总结国表里历史上主要宏不雅经济周期不同阶段（阑珊、 复苏、过热和滞胀）的行业景气轮动划定与国表里股票市集不同阶段（牛市、熊 市）的行业轮动划定基础上，衔尾对当前中国经济和老本市集特征的研究，精选 契合当前宏不雅经济发展趋势和老本市集偏好的潜在上风行业。   然后，在这些潜在的上风行业中，本基金从历史估值相比（量化方针包括但 不限于 PE、PB、PEG，其中，周期性行业以 PB 为主，非周期性行业以 PE 为主） 和畴昔发展趋势（量化方针包括但不限于净利润同比增长率、主营业务收入增长 率、毛利率、存货盘活率）两方面进行长远分析，研判这些行业在其自身景气周 期变化中所处的时点，并覆按多种环境因素（诸如新干涉者的抵制、替代品的威 胁、购买者的议价才调、供应者的议价才调、行业内竞争者的竞争进程）对不同 行业的影响，进一步精选阶段性要点配置的行业。   此外，本基金还密切关切国度经济政策的变化，分析政策变化后荫藏的驱动 因素，寻找安妥国度政策导向、高度受益于新政策的行业投资契机。   本基金在控制组合风险的前提下，无邪应用行业轮动策略。在宏不雅经济和市 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 场环境发生变化时，本基金将对行业配置进行实时治愈和动态优化。    在行业配置的基础上，针对备选的上市公司，本基金从中挑选出具有投资价 值的优质公司（主要特征包括：具有精致的公司治理结构、诚信优秀的公司管理 层、特有的中枢竞争上风），组成本基金的精选股票库。    在精选股票库的基础上，本基金不绝从内在价值、相对价值以及收购价值等 角度，覆按备选公司的市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 （ EV/EBIT ） 、 企 业 价 值 / 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润 （EV/EBITDA）、解放现款流贴现（DCF）等，给出标的股票概述评级，从中 遴荐市集估值相对较低、基本面精致或有良性变化、市集认同度徐徐提高、大致 为股东络续创造价值的公司，组成本基金的中枢股票库。    本基金可投资存托凭证，投资策略依照上述境内上市往还的股票投资策略执 行。    本基金的债券投资概述磋议收益性、风险性和流动性，在长远分析宏不雅经济、 货币政策以及市集结构的基础上，无邪运用各式绝望和积极策略。    绝望债券投资的标的是在得志现款管理需要的基础上为基金资产提供壮健 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行绝望债券投资。利率免疫策略即是 构造一个适合的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险彼此 对消。这么无论市集利率怎样变化，债券组合都能取得一个相比笃定的收益率。    积极债券投资的标的是利用市集订价的无效率来取得低风险以致是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构形色清偿券市集的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率离别，它 决定于三个要素：货币市集利率、平衡委果利率和预期通货蔓延率。在长远分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。    本基金也将从债券市集的结构变化中寻求积极投资的契机。国内债券市集正 处于发展阶段，往还轨制、债券品种体系和投资者结构也在徐徐完善，这些结构 变化会产生低风险以致无风险的套利契机。本基金将借助经济表面和金融分析方 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 法努力把捏市集结构变化所带来的影响，并在此基础上寻求低风险以致无风险的 套利契机，主要通过跨市集套利和跨品种套利策略来完成。   本基金将权证看作是辅助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，故意于基金资产升值，故意于加强基金风险控制。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，概述磋议权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及往还轨制假想等多种因素，对权证进行合理订价。主要策略为低成本避险和 合理杠杆操作。      （五）投资决策依据和投资法度   （1）国度相关法律、法例和基金合同的相关法则；   （2）国表里宏不雅经济步地及对中国证券市集的影响；   （3）国度货币政策、产业政策以及证券市集政策；   （4）行业发展近况及出路；   （5）上市公司基本面及成长出路；   （6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。   本基金实行投资决策团队制，强调团队合营，充分表现集体贤达。本基金管 理东谈主将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、金 融工程小组和基金司理安身本职办事，充分表现主不雅能动性，浸透到投资研究的 要津法度，同心一力，为基金份额持有东谈主谋取中、耐久壮健的较高投资薪金。   本基金具体的投资决策机制与经过为：   （1）策略分析师就宏不雅、政策、投资主题、市集环境提交策略禀报并有筹商； 行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值相比，召开会议有筹商笃定行业评 级；   （2）基金司理在策略会议的基础之上提倡资产配置的建议； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）投资决策委员会审议基金司理提交的资产配置建议，并笃定资产配置 比例的范围；   （4）投资研究部提交股票库，在此基础上，基金司理、行业研究员决定核 心股票库名单；   （5）基金司理在磋议资产配置的情况下，经过风险收益的衡量，决定投资 组合决议；   （6）投资总监审核投资组合决议后，交由基金司理实施；   （7）聚合往还室实行往还指示；   （8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。   （六）投资限制   为小气基金份额持有东谈主的正当权益，本基金禁止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往还、主管证券价钱过火他不耿介的证券往还步履；   （8）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》法则禁止从事的其 他步履。   如法律法例或监管部门取消上述禁止性法则，本基金管理东谈主在履行安妥法度 后可不受上述法则的限制。   本基金的投资组合将遵从以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 券，不得跨越该证券的 10%；   （3）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；   （4）本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不跨越上一往翌日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金管理 东谈主管理的全部基金持有归拢权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有法则的，服气其法则；   （5）现款和到期日不跨越 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基 金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产扶持证券的比例，不得超 过该资产扶持证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产扶持 证券，不得跨越其各种资产扶持证券共计范围的 10%；   （9）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资 产，所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不安妥上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按期灵通基金，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会招供的非凡投资组合除外）持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得跨越该上市公司可畅通股票的 15%；归拢基金管理东谈主管理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手方开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （13）基金管理东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例安妥《基金合同》的相关约定；   （14）本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实行；   （16）相关法律法例以及监管部门法则的其它投资限制。   《基金法》过火他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行安妥法度 后，基金不受上述限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起出手。   除上述第（5）、（10）、（12）项外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比 例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个往翌日内进行治愈，以达到模范。法 律法例另有法则的从其法则。   （七）功绩相比基准   本基金功绩相比基准：      沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%   本基金遴荐该功绩基准，是基于以下因素： 名度和市集影响力； 市集第一个妥协指数； 大致诚笃反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的股票指数 时，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。   （八）风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书 基金及货币市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。   （九）基金管理东谈主代表基金附近股东权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益。 份额持有东谈主的利益。   （十）基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的相关法律法例和政策的法则进行融资融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的法则。   （十二）基金投资组合禀报   基金管理东谈主的董事会、董事保证本禀报所载府上不存在乌有纪录、误导性陈 述或环节遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2024 年 10 月 23 日复核了本禀报中的财务方针、净值发达、投资组合禀报等内容，保证复 核内容不存在乌有纪录、误导性述说或者环节遗漏。   本禀报期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                      更新招募说明书                         投资组合禀报 序号              面容        金额（元）                  占基金总资产的比例（%）         其中：股票                   662,616,846.88             84.21         其中：债券                               -                 -              资产扶持证券                         -                 -         其中：买断式回购的买入返                                             -                 -         售金融资产 代码               行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                             -                     -     B   采矿业                      69,931,225.00                  9.29     C   制造业                     525,393,664.70                69.81     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     -                     -     E   建筑业                                  -                     -     F   批发和零卖业                    5,945,000.00                  0.79     G   交通运输、仓储和邮政业                          -                     - 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                          更新招募说明书  H   住宿和餐饮业                                   -                         -  I   信息传输、软件和信息时间服务业                691,195.50                       0.09  J   金融业                          44,369,000.00                      5.90  K   房地产业                                     -                         -  L   租借和商务服务业                                 -                         -  M   科学研究和时间服务业                         9,541.68                     0.00  N   水利、环境和全球设施管理业                            -                         -  O   住户服务、修理和其他服务业                            -                         -  P   造就                           16,277,220.00                      2.16  Q   卫生和社会办事                                  -                         -  R   文化、体育和文娱业                                -                         -  S   概述                                       -                         -      共计                          662,616,846.88                     88.05 注:本基金本禀报期末未持有港股通投资股票。 细                                                               占基金资产                    股票名     序号     股票代码            数目（股）           公允价值（元）            净值比例                        称                                                               （％）                    宁德时                    代                    紫金矿                    业                    好意思的集                    团 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书                   巨化股                   份                   立讯精                   密                   招商银                   行                   中微半                   备                   恒瑞医                   药                   格力电                   器                   中际旭                   创 注:本基金本禀报期末未持有债券。 注:本基金本禀报期末未持有债券。      投资明细 注:本基金本禀报期末未持有资产扶持证券。      细 注:本基金本禀报期末未持有贵金属投资。 注:本基金本禀报期末未持有权证投资。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书 注:本基金本禀报期未投资股指期货。 注:本基金本禀报期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司出当今禀报编制日前一 年内受到监管部门公开攻讦、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策程 序安妥相关法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同法则的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本禀报期末未持有处于转股期的可治愈债券。 注：本基金本禀报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书                                十、基金的功绩      本基金管理东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。   （一）基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                                  功绩比                  功绩相比                            净值增                      净值增         较基准                  基准收益    (1)－        阶段                  长率标                                          (2)－(4)                      长率（1）       收益率                  率模范差     (3)                            准差（2）                                  （3）                   （4）  金合同奏效日）至             1.40%    0.15%         4.19%    1.35%   -2.79%    -1.20%                      -26.37%   1.14%        -19.20%   1.04%   -7.17%     0.10%                      -21.29%   2.04%        -8.35%    1.12%   -12.94%    0.92%                      -27.90%   1.75%        -19.12%   1.07%   -8.78%     0.68%                      -30.62%   1.44%        -16.86%   1.03%   -13.76%    0.41% 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                                 更新招募说明书  金合同奏效日）至            148.38%   1.60%        35.54%   1.10%   112.84%   0.50%    （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基 准收益率变动的相比图 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金财产的组成   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相安谧。   （四）基金财产的撑持和刑事办事   本基金财产安谧于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产附近请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的法则刑事办事外，基金财产不 得被刑事办事。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此对消；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 对消。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书                    十二、基金资产的估值   （一）估值方针   基金资产估值的方针是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后笃定的基金资产净值而筹备出的基金份额净值，是筹备基金申购 与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券往还局面的普通营业日以及国度法律法例规 定需要对外线路基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （四）估值法度   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面形式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合 同》法则的估值方法、时候、法度进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传确切书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账方针查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未 发生环节变化，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境 发生了环节变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素，治愈最近 往还市价，笃定公允价钱；   （2）往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往翌日后经济环境未发生环节变化，按最近往翌日的收盘价估值。 如最近往翌日后经济环境发生了环节变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 环节变化因素，治愈最近往还市价，笃定公允价钱； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往翌日后 经济环境未发生环节变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了环节变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素，治愈最近往还市价，笃定公允 价钱；   （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间笃定公允价值。 往还所上市的资产扶持证券，领受估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间笃定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在往还所上市后，按交 易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票， 按监管机构或行业协会相关法则笃定公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价， 则估值为零。 估值时间笃定公允价值。 值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 按国度最新法则估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹备并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经 相关各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对 基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。   （六）基金份额净值的阐明和估值时弊的处理   基金份额净值的筹备保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当估 值或份额净值计价时弊推行发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并遴选合理的措 施预防损失进一步扩大。当时弊达到或跨越基金资产净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应报中国证监会备案；当估值时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值时弊给投资者变成损失的，应 先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的办事，有权向错误东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的错误变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 错误的办事东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予补偿承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同 行业现存时间水平无法意料、无法幸免、无法挣扎，则属不可抗力，按照下述规 定实行。   由于不可抗力原因变成投资者的往还府上灭失或被时弊处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错办事方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错办事方承担；若差错办事 方还是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿办事。差错办事方草率更正的情况向相关当事东谈主进行阐明， 确保差错已得到更正。   （2）差错的办事方对可能导致相关当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失 负责，况且仅对差错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错办事方仍草率差错负责，如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错办事方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福 不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当得利返还的总和超 过其推行损失的差额部分支付给差错办事方。   （4）差错治愈领受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错办事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主错误变成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误造 成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理 东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理 东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按法则对受损方进行补偿，况且依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他法则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿办事，则基金管理东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例法则的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的办事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往还数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐明；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹备时弊偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东谈主应当禀报中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金 份额净值筹备时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报 中国证监会备案。      （七）暂停估值的情形 时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；      （八）非凡情形的处理 资产估值时弊处理； 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、安妥、合理的步骤进行检 查，可是未能发现该时弊的，由此变成的基金资产估值时弊，基金管理东谈主和基金 托管东谈主不错解任补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步骤 放弃由此变成的影响。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书                    十三、基金的收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 次，最少一次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金 合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时候不得跨越 15 个办事日；      （四）收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的法则。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金停止算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的授权托付书，于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的授权托付书，于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－7 项用度，根据相关法例及相应公约 法则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息线路用度等用度；      （四）用度治愈   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金管理费 率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，须召开基金份额 持有东谈主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，无 须召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。      （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按摄影关法则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。      （二）基金的年度审计 相关业务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 东谈主同意。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书                    十六、基金的信息线路      （一）本基金的信息线路应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息线路 办法》、《基金合同》过火他相关法则。      （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的法则线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会法则时候内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约 定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息府上。      （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的， 基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开线路的基金信息 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   公开线路的基金信息包括：   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介和基金管理东谈主网站上；基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体法度，说明基金居品的脾气等触及基金 投资者环节利益的事项的法律文献。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲目的信息发生环节 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品府上纲目，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金 居品府上纲目。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 奏效公告。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主应在中期禀报、年度禀报等文献中线路基金组合伙产情况过火流 动性风险分析等。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在按期禀报“影响投资者决策 的其他环节信息”项下线路该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金发生环节事件，相关信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金算帐；   （3）治愈基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的推行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受 到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关步履受到环节行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 推行控制东谈主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联往还事项，但中国证监会另有法则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 发生变更；   （16）基金份额净值计价时弊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大宗赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大宗赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等环节事项 时；   （22）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开知道， 并将相关情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备 案，并赐与公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告 基金份额持有东谈主大会的召开时候、会议形式、审议事项、议事法度和表决方式等 事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履 行相关信息线路义务。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上， 并将算帐禀报指示性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 和招募说明书的法则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。      （六）信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信息 线路内容与方式准则等法律法则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期禀报、更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金算帐禀报等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的委果、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律见识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律法则的相关法则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）本基金信息线路事项以法律法例法则及本章苟且定的内容为准。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书                    十七、风险揭示   （一）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和往还轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。市集风险主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利直率接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务现象、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来漫衍这 种非系统风险，但弗成完全遁入。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 动相关的风险，单一的久期方针并弗成充分反馈这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得比之前较少的收益率 债的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书 险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成取得转股收益，从而无法弥补 当初付出的转股期权价值。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素会影 响其对相关信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的完了。灵通式基金要随时 草率投资者的赎回，如果基金资产弗成赶快转换成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大宗赎回 时，如果基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位治愈的遏抑，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、货币市集器具、权证、 资产扶持证券等投资品种。上述资产均在表率的往还局面、运作时候长，市集透 明度较高，运作方式表率，历史流动性现象精致，普通情况下大致实时得志基金 变现需求，保证基金按时草率赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流 动性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过 往经验统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当际遇顶点 市集情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及相关法律法例要求，实时启动流动性 风险草率步骤，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在磋议行业生命周期、景气进程、估值水平以及股 票市集行业轮动划定的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态治愈。   债券投资方面，本基金通过长远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大致提供壮健收益的债 券和货币市集器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在概述磋议宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一细分行业为投资标的，行业分 散度较高，受到单一溜业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的   本基金为灵通式基金，为保持较高的组合流动性，省略投资东谈主安排投资，在 盲从本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，珍爱流动性风险。同期，衔尾市集流动性特色，本基金将合理安排组合流动 性，统筹磋议投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以笃定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为平凡灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理控制基金份额持有东谈主聚合度，审慎阐明申购 赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在环节不利影响时， 基金管理东谈主应当遴选法则单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份 额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金管理东谈主维络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或降速支付赎回款项。   具体步骤详见本招募说明书“八、基金的申购与赎回”。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   当本基金出现大宗赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行适度治愈，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理大宗赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他步骤。   具体步骤详见本招募说明书“八、基金的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管理器具，对 赎回苦求进行适度治愈，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施。   当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有遏抑或合计因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可概述运用包 括脱期办理大宗赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将面对其赎回申 请被断绝或脱期办理、赎回款项降速支付，或面对赎回成本或申购成本较高等的 风险。      （四）特定风险   本基金是主动管理的较高风险较高预期收益型证券投资基金，其投资立场和 决策过程决定了基金具有如下特有风险：   本基金的股票资产占基金资产的 60%—95%，股票投资部分功绩基准比例为 沪深 300 指数的 80%。因此当股票市集出现较大波动时，本基金将可能面对较高 的净值波动风险。   本基金的主要投资策略是在股票投资中缜密从上至下的行业配置，即通过行 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 业层面的相对聚合投资取得逾额收益。在这种投资模式下，如果行业遴荐时弊或 者治愈不足时，可能变成基金资产的损失。   在特定的市集时期,由于市集偏好和热门的不同，有可能出现股票价钱权臣 偏离价值的情况，从而导致基金功绩表当今短期内逾期于大市。 度以及往还法则等互异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   市集风险   科创板股票聚合来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和计谋新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不笃定性， 与传统二级市集投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在 股价波动较大的风险。科创板企业深广具只怕间性、出路不笃定、功绩波动大、 风险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较 大。磋议到科创板竞价往还成就较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制， 后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，股票价 格波动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板合座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过火他相关流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再成就暂停上市、规复上市 和重新上市法度。一朝所投资的股票干涉退市经过，将面对退出难度较大、成本 较高的风险。   ④   政策风险 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   国度对高新时间产业扶持力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主推行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益固然基本终点，但并弗成等同于平直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为波折领有公司相关权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并波折 附近分成、投票等权力。若畴昔刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托公约的约定，不合 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主附近 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同见识，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金动作存托凭证持有东谈主可能会面对一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如领受公约控制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业环节依赖、公约控制架构下相关 主体负约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但畴昔若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往还时候、往还轨制、停复牌法则、 额外往还情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的往还价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内市集上市往还，从而加多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起往还价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再安妥上市条件或者发生其他环节作歹步履，可能导致存托凭 证面对退市。基金动作存托凭证持有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托公约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往还或者转让、 存托东谈主无法不绝按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证面容内容可能发生环节、推行变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券治愈比例发 生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文牍的方式，即对投资者奏效。本基金动作存托凭证投资者可能无法对 此附近表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实行等情形，本基金动作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相关用度。   本基金的特有投资立场和决策过程决定了基金具有很多其它的特有风险。比 如本基金把权证动作辅助性投资器具，权证是高风险投资器具，权证市集的波动 也可能给基金带来风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和治愈，仅主袋账户份额普通灵通赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也 具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金按期禀报中线路禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主筹备各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 磋议主袋账户资产，并根据相关法则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩方针弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作或时间风险   相关当事东谈主在业务各法度操作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为因素造 成操作造作或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诈骗、 往还时弊、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各式往还步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响往还的普通进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、代销机构、证券往还所、证券登 记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的法则，或者基金投资违抗 法例及基金合同相关法则的风险。   （七）其他风险 可能导致基金资产的损失。 自身平直控制才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和治愈。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或治愈侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或治愈申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中法则。   本招募说明书“基金的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户 份额。大宗赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跨越上一日主袋账户 总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值动作基数计 提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分法则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   （2）按期禀报   基金管理东谈主应当在基金按期禀报中线路禀报期内特定资产处置进展情况，披 露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，草率禀报期内基金侧袋机制运 行相关的司帐核算和年度禀报线路等发表审计见识。   （3）临时禀报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等环节信息。   特定资产以可出售、可转让、规复往还等方式规复流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘任安妥《中华东谈主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。   （三）本部分对于侧袋机制的相关法则，但凡平直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥法度后，可平直对本部天职容进行修改 和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书          十九、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一） 《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）治愈基金运作方式；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有法则的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开法度；   （9）停止《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》法则应当召开基金份额持有东谈主大会的 除外的其他情形。 效后方可实行，自《基金合同》奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二） 《基金合同》的停止 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连续的；   （三） 基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 禀报出具法律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余资产的分派 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六） 基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书                二十、基金合同的内容摘抄    基金合同当事东谈主的的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3） 照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5） 出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大 会审议事项附近表决权；   （6） 查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7） 监督基金管理东谈主的投资运作；   （8） 对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履 照章拿告状讼；   （9） 法律法例和《基金合同》法则的其他权利。 务包括但不限于：   （1） 盲从《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所法则 的用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止 的有限办事；   （4） 不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （5） 返还在基金往还过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及 代销机构处取得的不当得利；   （6） 实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （7） 法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1） 照章召募基金；   （2） 自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安谧运 用并管理基金财产；   （3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会 批准的其他用度；   （4） 销售基金份额；   （5） 召集基金份额持有东谈主大会；   （6） 依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东谈主，如合计基金托 管东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8） 遴荐、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关步履进行 监督和处理；   （9） 担任或托付其他安妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务并取得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分派决议；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在安妥相关法律法例和《基金合同》的前提下，制订和治愈《业务规 则》，决定和治愈除调高管理费率、托管费率和赎回费率之外的基金相关费率结 构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司附近股东权利，为基金的利 益附近因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益附近诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 供服务的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》法则的其他权利。 括但不限于：   （1） 照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如合计基金代销机构违抗《基金合 同》、基金销售与服务代理公约及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3） 自《基金合同》奏效之日起,以安分信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4） 配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的经营方式管理和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此安谧,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8） 遴选安妥合理的步骤使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法安妥《基金合同》等法律文献的法则，按相关法则筹备并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10） 编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关法则，履行信息披 露及禀报义务；   （12） 保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资有筹商、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相关法则另有法则外，在基金信息公开线路前应予保 密，不向他东谈主泄露； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （13） 按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时足额向基金份 额持有东谈主分派基金收益；   （14） 按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按法则保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 相关府上 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时候发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金相关 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18） 组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19） 面对散伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监 会并文牍基金托管东谈主；   （20） 因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22） 当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担办事；但因第三方办事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益 受到损失，而基金管理东谈主最初承担了办事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追 偿；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益附近诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基 金份额持有东谈主名册；   （27） 法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1） 自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的法则安 全撑持基金财产；   （2） 依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门 批准的其他收入；   （3） 监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成环节损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东谈主口头开立证券往还资金账户，用于证券往还资金算帐；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7） 提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8） 在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9） 法律法例和《基金合同》法则的其他权利。 括但不限于：   （1） 以安分信用、勤恳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2） 设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业局面，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3） 建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此安谧；对所托管的不同的基金分别成就账户，安谧核算，分账管理， 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此安谧；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5） 撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的环节合同及相关凭 证；   （6） 按法则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7） 保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关法则 另有法则外，在基金信息公开线路前赐与心事，不得向他东谈主泄露；   （8） 复核、审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务步履相关的信息线路事项；   （10） 对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见识， 说明基金管理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如 果基金管理东谈主有未实行《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了安妥的步骤；   （11） 保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以 上；   （12） 建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13） 按法则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14） 依据基金管理东谈主的指示或相关法则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照法则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按照法律法例和《基金合同》的法则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17） 参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；   （18） 面对散伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金管理东谈主； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （19） 因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿办事，其赔 偿办事不因其退任而解任；   （20） 按法则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》法则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基 金管理东谈主追偿；   （21） 实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22） 法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。    基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，提高赎回费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有法则的 除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》法则应当召开基金份额持有东谈主大会的 除外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、处所、方式和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和处所;   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 书面表决方式，并在会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信 方式、托付的公证机关过火磋议方式和磋议东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和 收取方式。 面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管 理东谈主到指定处所对书面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主， 则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对书面表决见识的计票 进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的， 不影响表决见识的计票遵循。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主笃定，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书安妥法律法例、                              《基金合同》 和会议文牍的法则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 形式在表决放胆日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》法则公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同法则文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定处所对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍法则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文牍不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书安妥 法律法例、《基金合同》和会议文牍的法则，并与基金登记注册机构记录相符， 况且托付东谈主出具的代理投票授权托付书安妥法律法例、《基金合同》和会议文牍 的法则；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定会议召开时候，并于 会议召开日前 40 天在指定媒介公告，且笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主资 格的权益登记日应保持不变。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭传闻明，不然提交 安妥会议文牍中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 安妥法律法例和会议文牍法则的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识依稀 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会有筹商的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行 审核，安妥条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，况且不超 出法律法例和《基金合同》法则的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交大会 审议；对于不安妥上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决 定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进 行解释和说明。   （2）法度性。大会召集东谈主不错对提案触及的法度性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 持东谈主不错就法度性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东谈主大会决定的法度进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持 有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就同 一提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例 另有法则除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条法则法度笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 40 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以终点决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治愈基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭传闻明，提交安妥 会议文牍中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，安妥会议 文牍法则的书面表决见识视为灵验表决，表决见识依稀不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之 日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。   奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金 托管东谈主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。       基金合同吊销和停止的事由、法度以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）治愈基金运作方式；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有法则的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开法度；   （9）停止《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》法则应当召开基金份额持有东谈主大会的 除外的其他情形。 效后方可实行，自《基金合同》奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连续的； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 禀报出具法律见识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货相关业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》停止并报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐禀报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。    争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处治的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁处所为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有料理力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。    基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》底本为准。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书               二十一、基金托管公约的内容摘抄    基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册老本：东谈主民币 132,724,224 元   组织形式: 股份有限公司   经营范围：经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理 和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：络续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门附近中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：络续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、盘考、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履附近监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、存托凭证、债券、货币市集器具、权证、资产扶持证券以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》禁止投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%； 债券资产、货币市集器具、权证、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的 市值不得跨越基金资产净值的 3%，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不安妥上述法则的，基金管理东谈主 应在 10 个往翌日内治愈基金的投资组合，以安妥上述比例限制。法律法例另有 法则时，从其法则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制：   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券， 不得跨越该证券的 10%；   c、本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金 资产净值的 40%；   d、本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不跨越上一往翌日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金管理东谈主 管理的全部基金持有归拢权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有法则的，服气其法则；   e、现款和到期日不跨越 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基金 所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f、本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产扶持证券的比例，不得跨越 该资产扶持证券范围的 10%；   h、本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产扶持证 券，不得跨越其各种资产扶持证券共计范围的 10%；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   j、本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金基金资产净 值的 15%；   k、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金（包括灵通 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 式基金以及处于灵通期的按期灵通基金，完全按摄影关指数的组成比例进行证券 投资的灵通式基金以及中国证监会招供的非凡投资组合除外）持有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 15%；归拢基金管理东谈主管 理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；   l、基金管理东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例安妥《基金合同》的相关约定；   m、本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   n、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实行；   o、相关法律法例以及监管部门法则的其它投资限制。   《基金法》过火他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行安妥法度 后，基金不受上述限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本《基金合同》奏效之日起出手。   （3）法例允许的基金投资比例治愈期限   除上述第 e、j 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管理东谈主应在 10 个往翌日内进行治愈，以达到法则的投资比例限制要求。 法律法例另有法则的从其法则。   基金管理东谈主应在出现可意料资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日谨慎向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司草率步骤，便于托管东谈主实 施往还监督。   （4）本基金不错按照国度的相关法则进行融资融券。   （5）相关法律、法例或部门规章法则的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起出手。 投资禁留步履进行监督：   根据法律法例的法则及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）从事可能使基金承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往还、主管证券价钱过火他不耿介的证券往还步履；   （8）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》法则禁止从事的其 他步履。   如法律法例或监管部门取消上述禁止性法则，基金管理东谈主在履行安妥法度后 可不受上述法则的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法例相关基金禁止从事的关联往还的法则，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他环节好坏关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往还名单的真 实性、齐全性、全面性。基金管理东谈主有办事撑持委果、齐全、全面的关联往还名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函阐明已着名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格遵从了监督经过，基金管理东谈主仍违法进行关联往还，并变成基金资产损失 的，由基金管理东谈主承担办事。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往还名单中列示的关联方进行法律法 规禁止基金从事的关联往还时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主遴选必 要步骤阻难该关联往还的发生，若基金托管东谈主遴选必要步骤后仍无法阻难关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。对于往还所场内已成交的违法关 联往还，基金托管东谈主应按相关法律法例和往还所法则的法则进行结算，同期向中 国证监会禀报。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （1）基金托管东谈主依据相关法律法例的法则和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间市集往还时面对的往还敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业模范的银行间市集往还 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各往还敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函阐明收到该名单。基金 管理东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集往还敌手时须向基金托管东谈主提倡书面苦求，基金托管东谈主 于 2 个办事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主 书面阐明后，被阐明治愈的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往还对 手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行 往还，应实时提醒基金管理东谈主取销往还，经提醒后基金管理东谈主仍实行往还并变成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事，发生此种情形时，托管东谈主有权禀报中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集往还的往还方式的控制    基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单 中约定的该往还敌手所适用的往还结算方式进行往还。如果基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险控制的往还方式进行往还时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往还敌手重新笃定往还方式，经提醒后仍未改正时 变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集往还的中枢往还敌手为中国工商银行、中 国银行、中国诞生银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的市集情况治愈中枢往还敌手名单。基金管理东谈主有办事 控制往还敌手的资信风险，在与中枢往还敌手除外的往还敌手进行往还时，由于 往还敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，后来有权要求相关办事东谈主进 行补偿，如果基金托管东谈主在运作中严格遵从了上述监督经过，则对于由于往还对 手资信风险引起的损失，不承担补偿办事。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 支付才调等触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国诞生银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金管理东谈主负责补偿，之后有权要求相关办事东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作 过程中遵从上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担赔 偿办事。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于核 心入款银行名单进行治愈。   （1）基金投资畅通受限证券，应盲从《对于表率基金投资非公开刊行证券 步履的伏击文牍》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券相关问题的 文牍》等相关法律法例法则。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按期限锁按期的可往还证券,不包括由于发布环节音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等畅通受限证 券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述府上。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、齐全，并应至少于拟实行投资 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金管理东谈主是否盲从法律法例、投资决策经过、风险 控制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书 面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的放弃或珍爱步骤进行补充书面说明，并保留 稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估禀报等 备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行相关指示。因断绝实行该指示 变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权禀报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带办事。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约过火他相关法则时，应实时以书面形式文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应不才一个办事日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗关法律法例法则或者违抗《基金 合同》约定的，应当断绝实行，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往还法度还是奏效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他相关法则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东谈主，并禀报中国证监会。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法则时候内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无耿介意义，断绝、禁止基金托管东谈主根据本公约法则附近监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （四）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、 相关信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他相关法则时，基金管理东谈主应实时 以书面形式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐明并 以书面形式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节违法步履，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和委果性，在法则时候内修起基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介意义，断绝、禁止基金管理东谈主根据本公约法则附近监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 东谈主提倡警告仍不改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。       基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 走时用、刑事办事、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独 立。 理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主遴选步骤进行催收。由此 给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担办事。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数 安妥《基金法》、《运作办法》等相关法则后，由基金管理东谈主聘任具有从事证券 业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将 召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按 法则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚合托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限办事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管理当安妥《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理法则》、《利率管理暂行法则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他法则。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，底本由基金托管东谈主撑持，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法例法则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关法则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行灵验控制的证券不承担撑持 办事。   （八）与基金财产相关的环节合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的环节合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主撑持。除本公约另有法则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 15 年以上。    基金资产净值的筹备与复核   （一）基金资产净值的筹备   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹备 日基金资产净值除以该筹备日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹备保 留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》过火他法律、法例的法则。用于基金信息线路的基金 资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主 应于每个办事日往还结果后筹备当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后，签名、盖印并以加密传真 方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹备并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主筹备的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东谈主， 就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达 成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布。法律 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书 法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新法则估 值。   基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值   ①往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生 环节变化，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生 了环节变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素，治愈最近往还 市价，笃定公允价钱；   ②往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还 的，且最近往翌日后经济环境未发生环节变化，按最近往翌日的收盘价估值。如 最近往翌日后经济环境发生了环节变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，治愈最近往还市价，笃定公允价钱；   ③往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往翌日后经 济环境未发生环节变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了环节变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素，治愈最近往还市价，笃定公允价 格；   ④往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间笃定公允价值。交 易所上市的资产扶持证券，领受估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间笃定公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在往还所上市后，按往还所 上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监 管机构或行业协会相关法则笃定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐明日止，如果 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价， 则估值为零。   （4）世界银行间债券市集往还的债券、资产扶持证券等固定收益品种，采 用估值时间笃定公允价值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票进行。   （8）相关法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值时弊给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的办事，有权向错误东谈主追偿。   当基金管理东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的法则对投资者或 基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   由于一方当事东谈主提供的信息时弊，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的步骤后 仍弗成发现该时弊，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹备时弊变成投资者 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 或基金的损失，以及由此变成以后往翌日基金资产净值、基金份额净值筹备顺延 时弊而引起的投资者或基金的损失，由提供时弊信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往还所过火登记结算公司发送的数据时弊，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、安妥、合理的步骤进行查验， 可是未能发现该时弊的，由此变成的基金资产估值时弊，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错解任补偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步骤放弃 由此变成的影响。   当基金管理东谈主筹备的基金资产净值与基金托管东谈主的筹备结果不一致时，相关 各方应本着勤恳尽责的立场重新筹备查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的筹备结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往翌日基金资产净值 筹备顺延时弊而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿办事，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即成就、登录和撑持本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别安谧编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主在季度结果 之日起 15 个办事日内完成季度禀报编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月 内完成中期禀报编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度禀报编制并公 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                     更新招募说明书 告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结 果实时书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度禀报完成当日，将相关禀报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书 面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管 理东谈主。基金管理东谈主在年度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以相关各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书，相关各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时指示。       基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和撑持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相关法则分别撑持基金份额持有 东谈主名册。撑持方式不错领受电子或文档的形式。撑持期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金               更新招募说明书 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》停止日等触及到基金环节事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后 十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应盲从心事义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按相关法例法则各自承担相应的办事。       争议处治方式   相关各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经 友好协商不错处治的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的处所在北京，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有 料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝 诚笃、勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管公约法则的义务，小气基金份额持 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。       托管公约的变更与停止   （一）托管公约的变更与停止   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的法则有任何打破。基金托管公约的变更报中 国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金资 产； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）基金管理东谈主散伙、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》法则的停止事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的法则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止后，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金算帐组作出算帐禀报；   （5）司帐师事务所对算帐禀报进行审计；   （6）讼师事务所对算帐禀报出具法律见识书；   （7）将基金算帐结果禀报中国证监会；   （8）公布基金算帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度； 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书              二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主和潜在投资者，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列 的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务面容。 主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金管理东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管；基金治愈和非往还过户；基金份额持有东谈主名册 的管理；权益分派时红利的登记派发；基金往还份额的算帐过户和基金往还资金 的交收等服务。   （二）往还府上的寄送 不错到销售网点查询和打印基金账户开户阐明府上。基金成立后的 30 个办事日 内，基金管理东谈主将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。 （即 T+2 日起），不错到销售网点查询和打印该项往还的阐明府上。基金成立 后的 30 个办事日内，基金管理东谈主将向投资者寄送包含基金认购阐明信息在内的 对账单。 送一次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季结果后 15 个办事日 内以书面或电子邮件形式寄送，记录基金持有东谈主最近一季度内统共申购、赎回、 修改分成方式等往还发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东谈主可进行基金账户余额、 申购与赎总结往情况查询、基金居品与相关服务等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天，每天不少于 12 小时的东谈主工热线盘考服务。持 有东谈主可通过世界妥协客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受业务盘考、信 息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址府上修改等专项服务。   （四）网上往还服务 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金管理东谈主已通达个东谈主投资者网上往还业务。个东谈主投资者通过基金管理东谈主 网站 www.99fund.com 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户资 料修改、往还密码修改、往还苦求查询和账户府上查询等各种业务。   （五）按期定额投资有筹商   基金管理东谈主可通过销售机构为投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额 投资有筹商，投资者不错通过销售渠谈按期定额申购基金份额。按期定额投资有筹商 的相关法则另行公告。   （六）收罗在线服务   基金份额持有东谈主登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com），通过基金账户 （或开户证件号码）和查询密码，可享受账户查询等在线服务。基金管理东谈主为投 资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位。 投资者在开户顺利后，请实时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码。   基金管理东谈主利用我方的网站按期或不按期为基金投资者提供投资策略禀报、 投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。   （七）信息定制服务   基金持有东谈主不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com），或拨打客服热 线电话提交信息定制苦求。基金管理东谈主通过手机短信、电子邮件或其他方式按持 有东谈主的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金份额净值、月度电子对账单、 投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基金管理东谈主不错根据推行业务需要， 治愈定制信息的条件、方式和内容。   （八）投资者投诉受理服务   投资者不错通过代销机构网点或基金管理东谈主客服热线电话、基金管理东谈主网站 留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理东谈主或销售网点所提供的服务进行投 诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠 谈，基金管理东谈主客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和见识簿 投诉是补充投诉渠谈，由各代销机构和基金管理东谈主分别管理。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复；对于弗成实时回复的投诉， 基金管理东谈主承诺在投诉投递基金管理东谈主的 24 小时之内作念出回复。对于非办事日 提倡的投诉，顺延至下一办事日完成回复。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书   客户服务中心邮箱：service@99fund.com。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                    二十三、其他应线路事项      以下信息线路事项已通过中国证监会法则媒介进行公开线路。 序号         公告标题                   线路媒体            公告日历      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分       上交所,公司网站,深交      要                       子线路网站      对于珍爱违警分子冒用汇添富基金口头      进行作歹步履的环节指示      对于汇添富策略薪金羼杂型证券投资基       证券时报,公司网站,中      投资业务的公告                 网站                              证券时报,公司网站,中      汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金收      益分派公告                              网站      对于汇添富基金管理股份有限公司停止       上证报,公司网站,中国      的公告                     站                              上交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              基金电子线路网站                              上交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              基金电子线路网站      汇添富基金管理股份有限公司对于提醒       上证报,公司网站,中国      告                       站                              上交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司对于汇添      富投资管理有限公司股东变更的公告                              基金电子线路网站                              上交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              基金电子线路网站      对于汇添富基金管理股份有限公司停止       上证报,公司网站,中国      关系的公告                   站                              上交所,公司网站,深交      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分      基金更新基金居品府上纲目                              子线路网站                              上交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                              基金电子线路网站 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书      对于汇添富基金管理股份有限公司停止    上证报,公司网站,中国      合营关系的公告              站                           上交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                           基金电子线路网站                           上交所,上证报,公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                           基金电子线路网站      对于汇添富基金管理股份有限公司停止    上证报,公司网站,中国      告                    站 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公局面、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时候内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文 件过火复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富策略薪金羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    二十五、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放处所和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公局面，在办公时候可供 免费查阅。                               汇添富基金管理股份有限公司