汇添富中证沪港深云商酌产业指数发起式A,汇添富中证沪港深云商酌产业指数发起式C: 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金更新招募说

发布日期：2024-12-19 14:00    点击次数：155

汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式    证券投资基金更新招募说明书    （2024 年 12 月 19 日更新） 基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                                                                                        更新招募说明书                                                           目             录 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书                    进攻指示   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2021年6月21日【2021】2088号 文注册召募。本基金基金合同于2021年12月28日谨慎获胜。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，由于投资者一语气多量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金的指数 投资风险、股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品投资风险、参与融资及 转融通证券出借业务特定风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除平日股票投资可能濒临的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证捏有东说念主与捏有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在相反可能激发的风险、刊行东说念主给与协 议独揽架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风 险、走动机制关联风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资关联股票市集走动互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的章程范围内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动功令 等相反带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下 走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常 走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本 基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中筹商“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集宽广礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市 场情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据关联法律法则对本基金进行“销售妥贴性风险评价”，不同的 销售机构给与的评价方法也不尽调换，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配测验。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错独揽未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品尊府纲领等信息透露文献，并根据自身的投资宗旨、投 资期限、投资经验、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受才气相妥贴， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其翌日进展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者舒心”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 筹商章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关联内容并温煦本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员算作发起资金提供方除外）捏有基金份额数不得达到或率先基金份额总额的 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东说念主、基金托管东说念主、财务数据和净值表 现、其他应透露事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日，筹商财务数据 和净值进展截止日为2024年9月30日。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理 章程》”）、《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》（以下简 称“《指数基金诱导》”）其他筹商章程及《汇添富中证沪港深云商酌产业指数型 发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性陈说或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府肯求召募的。本招募说明书由本基金 管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金 基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同偏激他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额 捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效矫正和补充 发起式证券投资基金招募说明书》偏激更新 券投资基金基金居品尊府纲领》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的矫正 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 机关对其通常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》及颁布机 关对其通常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常矫正）及关联法律法则章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、挽救、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、挽救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得率先 3 个月 绽放日 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 遇香港联合走动所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停走动的情形， 基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）         《业务功令》：指《汇添富基金管理股份有限公司绽放式基金业务功令》， 是表率基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 章程的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额挽救为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款姿首，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资姿首 加上基金挽救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金挽救中转入 肯求份额总额后的余额，不同类别份额合并商酌）率先上一绽放日基金总份额的 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别设立代码、 商酌公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 所树立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合走动所上市的股票 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等，如翌日法律法则变动，基金管理东说念主在履行妥贴标准后，可对上述 流动性受限资产范围进行调整 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 额净值的姿首，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待，如翌日法律法则变动，基金管理东说念主在履行妥贴标准后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调整 账户进行处置计帐，宗旨在于灵验贫苦并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 集资金中发起资金不少于章程金额且发起资金认购的基金份额捏有期限不少于 三年的绽放式基金，对于捏有期限基金合同另有约定的，以其为准 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 金份额捏有期限不少于三年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等 管理东说念主员或基金司理等东说念主员 件 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书                 第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   筹商东说念主：李鹏   筹商电话：（021）28932888   股东称号偏激出资比例：                股东称号                 股权比例   东方证券股份有限公司                        35.412%   上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%   上海上报资产管理有限公司                      19.966%   东航金控有限就业公司                        19.966%   统统                                 100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限就业公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券走动 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、考验；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党 委副文告、纪委文告，摆脱日报党委文告；上海报业集团党委副文告，摆脱日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限就业公司董事、总司理、党委副文告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限就业公司部门司理，东航集团财务有限就业公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限就业公司董事、副总司理，东航金控有限就业公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高平分析师，富国基金管 理有限公司高平分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂寞董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜谒学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教学、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域协调与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书 院副教学、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局拜谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学终生荣誉教学、超卓服务研究界限主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退教学，教学和研究界限包括管理管帐、公司治理、激励合 同想象、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 教学、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生教学，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂寞董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，教学，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教学、上海交通大学上海高等 金融学院兼聘教学、上海首席经济学家金融发展中热枕事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东说念主民政府决策参谋特聘大众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限就业公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限就业公司钞票管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限就业公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综统统划部专员、发展协调办公室专 员，金信证券商酌发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏就业），东方证券 研究所证券市集计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国管事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口职业部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，摆脱日报报业集团计划财务处处长助理，摆脱日报报业集团计 划财务处副处长，摆脱日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限就业公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理参谋有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外信托投资公司网上走动部副总司理，中国民族 证券有限就业公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品计议、机构理 财等管理就业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行商酌机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息技能 管理部副总司理，建总行信息技能管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业履历：证券投资基 金从业履历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行走动型绽放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题走动型绽放式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 走动型绽放式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东说念主工智能主题走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头走动型绽放式指 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 走动型开 放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今 任汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通走动型绽放 式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东说念主工智能主题走动型绽放式指数证券投资基金连合基金的基金 司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题走动 型绽放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技走动型绽放式指数证券投资 基金发起式连合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生 香港上市生物科技走动型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇 添富中证 1000 走动型绽放式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富中证智能汽车主题走动型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通更动药走动型绽放式指数证 券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 走动型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒 生香港上市生物科技走动型绽放式指数证券投资基金发起式连合基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息技能应用更动产业走动型 绽放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股 通更动药走动型绽放式指数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2024 年 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法则的章程，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 他法律步履；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的筹商章程，建立健全里面独揽轨制，采用灵验步调，防止 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 违背现行灵验的筹商法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会筹商章程的 步履发生。 筹商法律法则，建立健全的里面独揽轨制，采用灵验步调，防止下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关联的走动行径；   （7）莽撞职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程收敛的其他步履。 国度筹商法律、法则及行业表率，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特别毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、滋扰、回绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关联的走动行径；   （8）违背证券走动场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 纳闷市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （12）在公开信息透露和告白中特别含有虚伪、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会章程收敛的步履。   （1）依照筹商法律、行政法则和基金合同的章程，本着严慎勤劳的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的筹商法律法则、基金合同和中国证监会的筹商章程， 泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关联的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券走动偏激他行径。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险分辨为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东说念主建立了一套齐全的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建遵照以下六项基本原则：   （1）营造细腻的风险管理文化和里面独揽环境，使风险相识诱惑到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个本领。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的寂寞性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的扩充。   （4）运用合理灵验的风险计划和模子，兑现风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则培育和专科培训体系，确保员器具备细腻的 职业操守和充分的职责胜任才气。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱明白各种风险事件，采纳经验和警戒， 约束完善风险管理体系。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。             汇添富风险管理组织结构图         董事会       审计与风险管理委员           会        经营管理层               督察长       风险独揽委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终就业，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和带领公司的风险管理政 策，对公司的合座风险水平、风险独揽步调的实施情况进行评价。督察长负责组 织带领公司合规稽核和风险管理就业，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险独揽情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险独揽步调的制定和落实，经营管 理层下设风险独揽委员会。风险独揽委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务本领上贯彻落实风险管理步调， 扩充风险识别、风险测量、风险独揽、风险评价和风险陈说等风险管理标准，并 捏续完善相应的里面独揽轨制和历程。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险独揽、风险评价、 风险陈说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和审定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指推断和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来估量风险大小的进程。   （3）风险独揽是指采用相应的步调，监控和防止各种风险的发生，兑现以 合理的成本在最大适度内防止风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险独揽的扩充情况和运行 效率的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行陈说 的过程。   六、基金管理东说念主的里面独揽轨制   里面独揽是指基金管理东说念主为防止和化解风险，保证经营运作合乎基金管理东说念主 发展商酌，在充分计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施独揽标准与独揽步调而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、独揽严实、运行高效的内 部独揽体系，并制定了科学完善的里面独揽轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作遵守国度法律法则和行业监管功令，自发形 成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）防止和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，兑现捏续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务偏激他信息的真确、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面独揽机制笼罩基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个本领。   （2）灵验性原则。通过科学的里面独揽技能和方法，建立合理的里面独揽 标准，宝贵里面独揽的灵验扩充。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （3）寂寞性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对寂寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的设立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的独揽成本达到最好的里面独揽效率。   基金管理东说念主的里面独揽要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理步调、齐全的信息尊府保全系统、严格的授权独揽、灵验 的风险防止系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主遵守国度筹商法律法则，遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面独揽轨制。里面独揽的内容包括 投资管理业务独揽、信息透露独揽、信息技能系统独揽、管帐系统独揽以及里面 稽核独揽等。   （1）投资管理业务独揽   基金管理东说念主通过表率投资业务历程，分档次强化投资风险独揽。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采用不同步调进行独揽。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究就业的业务历程、研究陈说质地评价，研究与投资的交流 渠说念等王人作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵守法律法则的筹商章程， 合乎基金合同所章程的要求，同期树立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金走动业务，基金管理东说念主将实行蚁合走动与防火墙 轨制，建立走动监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善关联的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的标准进行，防止不方正关 联走动毁伤基金份额捏有东说念主利益。   （2）信息透露独揽   基金管理东说念主通过完善信息透露轨制，确保基金份额捏有东说念主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法则和中国证监会筹商章程，建立了《汇添富基 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息透露管理轨制》，指定了信息披 露就业东说念主负责信息透露就业，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行检查和评价，保证公开透露的信息真确、准确、齐全。   （3）信息技能系统独揽   基金管理东说念主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管理轨制。基金管 理东说念主的信息技能系统由先进的商酌机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 标准的认证，并有齐全的技能尊府。基金管理东说念主制定了严格的信息技能岗亭就业 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理步调，对电子信息数据进行即时保存和 备份，进攻数据实行异域备份况兼永久保存，确保了系统可靠、褂讪、安全地运 行。在东说念主员独揽方面，对信息技能东说念主员进行筹商信息系统安全的斡旋培训和考查； 信息技能东说念主员之间依期交替岗亭。   （4）管帐系统独揽   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统独揽步调，确守护帐核算正常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务诱导》、 《企业财务通则》等国度筹商法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐就业操作历程和管帐岗亭就业手册。通过事前防止、事中检查、过后监督的 姿首发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各种风险。具体步调包括：给与了 目下开首进的基金核算软件；基金管帐严格扩充复核轨制；基金管帐核算给与基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步寂寞核算、彼此查对的姿首；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核独揽   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展寂寞监督，确保里面独揽的灵验性。 基金管理东说念主树立督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅关联 档案，就里面独揽轨制的扩充情况独随即履行检查、评价、陈说、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈说公司里面独揽扩充情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵守法律、法则和规章的筹商 情况；检查各业务部门和东说念主员扩充里面独揽轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面独揽轨制的透露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展约束完善里面风 险独揽轨制。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书                    第四部分    基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    树立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息透露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月获胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。独揽 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、样式支捏团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务履历，成为国 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书 内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。 招商银行算作托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和更动精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为诱导，以“值得 信托的大众、贴心折务的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+方向”， 以更动的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构兑现可捏续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，约束更动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 获胜托管国内第一只券商齐集资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家兑现货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户愉快、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，兑现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转化，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力约束进步,比年来得回业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融更动 “十 佳金融居品更动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融更动“十佳金融居品 更动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书 进步”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度突出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务突出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好愉快托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度突出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集更动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业更动英华奖“托管更动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务突出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协调伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年极度评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限就业公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主捏本行就业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司 董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糜费金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险独揽部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书 深入的研究和丰富的实务经验。   （三）基金托管业务经营情况   独揽 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四) 托管东说念主的里面独揽轨制   招商银行确保托管业务严格遵守国度筹商法律法则和行业监管轨制，坚捏守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 防止和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞裂缝、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险独揽轨制，确保托管 业务信息真确、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、历程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面独揽及风险防止体系：   一级里面独揽及风险防止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防止 和独揽；总行风险管理部、法律合规部、审计部寂寞对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控进步管理建议。   二级里面独揽及风险防止是招商银行资产托管部树立风险合规管理关联团 队，负责部门里面风险防止和独揽，实时发现里面独揽弱势，提议整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。   三级里面独揽及风险防止是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵照内 独揽衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面独揽笼罩各项业务过程和操作本领、笼罩通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防止风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （3）寂寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对寂寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面独揽的检查、评价 部门寂寞于里面独揽的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面独揽灵验性包含里面独揽想象的灵验性、里面独揽 扩充的灵验性。里面独揽想象的灵验性是指里面独揽的想象笼罩了通盘应温煦的 进攻风险，且想象的风险应酬步调妥贴。里面独揽扩充的灵验性是指里面独揽能 够按照想象要求严格灵验扩充。   （5）妥贴性原则。里面独揽妥贴招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景贫苦， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防止的宗旨。   （7）进攻性原则。里面独揽在兑现全面独揽的基础上，温煦进攻托管业务 进攻事项和高风险本领。   （8）制衡性原则。里面独揽约略兑当今托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，舒服风险管理全笼罩的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险独揽。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份步调，给与加密、直连姿首传输数据，数据扩充异域实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户尊府风险独揽。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格藏匿，除法律法则和其他筹商章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主流露。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （4）信息技能系统风险独揽。招商银行对信息技能系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技能系统采用两地三中心的济急备份管理步调等，保证 信息技能系统的安全。   （5）东说念主力资源独揽。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等筹商法律法则的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务本领中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行检查监 督，对违背法律法则、基金合同的指示拒却扩充，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据走动标准依然获胜的投资指示违背法律、 行政法则和其他筹商章程，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应合乎法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到通知后应实时查对质据并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说 中国证监会。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书                  第五部分     关联服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   筹商东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据筹商法律法则的要求，采用其他合乎要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   筹商东说念主：马树超   三、出具法律看法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清早、陈颖华   筹商东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊平日合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务筹商东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书               第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息透露 办法》等筹商法律法则以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2021】2088 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募姿首、召募对象、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得率先 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   合乎法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   本基金将通过基金管理东说念主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上走动通达历程、业务功令请登录基金管理东说念主网站查询。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和筹商姿首，请参见本基金的基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以各种体式发布 的公告。   三、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会筹商章程另有章程外，任何与基金份额发售筹商的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   根据认购/申购用度、销售服务费收取姿首的不同，将基金份额分为 A 类基 金份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费而不收取认购/ 申购用度、在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。   各基金份额类别分别设立代码、商酌公告基金份额净值和基金份额累计净 值。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行妥贴标准后基金管理东说念主可增 加、减少或调整基金份额类别设立、对基金份额分类办法及功令进行调整并在调 整实施之日前依照《信息透露办法》的筹商章程在章程媒介上公告，不需要召开 基金份额捏有东说念主大会。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外其他投资者实施辞别化的认购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型买卖养老 保障、养老方向证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可将其 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理 东说念主可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购费率为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率扩充。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额增多而递减。 投资者在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求单独商酌。   本基金 A 类基金份额其他投资者的认购费率如下表所示：             认购金额（M）           认购费率              M＜50 万元           0.80%              M≥100 万元        每笔 1000 元   A 类基金份额的基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金管理东说念主不错在不招架法律法则章程及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销计划，开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主 不错妥贴调低基金认购费率。   基金认购给与金额认购的姿首。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。商酌公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额 = （认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）商酌结果保留到一丝点后 2 位， 一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，由于 召募期间基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息 为 3.00 元，则根据公式商酌出：   净认购金额 = 10,000 /（1+0.80%）= 9,920.63 元   认购用度 = 10,000 – 9,920.63=79.37 元   认购份额 =（9,920.63 +3.00）/ 1.00 =9,923.63 份   即：投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设募 集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。   例 2：某特定投资群体通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 其认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50.00 元，则其可 得到的认购份额商酌如下：   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份   即：特定投资群体通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设召募期间认购资金所得利息为 50.00 元，则可得到 99,550.00 份 A 类基金份额。   例 3：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金份 额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根 据公式商酌出：   认购份额 =（10,000+3.00）/ 1.00 = 10,003.00 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购资金 所得利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书   （1）认购时刻安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金管理东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购给与金额认购姿首   投资者认购本基金采用全额缴款认购的姿首。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额 发售公告、其他关联公告另有章程的除外。投资者的认购肯求一领受理不得祛除。   （4）认购的证据   当日（T 日）在章程时刻内提交的肯求，投资者时常应在 T+2 日到销售机构 查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个就业日内到销售机构打印交 易证据书。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额。投资者通过基金管理东说念主直销 中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）；通过基金管理 东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）；通过其他 销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。率先 最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及走动级 差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。召募期间不设立投资者单个账 户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他关联公告另有 章程的除外。   基金管理东说念主不错对召募期间的本基金召募界限设立上限。召募期内率先召募 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                         更新招募说明书 界限上限时，基金管理东说念主不错给与比例配售或其他姿首进行证据，具体办法参见 基金份额发售公告或其他关联公告。    如本基金单个投资东说念主（基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等 东说念主员算作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者率先基金总份额 的 50%，基金管理东说念主不错采用比例证据等姿首对该投资东说念主的认购肯求进行限制。 基金管理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比 例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同获胜后登记机构的证据为准。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管理    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。    五、翌日条件许可情况下的基金模式挽救    若将来本基金管理东说念主推出归拢标的指数的走动型绽放式指数基金（ETF）， 则基金管理东说念主在履行妥贴标准后可使本基金采用 ETF 连合基金模式并相应修改 《基金合同》，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会。    六、发起资金的认购    基金管理东说念主股东资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年(基金合同获胜不悦 3 年提前断绝的情况或 基金合同另有约定的除外) ，法律法则或中国证监会另有章程的除外。    七、基金召募情况    本基金召募期为 2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 24 日。管制帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 召募期间基金管理东说念主运用固有资金认购本基金 10,002,790.18 份，占比 93.66%。 召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 10.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书              第七部分    基金合同的获胜   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募金额不少于 1000 万元 东说念主民币，发起资金提供方承诺捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或 基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，验资陈说需对发起资金提供方偏激捏有份额进行专门说 明。自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》获胜；不然《基金合同》不获胜。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》获胜事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成获胜时召募资金的处理姿首   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列就业： 期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   《基金合同》获胜三年后持续存续的，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在 依期陈说中给以透露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当于 10 个就业日内向中国证监会陈说并提议处置决议，如捏续运作、挽救运作姿首、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书   四、基金的自动断绝   基金合同获胜满三年之日（指天然日），若基金界限低于 2 亿元东说念主民币的， 基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述断绝章程被取消、改变或补充 时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会章程扩充。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   五、本基金基金合同于 2021 年 12 月 28 日谨慎获胜。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他姿首办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动姿首，投资东说念主不错通过上述 姿首进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时刻（如遇香港联合走动所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停走动的情形，基金管理东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在着手申购业务的公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同获胜之日起不率先三个月着手办理赎回，具体业务办 理时刻在着手赎回业务的公告中章程。   在确定申购着手与赎回着手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的着手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者挽救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或挽救 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书 份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2022 年 1 月 17 日着手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行商酌； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新功令着手实施前依照《信息透露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在绽放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购获胜。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   遇走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能独揽的因素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个就业日划出。   基金管理东说念主应以走动时刻末端前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他姿首查询肯求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机 构确乎接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购本基金单笔最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。率先最低申购金额的部分不设金额级差。各销 售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金界限上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员作 为发起资金提供方除外）捏有基金份额数不得达到或率先基金份额总额的 50% （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或率先 50%的除外）。 法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。 购金额的限制。 额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利 影响时，基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书 正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险独揽的需要，可采用上述步调对基金 界限给以独揽。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的筹商章程 在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外的其他投资者实施辞别化的申购费率。特定投资群体可通过本公司直销 中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主可根据情况变更或增减特定投资群 体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   （1）特定投资群体申购 A 类基金份额的申购费率   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率扩充。   （2）其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率   其他投资者申购本基金 A 类基金份额时，申购用度采用前端收费模式，申 购费率随申购金额增多而递减，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔申购肯求单独商酌。   本基金其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M）                申购费率         M＜50 万元               1.00%        M≥100 万元             每笔 1000 元   （3）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额给与调换的赎回费率结构，赎回费率 表如下：    捏有时刻（N）           赎回费率       归入基金资产比例        N       N≥7天                0       ---   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担。本基金对捏续捏有 A 类 基金份额、C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金资产。 应于新的费率或收费姿首实施日前依照《信息透露办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、赎回费率，并 进行公告。 制，以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率遵照关联法律法则以及 监管部门、自律功令的章程。基金管理东说念主依照《信息透露办法》的筹商章程，将 舞动订价机制的具体操作功令在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的商酌   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 4：某投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额 = 50,000 / (1+1.00%) = 49,504.95 元    申购用度 = 50,000 – 49,504.95= 495.05 元    申购份额 = 49,504.95 / 1.0520 = 47,057.94 份    即：投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 47,057.94 份 A 类基金份额。    例 5：某特定投资群体通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额商酌如下：    净申购金额=100,000-500 = 99,500.00 元    申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份    即：特定投资群体通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到    例 6：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    申购份额 = 50,000.00/ 1.0520 = 47,528.52 份    即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。    给与“份额赎回”姿首，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，商酌公式： 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书    赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有时刻为 90 天，对应的 赎回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元    赎回用度 = 10,520.00 × 0 = 0.00 元    净赎回金额 = 10,520.00 ? 0.00= 10,520.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有时刻为 90 天，对应的赎 回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎 回金额为 10,520.00 元。    本基金各种基金份额净值的商酌，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金份额的基金 份额净值在本日收市后商酌，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴程 序，不错妥贴延伸商酌或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计 算基金份额净值。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外）捏 有基金份额的比例达到或者率先 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 算罪责或发布极端时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且给与估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给以祛除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理姿首   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 挽救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金挽救中转入肯求份额 总额后的余额，不同类别份额合并商酌）率先前一绽放日的基金总份额的 10%， 即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回标准扩充。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日持续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被祛除。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础商酌赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生多半赎回，且单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一绽放日基金总份额的比例率先 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 个基金份额捏有东说念主率先 30%比例的赎回肯求实施缓期办理。   对该单个基金份额捏有东说念主不率先 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 全部，按上述（1）、          （2）姿首处理。如下一绽放日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份额的 30%时，持续按前述功令处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个绽放日内肯求赎回的基金份额占前一绽放日基金 总份额的比例低于 30%。   基金管理东说念主在履行妥贴标准后，有权根据其时市集环境调整前述比例及处理 功令，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得率先 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理、一语气发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或 降速支付赎回款项的情形时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他姿首在 3 个走动日内通知基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商章程，最迟于再行绽放日在章程媒介刊登再行绽放申购或赎回的公告；也可 以根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时可不再另行 发布再行绽放的公告。   十二、基金挽救   基金管理东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的挽救费， 关联功令由基金管理东说念主届时根据关联法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关联机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的走动场所或者走动姿首进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非走动过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联尊府，对于合乎条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十五、基金的转托管 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   十六、依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资计划，具体功令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资计划最低申购金额。   本基金自 2022 年 1 月 17 日起着手办理依期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或关联公告。   十九、如关联法律法则允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。   二十、基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前 公告。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书               第九部分     基金的投资   一、投资方向   本基金进行被迫式指数化投资，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地兑现投资方向，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、地方政府债 券、可交换债券、可挽救债券（含分离走动可转债的纯债部分）偏激他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括 条约入款、依期入款偏激他银行入款）、货币市集器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中 国证监会关联章程)。本基金还可根据法律法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金给与被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股偏激权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书   当成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基 金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管 理进行妥贴变通和调整，以更好地兑现本基金的投资方向。   本基金力求日均追踪偏离度的十足值不率先 0.35%，年追踪舛错不率先 4%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策标准后实时对关联成份股进行调整。   本基金主要给与完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组 成偏激权重的变动对其进行当令调整，以拟合、追踪标的指数的收益进展。同期， 本基金还将根据法律法则和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法则原因被限制投资、市集流动性不及 等情况，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与标的指数收益 率之间的高度正关联和追踪舛错最小化。 合实时进行调整。   A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权 重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；   B．根据基金申购赎回情况，调整股票投资组合，以灵验追踪标的指数；   C．根据法律、法则章程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应 变化的，本基金不错对投资组合管理进行妥贴变通和调整，勤劳裁汰追踪舛错。   本基金的债券投资概述计议收益性、风险性和流动性，在深入分析宏不雅经济、 货币政策以及市集结构的基础上，机动运用各种萎靡和积极策略。   萎靡债券投资的方向是在舒服现款管理需要的基础上为基金资产提供褂讪 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行萎靡债券投资。利率免疫策略便是 构造一个妥贴的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险彼此 对消。这么无论市集利率何如变化，债券组合王人能得回一个比拟确定的收益率。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书   积极债券投资的方向是利用市集订价的无效率来得回低风险致使是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构形容归赵券市集的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率辞别，它 决定于三个要素：货币市集利率、平衡真确利率和预期通货推广率。在深入分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。   本基金将分析资产支捏证券的资产特征，推断爽约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格独揽资 产支捏证券的总体投资界限并进行分散投资，以裁汰流动性风险。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，充分计议 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以裁汰走动成本和组合风险，提 高投资效率。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要宗旨，结合 投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关联限制和要求，确定参与 股票期权走动的投资时机和投资比例。若关联法律法则发生变化时，基金管理东说念主 股票期权投资管理从其最新章程，以合乎上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资走动。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若关联融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，在合乎本 基金投资方向的前提下，依照关联法律法则和监管要求制定融资策略。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，结合对宏 不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等计划进行追踪监控，在追求基金资产 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书 安全的基础上，力务兑现基金资产的中永久褂讪升值。   为更好地兑现投资方向，在加强风险防止并遵守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概述计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   翌日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方向和风险收益 特征的前提下，相应调整和更新关联投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得率先 该资产支捏证券界限的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得率先其各种资产支捏证券统统界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资标准，应在评 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货走动和国债期货走动，应当遵照下列要求： 有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得率先 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得率先上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差商酌）应当合乎《基金 合同》对于股票投资比例的筹商约定； 金资产净值的 15%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得率先 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得率先上一走动日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差商酌）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （11）本基金总资产不得率先基金净资产的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得率先基金资产净值 的 10%；   （14）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书 等价物；   （15）未平仓的期权合约面值不得率先基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数商酌；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得率先 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得率先基金捏有该证券总量的 均商酌；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流 动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不合乎第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同获胜之日起 着手。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的章程为准。   为宝贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程收敛的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践 独揽东说念主或者与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵照 基金份额捏有东说念主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱扩充。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则给以透露。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的章程为 准。   五、标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证沪港深云商酌产业指数偏激翌日可能发生的变更   中证沪港深云商酌产业指数由中证指数有限公司编制并发布。   中证沪港深云商酌产业指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后） ×5% 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应调整。功绩比 较基准的调整根据标的指数的变更标准扩充。   翌日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈说并提议处置方 案，如更换基金标的指数、挽救运作姿首，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及 货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数进展， 具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金将投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及走动功令等相反带来的专有风险。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                              更新招募说明书     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。     九、基金投资组合陈说     基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈说所载尊府不存在虚伪记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。     基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 内容不存在虚伪记录、误导性陈说或者要紧遗漏。     本陈说期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                        投资组合陈说 序号           样式             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       184,310,983.09            91.59      其中：债券                                   -                   -         资产支捏证券                               -                   -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                   -      融资产 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书 注:本基金通过港股通走动机制投资的港股公允价值为东说念主民币 31,040,693.95 元，占期末净 值比例为 15.88%。 代码               行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                             -                    -     B   采矿业                                  -                    -     C   制造业                      68,280,873.40               34.94     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     -                    -     E   建筑业                                  -                    -     F   批发和零卖业                               -                    -     G   交通运载、仓储和邮政业                          -                    -     H   住宿和餐饮业                               -                    -     I   信息传输、软件和信息技能服务业          84,451,656.74               43.21     J   金融业                                  -                    -     K   房地产业                                 -                    -     L   租借和商务服务业                    537,759.00                 0.28     M   科学研究和技能服务业                           -                    -     N   水利、环境和大众设施管理业                        -                    -     O   住户服务、修理和其他服务业                        -                    -     P   培育                                   -                    -     Q   卫生和社会就业                              -                    -     R   文化、体育和文娱业                            -                    -     S   概述                                   -                    -         统统                      153,270,289.14               78.42 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                                  更新招募说明书 注:本基金本陈说期末未捏有积极投资的境内股票。          行业类别              公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%） 统统                                  31,040,693.95                15.88 注:（1）以上分类给与全球行业分类标准（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与统统可能有尾差。 票投资明细                                                                占基金资产                    股票名     序号     股票代码              数目（股）          公允价值（元）            净值比例                        称                                                                （％）                    中际旭                    创                    腾讯控                    股 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书                 中科曙                 光                 金山办                 公                 紫光股                 份                 波澜信                 息                 恒生电                 子                 润和软                 件                 金蝶国                 际 票投资明细 注:本基金本陈说期末未捏有积极投资的股票。 注:本基金本陈说期末未捏有债券。 注:本基金本陈说期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本陈说期末未捏有贵金属投资。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书 注:本基金本陈说期末未捏有权证投资。 注:本基金本陈说期未投资股指期货。 注:本基金本陈说期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，朝阳信息产业股份有限公司出当今陈说编制日 前一年内受到监管部门公开指责、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关联证券的投资决 策标准合乎关联法律法则及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可挽救债券。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书 注:本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 注:本基金本陈说期末未捏有积极投资的股票。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                                      更新招募说明书                             第十部分     基金的功绩     本基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：    汇添富中证沪港深云商酌产业指数发起式 A                                   功绩比拟                         净值增长 功绩比拟                    净值增长           基准收益      阶段                 率标准差 基准收益      (1)－(3)                   (2)－(4)                    率（1）           率标准差                          （2） 率（3）                                    （4） （基金合同获胜 日）至 2021 年 12 月 31 日                  -21.12%     1.82%   -22.35%   1.86%   1.23%     -0.04% （基金合同获胜                    -7.24%    1.96%   -7.89%    1.98%   0.65%     -0.02% 日）起至 2024 年 9 月 30 日    汇添富中证沪港深云商酌产业指数发起式 C                                   功绩比拟                         净值增长 功绩比拟                    净值增长           基准收益      阶段                 率标准差 基准收益      (1)－(3)                   (2)－(4)                    率（1）           率标准差                          （2） 率（3）                                    （4） （基金合同获胜 日）至 2021 年 12 月 31 日                  -21.31%     1.82%   -22.35%   1.86%   1.04%     -0.04% 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                                    更新招募说明书 （基金合同获胜                    -7.84%   1.96%   -7.89%   1.98%   0.05%     -0.02% 日）起至 2024 年 9 月 30 日     （二）自基金合同获胜以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金   更新招募说明书 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和刑事就业   本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书              第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动场所的走动日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近走动日的报价不成真确响应公允价值的，应酬报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有饱胀 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调整并确定公允价值。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可挽救债券以逐日收盘价算作估值全价；走动所上 市实行全价走动的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支捏证券，给与估值技能确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。如法律法则今后另有章程的，从其章程。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。 确保基金估值的平允性。 会的关联章程进行估值。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的章程或者未能充分宝贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据筹商法律法则，基金资产净值商酌和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的商酌结果对外给以公布。   五、估值标准 额的余额数目商酌，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个就业日商酌基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、估值罪责的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值罪责时，视为该类基金份额净值罪责。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪责 的就业东说念主应当对由于该估值罪责遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值罪责处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据商酌差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪责就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责就业方承担； 由于估值罪责就业方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪责就业方对径直损失承担补偿就业；若估值罪责就业方依然积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪责就业方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的就业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值罪责的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪责而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪责就业方仍应酬估值罪责负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪责就业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥得 利返还的总和率先其实践损失的差额部分支付给估值罪责就业方。   （4）估值罪责调整给与尽量收复至假设未发生估值罪责的正确情形的姿首。   估值罪责被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪责发生 的原因确定估值罪责的就业方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪责形成的损失 进行评估； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （3）根据估值罪责处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪责的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值商酌出现罪责时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的步调防止损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值商酌差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的就业，经证据 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主商酌的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿 金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪责 进程各自承担相应的就业。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的商酌结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的商酌结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息罪责（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值商酌罪责而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责 商酌，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日走动末端后商酌当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 商酌结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值给以公 布。   九、特殊情形的处理 时，所形成的舛错不算作基金资产估值罪责处理。 送的数据罪责，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然 采用必要、妥贴、合理的步调进行检查，但未能发现罪责的，由此形成的基金资 产估值罪责，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿就业。但基金管理东说念主和基金托管 东说念主应当积极采用必要的步调收缩或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书            第十三部分     基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指独揽收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，基金份额捏有东说念主 可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别采用不同的分成姿首；若投资者不采用， 本基金默许的收益分配姿首是现款分成；      在不违背法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分配原则进行调整，无需召开 基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明独揽收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配姿首等内容。      五、收益分配决议委果定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的筹商章程在章程媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 投资的商酌方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 征费、股份交收费、走动系统使用费、走动费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付姿首   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的商酌 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿首于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿首于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服 务费年费率为 0.25%。   本基金基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。   商酌方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的姿首于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项 用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应条约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书           第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按照筹商章程编制基金管帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的筹商章程在章程媒介公告。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书            第十六部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他筹商章程。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予透露的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和姿首查阅或者复制公开透露的信 息尊府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》获胜后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 尊府纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品尊府纲领登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》获胜公告。   《基金合同》获胜公告中应当说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主 高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东捏有的基金份额、承诺捏有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的商酌姿首及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下透露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说平分别透露基金管理东说念主、基 金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中透露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，筹商信息透露义务东说念主应在 2 日内编制临时陈评话，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 个月内变动率先百分之三十； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践独揽东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 姿首和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）深入公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，关联信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开深入。   （九）计帐陈说   《基金合同》断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站 上，并将计帐陈说指示性公告登载在章程报刊上。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关联信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）投资股指期货关联公告   基金管理东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资方向等。   （十三）投资国债期货信息透露   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中透露国债期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资方向等。   （十四）投资资产支捏证券的信息透露   基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中透露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支捏证券明 细。   基金管理东说念主应在基金季度陈说中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息透露   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借走动的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及管理情况，并就陈说期内本基金参与转融通证券出 借业务发生的要紧关联走动事项作念详备说明。   （十六）投资股票期权的信息透露   基金管理东说念主应在依期信息透露文献中透露参与股票期权走动的筹商情况，包 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方向。   （十七）投资港股通标的股票关联公告   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中透露港股通走动的关联情况。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或延伸信息透露的情形 时； 资产价值时；   七、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息 透露内容与阵势准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、更新的基金居品尊府纲领、基金计帐 陈说等公开透露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采用一家报刊透露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介透露信息，关联词其他大众媒介不得早于章程媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的关联章程。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律看法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和走动轨制 等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽气接影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才气、财务现象、市集远景、 行业竞争、东说念主员素养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不成 完全回避。   主如若指债务东说念主的爽约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动筹商的风险，单一的久期 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 计划并不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可挽救债券的投资中，具体进展为可挽救债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可挽救债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关联信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   绽放式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不成马上转化成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，王人会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多半赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位 调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资于标 的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金 濒临的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因要紧事项等原因 引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能比拟大。由于停 牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风 险增多。   本基金给与被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股偏激权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。标 的指数成份股权重分散平衡，蚁合度低，且成份股均属于流动性较好，走动活跃 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 的股票。当出现特殊原因导致市集合座流动性不及，本基金管理东说念主将对股票投资 组合进行实时调整，以舒服基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管 理东说念主严格按照法律法则的筹商章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施 投资管理，充分作念好绽放式基金流动性风险的管理就业。   本基金为平日绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵照基金份额捏有东说念主 利益优先原则，本基金管理东说念主将合理独揽基金份额捏有东说念主蚁合度，审慎证据申购 赎回业务肯求。   具体步调详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度调整，以应酬 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理多半赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他步调。   具体步调详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管理器具，对 赎回肯求进行适度调整，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援助措 施。   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可概述运用包 括缓期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将面 临无法办理申购业务、其赎回肯求被拒却或缓期办理、赎回款项降速支付，或面 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   四、专有风险   ①标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈说率可能 与通盘股票市集的平均陈说率存在偏离。   ②标的指数的流动性风险   本基金捏有的股票可能因要紧事项等原因停牌，在某些市集环境下，成份股 中停牌股票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多以及追踪舛错扩大。   ③标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者热枕和走动轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   ④基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险及追踪舛错未达约定方向 的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪舛错。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪舛错。 产生追踪舛错。 合或承担冲击成本而产生追踪舛错。 以及基金管理费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 偏激他器具形成的指数追踪舛错；因基金申购与赎回带来的现款变动。   ⑤标的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 宝贵投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生走动成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和宝贵，翌日指数编制机构可 能由于各种原因罢手对指数的管理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日向中国证监会陈说并提议处置决议，如更换基金标的指 数、挽救运作姿首，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、挽救运作姿首， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额捏 有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与关联市集进展有在相反，影响投资收益。   ⑥成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回款，由此基金管理东说念主可能根据基金合同的 约定采用暂停赎回或降速支付赎回款项的步调，投资者将濒临无法赎回全部或部 分基金份额的风险。   金融生息品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于生息品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于生息品订价十分复杂，不妥贴的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货给与保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货给与 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生惟恐损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险通常是由市集败落广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法舒服保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   股票期权走动给与保证金走动的姿首，投资者的潜在损结怨收益王人可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能率先其支付的全部运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权走动时，应当温煦 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的 损失。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在杠杆投资风险和敌手方走动风险等融资及转融通证券出借业务专有风 险。   本基金可投资存托凭证，除平日股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 相反可能激发的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证捏有东说念主实践享有的权益与境外基础证券捏有东说念主的 权益天然基本十分，但并不成等同于径直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的相反。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东说念主为迤逦领有公司关联权益的证券 捏有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并迤逦 哄骗分成、投票等权利。若翌日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托条约的约定，不合 存托凭证捏有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主哄骗 股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东说念主的共同看法，则存托凭证捏有东说念主的利益 将受到毁伤，本基金算作存托凭证捏有东说念主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东说念主如给与条约独揽架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、条约独揽架构下关联 主体爽约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产依然固定，但翌日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证捏有东说念主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、走动时刻、走动轨制、停复牌功令、 极端走动情形、作念空机制等相反，境内存托凭证的走动价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能振荡至境内市集上市走动，从而增多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起走动价钱大幅波动。   如果刊行东说念主不再合乎上市条件或者发生其他要紧坐法步履，可能导致存托凭 证濒临退市。基金算作存托凭证捏有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让、 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 存托东说念主无法持续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证样式内容可能发生要紧、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券挽救比例发 生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前通知的姿首，即对投资者获胜。本基金算作存托凭证投资者可能无法对 此哄骗表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金算作存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证关联用度。 额度、可投资对象、税务政策、市集轨制等方面王人有一定的限制，而且此类限制 可能会约束调整，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成障 碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：      ①香港市集实行 T+0 反转走动，且证券走动价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②唯独内地和香港两地均为走动日且约略舒服结算安排的走动日才为港股 通走动日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常走动，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通走动的风险；出现内地证券走动 服务公司认定的走动极端情况时，内地证券走动服务公司将可能暂且提供部分或 者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险；      ④投资者因港股通股票权益分拨、挽救、上市公司被收购等情形或者极端 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 得买入，证券走动所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者挽救等情形取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分拨、挽救或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有算作商酌基准；投票数目超出捏稀有量 的，按照比例分配捏有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益形成影响；   ⑦港股通额度限制。现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限 制；本基金可能因为港股通市集逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而 错失投资契机的风险。   资产支捏证券的投资可能濒临的风险界限包括：信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值 带来一定的负面影响和损失。为了更好的防止资产支捏证券走动所濒临的各种风 险，基金管理东说念主将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 灵验防止和独揽风险，切实宝贵基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。   基金合同获胜满三年之日（指天然日），若基金界限低于 2 亿元东说念主民币的， 基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。故 投资者还将濒临基金合同自动断绝的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手透露 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和挽救，仅主袋账户份额正常绽放赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋 账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管理东说念主在基金依期陈说中透露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不 算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主商酌各项投资运作计划和基金功绩计划时仅 需计议主袋账户资产，并根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金透露的功绩计划不成响应特定资产的真不二价 值及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊走动风险。   五、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融 房地产开发 培育 援助服务等升值税政策的通知》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的升值 税应税步履，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主 的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额捏有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程 以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额捏有东说念主的投 资税费成本。   六、操作或技能风险   关联当事东说念主在业务各本领操作过程中，因里面独揽存在弱势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、管帐部门诓骗、 走动罪责、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各种走动步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响走动的正常进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法则的章程，或者基金投资违背法 规及基金合同筹商章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽广礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配测验。   九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直独揽才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书               第十八部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的 赎回肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和挽救。基金 份额捏有东说念主肯求申购、赎回或挽救侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或挽救申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多半赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求率先前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值算作基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息透露   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息 透露姿首和频率透露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金依期陈说中透露陈说期内特定资产处置进展情况，披 露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运 行关联的管帐核算和年度陈说透露等发表审计看法。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等进攻信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、收复走动等姿首收复流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等姿首，及 时向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的 部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴标准后，可径直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 币的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书           第二十部分     基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、挽救和非走动过户等的业务功令；   （17）在法律法则和基金合同章程的范围内决定调整基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿首管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂寞；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的步调使商酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程商酌并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息透露及 陈说义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予藏匿，不 向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，况兼 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时刻和姿首，随时查阅到与基金筹商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 获胜，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充获胜的基金份额捏有东说念主大会的决议； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备饱胀的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开透露前给以藏匿，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金管理东说念主商酌的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具看法，说 明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了妥贴的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联尊府不少于法 定最低期限；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临结果、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿 就业不因其退任而革职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充获胜的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充获胜的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其真确性；   （10）遵守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联走动及业 务功令；   （11）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （12）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽救基金运作姿首；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额商酌，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率或调低赎回费率、变更收 费姿首；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）罢手现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水 平或收费姿首、或者增多新的基金份额类别等；   （6）基金管理东说念主、关联证券/期货走动所和基金登记机构等调整或修改《业 务功令》，包括但不限于筹商基金认购、申购、赎回、挽救、非走动过户、转托 管等内容；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主调整基金收益分配原则；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿首 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知姿首 告。基金份额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决姿首；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信姿首、寄托的公证机关偏激联 系姿首和筹商东说念主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取姿首。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效能。 给与其他非书面姿首授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的姿首   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会姿首、通信开会姿首或法律法则、监管 机构允许的其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合乎法律法则、《基金合 同》和会议通知的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他姿首在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面姿首或基金合同约定的其他姿首进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的姿首视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布关联指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知章程的姿首收取基金份额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通知不参加收取书面表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场姿首或者以非现场姿首与现场姿首结合的姿首召开基金份额捏有东说念主大 会，或者给与网络、电话或其他姿首授权他东说念主代为出席会议并表决，会议标准比 照现场开会和通信姿首开会的标准进行。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿首下，伊始由大会主捏东说念主按照下列第七条章程标准确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主 算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商姿首等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿首通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，挽救基金运作姿首、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采用记名姿首进行投票表决。   采用通信姿首进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 合乎会议通知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议通知章程的书面表决看法视为灵验表决，表决看法疲塌不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议着手 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证；基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额捏有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通信姿首进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充获胜的基金份额捏有东说念主 大会的决议。获胜的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、基金合同打消和断绝的事由、标准以及基金财产计帐姿首   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当断绝： 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 基金托管东说念主相接的； 币的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在章程网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议处置姿首   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院其时灵验的仲 裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续 诚实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，宝贵基金份额捏 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金   更新招募说明书 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书           第二十一部分        托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东说念主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准树立机关：中国证券监督管理委员会   批准树立文号：证监基金字【2005】5 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 132,724,224 元   存续期间：捏续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续经营 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地兑现投资方向，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、地方政府债 券、可交换债券、可挽救债券（含分离走动可转债的纯债部分）偏激他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括 条约入款、依期入款偏激他银行入款）、货币市集器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中 国证监会关联章程)。本基金还可根据法律法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个走动日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款 或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得率先基金资产净值的   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得率先 该资产支捏证券界限的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得率先其各种资产支捏证券统统界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资标准，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货走动和国债期货走动，应当遵照下列要求： 有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得率先 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得率先上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差商酌）应当合乎《基金 合同》对于股票投资比例的筹商约定； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 金资产净值的 15%；在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得率先 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得率先上一走动日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差商酌）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （11）本基金总资产不得率先基金净资产的 140%；    （12）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得率先基金资产净值的 95%；    （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得率先基金资产净值 的 10%；    （14）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （15）未平仓的期权合约面值不得率先基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数商酌；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得率先 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得率先基金捏有该证券总量的 商酌；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充； 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流 动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不合乎第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同获胜之日起 着手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不方正的证券走动行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程收敛的其他行径。 际独揽东说念主或者与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以透露。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的章程为 准。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主采用入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法 律法则的章程及《基金合同》的约定，确定合乎条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否 合乎筹商章程进行监督。对于不合乎章程的银行入款，基金托管东说念主不错拒却扩充， 并通知基金管理东说念主。 单占基金资产净值的比例统统不得率先 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的同 一买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得率先 5%。   筹商法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履 行妥贴标准后，可相应调整投资组合限制的章程。   基金管理东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务 历程、岗亭职责、风险独揽步和洽监察稽核轨制，切实防止筹商风险。基金托管 东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关联条约、账户资 料、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责独揽信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才气等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担就业。   （2）基金管理东说念主负责独揽流动性风险，并承担因独揽不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成舒服基金正常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险独揽轨制的建立。如因基金管理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金 法》、   《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款条约的订立、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合乎履历的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体协调条约》（以下简称《总体协调条约》），确定《入款条约书》的格 式范本。《总体协调条约》和《入款条约书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关联法则对《总体协调条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理姿首、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切就业。   （6）基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具谨慎书面证据书。变更通知的投递姿首同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何姿首被典质，不得用于转让和背书。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行 订立的《总体协调条约》、            《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若 入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提议补办肯求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的姿首快递或上门 托付至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，对于存期率先 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的就业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 参议。入款到期前基金管理东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关联证明文献后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原条约约定利率和实践缓期天数 支付缓期利息。   如果在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行订立的《入款条约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违背筹商法律法则的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10 个就业 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履， 应立即陈说中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个就业日内纠正或拒却结 算，若因基金管理东说念主拒不扩充形成基金财产损失的，关联损失由基金管理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担任何就业。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合乎法律法则及行业标准的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债 券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算姿首。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 场采用走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金管理东说念主不错调整走动敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个就业日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的走动。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信独揽，按银行间债券市集的走动功令进行 走动，并负责处置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金管理东说念主确定的时刻内仍未承担爽约就业偏激他关联法律就业的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关联走动敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨就业。   （五）本基金投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等 通顺受限证券筹商问题的通知》等筹商监管章程。 括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或寰宇银行间债券市集走动的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 管理东说念主董事会批准的筹商基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险独揽制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 和投资比例独揽情况。   基金管理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的姿首证据收到上述尊府。   基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采用积极灵验的步调，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。 要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少 于拟扩充投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有饱胀的时刻进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担就业。 资通顺受限证券的步履。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、                             《托管条约》以 偏激他关联法律法则的筹商章程，应实时通知基金管理东说念主，并陈诉中国证监会， 同期采用合理步调保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的违 法、违法以及违背《基金合同》、               《托管条约》的投资指示不予扩充，独立即通知 基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基 金托管东说念主应向中国证监会陈说。 章程媒介透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值商酌、各种基金份额净值商酌、基金用度开支及收入确定、基金收益分 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 配、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等姿首通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面通知，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示， 基金管理东说念主应在章程时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动标准依然获胜的指示违背法 律、行政法则和其他筹商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通知义 务后，给以免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主商酌的基金资产净值和各种基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息透露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 违背《基金法》、基金合同、本托管条约偏激他筹商章程时，应实时以书面体式 通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应不才一就业日前实时核 对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面指示， 基金托管东说念主应在章程时刻内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供关联尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性 和真确性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时陈说中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 与寂寞。 金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自走运用、刑事就业、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主实践灵验独揽下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的就业。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采用步调进行催收，基金管理东说念主应负责向筹商当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、果决、裂缝或歇业等原因给基金资 产形成的损失等不承担就业。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等筹商章程后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 章程时刻内，基金管理东说念主应聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所进行验资，出具验资陈说，验资陈说还需要对发起资金提供方偏激捏有份额 进行专门说明。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金”， 预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户，亦 不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程扩充。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按筹商章程开立、使用 并管理；若无关联章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的筹商章程，以基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关联尊府变更后及 时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法则和本条约的约定协商后开 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 立。新账户按筹商章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的守护   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司或单子营业中心的代守护库，什物 守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构实践灵验独揽的有价凭证不承担守护就业。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本条约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产筹商的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。要紧合同的保 管期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值商酌和管帐核算   （一）基金资产净值的商酌、复核与完成的时刻及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总 数，基金份额净值的商酌，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，基金 管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从 其章程。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主每个就业日商酌基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。   基金管理东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外 公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的商酌结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罪责的处理姿首   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门章程的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同获胜后，应按照两边约定的归拢记账方 法和管帐处理原则，分别独随即设立、记录和守护本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。核 对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度末端之日起 15 个就业日内完成基金季度陈说的编制及复核； 在上半年末端之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年末端之日 起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调 整以国度筹商章程为准。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同获胜不及两个月的，基金 管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法 定最低期限。如不成妥善守护，则按关联法律法则承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东说念主应将筹商尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全 性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应遵守藏匿义务。   七、争议处置姿首   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主 均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续 诚实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，宝贵基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书     （一）托管条约的变更标准     本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。     （二）基金托管条约断绝的情形 务 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管理公司相接其原有权利义务；     （三）基金财产的计帐     基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书         第二十二部分     对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主登记服务   基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金挽救和非走动过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金走动份额的计帐过户和基金走动资金的交 收等服务。   二、基金份额捏有东说念主走动信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项走动的证据信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主采用对账单的发送姿首，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 走动证据、对账单服务等。基金管理东说念主可根据实践业务需要，调整定制信息的条 件、姿首和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、走动情况、基金居品与服务等关联信息。   客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东说念主工参谋服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇斡旋客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务参谋、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受愉快资 讯、信息透露、账户信息、走动信息、在线参谋等多项服务。   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上走动”办理开户、走动及查询 等业务。筹商基金网上走动的条约文本请参见基金管理东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等姿首对基金管理东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述姿首 筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                   更新招募说明书              第二十三部分       其他应透露事项       以下信息透露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开透露。 序号           公告事项               透露姿首         透露日历        汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,公司网站,深交   2023-12-19        品尊府纲领                 透露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于 证券时报,公司网站,中         2023-12-30        日暂停申购、赎回等业务的公告      网站        对于防止坐法分子冒用汇添富基金       公司网站          2024-01-02        口头进行违警行径的进攻指示        对于汇添富基金管理股份有限公司       上证报,公司网站,中国   2024-01-17        协调关系的公告               站        汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,上证报,公司网   2024-01-22                              基金电子透露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,上证报,公司网   2024-03-29                              基金电子透露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于       上证报,公司网站,中国   2024-04-03        尊府的公告                 站        汇添富基金管理股份有限公司对于       上交所,上证报,公司网   2024-04-16        的公告                   基金电子透露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,上证报,公司网   2024-04-22                              基金电子透露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司       上证报,公司网站,中国   2024-06-13        公司协调关系的公告             站        汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,公司网站,深交   2024-06-21                              透露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,上证报,公司网   2024-07-19                              基金电子透露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司       上证报,公司网站,中国   2024-08-15        限公司协调关系的公告            站 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书       汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,上证报,公司网   2024-08-30                             基金电子透露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下       上交所,上证报,公司网   2024-10-25                             基金电子透露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司       上证报,公司网站,中国   2024-11-20       关系的公告                 站 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书       第二十四部分      招募说明书的存放和查阅姿首   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述姿首所得回的文献偏激复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书   第二十五部分     标的指数的编制方法及指数信息查阅姿首   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   沪深市集：同中证全指指数的样本样本空间   香港市集：中证港股通概述指数样本   （二）选样方法 名，剔除排行后 20%的证券；对样本空间内的香港市集证券，剔除往时一年日均 成交金额不及 3000 万港元的证券； 服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）以及为云商酌提供服务器、存储等硬件开采 的上市公司证券算作待选样本； 前 50 名的证券算作指数样本，不及 50 只时全部纳入；若归拢家公司的沪深市集 样本和香港市集样本同期入选，则仅纳入该公司的沪深市集样本。   （三）指数商酌   指数商酌公式为：   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子×汇率)。汇率、调整 股本数的商酌方法、除数修正方法参见商酌与宝贵笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不率先 10%。   二、指数样本和权重调整   （一）依期调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一走动日。   权重因子随样本依期调整而调整，调整时刻与指数样本依期调整实施时刻相 同。不才一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （二）临时调整   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照商酌与宝贵笃定处理。当港 股通范围发生变动导致样本不再舒服互联互通履历时，指数将相应调整。   三、标的指数信息查询路线   投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的关联信息，包括指数纲领、编制方法、指数行情、收益进展、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证沪港深云商酌产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书              第二十六部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅姿首：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场所，在办公时刻可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司