易方达逆向投资搀和A,易方达逆向投资搀和C: 易方达逆向投资搀和型证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2024-11-05 07:00    点击次数：183

易方达逆向投资搀和型证券投资基金     更新的招募说明书   基金照应东谈主：易方达基金照应有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二四年十一月                       迫切教唆 搀和型证券投资基金注册的批复》               （证监许可2021475 号）进行召募。本基金基金合同于 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金照应东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤快的原则照应和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投老本基金前，请庄重阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵府 纲要等信息表现文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具性情，充分筹商自身的 风险承受才略，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出零丁决策，承担基金投资中出现的各类风险。投老本基金可能 遭遇的非凡风险包括：          （1）本基金股票资产仓位偏高且相对踏实而濒临的资产配置风险；                                       （2） 本基金主要采取逆向投资策略而濒临的非凡风险；（3）本基金投资范围包括内地与香港股 票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而濒临的香港股票阛阓及港股通机 制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品以 及资产撑持证券、存托凭证等特殊品种而濒临的其他额外风险。此外，本基金还将濒临市 场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、浩繁赎回风险、启用 舞动订价或侧袋机制等流动性风险照应器具带来的风险等）、照应风险、税收风险、本基金 法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其 他一般风险。    本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及非凡 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 券型基金和货币阛阓基金。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》。 对本基金进展的保证。   本基金关联财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本汇报中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作照应办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督照应办法》       （以下简称《销售办法》                 ）、《公开召募证券投资基金信息表现照应办法》                                      （以 下简称《信息表现办法》           ）、《证券投资基金信息表现内容与形式准则第5号容与形式>》、       《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应端正》                              （以下简称《流动性风险 照应端正》）、       《易方达逆向投资搀和型证券投资基金基金合同》                            （以下简称基金合同）相配它 关联端正等编写。   基金照应东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏,并对其 实在性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金照应东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同相配他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验校正和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 相配更新 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现照应办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应端正》及颁布机关对其往往作念出的校正 体，包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照应东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 售业务资历并与基金照应东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 接受易方达基金照应有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通往翌日，则本基金不灵通 理东谈主所照应的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照应东谈主和投资东谈主共同校服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金照应东谈主照应的、某一基金的基金份额转化为基金照应东谈主照应的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余额） 高出上一灵通日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 息表现办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等绪论 有东谈主服务的用度 金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公拓荒行股票、资产 撑持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 置算帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险照应工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产                           三、基金照应东谈主   （一）基金照应东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督照应委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金照应、基金销售、特定客户资产照应                   鼓动称呼                出资比例             广东粤财信托有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％              盈峰集团有限公司               22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司              15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司             7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                  总    计              100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商照应博士。现任易方达基金照应有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产照应有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祯祥证券有限职责公司研究参谋部副总司理（主理 服务）、国债部副总司理（主理服务）、资产照应部副总司理、资产照应部总司理，中国祯祥 保障股份有限公司投资照应部副总司理（主理服务），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金照应有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院照应有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资理会部副司理、基金经 理、基金投资理会部副总司理，易方达基金照应有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产照应有限公司董事，易方达资产照应（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档照应东谈主职工商照应硕士（EMBA）。现任易方达基金照应有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商拓荒局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资理会总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金照应有限公司筹备组成员、投资照应部职员、基金司理、投资照应部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产照应有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本照应有限公司董事。   苏斌先生，照应学硕士。现任易方达基金照应有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金照应有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金照应有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业照应有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，照应学硕士。现任易方达基金照应有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业照应 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金照应有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司 零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副教学，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强 医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金照应有限公司零丁董事，清华大学经济照应学院 教学、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑照应工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济照应学院讲师、副教学、时刻经济与照应系主任、 立异创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时刻股份有限公司 零丁董事，中融东谈主寿保障股份有限公司零丁董事,深圳市力合科创股份有限公司零丁董事。   刘劲先生，工商照应博士。现任易方达基金照应有限公司零丁董事，长江商学院管帐与 金融教学、投资研究中心主任、教学照应委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森照应学院助理教学、副教学、终生教学，长江商学院行政副院长、DBA 姿色副院长、创创社区姿色发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银 行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床器具集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非践诺董事。   刘发宏先生，工商照应硕士。现任易方达基金照应有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指点员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司姿色司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡齐九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金照应有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷照应处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产来去中心有限公司董事，广 州股权来去中心有限公司董事，广州广永丽齐旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金照应有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资照应有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产照应有限公司监事，易方达私募基金照应有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金照应有限 公司综合照应部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合照应部总司理、行政照应部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司监事、权益投资照应部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司照应参谋姿色司理，湖南证券投资银行总部姿色司理，融通基 金照应有限公司研究策动部研究员，易方达基金照应有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司监事、权益运作撑持部总司理、 东谈主力资源部总司理，易方达资产照应有限公司董事，易方达私募基金照应有限公司董事。曾 任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金照应有限公司投资照应部来去员，易方达基金照应 有限公司集结来去室来去员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金照应有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产照应（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照应有限公司研究员、投 资照应部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档照应东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商照应硕士（EMBA）。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产照应委员会委员，易方达资产 照应有限公司董事，易方达私募基金照应有限公司董事长，易方达资产照应（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金照应有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款照应部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产照应（香港）有限公司阛阓及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商照应硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总 司理级高档照应东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金照应有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产照应（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金照应有限 公司销售撑持中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产照应有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员。曾任 中国经济拓荒信托投资公司成齐营业部研发部副司理、来去部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金照应有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金照应有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商照应硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、基 础设施资产照应委员会委员，易方达资产照应有限公司董事，易方达资产照应（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券来去所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 照应部总监，易方达资产照应有限公司副董事长。   高松凡先生，工商照应硕士（EMBA）。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金照应有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金照应有 限公司运作撑持部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产照应（香港）有限公 司董事，易方达私募基金照应有限公司监事，易方达资产照应有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照应有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，照应学硕士、法律硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达资产照应（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照应有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规照应总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产照应有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产照应委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金照应有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金照应有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、搀和资产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金照应有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，照应学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照应有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金照应有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金照应有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金照应 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金照应有限公司信息时刻部副 总监（主理服务）、总监，易方达基金照应有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与撑持中心总司理。   杨冬梅女士，工商照应硕士、经济学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高 级照应东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 理会部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金照应有限公司机构理会部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金照应有限公 司宣传策动专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策动 部总司理，易方达资产照应（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险照应部总司理。曾任易方达基金照应有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险照应部总司理助理、投资风 险照应部副总司理、投资风险照应与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金照应有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 照应有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产照应有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金照应有限公司副总司理级高档照应东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销照应部总司理、家具想象与业务立异部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产照应有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   杨嘉文先生，照应学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金照应有限公司基金司理。 曾任大成基金照应有限公司研究部研究员，易方达基金照应有限公司行业研究员、基金司理 助理。杨嘉文历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时辰        离任时辰 易方达科瑞搀和                   2017-12-27     - 易方达科汇机动配置搀和               2019-11-28    - 易方达逆向投资搀和                   2021-04-01       - 易方达平衡优选一年持有搀和               2022-05-26       - 易方达平衡视线搀和                   2023-12-04       - 易方达科益搀和                     2020-11-02   2024-09-28   本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。   吴欣荣先生，同上。   冯波先生，同上。   陈皓先生，同上。   张坤先生，同上。   付浩先生，同上。   李剑锋先生，易方达基金照应有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达资产 照应（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供意见负责东谈主员（RO）、提供资产 照应负责东谈主员（RO）、证券来去负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金照应东谈主的职责   （四）基金照应东谈主的承诺 监会的关联端正，建立健全里面限度轨制，采取灵验步调，预防违犯现行灵验的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行动发生。 限度轨制，采取灵验步调，预防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其照应的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来去行径；   （7）轻视株连，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会破损的其他行动。 律、律例及行业范例，老诚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、打扰、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视株连、滥用权利；   （7）违犯现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄 露在职职时间明察的关联证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （8）违犯证券来去场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，骚扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中特意含有不实、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会破损的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相配代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正， 涌现在职职时间明察的关联证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去相配他行径。   （五）基金照应东谈主的里面限度轨制   为保证公司范例化运作，灵验地防守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额持有东谈主利益，保重公司及公司鼓动的正当权益，本基金照应东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营照应行径的正当合规性；   （2）保证各类基金份额持有东谈主及奉求东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）防守和化解经营风险，提高经营照应效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完好，杀青公司的不时、健康发展，促进公司杀青发展策略；   （4）督促公司全体职工坚守处事操守，耿直诚信，正直自律，勤快尽责；   （5）保重公司的声誉，保持公司的精熟形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个才略。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，保重内限度度 的灵验践诺。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，除罪犯律律例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照应方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照应轨制；第四个 层面是部门和业务照应轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该受命相应的模范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司疼爱对轨制的不时磨练，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不停检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制集聚于通盘公司行径。鼓动会、董事会、监事会和照应层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和 照应模范必须纳降照应层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应允洽， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究服务 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和保重备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立研究汇报质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防守原则和效纯粹原则制定合理的决策模范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考查轨制。 建立严格的投资破损和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）来去业务   建立集结来去部门和集结来去轨制，投资指示通过集结来去部门完成；建立来去监测系 统、预警系统和来去反馈系统，完善干系的安全设施；集结来去部门搪塞来去指示进行审核， 建立刚正的来去分配轨制，确保刚正对待不同基金；完善来去记录，并实时进行反馈、查对 和归档防守；建立科学的投资来去绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全范例的系统 和历程，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值模范等 管帐步调，实在、完好、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案防守轨制，确保档案实在完好。   （6）信息表现   公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范干系信息的收罗、组织、审核和发布，远程确保公开表现的信息实在、准确、完好、实时。   （7）监察与合规照应   公司确立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规照应服务的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵府，就里面限度轨制的 践诺情况独随即履行检验、评价、汇报、建议职能。督察长依期和不依期向董事会汇报公司 里面限度践诺情况，董事会对督察长的汇报进行审议。   公司确立监察合规照应部门，并保障其零丁性。监察合规照应部门按照公司端正和督察 长的安排履行监察与合规照应职责。   监察合规照应部门通过依期或不依期检验里面限度轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的照应运作范例进行。   公司董事会和照应层充分疼爱和撑持监察与合规照应服务，对违犯法律、律例和公司内 部限度轨制的，细密关联部门和东谈主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的表现实在、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不停完善里面限度轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东谈主理股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采取国 际管帐模范上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 来去（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限度 2024 年 6 月 30 日，本集团总资产 115，747.83 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 17.95%，权重 法下老本充足率 14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照应团队、家具研发 团队、风险照应团队、系统与数据团队、姿色撑持团队、运营照应团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资照应托管业务托管资历、保障资金托 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境 内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业 务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让 价值不时加多、客户的体验更佳”的“4+主张”，以立异的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构杀青可不时的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不停立异托管系统、服务和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析汇报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托 管国内第一只券商集聚资产照应计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家杀青货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理会、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 防守，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不时稳健发展，社会影响力不停普及,频年来获取业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融家具立异奖”                                                 ； 中国资产照应“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十佳金融产 品立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险照应系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一 等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                                             “20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，       《证券时报》            “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国 债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好理会托管银行”三项大奖；            “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管 立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。 “2023 年度估值业务隆起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管巴合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年终点评 选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产照应有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资照应有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行服务，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷照应部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险照应、信贷照应、 公司金融、资产托管等领域有深远的研究和丰富的实务训诫。   （三）基金托管业务经营情况   限度 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格校服国度关联法律律例和行业监管轨制，坚持遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，防守和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙、舍弃隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息实在、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、历程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险防守体系：   一级里面限度及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和限度；总行 风险照应部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控普及照应 建议。   二级里面限度及风险防守是招商银行资产托管部确立风险合规照应干系团队，负责部门 里面风险防患和限度，实时发现里面限度颓势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室汇报。   三级里面限度及风险防守是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，受命内限度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度粉饰各项业务过程和操作才略、粉饰统共团队和岗亭，并 由沿路东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照应轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的检验、评价部门零丁于里面限度 的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度想象的灵验性、里面限度践诺的灵验 性。里面限度想象的灵验性是指里面限度的想象粉饰了统共应神志的迫切风险，且想象的风 险搪塞步调允洽。里面限度践诺的灵验性是指里面限度或者按照想象要求严格灵验践诺。   （5）稳妥性原则。里面限度稳妥招商银行托管业务风险照应的需要，并或者跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局势与我行其他业务局势绝交，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）迫切性原则。里面限度在杀青全面限度的基础上，神志迫切托管业务迫切事项和 高风险才略。   （8）制衡性原则。里面限度或者杀青在托管组织体系、机构建树、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照应、家具受理、会 计核算、资金算帐、岗亭照应、档案照应和信息照应等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务照应办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、照应要求 明确，得志风险照应全粉饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步调，采取加密、直连方式传输数据，数据践诺异域实时备份，统共的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律律例和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险限度。招商银行对信息时刻系统机房、权限照应实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，统共电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的济急备份照应步调等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源照应及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源照应。   （五）基金托管东谈主对基金照应东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照应办法》等有 关法律律例的端正及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务才略中，基金托管东谈主对基金照应东谈主发送 的投资指示、基金照应东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违犯法律律例、 基金合同的指示断绝践诺，独立即文书基金照应东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照应东谈主依据来去模范仍是见效的投资指示违犯法律、行政律例和 其他关联端正，或者违犯基金合同约定，实时以书面形式文书基金照应东谈主进行整改，整改的 时限应允洽法律律例及基金合同允许的治愈期限。基金照应东谈主收到文书后应实时查对阐发并 以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金照应东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。                          五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金照应东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金照应有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：莫哲、徐桐桐   研究东谈主：莫哲   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）                               。   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：昌华、马婧   研究东谈主：昌华   本基金的年度财务报表相配他端正事项的审计机构为普华永谈中天管帐师事务所(特殊 普通合伙)。   管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰   研究东谈主：吴琳杰                         六、基金的召募   本基金由基金照应东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系端正 召募，并经中国证券监督照应委员会 2021 年 2 月 10 日《对于准予易方达逆向投资搀和型证 券投资基金注册的批复》           （证监许可2021 475 号）注册。   本基金为契约型灵通式搀和型证券投资基金，基金存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额的运转面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 3 月 17 日至 2021 年 3 月 30 日。   召募对象为允洽法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                 七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金基金合同于 2021 年 4 月 1 日庄重见效。自基金合同见效日起，本基金照应东谈主正 式脱手照应本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照应东谈主应当在依期汇报中赐与表现；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金照应东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会汇报并提议科罚决议，如 不时运作、转化运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。              八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   允洽法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照应东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照应东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见干系公告。   （三）申购与赎回办理的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券来去所、深圳 证券来去所的往翌日，若该往翌日非港股通往翌日，则本基金不灵通申购和赎回，但基金管 理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时辰变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金照应东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的治愈， 但应在实施前依照《信息表现办法》的关联端正在端正绪论上公告。   本基金已于 2021 年 6 月 7 日灵通办理日常申购、赎回业务。   基金照应东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转化苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹划的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行筹划； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎 回，以细目所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金照应东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行治愈。基金照应东谈主必须在新 法律解释脱手实施前依照《信息表现办法》的关联端正在端正绪论上公告。   （五）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理法律解释等在遵 守基金合同和本招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金照应东谈主应以来去时辰终局前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他 方式查询苦求的阐发情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   在不违犯法律律例的前提下，登记机构可根据《业务法律解释》，对上述业务办理时辰进行 治愈，本基金照应东谈主将于脱手实施前按照关联端正赐与公告。   申购采取全额缴款方式，若申购资金在端正时辰内未全额到账则申购不得胜。若申购不 得胜或无效，基金照应东谈主或基金照应东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项本 金退还给投资东谈主。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎 回苦求见效后，基金照应东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相 关端正有变更或本基金境外投资主要阛阓的来去算帐法律解释有变更、基金境外投资主要阛阓及 外汇阛阓休市或暂停来去、登记公司系统故障、来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照应东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处 理历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生浩繁赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在允洽法律律例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及来去级差有其他端正的，需同期受命该销售机构的相 关端正。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或采取依期定额投资计划时，不受最低申购 金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集结度的 情形，基金照应东谈主有权采取限度步调。当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在 要紧不利影响时，基金照应东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益,具 体请参见干系公告。法律律例、中国证监会另有端正的除外。   投资东谈主可将其沿路或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转化不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该类 基金份额沿路份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 回。在允洽法律律例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他端正的，需同期受命 该销售机构的干系端正。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金规模限度步调。基金照应东谈主必须在治愈前依照《信 息表现办法》的关联端正在端正绪论上公告。   （七）基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。 赎回用度由基金赎回东谈主承担。   本基金可对投资者通过本公司网上直销系统申购本基金 A 类基金份额实行有诀别的费 率优惠。 确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金相配投资运营收益形成的企 业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划以及集聚计划）、不错投资基金的其他社会保 险基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施诀别的优惠申购费率。如将来出现不错投资基 金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金 类型，基金照应东谈主可将其纳入实施诀别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金照应东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.15%            M≥500 万              1,000 元/笔   基金照应东谈主可根据情况治愈实施诀别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说明书中 列示。       申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万                1.5%            M≥500 万              1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：         持偶而辰（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的沿路或部分 A 类基金份额赎回。                           赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对峙有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对峙有期在 30 天以上（含）且少于 计入基金财产；对峙续持有期 180 天以上（含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额 的 25%计入基金财产；其余用于支付阛阓扩充、注册登记费和其他手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         持偶而辰（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的沿路或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份 额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对峙有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，持有期自基金合同见效日至该基金份额赎回阐发日（不含该日）； 对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。 治愈后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金照应东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办 法》的关联端正在端正绪论上公告。   基金照应东谈主不错在不违犯法律律例端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金照应东谈主不错允洽调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有诀别的费率优 惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按实验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准筹划。申购触及金额、份额的筹划结果保留到极少点后两位， 极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验阐发的灵验赎回份额乘以苦求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东谈主民币元，筹划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 谬误计入基金财产。   （1）若投资东谈主遴聘 A 类基金份额，则申购份额的筹划公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的世界社会保障基金、照章确立的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金计划筹集的资金相配投资运营收益形成的企业补充养老保障 基金（包括企业年金单一计划以及集聚计划）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及依 法登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养 老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本照应东谈主的直销中心投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.15%）=99,850.22 元   申购用度=100,000-99,850.22=149.78 元   申购份额=99,850.22/1.0400=96,009.83 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.0400=94,732.86 份   （2）若投资东谈主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的筹划公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的筹划方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 100 天，则对 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元   例八：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 5 天，则对应 的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   筹划日该类基金份额的基金份额净值=筹划日该类基金份额的基金资产净值/筹划日该 类基金份额总份额   本基金各类基金份额净值的筹划，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行允洽模范，不错允洽蔓延筹划或 公告。   （九）申购和赎回的登记   普通情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金得胜后，普通情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违犯法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行治愈，基金照应东谈主 应于脱手实施前依照《信息表现办法》的关联端正在端正绪论上公告。   （十）浩繁赎回的认定及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转化中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余额）高出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金照应东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照应东谈主合计有才略支付投资东谈主的沿路赎回苦求时，按普通赎回 模范践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金照应东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫瘠或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照应东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到沿路赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直 到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。      若本基金发生浩繁赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求高出上一灵通日基金总份额 该单个基金份额持有东谈主剩余赎回苦求，基金照应东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回苦求一并办理。      （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金照应东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在端正绪论上进行公告。      当发生上述浩繁赎回并脱期办理时，基金照应东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往翌日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在端正 绪论上刊登公告。      （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 请：      （1）因不可抗力导致基金无法普通运作。      （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。      （3）基金进行来去的主要证券/期货来去阛阓来去时辰非普通停市。      （4）基金照应东谈主合计接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主 利益时。      （5）基金资产规模过大，使基金照应东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金照应东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金照应东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。   （7）基金照应东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。   （8）当一笔新的申购苦求被阐发得胜，使本基金总规模高出基金照应东谈主端正的本基金 总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金照应东谈主端正确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额高出单个投资东谈主累计持有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额高出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照应东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   （10）因港股通来去当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券来去 服务公司等机构认定的来去特别情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行普通来去的情形。   （11）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）                                 、（10）                                     、（11）项情形且基金照应东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金照应东谈主应当根据关联端正在端正绪论上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况舍弃时，基金照应东谈主应实时规复申购业务的办理。 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金照应东谈主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行来去的主要证券/期货来去阛阓来去时辰非普通停市。   （4）连气儿两个或两个以上灵通日发生浩繁赎回。   （5）发生连续接受赎回苦求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金照应东谈主可 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照应东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）发生证券来去服务公司等机构认定的来去特别情况并决定暂停提供部分或者沿路 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行普通来去的 情形。   （8）基金照应东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。   （9）本基金的资产组合中的迫切部分发生暂停来去或其他要紧事件，连续接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （10）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金照应东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照应东谈主应报 中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况舍弃 时，基金照应东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金照应东谈主应在规依期限内在端正绪论上刊登 暂停公告。   （2）基金照应东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息表现办法》的关联端正， 最迟于从头灵通日在端正绪论上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十三）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或干系公告。            九、基金转化和依期定额投资计划   （一）基金转化   本基金已于 2021 年 6 月 7 日脱手办理基金转化业务。   上海证券来去所和深圳证券来去所同期灵通来去的服务日为本基金办理转化业务的开 放日（若该往翌日非港股通往翌日，则本基金不灵通转化）                          。灵通日的具体业务办理时辰为 上海证券来去所、深圳证券来去所往翌日的来去时辰，但基金照应东谈主根据法律律例或基金合 同的端正公告暂停转化时除外。   若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时辰变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金照应东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的治愈，但应在实施前依 照《信息表现办法》的关联端正在端正绪论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有来去确当日，方可办理基金转化业务。   （1）基金转化只可在并吞销售机构进行。转化的两只基金必须齐是该销售机构销售的 并吞基金照应东谈主照应的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金转化以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金转化业务，基金转化 用度按每笔苦求单独筹划。转化用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留 极少点后两位。   （3）基金转化采取未知价法，即基金的转化价钱以转化苦求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹划。   （4）基金转化后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被阐发之日起从头开 始筹划。   （5）投资者办理基金转化业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）转化业务受命“先进先出”的业务法律解释，即份额注册日历在前的先转化出，份额 注册日历在后的后转化出，如果转化苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则受命先赎回后 转化的处理原则。   （7）转入本基金的份额筹划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。   （1）基金转化的苦求方式   基金投资者必须根据基金照应东谈主和基金销售机构端正的手续，在灵通日的业务办理时辰 提议转化的苦求。   提交基金转化苦求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。   （2）基金转化苦求的阐发   基金照应东谈主应以来去时辰终局前受理灵验基金转化苦求确今日看成基金转化的苦求日 (T 日)，在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该来去的灵验性进行 阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 端正的其他方式查询苦求的阐发情况。   基金份额持有东谈主可将其沿路或部分基金份额转化成另一只基金，每类基金份额单笔转出 苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额沿路份额）；若某笔转化导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金照应东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份 额一次性沿路赎回。   基金转化费由基金份额持有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和转化费率详见相 关公告。转化用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   基金照应东谈主不错在不违犯法律律例端正及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金照应东谈主不错允洽调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有诀别的费率优 惠行径。   筹划公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转化苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转化苦求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金沿路转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在沿路转化转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与转化转出份额对应的款项一并划转到转化转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体端正为准。当投资者在沿路转化转出某类货币阛阓基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与转化转出份额对应的款项一并划转到转化转入的基 金。   说明：   （1）基金转化用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转化时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转化时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施诀别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比模范）。申购补差用度按照转化金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转化时两只基金的申购费率的相反情况而定并 见干系公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金转化业务，基金转化用度按每笔苦求单独筹划。转化费 用以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假定某持有东谈主（其他投资者）持有本基金 A 类基金份额 10,000 份，持有 100 天， 现欲转化为易方达策略成长二号搀和型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0.5%。转化份额筹划如下：   转化金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元   转出基金赎回费=转化金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（转化金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11,000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%）=54.45 元    转化费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45 元    转入金额=转化金额-转化费=11,000.00-109.45=10,890.55 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,890.55÷1.020=10,677.01 份    注：本基金通达与易方达旗下其它灵通式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金转化业务）之间的转化业务，各基金转化业务的灵通状态及来去限制详见 各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的并吞销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务历程、办理时辰和办理方式以销售机构的端正为准。转入本基金时转入 份额的筹划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此谬误产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。    投资者 T 日苦求基金转化得胜后，注册登记机构将在 T＋1 服务日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 服务日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转化中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转化中转入苦求份额总额后的余额）高出前一 灵通日的基金总份额的 10%，为浩繁赎回。发生浩繁赎回时，基金转出与基金赎回具有相易 的优先级，基金照应东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金 转出和基金赎回，将采取相易的比例阐发（除另有公告外）；在转出苦求得到部分阐发的情 况下，未阐发的转出苦求将不赐与顺延。    发生下列情况时，基金照应东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的转化苦求：    （1）因不可抗力导致基金无法普通运作或因不可抗力导致基金照应东谈主弗成支付转化转 出款项。    （2）发生《基金合同》端正的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行来去的主要证券/期货来去阛阓来去时辰非普通停市。    （4）基金照应东谈主合计接受某笔或某些转化转入苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持 有东谈主利益时。   （5）基金资产规模过大，使基金照应东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金照应东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金照应东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特别情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。   （7）基金照应东谈主接受某笔或者某些转化转入苦求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集结度的情形时。   （8）当一笔新的转化转入苦求被阐发得胜，使本基金总规模高出基金照应东谈主端正的本 基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金照应东谈主端正确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额高出单个投资者累计持有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额高出单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照应东谈主应 当采取暂停接受基金转化苦求等步调。   （10）因港股通来去当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券来去 服务公司等机构认定的来去特别情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进行普通来去的情形。   （11）连气儿两个或两个以上灵通日发生浩繁赎回。   （12）发生连续接受转化转出苦求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金照应 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的转化转出苦求。   （13）本基金的资产组合中的迫切部分发生暂停来去或其他要紧事件，连续接受转化转 出可能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （14）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   基金转化业务的解释权归基金照应东谈主。基金照应东谈主不错根据阛阓情况在不违犯关联法律 律例和《基金合同》的端正之前提下治愈上述转化的收费方式、费率水平、业务法律解释及关联 限制，但应在治愈见效前依照《信息表现办法》的关联端正在端正绪论上公告。   （二）依期定额投资计划   本基金已于 2021 年 6 月 7 日脱手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见干系公告。     十、基金的转托管、质押、非来去过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。具体办理方法参照《业务法律解释》的关联端正以及各销售机 构的业务法律解释。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律律例相配业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、允洽法律律例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于允洽条件 的非来去过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                   十一、基金的投资   （一）投资主张   本基金主要采取逆向投资策略，在限度风险的前提下，追求越过功绩相比基准的投资回 报。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板相配他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、中期单子、短期融资券、可转化 债券、可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行允洽模范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股 票不高出股票资产的 50%）；每个往翌日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权相配他 金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正践诺。   （三）投资策略   本基金将综合筹商宏不雅与微不雅经济、阛阓与政策等因素，细目组合中股票、债券、货币 阛阓器具相配他金融器具的比例。   在资产配置中，本基金主要筹商：                 （1）宏不雅经济因素，包括 GDP 增长率相配组成、CPI、 阛阓利率水平变化、货币政策等；               （2）微不雅经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况 相配盈利预期；       （3）阛阓因素，包括股票及债券阛阓的涨跌、阛阓合座估值水平、大类资产 的预期收益率水平相配历史相比、阛阓资金供求关系相配变化；                            （4）政策因素，与证券阛阓 密切干系的各式政策出台对阛阓的影响等。   （1）个股遴聘策略   本基金主要采取逆向投资策略，要点投资以下几类股票：   公司质地较好，但受多种因素影响，公司股票阛阓神志度阶段性较低，导致公司股价不 能充分响应其内在价值。本基金将对股票阛阓神志度进行深远分析，对股票低阛阓神志度成 因及不时性进行综合判断，以遴聘阛阓神志度阶段性较低、当前股价未充分响应内在价值， 但畴昔可能改善的优质公司股票。   公司经营气象较好，但受短期因素或一次性事件影响，阛阓过度反应，导致股价暂时走 低，弗成充分响应内在价值，但畴昔这类股票价钱存在提振可能。本基金将对股价受短期因 素和一次性事件影响较大的公司进行综合分析，以遴聘当前股价未充分响应内在价值，但未 来可能改善的优质公司股票。   公司基本面已发生或预期将发生积极变化，包括行业基本面改善、公司治理结构改善、 公司业务转型、公司资产重组及收购兼并、公司照应层变更、公司新家具发布或新业务开展、 公司盈利才略普及、公司成长性提高等，但由于阛阓存在分歧，公司股价并未充分响应这些 变化。本基金将对公司基本面进行不时追踪分析，遴聘当前股价未充分响应基本面改善情况， 但畴昔有望体现基本面改善情况的股票。   在上述股票中，本基金投资时将要点神志得志以下任一模范的股票：1）市净率（PB）、 市盈率（PE）或者市销率（PS）低于全阛阓或行业（剔除上述策动为负数的股票）中位数的 股票；2）市净率（PB）、市盈率（PE）或者市销率（PS）低于自身历史中位数的股票；3） 畴昔 3 个月或畴昔 1 年股价涨跌幅低于全阛阓中位数的股票。   （2）行业配置策略   本基金将通过分析以下因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而细目并动态治愈 行业配置比例。   本基金将不时追踪分析宏不雅经济发展情况，对不同宏不雅经济态势下各行业的预期进展进 行动态研判。   本基金将对政府产业政策进行不时追踪研究，以把捏政府产业政策趋势，在此基础上动 态分析政府产业政策对各行业的影响。   本基金将密切追踪行业发展数据、高卑劣产业链数据，当令对各行业景气度周期进行研 判。   本基金将追踪研究行业在境外阛阓的发展情况，判断该行业当今所处的阶段、畴昔的发 展场所和投资价值。   （3）股票组合的构建与治愈   在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业、公司的基本面出现 较大变化，或股票价钱已充分响应其内在价值时，本基金将对股票组合当令进行动态治愈。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略践诺。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴聘两个端倪进行投资照应。在类 属配置端倪，本基金结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综合分析，根据来去所 阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，依期对投资组合类属资产进行优化配置和治愈， 细目类属资产的权重。   在券种遴聘上，本基金以始终利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资照应。   跟着国内债券阛阓的深远发展和结构性变迁，更多债券新品种和来去形式将加多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，遴聘合适的介入契机，谋求高于阛阓平均水 平的投资汇报。   本基金可在综合筹商预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，遴聘投资价值较 高的资产撑持证券进行投资。       本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险照应的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、来去活跃的股指 期货、国债期货、股票期权合约进行来去，以对冲投资组合的风险、灵验照应现款流量或降 低建仓或调仓过程中的冲击成本等。       为了更好地杀青投资主张，在综合筹商预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。       （四）功绩相比基准       中证 800 指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×20%+中债总指数收益率×       本基金采用被阛阓粗拙认同的中证 800 指数和中证港股通综合指数看成股票部分的业 绩相比基准，中债总指数看成固定收益部分的功绩相比基准。遴聘本基准的原因为：1、根 据本基金的资产配置策略，股票和固定收益部分各遴聘一个具有阛阓代表性的指数看成基准， 并按照预期大类资产配置的情况，设定功绩相比基准的权重。2、在股票部分基准的遴聘方 面，本基金在阛阓已有的股票指数中遴聘了具备阛阓代表性的中证 800 指数看成内地股票部 分的基准，由于本基金股票投资范围既包括内地照章刊行上市的股票，也包括港股通股票， 因此本基金遴聘了中证港股通综合指数看成港股部分的基准。3、本基金固定收益部分遴聘 具有阛阓代表性的中债总指数看成基准。       如果指数编制单元篡改以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜连续看胜仗绩相比基准， 或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金照应东谈主不错根 据本基金的投资范围和投资策略，治愈基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后 报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。       （五）风险收益特征       本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币阛阓基金。       本基金可通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承 担与境内证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、 投资于香港证券阛阓的风险、以及通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资的风险等 非凡风险。     本基金通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资的风险详见本招募说明书 “风险揭示”部分。    （六）投资破损行动与限制    为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕来去、主管证券来去价钱相配他不正当的证券来去行径；    （6）法律、行政律例和中国证监会端正破损的其他行径。    基金的投资组合应受命以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票不高出股票资产 的 50%）；    （2）每个往翌日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计筹划），其市值不高出基金资产净值的 10％；    （4）本基金照应东谈主照应的沿路基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计筹划），不高出该证券的 10％，十足按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产撑持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的沿路资产撑持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产撑持证券的比例，不得高出该资产撑持 证券规模的 10％；    （8）本基金照应东谈主照应的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产撑持证券，不得 高出其各类资产撑持证券共计规模的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时间，如果其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金照应东谈主照应的沿路灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金照应东谈主照应的沿路投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%，十足按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；      （16）本基金参与股指期货来去，应当校服下列要求：本基金在职何往翌日日终，持有 的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净值的 10%；在职何往翌日日终，持有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何往翌日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差筹划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往翌日内来去(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的 20%；      （17）本基金参与国债期货来去，应当校服下列要求：在职何往翌日日终，本基金持有 的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在职何往翌日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往翌日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差筹划）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权来去的，应当允洽下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去所法律解释认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （19）基金参与融资业务后，在职何往翌日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内上市来去 的股票合并筹划；   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往翌日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照应东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去的，应当允洽基金的投资主张和投资策略，受命基金份额持有东谈主利益优先原则，防守 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。干系来去必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联来去应提交基金照应东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、破损行动端正或从事关 联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金照应东谈主履行允洽模范后，可依据法律律例或监管部门端正对基金合同进行变更。     （七）基金照应东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。     （九）基金投资组合汇报（未经审计）     本基金照应东谈主的董事会及董事保证本汇报所载贵府不存在不实纪录、误导性敷陈或要紧 遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带职责。     本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本汇报的内容， 保证复核内容不存在不实纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。     本投资组合汇报关联数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资产的 序号            姿色                   金额(元)                                                       比例(%)      其中：股票                          980,306,514.02        84.86      其中：债券                            9,293,764.86         0.80      资产撑持证券                                      -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                                      -                -       融资产      注：本基金本汇报期末通过港股通来去机制投资的港股市值为 261,255,329.66 元，占 净值比例 23.47%。 （1）汇报期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                            占基金资产净                行业类别               公允价值（元） 码                                                            值比例（％） A    农、林、牧、渔业                             30,728,212.56          2.76 B    采矿业 C    制造业                              636,465,357.36              57.17 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  16,030,040.00               1.44 E    建筑业                                   1,576,518.00            0.14 F    批发和零卖业                               11,152,281.00            1.00 G    交通输送、仓储和邮政业                           4,542,600.00            0.41 H    住宿和餐饮业                                           -               - I    信息传输、软件和信息时刻服务业                       3,618,302.76            0.33 J    金融业                                   1,277,480.00            0.11 K    房地产业                                             -               - L    租出和商务服务业                                            -            - M    科学研究和时刻服务业                                9,541.68            0.00 N    水利、环境和全球设施照应业                                       -            - O    住户服务、修理和其他服务业                                       -            - P    栽植                                                  -            - Q    卫生和社会服务                                             -            - R    文化、体育和文娱业                                           -            - S    综合                                                  -            -      共计                               719,051,184.36              64.59 （2）汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别            公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%） 动力                        13,172,554.74                            1.18 材料                                    -                               - 工业                        37,772,024.24                            3.39 非必需销耗品                    18,533,201.21                        1.66 必需销耗品                      1,450,258.68                        0.13 保健                        30,303,210.08                        2.72 金融                        79,801,777.82                        7.17 信息时刻                      30,878,004.37                        2.77 电服气务                      33,396,972.02                        3.00 公用处事                      15,740,636.23                        1.41 房地产                          206,690.27                        0.02 共计                       261,255,329.66                       23.47      注：以上分类采取全球行业分类模范（GICS）。 （1） 汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金资产净 序号     股票代码       股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                           值比例（％）                  重庆农村商                   业银行                                                           占基金资产净 序号               债券品种             公允价值(元)                                                           值比例(％)        其中：政策性金融债                                     -             -                                                                 占基金                                                                 资产净 序号      债券代码           债券称呼      数目（张）          公允价值(元)                                                                 值比例                                                                 （％）       本基金本汇报期末未持有资产撑持证券。       本基金本汇报期末未持有贵金属。       本基金本汇报期末未持有权证。       本基金本汇报期末未投资股指期货。       本基金本汇报期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州巨星科技股份有限公司在汇报编制日前 一年内曾受到中华东谈主民共和国宁波海事局的处罚。深圳市裕同包装科技股份有限公司在汇报 编制日前一年内曾受到深圳市生态环境局龙岗照应局的处罚。       本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范允洽公司投资轨制的端正。       除上述主体外，基金照应东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案有观看，或在汇报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号                称呼                           金额（元） （4）汇报期末持有的处于转股期的可转化债券明细                                           占基金资产净 序号      债券代码      债券称呼     公允价值(元)                                            值比例(%) （5）汇报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本汇报期末前十名股票中不存在运动受限情况。                                十二、基金的功绩     基金照应东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤快的原则照应和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同见效日为 2021 年 4 月 1 日，基金合同见效以来（限度 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                            净值增长                功绩相比基                  净值增长               功绩相比基     阶段                     率模范差                准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                  率（1）               准收益率（3）                            （2）                 准差（4） 自基金合同生           19.00%     0.55%    -2.17%     0.77%   21.17%    -0.22% 效日至 2021 年 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同生           -3.07%     0.90%    -25.01%    0.89%   21.94%    0.01% 效日至 2023 年                            净值增长                功绩相比基                  净值增长               功绩相比基     阶段                     率模范差                准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                  率（1）               准收益率（3）                            （2）                 准差（4） 自基金合同生           18.64%     0.55%    -2.17%     0.77%   20.81%    -0.22% 效日至 2021 年 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同生           -4.13%     0.90%    -25.01%    0.89%   20.88%    0.01% 效日至 2023 年                十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的防守和贬责   本基金财产零丁于基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照应东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照应东谈主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照应东谈主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去场所的共同往翌日以及国度法律律例端正需 要对外表现基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照应东谈主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、 监管部门关联端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近往翌日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往翌日的报价弗成实在响应公允价值的， 搪塞报价进行治愈，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征筹商。此外，基金照应东谈主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息撑持的估值时刻细目公允价值。采取估值时刻细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治愈并细目公允价 值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近来去市价，细目公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可转化债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时刻细目公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产撑持证券，采取估值时刻细目公允价值；   （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经治愈的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治愈以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应采取估值时刻细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，采取估值时刻细目公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大批来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关联端正细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显著相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，采取最近往翌日结算价估值。   如本基金投资股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及相 关货币对东谈主民币汇率的，届时根据干系法律律例及监管机构的要求细目汇率着手，如法律法 规及监管机构无干系端正，基金照应东谈主与基金托管东谈主协商一致后细目本基金的估值汇率着手。   对于按照中国法律律例和基金投资股票阛阓来去互联互通机制触及的境社来去场所所 在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 端正治愈或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金 治愈日或实验支付日进行相应的估值治愈。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 端正估值。   如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律律例的端正或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金照应东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金照应东谈主对基金资产净值的筹划 结果对外赐与公布。   （五）估值模范 量筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照应东谈主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急治愈机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金照应东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主按端正对外公布。   （六）估值失误的处理   基金照应东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金份额 净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担赔偿 职责；若估值失误职责方仍是积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值失误职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而且仅对 估值失误的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失误 职责方仍搪塞估值失误负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不沿路返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误职责方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取 不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的赔偿 额加上仍是获取的不当得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误治愈采取尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细目 估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现失误时，基金照应东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调预防损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金照应东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行赔偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照应东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分研究后，尚弗成达成一致时，按基金照应东谈主的建议践诺，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照应东谈主负责赔付。   ②若基金照应东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付赔偿金，就实验向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金照应东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进程各自承担相应的职责。   ③如基金照应东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次从头筹划和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照应东谈主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照应东谈主负责赔付。   ④由于基金照应东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹划失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金照应东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金照应东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金照应东谈主负责筹划，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照应东谈主应于每个灵通日来去终局后筹划当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金照应东谈主，由基 金照应东谈主按端正对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值失误处理。 失误，或国度管帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金照应东谈主与基金托管东谈主原因，基金照应东谈主 和基金托管东谈主天然仍是采取必要、允洽、合理的步调进行检验，但未能发现失误的，由此造 成的基金资产估值失误，基金照应东谈主和基金托管东谈主免除赔偿职责。但基金照应东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的步调舍弃或松开由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。                 十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同中分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正绪论公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                 当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务法律解释》 践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                   十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照应费的筹划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照应东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，       基金托管东谈主按照与基金照应东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金照应东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日终局之日起 2 个服务日内或不可抗力情形舍弃之日起 2 个服务日 内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照应东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，       基金托管东谈主按照与基金照应东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日终局之日起 2 个服务日内或不可抗力情形舍弃之日起 2 个服务日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，按 前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照应东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，       基金托管东谈主按照与基金照应东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日终局之日起 2 个服务日内或不可抗力情形舍弃之日起 2 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应条约端正，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费。   （五）与基金销售关联的用度 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的干系端正。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照应东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照应东谈主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金照应东谈主账户并由基金照应东谈主按照干系端正申报缴纳。如果基金照应东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金照应东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金照应东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金照应东谈主有权向投资东谈主就干系金额 进行追偿。                 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联端正编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正绪论公告。                十八、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应允洽《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险照应端正》、       《基金合同》相配他关联端正。干系法律律例对于信息表现的表现方式、登载 绪论、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表现的基金信息通过端正 绪论表现，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的法律解释及具体模范，说明基金家具的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的沿路事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照应东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照应东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照应东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金照应东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金照应东谈主不再更新基金家具贵府纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照应东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲要、《基金合同》和基金托管条约登载 在端正网站上，并将基金家具贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金照应东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于端正绪论上。   基金照应东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正绪论上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东谈主应当至少每周 在端正网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照应东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表现半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照应东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照应东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载 在端正网站上，并将年度汇报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度汇报中的财务管帐报 告应当经过允洽《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金照应东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在端正网站上，并将中期汇报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金照应东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度汇报教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照应东谈主至少应当在依期汇报“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 表现该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照应东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中表现基金组合资产情况相配流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金算帐；   （3）转化基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照应东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照应东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照应公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金照应东谈主的实验限度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金照应东谈主的高档照应东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金照应东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金照应东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照应业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照应东谈主或其高档照应东谈主员、基金司理因基金照应业务干系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照应东谈主运用基金财产买卖基金照应东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、实验限度 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）照应费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （19）治愈基金份额类别的建树；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）基金信息表现义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓时髦传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息表现 义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开线路，并将关联情况立即汇报中国证监会。   基金合同断绝的，基金照应东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐汇报。基金财产算帐小组应当将算帐汇报登载在端正网站上，并将算帐汇报教唆性公 告登载在端正报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   若本基金投资股指期货、国债期货、资产撑持证券、股票期权、港股通股票，参与融资 业务，基金照应东谈主将按干系法律律例要求进行表现。   当干系法律律例对于上述信息表现的端正发生变化时，基金照应东谈主将按最新端正进行信 息表现。   （六）信息表现事务照应   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现照应轨制，指定专门部门及高档照应东谈主 员负责照应信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息表现内容与 形式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照应东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期汇报、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金算帐汇报等公开表现的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金照应东谈主进行书面或电子阐发。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金照应东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信 息的实在、准确、完好、实时。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除照章在端正绪论上表现信息外，还不错根据需要在其他全球 绪论表现信息，可是其他全球绪论不得早于端正绪论表现信息，而且在不同绪论上表现并吞 信息的内容应当一致。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主普及信息表现服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律法律解释的干系端正。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例端正将信 息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照应东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用允洽《证券法》端正 的管帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金照应东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 端正适用于主袋账户份额。 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照应东谈主筹划各项投 资运作策动和基金功绩策动时应当以主袋账户资产为基准。   基金照应东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照应东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金照应东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   断绝侧袋机制后，基金照应东谈主实时聘用允洽《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并 表现专项审计意见。   （五）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照应东谈主应实时发布临时公告。   基金照应东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分端正的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金照应东谈主应当在基金依期汇报中表现汇报期内特定资产处置进展 情况，表现汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最终变 现价钱的承诺。                  二十、风险揭示   （一）本基金的非凡风险 且相对踏实的基金品种，受股票阛阓系统性风险影响较大，如果股票阛阓出现合座下降，本 基金的净值进展将受到影响，投资者濒临无法获取收益致使可能发生较大耗费的风险。   本基金主要采取逆向投资策略，须承受逆向投资策略的非凡风险。本基金采取逆向投资 策略进行股票投资时，将主要基于上市公司公开数据、阛阓神志度等多方面因素遴聘当前股 价未充分响应内在价值的股票，由于上市公司的股价受多种因素影响，其是否飞腾具有较大 不细目性，因此本基金根据逆向投资策略进行投资不料味着一定盈利，致使在部分情况下， 本基金根据逆向投资策略遴聘的股票可能始终无法飞腾致使下降，                             由此可能加多本基金投资 风险。投资者须在感性判断的基础上审慎作念出投资遴聘。   本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临以下非凡风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的非凡风险 诸多相反，本基金参与港股通来去需校服内地与香港干系法律、行政律例、部门规章、范例 性文献和业务法律解释，对香港证券阛阓有所了解；通过港股通参与香港证券阛阓来去与通过其 他方式参与香港证券阛阓来去，也存在一定的相反。以上情形可能加多本基金的投资风险。 方研究分析汇报的不雅点、特别来去情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受阛阓、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情愫 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外阛阓联动以相配他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券阛阓实行 T+0 反转来去机制，且股票来去不设涨跌幅限制，加之香港 阛阓结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能进展 出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 有收入，上市后仍无收入、不时耗费、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公 司，本基金的投资风险可能加多。 格低可能存在大比例折价供股或配股、往往分拆合并股份的行动，投资者持有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在限度权相对集结，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律律例、话语或文化习气等与内地存在相反，导致投资 者较难获取或剖判公司实验经营气象干系资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现永劫辰停牌表象，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，干系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法连续通过港 股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前模范提供口头持有东谈主服务，中国证券登记结算有限职责公司 （以下简称中国结算）通过香港结算连续为投资者提供的退市股票口头持有东谈主服务可能会受 限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制投资的非凡风险 互通机制投资于香港阛阓，在阛阓参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面齐有一定 的限制，而且此类限制可能会不停治愈，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地 阛阓形成劳苦，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态治愈。对于被调出的港股通标的证券，自治愈之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为往翌日的日历才为港股通往翌日，存在港股通往翌日不连贯的情形，而导 致基金所持的港股组合在后续港股通往翌日开市来去中集结体现阛阓反应而形成其价钱波 动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在相反，香港证券阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港股通往翌日，即 为卖出当日之后第二个港股通往翌日）在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券阛阓要长；此 外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延来去。因此交收轨制的不同以及港 股通往翌日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而形成支付赎回款 日历比普通情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 濒临逐日额度不及而来去失败的风险。 情形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股来去的风险；出 现内地证券来去服务公司认定的来去特别情况时，将可能暂停提供部分或者沿路港股通服务， 本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通来去的风险。若香港联交所与内地来去所的证 券来去服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和 烧毁申报的来去中断风险； 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在来去时辰内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为干系机 构日终细目的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金濒临汇率波动的不细目性风险，由此可能加多本基金的风险。 适用阛阓波动调动机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价来去的港股通标的证券，收市竞价来去时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能加多本基金的投资风险。 益分配、转化、收购等情形或者特别情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，来去所另有端正的除外；因港股通股票权益分配 或者转化等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分配、转化或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述法律解释可能加多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的关联本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未校服干系业务法律解释导致本 基金利益受到挫伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、算帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务获取的现款红利将会较香港阛阓有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券 阛阓股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 股通往翌日，则本基金不灵通申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的来去特别情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或者发生其他 影响通过股票阛阓来去互联互通机制进行普通来去的情形，本基金可能发生断绝或暂停申购， 暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与存托凭证 刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息表现监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、来去敌手信用风险、 操气派险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   （二）阛阓风险   本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者情绪和来去轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。利 坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的实验收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的经营气象受多种因素的影响，如照应才略、行业竞争、阛阓出路、时刻更新、 新家具研究拓荒等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下降，或者或者用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资万般化来分布这种非系统风险，但弗成十足幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以相配他照章刊行上 市的股票）、港股通股票、债券、货币阛阓器具等，一般情况下，上述资产阛阓流动性较好。 但不撤废在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金 投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金照应东谈主建仓或进行组合治愈时，可 能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的 赎回，基金被动以不允洽的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不 利影响。   当本基金发生浩繁赎回时，基金照应东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上灵通日发生浩繁赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项；当本基金发生浩繁赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请高出上一灵通日基金总份额 10%的，基金照应东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例 的赎回苦求实施脱期办理。具体情形、模范见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之 “（十）浩繁赎回的认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资东谈主濒临无法沿路赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除浩繁赎回情形外，本基金备用流动性风险照应器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他步调。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等器具的情形、模范见招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处 理”的干系端正。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。   短期赎回费适用于不时持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在不时持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（七）暂停估 值的情形”的干系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法见识本基金的基金份 额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，降速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本 基金。   采取舞动订价机制的情形、模范见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “                                     （四）估 值方法”的干系端正。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购份额及赎回 基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险照应器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验绝交并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金照应东谈主筹划各项投资运作策动和基金功绩策动时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额的 净值，即便基金照应东谈主在基金依期汇报中表现汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照应东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）照应风险 其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率等 进行治愈。届时，基金照应东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产实验承担的税 费发生变化。该等情况下，基金照应东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应治愈税收处 理，该等治愈可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治愈。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存 在相反，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （六）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资场所与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性照应实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的相反，对并吞家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实验运作 情况等当令治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配磨练，并须实时神志销售机构对于本基金风险评 级的治愈情况，严慎作出投资决策。   （七）其他风险 构无法普通服务，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操气派险。        二十一、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正绪论公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当断绝： 连续的；   （三）基金财产的算帐 组，基金照应东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐汇报出具法 律意见书；   （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐汇报经允洽《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             二十二、基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金照应东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金照应东谈主的投资运作；   （8）对基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）庄重阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息表现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照应东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并照应基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转化苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在允洽关联法律、律例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、赎回、转化、 非来去过户、转托管和收益分配等的业务法律解释；   （17）在不违犯法律律例和监管端正且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、来去算帐等款项，基金照应东谈主有权代表基金份额持有东谈主以基金资 产看成质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则照应和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和基金照应东谈主的财产相互零丁，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的步调使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正筹划并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关联端正，履行信息表现及汇报义务；   （12）保守基金营业巧妙，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》相配他关联端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照应业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而且保证投资者 或者按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临完了、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照应东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照应东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照应东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 照应东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后   （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照应东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照应东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照应东谈主更换时，提名新的基金照应东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备充足的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账照应，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金照应东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照应东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》相配他关联端正另有端正外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金照应东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说明基金照应 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照应东谈主有未践诺《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了允洽的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金照应东谈主查对；   （14）依据基金照应东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金照应东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金照应东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临完了、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照应东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金照应东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照应东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照应东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）治愈基金照应东谈主、基金托管东谈主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金照应东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金照应东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照应东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内，治愈本基金的申购费率、调低赎回费 率或治愈收费方式、治愈基金份额类别建树；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金照应东谈主、销售机构、登记机构在法律律例端正的范围内治愈关联基金认购、 申购、赎回、转化、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押等业务的法律解释；   （7）在法律律例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金照应东谈主提议书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金照应东谈主，基金照应东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照应东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求阐扬的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关相配研究方式和研究东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照应东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金照应东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照应东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的关联阐扬文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求阐扬及关联阐扬文献允洽法律律例、《基金合同》和会议文书的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）                 。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照应东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照应东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关联阐扬文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的奉求东谈主的代理投 票授权奉求阐扬及关联阐扬文献允洽法律律例、                     《基金合同》和会议文书的端正，并与基金 登记注册机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定模范细目和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 照应东谈主授权出席会议的代表，在基金照应东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金照应东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照应东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转化基金运作方式、 更换基金照应东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通 过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐扬，不然提交允洽会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议文书端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见浮泛不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照应东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照应东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照应东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正绪论上公告。   基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照应东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或 变更的，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和断绝的事由、模范   （一）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当断绝： 连续的；   （二）基金财产的算帐 组，基金照应东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐汇报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐汇报出具法 律意见书；   （6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐汇报经允洽《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、融合阶梯科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权 将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤快、尽责地履行基金 合同端正的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 二十三、基金托管条约的内容节录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金照应东谈主（也可称资产照应东谈主）   称呼：易方达基金照应有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时辰：2001 年 4 月 17 日   批准确立机关：中国证券监督照应委员会   批准确立文号：证监基金字［2001］4 号   组织形式：有限职责公司   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   存续时间：不时经营   经营范围：公开召募证券投资基金照应、基金销售、特定客户资产照应   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：不时经营    二、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标 准的，基金照应东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金实验 投资是否允洽基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督。    本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板相配他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓来去互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、中期单子、短期融资券、可转化 债券、可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行允洽模范后，本 基金不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合应受命以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票不高出股票资产 的 50%）；    （2）每个往翌日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计筹划），其市值不高出基金资产净值的 10％；    （4）本基金照应东谈主照应的沿路基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计筹划），不高出该证券的 10％，十足按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产撑持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的沿路资产撑持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产撑持证券的比例，不得高出该资产撑持 证券规模的 10％；      （8）本基金照应东谈主照应的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产撑持证券，不得 高出其各类资产撑持证券共计规模的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券时间，如果其信用等第下降、不再允洽投资模范，应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金照应东谈主照应的沿路灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金照应东谈主照应的沿路投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%，十足按照关联指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；      （16）本基金参与股指期货来去，应当校服下列要求：本基金在职何往翌日日终，持有 的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净值的 10%；在职何往翌日日终，持有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何往翌日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差筹划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往翌日内来去(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与国债期货来去，应当校服下列要求：在职何往翌日日终，本基金持有 的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；本基金在职何往翌日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往翌日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差筹划）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （18）本基金参与股票期权来去的，应当允洽下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去所法律解释认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （19）基金参与融资业务后，在职何往翌日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内上市来去 的股票合并筹划；   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往翌日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金照应东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，则本基金投资不再受干系限制或按治愈后的 端正践诺。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主管证券来去价钱相配他不正当的证券来去行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正破损的其他行径。 者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去的，应当允洽基金的投资主张和投资策略，受命持有东谈主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正价钱践诺。干系来去必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联来去应提交基金照应东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。 本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、破损行动端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金照应东谈主履行允洽模范后，可依据法律律例或监管部门端正对基金合同进行变更。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金照应东谈主应根据法律律例的端正及《基金 合同》的约定，细目允洽条件的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否允洽关联端正进行监督。对于不允洽端正的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并文书基金照应东谈主。   本基金投资银行进款应允洽如下端正：   本基金投资于有固依期限银行进款的比例，不得高出基金资产净值的 30%，但投资于有 进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管 东谈主资历的并吞营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出 20%，投 资于不具有基金托管东谈主资历的并吞营业银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得高出 5%。   关联法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金照应东谈主履行允洽模范 后，可相应治愈投资组合限制的端正。   基金照应东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务历程、岗亭 职责、风险限度步协调监察稽核轨制，切实防守关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联 文献，切实履行托管职责。   （1）基金照应东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付才略等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当形成基金财产损失的， 由基金照应东谈主承担职责。   （2）基金照应东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金照应东谈主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款弗成得志基金普通结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照应东谈主须加强里面风险限度轨制的建立。如因基金照应东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金照应东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金照应东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金法》、《运作 办法》等关联法律律例，以及国度关联账户照应、利率照应、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款条约的缔结、账户开设与照应、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照应东谈主应与允洽资历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金进款业务总体 取悦条约》     （以下简称《总体取悦条约》），细目《进款条约书》的形式范本。                                  《总体取悦条约》 和《进款条约书》的形式范本由基金托管东谈主与基金照应东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体取悦条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。   （3）基金照应东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构相配上司行应予配合。   （5）基金照应东谈主应在《进款条约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金照应东谈主应在《进款条约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照应东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照应东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面阐发书。变更文书的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加 盖公章书面文书对方。   （7）基金照应东谈主应在《进款条约书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照应东谈主应当依据基金照应东谈主与进款银行缔结的《总 体取悦条约》、       《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照应东谈主应在 《进款条约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能 开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定研究东谈主；若进款银行分支机构代为防守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照应东谈主向进款银行提议补办苦求，基金照应东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金照应东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照应东谈主应在《进款条约书》中端正，对于存期高出 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金照应东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话究诘。进款到期前基金 照应东谈主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金照应东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金照应东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金照应东谈主。   基金照应东谈主应在《进款条约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系阐扬文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需 按原条约约定利率和实验脱期天数支付脱期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性照应的需要等原因， 基金照应东谈主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照应东谈主与进款银行缔结的《进款条约书》践诺。   基金托管东谈主发现基金照应东谈主在进行进款投资时有违犯关联法律律例的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面形式文书基金照应东谈主在 10 个服务日内纠正。基金照应东谈主对基 金托管东谈主文书的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金照应东谈主有要紧违章行动，应立即汇报中国证监会，同期文书基金照应东谈主在 由基金照应东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法 规及行业模范的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单并约定各来去 敌手所适用的来去结算方式。基金照应东谈主有职责确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金照应东谈主承担。基金照应东谈主应严格按照来去敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴聘来去敌手。基金托管东谈主监督基金照应东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓来去敌手名单进行来去。在基金存续时间基金照应东谈主不错治愈来去敌手名单，但 应将治愈结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的来去 敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时治愈银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与来去敌手发生来去前 3 个往翌日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金照应东谈主负责对来去敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的来去法律解释进行来去，并负 责处理因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。                       若未践约的来去敌手在基金照应东谈主细目 的时辰内仍未承担负约职责相配他干系法律职责的，基金照应东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照应东谈主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基 金托管东谈主应实时提醒基金照应东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   （五）本基金投资运动受限证券，应校服《对于基金投资非公拓荒行股票等运动受限证 券关联问题的文书》等关联监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来去所或世界银行间债券阛阓来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金照应东谈主还应提供基金照应东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金照应东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。   基金照应东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极有 效的步调，在合理的时辰内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金浩繁赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金照应东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统共损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不 承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金照应 东谈主应保证上述信息的实在、完好，并应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时辰进行审核。   由于基金照应东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 证券的行动。如发现基金照应东谈主违犯了《基金合同》、                        《托管条约》以相配他干系法律律例的 关联端正，应实时文书基金照应东谈主，并申报中国证监会，同期采取合理步调保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金照应东谈主的犯法、违章以及违犯《基金合同》、                                  《托管条约》的 投资指示不予践诺，独立即文书基金照应东谈主纠正，基金照应东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会汇报。 露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金照应东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，庄重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应允洽法律律例及监管机构的 干系端正。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹划、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、干系信息表现、基金宣 传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文书基金照应东谈主 限期纠正。 基金照应东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照应东谈主收到文书 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金照应东谈主应以书面形式给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照应东谈主改正。基金照应东谈主对 基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。   （九）基金照应东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金照应东谈主应在端正 时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金照应东谈主应积极 配合提供干统共据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据来去模范仍是见效的指示违犯法律、行政律例 和其他关联端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金照应东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金照应东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金照应东谈主有要紧违章行动，应实时汇报中国证监会，同期通 知基金照应东谈主限期纠正。   三、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照应东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照应东谈主 筹划的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金照应东谈主指示办理算帐交收、 干系信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未 践诺或无故蔓延践诺基金照应东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管条约相配他关联端正时，应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面形式给基金照应东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照应东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产损失的，基 金托管东谈主喜悦担相应的职责。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照应东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金照应东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在端正 时辰内回话并改正，或就基金照应东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金照应东谈主核查托管财产的完好性和实在性。   （四）基金照应东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时汇报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 经基金照应东谈主的正当指示，不得自交运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 实验灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主防守时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 照应东谈主采取步调进行催收，基金照应东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）相配收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三 方的讹诈、坚强、罪戾或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数允洽《基金法》、            《运作办法》等关联端正后，基金照应东谈主应将属于基金财产的沿路 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时辰内，基金照应东谈主应聘用符 合《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照应 户”），防守基金的银行进款，并根据基金照应东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达逆向投资搀和型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照应东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金照应东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐服务，基 金照应东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正践诺。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并照应；若无干系端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正践诺。   （五）债券托管账户的开设和照应   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照应                                     基金托管 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照应东谈主应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金照应东谈主进行，重置后务必 实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照应东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金照应东谈主保 证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按关联端正使用 并照应。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单子营业中心的代防守库，什物防守凭证由基金托管东谈主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照应东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构实验灵验限度的有价凭证不承担防守职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的防守   由基金照应东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金照应东谈主、 基金托管东谈主防守。除本条约另有端正外，基金照应东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同应保证基金照应东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金照应东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金照应东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照应东谈主 负责。要紧合同的防守期限为基金合同断绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金照应东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金照应东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值筹划与复核   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时辰及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金照应东谈主每个估值日筹划基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 端正公告。   基金照应东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额的基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照应东谈主对基金净值的筹划结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金照应东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，分别独随即建树、记录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金照应东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照应东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金照应东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据十足一致。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度终局之日起 15 个服务日内完成基金季度汇报的编制及复核；在上半年终局之日 起两个月内完成基金中期汇报的编制及复核；在每年终局之日起三个月内完成基金年度汇报 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度关联端正为准。基金年度汇报的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度汇报、中期 汇报或者年度汇报。   （七）在有需要时，基金照应东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照应东谈主的指示编制和防守，基金照应东谈主和基金 托管东谈主应分别防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善防守，则按干系 法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金照应东谈主应将关联贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。基金照应东谈主和托管 东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义 务。   七、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金照应东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续赤诚、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、托管条约的修改与断绝   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝的情形 个月内无其他允洽的托管机构连续其原有权利义务； 个月内无其他允洽的基金照应公司连续其原有权利义务； （三）基金财产的算帐 基金照应东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金照应东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务姿色：   （一）基金份额持有东谈主投资来去阐发服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的统共基金份额持有东谈主的基金来去记录。 本公司根据在直销网点进行来去的投资东谈主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金份额 持有东谈主投资来去阐发服务请参照各销售机构实验业务历程及端正。   （二）基金份额持有东谈主来去记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金照应东谈主的客户服务中心查询历史来去记录。   （三）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方弗成准确剖判本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                   二十五、其他应表现事项                      公告事项                           表现日历 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非往翌日及境外主要投资            2023-10-18 阛阓节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的教唆性公告 易方达基金照应有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度汇报教唆性公告                 2023-10-25 易方达基金照应有限公司对于旗下部分基金获配科威尔（688551）非公开                 2023-12-01 刊行 A 股的公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交   2023-12-20 易日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业 务的教唆性公告 易方达基金照应有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度汇报教唆性公告                 2024-01-19 对于易方达逆向投资搀和型证券投资基金 2024 年港股通非往翌日暂停申                 2024-02-23 购、赎回、转化、依期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非来去     2024-03-26 日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务 的教唆性公告 易方达基金照应有限公司旗下基金 2023 年年度汇报教唆性公告                     2024-03-29 易方达基金照应有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度汇报教唆性公告                 2024-04-20 易方达基金照应有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府                     2024-04-23 的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非往翌日及境外主要投资市            2024-05-10 场节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的教唆性公告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非往翌日及境外主要投资市             2024-06-26 场节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的教唆性公告 易方达基金照应有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度汇报教唆性公告                 2024-07-18 易方达基金照应有限公司高档照应东谈主员变更公告                               2024-08-28 易方达基金照应有限公司旗下基金 2024 年中期汇报教唆性公告                     2024-08-30 易方达基金照应有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购、             2024-09-06 赎回、转化、依期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非往翌日及境外主要投资市            2024-09-11 场节沐日暂停申购、赎回、转化、依期定额投资业务的教唆性公告 注：以上公告事项表现在端正绪论及基金照应东谈主网站上。         二十六、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金照应东谈主、基金托管东谈主相配他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金照应东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。               二十七、备查文献 存放地点：基金照应东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金照应有限公司