国泰中证半导体材料建立主题ETF集合A,国泰中证半导体材料建立主题ETF集合C: 国泰中证半导体材料建立主题来回型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金

发布日期：2024-11-11 11:26    点击次数：95

国泰中证半导体材料建立主题来回型盛开式指数证券 投资基金发起式集合基金（国泰中证半导体材料建立      主题ETF发起集合C）基金产物贵府纲要更新                                   编制日历：2024年11月8日                 送出日历：2024年11月11日 本纲要提供本基金的挫折信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读无缺的招募诠释书等销售文献。 一、产物大略           国泰中证半导体材料设 基金简称                       基金代码      019632           备主题 ETF 发起集合           国泰中证半导体材料设 下属基金简称                     下属基金代码    019633           备主题 ETF 发起集合 C 基金顾问东谈主     国泰基金顾问有限公司       基金托管东谈主     广发证券股份有限公司 基金公约见效日   2023-09-26 基金类型      基金中基金            来回币种      东谈主民币 运作风景      凡俗盛开式            盛开频率      每个盛开日                            开动担任本基金 基金司理      朱碧莹              基金司理的日历                            证券从业日历    2018-07-01           《基金公约》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，《基金公约》自动阻隔，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续           基金公约期限。若届时的法律规矩或中国证监会章程发生变化，上述           阻隔章程被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法           规或中国证监会章程奉行。 其他           《基金公约》见效满三年后基金不绝存续的，联接 20 个职责日出现基           金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金顾问东谈主应当在依期呈报中赐与表现；联接 50 个职责日出现前           述情形的，基金公约阻隔，不需召开基金份额抓有东谈主大会。           法律规矩或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值进展 (一) 投资方针与投资策略 详见本基金招募诠释书“第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于方针ETF，细巧追踪看法指数，追求追踪偏离度和追踪 投资方针          障碍的最小化。          本基金主要投资于方针ETF、看法指数成份股（含存托根据）、备选成 投资鸿沟          份股（含存托根据）。为更好地杀青投资方针，本基金可极少投资于          非看法指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投          资的股票、存托根据）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业          债、公司债、公开辟行的次级债、场所政府债券、政府撑抓机构债券、          中期单据、可调度债券（含差异来回可转债）、可交换债券、短期融          资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票撑抓证券、同          业存单、银行进款、货币市集用具以及法律规矩或中国证监会允许基          金投资的其他金融用具。          本基金可根据法律规矩的章程参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个来回日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证          金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金顾问东谈主在履行稳当纪律后，不错相应调理本基金的投资鸿沟          和投资比例章程。          本基金的看法指数为中证半导体材料建立主题指数偏激畴昔可能发生          的变更。          托根据投资策略；5、债券投资策略；6、可调度债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、钞票撑抓证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。          中证半导体材料建立主题指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 功绩比较基准          后)*5%          本基金为ETF集合基金，方针ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于方针ETF追踪看法指数进展，具有与看法指数以及          看法指数所代表的证券市集雷同的风险收益特征。 (二) 投资组合股产树立图表/区域树立图表 投资组合股产树立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金所有这个词 (三) 自基金公约见效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                     数据截止日历：2023-12-31         -2.40%         -2.50%         -2.60%         -2.70%         -2.80%         -2.90%         -3.00%         -3.10%         -3.20%   净值增长率                                -2.66%   功绩基准收益率                              -3.13% 注：1、自2023年10月11日起磋磨并阐明C类基金的申购份额。往常发火无缺当然年度，按 往常执交运作期限磋磨净值增长率，不按通盘这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售联系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                          收费风景/费率   备注                 /抓有期限（N）       认购费                    -                    0.00%  申购费（前收费）                    -                    0.00%                           N      赎回费                              N ≥ 7日               0.00% （二） 基金运作联系用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费风景/年费率 用度类别                                             收取方             或金额（元） 顾问费               0.50%                       基金顾问东谈主、销售机构 托管费               0.10%                         基金托管东谈主 销售做事费             0.20%                         销售机构 审计用度             20,000.00                      管帐师事务所 信息表现费              0.00                         章程表现报刊             其他按照国度关系             章程和《基金公约》 其他用度                         联系做事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取顾问费。本基金基金财产中投资于 方针ETF的部分不收取托管费。 终执行金额以基金依期呈报表现为准。 （三） 基金运作概述用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓随机间，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作概述费率（年化） 注：基金顾问费率、托管费率、销售做事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报表现的联系数据为基准测算。 四、风险揭示与挫折指示 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应肃穆阅读本基金的招募诠释书等销售文献。     本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作顾问风险、流动性风险、本 基金特定风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险和其他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 集合基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 濒临的风险（举例方针 ETF 的顾问风险、操格调险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险和技巧风险等风险） 可能径直或迤逦成为本基金的风险。     本基金为方针 ETF 的集合基金，                     但不行保证本基金的进展与方针 ETF 的进展完全一致， 产生各异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资鸿沟的不同，会导致两只基金的功绩有各异；     （2）投资顾问风景的不同，如在指数化投资经由中，不同的顾问风景会导致追踪指数 的水平、技巧技能、买入卖出的时机取舍等的不同，会导致两只基金的功绩有各异；     （3）基金范畴、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有各异。 由于两只基金的投资对象和投资鸿沟不同，投资顾问风景不同，基金范畴也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于方针 ETF；     （4）现款比例及现款顾问风景的不同，会导致两只基金的功绩有各异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证金后，抓有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而方针 ETF 则莫得这项章程。     （1）看法指数波动的风险     看法指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策划景况、投资东谈主心思 和来回轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）看法指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金公约章程，如出现变更看法指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原看法指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征 将与新的看法指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调理带来的风险与成本。     （3）看法指数成份股停牌的风险 无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。     本基金运作经由中，当看法指数成份股发生领略负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调理的，基金顾问东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策纪律后 实时春联系成份股进行调理，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 濒临的风险（举例方针 ETF 基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险、追踪障碍加大的风 险、投资者无法赎回一王人或部分 ETF 份额的风险等）可能径直或迤逦成为本基金的风险。     以下要素可能使基金投资组合的收益率与看法指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪障碍适度未达商定方针：     （1）由于看法指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生跟 踪偏离度与追踪障碍。     （2）由于看法指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在看法指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪障碍。     （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。     （5）由于基金投资经由中的证券来回成本，以及基金顾问费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与看法指数产生追踪偏离度与追踪障碍。     （6）在本基金指数化投资经由中，基金顾问东谈主的顾问身手，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对看法指 数的追踪进度。     （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的为止，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与看法指数中该股票的权重可能不完全讨论；因缺少卖空、对冲机制偏激他用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。     （8）在平时市集情况下，本基金的风险适度方针是追求日均追踪偏离度的统统值不超 过 0.35%，年追踪障碍不朝上 4%。如因看法指数编制公法调理或其他要素导致本基金的跟 踪障碍适度未达商定方针，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。     本基金的看法指数由指数编制机构发布并顾问和惊羡，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的顾问和惊羡，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会呈报并提议处分有筹算，如更换基金看法指数、调度运作风景、与其他基金 同一或者阻隔基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓 有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金公约阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、调度运作风景、与其他基金同一或者阻隔基金公约等风险。     自指数编制机构住手看法指数的编制及发布至处分有筹算确依时间，基金顾问东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢免基金份额抓有东谈主利益优先原则防守基金 投资运作。该时间由于看法指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系市集进展有在各异， 影响投资收益。     （1）特定原始职权东谈主停业风险、现款流展望风险等与基础钞票联系的风险；     （2）钞票撑抓证券信用增级措施联系风险、钞票撑抓证券的利率风险、评级风险等与 钞票撑抓证券联系的风险；    （3）顾问东谈主负约违纪风险、托管东谈主负约违纪风险、专项规划账户顾问风险、钞票做事 机构违纪风险等与专项规划顾问联系的风险；    （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技巧风险和操格调险等其他风 险。 险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比看法用具更为剧烈。况且由 于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货遴荐保证金交 易轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使 投资东谈主职权碰到较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时刻内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。    本基金为发起式基金， 《基金公约》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 时的法律规矩或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程被取消、转换或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律规矩或中国证监会章程奉行。  《基金公约》见效满三年后基金不绝存 续的，联接 50 个职责日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金公约阻隔，不需召开基金份额抓有东谈主大会。基金份额抓有东谈主可能濒临基金 公约提前阻隔的概略情味风险。    （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大来回额度，利用较少成原来获得较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断造作或操作失当，会加大耗损。    （2）担保身手及为止来回风险：单只或一王人证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资阅历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于自己维 抓担保比例低于融资公约商定的担保条件，且未能实时补充担保物，导致信用账户来回受到 为止，从而酿成经济损失。    （3）强制平仓风险：本基金在从事融资来回时间，淌若不行按照商定的期限退回债务， 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后防守担保比例低于劝诫线，且不行按照商定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、 市集风险和其他风险。    （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法 实时变现支付赎回款项的风险；    （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时奉赵出借证券、无法支付相应 职权抵偿及联系用度的风险；    （3）市集风险：指证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；    （4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来回 敌手方负约、业务公法调理、信息技巧不行平时运行等风险。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托根据，基金净值可能受到存托根据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托根据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里来回机制相 关的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 取舍将部分基金钞票投资于存托根据或取舍不将基金钞票投资于存托根据，基金钞票并非必 然投资存托根据。 （二）挫折指示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金顾问东谈主依照恪称拖累、耕种信用、严慎坚苦的原则顾问和期骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资东谈主自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金公约确当事东谈主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》关系的一切争议，应经友好协商处分，如经 友好协商未能处分的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金产物贵府纲要信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金顾问东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的联系信息，敬请同期心计基金顾问东谈主发布的联系临时 公告等。 五、其他贵府查询风景  以下贵府详见基金顾问东谈主网站 www.gtfund.com 或接头客服电话：400-888-8688