国泰中证动漫游戏ETF琢磨C: 国泰中证动漫游戏交往型灵通式指数证券投资基金发起式琢磨基金(国泰中证动漫游戏ETF琢磨C)基金产物贵府摘抄更新

发布日期：2024-11-11 11:37    点击次数：171

国泰中证动漫游戏交往型灵通式指数证券投资基金发 起式琢磨基金（国泰中证动漫游戏ETF琢磨C）基金产                   品贵府摘抄更新                                 编制日历：2024年11月8日                送出日历：2024年11月11日 本摘抄提供本基金的弥留信息，是招募发挥书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐全的招募发挥书等销售文献。 一、产物粗略           国泰中证动漫游戏 ETF 基金简称                     基金代码      012728           琢磨           国泰中证动漫游戏 ETF 下属基金简称                   下属基金代码    012729           琢磨 C                                    上海浦东发展银行股份 基金管制东说念主     国泰基金管制有限公司     基金托管东说念主                                    有限公司 基金契约奏效日   2021-06-24 基金类型      基金中基金          交往币种      东说念主民币 运作面貌      庸俗灵通式          灵通频率      每个灵通日                          运转担任本基金 基金司理      晏曦             基金司理的日历                          证券从业日历    2013-06-17           《基金契约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，基金契约自动斥逐，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基           金契约期限。           《基金契约》奏效满三年后基金赓续存续的，结合 20 个责任日出现基 其他           金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金管制东说念主应当在如期敷陈中赐与表露；结合 50 个责任日出现前           述情形的，基金契约斥逐，不需召开基金份额握有东说念主大会。           法律规章或中国证监会另有法则时，从其法则。 二、基金投资与净值发达 (一) 投资谋略与投资策略 详见本基金招募发挥书“第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于谋略ETF，详尽追踪地点指数，追求追踪偏离度和追踪 投资谋略          裂缝的最小化。          本基金主要投资于谋略ETF、地点指数成份股、备选成份股。为更好地 投资范畴     终了投资谋略，本基金可极少投资于非地点指数成份股（包括主板、          创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托阐发）、债券（包          括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公建设行的次级债、          地方政府债券、政府维持机构债券、中期单子、可调节债券（含分歧          交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券          回购、钞票维持证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓工          具以及法律规章或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符          合中国证监会关连法则）。          本基金可根据法律规章的法则参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于谋略ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个交往日日终在扣除股指期货合约需交纳的交往保证          金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金管制东说念主在实践稳妥才略后，不错相应调治本基金的投资范畴          和投资比例法则。          本基金的地点指数为中证动漫游戏指数过火改日可能发生的变更。          托阐发投资策略；5、债券投资策略；6、可调节债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、钞票维持证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。 功绩比较基准   中证动漫游戏指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%          本基金为ETF琢磨基金，谋略ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于谋略ETF追踪地点指数发达，具有与地点指数以及          地点指数所代表的证券阛阓同样的风险收益特征。 (二) 投资组合股产竖立图表/区域竖立图表 投资组合股产竖立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金整个 (三) 自基金契约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                         数据截止日历：2023-12-31        -10.00%        -20.00%        -30.00%        -40.00%   净值增长率          13.37%                 -27.19%           33.17%   功绩基准收益率        6.80%                  -31.35%           31.49% 注：1、本基金契约奏效以前起火齐全当然年度，按以前履走运作期限盘算净值增长率，不 按统统当然年度进行折算。 三、投本钱基金触及的用度 （一） 基金销售关连用度 以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                            收费面貌/费率         备注                 /握有期限（N）       认购费                     -                     0.00%  申购费（前收费）                     -                     0.00%                            N      赎回费            7 日 ≤ N                             N ≥ 30 日                0.00% （二） 基金运作关连用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费面貌/年费率 用度类别                                               收取方             或金额（元） 管制费                0.50%                        基金管制东说念主、销售机构 托管费                0.10%                          基金托管东说念主 销售职业费              0.30%                          销售机构 审计用度             100,000.00                       管帐师事务所 信息表露费            120,000.00                       法则表露报刊             其他按照国度关连             法则和《基金契约》 其他用度                         关连职业机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于谋略ETF的部分不收取管制费。本基金基金财产中投资于 谋略ETF的部分不收取托管费。 终履行金额以基金如期敷陈表露为准。 （三） 基金运作详尽用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握或然间，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作详尽费率（年化） 注：基金管制费率、托管费率、销售职业费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报表露的关连数据为基准测算。 四、风险揭示与弥留教导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。     投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的招募发挥书等销售文献。     本基金濒临的主要风险有阛阓风险、管制风险、流动性风险、运作管制风险、本基金法 律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金 特定风险以及由某些不可抗力要素等酿成的其他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 琢磨基金，主要投资于谋略 ETF，因此谋略 ETF 濒临的风险（举例谋略 ETF 的管制风险、操立场险、基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险和技艺风险等风险） 可能径直或盘曲成为本基金的风险。     本基金为谋略 ETF 的琢磨基金，                     但弗成保证本基金的发达与谋略 ETF 的发达统调和致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范畴的不同，会导致两只基金的功绩有互异；     （2）投资管制面貌的不同，如在指数化投资进程中，不同的管制面貌会导致追踪指数 的水平、技艺妙技、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金的功绩有互异；     （3）基金限度、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范畴不同，投资管制面貌不同，基金限度也可能不同，是以， 本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于谋略 ETF；     （4）现款比例及现款管制面貌的不同，会导致两只基金的功绩有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交往保证金后，握有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而谋略 ETF 则莫得这项法则。     （1）地点指数波动的风险     地点指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹办景况、投资东说念主神气 和交往轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）地点指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金契约法则，如出现变更地点指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原地点指数的投资战略将会篡改，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的地点指数保握一致，投资东说念主须承担此项调治带来的风险与成本。   （3）成份股停牌的风险 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。 濒临的风险（举例谋略 ETF 基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险、追踪裂缝加大的风 险、投资者无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险等）可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金的地点指数由指数编制机构发布并管制和珍视，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管制和珍视，本基金将根据基金契约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会敷陈并建议责罚决策，如更换基金地点指数、调节运作面貌、与其他基金 归并或者斥逐基金契约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金契约斥逐。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调节运作面貌，与其他基金归并、或者斥逐基金契约等风险，但“谋略 ETF 的变 更”另有商定的之外。   自指数编制机构住手地点指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息解任基金份额握有东说念主利益优先原则防守基金 投资运作。该时间由于地点指数不再更新等原因可能导致指数发达与关连阛阓发达有在互异， 影响投资收益。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与地点指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪裂缝戒指未达商定谋略：   （1）由于地点指数调治成份股或变更编制样式，使本基金在相应的组合调治中产生跟 踪偏离度与追踪裂缝。   （2）由于地点指数成份股发生送配股、增发等活动导致成份股在地点指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪裂缝。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。   （5）由于基金投资进程中的证券交往成本，以及基金管制费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与地点指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。   （6）在本基金指数化投资进程中，基金管制东说念主的管制才略，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对地点指 数的追踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的放胆，基金投资组合中个别股票 的握有比例与地点指数中该股票的权重可能不统统疏通；因穷乏卖空、对冲机制过火他器具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   如因地点指数编制法则调治或其他要素导致本基金的追踪裂缝戒指未达商定谋略，本基 金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。 现款流预计风险等与基础钞票关连的风险；2）钞票维持证券信用增级步履关连风险、钞票 维持证券的利率风险、评级风险等与钞票维持证券关连的风险；3）管制东说念主毁约违法风险、 托管东说念主毁约违法风险、专项规划账户管制风险、钞票职业机构违法风险等与专项规划管制相 关的风险；4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操立场险等其 他风险。 险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比喻位器具更为剧烈。况且由 于股指期货订价复杂，不稳妥的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货给与保证金交 易轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的变动就可能会使 投资东说念主职权碰到较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法则的时辰内补 足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交往额度，利用较少本钱来赢得较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断造作或操作不当，会加大耗损。   （2）担保才略及放胆交往风险：单只或一皆证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资经历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于本身维 握担保比例低于融资契约商定的担保条件，且未能实时补充担保物，导致信用账户交往受到 放胆，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交往时间，要是弗成按照商定的期限归赵债务， 或上市证券价钱波动，导致日终算帐后防守担保比例低于警戒线，且弗成按照商定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 阛阓风险。 变现并支付赎回对价的风险； 益赔偿及关连用度的风险；   本基金可投资存托阐发，基金净值可能受到存托阐发的境外基础证券价钱波动影响，存 托阐发的境外基础证券的关连风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   《基金契约》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金契约自 动斥逐，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金契约期限。   《基金契约》奏效满三年 后基金赓续存续的，结合 50 个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净 值低于 5000 万元情形的基金契约斥逐，不需召开基金份额握有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金 契约可能斥逐的不祥情趣风险。 （二）弥留教导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作念 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎竭力的原则管制和诈欺基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金契约取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金契约确当事东说念主。   因《基金契约》而产生的或与《基金契约》关连的一切争议，应经友好协商责罚，如经 友好协商未能责罚的，则任何一方有权按《基金契约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 契约》。   基金产物贵府摘抄信息发生紧要变更的，基金管制东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的关连信息，敬请同期热心基金管制东说念主发布的关连临时 公告等。 五、其他贵府查询面貌 以下贵府详见基金管制东说念主网站 www.gtfund.com 或究诘客服电话：400-888-8688