高华科技: 中信证券股份有限公司对于南京高华科技股份有限公司初次公建筑行部分限售股上市畅达的核查想法施行摘要
（原标题：中信证券股份有限公司对于南京高华科技股份有限公司初次公建筑行部分限售股上市畅达的核查想法）
中信证券股份有限公司行为南京高华科技股份有限公司初次公建筑行股票并在科创板上市的保荐东说念主，对高华科技初次公建筑行部分限售股上市畅达的事项进行了核查。高华科技初次向社会公建筑行东说念主民币正常股（A股）33,200,000股，并于2023年4月18日在上海证券交游所科创板上市，刊行完成后总股本为132,800,000股，其中有限售条目畅达股104,572,657股，无尽售条目畅达股28,227,343股。本次上市畅达的限售股为公司初次公建筑行部分限售股，限售股推进数目共计11名，限售期为自获取高华科技股份之日起36个月及高华科技初次公建筑行股票并在科创板上市之日起12个月内（以孰晚为准），该部分限售股推进对应的股份数目为14,070,000股，占公司股本总和的7.57%，该部分限售股将于2024年12月2日起上市畅达。
公司于2024年5月24日召开2023年年度推进大会，审议通过了《对于公司2023年度利润分配及本钱公积金转增股本决策的议案》，以实行权柄分拨股权登记日登记的总股本132,800,000股为基数，向收尾股权登记日收市在册的整体推进以本钱公积金向整体推进每股转增0.4股，缱绻转增53,120,000股，本次转增后公司总股本为185,920,000股，推进握股数目已按比例相应颐养。
字据《高华科技初次公建筑行股票并在科创板上市招股诠释书》及《高华科技初次公建筑行股票科创板上市公告书》，本次苦求吊销股份限售的推进对其握有的股份得意如下：自获取高华科技股份之日起36个月及高华科技初次公建筑行股票并在科创板上市之日起12个月内（以孰晚为准），不转让大要寄予他东说念主处罚本企业胜仗大要障碍握有的高华科技本次公建筑行股票前已刊行的股份，也不由高华科技回购本企业胜仗大要障碍握有的高华科技上市前股份。如未履行上述得意出售股票，本企业得意将该部分出售股票所获取的收益（如有）一起上缴高华科技所有这个词。
本次上市畅达的限售股总和为14,070,000股，占公司股份总和的比例为7.57%，限售期为自获取高华科技股份之日起36个月及高华科技初次公建筑行股票并在科创板上市之日起12个月内（以孰晚为准）。本次上市畅达日历为2024年12月2日。
经核查，保荐东说念主以为：公司本次限售股份上市畅达顺应《中华东说念主民共和国公司法》《中华东说念主民共和国证券法》《上海证券交游所科创板股票上市端正》等相关法律国法和圭表性文献的要求。收尾本核查想法出具日，高华科技本次上市畅达的限售股股份握有推进均已严格履行了其在公司初次公建筑行股票中作念出的相关得意或安排。本次吊销限售股股份数目、上市畅达时辰等均顺应联系法律、行政国法、部门规矩、联系端正和推进得意或安排。收尾本核查想法出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息清晰真确、准确、好意思满。综上，保荐东说念主对公司本次初次公建筑行部分限售股上市畅达的事项无异议。
