富国洞见价值股票型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第二号)

发布日期：2024-11-26 10:58    点击次数：199

                   招募说明书（更新） 富国洞见价值股票型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第二号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司                                 招募说明书（更新）                    要紧教唆   富国洞见价值股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2023 年 10 月 16 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】2340 号《对于准予 富国洞见价值股票型证券投资基金注册的批复》）。本基金合同于 2023 年 12 月   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和阛阓远景等作念出试验性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券阛阓合座环境激励 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收背信和投资债券激励的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。本基金为股票型基金，其预期收 益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应考究阅读本招募说明书、基 金合同、基金家具烦嚣撮要等信息表示文献，全面意志本基金家具的风险收益特 征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训戒、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分磋议自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤立决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓往复互联互通机制允许买卖的划定范围内 的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复功令等互异带来的独到风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平素往复，港股通标的股票不                                  招募说明书（更新） 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产 投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存 托凭证，在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制相关的独到风险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下 因投资标的、阛阓轨制以及往复功令等互异带来的独到风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养。因特定资产 的变面前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经友好协商未能科罚 的，均应提交深圳国际仲裁院，按照央求仲裁时该院届时灵验的仲裁功令进行仲 裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非 仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   基金的过往事迹并不预示其将来进展。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹进展的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎辛勤 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欣慰”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的情形除外。法 律法例、监管机构另有划定的，从其划定。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈文和基                                           招募说明书（更新） 金事迹进展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                       更新内容 要紧教唆                  对招募说明书内容的截止日历及相关                       财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东谈主            对基金管理东谈主概况、主要东谈主员情况等                       内容进行了更新。 第四部分 基金托管东谈主            对基金托管情面况进行了更新。 第五部分 相关服务机构           对相关服务机构信息进行了更新。 第六部分 基金的召募            删除部分与基金召募相关的不适用内                       容，补充召募情况。 第七部分 基金合同的获胜          删除了基金合同弗成获胜时召募资金                       处理样式等不适用信息，补充基金合                       同的获胜时候。 第八部分 基金份额的申购与赎回       增多申购和赎回的绽开日实时候。 第九部分 基金的投资            增多基金投资组合呈文，内容截止至 第十部分 基金的事迹            增多基金的事迹，内容截止至 2024 年 第十四部分 基金的用度与税收        增多与基金销售筹商的用度。 第二十三部分 其他应表示事项        增多本呈文期内的其他应表示事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）                第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他筹商法律法例的划定，以及《富国洞见价值股票型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了富国洞见价值股票型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪内容、误导性呈文或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的烦嚣央求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 筹商划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改进和补充 股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 募说明书》偏执更新 料撮要》偏执更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改进                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 机关对其通常作念出的改进 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的改进）及相关 法律法例划定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构                                    招募说明书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 绽开日 本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则本基金不错不绽开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主 和投资者共同顺服                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 划定的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资样式 加上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入 央求份额总额后的余额）进步上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度                              招募说明书（更新） 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公蛊惑行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 往复的债券等 额净值的样式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成老实配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖划定范围内的香港联合交 易所上市的股票 管理信用风险的信用繁衍用具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 刊及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码，分别计算和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回费，但不再从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额， 或简称“A 类份额” 持有期限收取赎回费，但从本类别基金资产中按 0.60%的年费率计提销售服务费 的一类基金份额，或简称“C 类份额”                               招募说明书（更新） 限收取赎回费，但从本类别基金资产中按 0.40%的年费率计提销售服务费的一类 基金份额，或简称“E 类份额” 账户进行处置计帐，目的在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令改进后， 如适用本基金，相关内容以改进后法律法例、业务功令为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓动称呼                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融家具部扩充总监，加拿大帝国贸易 银行世界阛阓公司金融家具部扩充总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富科罚有计划中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理耕种中心任 副教诲，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部状貌司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操气派险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所状貌司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持服务），财务管理部部长。   李彧先生，孤立董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁终点助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤立董事，博士，现任香港大学管制学院教诲、香港大学管制学 院环球贸易管理学硕士状貌总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国贸易学系副教诲、管理学系教诲，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，孤立董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教化科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略蓄意部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站筹划及齰舌， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主理服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚首往复部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销筹划司理、高档营销筹划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品试验局秘 书、晋江收支口商品试验局工作处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部张望员、高档张望员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国成立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室状貌官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具蛊惑主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时刻 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   白冰洋，硕士，曾任安永华明司帐师事务所审计员，德勤华永司帐师事务所 高档审计员，台湾群益证券上海研究部骤然研究员，中银国际证券股份有限公司 骤然研究员、基金司理；自 2023 年 6 月加入富国基金管理有限公司，现任富国 基金权益投资部资深权益基金司理。自 2023 年 12 月起任富国洞见价值股票型证 券投资基金基金司理；具有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于顺服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面抑遏轨制，采取灵验步伐，防护违警行动的发生。 里面风险抑遏轨制，采取灵验步伐，防护下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深入因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相关的往复举止；   （7）粗莽背负，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定梗阻的其他行动。 家筹商法律、法例及行业范例，诚笃信用、辛勤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；                               招募说明书（更新）   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的烦嚣中平心而论；   （5）拒却、扰乱、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗莽背负、滥用权利，不按照划定履行职责；   （7）违犯现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，深入在职职期间明察的筹商证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相关的往复举止；   （8）协助、接受托福或以其他任何形态为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （9）违犯证券往复场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 搅扰阛阓顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中挑升含有虚伪、误导、诈骗因素；   （12）以不正当技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例梗阻的行动。   五、 基金管理东谈主对于梗阻性行动的承诺   为齰舌基金份额持有东谈主的正当权益，本基金梗阻从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消或调养上述梗阻性划定，基金管理东谈主在履行稳健 圭表后，本基金可不受上述划定的限制或按调养后的划定扩充。                               招募说明书（更新）      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 深入在职职期间明察的筹商证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的交 易举止；      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面抑遏轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括独到风险、阛阓风险、流动性风险、 操气派险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以偏执他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、方针，建设相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时刻系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抑遏步伐，分析风险发生的可能性偏执引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分辨为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别干涉相应的级别。定量的方法则是联想一些风险磋商， 测量其数值的大小。                            招募说明书（更新）   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理步伐。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈文与照拂。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求照拂观点。   （1）里面抑遏的原则   ①全面性原则。里面抑遏轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个经营法子。   ②孤立性原则。公司成立孤立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的孤立性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建设权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡步伐来排斥里面抑遏中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险抑遏完善和雄厚的基础上，里面 风险抑遏与公司业务发展同等要紧。   （2）里面抑遏的主要内容   ①抑遏环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面抑遏体系。基金管 理东谈主在董事会下成立有孤立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑遏体系；公司监事会负责审阅外部孤立审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施筹商审计建议。   公司管理层在总司理指引下，考究扩充董事会笃定的里面抑遏策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑遏委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑遏服务，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险情景，包括系数能对经营方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方针产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈文报总司理办公会和风险抑遏委员会。   ③操作抑遏   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互相助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤立，而且有孤立的呈文系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建设科学、合理、圭表化的业务操作过程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核圭表。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请教体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳健的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主成立了孤立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑遏 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进观点， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的孤立性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。                            招募说明书（更新）   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面抑遏轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面抑遏的表示真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展握住完善里面控 制轨制。                                       招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主    一、 基金托管东谈主概况             基本情况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗             发展概况    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月获胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日 利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、家具研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、状貌支撑团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11                                   招募说明书（更新） 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。 招商银行手脚托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和蜕变精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，接力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的群众、贴心折务的管家、让价值络续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”， 以蜕变的“服务家具化”为方法论，全地点助力资管机构达成可络续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，握住蜕变托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭表，首家发布私募基 金绩效分析呈文，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 获胜托管国内第一只券商集结资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家达成货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，达成从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务络续稳健发展，社会影响力握住擢升,频年来取得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融蜕变 “十 佳金融家具蜕变奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独 取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 《21 世纪经济报谈》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融蜕变“十佳金融家具蜕变奖”。                                   招募说明书（更新） 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有计齐截等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双擢升”金点子 有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度凸起资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓蜕变奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业蜕变英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公 司“2023 年度优秀资产托管机构”、                   “2023 年度估值业务凸起机构”、                                    “2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。                                     招募说明书（更新） ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中， 荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、 主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委秘书、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理招商银行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联骤然金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。                                    招募说明书（更新）   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深入的研究和丰富的实务训戒。   三、 基金托管业务经营情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、 托管东谈主的里面抑遏轨制       里面抑遏方针   招商银行确保托管业务严格顺服国度筹商法律法例和行业监管轨制，坚执守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 驻守和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险抑遏轨制，确保托管 业务信息真确、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的握住改进和各项业务 轨制、过程的握住完善。       里面抑遏组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险驻守体系：   一级里面抑遏及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神 和抑遏；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控擢升管理建议。   二级里面抑遏及风险驻守是招商银行资产托管部成立风险合规管理相关团 队，负责部门里面风险提神和抑遏，实时发现里面抑遏弱势，提倡整改有计划，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室呈文。   三级里面抑遏及风险驻守是招商银行资产托管部在建设专科岗亭时，受命内 抑遏衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。                             招募说明书（更新）      里面抑遏原则   （1）全面性原则。里面抑遏障翳各项业务过程和操作法子、障翳系数团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻守风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑遏的查验、评价 部门孤立于里面抑遏的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面抑遏灵验性包含里面抑遏联想的灵验性、里面抑遏 扩充的灵验性。里面抑遏联想的灵验性是指里面抑遏的联想障翳了系数应眷注的 要紧风险，且联想的风险应答步伐稳健。里面抑遏扩充的灵验性是指里面抑遏能 够按照联想要求严格灵验扩充。   （5）适合性原则。里面抑遏适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与招商银行其他业务场面 闭塞，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险驻守的目的。   （7）要紧性原则。里面抑遏在达周密面抑遏的基础上，眷注要紧托管业务 要紧事项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面抑遏巧合达成在托管组织体系、机构建设、权责分 配及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。      里面抑遏步伐   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次了了、管理要求明确，知足风险管理全障翳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。                             招募说明书（更新）   （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份步伐，采取加密、直连样式传输数据，数据扩充异域实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行窥探。   （3）客户烦嚣风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户烦嚣严格守秘，除法律法例和其他筹商划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主深入。   （4）信息时刻系统风险抑遏。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建设门禁，系数电脑建设密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时刻系统采取两地三中心的救急备份管理步伐等，保证 信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等筹商法律法例的划定及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违犯法律法例、基金合同的指示拒却扩充，独立即文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往复圭表依然获胜的投资指示违犯法律、 行政法例和其他筹商划定，或者违犯基金合同约定，实时以书面形态文牍基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应稳健法律法例及基金合同允许的调养期限。基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面形态向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文 中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 相关服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务调解照拂电话：95105686、4008880688（寰宇调解，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     法东谈主代表：缪建民     筹商东谈主员：季平伟     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 筹商东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 筹商东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 筹商东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （5）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：吴利军 筹商东谈主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号                                 招募说明书（更新） 法东谈主代表：王凯 筹商东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （7）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 筹商东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 筹商东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）北京农村贸易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 筹商东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （10）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号 法东谈主代表：沈仁康                             招募说明书（更新） 筹商东谈主员：任轩仪 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （11）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 筹商东谈主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （12）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 筹商东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （13）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 筹商东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （14）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 筹商东谈主员：洪晓琳                                     招募说明书（更新）   客服电话：0769-961122   公司网站：www.drcbank.com   （15）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号   办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号   法东谈主代表：徐晓军   筹商东谈主员：葛晓亮   客服电话：956111   公司网站：http://www.szrcb.com/   （16）吉林银行股份有限公司   注册地址：经济蛊惑区东南湖大路 1817 号   办公地址：吉林省长春市经济蛊惑区东南湖大路 1817 号   法东谈主代表：王立生   筹商东谈主员：李海山   客服电话：4008896666   公司网站： www.jlbank.com.cn   （17）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   法东谈主代表：王兰凤   筹商东谈主员：吴骏   客服电话：96067   公司网站：www.suzhoubank.com   （18）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦   法东谈主代表：刘明军   筹商东谈主员：刘鸣                                      招募说明书（更新）    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （19）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    筹商东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （20）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    筹商东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （21）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    筹商东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （22）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实                                    招募说明书（更新） 筹商东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 筹商东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 筹商东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （25）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 筹商东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （26）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东谈主代表：李兴春 筹商东谈主员：曹怡晨                                     招募说明书（更新） 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/ （27）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东谈主代表：梁蓉 筹商东谈主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （28）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 筹商东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （29）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 筹商东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （30）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 筹商东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.520fund.com.cn   （31）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   筹商东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （32）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   筹商东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （33）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   筹商东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （34）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   筹商东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.yingmi.cn （35）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济蛊惑区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 筹商东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （36）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东谈主代表：钟斐斐 筹商东谈主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （37）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东谈主代表：许欣 筹商东谈主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （38）上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法东谈主代表：李一梅 筹商东谈主员：仲秋月 客服电话：400-817-5666 公司网站：www.amcfortune.com                                    招募说明书（更新）    （39）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    筹商东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （40）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    筹商东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    筹商东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （42）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东谈主代表：张纳沙    筹商东谈主员：李颖    客服电话：95536                                       招募说明书（更新）     公司网站：www.guosen.com.cn     （43）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     筹商东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （44）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     筹商东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （45）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     筹商东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （46）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东谈主代表：王晟     筹商东谈主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.chinastock.com.cn （47）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 筹商东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （48）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨玉成 筹商东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （49）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 筹商东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （50）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 筹商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/                                    招募说明书（更新）     （51）西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法东谈主代表：吴坚     筹商东谈主员：张煜     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （52）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东谈主代表：高振营     筹商东谈主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （53）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     筹商东谈主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （54）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济时刻蛊惑区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇     筹商东谈主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn                                    招募说明书（更新）   （55）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   筹商东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （56）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   筹商东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （57）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   筹商东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （58）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15 层   法东谈主代表：魏庆华   筹商东谈主员：汤漫川   客服电话：4008-888-993   公司网站：www.dxzq.net                                     招募说明书（更新） （59）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 筹商东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （60）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 筹商东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （61）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 筹商东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （62）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 筹商东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （63）东北证券股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 筹商东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （64）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 筹商东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （65）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 筹商东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （66）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 筹商东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （67）吉祥证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     筹商东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （68）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东谈主代表：章宏韬     筹商东谈主员：甘雨     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （69）华夏证券股份有限公司     注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号     法东谈主代表：鲁智礼     筹商东谈主员：李盼盼     客服电话：95377     公司网站：www.ccnew.com     （70）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法东谈主代表：王文卓     筹商东谈主员：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     公司网站：www.longone.com.cn                                  招募说明书（更新）    （71）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法东谈主代表：宁敏    筹商东谈主员：王炜哲    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （72）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    筹商东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （73）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹商东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （74）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    筹商东谈主员：吴阳    客服电话：95538                                      招募说明书（更新）     公司网站：www.zts.com.cn     （75）第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼     法东谈主代表：刘学民     筹商东谈主员：吴军     客服电话：95358     公司网站：www.firstcapital.com.cn     （76）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东谈主代表：徐朝日     筹商东谈主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （77）华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心     办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心     法东谈主代表：陈牧原     筹商东谈主员：李昕田     客服电话：0931-96668、4006898888     公司网站：www.hlzqgs.com     （78）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     筹商东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517                                   招募说明书（更新）    公司网站：www.wkzq.com.cn    （79）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    筹商东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰宇）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （80）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    筹商东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （81）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    筹商东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （82）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区蜕变三路 833 号    法东谈主代表：赵洪波                                   招募说明书（更新） 筹商东谈主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （83）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 筹商东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （84）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 筹商东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （85）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 筹商东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （86）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻蛊惑区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 筹商东谈主员：杨晨                                     招募说明书（更新） 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （87）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东谈主代表：马永谙 筹商东谈主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （88）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东谈主代表：王滨 筹商东谈主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （89）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东谈主代表：魏学坤 筹商东谈主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178 公司网站：https://www.jinzhoubank.com/ （90）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东谈主代表：顾敏 筹商东谈主员：邹榆 客服电话：95384                                    招募说明书（更新）     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东谈主可根据筹商法律法例的要求，采纳其它稳健要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东谈主：徐慧     三、 出具法律观点书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     筹商东谈主：陈颖华     承办讼师：朝晨、陈颖华     四、 审计基金财产的司帐师事务所     称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁                          招募说明书（更新） 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                                招募说明书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《流动性风 险管理划定》、基金合同偏执他筹商划定召募，召募央求经中国证监会 2023 年    一、 基金类型    股票型证券投资基金。    二、 基金运作样式    契约型绽开式。    三、 基金存续期限    不如期。    四、 召募情况    经德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 3,868 户，本次召募期的灵验认购份额 359,344,590.34 份（其中 A 类份额 份（其中 A 类份额 33,591.80 份，C 类份额 25,891.09 份），总共共 359,404,073.23 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购本基金的基金份额 份额占基金份额总量的 1.7820%；基金管理东谈主使用固有资金认购本基金的基金份 额 20,012,333.33 份（其中 A 类份额 20,012,333.33 份，C 类份额 0.00 份），持有 份额占基金份额总量的 5.5682%。    五、 基金份额类别建设    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费互异，将基金份额分为 不同的类别，分别建设代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类、C 类和 E 类。A 类基金份额是在投资者认/ 申购时收取认/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，但不再从本类别基 金财产入网提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时                               招募说明书（更新） 不收取认/申购费，但在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中 按 0.60%的年费率计提销售服务费的一类基金份额；E 类基金份额是在投资者申 购时不收取申购费，但在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产中 按 0.40%的年费率计提销售服务费的一类基金份额。   筹商基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金管理东谈主笃定。   投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   在不违犯法律法例的划定、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，经履行稳健圭表后，基金管理 东谈主可增多、减少或调养基金份额类别建设、对基金份额分类办法及功令进行调养 并在调养实施之日前依照《信息表示办法》的筹商划定在划定媒介上公告，不需 要召开基金份额持有东谈主大会。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的获胜   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同获胜；不然基金合同不获胜。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同获胜事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金合同获胜   根据筹商划定，本基金知足基金合同获胜条件，基金合同于 2023 年 12 月   三、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   基金合同获胜后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈文中给予表示； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个服务日内向中国证监 会呈文并提倡科罚有计划，如络续运作、调养运作样式、与其他基金合并或者拒绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                  招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他相关公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样式办理基金份 额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽开日实时候   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时候（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日时，则本基金不错不绽开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定 公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时候在招募说明书或相关公 告中载明。   基金合同获胜后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复阛阓、证券/期 货往复所往复时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及开 放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商划定在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购动手公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同获胜之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回动手公告中划定。   本基金依照《信息表示办法》的筹商划定于 2024 年 1 月 25 日公告申购与赎 回的动手时候，并于 2024 年 1 月 26 日动手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、                            招募说明书（更新） 赎回或者调养。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调养 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 业务办理时候收尾后不得废弃； 礼貌赎回； 处理功令等，在顺服基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体 划定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东谈主必须在新功令动手实施前依照《信息表示办法》的筹商划定在划定媒介上公告。   四、 申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构划定的圭表，在绽开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在划定的时候内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资者在划定的时候内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，必须持有富余的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求不成立。基金份额持有东谈主在划定的时候内递交赎回央求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。                               招募说明书（更新）   投资者 T 日赎回央求获胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往复所或往复阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通往复系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东谈主及基金 托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形排斥后划往 投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调养，基金管理东谈主应在调养实施前依照《信息表示办法》的筹商划定在划定 媒介上公告。   基金管理东谈主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构划定的其他样式查询央求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售 机构确乎吸收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回央求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善利用合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回央求的阐发时 间进行调养，并在调养实施日前按照《信息表示办法》的筹商划定在划定媒介上 公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应受命相关销售机构 的业务划定。                               招募说明书（更新）   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往复系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，调养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金总份 额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50% 的情形除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 申购比例上限，具体划定请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述步伐对基金边界给予控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的筹商规 定在划定媒介上公告。                                        招募说明书（更新）   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔申购金额分别计算。本基金 C 类和 E 类基金 份额不收取申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及集结计划；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金家具；   f、个东谈主税收递延型贸易养老保障等家具；   g、养老方针基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                    申购费率                                        申购费率 申购金额M（含申购费）      （通过直销中心申购的                                    （其他投资者）                    待业金客户）    M＜100万元          0.15%               1.50%    M≥500万元                  每笔1,000元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金 财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。                                      招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：            持有期限（N）           赎回费率              N＜7 日           1.50%             N≥730 日            0   本基金 C 类和 E 类基金份额的赎回费率见下表：            持有期限（N）           赎回费率              N＜7 日           1.50%              N≥30 日            0   宝石续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 络续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息表示办法》的筹商划定在划定媒介 上公告。 额持有东谈主权益产生试验性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销计划， 如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东谈主不错稳健 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优惠举止。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例受命相关法律法例以及 监管部门、自律功令的划定。                                              招募说明书（更新）      七、 申购份额与赎回金额的计算   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计算样式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。   例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元   申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元   申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申                                         招募说明书（更新） 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类/E 类基金份额的计算样式    申购份额＝申购金额/申购日该类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当 日 C 类/E 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类/E 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类/E 类基金份额。    赎回金额的计算方法如下：    赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，持有时候为 100 日，赎回费率为 0.50%，其取得的赎回 金额计算如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12,500.00?62.50=12,437.50 元    即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，持有时候为 100 日，则其取得的赎回金额为 12,437.50 元。    例 8：某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 E 类基金份额，假定持有时候 大于 30 日（含），则对应的赎回费率为 0，假定赎回日 E 类基金份额的基金份额 净值为 1.0800 元，其取得的赎回金额计算如下：    赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0%＝0.00 元                                       招募说明书（更新）    净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，持有时候大于 30 日（含）， 假定赎回日 E 类基金份额的基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金 额为 10,800.00 元。    本基金各种基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健圭表，不错 稳健延伸计算或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为齰舌基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并 在阐发完成后给予规复，具体保留位数以届时公告为准。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    八、 拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 通暂停往复，导致基金管理东谈主无法计算当日基金资产净值。                               招募说明书（更新） 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 务公司等机构认定的往复特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制进行平素往复的情 形。 基金份额上限、本基金的总边界名额、单日申购金额限制、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限的。   发生上述除第 4、5、10 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资者的申购央求时，基金管理东谈主应当根据筹商划定在划定媒介上刊登暂停 申购公告。   如果投资者的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回 款项：                              招募说明书（更新） 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 通暂停往复，导致基金管理东谈主无法计算当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按划定报中国证监会备案，根据筹商划定在划定媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可 展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额 持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、 多数赎回的情形及处理样式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求份额 总额后的余额）进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回央求时， 按平素赎回圭表扩充。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回央求有贫窭或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大                              招募说明书（更新） 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被废弃。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个绽开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的 基金份额进步前一绽开日基金总份额 10%（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金 管理东谈主不错对大额赎回央求东谈主的赎回央求展期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主 （“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回央求东谈主的 赎回央求，具体为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐发，则基金管 理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额赎回申 请东谈主未予阐发的赎回央求展期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全 部阐发，则对全部未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额 赎回央求东谈主的全部赎回央求）展期办理。展期办理的具体圭表，按照本条划定的 展期赎回或取消赎回的样式办理；同期，基金管理东谈主应当对展期办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东谈主在履行稳健圭表后，有权根据那时阛阓环境调养 前述比例和办理步伐，并在划定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他样式在 3 个往复日内文牍基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。                            招募说明书（更新）   十一、 暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商划定，最迟于重新绽开日在划定媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布重新绽开的公告。   十二、 基金调养   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往复场所或者往复样式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其他非往复过户，或者 按摄影关法律法例或国度有权机关要求的样式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 摄影关法律法例或国度有权机关要求的样式进行处理。   承袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关烦嚣，对于稳健条件的非往复过户央求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭表收费。                              招募说明书（更新）   十五、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的圭表收取转托管费。   十六、 如期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资计划，具体功令由基金管理东谈主另 行划定。投资者在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资计划最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。   如相关法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或相关公告。                                招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资方针   本基金主要通过精选个股和风险抑遏，力求为基金份额持有东谈主取得终点事迹 比较基准的收益。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支撑债券、政府支撑机构债、次级债、可调养债券、分离往复可调养 债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资 产支撑证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、契约入款、文牍入款等）、 同行存单、股指期货、信用繁衍品、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的相关划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证 金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行稳健圭表后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金将以“深入研究、从下到上、尊重个性、永久呈文”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，并将投资理念和分析方法连结于资产配置、行业配置、 个股采纳以及组合风险管理的全过程。   （一）大类资产配置策略                              招募说明书（更新）   本基金的大类资产配置策略将手脚“从下到上”选股的补充，目的是匡助基 金把持阛阓合座的系统性契机或规避阛阓合座的系统性风险。其基本旨趣为比较 和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、存托凭证、债券、货币阛阓工 具、金融繁衍品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他品种），以笃定投 资组合中各种资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要磋议的因素为： 润增速、PPI、CPI、阛阓利率变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数 据等，通过对以上磋商综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类阛阓往复磋商、股权风险溢价、阛阓合座估值水平及与国外阛阓的比较、阛阓 资金供求关系偏执变化等； 等。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略将手脚勾通大类资产配置策略和个股采纳策略的纽 带，其基本旨趣为比较和分析各行业的相对投资价值，以笃定投资组合中各行业 的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要磋议的因素为： 局等； 行业合座盈利智商、行业合座资产质地和现金流等； 监管政策等； 行业之间的相对估值比较、行业的机构持仓水对等。   （三）个股采纳策略   个股采纳是在上述宏不雅和行业分析的基础上，对个股的基本面进行更深入的                                招募说明书（更新） 分析和研究。基于事迹瞻望，评估估值的合感性。在低于合理估值水平的标的中， 优选安全旯旮高的资产，逃匿高于合理估值水平的资产。坚持价值策略，寻找业 绩和估值进取均值转头的公司，幸免持有向下均值转头的公司。   本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，挑选 出优质上市公司股票进行投资，在灵验抑遏风险前提下，争取达成基金资产的长 期稳健升值。   （1）基本面分析   本基金重心眷注上市公司的公司治理结构、团队管贤达商、企业核心竞争力、 行业地位、研发智商、公司历史事迹和经营策略等方面。包括但不限于眷注分成 率、毛利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、净资产收益率等磋商来综合 考量公司的盈利智商和质地。   （2）估值分析   对照基本面分析的论断，分析动态静态磋商，综合磋议相对估值和完竣估值 的合感性。具体估值磋商包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、净资产收益率（ROE）等。在此 基础上，重心投资于阛阓价钱比拟其合理价钱偏低的上市企业。当股价达到合理 价钱，适度采纳收获了结，幸免因企业永久较大的成漫空间而隐忍短期偏高的估 值。   本基金可通过内地与香港股票阛阓往复互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将从下到上精选具有健康的贸易模式、当先的行业竞争上风、精采的公司 治理、广阔的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （四）存托凭证投资策略   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将采取久期抑遏下的主动性投资策略，主要包括：久期抑遏、期限结 构配置、阛阓调养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抑遏合座                            招募说明书（更新） 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融阛阓运行特色等因素的分析 笃定组合合座框架；对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 瞻望，相机行事、积极调养。 笃定组合的合座久期，灵验的抑遏合座资产风险； 的组合期限结构，包括采取聚首策略、两头策略和梯形策略等，在永久、中期和 短期债券间进行动态调养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获； 益特性构建和调养组合，提高投资收益； 债券品种，采纳合适的往复时机，增持相对低估、价钱将高潮的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情景和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此手脚品种采纳的 基本依据。   本基金管理东谈主以为，信用债阛阓运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的合座信用情景。监管层的相关政策领导、信用债投资群体的投资理 念偏执行动等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘阛阓资金面的松紧进度 以及信用债的供求情况等影响阛阓的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济景色、基准利率走势、资金面情景、 行业以及个券信用情景的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限定、久期抑遏等样式灵验抑遏投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合收获性和安全性的中永久灵验结合。   对于可调养债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调养条件共享因股价高潮带来的高收益；本基金将重心眷注可调养 债券的调养价值、阛阓价值与其调养价值的比较、调养期限、公司经营事迹、公                            招募说明书（更新） 司当前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调养债券相雷同的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱调养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于团结滑股标的的可交换债券和可调养债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所持有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着互异。本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   （六）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往复活跃的股指期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，缩短投资组合的合座 风险。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济景色和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等磋商进行追踪监控。   （八）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限定和要求，笃定参与 股票期权往复的投资时机和投资比例。   （九）资产支撑证券投资策略   资产支撑证券的订价受阛阓利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产支撑证券的往复结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支撑证券。   （十）信用繁衍品投资策略                                   招募说明书（更新）   本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用繁衍品投资，合理笃定信用繁衍品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的往复敌手方、创设机 构的风险管理，合理溜达往复敌手方、创设机构的聚首度，对往复敌手方、创设 机构的财务情景、偿付智商及杠杆水对等进行必要的尽责窥探与严格的准入管理。   将来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，基金可在履行稳健圭表后，相 应调养和更新相关投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%（其中，港 股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%）；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共计算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共计算），不进步该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）持 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步 该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得超                               招募说明书（更新） 过该资产支撑证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑 证券，不得进步其各种资产支撑证券总共边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证 券。基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资圭表，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当顺服下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 计算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差计算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权往复，应当顺服下列要求：                                   招募说明书（更新） 持有合约行权所需的全额现金或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算；   （13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用 繁衍品；   （15）本基金持有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于团结信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金总共不得 进步基金资产净值的 10%；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳健前述（15）所划定比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行调养；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充；   （19）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（16）、（17）项情形之外，因证券/期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不稳健上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调养， 但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健                                 招募说明书（更新） 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。   为齰舌基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不正当的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定梗阻的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、试验 抑遏东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，受命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述梗阻性划定，基金管理东谈主在履行稳健 圭表后，本基金可不受上述划定的限制或按调养后的划定扩充，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 事迹比较基准   中证 800 指数收益率*65%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*20%+中 债综合全价指数收益率*15%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其成份股由中证 500 指数和沪深   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市                            招募说明书（更新） 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有粗鄙的阛阓代表性，涵盖主要往复阛阓（银行间阛阓、往复所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期等），巧合很 好地反馈中国债券阛阓总体价钱水缓和变动趋势，适相助为本基金债券投资的业 绩比较基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比较基准巧合较好的 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制机构罢手编制该指数或窜改指数 称呼，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据齰舌基金份额持有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，根据试验情况在按照监管部门要求 履行稳健的圭表并经基金托管东谈主同意后对事迹比较基准进行相应调养，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。   本基金的事迹比较基准仅手脚揣测本基金事迹的参照，未定定也无用然反馈 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复功令等互异带来的独到风险。   七、 基金管理东谈主代表基金利用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                                    招募说明书（更新）        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金      份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂司帐师事      务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额持有东谈主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      划定。        九、 投资组合呈文               呈文期末基金资产组合情况 序号              状貌        金额（元）                   占基金总资产的比例（%）         其中：股票                 598,622,349.39                   92.18         其中：债券                               －                    －               资产支撑证券                        －                    －         其中：买断式回购的买入返售金                                             －                    －        融资产        注：本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为 292,400,998.40 元，      占资产净值比例为 45.36%。                                                    招募说明书（更新）             呈文期末按行业分类的股票投资组合 代码                行业类别           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                －                   － B    采矿业                            527,413.00                 0.08 C    制造业                         241,325,177.99             37.44 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        －                   － E    建筑业                                     －                   － F    批发和零卖业                                  －                   － G    交通运载、仓储和邮政业                             －                   － H    住宿和餐饮业                                  －                   － I    信息传输、软件和信息时刻服务业              29,945,160.00                4.65 J    金融业                                     －                   － K    房地产业                         34,423,600.00                5.34 L    租出和商务服务业                                －                   － M    科学研究和时刻服务业                              －                   － N    水利、环境和群众设施管理业                           －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                           －                   － P    耕种                                      －                   － Q    卫生和社会服务                                 －                   － R    文化、体育和文娱业                               －                   － S    综合                                      －                   －      总共                          306,221,350.99             47.51             呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别          公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%）             通折服务             79,389,833.40                  12.32             医疗保健             54,459,746.00                   8.45           非日常生存骤然品           42,537,242.00                   6.60              工业              27,876,980.00                   4.32                                                         招募说明书（更新）           信息时刻                    26,576,800.00                       4.12               原材料                 22,352,180.00                       3.47          日常骤然品                    16,885,800.00                       2.62               房地产                 14,905,680.00                       2.31               金融                      7,416,737.00                    1.15               总共                 292,400,998.40                      45.36      注：以上分类采取全球行业分类圭表(GICS)。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                 占基金资产 序号   股票代码       股票称呼     数目（股）            公允价值（元）                                                                 净值比例（%）                阿里巴巴－               呈文期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈文期末未持有债券。               呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本呈文期末未持有债券。                                 招募说明书（更新）         呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支撑证券投资明细   注：本基金本呈文期末未持有资产支撑证券。         呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本呈文期末未持有贵金属投资。         呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈文期末未持有权证。         呈文期末本基金投资的股指期货往复情况说明 公允价值变动总额总共(元)                               － 股指期货投成本期收益(元)                               － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本呈文期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往复活跃的股指期货合约，充分磋议股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，缩短投资组合的合座 风险。          呈文期末本基金投资的国债期货往复情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济景色和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等磋商进行追踪监控。 公允价值变动总额总共（元）                       － 国债期货投成本期收益（元）                       － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                   －   注：本基金本呈文期末未投资国债期货。                                 招募说明书（更新）      本基金本呈文期末未投资国债期货。            投资组合呈文附注 窥探，或在呈文编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案窥探，或 在呈文编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      呈文期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调养债券。      注：本基金本呈文期末前十名股票中未持有畅达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与总共可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                              第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率偏执与同期事迹比较基准收益    率的比较        （1）富国洞见价值股票 A                                   净值增长          事迹比较      事迹比较基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④        （2）富国洞见价值股票 C                                   净值增长          事迹比较      事迹比较基                         净值增长         阶段                        率圭表差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③         准差④              二、 自基金合同获胜以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期         事迹比较基准收益率变动的比较        （1）自基金合同获胜以来富国洞见价值股票 A 基金累计净值增长率变动及    其与同期事迹比较基准收益率变动的比较                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 12 月 25 日起至 2024 年 6 月 24 日，建仓 期收尾时各项资产配置比例均稳健基金合同约定。    （2）自基金合同获胜以来富国洞见价值股票 C 基金累计净值增长率变动及 其与同期事迹比较基准收益率变动的比较                                         招募说明书（更新）    注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 12 月 25 日起至 2024 年 6 月 24 日，建仓 期收尾时各项资产配置比例均稳健基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤立。   四、 基金财产的看护和责罚   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得 对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的划定 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往复场所的往复日以及国度法律 法例划定需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、资产支撑证券、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等 资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门筹商划定。   （一）对存在活跃阛阓且巧合获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近往复日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价弗成真确反馈公允价值的，应答报价进行调养，笃定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有富余 可利用数据和其他信息支撑的估值时刻笃定公允价值。采取估值时刻笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，                              招募说明书（更新） 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调养并笃定公允价值。   四、 估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养 最近往复市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公蛊惑行未上市的股票，采取估值时刻笃定公允价值；   （3）畅达受限股票，包括非公蛊惑行股票、初度公蛊惑行股票时公司鼓动 公蛊惑售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会筹商划定 笃定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券考中估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 往复的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。                            招募说明书（更新） 前情况下适用而且有富余可利用数据和其他信息支撑的估值时刻笃定其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化的，采取最近往复日结算价估值。 理东谈主照章应当承担的估值使命不因托福而免除；采用的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照筹商法律法例及《企业司帐准则》要求采取合理估值时刻笃定公 允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境社往复场所所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调养或其他原因导致基金试验交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调养日或试验支付日进行相应 的估值调养。 按国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分齰舌基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据筹商法律法例，基金净值信息计算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命，                                招募说明书（更新） 因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   五、 估值圭表 日该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有划定的，从其 划定。   基金管理东谈主于每个服务日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定 公告。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按划定对外公布。   六、 估值舛误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛误时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪戾形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值舛误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值舛误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：烦嚣申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误使命方承担；                            招募说明书（更新） 由于估值舛误使命方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛误使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值舛误使命方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛误使命方应答更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值舛误已得 到更正。   （2）估值舛误的使命方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 而且仅对估值舛误的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛误使命方仍应答估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值舛误使命方。   （4）估值舛误调养采取尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的样式。   （5）按法律法例划定的其他原则处理估值舛误。   估值舛误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因笃定估值舛误的使命方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现舛误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步伐防护损失进一步扩大。                              招募说明书（更新）   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，固然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算舛误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；                              招募说明书（更新）      八、 基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复收尾后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐发后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按划定给予公布。      九、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值舛误处理； 及证券经纪商等级三方机构发送的数据舛误等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、稳健、合理的步伐进行查验，但未 能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步伐消弱或排斥由此 形成的影响； 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值调养不手脚基金资产估值舛误处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同获胜不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配样式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别 对应的可供分配利润将有所不同；   在顺服法律法例和监管部门的划定，且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当圭表后可对基金收益分配原则和支付样式进行调养，不需召开基金份额持有东谈主 大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配样式等内容。                            招募说明书（更新）   五、 收益分配有计划的笃定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的筹商划定在划定媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务功令》扩充。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的划定。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金的用度与税收 一、 与基金运作筹商的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提圭表和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提，E 类基金份额销售服务费按前 一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的样式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应契约 划定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。       不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                            招募说明书（更新）   二、 与基金销售筹商的用度   基金申购费的费率水平、计算公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计算公式、收取样式和使用样式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   四、 基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的划定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的划定代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按照筹商划定编制基金司帐报表； 并以书面样式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的筹商划定在划定媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息表示   一、 本基金的信息表示应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理划定》、基金合同偏执他筹商划定。相关法律法例对于信息披 露的表示样式、登载媒介、报备样式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、 信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予表示的基金信 息通过稳健中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者巧合按照基金合同约定的时候和样式查阅或者复制公开表示的信息 烦嚣。   三、 本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开表示的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具烦嚣撮要 持有东谈主大会召开的功令及具体圭表，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同获胜后，基金家具烦嚣撮要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具烦嚣撮要，并登载在划定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具烦嚣撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具烦嚣概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具烦嚣撮要、基金 合同和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金家具烦嚣撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   （三）基金合同获胜公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载基金 合同获胜公告。   （四）基金净值信息   基金合同获胜后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在划定网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽开日的各种基金份 额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计算样式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息烦嚣。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在划定网站上，并将年度呈文教唆性公告登载在划定报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在划定网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在划定网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在划定报刊上。   基金合同获胜不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中表示基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，筹商信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；                             招募说明书（更新） 试验抑遏东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外； 样式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同划定的其他事项。   （八）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓广博传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开走漏。   （九）计帐呈文   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在划定网站上， 并将计帐呈文教唆性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同                            招募说明书（更新） 和招募说明书的划定进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息   本基金投资资产支撑证券的，基金管理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中披 露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和呈文期 内系数的资产支撑证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈文中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。   本基金投资股指期货、国债期货的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货和国债期货交 易情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示股指期 货和国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的往复政策和往复 方针。   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等 如期呈文和招募说明书（更新）等文献中表示股票期权往复情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资政策和投资方针。   本基金参与港股通往复的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中表示参与港股通往复的相关情况。   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市往复的股票扩充。   本基金投资信用繁衍品的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中详确表示信用繁衍品的投资情况，包 括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，                              招募说明书（更新） 以及是否稳健既定的投资方针及策略。   （十三）当相关法律法例对于上述信息表示的划定发生变化时，基金管理东谈主 将按最新划定进行信息表示。      六、 信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息 表示内容与形态准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈文、更新的招募说明书、基金家具烦嚣撮要、基金计帐呈文等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然则其他群众媒介不得早于划定媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律功令的相关划定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈文、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。      七、 暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金相关信 息：                             招募说明书（更新） 他原因暂停往复时； 无法进行信息表示时； 商阐发后暂停估值的；   八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳健《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求进步前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计算各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                              招募说明书（更新） 作。      四、 实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳健《企业司帐准则》的相关要求。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度 金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等样式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等样式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用稳健 《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。      七、 侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信息 表示样式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期呈文中表示呈文期内侧袋账 户相关信息，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，应答呈文期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度呈文表示等发表审计观点。   八、 本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡顺利援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳健圭表后，可顺利对本部老实容进行修改和调养， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。       招募说明书（更新）                                         招募说明书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）独到风险 场和债券阛阓的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。 本基金管理东谈主将领路专科研究上风，加强对阛阓、证券基本面的深入研究，络续 优化组合配置，以抑遏特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金往复轨制，若投资股指期货， 由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会 使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货，可能靠近阛阓风险、基差风险、 流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险通常是由阛阓烦嚣广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权，所靠近的主要风险是繁衍品价钱 波动带来的阛阓风险；繁衍品基础资产往复量大于阛阓可报价的往复量而产生的 流动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风 险；无法实时筹措资金知足建立或者支撑繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来 的保证金风险；往复敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操作                             招募说明书（更新） 风险。   本基金可投资资产支撑证券，资产支撑证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支撑证券收益的义务，其支付主要着手于支撑证券的资产池产生的现金流。资产 支撑证券在二级阛阓的成交流动特性况互异较大，投资者可能靠近资产支撑证券 难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支撑证券固然在法律上达成了与 原始权益东谈主的收歇闭塞，但仍然依赖原始权益东谈主的络续运营，并靠近与原始权益 东谈主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支撑证券，当资产支撑证券的原始权 益东谈主出现违法背信时，本基金手脚资产支撑证券的持有东谈主可能靠近无法收取投资 收益以致损失本金的风险。资产支撑证券的往复结构较为复杂，触及浩荡往复方， 固然相关的往复文献对往复各方的权利和义务均有详确的划定，然则无法撤消由 于任何一方背信或发生要紧不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 持证券的投资中基金管理东谈主还靠近现金流瞻望风险、操气派险等。当本基金投资 的资产支撑证券信用评级发生变动不再稳健法例划定或基金合同约定时，基金管 理东谈主将需要在规如期限内完成调养，该调养也可能导致或有的变现损失。 括：   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓干涉、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会握住调养， 这些限制因素的变化可能对本基金干涉或退出当地阛阓形成进犯，从而对投资收 益以及平素的申购赎回产生顺利或障碍的影响。   （2）香港阛阓往复功令有别于内地 A 股阛阓功令，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转往复，且证券往复价钱并无涨跌幅高下限的划定， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只须内地和香港两地均为往复日的日历才为港股通往复日，在内地开市香 港休市的情形下，港股通弗成平素往复，港股通标的股票弗成实时卖出，可能带                            招募说明书（更新） 来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通 往复的风险；出现内地证券往复服务公司认定的往复特殊情况时，内地证券往复 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期 间无法进行港股通往复的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、调养、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往复所另有划定的除外；因港股通标的股票权益分拨或者调养 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调养或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有手脚计算基准；投票数目超出持稀疏量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往复时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最已矣算汇率。港股通往复日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔往复，笃定往复试验适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所络续交 易时段或收市竞价往复时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入往复的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。                            招募说明书（更新）   若本基金投资存托凭证，在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制相关的独到风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益固然基本相配，但并弗成等同于顺利持有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 样式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修 改。 鼓起程份顺利利用鼓动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并利用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调养比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的样式，即对本基金获胜。本基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往复或者转让， 存托东谈主无法连续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与蜕变企业刊行相关的风险   蜕变企业证券初度公蛊惑行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公蛊惑行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 往复价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险                             招募说明书（更新） 用境外注册地公司法等法律法例的划定；依然在境外上市的，还需要顺服境外上 市地相关功令。投资者权利偏执利用可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，基金手脚境内投资者可能 无法试验参与公司要紧事务的决策。 国证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利手脚红筹公司境外注册地或者 境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往复机制相关的风险 存托凭证可能出面前一个阛阓平素往复而在另一个阛阓实施停牌等气候。 研究呈文不雅点、境表里往复机制互异、特殊往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内阛阓上市往复，或者公司实施配股、非公蛊惑行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起往复价 格波动。 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调养为境外基础证券。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交 易转让过程中，因无法找到往复敌手或往复敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可抑遏的阛阓及环境 变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的                             招募说明书（更新） 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品往复价钱波动的风 险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机制下 因投资标的、阛阓轨制以及往复功令等互异带来的独到风险，包括但不限于：   （1）退市风险 作存在要紧弱势导致退市的情形； 不具备贸易试验的关联往复支撑收入的上市公司可能会被退市；   （2）阛阓风险   科创板企业相对聚首于新一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时刻产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业将来盈利、现金流、估值均存在不笃定性，股票投资阛阓风险加大。科创板股 票竞价往复建设较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个往复日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被随机抽中建设一 如期限限售期的可能，基金存在无法实时变现偏执他相关流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技蜕变企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票相关性较高，阛阓进展欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险                            招募说明书（更新）   国度对高新时刻产业赞助力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济景色变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和往复轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利高洁接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务情景、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者巧合用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来溜达这种非系统风险，但弗成 完全规避。   主如果指债务东谈主的背信风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金形态来分配，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动筹商的风险，单一的久期                                 招募说明书（更新） 磋商并弗成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调养债券的投资中，具体进展为可调养债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调养债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产支撑证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、信用繁衍品、 国债期货、股票期权等投资品种，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例 为 80%-95%（其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%）。上述 资产均在范例的往复场所，运作时候长，阛阓透明度较高，运作样式范例，历史 流动性情景精采，平素情况下巧合实时知足基金变现需求，保证基金按时应答赎 回要求。顶点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变 现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部分时候上述 资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇顶点阛阓情况时，基金管理东谈主会按照 基金合同及相关法律法例要求，实时启动流动性风险应答步伐，保护基金投资者 的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金的行业配置策略将手脚勾通大类资产配置策略和个股 采纳策略的纽带，其基本旨趣为比较和分析各行业的相对投资价值，以笃定投资 组合中各行业的配置比例。                               招募说明书（更新）   债券投资方面，本基金将采取久期抑遏下的主动性投资策略，主要包括：久 期抑遏、期限结构配置、阛阓调养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格抑遏合座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融阛阓运行特 点等因素的分析笃定组合合座框架；对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行瞻望，相机行事、积极调养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在综合磋议宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业溜达度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净值的   本基金为绽开式基金，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投 资，在顺服本基金筹商投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻守流动性风险，知足流动性的需求。同期，结合阛阓流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹磋议投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以笃定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东谈主的正当权益，受命基金份额持有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理抑遏基 金份额持有东谈主聚首度，审慎阐发申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （3）本基金管理东谈主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓                              招募说明书（更新） 价钱且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求、减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回央求。   具体步伐详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回央求进行适度调养，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分展期赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个绽开日内单个基金份额持有东谈主央求 赎回的基金份额进步前一绽开日基金总份额 10%（                        “大额赎回央求东谈主”）的情形下， 基金管理东谈主不错对大额赎回央求东谈主的赎回央求展期办理，即按照保护其他赎回申 请东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回央求 东谈主的赎回央求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他步伐。   具体步伐详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在阛阓大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应答基金份额持有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额持有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等划定，考中展期办理多数赎回央求、暂停接受基金申购央求、 暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、采取舞动 订价机制、实施侧袋机制等流动性风险管理用具手脚辅助步伐。对于各种流动性 风险管理用具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管 东谈主协商一致。在试验运用各种流动性风险管理用具时，投资者的赎回央求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理 东谈主将依照法律法例、基金合同等划定进行操作，保障基金份额持有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详确了解本基金侧袋机制                            招募说明书（更新） 的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效闭塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额平素绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期呈文中表示呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计算各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅需 磋议主袋账户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金表示的事迹磋商弗成反馈特定资产的真不二价值及变 化情况。   （四）操气派险   相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面抑遏存在弱势或者东谈主为因素造 成操作虚伪或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诈骗、 往复舛误、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对相关信息和经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。                               招募说明书（更新）   （六）合规性风险 违犯基金合同筹商划定的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的综合性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法例及里面评级圭表，将基金家具按照风险由低到高礼貌进行 风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无用然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭表和方法的互异，对团结家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 试验运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 家具风险之间的匹配试验，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往复所、登记机 构和销售机构等可能因不可抗力无法平素服务，从而影响基金的各项业务按平素 时限完成，使投资东谈主和基金份额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常往复以致利 益受损。 能因为时刻系统的故障或者差错而影响往复的平素进行或者导致投资者的利益                              招募说明书（更新） 受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货往复所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身顺利抑遏智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。      二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 议获胜后两日内在划定媒介公告。   二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                             招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在划定网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在 划定报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 划定的期限。                             招募说明书（更新）           第二十部分 基金合同的内容撮要   一、 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息烦嚣；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）考究阅读并顺服基金合同、招募说明书、基金家具烦嚣撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资                              招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同拒绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同获胜之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹商法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律划定决定基金收益的分配有计划；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调养央求；                            招募说明书（更新）   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；若本基金采取证券经纪商往复结算模式，基金管理东谈主 有权采纳代表本基金进行场内往复、手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪商，并签订证券经纪服务契约；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券往复模 式的调养；   （16）在稳健筹商法律、法例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、 赎回、调养、非往复过户、转托管、如期定额投资、收益分配等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同获胜之日起，以诚笃信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他筹商划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的步伐使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健基金合同等法律文献的划定，按筹商划定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；                              招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他筹商划定，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不深入基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他筹商划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他 东谈主深入，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 照拂人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他筹商划定召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关烦嚣，保存时候不低于法律法例的划定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或烦嚣在划定时候发出，而且 保证投资者巧合按照基金合同划定的时候和样式，随时查阅到与基金筹商的公开 烦嚣，并在支付合理成本的条件下得到筹商烦嚣的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近斥逐、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担使命；                             招募说明书（更新）   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成获胜， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同获胜之日起，照章律法例和基金合同的划定安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备富余的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，                              招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他筹商划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、基金合同偏执他筹商划定另有划定 外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主深入，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计算的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具观点，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金 管理东谈主有未扩充基金合同划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的 步伐；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关烦嚣，保存期 限不少于法律法例的划定；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他筹商划定，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和                               招募说明书（更新） 分配；   （18）靠近斥逐、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同划定履行我方的义务， 基金管理东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）扩充获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金份额持有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的划定扩充。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作样式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金                             招募说明书（更新） 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调低销售服务费率，或者变 更收费样式；   （3）调养基金份额类别的建设，或对基金份额分类办法及功令进行调养；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例划定或中国证监会许可的范围 内调养或修改《业务功令》，包括但不限于筹商基金认购、申购、赎回、调养、 基金往复、非往复过户、转托管等内容；   （8）本基金证券往复模式的调养（由券商结算模式调养为托管行结算模式， 或由托管行结算模式调养为券商结算模式）；   （9）按照法律法例和基金合同划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集样式 理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                               招募说明书（更新） 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍样式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；                               招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信样式、托福的公证机关偏执联 系样式和筹商东谈主、表决观点寄交的截止时候和收取样式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的样式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例和监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解稳健法律法例、基金合同 和会议文牍的划定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记烦嚣相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 形态或基金合同约定的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公 布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍划定的样式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文牍不参加收取表决观点的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决观点或授权他东谈主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解符 正当律法例、基金合同和会议文牍的划定，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面样式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并利用表决权， 具体样式在会议文牍中列明。 非现场样式相结合的样式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯样式开会的圭表进行。基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其 他样式进行表决，具体样式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。                             招募说明书（更新）   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，起点由大会主理东谈主按照下列第（七）条划定圭表笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，调养基金运作样式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交 稳健会议文牍中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议文牍划定的表决观点视为灵验表决，表决观点隐隐不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在稳健上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行                              招募说明书（更新） 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充获胜的基金份额持有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）；                              招募说明书（更新） 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的相关划定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等划定，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主履行稳健圭表后，可顺利 对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、 基金合同变更和拒绝的事由、圭表以及基金财产计帐样式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。                              招募说明书（更新） 议获胜后两日内在划定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组调解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律观点书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度                             招募说明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在划定网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在 划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 划定的期限。   四、 争议科罚样式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，均应提交深圳国际仲裁院，按照央求仲裁时该院届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主 具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，齰舌基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统率。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容撮要     一、 基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东谈主：裴长江     成立时候：1999 年 4 月 13 日     批准成立机关：中国证券监督管理委员会     批准成立文号：证监基金字【1999】11 号     组织形态：有限使命公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     存续期间：络续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时候：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织形态：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 252.20 亿元                                 招募说明书（更新）   存续期间：络续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支撑债券、政府支撑机构债、次级债、可调养债券、分离往复可调养 债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资 产支撑证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、契约入款、文牍入款等）、 同行存单、股指期货、信用繁衍品、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的相关划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行稳健圭表后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%（其中，港 股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%）；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购                                   招募说明书（更新） 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共计算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共计算），不进步该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）持 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步 该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支撑 证券，不得进步其各种资产支撑证券总共边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再稳健投资圭表，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当顺服下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不                                   招募说明书（更新） 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 计算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差计算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权往复，应当顺服下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算；    （13）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （14）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用 繁衍品；    （15）本基金持有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于团结信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金总共不得 进步基金资产净值的 10%；    因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳健前述（15）所划定比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行调养；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净                                     招募说明书（更新） 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充；   （19）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不正当的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定梗阻的其他举止。 际抑遏东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，受命基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公谈合理价钱扩充。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予表示。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 稳健基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。   除第 2 节第（2）、（9）、（14）、（15）、（16）、（17）项情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调                               招募说明书（更新） 整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健圭表后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。 当圭表后，本基金可不受上述划定的限制或按调养后的划定扩充，不需经基金份 额持有东谈主大会审议，但须提前公告。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主采纳入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的划定及《基金合同》的约定，笃定稳健条件的系数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否 稳健筹商划定进行监督。对于不稳健划定的银行入款，基金托管东谈主不错拒却扩充， 并文牍基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应稳健如下划定： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主履历的团结贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例总共不得进步 20%；投资于不具有基金托管东谈主履历的团结贸易银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得进步 5%。   筹商法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管理东谈主履 行稳健圭表后，可相应调养投资组合限制的划定。 务过程、岗亭职责、风险抑遏步伐和监察稽核轨制，切实驻守筹商风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相关契约、账户 烦嚣、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担相应使命。   （2）基金管理东谈主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而形成的损失。                             招募说明书（更新） 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成知足基金平素结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抑遏轨制的成立。如因基金管理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的相应损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金 法》、   《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结 算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与稳健履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体相助契约》（以下简称《总体相助契约》），笃定《入款契约书》的格 式范本。《总体相助契约》和《入款契约书》的形态范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体相助契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理样式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下或简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款契约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金管理东谈主应在《入款契约书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基                             招募说明书（更新） 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具隆重书面阐发书。变更文牍的投递样式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款契约书》中划定，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何样式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 签订的《总体相助契约》、            《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若 入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提倡补办央求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的样式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中划定，对于存期进步 3 个月的如期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的                             招募说明书（更新） 筹商时限要求实时回复。基金管理东谈主有使命督促入款银行实时回复查询问复。因 入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商酌。入款到期前基金管理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中划定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相关讲解文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原契约约定利率和试验展期天数 支付展期利息。   如果在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款契约书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违犯筹商法律法例的划定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面形态文牍基金管理东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动， 应立即呈文中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东谈主拒不扩充形成基金财产损失的，相关损失由基金管理东谈主承担，基                              招募说明书（更新） 金托管东谈主不承担相应使命。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳健法律法例及行业圭表的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算样式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券阛阓往复敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓往复敌手。基金管理东谈主 应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳往复敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。在基金 存续期间基金管理东谈主不错调养往复敌手名单，但应将调养结果至少提前一个服务 日书面文牍基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结 算的往复，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管理东谈主根据 阛阓需要临时调养银行间债券往复敌手名单及结算样式的，应向基金托管东谈主说明 旨趣，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的往复功令进行 往复，并负责科罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复 敌手在基金管理东谈主笃定的时候内仍未承担背信使命偏执他相关法律使命的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相关往复敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨使命。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺服《对于基金投资非公蛊惑行股票等 畅达受限证券筹商问题的文牍》等筹商监管划定。 公司证券刊行注册管理办法》范例的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售部 分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧音问或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限 证券。                             招募说明书（更新）   本基金不错投资经中国证监会批准的非公蛊惑行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券阛阓往复的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公蛊惑行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的筹商基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险抑遏制 度。基金投资非公蛊惑行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述烦嚣应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例抑遏情况。   基金管理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述烦嚣书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述烦嚣后两个服务日内，以书面或其他两边招供的样式阐发收到上述烦嚣。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极灵验的步伐，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫窭时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应使命。 要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少 于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有富余的时候进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 资畅达受限证券的行动。如发现基金管理东谈主违犯了《基金合同》、                             《托管契约》以                              招募说明书（更新） 偏执他相关法律法例的筹商划定，应实时文牍基金管理东谈主，并呈报中国证监会， 同期采取合理步伐保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的违警、 违法以及违犯《基金合同》、             《托管契约》的投资指示不予扩充，独立即文牍基金 管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东谈主应向中国证监会呈文。 会划定媒介表示所投资非公蛊惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，考究评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳健 法律法例及监管机构的相关划定。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、 相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本契约的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等 样式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面 文牍，基金管理东谈主应以书面形态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本契约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金 管理东谈主应在划定时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本契约的要求需向中国证监会报送基金 监督呈文的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据烦嚣和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复圭表依然获胜的指示违犯法律、 行政法例和其他筹商划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主                             招募说明书（更新） 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后， 给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应实时呈文中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计算的基金资产净值和各种基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管契约偏执他筹商划定时，应实时以书面形态通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文牍后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面形态给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在划定 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本契约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教唆，基 金托管东谈主应在划定时候内回答并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相关烦嚣以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和 真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时呈文中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   四、 基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                               招募说明书（更新） 确保基金财产的完好与孤立。 金财产。未经基金管理东谈主的正当指示，不得自交运用、责罚、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主试验灵验抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采取步伐进行催收，基金管理东谈主应负责向筹商当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于证券往复资金账户内的资金、期货保证金账户内的资金、期货合约等）及 其收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、浮滑、 舛误或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、                 《运作办法》等筹商划定后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 划定时候内，基金管理东谈主应聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理                              招募说明书（更新） “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理除证券往复 所场内往复除外的资金收付。托管账户称呼应为“富国洞见价值股票型证券投资 基金（家具称呼以中国证监会临了央求注册为准）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 关划定。   （四）基金证券账户和证券往复资金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 账户，用于基金财产证券往复结算资金的存管、纪录往复结算资金的变动明细以 及场内证券往复计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。证 券经纪机构根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立相关资金账户并按照该 证券经纪机构开户的过程和要求与基金管理东谈主签订相关契约。   本基金通过证券经纪机构进行的往复由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理 本基金进行结算。 户；不为证券往复资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按筹商划定开立、使用并管 理；若无相关划定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理                            招募说明书（更新）  基金合同获胜后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的筹商划定，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。  （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面形态将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文牍托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需烦嚣。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相关烦嚣变更后及 时将变更的烦嚣提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律法例和本契约的约定协商后开立。新 账户按筹商划定使用并管理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看护  基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构试验灵验抑遏的有价凭证不承担看护使命。  （八）与基金财产筹商的要紧合同的看护  由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产筹商的要紧合同应尽量保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管 东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传                                招募说明书（更新） 真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同 的看护期限不低于法律法例划定的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时候及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个服务日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定 公告。   基金管理东谈主应在每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主按划定对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛误的处理样式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛误。   （四）基金司帐轨制                              招募说明书（更新）   按国度筹商部门划定的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同获胜后，应按照两边约定的团结记账方 法和司帐处理原则，分别独赶快建设、记录和看护本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度呈文的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期呈文的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度呈文的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调 整以国度筹商划定为准。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过稳健《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同获胜不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基 准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例划定的期限。如弗成妥善看护，则按相关法律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东谈主应将筹商烦嚣                               招募说明书（更新） 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应顺服守秘义务。   七、 争议科罚样式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对 各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 忠实、辛勤、尽责地履行基金合同和本契约划定的义务，齰舌基金份额持有东谈主的 正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）统率。   八、 基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对本契约进行修改。修改后的新契约，   其内容不得与基金合同的划定有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证   监会备案。   （二）基金托管契约拒绝的情形   务，而在 6 个月内无其他稳健的托管机构联贯其原有权利义务；   务，而在 6 个月内无其他稳健的基金管理公司联贯其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务状貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东谈主往复烦嚣服务   投资者在往复央求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往复 阐发单。基金管理东谈主将根据持有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东谈主网站公告或相关说明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务功令详见基金管理东谈主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往复阐发信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时吸收相关定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资照拂、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务照拂、信息查询、服务投诉、信息定制、烦嚣修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政筹划定提倡投诉或观点。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法例及监管划定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微折服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的功令。   八、 基金管理东谈主客户服务荟萃样式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇调解，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结识的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面结识了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应表示事项 序号         公告事项                信息表示样式        公告日历      富国洞见价值股票型证券投资基金         基金合同获胜公告      富国洞见价值股票型证券投资基金          投资业务的公告      富国基金管理有限公司对于富国洞      见价值股票型证券投资基金 2024      年非港股通往复日暂停申购、赎回          等业务的公告      富国基金管理有限公司对于富国洞      见价值股票型证券投资基金增多 E      类基金份额并相应改进基金合同及          托管契约的公告      对于富国洞见价值股票型证券投资      基金（C 类份额）暂停通过直销渠      谈的申购、调养转入及如期定额投          资业务的公告                              招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅样式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场所，在办公时候可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国洞见价值股票型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国洞见价值股票型证券投资基金基金合同》   （三）《富国洞见价值股票型证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）对于央求召募注册富国洞见价值股票型证券投资基金的法律观点   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司