鹏华中证港股通科技往来型通达式指数证券投资基金发起式连络基金更新的招募说明书

发布日期：2024-12-16 16:44    点击次数：93

鹏华中证港股通科技往来型通达式 指数证券投资基金发起式连络基金    更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                     遑急辅导   本基金经 2024 年 3 月 11 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证港股通科技交 易型通达式指数证券投资基金发起式连络基金注册的批复》                          （证监许可2024425 号文）注册， 进行召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容果真、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接洽自身的风险承受才略，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险十分他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪谬误胁制未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险、算作 ETF 连络基 金的相干风险、港股通机制下港股通标的股票投资风险、投资存托凭证的风险、投资股指期 货的风险、投资资产援救证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风 险、基金合同自动断绝的风险等。   本基金为 ETF 连络基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 已毕对标的指数的精细追踪。因此，本基金 的功绩发达与标的指数的发达密切相干。   本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制买卖法令范围内的香港联合往来 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港 股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来法令等各异带来的迥殊风险，包括港 股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）      、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不可宽泛往来，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。详 见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金标的指数为中证港股通科技指数，标的指数相干信息如下：   中证港股通玄虚指数样本。   （1）对样本空间内通过可投资性筛选条件的证券，录取通讯、互联网、医药生物、电 子、半导体、新动力、航空航天与国防等行业的上市公司证券算作科技主题空间；     （2）在科技主题空间中，剔除昔日两年营业收入增速连气儿为负以及昔日两年研发参加 占营业收入的比例不及 3%的证券，                 对各中证二级行业中市值名次前三的证券豁免上述要求；     （3）在剩余证券中，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，录取名次靠前的 50 只证 券算作指数样本，不及 50 只时，全部纳入。 本权重不杰出 10%。 www.csindex.com.cn。     本基金可投资于资产援救证券，资产援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货接纳保证金往来轨制，由 于保证金往来具有杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主 权益遭受较大损失。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及 与存托凭证刊行机制相干的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息表现监管方面与境内可能存 在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。     本基金可参与融资往来，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、往来被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金为发起式基金，基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。畴昔若 出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数 不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大 会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同断绝。因此，在本 基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动断绝的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应门径后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读相干内容并温情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应持重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品府上纲目等信息表现文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届 时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有法令，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》第十二条中与 招募说明书内容关联的一项或多项症结变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往来日 内表现的对于上述症结变更的相干公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息表现管理办法》           （以下简称《信息表现办法》）                        、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理法令》        （以下简称《流动性风险管理法令》）                        、《公开召募证券投资基金运作指点第              《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                                          （以 下简称《指数基金指点》）等关联法律法例的法令，以及《鹏华中证港股通科技往来型通达 式指数证券投资基金发起式连络基金基金合同》                     （以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书评释了鹏华中证港股通科技往来型通达式指数证券投资基金发起式连络 基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决 策关联的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性叙述或者症结遗漏，并对其 果真性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他关联法令享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         第二部分 释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 发起式连络基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 型通达式指数证券投资基金发起式连络基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补 充 基金发起式连络基金招募说明书》十分更新 式连络基金基金居品府上纲目》十分更新 式连络基金基金份额发售公告》 回实施详情》界说的“往来型通达式基金”，简称“ETF” 华中证港股通科技 ETF”） 称“主见 ETF”），精细追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳通达式 运作方式的基金，简称“连络基金” 行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《信息表现办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理法令》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《指数基金指点》 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其频频作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相干法律法例法令，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主强项了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并援救基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额十分变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通往来日，则本基金不通达申购、赎回及调遣业务） 东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同征服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额） 杰出上一通达日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的爽朗 基金应收申购款十分他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》法令的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等绪论 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分辨公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个往来日以上的出借证券、资产援救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置计帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致公允价值 存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在症结不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 持有一如期限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 务公司，向香港联合往来所进行申报（买卖盘传递）                       ，买卖法令范围内的香港联合往来所上 市的股票                              第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称呼                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东谈主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月来源担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月来源担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推广官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执 行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推广官、欧利盛成本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席推广官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席推广官。 现恣意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总 监。自 2010 年 11 月来源担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月来源担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，孤独董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限职责公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，孤独董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，模样波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照拂人 有限公司，现任曼达林投资照拂人有限公司推广合伙东谈主。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤独董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月来源担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推广董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推广董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推广董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月来源担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月来源担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历恣意大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团相信公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推广委员会成员。现恣意大利欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月来源担任鹏华基 金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照拂人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月来源担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月来源担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月来源担任鹏华基金管理有限公司董 事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 防守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，防守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教诲部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司防守长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰球社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开导银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照拂人公司盘问 照拂人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构招待部总司理。    张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，17 年证券从业教学。曾任招商银行软件中心(原深 圳市融博本领公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部 资深金融工程师、量化及滋生品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等工 作；现任量化及滋生品投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民企 至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华高铁 分级基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华沪深 300 指 数增强基金司理，2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华钢铁分级基金司理，2018 年 05 月 至 2021 年 10 月担任鹏华香港中小企业指数（LOF）基金司理，2019 年 04 月担任酒 ETF 基 金司理，2019 年 07 月至 2022 年 08 月担任国防 ETF 基金司理，2019 年 11 月担任鹏华香港 银行指数（LOF）基金司理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任银行 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华一带沿途基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理， 华创业板基金司理，2021 年 01 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任 鹏华传媒基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华银行基金司理，2021 年 07 月担 任香港医药基金司理，2021 年 08 月担任香港破钞基金司理，2021 年 08 月担任鹏华中证医 药指数（LOF）基金司理，2021 年 12 月担任港股科技 ETF 基金司理，2022 年 07 月担任中 药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏华中证中药 ETF 连络基金司理，2023 年 05 月担任鹏 华中证港股通破钞 ETF 连络基金司理，2024 年 07 月担任鹏华中证港股通科技 ETF 发起式 连络基金司理，2024 年 07 月担任鹏华中证港股通医药卫生 ETF 发起式连络基金司理，张羽 翔具备基金从业履历。    邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。    高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。    闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。    郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。    三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息表现办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面胁制轨制，选择有用措 施，防护坐法步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来行为；   （7）随意包袱，不按照法令履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会谢绝的其他步履。 法例及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违犯法律法例、基金合同或托管条约；   （3）成心毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、干与、箝制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意包袱、糜掷权柄；   （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹算等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何边幅为其他组织或个东谈主进行证券往来；   （10）违犯证券往来所业务法令，利用对敲、倒仓等违法技巧掌握市集价钱，扯后腿市集 顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表现和告白中成心含有不实、误导、诈骗成份；   （13）以不正派技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例谢绝的步履。      （1）依照关联法律法例和基金合同的法令，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹算等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来十分他行为。      五、基金管理东谈主的里面胁制轨制      基金管理东谈主的里面胁制遵从以下原则：      （1）健全性原则：里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个门径；      （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控门径，爱戴内控轨制 的有用推广；      （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法责骂运作成本，提高经济效益， 以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适宜国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面胁制轨制应当涵盖基金管理东谈主筹办管理的各个门径，不得留有 轨制上的空缺或罅隙；      （3）审慎性原则：制定里面胁制轨制应当以审慎筹办、提神和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面胁制轨制的制定应当跟着关联法律法例的休养和基金管理东谈主经 营计谋、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险胁制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险胁制计谋和控 制政策、调和突发症结风险等事项；      （2）公司防守长负责对基金管理东谈主各业务门径正当合规运作进行监督查抄，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会平直讲述；   （3）公司筹办管理层、防守长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和提神，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、接洽，并实时选择 提神和胁制措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查抄轨制，通过如期 或不如期查抄里面胁制轨制的推广情况，促使公司各项筹办管理行为的范例运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险胁制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险胁制职责，负责把公司的风险胁制理念和措施落实到每一个业务门径当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。   （1）公司通过不竭健全法东谈主治理结构，充分阐述孤独董事和监事会的监督职能，力求 从起源上根毫不正派关联往来、利益运送和里面东谈主胁制表象的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层寂静确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险提神意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个门径；   （3）公司依据自身筹办特性建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间互相监督制衡、 防守长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不竭完善里面胁制体系及里面胁制轨制：自成立来，公司不竭完善内控组 织架构、胁制门径、胁制措施以及胁制职责，建立健全里面胁制体系。通过不竭地对里面控 制轨制进行矫正和更新，公司的里面胁制轨制不竭走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭建树、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务 经由上进行风险胁制；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭建树上选择了严格的分离制 度，已毕了基金投资与往来、往来与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭建树上减少和提神操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、胁制以及监督门径， 并经过适合的胁制经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作关联的风险，通过清晰的讲述渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 胁制，使部门和管理层即时把捏风险情景并实时、快速作出风险胁制决策；      （9）建立自动化监督胁制系统：公司启用了恒生往来系统以及自行开发的投资目的监 控系统等意象机补助胁制系统，对投资比例限制、“谢绝买入股票名单”、交叉往来等方面 进行电子化胁制，有用地防护了运作风险和操守风险；      （10）不竭强化投资程序，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资程序，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、谢绝和限制投资股票轨制，并由研究小组负责爱戴， 系数股票投资必须齐全从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，提神契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和援救里面胁制轨制是本公司董事会及管理层的职责；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面胁制的表现果真、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面胁制体系和里面胁制制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织边幅：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无穷期   筹商东谈主：吴俊文   筹商电话：010-60838888   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中 信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券往来所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市往来。   根据中国证监会核发的筹办业务许可证，公司筹办范围包括：证券经纪（限山东省、河 南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）                     ；证券投资盘问；与证券往来、证券投资活 动关联的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。 股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），得到证券投资基 金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，爱戴基金投资东谈主 的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息本领系统开导参加，构建智能化客户服务体系， 赓续研发改进基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管部属设市集服务、居品假想、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、玄虚管理等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员 均已具备 5 年及以上相干业务教学。限制 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 149 东谈主，具备   吴俊文女士，现任中信证券托管部行政负责东谈主；西安电子科技大学意象机及应用学学士， 理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作，2014 年 7 月起任中信证券托管部行政负责 东谈主。      中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中信证券自取 得证券投资基金托管履历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格征服国度的关联 法律法例和监管机构的关联法令，依靠科学的风险管理和里面胁制体系、范例的管理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行基金托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。      二、托管业务的里面胁制轨制      中信证券托管业务运行严格征服国度关联法律法例和行业监管法令，建立称职筹办、规 范运作的筹办想想和筹办作风，形成运作经由化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解筹办风险，确保托管资产的安全齐全，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，保障托管 业务安全、有用、稳健运行。      （1）正当合规原则：内控轨制应当适宜国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结 于托管业务筹办管理行为的永恒；      （2）齐全性原则：托管业务的各项筹办管理行为齐必须有相应的范例门径和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，遮盖系数的岗亭和东谈主员；      （3）有用性原则：建立对内控轨制十分推广的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用推广；      （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须提神风险，审慎筹办，保证基金资产的 安全与齐全；      （5）防止性原则：必须确立“防止为主”的管理理念，胁制风险发生的起源，防卫于 未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生；      （6）实时性原则：里面胁制轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部筹办计谋、 筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的编削进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞罅隙；      （7）孤独性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；平直操作主谈主员和胁制东谈主员应相对孤独，适合分离；内控轨制的查抄、评价小组 必须孤独于内控轨制的制定和推广小组；      （8）互相制约原则：托管部的里面机构和岗亭建树应当权责分明、互相制衡；   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的法令，中信证券制定 了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、 安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券投资基金托 管业务里面胁制和风险管理办法》、                《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息表现管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务守秘工作管理办法》、                            《中信证券股份有限公司证券 投资基金托管业务司帐核算业务管理办法》、                    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务 计帐管理办法》、        《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》                                     、《中信 证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产援救管理办法》、                            《中信证券基金托管业务从业 东谈主员管理办法》、        《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不竭加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运 行和操作经由化、本领系统齐全孤独、中枢业务互相梗阻以及关联信息表现由专东谈主负责，以 便勤恳尽责的履行托管义务。   托管业务里面胁制的内容主要波及托管模样、资产援救、资金计帐、司帐核算和资产估 值、投资监督、信息本领系统等遑急业务门径的里面胁制。基金托管东谈主通过对基金托管业务 各门径风险的事前揭示、事中胁制和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险胁制。同期为 了保证和考证里面胁制的有用性、齐全性，中信证券如期遴聘适宜《中华东谈主民共和国证券法》 法令的专科司帐师事务所，针对基金托管业务的里面胁制轨制开导与实施情况，开展相干审 查与评估，出具评估讲述。   托管业务里面胁制的主要措施包括：不相容职务分离胁制、授权审批胁制、财产保护控 制、司帐系统胁制、预算胁制、运营分析胁制和绩效考评胁制等。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东谈主依照《基金法》十分配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同法令，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中， 对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查抄监督。   （1）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等胁制目的进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，文书基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时讲述中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度讲述，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通过本领或非本领技巧发现基金涉嫌违纪往来，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时讲述中国证监会。                        第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 筹商电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 筹商东谈主：龙毅 网址：www.phfund.com.cn 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 筹商电话：010-88082426 传真：010-88082018 筹商东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 筹商电话：021-68876878 传真：021-68876821 筹商东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开导大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主网站表现的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据关联法律法例要求，根据实情，采纳其他适宜要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   筹商电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   筹商东谈主：范伟强   三、出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358666   筹商东谈主：陈颖华   经办讼师：朝晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   推广事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   筹商电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   筹商东谈主：施翊洲   经办司帐师：单峰、胡莲莲                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的法令，经中 国证监会 2024 年 3 月 11 日证监许可2024425 号文准予召募注册。除法律、行政法例或中 国证监会另有法令外，任何与基金份额发售关联确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售有谋略以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型通达式，ETF 连络基金   二、基金的存续期限   不如期   三、召募方式及阵势   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心十分他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东谈主网站表现的基金销售机构名录）公开发售。基金管理东谈主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体召募时分详见基金份额发售公告及销 售机构相干公告。   五、召募对象   适宜法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可建树召募鸿沟上限，具体鸿沟上限及鸿沟胁制的有谋略详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建树初度召募鸿沟上限，基金合同成效后不受此召募鸿沟的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各种基金份额分辨建树代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分辨 意象并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金履走运作情况，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、休养现有基金份额类别 的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项休养无需召开基金份额持有东谈主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及意象公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施辞别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹算筹集的资金十分投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障基金、 企业年金单一筹算以及集合筹算、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：      认购金额 M（元）       一般认购费率          特定认购费率           M          M≥100 万    每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东谈主在一天之内要是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分辨意象。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份额持有东谈主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者采纳认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 意象公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的意象方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的意象方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%。假设该笔认购金额产生利息 5.20 元。则其可得到的认购份额意象如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，在基金合同生 效时，投资东谈主账户登记有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者采纳认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的意象公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额意象如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，在基金合同成效时，投资东谈主账户 登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的意象保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后部分舍去，由此产生的谬误计 入基金财产。   九、投资东谈主对基金份额的认购   投资东谈主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时分 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相干业务办理法令。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构相干业务办理法令。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构法令的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购请求不允许铲除。   （3）投资东谈主在 T 日法令时安分提交的认购请求，频繁应在 T+2 日到原认购网点查询认 购请求的受理情况。   （4）销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到认购请求。认购的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据结果为准。对于认购请求及认购 份额的证据情况，投资东谈主可实时查询并妥善专揽正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金往来账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及往来级差有其他法令的，以各销售机构的业务法令为准。   （2）直销中心的初度最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东谈主基金网上往来系统等特定往来 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东谈主酌情休养。   （3）本基金召募期间对单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例证据，认购请求证据不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同成效前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、主见 ETF 十分标的指数   主见 ETF 为鹏华中证港股通科技往来型通达式指数证券投资基金，其标的指数为中证 港股通科技指数。   十二、本基金与主见 ETF 的筹商与区别   本基金为主见 ETF 的连络基金，二者既有筹商也有区别。   本基金与主见 ETF 之间的筹商：                   （1）两只基金的投资主见均为精细追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要选择齐全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择蜿蜒的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于主见 ETF，已毕对标的指数的精细追踪。                               （2）在往来方式方面，投 资者既不错像买卖股票相同在往来所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像庸碌的通达式基金相同，投资 者不错通过基金管理东谈主十分他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 功绩发达仍可能出现各异。可能激发各异的身分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主见 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于追踪标的指数的发达；而本基金算作庸碌的通达式基金，仍需将不低于基金资产净 值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。主见 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资讲述需对发起资金提供方十分持有份额进行专门说明。基金管理东谈主自收 到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规 定发生变化，上述断绝法令被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或 中国证监会法令推广，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   《基金合同》成效满三年后陆续存续的，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与表现； 连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会讲述并提 出惩处有谋略，如赓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有法令时，从其法令。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他相干公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回（若该工作日为非港股通往来日，则本基金 不通达申购、赎回及调遣业务），具体办理时分为上海证券往来所、深圳证券往来所的宽泛 往来日的往来时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的法令公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的关联法令在法令绪论上公告。   基金管理东谈主不错根据履行情况照章决定本基金来源办理申购的具体日历，具体业务办理 时分在相干公告中法令。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不杰出 3 个月来源办理赎回，具体业务办理时分在相 关公告中法令。   在确定申购来源与赎回来源时分后，基金管理东谈主应依照《信息表现办法》的关联法令在 法令绪论上公告申购与赎回的来源时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调遣请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后意象的各种基金份额净值为基 准进行意象； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新规 则来源实施前依照《信息表现办法》的关联法令在法令绪论上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构法令的门径，在通达日的具体业务办理时安分提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在法令时安分未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇本基 金主要投资的证券市集休市或暂停往来、主要投资的证券市集或港股通往来结意象帐法令变 更、往来所或登记机构关联申购赎回往来结算法令发生编削、登记公司系统故障、往来所或 往来市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金 托管东谈主所能胁制的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生无数 赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联条件处理。   基金管理东谈主应以往来时分收尾前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购或赎回请求 日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证据。T 日 提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法令的 其他方式查询请求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构如实 继承到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投 资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律法例的前提下，可对上述门径法令进行休养。基金管理东谈主应依 照《信息表现办法》的关联法令在法令绪论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额为 1 元（含申购费）              ，各销售机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他法令的， 以各销售机构的业务法令为准；通过基金管理东谈主直销中心申购本基金的，初度最低申购金额 为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                                     （通过本基金管理东谈主 基金网上往来系统等特定往来方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管 理东谈主酌情休养。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 胁制的需要，可选择上述措施对基金鸿沟赐与胁制。具体见基金管理东谈主相干公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息表现办法》的关联法令在法令绪论上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度十分用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后意象， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合门径，不错适合延长意象或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施辞别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹算筹集的资金十分投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的场地社会保障基金、 企业年金单一筹算以及集合筹算、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率      特定申购费率               M            M≥100 万                   每笔 500 元   每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之 内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分辨意象。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推广、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的意象方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的意象方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,747.83 份 A 类基金份额。   （2）若投资者采纳申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的意象公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额意象如下：   申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。   （3）申购的有用份额单元为份，上述意象结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                    赎回费率              Y＜7 日                   1.50%              Y≥7 日                    0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元，意象结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元   赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的关联法令在法令绪论上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵从相干法律法例以及监管部门、自律法令的 法令。 东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹算，针对投资者开展基金 促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行适合费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 当日基金资产净值或无法进行证券往来。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法宽泛运行。 申购的。 鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例杰出基金管理东谈主法令确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额杰出单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额杰出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据关联法令在法令绪论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 当日基金资产净值或无法进行证券往来。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 值本领仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎 回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。      九、无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调遣中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额）杰出前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。      当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才略支付投资东谈主的全部赎回请求时，按宽泛赎回 门径推广。      （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有可贵或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础意象赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。      （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主杰出上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理大额赎 回请求东谈主的赎回请求。对其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）和大额赎回请求东谈主 10% 以内的赎回请求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主杰出 10%的赎回请求按比例证据。对 当日未予证据的赎回请求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤 销；采纳脱期赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一通达日赎回请求一并处理，无优先 权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础意象赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主 在提交赎回请求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在法令绪论上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在法令 绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行通达日在法令绪论上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时可不再另行发布再行通达的公告。   十一、基金调遣   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的法令决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相干法令由基金管理东谈主 届时根据相干法律法例及基金合同的法令制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、适宜法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于适宜条件 的非往来过户请求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法令的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资筹算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹算，具体法令由基金管理东谈主另行法令。投 资东谈主在办理如期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所法令的如期定额投资筹算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往来阵势或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 相干公告。   十八、其他业务   在不违犯法律法例及中国证监会法令的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务法令，并依照《信息表现办法》的关联法令进行公告。                   第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。本基金力求将日均追踪偏离度胁制在 0.35%以内，年化追踪谬误胁制在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以十分他中国证监会允许基金投资的股票、其他港股通标的股票）                                、存托凭证、债券 （含国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债、可调遣债券、可交换债券、政府援救机构债十分他中国证监会允许基 金投资的债券）、债券回购、资产援救证券、银行入款（包括条约入款、如期入款等）、同行 存单、货币市集用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须适宜中国证监会相干法令）。   本基金可依据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应休养。   三、投资策略   本基金为鹏华中证港股通科技 ETF 的连络基金，主要通过投资于鹏华中证港股通科技 ETF 已毕对标的指数的精细追踪，力求将日均追踪偏离度胁制在 0.35%以内，年化追踪谬误 胁制在 4%以内。如因标的指数编制法令休养或其他身分导致追踪谬误杰出上述范围，基金 管理东谈主应选择合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的方式申赎主见 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主见 ETF 基金份额的往来。   当主见 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或休养，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在玄虚接洽合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定接纳申购、赎回的 方式或二级市集方式进行主见 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的 成份股组成十分权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成十分权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法得到填塞数目的个券时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以责骂追踪谬误， 优化投资组合的配置结构。   本基金在玄虚接洽预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，天真地休养组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可调遣债券及可交换债券，可调遣债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和债券价值分析玄虚开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，采纳流动性好、往来活跃的股指期 货合约，充分接洽股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资恶果。   本基金将玄虚运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格征服法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到矫健收益。   本基金可在玄虚接洽预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资主见，在加强风险提神并征服审慎筹办原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适合门径后相应休养和更 新相干投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及门径   （1）关联法律、法例和基金合同的关联法令。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时症结决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：假想和休养投资组合。假想和休养投资组合需要接洽的 基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的孤独判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。   （3）聚集往来室：基金司理向聚集往来室下达投资指示，聚集往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确推广。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析讲述。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，玄虚接洽成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行休养。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和履行 需要休养上述投资决策门径，并赐与公告。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为中证港股通科技指数收益率（经估值汇率休养）×95%+银行东谈主 民币活期入款利率（税后）×5%。   如主见 ETF 或本基金休养标的指数的，本基金的功绩比较基准相应休养。   畴昔若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会讲述并提议惩处有谋略，如更换基金标的指数、调遣运 作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有谋略确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连络基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 已毕对标的指数的精细追踪。因此，本基金 的功绩发达与标的指数的发达密切相干。   本基金投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等 一般投资风险之外，本基金还靠近港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下 往来日不连贯可能带来的风险等。   七、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证 监会法令的特殊品种除外；   （5）本基金持有的消逝（指消逝信用级别）资产援救证券的比例，不得杰出该资产支 持证券鸿沟的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消逝原始权益东谈主的各种资产援救证券，不得 杰出其各种资产援救证券总共鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，要是其信用等级下降、不再适宜投资模范，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不适宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货往来，应当征服下列要求：   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差意象）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 往来日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当征服下列要求：   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均意象；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推广，与境内上市往来 的股票合并意象；   （16）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适宜 上述法令投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行休养，但中国证监会法令的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适宜第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交 易日内进行休养，但中国证监会法令的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适宜第（14）项法令的，基金管 理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会法令的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起来源。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的法令推广。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯法令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、掌握证券往来价钱十分他不正派的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓舞、履行胁制东谈主或者 与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当适宜基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推广。相干往来必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表现。症结关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或休养上述谢绝性法令，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合门径后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的法令推广。   八、标的指数及主见 ETF 发生相干变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的连络基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有跟 踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适合的门径后 录取其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表 述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合门径后相应变更标的指数且陆续投资 于该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可出席主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金 份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变 更标的指数并仍为该主见 ETF 的连络基金。   九、基金管理东谈主代表基金专揽鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的法令。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款十分他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的援救和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的法令责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                   第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来阵势的往来日以及国度法律法例法令需要对 外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产援救证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业司帐准则》、 监管部门关联法令。   （一）对存在活跃市集且能够获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应接纳最近往来 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价不可果真反应公允价值 的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有填塞可利用数据 和其他信息援救的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允 价值。   四、估值方法   相持有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。   往来所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生症结变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后 经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及症结变化身分，休养最近往来市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法令的除外）                                   ，录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法令的除外），录取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至履行收款日历间录取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往来所市集上市往来的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价往来的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况且有填塞可利用数据和其他信息援救的估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消逝股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联法令确定 公允价值。 会的相干法令进行估值。 境未发生症结变化的，以最近往来日的结算价估值。 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 国度最新法令估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及相干法 律法例的法令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值意象和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的意象 结果对外赐与公布。   五、估值门径 份额的余额数目意象，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有法令的，从其法令。   基金管理东谈主每个估值日意象基金资产净值及各种基金份额净值，并按法令公告。 的法令暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按法令对外公布。   六、估值不实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类 基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的特别形成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，特别的职责东谈主应当对由于该 估值不实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据意象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；由于估值不实职责方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值不实职责方也曾积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值不实职责方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值不实的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 职责方仍应付估值不实负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是得到 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值不实职责方。   （4）估值不实休养接纳尽量复原至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   （5）估值不实职责方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主特别形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主特别形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值不实确当事东谈主未按法令对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他法令，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现特别确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例法令的其他原则处理估值不实。   估值不实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值意象出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责意象，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个估值日往来收尾后意象当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值意象结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按法令对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值不实处理。 款银行品级三方机构发送的数据不实、遗漏，或由于国度司帐政策变更、市集法令变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适合、合理的 措施进行查抄，然则未能发现该不实而形成的基金资产净值意象不实，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或排斥由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。      三、基金收益分配原则 具体分配有谋略以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分配利 润上有所不同；      在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 休养基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分配有谋略      基金收益分配有谋略中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有谋略的确定、公告与实施      本基金收益分配有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在法令绪论公 告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的意象方法，依照《业务法令》 推广。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的意象方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的意象方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度讲述中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的意象公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应条约法令，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的模样      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相干公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的法令代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联法令编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》法令的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在法令绪论公告。                  第十五部分 基金的信息表现      一、本基金的信息表现应适宜《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息表现办法》、                                      《流动性风险 管理法令》、      《基金合同》十分他关联法令。      二、信息表现义务东谈主      本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主十分日常机构（如有）等法律法例和中国证监会法令的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。      本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的法令表现基金信息，并保证所表现信息的果真性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会法令时安分，将应予表现的基金信息通过适宜 中国证监会法令条件的寰球性报刊（以下简称“法令报刊”）及《信息表现办法》法令的互 联网网站（以下简称“法令网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表现网站）等绪论表现，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时分和方式 查阅或者复制公开表现的信息府上。      三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表现的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开表现的基金信息      公开表现的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上纲目       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法令及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资者症结利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在法令网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上纲目的信息发生症结变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品府上纲目，并登载在法令网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登载在法令报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲目、《基金合同》和托管条约登载 在法令网站上，并将基金居品府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在法令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于法令绪论上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法令绪论上登载《基金合同》成效 公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在法令网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站表现半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的意象方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在法令网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在法令报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过适宜《中华东谈主民共和国证券法》法令的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在法令网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在法令报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在法令网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在法令报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下表现该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的 迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组联合产情况十分流动性风险 分析等。   基金管理东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分辨表现基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （七）临时讲述   本基金发生症结事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和法令网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联来旧事项，但中国证监会另有法令的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。      （八）深切公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众绪论中出现的或者在市集华贵传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开深切。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐讲述      基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在法令网站上，并将计帐讲述辅导性公 告登载在法令报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相干信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的法令进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”章节的法令。   （十二）投资主见 ETF 的信息表现   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文 件中表现所持主见 ETF 的以下相干情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净 值表现时分等；（2）往来及持有主见 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明意象方法并 例如说明；（3）本基金持有的主见 ETF 发生的症结影响事件，如调遣运作方式、与其他基 金合并、断绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会法令的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和 更新的招募说明书等文献中表现股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的往来政策 和往来主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险十分管理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的症结关联来旧事项作念详备说明。   若本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表现其持有的 资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产援救证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中表现其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券 明细。   本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期 讲述和招募说明书（更新）等文献中表现参与港股通往来的相干情况。若中国证监会另有规 定的，从其法令。   六、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适宜中国证监会相干基金信息表现内容与 样子准则等法例的法令。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募说明书、基金居品府上纲目、基金计帐讲述等公开表现的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在法令报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证相干报送信 息的果真、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在法令绪论上表现信息外，还不错根据需要在其他群众 绪论表现信息，然则其他群众绪论不得早于法令绪论表现信息，况且在不同绪论上表现消逝 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主栽植信息表现服务的质地。具体要求应当适宜中国证监会及自律法令的相干法令。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例或监管规 则另有法令的从其法令。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例法令将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适宜《中华东谈主民共和 国证券法》法令的司帐师事务所进行审计并表现专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法令适 用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求杰出前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主意象各项投 资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法令的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原本往等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   断绝侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘适宜《中华东谈主民共和国证券法》法令的司帐师事 务所进行审计并表现专项审计成见。   五、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分法令的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期讲述中表现讲述期内特定资产处置进展 情况，表现讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的相干法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将 来法律法例或监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法令针对 侧袋机制的内容有进一步法令的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可平直对本部安分 容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府关联证券市集的政策发生症结变化或是有遑急的举措、法例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款边幅来分配，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响而 下降，从而使基金的履行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责骂，再投资的风险加大。当利率高涨 时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会高涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券迥殊的风险，包括公司筹办风险、信用风险等。   上市公司的筹办好坏受多种身分影响，如管理才略、财务情景、市集出路、行业竞争、 东谈主员教学等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹办不善，其 证券价钱可能下降，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各样化来漫衍这种非系统风险，但不可齐全躲避。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表 咫尺公司债券中，公司要是因为某种原因不可齐全践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理本领等相干性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不可速即、低成腹地周折成现款，或者不可应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照宽泛的市集价钱往来而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资主见的已毕。后者是指在通达式基金往来过程中，可能会发生 无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位休养的可贵，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。   本基金是ETF连络基金，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具，包括主见ETF、 标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地已毕投资主见， 本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产援救证 券、银行入款（包括条约入款、如期入款等）、同行存单、货币市集用具、股指期货以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适宜中国证监会相干法令），或参 与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶 段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以下游动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合休养时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎主见ETF；二是为应付投资者的赎回，基金 被动以不适合的价钱卖出或赎回主见ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面无数赎回复对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东谈主需要根据履行情况进行流动性评 估，证据是否不错接受系数赎回请求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组联合产变现才略、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎 回请求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据 基金其时的资产组合情景决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个通达日请求赎回基金份额杰出上一通达日基金总份额10%的，基金管理 东谈主可对其选择脱期办理赎回请求的措施。   通达式基金要随时应付投资东谈主的赎回，要是基金资产不可速即周折成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回 时，要是基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位休养的可贵，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各种流 动性风险管理用具，对赎回请求等进行适度休养，算作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的补助措施，包括但不限于脱期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、接纳舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能靠近无法实时赎 回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）脱期办理无数赎回请求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金脱期办理无数赎回请求的情形及门径。在此情形下，投资东谈主面 临无法全部赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理无数赎回请求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回请求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回请求的情形及门径。在此情形下，若本基金暂停接受赎回请求，投资东谈主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎 回款项的情形及门径。在此情形下，若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时分将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金相赓续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得赓续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及门径。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不可实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。      （6）接纳舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵从相干法律法例以及监管部门自律法令 的法令。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定接纳舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用梗阻并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额宽泛通达赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变 刻下分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主意象各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金如期讲述中表现讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会认同的相干要求，选择对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的相干说明由基金管理东谈主届时公告确定。      五、本基金特定风险      主见ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司 筹办情景、投资者脸色和往来轨制等各样身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于主见ETF，基金收益水平会因为主见ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，要是主见ETF变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据爱戴基金份额 持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、休养功绩比较基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，要是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理 东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，主见ETF标的指数 因为编制有谋略的舛错有可能导致标的指数的发达与总体市集发达有在各异，因标的指数编制 有谋略的不训导也可能导致指数休养较大，加多主见ETF投资成本，并有可能因此加多追踪误 差，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度胁制在0.35%以内，年化追踪谬误胁制在4%以内，但因标 的指数编制法令休养或其他身分可能导致追踪谬误杰出上述范围，本基金净值发达与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各样 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会讲述并提议惩处有谋略，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金 合并或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将靠近更换基金标的 指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有谋略确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东谈主利益优先原则援救 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与相干市集发达有在 各异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的适宜要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或减慢支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）主见ETF对指数的追踪谬误：本基金主要通过投资于主见ETF已毕对标的指数的紧 密追踪，主见ETF对指数的追踪谬误会影响本基金对标的指数的追踪谬误；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪谬误的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主见ETF不同，因此本基 金可能具有与主见ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF连络基金，主要投资于主见ETF，因此主见ETF靠近的风险可能直 接或蜿蜒成为本基金的风险，投资者须洞悉并关把稳标ETF招募说明书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由主见ETF的连络基金变更为平直投资主见ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当主见ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见ETF的连络基金变更 为平直投资主见ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金投资范围包括港股通机制下允许投资的香港联合往来所（以下简称：                                   “香港联交 所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集制 度以及往来法令等各异所带来的迥殊风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱 的影响广阔，港股价钱与国外资金流动发达出高度相干性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行T+0反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到或然事件影响可能发达出比A股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法令设定，本基金在逐日 买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各异，以反抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外 占用进而责骂基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围休养带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法令对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的休养而不可实时买入看好的投资标的，而错失 投资契机的风险。   （6）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通法令，唯有内地与香港均为往来日的日历才为港股通往来日，存在港 股通往来日不连贯、港股通标的股票不可实时卖出的情形（如内地市集因休假等原因休市而 香港市集照常往来但港股通不可如常进行往来）                     ，而导致基金所持的港股组合在后续港股通 往来日开市往来中聚集体现市集反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股 组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排， 本基金在T日（港股通往来日）卖出股票，T+2日（港股通往来日，即为卖出当日之后第二 个港股通往来日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在T+3日才能回到东谈主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金 不可实时到账，而形成支付赎回款日历比宽泛情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也 存在不可实时休养基金资产组合中A股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权 益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合往来所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所法令，在往来所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌 措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化法令， 仅仅确定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应记号（例如，ST及*ST等记号）以警示投资者风险的作念法   不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司 退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。      因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。      （10）港股通法令变动带来的风险      本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和影 响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风 险。      （11）其他可能的风险      除上述权臣风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于： 税费外，在不进行往来时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险； 类股票可能因衰退往来敌手而靠近个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和铲除申报的往来中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中 国结算的聚集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送 的关联本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未征服 相干业务法令导致本基金利益受到毁伤的情况； 将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现上海证券往来所和 深圳证券往来所的证券往来服务公司认定的往来异常情况时，证券往来服务公司将可能暂停 提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及 与存托凭证刊行机制相干的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在赓续信息表现监管方面与境内可能存 在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠 杆性，当市集出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法令的时安分补足保证金，按法令将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产援救证券。资产援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产援救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产援救证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流展望风险等与 基础资产相干的风险。   本基金可参与融资往来，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、往来被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现症结事件、往来 敌手方失约、业务法令休养、信息本领不可宽泛运行等风险。   本基金为发起式基金，基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。畴昔若出 现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不 适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同断绝。因此，在本基 金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动断绝的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边限定等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配历练。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的断绝与计帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法令和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在法令绪论公告。      二、《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行相干门径后，                       《基金合同》应当断绝： 管东谈主连续的； 标的指数不适宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处有谋略进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》断绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适宜《中华东谈主民共和国证 券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在法令网站上，并将计帐讲述辅导 性公告登载在法令报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的法令。                第十九部分 基金合同的内容选录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      消逝类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照法令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项专揽表决权；      （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）持重阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温情基金信息表现，实时专揽权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法令的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限职责；      （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）推广成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法令或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照法令召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律法令监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律法令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》法令的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律法令决定基金收益的分配有谋略；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓舞权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在适宜关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、调遣、 转托管、如期定额投资和非往来过户等业务法令；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益专揽因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使意象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基 金合同》等法律文献的法令，按关联法令意象并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关联法令，履行信息表现及讲述义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》十分他关联法令另有法令外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有谋略，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按法令受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他关联法令召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法令保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干府上，保 存期限不少于法律法例的法令；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法令时分发出，况且保证投资者 能够按照《基金合同》法令的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近闭幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）推广成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的法令安全援救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例法令或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全援救基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业阵势，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分辨建树账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东谈主代表基金强项的与基金关联的症结合同及关联凭证；   （6）按法令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》十分他关联法令另有法令外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主意象的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说明基金管理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；要是基金管理东谈主有未推广《基 金合同》法令的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不少于法 律法例的法令；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法令制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联法令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他关联法令，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法令监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近闭幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会，并文书基 金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按法令监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不建树日常机构，日常机构的建树和相干法令按照法律法例的关联法令进行。   鉴于本基金是主见 ETF 的连络基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额平直参加或者录用代表参加主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在意象参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有主见 ETF 基金份额的总和乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，意象结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东谈主不错凭持有的主袋账户份额平直参加或者录用代表参加主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并 表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主见 ETF 的基金份额持有东谈主的身份专揽表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的寄托以 本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基 金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有法令或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有 东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额意象，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）加多、减少、休养基金份额类别建树；      （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养关联认购、申购、赎回、调遣、如期 定额投资、非往来过户、转托管等业务法令；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生症结变化；      （8）本基金选择特殊申购或其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关十分筹商方式和筹商东谈主、书面 表决成见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解适宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的法令， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公布相干 辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书法令的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决成见的，不 影响表决效劳。   （3）本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面成见或授权 他东谈主代表出具书面成见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解适宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的法令，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比 照现场开会和通讯方式开会的门径进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、蚁集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》法令的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条法令门径确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法令的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法令或本基金合同另有约定的， 调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交适宜会议通 知中法令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适宜会议文书法令的书 面表决成见视为有用表决，表决成见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议来源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议来源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在法令绪论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分辨持有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息表现办法》的法令公告后，可平直对本部安分容 进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和断绝的事由、门径   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例法令和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在法令绪论公告。      （二）《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行相干门径后，                       《基金合同》应当断绝： 管东谈主连续的； 标的指数不适宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对惩处有谋略进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》断绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；      （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适宜《中华东谈主民共和国证 券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在法令网站上，并将计帐讲述辅导 性公告登载在法令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的法令。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有 效的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有法令，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤恳、尽责地履行基金 合同法令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行 政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立地间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织边幅：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   存续期间：赓续筹办   筹办范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立地间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织边幅：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（证监许可20141044 号）   筹办范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）； 证券投资盘问；与证券往来、证券投资行为关联的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（寰球社会保障基金境内寄托投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）                     ；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市往来。（照章须经批准 的模样，经相干部门批准后方可开展筹办行为，具体筹办模样以相干部门批准文献大略可证 件为准）。   存续期间：无穷期   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履专揽监督权 进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以十分他中国证监会允许基金投资的股票、其他港股通标的股票）                                、存托凭证、债券 （含国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债、可调遣债券、可交换债券、政府援救机构债十分他中国证监会允许基 金投资的债券）、债券回购、资产援救证券、银行入款（包括条约入款、如期入款等）、同行 存单、货币市集用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须适宜中国证监会相干法令）。   本基金可依据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合门径后，可 以将其纳入投资范围。 限制进行监督。   （1）按法律法例的法令及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往来日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应休养。   （2）根据法律法例的法令及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会法令的特殊品种除外； 证券鸿沟的 10%； 资产援救证券，不得杰出其各种资产援救证券总共鸿沟的 10%； 资产援救证券期间，要是其信用等级下降、不再适宜投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不适宜该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差意象）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 往来日基金资产净值的 20%； 市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均意象； 股票合并意象；   除上述第 1）         、2）           、7）             、9）               、10）                  、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停 申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适宜上述法令 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行休养，但中国证监会法令的特殊情形除 外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股休养、标的 指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不适宜第 1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进 行休养，但中国证监会法令的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟 变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适宜第 14）项法令的，基金管理东谈主不得 新增出借业务，但中国证监会法令的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起来源。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的法令推广。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯法令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、掌握证券往来价钱十分他不正派的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令谢绝的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或休养上述谢绝性法令，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适合门径后，则本基金投资不再受相干限制或按休养后的法令推广。 监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓舞、履行胁制东谈主或者 与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当适宜基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，提神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推广。相干往来必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表现。症结关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。 照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东谈主应严 格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手；基金管理东谈主在银行间市集进行 现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行 往来。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间市集往来的往来敌手和往来结算方式进行监控。   （1）基金管理东谈主投资通顺受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受 限证券关联问题的文书》等关联法律法例法令。   （2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不齐全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 往来证券，不包括由于发布症结音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往来中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金管理东谈主应至少于初度推广投资指示之前两个工作日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个工作日内， 以书面或其他两边认同的方式进行证据。   （4）基金投资非公开刊行的通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适宜法 律法例要求的关联书面信息。基金管理东谈主应保证上述信息的果真、齐全，并于拟推广投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时分进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券关联问题的通 知》法令，对基金管理东谈主是否征服法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面信 息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺受 限证券前就该风险的排斥或提神措施进行补充书面说明，并保留稽察基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲述等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却推广关联指示。因拒却推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责， 并有权讲述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。 力等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法令确定入款银行，本 基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相干职责 东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用提神和胁制风 险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适宜法律法例及监管机构的相干 法令。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项休养的，基金管理东谈主应提前 文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主同意后方可纳入托管东谈主投资监督范围。基金管理东谈主清楚基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等身分影响，基金管理东谈主应为基金托 管东谈主系统休养预留所需的合理必要时分。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基金资产净值 意象、各种基金份额净值意象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 相干信息表现、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作十分他运作违犯法律法例、                                   《基金合同》、 本条约十分他关联法令时，应实时以书面庞貌文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面庞貌向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金 管理东谈主应补偿因其违犯法律法例、行业自律性法令或《基金合同》或本条约十分他关联法令 而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据往来门径尚未成交的且基金托管东谈主在往来前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关联法律法例法令或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却推广，立即 文书基金管理东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往来门径也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯关联法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东谈主，并讲述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法令时安分讲述基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正派原理，拒却、箝制基金托管东谈主根据本条约法令专揽监督权，或选择拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主意象的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相 关信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故延长推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本条约十分他关联法令时，基金管理东谈主应实时以书面庞貌文书基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面庞貌向基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核 查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和果真性，在 法令时安分讲述基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有症结违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无正派原理，拒却、箝制基金管理东谈主根据本条约法令专揽监督权，或选择拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则                                       《基 金合同》及本条约另有法令，不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的齐全与孤独。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主选择措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应赐与必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）十分收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担职责。            《基金合同》十分他关联法令外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管 基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主布告罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方十分承诺的认购基金份额持有期限适宜《基金法》、 《运作办法》等关联法令的，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主 为本基金开立的托管账户。同期在法令时安分，由基金管理东谈主在法如期限内遴聘适宜《中华 东谈主民共和国证券法》法令的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，验资讲述需对 发起资金提供方十分持有的基金份额进行专门说明。出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以 上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往来所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的法令推广。 户的开设、使用的，按关联法令开立、使用并管理；若无相干法令，则基金托管东谈主应当比照 上述对于账户开设、使用的法令推广。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得进入寰球银行间同行拆 借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的关联法令，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照法令开立期货保证金账户及期货往来编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东谈主应以书面庞貌将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相当合，并提供所需府上。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关联规 定使用并管理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行如期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行强项总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章或授权图章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责援救。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行强项具体入款条约。入款条约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行齐不得将 入款本息划往任何其他账户。   为提神特殊情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的果真、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的援救   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开援救。援救凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担援救职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用胁制的证券不承担援救职责。   （十）与基金财产关联的症结合同及关联凭证的援救   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的症结合同的原件分辨应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主援救。除本条约另有法令外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的症结合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件援救期限不低于法律法例法令的最低年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章或授权图章的合同传真件或复印件或扫描件并保证其果真性十分 与原件的齐全一致性，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值的意象和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目意象，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金 财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。法律法例另有法令的， 从其法令。   基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合同》 的法令暂停估值时除外。估值原则应适宜《基金合同》                        、《证券投资基金司帐核算业务指点》、 《企业司帐准则》十分他法律法例的法令。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主 负责意象，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净 值、各种基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值意象结果复 核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按法令对各种基金份额净值赐与公 布。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与援救      基金管理东谈主和基金托管东谈主须分辨妥善援救基金份额持有东谈主名册，基金份额持有东谈主名册至 少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和援救，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相干法令分辨援救基金份额持有东谈主名册。援救方式不错接纳电 子或文档的边幅。援救期限不低于法定最低期限。      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十 个工作日内提交；        《基金合同》成效日、                 《基金合同》断绝日等波及到基金遑急事项日历的基 金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援救基金份额持有东谈主名册，应按关联 法例法令各自承担相应的职责。      七、争议惩处方式      （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商方式惩处的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，按照 深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法令，仲裁用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚恳、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和本条约法令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。      八、托管条约的变更与断绝      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的法令有任何打破。      发生以下情况，本条约断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东谈主闭幕、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东谈主接纳基金资产； （3）基金管理东谈主闭幕、照章被铲除、收歇或有其他基金管理东谈主接纳基金管理权； （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》法令的断绝事项。                 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 宽泛情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，不竭完善并加多和修改服务模样。   一、营销改进及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种边幅的往来服务。   在营销渠谈改进方面，本基金管理东谈主落拓发展基金电子商务，已灵通基金网上往来系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金往来 及信息查询等已灵通的各项基金网上往来业务。同期，投资者可温情鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速已毕净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可已毕账户查询功 能和往来功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号咫尺也援救鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不竭起劲完善现有本领系统和销售 渠谈，为投资者提供愈加各样化的往来方式和技巧。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠谈提交信息定制请求，在请求获基金管理东谈主证据后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和履行情况，应时休养发送的定 制信息内容。   三、在线盘问服务   投资者可通过在线客服、短信继承平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 蚁集通讯用具进行业务盘问，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主盘问服务，在工作时分 内有专东谈主在线提供盘问服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、往来情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供工作日 8:30－21:00 的坐席服务（症结法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线得到业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建树的投诉专线、呼唤中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、蚁集服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。             第二十二部分 其他应表现事项   本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息表现 办法》等相干法律法例法令的内容与样子进行表现，并在法令绪论上公告。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按影相干法律法例法令置备于公司住所，投资 东谈主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时安分获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书正本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 金注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                               鹏华基金管理有限公司