鹏华国证有色金属行业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金更新的招募说明书

发布日期：2024-12-16 17:02    点击次数：181

鹏华国证有色金属行业交易型洞开式指  数证券投资基金发起式联结基金     更新的招募说明书     （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                        进攻指示      本基金经 2024 年 3 月 13 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华国证有色金属行业 交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金注册的批复》                           （证监许可2024445 号文）注 册，进行召募。      基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等成分产生波动， 投资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受才略，理 性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪谬误遏抑未达约定目的的风险、指数编制机构住手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、手脚 ETF 联结基 金的磋商风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产维持证券的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资可转化债券、可交换债券的风险、 基金合同自动闭幕的风险等。      本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于目的 ETF 竣工对标的指数的细腻追踪。因此，本基金 的事迹推崇与标的指数的推崇密切磋商。      本基金标的指数为国证有色金属行业指数，标的指数磋商信息如下：      幽闲下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：      （1）非 ST、*ST 证券；      （2）科创板证券、北交所证券上市时候跳跃 1 年；其他证券上市时候跳跃 6 个月；      （3）公司最近一年无要紧违纪、财务申诉无要紧问题；      （4）公司最近一年筹画无很是、无要紧耗费；      （5）检会期内证券价钱无很是波动；      （6）公司国证行业分类属于有色金属行业。      当先，绸缪入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；      其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔革职次后 10%的证 券；     然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，登科前 50 只作 为指数样本，数目不及则按本质数目选入。 不跳跃 15%，前五大权重样本共计权重不跳跃 60%。 http://www.cnindex.com.cn/。     本基金可投资于资产维持证券，资产维持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货领受保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主 权益际遇较大损失。     本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制磋商的风险，包括基金手脚存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。     本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、负约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金可投资于可转化债券、可交换债券，投资可转化债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。     本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。翌日若 出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数 不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大 会进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本 基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动闭幕的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应设施后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东说念主仔细阅读磋商内容并宽恕本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其翌日推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金推崇的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应隆重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品尊府纲要等信息露馅文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有 不致力于。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》第十二条中与 招募说明书内容相关的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交易日 内露馅的对于上述要紧变更的磋商公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息露馅管理办法》           （以下简称《信息露馅办法》）                        、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管理章程》        （以下简称《流动性风险管理章程》）                        、《公开召募证券投资基金运作诱骗第              《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》                                          （以 下简称《指数基金诱骗》）等相关法律律例的章程，以及《鹏华国证有色金属行业交易型开 放式指数证券投资基金发起式联结基金基金合同》                      （以下简称基金合同或《基金合同》）的约 定编写。   本招募说明书诠释了鹏华国证有色金属行业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金（以下简称“本基金”或“基金”                  ）的投资目的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资 决策相关的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、齐全性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                         第二部分 释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 金发起式联结基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和 补充 资基金发起式联结基金招募说明书》过甚更新 起式联结基金基金居品尊府纲要》过甚更新 起式联结基金基金份额发售公告》 回实施笃定》界说的“交易型洞开式基金”，简称“ETF” 华国证有色金属行业 ETF”） 称“目的 ETF”），细腻追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，领受洞开式 运作方式的基金，简称“联结基金” 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进     《信息露馅办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的改进     《指数基金诱骗》 开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关对其频频作念出的改进 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及磋商法律律例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受鹏华基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同慑服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后的余额） 跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已竣工的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的浅薄 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等绪论 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分辩公布基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、出借 期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 置算帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 持有一按时限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员                              第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称号                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛本钱资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东说念主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士，国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月最先担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月最先担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月最先担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为工夫有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月最先担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外执 行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行官、欧利盛本钱股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席实行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。 现任意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总 监。自 2010 年 11 月最先担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业治理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛本钱资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月最先担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，孤立董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区职业、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室职业、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限工作公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限工作公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月最先担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，孤立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，样子波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实行合伙东说念主。自 2012 年 12 月最先担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤立董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月最先担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国皆证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月最先担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月最先担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利买卖银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事、Assofiduciaria 实行委员会成员。现任意大利欧利盛本钱资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月最先担任鹏华基 金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月最先担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月最先担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月最先担任鹏华基金管理有限公司董 事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看管长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，看管长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事训诲部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看管长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士，国籍：中国。历任中国栽植银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司磋商 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构喜悦部总司理。    闫冬先生，国籍中国，理学硕士，14 年证券从业教训。曾任招商期货有限公司资产管 理部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任量化及繁衍品投资部基金经 理。2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华环保分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华酒分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华信息分级基金司理，2019 年 03 月至 2022 年 08 月担任鹏华酒基金司理，2019 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华地产 分级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华资源分级基金司理，2019 年 11 月至 司理，2021 年 01 月担任鹏华资源基金司理，2021 年 01 月担任鹏华地产基金司理，2021 年 银行基金司理，2021 年 02 月担任光伏产业基金司理，2021 年 02 月担任化工 ETF 基金司理， 基金司理，2021 年 12 月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理，2022 年 03 月担任鹏华 中证细分化工产业主题 ETF 联结基金司理，2022 年 08 月担任鹏华国证钢铁行业指数（LOF） 基金司理，2023 年 04 月担任油气 ETF 基金司理，2024 年 05 月担任鹏华国证石油自然气 ETF 联结基金司理，2024 年 07 月担任鹏华科创板新动力 ETF 基金司理，闫冬先生具备基金 从业阅历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息露馅办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面遏抑轨制，选用有用措 施，防护行恶步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）轻视包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会辞谢的其他步履。 律例及行业表率，真挚信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违背法律律例、基金合同或托管合同；   （3）有利挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、干涉、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视包袱、花费权益；   （7）泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或辗转进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄予或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违背证券交易所业务王法，利用对敲、倒仓等罪人妙技把持市集价钱，扯后腿市集 顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息露馅和告白中有利含有伪善、误导、欺骗成份；   （13）以不梗直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例辞谢的步履。   （1）依摄影关法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资运筹帷幄等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他步履。   五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制      基金管理东说念主的里面遏抑遵从以下原则：      （1）健全性原则：里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施；      （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，鼎新内控轨制 的有用实行；      （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当顺应国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面遏抑轨制应当涵盖基金管理东说念主筹画管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或破绽；      （3）审慎性原则：制定里面遏抑轨制应当以审慎筹画、堤防和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面遏抑轨制的制定应当跟着相关法律律例的疗养和基金管理东说念主经 营政策、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险遏抑委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险遏抑政策和控 制政策、谐和突发要紧风险等事项；      （2）公司看管长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督检验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会顺利申诉；      （3）公司筹画管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各样 风险赐与充分的评估和堤防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋商，并实时选用 堤防和遏抑措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检验轨制，通过按时 或不按时检验里面遏抑轨制的实行情况，促使公司各项筹画管理步履的表率运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主全体层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务规模内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险遏抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险遏抑职责，负责把公司的风险遏抑理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。   （1）公司通过连接健全法东说念主治理结构，充分阐明孤立董事和监事会的监督职能，力求 从源泉上阻毫不梗直关联交易、利益运输和里面东说念主遏抑时局的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层镇定确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险堤防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；   （3）公司依据自身筹画特色建立了包括岗亭自控、磋商部门和岗亭之间相互监督制衡、 看管长和监察稽核部监督的、权责融合、严实有用的三说念内控防地；   （4）建立并连接完善里面遏抑体系及里面遏抑轨制：自成立来，公司连接完善内控组 织架构、遏抑设施、遏抑措施以及遏抑职责，建立健全里面遏抑体系。通过连接地对里面控 制轨制进行改进和更新，公司的里面遏抑轨制连接走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭设立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务 经过上进行风险遏抑；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选用了严格的分离制 度，竣工了基金投资与交易、交易与算帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭设立上减少和堤防操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭工作制：公司通过健全岗亭工作制使每位职工皆能明确我方的岗 位职责和风险管理工作；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、遏抑以及监督设施， 并经过安妥的遏抑经过，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作相关的风险，通过露馅的申诉渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 遏抑，使部门和管理层即时把执风险景况并实时、快速作出风险遏抑决策；   （9）建立自动化监督遏抑系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开辟的投资目的监 控系统等绸缪机扶助遏抑系统，对投资比例限制、“辞谢买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化遏抑，有用地防护了运作风险和操守风险；   （10）连接强化投资法式，严格实施股票库轨制：公司连接强化投资法式，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞谢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责鼎新， 通盘股票投资必须齐备从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，堤防契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和维持里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的工作；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面遏抑的露馅真正、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展连接完善里面遏抑体系和里面遏抑制 度。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织样子：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无穷期   磋商东说念主：吴俊文   磋商电话：010-60838888   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中 信证券有限工作公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   根据中国证监会核发的筹画业务许可证，公司筹画规模包括：证券经纪（限山东省、河 南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）                     ；证券投资磋商；与证券交易、证券投资活 动相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。 股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），得回证券投资基 金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，鼎新基金投资东说念主 的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息工夫系统栽植插手，构建智能化客户服务体系， 持续研发改进基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管部属设市集服务、居品设想、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、笼统管理等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员 均已具备 5 年及以上磋商业务教训。扬弃 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 149 东说念主，具备   吴俊文女士，现任中信证券托管部行政负责东说念主；西安电子科技大学绸缪机及应用学学士， 理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作，2014 年 7 月起任中信证券托管部行政负责 东说念主。      中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中信证券自取 得证券投资基金托管阅历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格慑服国度的相关 法律律例和监管机构的相关章程，依靠科学的风险管理和里面遏抑体系、表率的管理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。      二、托管业务的里面遏抑轨制      中信证券托管业务运行严格慑服国度相关法律律例和行业监管王法，建立称职筹画、规 范运作的筹画想想和筹画格调，形成运作经过化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解筹画风险，确保托管资产的安全齐全，鼎新基金份额持有东说念主的正当权益，保障托管 业务安全、有用、稳健运行。      （1）正当合规原则：内控轨制应当顺应国度法律律例及监管机构的监管要求，并连合 于托管业务筹画管理步履的耐久；      （2）齐全性原则：托管业务的各项筹画管理步履皆必须有相应的表率设施和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，遮蔽通盘的岗亭和东说念主员；      （3）有用性原则：建立对内控轨制过甚实行的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用实行；      （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须堤防风险，审慎筹画，保证基金资产的 安全与齐全；      （5）防御性原则：必须确立“防御为主”的管理理念，遏抑风险发生的源泉，防护于 未然，尽量幸免业务操作中万般问题的产生；      （6）实时性原则：里面遏抑轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部筹画政策、 筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；      （7）孤立性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；顺利操作主说念主员和遏抑东说念主员应相对孤立，安妥分离；内控轨制的检验、评价小组 必须孤立于内控轨制的制定和实行小组；      （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭设立应当权责分明、相互制衡；   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例的章程，中信 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券投资基金托 管业务里面遏抑和风险管理办法》、                《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息露馅管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务守秘工作管理办法》、                            《中信证券股份有限公司证券 投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、                    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务 算帐管理办法》、        《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》                                     、《中信 证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产维持管理办法》、                            《中信证券基金托管业务从业 东说念主员管理办法》、        《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展连接加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运 行和操作经过化、工夫系统齐全孤立、中枢业务相互防碍以及相关信息露馅由专东说念主负责，以 便用功尽责的履行托管义务。   托管业务里面遏抑的内容主要波及托管样子、资产维持、资金算帐、管帐核算和资产估 值、投资监督、信息工夫系统等进攻业务设施的里面遏抑。基金托管东说念主通过对基金托管业务 各设施风险的事前揭示、事中遏抑和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险遏抑。同期为 了保证和考据里面遏抑的有用性、齐全性，中信证券按时遴聘具有证券业务阅历的专科管帐 师事务所，针对基金托管业务的里面遏抑轨制栽植与实施情况，开展磋商审查与评估，出具 评估申诉。   托管业务里面遏抑的主要措施包括：不相容职务分离遏抑、授权审批遏抑、财产保护控 制、管帐系统遏抑、预算遏抑、运营分析遏抑和绩效考评遏抑等。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东说念主依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中， 对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检验监督。   （1）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等遏抑目的进行例行监控， 发现投资比例超标等很是情况，文书基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时申诉中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资规模、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度申诉，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通过工夫或非工夫妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时申诉中国证监会。                        第五部分 磋商服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层 磋商电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 磋商东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 磋商电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋商东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋商电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋商东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区栽植大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋商电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋商东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋商电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋商东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东说念主网站露馅的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据相关法律律例要求，根据实情，遴聘其他顺应要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   磋商电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   磋商东说念主：范伟强   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   磋商电话：021-51150298   传真：021-51150398   磋商东说念主：刘佳   经办讼师：刘佳、吴卫英   四、管帐师事务所   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊宽泛合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   磋商电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   磋商东说念主：江丽雅   经办管帐师：江丽雅 林婷婷                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相关法律律例，以及基金合同的章程，经中 国证监会 2024 年 3 月 13 日证监许可2024445 号文准予召募注册。除法律、行政律例或中 国证监会另有章程外，任何与基金份额发售相关确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型洞开式，ETF 联结基金   二、基金的存续期限   不按时   三、召募方式及风光   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心过甚他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东说念主网站露馅的基金销售机构名录）公开辟售。基金管理东说念主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体召募时候详见基金份额发售公告及销 售机构磋商公告。   五、召募对象   顺应法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可设立召募限制上限，具体限制上限及限制遏抑的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设立初次召募限制上限，基金合同奏效后不受此召募限制的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各样基金份额分辩设立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分辩 绸缪并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金本质运作情况，在履行 安妥设施后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别或者 住手现有基金份额类别的销售等，此项疗养无需召开基金份额持有东说念主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及绸缪公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年，法律律例和监管机构另有章程的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施离别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老运筹帷幄筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、 企业年金单一运筹帷幄以及聚拢运筹帷幄、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户规模。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：     认购金额 M（元）        一般认购费率          特定认购费率          M         M≥100 万     每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东说念主在一天之内若是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分辩绸缪。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者遴聘认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 绸缪公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的绸缪方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的绸缪方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额绸缪如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同奏效时，投资东说念主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者遴聘认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的绸缪公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额绸缪如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期间产生的利 息为 50 元，在基金合同奏效时，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的绸缪保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点后两位以后部分舍去，由此产生的谬误计 入基金财产。   九、投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时候 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构磋商业务办理王法。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构磋商业务办理王法。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构章程的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不允许拆除。   （3）投资东说念主在 T 日章程时候内提交的认购肯求，时时应在 T+2 日到原认购网点查询认 购肯求的受理情况。   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎接 收到认购肯求。认购的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。对于认购肯求及认购 份额的阐述情况，投资东说念主可实时查询并妥善运用正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交易账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   （2）直销中心的初次最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东说念主基金网上交易系统等特定交易 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东说念主酌情疗养。   （3）本基金召募期间对单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例阐述，认购肯求阐述不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同奏效前，投资东说念主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、目的 ETF 过甚标的指数   目的 ETF 为鹏华国证有色金属行业交易型洞开式指数证券投资基金，其标的指数为国 证有色金属行业指数。   十二、本基金与目的 ETF 的磋商与区别   本基金为目的 ETF 的联结基金，二者既有磋商也有区别。   本基金与目的 ETF 之间的磋商：                   （1）两只基金的投资目的均为细腻追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）目的 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与目的 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，目的 ETF 主要选用齐备 复制法，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用辗转的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于目的 ETF，竣工对标的指数的细腻追踪。                               （2）在交易方式方面，投 资者既不错像买卖股票通常在交易所买卖目的 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎目的 ETF；而本基金则像宽泛的洞开式基金通常，投资 者不错通过基金管理东说念主过甚他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与目的 ETF 事迹推崇仍可能出现互异。可能激发互异的成分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。目的 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金资 产用于追踪标的指数的推崇；而本基金手脚宽泛的洞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 选用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资申诉需对发起资金提供方过甚持有份额进行专门说明。基金管理东说念主自收 到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未幽闲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列工作： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规 定发生变化，上述闭幕章程被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或 中国证监会章程实行，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   基金合同奏效满三年后本基金连接存续的，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申诉中赐与披 露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会申诉 并提议责罚决策，如持续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他磋商公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程绪论上公告。   基金管理东说念主不错根据本质情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在磋商公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时候在相 关公告中章程。   在确定申购最先与赎回最先时候后，基金管理东说念主应依照《信息露馅办法》的相关章程在 章程绪论上公告申购与赎回的最先时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后绸缪的各样基金份额净值为基 准进行绸缪； 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新规 则最先实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程绪论上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在章程时候内未全额到账则申购不成立， 申购款项将璧还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同相关要求处理。   基金管理东说念主应以交易时候终端前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投 资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律律例的前提下，可对上述设施王法进行疗养。基金管理东说念主应依 照《信息露馅办法》的相关章程在章程绪论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额为 1 元（含申购费）              ，各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的， 以各销售机构的业务章程为准；通过基金管理东说念主直销中心申购本基金的，初次最低申购金额 为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                                     （通过本基金管理东说念主 基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管 理东说念主酌情疗养。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内一齐基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可选用上述措施对基金限制赐与遏抑。具体见基金管理东说念主磋商公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息露馅办法》的相关章程在章程绪论上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后绸缪， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥设施，不错安妥延伸绸缪或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施离别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老运筹帷幄筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、 企业年金单一运筹帷幄以及聚拢运筹帷幄、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户规模。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之 内若是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分辩绸缪。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 推论、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的绸缪方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的绸缪方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额绸缪如 下：      净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元      申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元      申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份      即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的绸缪公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值      例如：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额绸缪如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。      （3）申购的有用份额单元为份，上述绸缪结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                 Y＜7 日                   1.50%                 Y≥7 日                    0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，绸缪结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合候为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元      净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的相关章程在章程绪论上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵从磋商法律律例以及监管部门、自律王法的 章程。 无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销运筹帷幄，针对投资者开展基金促销活 动。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回费率和 销售服务费率等进行安妥费率优惠。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券交易。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 申购的。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东说念主章程确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跳跃单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购申 请被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 或无法进行证券交易。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋商要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。      九、开阔赎回的情形及处理方式      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转化中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后的余额）跳跃前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了开阔赎回。      当基金出现开阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资东说念主的一齐赎回肯求时，按正常赎回 设施实行。      （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有膺惩或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。 遴聘展期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。展期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础绸缪赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。      （3）若基金发生开阔赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跳跃上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错展期办理大额赎 回肯求东说念主的赎回肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10% 以内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回肯求的规模内对大额赎回肯求东说念主跳跃 10%的赎回肯求按比例阐述。对 当日未予阐述的赎回肯求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销；遴聘展期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础绸缪赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主 在提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在章程绪论上进行公告。   当发生上述开阔赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在章程 绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于再行洞开日在章程绪论上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据本质情况在 暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金转化   基金管理东说念主不错根据磋商法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，磋商王法由基金管理东说念主 届时根据磋商法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与磋商机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商尊府，对于顺应条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   十四、按时定额投资运筹帷幄   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资运筹帷幄，具体王法由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按时定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资运筹帷幄最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易风光或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 磋商公告。   十八、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务王法，并依照《信息露馅办法》的相关章程进行公告。                 第九部分 基金的投资   一、投资目的   本基金通过主要投资于目的 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化，力求将日均追踪偏离度遏抑在 0.35%以内，年化追踪谬误遏抑在 4%以内。   二、投资规模   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地竣工投资目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过甚 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府维持机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可转化债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行进款（包 括合同进款、按时进款等）、货币市集器用、同行存单、资产维持证券、股指期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会磋商章程）。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应疗养。   三、标的指数   国证有色金属行业指数   翌日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不顺应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会申诉并提议责罚决策，如更换基金标的指数、转化运 作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时候，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   四、投资策略   本基金为目的 ETF 的联结基金，主要通过投资于目的 ETF 竣工对标的指数的细腻追踪， 力求将日均追踪偏离度遏抑在 0.35%以内，年化追踪谬误遏抑在 4%以内。如因标的指数编 制王法疗养或其他成分导致追踪偏离度和追踪谬误跳跃上述规模，基金管理东说念主应选用合理措 施幸免追踪偏离度和追踪谬误进一步扩大。   本基金投资目的 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照目的 ETF 法律文献约定的方式申赎目的 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行目的 ETF 基金份额的交易。   当目的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在笼统辩论合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定领受申购、赎回的 方式或二级市集方式进行目的 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目的 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用复制法，即按照标的指数的 成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法得回糟践数目的个股时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪偏离度 和追踪谬误，优化投资组合的配置结构。   本基金在笼统辩论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地疗养组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可转化债券及可交换债券，可转化债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对目的公司股票的投资价值分析和债券价值分析笼统开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，遴聘流动性好、交易活跃的股指期 货合约，充分辩论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。   本基金将笼统运用政策资产配置和战术资产配置进行资产维持证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极疗养投资策略，严格慑服法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得回踏实收益。   本基金可在笼统辩论预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地竣工投资目的，在加强风险堤防并慑服审慎筹画原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等成分的基础上，合理确定出借证券的规模、期限 和比例。   翌日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行安妥设施后相应疗养和更 新磋商投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资决策依据及设施   （1）相关法律、律例和基金合同的相关章程。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：设想和疗养投资组合。设想和疗养投资组合需要辩论的 基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。   （3）集合交易室：基金司理向集合交易室下达投资指示，集合交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确乎行。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供磋商分析申诉。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生露馅负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，笼统辩论成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行疗养。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和本质 需要疗养上述投资决策设施，并赐与公告。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为国证有色金属行业指数收益率×95%+买卖银行活期进款利率 （税后）×5%。   如目的 ETF 或本基金疗养标的指数的，本基金的事迹相比基准相应疗养。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于目的 ETF 竣工对标的指数的细腻追踪。因此，本基金 的事迹推崇与标的指数的推崇密切磋商。   八、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一齐资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券限制的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产维持证券，不得 跳跃其各样资产维持证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资模范，应在评级申诉发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （11）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当慑服下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票及 目的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当慑服下列要求：   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均绸缪；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并绸缪；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应 上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份 股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的成分致 使基金投资比例不顺应第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行疗养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基 金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应第（14）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借 业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起最先。   法律律例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受磋商限制或按疗养后的章程实行。   为鼎新基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、本质遏抑东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。磋商交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或疗养上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 安妥设施后，则本基金投资不再受磋商限制或按疗养后的章程实行。   九、标的指数及目的 ETF 发生磋商变更情形的处理方式   若非标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的 指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，目的 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于目的 ETF 的联结基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议；若届时本基金管理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金 将本着鼎新投资者正当权益的原则，履行安妥的设施后登科其他合适的指数手脚标的指数。 相应地，本基金基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金管理东说念主另行公告。 的除外）；   若目的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行安妥设施后相应变更标的指数且连接投资 于该目的 ETF。但目的 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更目的 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东说念主可出席目的 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，目的 ETF 基金 份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变 更标的指数并仍为该目的 ETF 的联结基金。   十、基金管理东说念主代表基金运用磋商权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   十一、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的目的 ETF 基金份额、各样有价证券、银行进款本息、基 金应收申购款过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律律例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的维持和责罚   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                      第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金磋商的证券交易风光的交易日以及国度法律律例章程需要对 外露馅基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产维持证券、股指期货 合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门相关章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价弗成真正反应公允价值 的，派遣报价进行疗养，确定公允价值。      与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征辩论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行疗养并确定公允价 值。      四、估值方法      宝石有的目的 ETF 基金，按估值日目的 ETF 基金的份额净值估值。      交易所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化成分，疗养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）                                   ，登科第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），登科第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至本质收款日历间登科第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交易所市集上市交易的公开辟行的可转化债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下 适用况且有糟践可利用数据和其他信息维持的估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定 公允价值。 会的磋商章程进行估值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及磋商法 律律例的章程或者未能充分鼎新基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经磋商各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的绸缪 结果对外赐与公布。   五、估值设施 份额的余额数目绸缪，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个工作日绸缪基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错的工作东说念主应当对由于该 估值诞妄际遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据绸缪差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄工作方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄工作方承担；由于估值诞妄工作方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄工作方对顺利损失承担抵偿 工作；若估值诞妄工作方依然积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有糟践的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值诞妄工作方派遣更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的工作方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值诞妄的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 工作方仍派遣估值诞妄负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿 额加上依然得回的不妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值诞妄工作方。   （4）估值诞妄疗养领受尽量还原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄工作方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东说念主差错形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值诞妄确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿工作，则基金管理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律律例章程的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的工作方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值绸缪出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责绸缪，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个工作日交易终端后绸缪当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值绸缪结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按章程对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值诞妄处理。 款银行品级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集王法变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然依然选用必要、安妥、合理的 措施进行检验，然而未能发现该诞妄而形成的基金资产净值绸缪诞妄，基金管理东说念主和基金托 管东说念主罢免抵偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施松开或排斥由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣工收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分派利 润上有所不同；      在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 疗养基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策真实定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程绪论公 告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的绸缪方法，依照《业务王法》 实行。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》奏效后与基金磋商的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的绸缪方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的绸缪方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目的 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度申诉中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的绸缪公式如下：      H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应合同章程，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见磋商公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的磋商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程绪论公告。                  第十五部分 基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应顺应《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息露馅办法》、                                      《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》过甚他相关章程。      二、信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的自然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。      本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金信息通过顺应 中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等绪论露馅，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开露馅的信息尊府。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露馅的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开露馅的基金信息      公开露馅的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府纲要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的王法及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品尊府纲要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲要、《基金合同》和托管合同登载 在章程网站上，并将基金居品尊府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于章程绪论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程绪论上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的绸缪方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。      （六）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉      基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉指示性公告登载在章程报刊上。      基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉指示性公告登载在章程报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。      如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他进攻信息”项 下露馅该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。      （七）临时申诉      本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋商步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》期限内，任何人人绪论中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，磋商信息 露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开泄漏。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐申诉   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉指示性公 告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，磋商信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）投资目的 ETF 的信息露馅   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文 件中露馅所持目的 ETF 的以下磋商情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值 露馅时候等；2、交易及持有目的 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明绸缪方法并例如 说明；3、本基金持有的目的 ETF 发生的要紧影响事件，如转化运作方式、与其他基金合并、 闭幕基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和 更新的招募说明书等文献中露馅股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的交易政策 和交易目的。   若本基金投资资产维持证券，基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中露馅其持有的 资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产维持证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中露馅其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等定 期申诉和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就申诉期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念翔实说明。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会磋商基金信息露馅内容与 时势准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照磋商法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、 更新的招募说明书、基金居品尊府纲要、基金算帐申诉等公开露馅的磋商基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证磋商报送信 息的真正、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程绪论上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 绪论露馅信息，然而其他人人绪论不得早于章程绪论露馅信息，况且在不同绪论上露馅并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律王法的磋商章程。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律主张书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律律例或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和设施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘顺应《中华东说念主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适 用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主绸缪各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   闭幕侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所进行审计并露馅专项审计主张。   五、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时申诉中露馅申诉期内特定资产处置进展 情况，露馅申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的磋商章程，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将 来法律律例或监管王法修改导致磋商内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥设施后， 可顺利对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府相关证券市集的政策发生要紧变化或是有进攻的举措、律例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款样子来分派，而现款的购买力可能因为通货推广的影响而 下降，从而使基金的本质投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率飞腾 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司筹画风险、信用风险等。   上市公司的筹画好坏受多种成分影响，如管理才略、财务景况、市集出路、行业竞争、 东说念主员训诲等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹画不善，其 证券价钱可能着落，或者能够用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 万般化来散播这种非系统风险，但弗成齐备逃匿。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资际遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司若是因为某种原因弗成齐备践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的耗费。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理工夫等磋商性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产弗成赶快、低成腹地鼎新成现款，或者弗成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照正常的市集价钱交易而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资目的的竣工。后者是指在洞开式基金交易过程中，可能会发生 开阔赎回的情形，开阔赎回可能会产生基金仓位疗养的膺惩，导致流动性风险，致使影响基 金份额净值。   本基金是ETF联结基金，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用，包括目的ETF、 标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）                     。此外，为更好地竣工投资目的，本基金可 少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产维持证券、银行 进款、同行存单、货币市集器用、股指期货等，或参与融资及转融通证券出借业务。一般情 况下，上述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现 流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金 管理东说念主建仓或进行组合疗养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎目的ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不安妥的价钱卖出或赎回目的 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   基金管理东说念主已建立里面开阔赎回复对机制，对基金开阔赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生开阔赎回时，基金管理东说念主需要根据本质情况进行流动性评 估，阐述是否不错接受通盘赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伙产变现才略、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎 回肯求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。开阔赎回情形下，基金管理东说念主不错根据 基金那时的资产组合景况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个洞开日肯求赎回基金份额跳跃上一洞开日基金总份额10%以上的，基金 管理东说念主可对其选用展期办理赎回肯求的措施。   洞开式基金要随时派遣投资东说念主的赎回，若是基金资产弗成赶快鼎新成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，皆会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生开阔赎回 时，若是基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位疗养的膺惩，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，笼统运用各样流 动性风险管理器用，对赎回肯求等进行遏抑疗养，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的扶助措施，包括但不限于展期办理开阔赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、领受舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能濒临无法实时赎 回、无法一齐赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）展期办理开阔赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、开阔赎回的情形及 处理方式”，翔实了解本基金展期办理开阔赎回肯求的情形及设施。在此情形下，投资东说念主面 临无法一齐赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金暂停或展期办理开阔赎回肯求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、开阔赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及设施。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东说念主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、开阔赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金减速支付赎 回款项的情形及设施。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延， 可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，翔实 了解本基金暂停估值的情形及设施。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能弗成实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以确保基金估 值的公正性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵从磋商法律律例以及监管部门自律王法 的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定领受舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将顺利影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用防碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变 当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主绸缪各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额净 值，即便基金管理东说念主在基金按时申诉中露馅申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主 协商后，按照中国证监会招供的磋商要求，选用对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的磋商说明由基金管理东说念主届时公告确定。      五、本基金特定风险      目的ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司 筹画景况、投资者心绪和交易轨制等万般成分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于目的ETF，基金收益水平会因为目的ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，若是目的ETF变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据鼎新基金份额 持有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称号、疗养事迹相比基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，若是指数编制机构提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依 据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，标的指数因为编制决策 的舛错有可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇有在互异，因标的指数编制决策的不锻练 也可能导致指数疗养较大，增多目的ETF投资成本，并有可能因此增多追踪谬误，影响投资 收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度遏抑在0.35%以内，年化追踪谬误遏抑在4%以内，但因标 的指数编制王法疗养或其他成分可能导致追踪谬误跳跃上述规模，本基金净值推崇与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和鼎新，翌日指数编制机构可能由于万般 原因住手对指数的管理和鼎新，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会申诉并提议责罚决策，如更换基金标的指数、转化运作方式、与其他基金 合并或者闭幕基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、转化运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时候，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与磋商市集推崇有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选用暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。      （1）目的ETF对指数的追踪谬误：本基金主要通过投资于目的ETF竣工对标的指数的紧 密追踪，目的ETF对指数的追踪谬误会影响本基金对标的指数的追踪谬误；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪谬误的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与目的ETF不同，因此本基 金可能具有与目的ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF联结基金，主要投资于目的ETF，因此目的ETF濒临的风险可能直 接或辗转成为本基金的风险，投资者须洞悉并关翔实标ETF招募说明书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由目的ETF的联结基金变更为顺利投资目的ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当目的ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由目的ETF的联结基金变更 为顺利投资目的ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制磋商的风险，包括基金手脚存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资规模包括股指期货。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠 杆性，当市集出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利目的变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产维持证券。资产维持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产维持证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产维持证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流展望风险等与 基础资产磋商的风险。   本基金可参与融资交易，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、负约风险、交易被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易 敌手方负约、业务王法疗养、信息工夫弗成正常运行等风险。   本基金可投资于可转化债券、可交换债券，投资可转化债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可转化债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鼓励。若是可转化债券、 可交换债券在存续期间，上市公司或其鼓励存在较大的筹画风险或偿债才略风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可转化债券、可交换债券时时章程了刊行东说念主不错在幽闲特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在章程时候内肯求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能际遇损失。   本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。翌日若出 现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使标的指数不 顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本基 金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动闭幕的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场开阔章程等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据磋商法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配检修。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的闭幕与算帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在章程绪论公告。      二、《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行磋商设施后，                       《基金合同》应当闭幕： 管东说念主链接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）        《基金合同》闭幕情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组融合 经受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐申诉；      （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律主张书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉指示 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的章程。                第十九部分 基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席本基金或目的 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项运用表决权；      （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）隆重阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）宽恕基金信息露馅，实时运用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金耗费或者《基金合同》闭幕的有限工作；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回或转化肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权利，为基金的利益运用因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在顺应相关法律、律例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、转化、 转托管、按时定额投资和非交易过户等业务王法；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益运用因基金财产投资于目的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备糟践的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用安妥合理的措施使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程绸缪并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息露馅及申诉义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他磋商尊府，保 存期限不少于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况且保证投资者 能够按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临已矣、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担工作；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后      （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据磋商市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真挚信用、用功尽责的原则持有并安全维持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业风光，配备糟践的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分辩设立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在 基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主绸缪的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主张，说明基金管理 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东说念主有未实行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他磋商尊府，保存期限不少于法 律律例的章程；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作磋商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临已矣、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并文书基 金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而罢免；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、规模或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集目的 ETF 基金份额持有 东说念主大会；   （10）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、疗养基金份额类别设立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养相关认购、申购、赎回、转化、按时 定额投资、非交易过户、转托管等业务王法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）本基金选用特殊申购或其他方式参与目的 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额持有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议样子；      （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关过甚磋商方式和磋商东说念主、书面 表决主张寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解顺应法律律例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内一语气公布磋商 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决主张的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主张或授权 他东说念主代表出具书面主张。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议设施比 照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额持有东说念主亦不错领受书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第（七）条章程设施确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或本基金合同另有约定的， 转化基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交顺应会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文书章程的书 面表决主张视为有用表决，表决主张婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议最先后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会自然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议最先后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程绪论上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 不致力于。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若磋商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致磋商内 容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息露馅办法》的章程公告后，可顺利对本部老实容 进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同变更和闭幕的事由、设施      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在章程绪论公告。      （二）《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行磋商设施后，                       《基金合同》应当闭幕： 管东说念主链接的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》闭幕情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组融合 经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律主张书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各样基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉指示 性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的章程。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有 效的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不致力于。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接至意、用功、尽责地履行基金 合同章程的义务，鼎新基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。                第二十部分 基金托管合同的内容摘录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织样子：有限工作公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：持续筹画   筹画规模：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立时候：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织样子：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（证监许可20141044 号）   筹画规模：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）； 证券投资磋商；与证券交易、证券投资步履相关的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（世界社会保障基金境内寄予投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）                     ；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的样子，经磋商部门批准后方可开展筹画步履，具体筹画样子以磋商部门批准文献约略可证 件为准）。   存续期间：无穷期   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履运用监督权 进行监督。   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地竣工投资目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过甚 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府维持机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可转化债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）                             、债券回购、银行进款（包 括合同进款、按时进款等）、货币市集器用、同行存单、资产维持证券、股指期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会磋商章程）。   本基金可根据磋商法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥设施后，可 以将其纳入投资规模。 限制进行监督。   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应疗养。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会章程的特殊品种除外； 证券限制的 10%； 资产维持证券，不得跳跃其各样资产维持证券共计限制的 10%； 资产维持证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资模范，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不顺应该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票及 目的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均绸缪； 股票合并绸缪；   除上述第 1）         、2）           、7）             、9）               、10）                  、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停 申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述章程 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除 外。因证券/期货市集波动、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性 限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的成分致使基金投 资比例不顺应第 1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行疗养，但中国证 监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主 之外的成分致使基金投资比例不顺应第 14）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但 中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资规模应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起最先。   法律律例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受磋商限制或按疗养后的章程实行。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他步履。   如法律律例或监管部门取消或疗养上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行安妥设施后，则本基金投资不再受磋商限制或按疗养后的章程实行。 监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、本质遏抑东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实行。磋商交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严 格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集遴聘交易敌手；基金管理东说念主在银行间市集进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东说念主投资畅通受限证券，应慑服《对于基金投资非公开辟行股票等畅通受 限证券相关问题的文书》等相关法律律例章程。   （2）此处畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不齐备一致，包括经中国证监 会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险遏抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个工作日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有糟践的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个工作日内， 以书面或其他两边招供的方式进行阐述。   （4）基金投资非公开辟行的畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法 律律例要求的相关书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、齐全，并于拟实行投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有糟践的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等畅通受限证券相关问题的通 知》章程，对基金管理东说念主是否慑服法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受 限证券前就该风险的排斥或堤防措施进行补充书面说明，并保留检讨基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估申诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝实行相关指示。因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应工作， 并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应工作。 力等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应王法确定进款银行，本 基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由磋商工作 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用堤防和遏抑风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应顺应法律律例及监管机构的磋商 章程。   对于因法律律例变化导致本基金投资规模及投资限制等事项疗养的，基金管理东说念主应提前 文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督规模。基金管理东说念主瓦解基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起头或系统开辟等成分影响，基金管理东说念主应为基金托 管东说念主系统疗养预留所需的合理必要时候。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 绸缪、各样基金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 磋商信息露馅、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提供）中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背法律律例、《基金合同》、 本合同过甚他相关章程时，应实时以书面样子文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面样子向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金 管理东说念主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性章程或《基金合同》或本合同过甚他相关章程 而致使投资者和基金托管东说念主际遇的损失。   对于依据交易设施尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背相关法律律例章程或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即 文书基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易设施依然成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背相关法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内申诉基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供磋商数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直原理，断绝、封闭基金托管东说念主根据本合同章程运用监督权，或选用拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主绸缪的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相 关信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本合同过甚他相关章程时，基金管理东说念主应实时以书面样子文书基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面样子向基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核 查步履，包括但不限于：提交磋商尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在 章程时候内申诉基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主无梗直原理，断绝、封闭基金管理东说念主根据本合同章程运用监督权，或选用拖 延、欺骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则                                       《基 金合同》及本合同另有章程，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的齐全与孤立。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主选用措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何工作，但应赐与必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担工作。            《基金合同》过甚他相关章程外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主晓谕住手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺的认购基金份额持有期限顺应《基金法》、 《运作办法》等相关章程的，基金管理东说念主应将属于本基金财产的一齐资金划入在基金托管东说念主 为本基金开立的托管账户。同期在章程时候内，由基金管理东说念主在法按时限内遴聘顺应《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，验资申诉需对 发起资金提供方过甚持有的基金份额进行专门说明。出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限工作公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的章程实行。 户的开设、使用的，按相关章程开立、使用并管理；若无磋商章程，则基金托管东说念主应当比照 上述对于账户开设、使用的章程实行。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银行间同行拆 借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司、银行间市集算帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的算帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东说念主应以书面样子将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金管理东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。      基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在磋商尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按相关规 定使用并管理。      （八）基金投资银行进款账户的开立和管理      基金投资银行按时进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行订立总体谐和协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章或授权印记。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责维持。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行订立具体进款合同。进款合同须约 定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行皆不得将 进款本息划往任何其他账户。   为堤防特殊情况下的流动性风险，按时进款合同中应当约定提前支取要求。   基金所投资按时进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的维持   什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开维持。维持凭证由基金托管东说念主办有，基金托管东说念主承担维持职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质有用遏抑的证券不承担维持工作。   （十）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的维持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分辩应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主维持。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件维持期限不低于法律律例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章或授权印记的合同传真件或复印件或扫描件并保证其真正性过甚 与原件的齐备一致性，未经两边协商一致，合同原件不得周折。   五、基金资产净值的绸缪和管帐核算   （一）基金资产净值的绸缪和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目绸缪，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金 财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。法律律例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应于每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》                        、《证券投资基金管帐核算业务诱骗》、 《企业管帐准则》过甚他法律律例的章程。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主 负责绸缪，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净 值、各样基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值绸缪结果复 核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对各样基金份额净值赐与公 布。 本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经磋商 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 绸缪结果对外赐与公布，基金托管东说念主不承担由此产生的损失或工作。      （二）基金资产估值方法      基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。      （三）估值差错处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。      发生估值诞妄时，《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错的工作东说念主应当对由于该 估值诞妄际遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。      上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据绸缪差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄工作方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄工作方承担；由于估值诞妄工作方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄工作方对顺利损失承担抵偿 工作；若估值诞妄工作方依然积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有糟践的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值诞妄工作方派遣更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。      （2）估值诞妄的工作方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值诞妄的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 工作方仍派遣估值诞妄负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿 额加上依然得回的不妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值诞妄工作方。   （4）估值诞妄疗养领受尽量还原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄工作方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东说念主差错形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值诞妄确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿工作，则基金管理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律律例章程的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的工作方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值绸缪出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （3）由于本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章或授权印记的书面说光辉，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产 形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主绸缪的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托 管东说念主未对绸缪过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的绸缪结果，自然多 次再行绸缪和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时露馅净值的情形，以基金管理东说念主的计 算结果对外露馅，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，基金托管东说念主赐与免责。      （6）由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在选用了必要合理的措施后仍不 能发现该诞妄，进而导致净值绸缪诞妄形成基金份额持有东说念主的损失，以及由此形成以后交易 日净值绸缪顺延诞妄而引起的基金份额持有东说念主的损失，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责赔 偿。      （7）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统设立而产生的净值绸缪尾差，以基金 管理东说念主绸缪结果为准。      （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第 9 项进行估值时，所造 成的谬误不手脚基金资产估值诞妄处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 进款银行品级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或由于国度管帐政策变更、市集王法变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然依然选用必要、安妥、合理 的措施进行检验，然而未能发现该诞妄而形成的基金资产净值绸缪诞妄，基金管理东说念主和基金 托管东说念主罢免抵偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施松开或排斥由此 形成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度相关部门章程的管帐轨制实行。      （六）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分辩独速即设立、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现磋商各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证磋商各方平行登录的账册记录齐备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的绸缪和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分辩孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品尊府纲要的 信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金居品资 料纲要，并登载在章程网站上，其中基金居品尊府纲要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募说明书、基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品尊府纲要。季度 申诉应在季度终端之日起 15 个工作日内赐与公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月 内赐与公告；年度申诉在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》奏效不及 2 个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度申诉完 成当日，将相关申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个工作日内完成复核，并将复核结果书面文书基 金管理东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 个工作日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交易均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或申诉存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的报表或申诉上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主张书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就磋商报表或申诉达成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表或申诉对外发布公告，基金托管东说念主有权就磋商情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对磋商文献审核时指示。      （八）基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与维持      基金管理东说念主和基金托管东说念主须分辩妥善维持基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名册至 少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照面前磋商王法分辩维持基金份额持有东说念主名册。维持方式不错领受电 子或文档的样子。维持期限不低于法定最低期限。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十 个工作日内提交；        《基金合同》奏效日、                 《基金合同》闭幕日等波及到基金进攻事项日历的基 金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个工作日内提交。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名册，应按相关 律例章程各自承担相应的工作。      七、争议责罚方式      （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议可通过友好 协商责罚。但争议未能以协商方式责罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照 深圳国外仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 两边当事东说念主均有不致力于。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接至意、 用功、尽责地履行《基金合同》和本合同章程的义务，鼎新基金份额持有东说念主的正当权益。      八、托管合同的变更与闭幕      （一）托管合同的变更与闭幕      本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。      发生以下情况，本合同闭幕：      （1）《基金合同》闭幕；      （2）基金托管东说念主已矣、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；      （3）基金管理东说念主已矣、照章被拆除、歇业或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的闭幕事项。   （二）基金财产的算帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及相关法律律例的章程对本基金的财 产进行算帐。                 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据本质业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，连接完善并增多和修改服务样子。   一、营销改进及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种样子的交易服务。   在营销渠说念改进方面，本基金管理东说念主纵欲发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加陋劣、快捷地办理基金交易 及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可宽恕鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速竣工净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可竣工账户查询功 能和交易功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也维持鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将连接努力完善现有工夫系统和销售 渠说念，为投资者提供愈加万般化的交易方式和妙技。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠说念提交信息定制肯求，在肯求获基金管理东说念主阐述后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和本质情况，当令疗养发送的定 制信息内容。   三、在线磋商服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网罗通信器用进行业务磋商，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主磋商服务，在工作时候 内有专东说念主在线提供磋商服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供工作日 8:30－21:00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线得回业务磋商、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主设立的投诉专线、呼唤中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、网罗服务。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十二部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息露馅 办法》、    《流动性风险管理章程》等磋商法律律例章程的内容与时势进行露馅，并在章程绪论 上公告。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照磋商法律律例章程置备于公司住所，投资 东说念主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书原本为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。                第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 件存放在基金管理东说念主处。                                  鹏华基金管理有限公司