鹏华中证车联网主题来去型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金更新的招募说明书

发布日期：2024-12-16 17:02    点击次数：101

鹏华中证车联网主题来去型盛开式 指数证券投资基金发起式联结基金    更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                     紧要指示   本基金经 2024 年 2 月 23 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证车联网主题交 易型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金注册的批复》                          （证监许可2024338 号文）注册， 进行召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等身分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分筹商自身的风险承受智商，理 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险过甚他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪谬误贬抑未达约定想法的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、动作 ETF 联结基 金的干系风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产接济证券的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同自动闭幕的风险等。   本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 终了对标的指数的精细追踪。因此，本基金 的功绩弘扬与标的指数的弘扬密切干系。   本基金标的指数为中证车联网主题指数，标的指数干系信息如下：   同中证全指指数的样本空间。   （1）在中证全指样本空间内，按照已往一年日均成交金额由高到低排行，剔除流动性 排行后 20%的股票；   （2）将内容与服务提供商、软件提供商、硬件提供商、汽车厂商等干系上市公司纳入 中证车联网主题；   （3）按照已往一年日均总市值由高到底排行，录取不卓绝 80 只股票组成中证车联网主 题指数样本股。 本权重不卓绝 5%。 www.csindex.com.cn。     本基金可投资于资产接济证券，资产接济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货选拔保证金来去轨制，由 于保证金来去具有杠杆性，当阛阓出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主 权益遭逢较大损失。     本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金动作存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、应用表决权等方面的脱落安排可能激发的风险；存托条约自动握住存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境 内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。     本基金可参与融资来去，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、背信风险、来去被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。     本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、阛阓风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。     本基金为发起式基金，基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。将来若 出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数 不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大 会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本 基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动闭幕的风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应圭表后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行脱落标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东谈主仔细阅读干系内容并爱护本基金启用侧袋机制时的特定风险。     基金的过往功绩并不预示其将来弘扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金弘扬的保证。     基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢乐”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应慎重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品贵寓摘要等信息线路文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届 时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有 握住力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》第十二条中与 招募说明书内容干系的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来去日 内线路的对于上述紧要变更的干系公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息线路管理办法》           （以下简称《信息线路办法》）                        、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理规则》        （以下简称《流动性风险管理规则》）                        、《公开召募证券投资基金运作疏浚第              《公开召募证券投资基金运作疏浚第 3 号——指数基金疏浚》                                          （以 下简称《指数基金疏浚》）等干系法律法则的规则，以及《鹏华中证车联网主题来去型盛开 式指数证券投资基金发起式联结基金基金合同》                     （以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书说明了鹏华中证车联网主题来去型盛开式指数证券投资基金发起式联结 基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决 策干系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         第二部分 释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 发起式联结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 型盛开式指数证券投资基金发起式联结基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补 充 基金招募说明书》过甚更新 式联结基金基金居品贵寓摘要》过甚更新 式联结基金基金份额发售公告》 回实施笃定》界说的“来去型盛开式基金”，简称“ETF” 华中证车联网主题 ETF”） 称“想法 ETF”），精细追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，选拔盛开式 运作方式的基金，简称“联结基金” 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《信息线路办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其频频作念出的更正     《指数基金疏浚》 开召募证券投资基金运作疏浚第 3 号——指数基金疏浚》及颁布机关对其频频作念出的更正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法则规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 受鹏华基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同治服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额） 卓绝上一盛开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等绪论 有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并折柳公布基金份额净值 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公拓荒行股票、出借 期限在 10 个来去日以上的出借证券、资产接济证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置清理，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且选拔估值时间仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并 持有一按时限的证券投资基金 员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓舞、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员                              第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称号                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东谈主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构作事部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副 总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋 践诺委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投 资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺官、欧利盛成本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A. 首席践诺官。现恣意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市 场及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月脱手担任 鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生，孤立董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会政 策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限职责公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限职责公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，孤立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资护士人 有限公司，现任曼达林投资护士人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤立董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融作事部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公 司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历恣意大利交易银行（Banca Commerciale Italiana） 财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主 银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现恣意大利欧利盛资 本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月脱手担 任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处护士人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 作事部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，看护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教诲部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度拓荒银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理护士人公司接洽 护士人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构搭理部总司理。    罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，17 年证券从业训导。曾任招商银行股份有限公 司高等圭表员，博时基金管理有限公司信息时间部高等圭表员。2008 年 6 月加盟鹏华基金 管理有限公司，历任信息时间部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及养殖品投资部 金融科技副总监，现担任量化及养殖品投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理， 年 03 月担任股息 ETF 基金司理，2021 年 01 月担任鹏华一带全部基金司理，2021 年 01 月担 任鹏华信息基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月担任鹏华高铁 基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 08 月担任鹏华国 证半导体芯片 ETF 联结基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担任大 数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任鹏华中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任车联网 基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月担任谈 琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证电信主题 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任 鹏华中证车联网主题 ETF 发起式联结基金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 联结 基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式联结基金司理，2024 年 格。      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。      闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责      四、基金管理东谈主的承诺                                《基金法》、                                     《销售办法》、                                           《运 作办法》、     《信息线路办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面贬抑轨制，采纳灵验措 施，驻防作歹步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的来去行径；   （7）粗野攀扯，不按照规则履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会不容的其他步履。 法则及行业范例，古道信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背法律法则、基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干豫、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗野攀扯、耗损权益；   （7）泄露在职职期间明察的干系证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄予或以其他任何相貌为其他组织或个东谈主进行证券来去；   （10）违背证券来去所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯技能主宰阛阓价钱，阻挠阛阓 纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗成份；   （13）以不高洁技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则不容的步履。   （1）依照干系法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的干系证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过甚他行径。   五、基金管理东谈主的里面贬抑轨制      基金管理东谈主的里面贬抑死守以下原则：      （1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，爱护内控轨制 的灵验践诺；      （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当相宜国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖基金管理东谈主经营管理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎经营、注重和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着干系法律法则的调节和基金管理东谈主经 营计策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险贬抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险贬抑计策和控 制政策、调和突发紧要风险等事项；      （2）公司看护长负责对基金管理东谈主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直申报；      （3）公司经营管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各类 风险给以充分的评估和注重，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、考虑，并实时采纳 注重和贬抑措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按时 或不按时查验里面贬抑轨制的践诺情况，促使公司各项经营管理行径的范例运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务边界内的业务风险负有管控和实时申报的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险贬抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险贬抑职责，负责把公司的风险贬抑理念和措施落实到每一个业务要领当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申报、反馈的义务。   （1）公司通过继续健全法东谈主治理结构，充分阐扬孤立董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上阻毫不高洁关联来去、利益运送和里面东谈主贬抑阵势的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层镇静成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险注重意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险刚毅连合到公司各个部门、各个岗亭和各个要领；   （3）公司依据自身经营特质建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间互相监督制衡、 看护长和监察稽核部监督的、权责融合、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并继续完善里面贬抑体系及里面贬抑轨制：自成立来，公司继续完善内控组 织架构、贬抑圭表、贬抑措施以及贬抑职责，建立健全里面贬抑体系。通过继续地对里面控 制轨制进行更正和更新，公司的里面贬抑轨制继续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭成就、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务 经过上进行风险贬抑；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上采纳了严格的分离制 度，终透露基金投资与来去、来去与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成就上减少和注重操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申报、贬抑以及监督圭表， 并经过得当的贬抑经过，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作干系的风险，通过明晰的申报渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 贬抑，使部门和管理层即时把捏风险景象并实时、快速作出风险贬抑决策；   （9）建立自动化监督贬抑系统：公司启用了恒生来去系统以及自行拓荒的投资策动监 控系统等缱绻机辅助贬抑系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉来去等方面 进行电子化贬抑，灵验地驻防了运作风险和操守风险；   （10）继续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司继续强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责爱护， 系数股票投资必须透澈从股票库中取舍。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，注重契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和接济里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的职责；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑的线路信得过、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展继续完善里面贬抑体系和里面贬抑制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无尽期   磋议东谈主：吴俊文   磋议电话：010-60838888   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中 信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券来去所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市来去。   根据中国证监会核发的经营业务许可证，公司经营边界包括：证券经纪（限山东省、河 南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）                     ；证券投资接洽；与证券来去、证券投资活 动干系的财务护士人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。 股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资基 金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，爱护基金投资东谈主 的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息时间系统建立参加，构建智能化客户服务体系， 持续研发鼎新基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统领下设阛阓服务、居品联想、 估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、抽象管理等 团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员 均已具备 5 年及以上干系业务训导。截止 2022 年 12 月 31 日，部门职工共计 166 东谈主，具备   吴俊文女士，现任中信证券托管部行政负责东谈主；西安电子科技大学缱绻机及应用学学士， 理业务以及自营投资业务的业务运营管理办事，2014 年 7 月起任中信证券托管部行政负责 东谈主。      中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中信证券自取 得证券投资基金托管阅历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格治服国度的干系 法律法则和监管机构的干系规则，依靠科学的风险管理和里面贬抑体系、范例的管理模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。      （二）托管业务的里面贬抑轨制      中信证券托管业务运行严格治服国度干系法律法则和行业监管法则，建立遵法经营、规 范运作的经营念念想和经营格调，形成运作经过化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解经营风险，确保托管资产的安全完好，爱护基金份额持有东谈主的正当权益，保障托管 业务安全、灵验、稳健运行。      （1）正当合规原则：内控轨制应当相宜国度法律法则及监管机构的监管要求，并连合 于托管业务经营管理行径的永恒；      （2）完好性原则：托管业务的各项经营管理行径齐必须有相应的范例圭表和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，隐私系数的岗亭和东谈主员；      （3）灵验性原则：建立对内控轨制过甚践诺的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制灵验践诺；      （4）审慎性原则：托管业务各项业务行径必须注重风险，审慎经营，保证基金资产的 安全与完好；      （5）预防性原则：必须成立“预防为主”的管理理念，贬抑风险发生的泉源，预防于 未然，尽量幸免业务操作中各类问题的产生；      （6）实时性原则：里面贬抑轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部经营计策、 经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变进行及 时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞裂缝；      （7）孤立性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；径直操作主谈主员和贬抑东谈主员应相对孤立，得当分离；内控轨制的查验、评价小组 必须孤立于内控轨制的制定和践诺小组；      （8）互相制约原则：托管部的里面机构和岗亭成就应当权责分明、互相制衡；   根据《证券投资基金法》、              《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法则的规则，中信 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行 的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、                             《中信证券证券投资基金托 管业务里面贬抑和风险管理办法》、                《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息线路管理 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务守秘办事管理办法》、                            《中信证券股份有限公司证券 投资基金托管业务司帐核算业务管理办法》、                    《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务 清理管理办法》、        《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》                                     、《中信 证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产接济管理办法》、                            《中信证券基金托管业务从业 东谈主员管理办法》、        《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基 金业务的发展继续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运 行和操作经过化、时间系统完好孤立、中枢业务互相拒绝以及干系信息线路由专东谈主负责，以 便用功尽责的履行托管义务。   托管业务里面贬抑的内容主要触及托管技俩、资产接济、资金清理、司帐核算和资产估 值、投资监督、信息时间系统等紧要业务要领的里面贬抑。基金托管东谈主通过对基金托管业务 各要领风险的事前揭示、事中贬抑和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险贬抑。同期为 了保证和考据里面贬抑的灵验性、完好性，中信证券按时聘任具有证券业务阅历的专科司帐 师事务所，针对基金托管业务的里面贬抑轨制建立与实施情况，开展干系审查与评估，出具 评估申报。   托管业务里面贬抑的主要措施包括：不相容职务分离贬抑、授权审批贬抑、财产保护控 制、司帐系统贬抑、预算贬抑、运营分析贬抑和绩效考评贬抑等。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中， 对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等贬抑策动进行例行监控， 发现投资比例超标等畸形情况，通知基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时申报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资边界、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度申报，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌违法来去，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时申报中国证监会。                        第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 磋议电话：0755-81395477 传真：0755-82021155 磋议东谈主：龙毅 网址：www.phfund.com.cn 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 磋议电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋议东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋议电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋议东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区建立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋议电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋议东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋议电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋议东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主网站线路的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据干系法律法则要求，根据实情，取舍其他相宜要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   磋议电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   磋议东谈主：范伟强   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   磋议电话：021-51150298   传真：021-51150398   磋议东谈主：刘佳   经办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称号：普华永谈中天司帐师事务所（脱落往常合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   践诺事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   磋议电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   磋议东谈主：施翊洲   经办司帐师：单峰、胡莲莲                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他干系法律法则，以及基金合同的规则，经中 国证监会 2024 年 2 月 23 日证监许可2024338 号文准予召募注册。除法律、行政法则或中 国证监会另有规则外，任何与基金份额发售干系确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决议以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型盛开式，ETF 联结基金   二、基金的存续期限   不按时   三、召募方式实时局   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东谈主的直销中心过甚他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东谈主网站线路的基金销售机构名录）公拓荒售。基金管理东谈主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体召募时期详见基金份额发售公告及销 售机构干系公告。   五、召募对象   相宜法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可成就召募范畴上限，具体范畴上限及范畴贬抑的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成就初次召募范畴上限，基金合同成效后不受此召募范畴的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各类基金份额折柳成就代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将折柳 缱绻并公告基金份额净值。   投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金施走时作情况，在履行 得当圭表后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、调 整现有基金份额类别的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项调节无需召开基 金份额持有东谈主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及缱绻公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施辞别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基金、 企业年金单还是营以及麇集经营、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东谈主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：      认购金额 M（元）       一般认购费率          特定认购费率           M          M≥100 万    每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。投资东谈主在一天之内若是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔折柳缱绻。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份额持有东谈主所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者取舍认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 缱绻公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的缱绻方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的缱绻方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%。假设该笔认购金额产生利息 5.20 元。则其可得到的认购份额缱绻如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，在基金合同生 效时，投资东谈主账户登记有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者取舍认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的缱绻公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额缱绻如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，在基金合同成效时，投资东谈主账户 登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的缱绻保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点后两位以后部分舍去，由此产生的谬误计 入基金财产。   九、投资东谈主对基金份额的认购   投资东谈主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时期 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构干系业务办理法则。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构干系业务办理法则。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不允许撤废。   （3）投资东谈主在 T 日规则时期内提交的认购肯求，频频应在 T+2 日到原认购网点查询认 购肯求的受理情况。   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构如实接 收到认购肯求。认购的说明以登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。对于认购肯求及认购 份额的说明情况，投资东谈主可实时查询并妥善应用正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金来去账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及来去级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   （2）直销中心的初次最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东谈主基金网上来去系统等特定来去 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东谈主酌情调节。   （3）本基金召募期间对单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例说明，认购肯求说明不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同成效前，投资东谈主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、想法 ETF 过甚标的指数   想法 ETF 为鹏华中证车联网主题来去型盛开式指数证券投资基金，其标的指数为中证 车联网主题指数。   十二、本基金与想法 ETF 的磋议与区别   本基金为想法 ETF 的联结基金，二者既有磋议也有区别。   本基金与想法 ETF 之间的磋议：                   （1）两只基金的投资想法均为精细追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）想法 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与想法 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，想法 ETF 主要采纳透澈 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采纳迤逦的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于想法 ETF，终了对标的指数的精细追踪。                               （2）在来去方式方面，投 资者既不错像买卖股票一样在来去所买卖想法 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎 回单元和申购、赎回清单的要求申赎想法 ETF；而本基金则像往常的盛开式基金一样，投资 者不错通过基金管理东谈主过甚他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与想法 ETF 功绩弘扬仍可能出现各异。可能激发各异的身分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。想法 ETF 动作一种脱落的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金动作往常的盛开式基金，仍需将不低于基金资产净 值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。想法 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定 验资机构验资，验资申报需对发起资金提供方过甚持有份额进行专门说明。基金管理东谈主自收 到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕， 且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规 定发生变化，上述闭幕规则被取消、更正或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或 中国证监会规则践诺，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   《基金合同》成效满三年后络续存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申报中给以线路； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会申报并提 出科罚决议，如持续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他干系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去所、深圳证 券来去所的正常来去日的来去时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时期变更或其 他脱落情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的干系规则在规则绪论上公告。   基金管理东谈主不错根据施行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在干系公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在相 关公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应依照《信息线路办法》的干系规则在 规则绪论上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调节肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后缱绻的各类基金份额净值为基 准进行缱绻； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的干系规则在规则绪论上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在盛开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。若资金在规则时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同干系要求处理。   基金管理东谈主应以来去时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构如实 领受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法则的前提下，可对上述圭表法则进行调节。基金管理东谈主应依 照《信息线路办法》的干系规则在规则绪论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额为 1 元（含申购费）              ，各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有其他规则的， 以各销售机构的业务规则为准；通过基金管理东谈主直销中心申购本基金的，初次最低申购金额 为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                                     （通过本基金管理东谈主 基金网上来去系统等特定来去方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额， 单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管 理东谈主酌情调节。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采纳上述措施对基金范畴给以贬抑。具体见基金管理东谈主干系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的干系规则在规则绪论上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后缱绻， 并在 T+1 日内公告。遇脱落情况，经履行得当圭表，不错得当延长缱绻或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施辞别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金过甚投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基金、 企业年金单还是营以及麇集经营、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之 内若是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔折柳缱绻。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓 引申、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者取舍申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的缱绻方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,747.83 份 A 类基金份额。   （2）若投资者取舍申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的缱绻公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额缱绻如下：   申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。   （3）申购的灵验份额单元为份，上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率               Y＜7 日                    1.50%               Y≥7 日                     0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元，缱绻结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持无意期为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元   赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的干系规则在规则绪论上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例死守干系法律法则以及监管部门、自律法则的 规则。 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销经营，针对投资者开展基金 促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错根据法律法则要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行得当费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券来去。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 申购的。 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓绝基金管理东谈主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额卓绝单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额卓绝单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据干系规则在规则绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基 金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 或无法进行证券来去。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。      九、多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调节中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）卓绝前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分延期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 圭表践诺。      （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍延期赎回或取消赎回。 取舍延期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。      （3）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主卓绝上一盛开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错延期办理大额赎 回肯求东谈主的赎回肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10% 以内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回肯求的边界内对大额赎回肯求东谈主卓绝 10%的赎回肯求按比例说明。对 当日未予说明的赎回肯求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时不错取舍延期赎回或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销；取舍延期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主 在提交赎回肯求时未作明确取舍，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规则绪论上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来去日内通知基金份额持有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在规则 绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 最迟于再行盛开日在规则绪论上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错根据施行情况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金调节   基金管理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系法则由基金管理东谈主 届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非来去过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件 的非来去过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十四、按时定额投资经营   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资经营，具体法则由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按时定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资经营最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来去时局或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 干系公告。   十八、其他业务   在不违背法律法则及中国证监会规则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务法则，并依照《信息线路办法》的干系规则进行公告。                   第九部分 基金的投资   一、投资想法   本基金主要通过投资于想法 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度贬抑在 0.35%以内，年化追踪谬误贬抑在 4%以内。   二、投资边界   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资想法，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、场所政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 调节债券、可交换债券、政府接济机构债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产接济证券、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相 关规则）。   本基金可依据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当圭表后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   若是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调节。   三、投资策略   本基金为鹏华中证车联网主题 ETF 的联结基金，主要通过投资于鹏华中证车联网主题 ETF 终了对标的指数的精细追踪，力图将日均追踪偏离度贬抑在 0.35%以内，年化追踪谬误 贬抑在 4%以内。如因标的指数编制法则调节或其他身分导致追踪谬误卓绝上述边界，基金 管理东谈主应采纳合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。   本基金投资想法 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照想法 ETF 法律文献约定的方式申赎想法 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行想法 ETF 基金份额的来去。   当想法 ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或调节，本基金也将作相应的变更或调 整，不必召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在抽象筹商合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定选拔申购、赎回的 方式或二级阛阓方式进行想法 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购想法 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳透澈复制法，即按照标的指 数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行相 应调节。但在因脱落情况（如流动性不及等）导致无法赢得弥散数目的个券时，基金管理东谈主 将搭配使用其他合理方法进行得当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩短追踪误 差，优化投资组合的配置结构。   本基金在抽象筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   本基金债券投资将采纳久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券取舍策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地调节组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可调节债券及可交换债券，可调节债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和债券价值分析抽象开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，取舍流动性好、来去活跃的股指期 货合约，充分筹商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果。   本基金将抽象运用计策资产配置和战术资产配置进行资产接济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调节投资策略，严格治服法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得踏实收益。   本基金可在抽象筹商预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资想法，在加强风险注重并治服审慎经营原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。   四、投资决策依据及圭表   （1）干系法律、法则和基金合同的干系规则。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和调节投资组合。联想和调节投资组合需要筹商的 基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的孤立判断；大数据与金融工程部的分析申报等。   （3）集合来去室：基金司理向集合来去室下达投资指示，集合来去室司理收到投资指 令后分发予来去员，来去员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析申报。   （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调节。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和施行 需要调节上述投资决策圭表，并给以公告。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为中证车联网主题指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率 （税后）×5%。   如想法 ETF 或本基金调节标的指数的，本基金的功绩相比基准相应调节。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并建议科罚决议，如更换基金标的指数、调节运 作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确按时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则接济基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 联结基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 终了对标的指数的精细追踪。因此，本基金 的功绩弘扬与标的指数的弘扬密切干系。   七、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产接济证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会规则的脱落品种除外；   （5）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产接济证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各类资产接济证券，不得 卓绝其各类资产接济证券统统范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持 有资产接济证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申报发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   （11）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来去，应当治服下列要求：   a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   b.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指想法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票及 想法 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差缱绻）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 来去日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当治服下列要求：   a.出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺，与境内上市来去 的股票合并缱绻；   （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会规则的特 殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交 易日内进行调节，但中国证监会规则的脱落情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜第（14）项规则的，基金管 理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会规则的脱落情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除想法 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不高洁的证券来去行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、施行贬抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。干系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以线路。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调节上述不容性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 得当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。   八、标的指数及想法 ETF 发生干系变更情形的处理方式   想法 ETF 出现下述情形之一的，在履行得当圭表后，本基金将由投资于想法 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。相应地， 本基金基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。   九、基金管理东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的想法 ETF 基金份额、各类有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的接济和贬责   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                   第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去时局的来去日以及国度法律法则规则需要对 外线路基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产接济证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门干系规则。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近来去 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来去日的报价弗成信得过响应公允价值 的，草率报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征筹商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选拔在当前情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息接济的估值时间确定公允价值。选拔估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调节并确定公允 价值。   四、估值方法   对峙有的想法 ETF 基金，按估值日想法 ETF 基金的份额净值估值。   来去所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近来去市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                   ，录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间录取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来去所阛阓上市来去的公拓荒行的可调节债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价来去的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价来去的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选拔在当前情况下 适用而且有弥散可利用数据和其他信息接济的估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会干系规则确定 公允价值。 会的干系规则进行估值。 境未发生紧要变化的，以最近来去日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法则的规则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据干系法律法则，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的缱绻 结果对外给以公布。   五、估值圭表 份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日缱绻基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   六、估值乌有的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乌无意，视为该类 基金份额净值乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误形成估值乌有，导致其他当事东谈主遭逢损失的，谬误的职责东谈主应当对由于该 估值乌有遭逢损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承担；由于估值乌有职责方未 实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估值乌有职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值乌有职责方已经积极调和，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值乌有职责方草率更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的职责方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值乌有的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乌有 职责方仍草率估值乌有负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿 额加上已经赢得的不妥得利返还的总和卓绝其施行损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有调节选拔尽量归附至假设未发生估值乌有的正确情形的方式。   （5）估值乌有职责方拒却进行补偿时，若是因基金管理东谈主谬误形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主谬误形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值乌有确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿职责，则基金管理东谈主有权向出现谬误确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭逢的损失。   （7）按法律法则规则的其他原则处理估值乌有。   估值乌有被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值乌有发生的原因确定 估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向干系当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值缱绻出现乌无意，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日来去结果后缱绻当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 按规则对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、脱落情形的处理 金资产估值乌有处理。 款银行等级三方机构发送的数据乌有、遗漏，或由于国度司帐政策变更、阛阓法则变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳必要、得当、合理的 措施进行查验，可是未能发现该乌有而形成的基金资产净值缱绻乌有，基金管理东谈主和基金托 管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施缩小或放手由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供分拨利 润上有所不同；      在不违背法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 调节基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议着实定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则绪论公 告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务法则》 践诺。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费等；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的缱绻方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有想法 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度申报中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的缱绻公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法则及相应条约规则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见干系公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的规则代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照干系规则编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则绪论公告。                  第十五部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息线路办法》、                                      《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》过甚他干系规则。      二、信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予线路的基金信息通过相宜 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息线路办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等绪论线路，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开线路的信息贵寓。      三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开线路的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开线路的信息选拔阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓摘要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、《基金合同》和托管条约登载 在规则网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规则绪论上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则绪论上登载《基金合同》成效 公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站线路一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站线路半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规则网站上，并将年度申报指示性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规则网站上，并将中期申报指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申报指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的脱落情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   基金管理东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报均折柳线路基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓舞持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，干系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）线路公告      在《基金合同》期限内，任何环球绪论中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息 线路义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开线路。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）清理申报      基金合同闭幕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报指示性公 告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十二）投资想法 ETF 的信息线路   基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文 件中线路所持想法 ETF 的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净 值线路时期等；（2）来去及持有想法 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明缱绻方法并 例如说明；（3）本基金持有的想法 ETF 发生的紧要影响事件，如调节运作方式、与其他基 金合并、闭幕基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和 更新的招募说明书等文献中线路股指期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、 风险策动等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来去政策 和来去想法。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就申报期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念详备说明。   若本基金投资资产接济证券，基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中线路其持有的 资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产接济证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度申报中线路其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券 明细。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息线路内容与 口头准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、 更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金清理申报等公开线路的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则绪论上线路信息外，还不错根据需要在其他环球 绪论线路信息，可是其他环球绪论不得早于规则绪论线路信息，而且在不同绪论上线路统一 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的干系规则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律法则或监管规 则另有规则的从其规则。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适 用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主缱绻各项投 资运作策动和基金功绩策动时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来去等方式归附流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   闭幕侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所进行审计并线路专项审计成见。   五、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时申报中线路申报期内特定资产处置进展 情况，线路申报期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将 来法律法则或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当圭表后， 可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府干系证券阛阓的政策发生紧要变化或是有紧要的举措、法则出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款相貌来分拨，而现款的购买力可能因为通货推广的影响而 下降，从而使基金的施行投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率上涨 时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司经营风险、信用风险等。   上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管明智商、财务景象、阛阓出息、行业竞争、 东谈主员教训等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其 证券价钱可能着落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各类化来漫衍这种非系统风险，但弗成透澈回避。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭逢损失的风险为信用风险。这种风险主要表 面前公司债券中，公司若是因为某种原因弗成透澈践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的亏空。广义的信用风险不仅指企业的背信风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时间等干系性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产弗成赶紧、低成土产货蜕变成现款，或者弗成应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照正常的阛阓价钱来去而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资想法的终了。后者是指在盛开式基金来去过程中，可能会发生 多数赎回的情形，多数赎回可能会产生基金仓位调节的坚苦，导致流动性风险，以至影响基 金份额净值。   本基金是ETF联结基金，主要投资对象为具有深邃流动性的金融器具，包括想法ETF、 标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地终了投资想法， 本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产接济证 券、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规则），或参 与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产阛阓流动性较好。但不排除在特定阶 段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调节时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎想法ETF；二是为应付投资者的赎回，基金 被动以不得当的价钱卖出或赎追溯法ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东谈主已建立里面多数赎回话对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东谈主需要根据施行情况进行流动性评 估，说明是否不错接受系数赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伴产变现智商、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎 回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。多数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据 基金其时的资产组合景象决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个盛开日肯求赎回基金份额卓绝上一盛开日基金总份额10%以上的，基金 管理东谈主可对其采纳延期办理赎回肯求的措施。   盛开式基金要随时草率投资东谈主的赎回，若是基金资产弗成赶紧蜕变成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回 时，若是基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位调节的坚苦，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，抽象运用各类流 动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定调节，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管 理的辅助措施，包括但不限于延期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、选拔舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法实时赎 回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）延期办理多数赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多数赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金延期办理多数赎回肯求的情形及圭表。在此情形下，投资东谈主面 临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理多数赎回肯求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及圭表。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎 回款项的情形及圭表。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延， 可能影响投资东谈主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及圭表。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能弗成实时、准确地响应基金投资的阛阓价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东谈主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可选拔舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性，舞动订价机制的处理原则与操作范例死守干系法律法则以及监管部门自律法则 的规则。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定选拔舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验拒绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变 刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主缱绻各项投资运作策动和基金功绩策动时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额净 值，即便基金管理东谈主在基金按时申报中线路申报期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主 协商后，按照中国证监会招供的干系要求，采纳对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的干系说明由基金管理东谈主届时公告确定。      五、本基金特定风险      想法ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司 经营景象、投资者激情和来去轨制等各类身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于想法ETF，基金收益水平会因为想法ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，若是想法ETF变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据爱护基金份额 持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称号、调节功绩相比基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，若是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理 东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，想法ETF标的指数 因为编制决议的时弊有可能导致标的指数的弘扬与总体阛阓弘扬有在各异，因标的指数编制 决议的不老到也可能导致指数调节较大，加多想法ETF投资成本，并有可能因此加多追踪误 差，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力图将日均追踪偏离度贬抑在0.35%以内，年化追踪谬误贬抑在4%以内，但因标 的指数编制法则调节或其他身分可能导致追踪谬误卓绝上述边界，本基金净值弘扬与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，将来指数编制机构可能由于各类 原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会申报并建议科罚决议，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金 合并或者闭幕基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东谈主将靠近更换基金标的 指数、调节运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息死守基金份额持有东谈主利益优先原则接济 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与干系阛阓弘扬有在 各异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各类原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。      （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）想法ETF对指数的追踪谬误：本基金主要通过投资于想法ETF终了对标的指数的紧 密追踪，想法ETF对指数的追踪谬误会影响本基金对标的指数的追踪谬误；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪谬误的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与想法ETF不同，因此本基 金可能具有与想法ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF联结基金，主要投资于想法ETF，因此想法ETF靠近的风险可能直 接或迤逦成为本基金的风险，投资者须明察并关防卫标ETF招募说明书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由想法ETF的联结基金变更为径直投资想法ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当想法ETF发生基金合同约定的脱落情况时，本基金可能由想法ETF的联结基金变更 为径直投资想法ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金动作存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、应用表决权等方面的脱落安排可能激发的风险；存托条约自动握住存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境 内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资边界包括股指期货。股指期货选拔保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠 杆性，当阛阓出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭逢较大损失。 股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利想法变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产接济证券。资产接济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产接济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产接济证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流斟酌风险等与 基础资产干系的风险。   本基金可参与融资来去，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、背信风险、来去被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来去 敌手方背信、业务法则调节、信息时间弗成正常运行等风险。   本基金为发起式基金，基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。将来若出 现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不 相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本基 金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动闭幕的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市 场广泛限定等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配进修。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的闭幕与清理      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则绪论公告。      二、《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行干系圭表后，                       《基金合同》应当闭幕： 管东谈主贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》闭幕情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组融合 接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理申报；      （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报指示 性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的规则。                第十九部分 基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托付代表出席本基金或想法 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项应用表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）慎重阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）爱护基金信息线路，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》闭幕的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或调节肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利益应用因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜干系法律、法则的前提下，制订和调节干系基金认购、申购、赎回、调节、 转托管、按时定额投资和非来去过户等业务法则；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益应用因基金财产投资于想法 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以古道信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金折柳管理，折柳记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按干系规则缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则，履行信息线路及申报义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他干系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不少于法律法则的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，而且保证投资者 能够按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全接济基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来去资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以古道信用、用功尽责的原则持有并安全接济基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金折柳成就账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）接济由基金管理东谈主代表基金订立的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则另有规则外，在 基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说明基金管理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不少于法 律法则的规则；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会，并通知基 金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和干系法则按照法律法则的干系规则进行。   鉴于本基金是想法 ETF 的联结基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额径直参加或者托付代表参加想法 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在缱绻参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有想法 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，缱绻结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为想法 ETF 后的每一参会份额和想法 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括想法 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者托付代表参加想法 ETF 基金份额持有东谈主大会并 表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以想法 ETF 的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的寄给以 本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先衔命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基 金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、边界或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有 东谈主大会；   （10）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）调节本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式；      （3）加多、减少、调节基金份额类别成就；      （4）在法律法则规则和中国证监会允许边界内，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机 构调节干系认购、申购、赎回、调节、按时定额投资、非来去过户、转托管等业务法则；      （5）在履行得当圭表后，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （8）本基金采纳脱落申购或其他方式参与想法 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 额持有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、书面 表决成见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明注解相宜法律法则、                          《基金合同》和会议通知的规则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿公布干系 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不 影响表决着力。   （3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面成见或授权 他东谈主代表出具书面成见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的寄予东谈主理 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明注解相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比 照现场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东谈主亦不错选拔书面、采集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条规则圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定的， 调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以止境决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字别传明注解，不然提交相宜会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知规则的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则绪论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 握住力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的脱落约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息线路办法》的规则公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和闭幕的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则绪论公告。      （二）《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行干系圭表后，                       《基金合同》应当闭幕： 管东谈主贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》闭幕情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组融合 接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理申报；      （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申报出具法 律成见书；      （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上，并将清理申报指示 性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的规则。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有握住力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、用功、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行 政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   （一） 基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立地间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织相貌：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   存续期间：持续经营   经营边界：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立地间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（证监许可20141044 号）   经营边界：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资接洽；与证券来去、证券投资行径干系的财务护士人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（世界社会保障基金境内寄予投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）                     ；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市来去。（照章须经批准 的技俩，经干系部门批准后方可开展经营行径，具体经营技俩以干系部门批准文献大概可证 件为准）。   存续期间：无尽期   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履应用监督权 进行监督。   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资想法，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、场所政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 调节债券、可交换债券、政府接济机构债过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产接济证券、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相 关规则）。   本基金可依据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当圭表后，可 以将其纳入投资边界。 限制进行监督。   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个来去日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调节。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会规则的脱落品种除外； 证券范畴的 10%； 资产接济证券，不得卓绝其各类资产接济证券统统范畴的 10%； 资产接济证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申报发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致；   a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   b.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指想法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票及 想法 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差缱绻）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 来去日基金资产净值的 20%； 市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻； 股票合并缱绻；   除上述第 1）         、2）           、7）             、9）               、10）                  、14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停 申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规则 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会规则的脱落情形除 外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调节、标的 指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来去停牌等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不相宜第 1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来去日内进 行调节，但中国证监会规则的脱落情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜第 14）项规则的，基金管理东谈主不得 新增出借业务，但中国证监会规则的脱落情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除想法 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不高洁的证券来去行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行径。   如法律法则或监管部门取消或调节上述不容性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行得当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或按调节后的规则践诺。 监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、施行贬抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。干系来去必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以线路。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。 照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管理东谈主应严 格按照来去敌手名单的边界在银行间债券阛阓取舍来去敌手；基金管理东谈主在银行间阛阓进行 现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该来去敌手所适用的来去结算方式进行 来去。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间阛阓来去的来去敌手和来去结算方式进行监控。   （1）基金管理东谈主投资畅达受限证券，应治服《对于基金投资非公拓荒行股票等畅达受 限证券干系问题的通知》等干系法律法则规则。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不透澈一致，包括经中国证监 会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 来去证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来去中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的干系基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险贬抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式进行说明。   （4）基金投资非公拓荒行的畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法 律法则要求的干系书面信息。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并于拟践诺投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等畅达受限证券干系问题的通 知》规则，对基金管理东谈主是否治服法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的干系书面信 息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达受 限证券前就该风险的放手或注重措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部 门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却践诺干系指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责， 并有权申报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职责。 力等触及到入款银行取舍方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法则确定入款银行，本 基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由干系职责 东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验注重和贬抑风 险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的干系 规则。   对于因法律法则变化导致本基金投资边界及投资限制等事项调节的，基金管理东谈主应提前 通知基金托管东谈主，经基金托管东谈主同意后方可纳入托管东谈主投资监督边界。基金管理东谈主深化基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起源或系统拓荒等身分影响，基金管理东谈主应为基金托 管东谈主系统调节预留所需的合理必要时期。   （二）基金托管东谈主应根据干系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 缱绻、各类基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息线路、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背法律法则、                                   《基金合同》、 本条约过甚他干系规则时，应实时以书面相貌通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面相貌向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金 管理东谈主应补偿因其违背法律法则、行业自律性规则或《基金合同》或本条约过甚他干系规则 而致使投资者和基金托管东谈主遭逢的损失。   对于依据来去圭表尚未成交的且基金托管东谈主在来去前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背干系法律法则规则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即 通知基金管理东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策动或依据来去圭表已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背干系法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金 管理东谈主，并申报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时期内申报基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即申报中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无高洁事理，拒却、遏止基金托管东谈主根据本条约规则应用监督权，或采纳拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教学仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主缱绻的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相 关信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本条约过甚他干系规则时，基金管理东谈主应实时以书面相貌通知基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到通知后应实时查对说明并以书面相貌向基金管理东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核 查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在 规则时期内申报基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违法事项未能在限期内 纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即申报中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、遏止基金管理东谈主根据本条约规则应用监督权，或采纳拖 延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议教学仍不改正 的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的接济   （一）基金财产接济的原则                                       《基 金合同》及本条约另有规则，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的完好与孤立。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主采纳措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理 东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应给以必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担职责。            《基金合同》过甚他干系规则外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管 基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主文书罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过甚承诺的认购基金份额持有期限相宜《基金法》、 《运作办法》等干系规则的，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主 为本基金开立的托管账户。同期在规则时期内，由基金管理东谈主在法按时限内聘任相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，验资申报需对 发起资金提供方过甚持有的基金份额进行专门说明。出具的验资申报应由参加验资的 2 名以 上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限职责公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来去所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则践诺。 户的开设、使用的，按干系规则开立、使用并管理；若无干系规则，则基金托管东谈主应当比照 上述对于账户开设、使用的规则践诺。      （五）债券托管账户的开设和管理      《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银行间同行拆 借阛阓的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的干系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的清理。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。      （六）期货账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货来去编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东谈主应以书面相貌将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由 基金管理东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相称合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。      （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按干系规 定使用并管理。      （八）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行按时入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行订立总体结合协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章或授权图章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责接济。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行订立具体入款条约。入款条约须约 定将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行齐不得将 入款本息划往任何其他账户。   为注重脱落情况下的流动性风险，按时入款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按时入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的干系有价凭证的接济   什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开接济。接济凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担接济职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验贬抑的证券不承担接济职责。   （十）与基金财产干系的紧要合同及干系凭证的接济   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件折柳应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主接济。除本条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件接济期限不低于法律法则规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章或授权图章的合同传真件或复印件或扫描件并保证其信得过性过甚 与原件的透澈一致性，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值的缱绻和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金 财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。法律法则另有规则的， 从其规则。   基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法则或《基金合同》 的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》                        、《证券投资基金司帐核算业务疏浚》、 《企业司帐准则》过甚他法律法则的规则。用于基金信息线路的基金资产净值和各类基金份 额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估 值后，将基金资产净值、各类基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值缱绻结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对各类 基金份额净值给以公布。 本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 缱绻结果对外给以公布，基金托管东谈主不承担由此产生的损失或职责。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与接济   基金管理东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善接济基金份额持有东谈主名册，基金份额持有东谈主名册至 少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和接济，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系法则折柳接济基金份额持有东谈主名册。接济方式不错选拔电 子或文档的相貌。接济期限不低于法定最低期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》闭幕日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十 个办事日内提交；        《基金合同》成效日、                 《基金合同》闭幕日等触及到基金紧要事项日历的基 金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善接济基金份额持有东谈主名册，应按干系 法则规则各自承担相应的职责。   七、争议科罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约干系的争议可通过友好 协商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照 深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、 用功、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   八、托管条约的变更与闭幕   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破。 发生以下情况，本条约闭幕： （1）《基金合同》闭幕； （2）基金托管东谈主结果、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产； （3）基金管理东谈主结果、照章被撤废、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权； （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规则的闭幕事项。                 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据施行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，继续完善并加多和修改服务技俩。   一、营销鼎新及网上来去服务   为丰富投资者的来去方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种相貌的来去服务。   在营销渠谈鼎新方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上来去系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加简易、快捷地办理基金来去 及信息查询等已通达的各项基金网上来去业务。同期，投资者可人护鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速终了净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可终了账户查询功 能和来去功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也接济鹏华 基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将继续悉力完善现无意间系统和销售 渠谈，为投资者提供愈加各类化的来去方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠谈提交信息定制肯求，在肯求获基金管理东谈主说明后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和施行情况，当令调节发送的定 制信息内容。   三、在线接洽服务   投资者可通过在线客服、短信领受平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 采集通信器具进行业务接洽，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主接洽服务，在办事时期 内有专东谈主在线提供接洽服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、来去情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供办事日 8:30－21:00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线赢得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、招呼中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、采集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、采集服务。现场投诉和成见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。             第二十二部分 其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息线路 办法》等干系法律法则规则的内容与口头进行线路，并在规则绪论上公告。         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照干系法律法则规则置备于公司住所，投资 东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复 印件，但应以招募说明书底本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 金注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                               鹏华基金管理有限公司