高铁基金LOF: 南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）

发布日期：2024-11-01 11:43    点击次数：174

南边中证高铁产业指数证券投资基金  （LOF）招募说明书（更新）   基金箝制东谈主：南边基金箝制股份有限公司   基金托管东谈主：中国星河证券股份有限公司     截止日：2024 年 09 月 20 日                           环节领导    南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）由南边中证高铁产业指数分级证券投资基 金转型而来。南边中证高铁产业指数分级证券投资基金为契约型怒放式证券投资 基金，经 中国证监会 2015 年 5 月 12 日证监许可[2015]885 号文注册召募，并于 2015 年 6 月 10 日正 式成立。    经中国证监会 2020 年 8 月 31 日证监许可[2020]1993 号文《对于准予南边中证高铁产 业指数分级证券投资基金变更注册的批复》，南边中证高铁产业指数分级证券投 资基金于 数分级证券投资基金转型及修改基金合同相关事项的议案》，内容包括南边中证高铁产业指 数分级证券投资基金取消分级运作机制、转型遴聘期安排、高铁 A 份额与高铁 B 份额的终 止上市、基金份额的调节与折算、基金变更投资范围、投资策略、投资限制、收 益分拨原 则、自动清盘要求以及授权基金箝制东谈主相应纠正《南边中证高铁产业指数分级证券投资基金 基金合同》等，并同意将转型后基金改名为“南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）”， 上述基金份额捏有东谈主大会决议自表决通过之日起见效。自 2020 年 12 月 1 日起，《南边中 证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》见效，原《南边中证高铁产业指数分级证 券投资基金基金合同》同日起失效。    基金箝制东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注 册，但中国证监会对南边中证高铁产业指数分级证券投资基金召募的注册以及转 型为本基 金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性判断或保 证，也不 标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出 本色性判 断或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物特点，充分磋议自身的风险承受才智，并 承担基金 投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生 影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东谈主链接大批赎回 基金产生 的流动性风险，基金箝制东谈主在基金箝制实施过程中产生的基金箝制风险，本基金 的特定风 险（包括动作指数基金的风险、动作上市基金的风险、本基金基金合同终结的风险、投资衍 生品的风险）等，详见招募说明书“基金的风险揭示”章节等。    本基金投资范围包括中国存托凭证而濒临的中国存托凭证价钱大幅波动以致 出现较大 亏蚀的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。    本基金为股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于搀和型基 金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金通过追踪标的指数表现，具有与标的指数相 似的风险 收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪瑕疵适度未达约定方向、 指数编制 机构住手服务、成份券停牌、摘牌等潜在风险。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应表现阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及 基金产物贵府提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面 意识本基金的风险收益特征和产物特点，并充分磋议自身的风险承受才智，感性判 断市集， 严慎作念出投资决策。    基金箝制东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则箝制和运用基金资产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹极度净值高下并不预示 其改日业 绩表现；基金箝制东谈主箝制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹表现的保证。 基金箝制 东谈主提醒投资者基金投资的“买者欣喜”原则，在作出投资决策后，基金运营情景 与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。    本基金的标的指数为中证高铁产业指数。中证高铁产业指数以中证全指为样 本空间， 考中触及高铁基础工程、高铁整车、高铁电气工程、高铁通讯开荒、高铁信息系 统、高铁 营运等业务的上市公司股票动作成份股，以反应高铁产业关系上市公司的合座表 现，为市 场提供各种化的投资标的。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司网 站，网址： www.csindex.com.cn。    本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作箝制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督箝制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露箝制办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险箝制轨则》（以下简称“《流动性风险箝制轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律律例，以 及《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金箝制东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对 其信得过性、准确性、完满性承担法律职责。本基金箝制东谈主莫得寄托或授权任何其 他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金 合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他相关轨则享有权力、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额捏有东谈主的权力和义务，应顾惜查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时有用的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用纠正和补充 券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 说明书》极度更新 提要》极度更新 行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督箝制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露箝制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 召募证券投资基金运作箝制办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险箝制轨则》及颁布机关对其往往作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 纠正 主体，包括基金箝制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其往往纠正）及关系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 点办法》（包括其往往纠正）及关系法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金箝制东谈主订立了基金销售服务条约， 办理基金 销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元 。其中， 可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业 务经验、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司招供的、可通过深圳证券 交易所交 易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回的现象。通过该等现象办理基金份额的申购 和赎回也 称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的现象。通过该等现象办理 基金份额 的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 金账户的建立和箝制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代剃头 放红利、 建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受南边基金箝制股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金箝制股份有限公司办理注册登记业务使用的系统 系统 箝制东谈主所箝制的基金份额余额极度变动情况的账户 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 圳证券交易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 效日，原《南边中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》自合并日起失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 终结之间的不依期期限 算有限职责公司及销售机构的关系业务国法及对其往往作念出的纠正 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，恳求将其捏有基金箝制东谈主箝制的、某一基金的基金份额调节为基金箝制东谈主管 理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动 系统之间进行转托管的行动 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基 金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 用度后的余额 他资产的价值总和 份额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金箝制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成天职拨给试验申购、赎回的投资者，从 而减少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 处置计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动 性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法纠正后， 如适用本 基金，关系内容以纠正后法律律例、业务国法为准。                         §3 基金箝制东谈主   称呼：南边基金箝制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业箝制合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业箝制合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业箝制合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业箝制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，预见机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省 邮电箝制 局电信中心、江苏挪动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长， 南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍 、总裁、 党委文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员 会主任、 董事，南边基金箝制股份有限公司董事长，南边东英资产箝制有限公司董事长， 华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，箝制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华 晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资箝制有限公司，曾任华泰证券资产 箝制总部 高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资 部副总经 理、抽象事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股 份有限公 司实践委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金箝制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田 路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主 任助理等 职务。现任南边基金箝制股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监 察局政策 律例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督放哨处副处长，深圳市 国有资产 监督箝制局监督放哨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教导东谈主员箝制处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督箝制委员会企业教导东谈主员箝制处副处长、处长，深圳 市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董 事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管 理股份有 限公司董事。    李平先生，工商箝制硕士，中国籍。曾任深圳市城市开荒开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融 发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有 限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开荒开发（集团）有限公司董事，深 圳资产箝制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资 有限公司 董事，招商局温柔东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳 市鹏联投 资有限公司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南 方基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，箝制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公 司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务 总监、财 务部总司理，南边基金箝制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院 感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏管事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边 基金箝制 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职德 勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。 现任南边 基金箝制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产箝制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大师，栽培部长江学者特聘磨真金不怕火， 中国籍。 曾任东南大学经济箝制学院磨真金不怕火，南京大学工程箝制学院院长。现任南京大学新 金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学磨真金不怕火、博士生导师，中国金融学年会常 务理事、 秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技调动协会副会长，江苏银 行孤苦董 事，汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交易所科创板 轨制评估大师委员会主任，南边基金箝制股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中 伦讼师事 务所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有 限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实践董 事，协和新动力（香港）有限公司孤苦非实践董事，南边基金箝制股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学 箝制学院 管帐学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估 协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东箝制管帐 师协会会 长，广东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与 防务装备 股份有限公司孤苦董事，南边基金箝制股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商箝制硕士，中国注册管帐师，中国籍。 曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北 京注册会 计师协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）箝制合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员 ，南边基 金箝制股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司 、南京环 球杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦 大学箝制 学院副磨真金不怕火，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光 电科技股 份有限公司孤苦董事，苏州汇科技能股份有限公司孤苦董事，南边基金箝制股份 有限公司 孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限 公司、深 圳动力集团股份有限公司财务箝制部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管 、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金箝制股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行箝制培训生、投资银行部 债务融资 部高等神气司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总 司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主 任助理、 深圳分公司总司理，南边基金箝制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业箝制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦 门中心营 业部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副 司理、金 融市集部答理及资产箝制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担 保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资 研究部总 司理，南边基金箝制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等经营 司理，兴 业证券计策发展部规画诡计与绩效分析司理、私财委科技金融部考虑发展负责东谈主 、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和答理考虑处总监、钞票箝制部总司理助理、数智金 融部副总 司理。现任兴业证券钞票箝制部副总司理，南边基金箝制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商箝制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等 副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金箝制股份有限公司职工监事、客户关系部总 司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商箝制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货 经纪公司 交易部职工、神气司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务 部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金箝制股份有限公司职工监事、 待业金业 务部实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保 险湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金箝制有限公司，南边基金广州营 销中心职 员。现任南边基金箝制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险箝制师，中国籍，无 境外永恒 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障 部职员。 现任南边基金箝制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍 ，无境外 永恒居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职 ，曾任南 方基金督察长。现任南边基金箝制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南 方东英资 产箝制有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商箝制硕士，经济师，中国籍，无 境外永恒 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本箝制有限公司董事长、总司理， 深圳南边 股权投资基金箝制有限公司董事长等职务。现任南边基金箝制股份有限公司副总 司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商箝制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实践总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产箝制有限公司董事等职务 。现任南 方基金箝制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政 部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及诡计财务部总司理助理，南边基 金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金箝制股份有 限公司督 察长，南边成本箝制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师 公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事 务所高等 审计师，国投瑞银基金箝制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金箝制股份 有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产箝制有限公司董事，南边成本箝制有 限公司监 事，深圳南边股权投资基金箝制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金箝制商学硕士，中国籍，无境外永恒 居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理 、投资部 副总监等职务。现任南边基金箝制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基 金司理兼 任私募资管诡计投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商箝制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任 沈阳财政 证券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金箝制有限公司副总司理，南边 基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任 南边基金 箝制股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方 东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股 份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部 总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金箝制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。    本基金历任基金司理为：孙伟先生，箝制时刻为 2020 年 12 月 1 日于今。    孙伟先生，北京大学工商箝制硕士，特准金融分析师（CFA）、注册管帐师（CPA），具 有基金从业经验。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永管帐师事务 所深圳分 所审计部。2010 年 2 月加入南边基金，历任运作保障部基金管帐、数目化投资部量化投资 研究员、基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2016 年 7 月 29 日，任南边 500 工业 ETF、南 方 500 原材料 ETF 基金司理；2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日，任改革基金、高铁基 金基金司理；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日，任南边中证 500 工业 ETF 基金司理； 月 1 日至 2021 年 4 月 19 日，任改革基金基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任 500 信息基 金司理；2016 年 5 月 13 日于今，任南边创业板 ETF 基金司理；2016 年 5 月 20 日于今，任 南边创业板 ETF 蚁合基金司理；2016 年 8 月 17 日于今，任 500 信息蚁合基金司理；2016 年 8 月 19 日于今，任深成 ETF、南边深成基金司理；2017 年 3 月 8 日于今，任南边全指证 券 ETF 蚁合基金司理；2017 年 3 月 10 日于今，任南边中证全指证券 ETF 基金司理；2017 年 6 月 28 日于今，任南边中证银行 ETF 基金司理；2017 年 6 月 29 日于今，任南边银行联 接基金司理；2018 年 2 月 8 日于今，任 H 股 ETF 基金司理；2018 年 2 月 12 日于今，任南 方 H 股蚁合基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边上证 380ETF、南边上证 380ETF 蚁合 基金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任高铁基金基金司理；2022 年 3 月 3 日于今，任南边 上海金 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日于今，任南边上海金 ETF 发起蚁合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券 指数投资 部总司理夏晨光先生，交易箝制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇 女士，混 结伴产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部 总司理张 延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资 部总司理 唐小东先生。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所箝制的不同基金财产分别箝制、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有诡计，实时向基金份额捏有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （6）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （7）预见并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产箝制业务步履相关的信息败露事项；   （9）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产箝制业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府；   （11）以基金箝制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权力或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用措施，注意违背《基金法》极度他关系法律律例行动的发生。   （1）将基金箝制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待箝制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）粗犷职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则崎岖的其他行动。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金崎岖从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金箝制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱极度他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则崎岖的其他步履。   基金箝制东谈主运用基金财产买卖基金箝制东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、试验 适度东谈主或 者与其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联交易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额捏有东谈主利益优先 的原则， 留意利益突破，妥贴中国证监会的轨则，并履行信息败露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受 关系限制。 取最大利益； 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的交易步履；   为了保证公司范例运作，有用地留意和化解箝制风险、规画风险以及操作风 险，确保 基金财务和公司财务以极度他信息信得过、准确、完满，从而最猛进程地保护基金 份额捏有 东谈主的利益，本基金箝制东谈主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为好意思满里面适度方向而建立的一系列组织机制、箝制 方法、操 作范例与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本箝制轨制、部门 业务规章 等组成。   公司里面适度大纲是对公司国法轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基 本箝制制 度的统辖和率领，里面适度大纲明确了内控方向、内控原则、适度环境、内控措施 等内容。   基本箝制轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投资箝制轨制、监察稽 核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息技能箝制轨制、贵府档案箝制轨制、事迹评 估傍观制 度和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本箝制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就 、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须隐蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱戴内控 轨制的有 效实践。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤苦，公司基 金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通 过切实可 行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分领会各机构、各部门及各级职工的管事积极性， 运用科学 化的方法尽量镌汰规画运作成本，提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的 里面适度 后果。   （1）里面管帐适度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度相关法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐管事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立 严实的会 计系统适度。   里面管帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制 和范例、 基金财务计帐轨制和范例、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销箝制办 法、财产 登记看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务打法轨制等。   （2）风险箝制适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度 的机构设 置、风险适度的范例、风险适度的具体轨制、风险适度轨制实践情况的监督等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险箝制轨制、交易风险箝制轨制、财务 风险适度 轨制、信息技能系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、 守密轨制 等范例性风险箝制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险适度 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核管事。除应当规避的情况外，督察长享有 充分的知 情权和孤苦的探望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事 会以及公 司业务、投资决策、风险箝制等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察 长应当定 期或者不依期向全体董事报送管事讲解，并在董事会及董事会下设的关系成心委 员会依期 会议上讲解基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司诞生监察稽核部门，具体实践监察稽核管事。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主 员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核箝制办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制 的建立， 查验公司各业务部门和东谈主员遵摄影关法律、律例和规章的情况；查验公司各业务 部门和东谈主 员实践公司里面适度轨制、各项箝制轨制和业务规章的情况。                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   注册成本：109.34 亿元东谈主民币   批准诞欲望关和批准诞生文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   存续期间：捏续规画   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】629 号   接洽东谈主：鹿宁   接洽电话：95551   中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公司 （ 以下 简 称“ 银 河证 券 ”， 股 票代 码 ：06881.HK， 及“一带整个”沿线超 1600 万客户，客户托管资产超 4 万亿元，已发展成为国内分支机构 最多、亚洲地区布局最广的中资券商。公司试验适度东谈主为中央汇金投资有限职责 公司，其 母公司为中国投资有限职责公司，是世界闻明的国度主权钞票基金。凭借私有的 历史、品 牌和激动上风，公司成本鸿沟、盈利水平、业求实力和风险箝制才智位居行业前 列。公司 为个东谈主、企业、机构、国际及成本市集客户提供钞票箝制、投资银行、投资交易 、国际业 务、机构业务等全场地、多档次、专科高效的抽象金融服务，戮力于打造受东谈主尊 敬的当代 投资银行。   星河证券业务隐蔽全球 5 大洲、15 多个国度和地区，连通全球 35 个市集、30 个交易 所。在国内领有证券市集业务全派司，境内设有 37 家分公司、近 500 家营业部、5 家子公 司。藏身亚洲，融通世界。星河国外皮亚洲领有 45 年规画历史，是东盟地区提供产物和服 务最全面的证券公司之一；在东南亚市集名次保捏全都最初：经纪业务在新加坡 、马来西 亚、印尼、泰国等中枢市集保捏最初。星河证券前身为中国星河证券有限职责公司—— 上，组建成立中国星河证券有限职责公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中 国证监会批准，以星河金控动作主发起东谈主，联合四家国内机构投资者，共同发起 诞生中国 星河证券股份有限公司。   星河证券托管总部箝制团队均具有十年以上银行、公募基金、证券计帐等金 融从业经 验，主干员用具备多年托管运营陶冶。   星河证券托管总部于 2014 年 1 月庄重成立，经中国证券监督箝制委员会批复核准证券 投资基金托管经验后，为各种公开召募证券投资基金提供托管服务。托管总部拥 有孤苦的 安全监控设施，褂讪、高效的托管业务系统，完善的业务箝制轨制，同期继承公司 “调动、 合规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额捏有东谈主利益履行基金托管职责。   （二）托管业务的里面适度轨制   星河证券动作基金托管东谈主，托管业务的规画运作苦守国度相关法律律例和监 管轨制， 自发形成遵法规画、范例运作的规画念念想和规画理念。建立科学合理、适度严实 、运行高 效的里面适度体系，保捏托管业务里面适度轨制健全、实践有用。留意和化解经 营风险， 提高规画箝制效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完满，好意思满托管业务的 捏续、稳 定、健康发展。无间改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业 务运作效 率和后果。   公司针对资产托管业务建立科学合理、适度严实、运行高效的里面适度体系 ，保捏资 产托管业务的里面适度轨制健全、实践有用。   公司审计总部、风险箝制总部、法律合规总部将根据法律律例、监管轨制和 公司关系 轨制，依期或不依期对开展该业务的关系部门进行稽核查验，评估风险适度措施的 有用性， 对发现的问题，要求关系部门实时整改，并对整改情况进行监督。   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务箝制办法》等法律律例的轨则，星河 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托 管业务运 行的范例、安全以及高效。主要轨制包括《中国星河证券股份有限公司托管业务箝制办法》、 《中国星河证券股份有限公司托管业务准入实施确定》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务资金结算实施确定》、《中国星河证券股份有限公司托管业务估值核算实施确定》、《中 国星河证券股份有限公司托管业务投资监督实施确定》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务信息败露实施确定》等，并根据市集变化和基金业务的发展无间加以完善。通过这些规 章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作历程化、技能系统完 整孤苦、 中枢业务相互隔断以及相关信息败露由专东谈主负责，以便勤勉尽责地履行托管义务。   （三）基金托管东谈主对基金箝制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作箝制办法》等法律律例的规 定和基金合同、托管条约的约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投 资比例、 投资限制等进行监督，并实时领导基金箝制东谈主违纪风险。   基金托管东谈主发现基金箝制东谈主投资指示或试验投资运作违背法律律例、基金合 同和托管 条约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金箝制东谈主限期纠正。基 金箝制东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金箝制东谈主收到书面文书后应在限 期内实时 查对并以书面方式给基金托管东谈主，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对通 知县项进行复查，督促基金箝制东谈主改正。基金箝制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事 项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金箝制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东谈主：张锐珊 南边中证高铁产业指数(LOF)代销银行：  序号         代销机构称呼                       代销机构信息                               办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                               法定代表东谈主：谷澍                               客服电话：95599                               网址：www.abchina.com                               办公地址：北京市西城区回话门内大街 1 号                               法定代表东谈主：葛海蛟                               客服电话：95566                               网址：www.boc.cn                               路 188 号                               办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城                               中路 188 号                      法定代表东谈主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      接洽东谈主：高天                      客服电话：95559                      公司网址：www.bankcomm.com                      银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                      银行大厦                      法定代表东谈主：缪建民                      接洽东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     司                办公地址：北京市西城区金融大街 3 号                      法定代表东谈主：刘建军                      接洽东谈主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com     司                办公地址：上海市中山东整个 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      接洽东谈主：朱瑛                      接洽电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      办公地址：北京市西城区回话门内大街 2 号                       法定代表东谈主：高迎欣                       接洽东谈主：寇静怡                       电话：010-58560666                       客服电话：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       办公地址：深圳市深南东路 5047 号                       法定代表东谈主：谢永林                       接洽东谈主：赵杨                       电话：0755-22166574                       客服电话：95511-3                       网址:bank.pingan.com                       大厦                       办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行                       大厦                       法定代表东谈主：宋剑斌                       接洽东谈主：蔡捷                       接洽电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn      司                办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号                       法定代表东谈主：徐力                       接洽东谈主：施传荣                       接洽电话：021-61899110                       客服电话：021-962999、4006962999                       网址：www.shrcb.com                       办公地址：南京市中华路 26 号                       法定代表东谈主：葛仁余                       接洽东谈主：徐继军                       电话：025-51811189                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                       法定代表东谈主：程劲松                       接洽东谈主：朱杰霞                       接洽电话：0769-27239605                       客服电话：956033                       网址：www.dongguanbank.cn                       办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       接洽东谈主：胡技勋                       接洽电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn                       行大厦                       办公地址：武汉市江汉区开荒大路 933 号武汉                       营业银行大厦                       法定代表东谈主：刘波                       接洽东谈主：张晓欢                       接洽电话：027-82656924                       传真：027-82656099                       客服电话：96558（武汉）、40060-96558（寰宇）                       网址：www.hkbchina.com      司                办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                       商银行大厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       接洽东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       办公地址：乌鲁木皆市会展大路 599 号                       法定代表东谈主：任念念宇                       接洽东谈主：王小培、杜轩                       电话：0991-4500319、0991-4563677                       传真：0991-4500319                       客服电话：0991-96518                       网址：www.uccb.com.cn                       行大厦                       办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号广州银                       行大厦                       法定代表东谈主：丘斌                       接洽东谈主：蒋伟                       电话：020-22386433                       传真：020-28302021                       客服电话：020-96699                       网址：www.gzcb.com.cn                            办公地址：石家庄市吉祥北大街 28 号                            法定代表东谈主：梅爱斌                            接洽东谈主：李博                            电话：0311-88627587                            传真：0311-88627027                            客服电话：400-612-9999                            网址：www.hebbank.com           限公司              办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                            法定代表东谈主：陆晨曦                            接洽东谈主：李仙                            电话：0519-80585939                            传真：0519-89995170                            客服电话：96005                            网址：www.jnbank.com.cn                            办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号                            法定代表东谈主：林阳发                            接洽东谈主：骆剑峰                            电话：0595-22551071                            传真：0595-22578871                            客服电话：96312                            网址：http://www.qzccbank.com/ 南边中证高铁产业指数(LOF)代销券商极度他代销机构： 序号        代销机构称呼           代销机构信息                      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                      青海金融大厦                      法定代表东谈主：王晟                      接洽东谈主：辛国政                      接洽电话：010-80928123                      客服电话：4008-888-888、95551                      网址：www.chinastock.com.cn                      法定代表东谈主：张伟                      接洽东谈主：庞晓芸                      接洽电话：0755-82492193                      客服电话：95597                      网址：www.htsc.com.cn                      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                      法定代表东谈主：杨华辉                      接洽东谈主：乔琳雪                      接洽电话：021-38565547                      客服电话：95562                      网址：www.xyzq.com.cn                      办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                      君安大厦                      法定代表东谈主：朱健                      接洽东谈主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                      法定代表东谈主：王洪                      接洽东谈主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      办公地址：上海市中山南路 888 号                      法定代表东谈主：周杰                      传真：021-63809892                      接洽东谈主：徐步夷                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      办公地址：北京市晨曦区景辉街 16 号院 1 号楼                      泰康集团大厦 13 层                      法定代表东谈主：王常青                      接洽东谈主：谢陶然                      接洽电话：010-56135799                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      号动力大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026                      号动力大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：王军                      接洽东谈主:杨茜淳                      接洽电话:0755-83558761                       客服电话:0755-33680000     4006666888                       网址：www.cgws.com                       号                       办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号招商                       证券大厦 24 楼                       法定代表东谈主：霍达                       接洽东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       不凡时间广场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证                       券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       接洽东谈主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                       贸广场 45 层                       法定代表东谈主：张剑                       接洽东谈主：鲍佳琪                       电话：021-33388378                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       接洽东谈主:郁疆                       接洽电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04 层                       办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商                       务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       接洽东谈主：万玉琳                       接洽电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客服电话：400-600-8008、95532                       网址：www.ciccwm.com                       京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北                       京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                       法定代表东谈主：王献军                       接洽东谈主：梁丽                       接洽电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       新南城商务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                       新南城商务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       接洽东谈主：江恩前                       接洽电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       号安信金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119                       号安信金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       接洽东谈主：陈剑虹                       接洽电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网址：http://www.essence.com.cn/      司                2001                       办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                       场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       接洽东谈主：赵如意                       接洽电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       号院 1 号楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       接洽东谈主：苏板滞                       接洽电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中                       国东谈主保寿险大厦 12-18 层                       法定代表东谈主：张海文                       基金业务接洽东谈主：孙燕波                       接洽电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       华西证券大厦                       办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                       华西证券大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       接洽东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       法定代表东谈主：金才玖                       接洽东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客服电话：95579 或 4008-888-999                       网址：www.95579.com                       海大路 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、                       办公地址：深圳市南山区梦海大路 5073 号华海                       金融调动中心 C 座 16-19 层                       法定代表东谈主：李剑峰                       接洽东谈主：陆玮璐                       接洽电话：13901892665                       客服电话：956019                       网址：www.csco.com.cn                       办公地址：长春市生态大街 6666 号                       法定代表东谈主：李福春                       接洽东谈主:安岩岩                       接洽电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事                       商务大厦 7 楼                       法定代表东谈主：李海超                       接洽东谈主：邵珍珍                       接洽电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                       街 8 号 7-9 层                       法定代表东谈主:葛小波                       接洽东谈主:郭逸斐                       接洽电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金                       源中心                       法定代表东谈主：陈照星                       接洽东谈主:彭淑娴                       接洽电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       号写字楼 101 室                       办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       接洽东谈主：王星                       电话：022-28451922                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       超大厦 16-20 层                       办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣                       超大厦 16-20 层                       法定代表东谈主：何之江                       接洽东谈主:王阳                       接洽电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       华投资大厦 9 层 10 层                       办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                       华投资大厦 9 层 10 层                       法定代表东谈主：翁振杰                       接洽东谈主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                       法定代表东谈主：范力                       接洽东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                       号）                       办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901                       室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01                       号）                       法定代表东谈主：陈可可                       接洽东谈主：何雯                       接洽电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路 389 号                       法定代表东谈主：李剑锋                       接洽东谈主：曹梦媛                       接洽电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       号                       办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018                       号                       法定代表东谈主：章宏韬                       接洽东谈主：范超                       接洽电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路                       法定代表东谈主：刘加海                       接洽东谈主：闪雨晴                       电话：021-20515465                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       贸易中心东塔楼                       办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际                       贸易中心东塔楼                       法定代表东谈主：王怡里                       接洽东谈主：郭熠                       接洽电话：0351－8686659                       客服电话：400-666-1618，95573                       网址：www.i618.com.cn                       厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华整个 115 号投行大                       厦 18 楼                       法定代表东谈主:吴礼顺                       接洽东谈主:单晶                       接洽电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆                       家嘴滨江中心 N1 座                       法定代表东谈主：苏军良                       接洽东谈主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       方大厦 21、22 层                       办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南                       方大厦 21、22 层                       法定代表东谈主：李永湖                       接洽电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                       法定代表东谈主：鲁智礼                       接洽东谈主：程月艳 李盼盼                       电话：0371-69099881、0371-69099882                       传真：0371-65585899                       客服电话：95377                       网址：www.ccnew.com                       券总部大楼                       法定代表东谈主：吴坚                       接洽东谈主：杜巧                       接洽电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上                       海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东谈主：武晓春                       接洽东谈主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       号国际金融大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号 中                       航成本大厦 35 层                       法定代表东谈主：戚侠                       接洽东谈主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路                       法定代表东谈主:徐丽峰                       接洽东谈主:占文驰                       接洽电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座                       法定代表东谈主：陈亮                       接洽东谈主：刘澜                       接洽电话：010-65051166                       客服电话：400-820-9068                       网址：www.cicc.com.cn                       城中央 21 层                       办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                       山西世贸中心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       接洽东谈主：纪肖峰                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网址：http://www.dtsbc.com.cn                       场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海                       证券大厦                       法定代表东谈主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客服电话：95531；400-8888-588                       网址：www.longone.com.cn                       办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢                       法定代表东谈主：徐朝日                       接洽东谈主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网址：https://www.west95582.com                       层                       办公地址:北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12                       层                       法定代表东谈主：张威                       接洽东谈主：田芳芳                       接洽电话：010-83561146                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中                       心 17 层                       法定代表东谈主：陆涛                       接洽东谈主：刘萍                       接洽电话：0755-83025693                       客服电话：95372                       网址：www.jyzq.cn                       楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号                       高德置地广场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       接洽东谈主:丁念念                       接洽电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街 95 号                       法定代表东谈主：冉云                       接洽东谈主：刘一君                       接洽电话：18500852451                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层                       办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际                       钞票中心 26 楼                       法定代表东谈主：刘宛晨                       接洽东谈主：郭静                       接洽电话：0731-84403347                       客服电话： 95317                       网址:https://stock.hnchasing.com                       钞票中心 21 楼                       办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州                       钞票中心 19 楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       接洽东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       深南大路 7888 号东海国际中心一期 A栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号                       法定代表东谈主：俞洋                       接洽东谈主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安                       兴融中心西座 11 层                       法定代表东谈主：张智河                       接洽东谈主:虞哲维                       客服电话：400-660-9839                       网址：www.grzq.com                       办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲                       法定代表东谈主：李安有                       接洽东谈主：孙盼                       接洽电话：024-23280806                       客服电话：024-95346                       网址：http://www.iztzq.com                       贸中心办公楼 47 层 01 单元                       办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路                       交织处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25                       层）                       法定代表东谈主：郑宇                       接洽东谈主：赵晓棋                       电话：0755-23375447                       传真：0755-82545500                       客服电话：40018-40028                       网址：www.wkzq.com.cn                       诺德大厦 11 层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                       诺德大厦 11 层、12 层                       法定代表东谈主：周雪飞                       接洽东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       控股中心 19、22、23 层                        办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发                       区控股中心 19、22、23 层                        法定代表东谈主：严亦斌                        接洽东谈主：彭莲                        接洽电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公司网址：http://www.ykzq.com                       厦 18 层                       办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企                       业号 D 座三单元                       法定代表东谈主： 李长伟                       接洽东谈主：王婧                       电话：010-88695182                       传真：010-88321763                       客服电话：95397                       网址：www.tpyzq.com                       办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段                       法定代表东谈主：吴玉明                       接洽东谈主：彭昱                       电话：028-86199358                       传真：028-86199382                       客服电话：95304 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                      网址：www.lczq.com                       市高新区交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17                       楼                       办公地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市                       高新区交子大路 177 号中海国际中心 B 座 17 楼                       法定代表东谈主：崔秀红                       接洽东谈主：林涵茜                       电话：028-86583006                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       部城 10 栋楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                       方钞票大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       接洽东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       B 座 701                       办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C                       座5层                       法定代表东谈主：林义相                       接洽东谈主：谭磊                       客服电话：010-66045678                       传真：010-66045518                       网址：http://www.txsec.com/                       公司基金网网址：https://jijin.txsec.com/                       不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、                       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                       不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、                       法定代表东谈主：窦长宏                       接洽东谈主：梁好意思娜                       电话：010-60833079                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：www.citicsf.com                       城二期 3 幢                       办公地址：南京市建邺区江东中路 399 号金融                       城二期 A4 栋 2103 室                       法定代表东谈主： 储开荣                       接洽东谈主： 张苏怡                       电话：025-52278981                       传真：025-52278733                       客服电话：4008281288                       网址：www.ftol.com.cn                       层                       办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                       钞票中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       接洽东谈主：黄欣文                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      司                园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                       园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       接洽东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                      单元                      办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                      时间广场 10F、11F、14F                      法定代表东谈主：陶怡                      接洽东谈主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      司               注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                      西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                      办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                      法定代表东谈主：王珺                      接洽东谈主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11                      层                      法定代表东谈主：张跃伟                      接洽东谈主：张月蓝                      电话：021-20691831                      传真：021-20691861                      客服电话：400-820-2899                      网址：www.erichfund.com                      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大                      楼（东方钞票大厦）                      法定代表东谈主：其实                      接洽东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客服电话：95021 / 4001818188                      网址：www.1234567.com.cn      司               604、607                      办公地址：北京晨曦区北四环中路 27 号院 5 号                      楼 A 座 6 层 11 室                      接洽东谈主：武文佳                      电话：010-59601338                      客服电话：4008188000                      网址：www.myfund.com                      厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号                      同花顺大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      接洽东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                       办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层                       法定代表东谈主：张莲                       客服电话：400-012-5899                       接洽东谈主：李艳                       接洽电话：010-59497361                       公司网站：www.prolinkfund.com                       厦 10 层                       办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大                       厦 10 层                       法定代表东谈主：章知方                       接洽东谈主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com      限公司              2405、2406                       办公地址：北京市晨曦区开国路 118 号 24 层                       法定代表东谈主：胡雄征                       接洽东谈主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       地中心 1101 室                       办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座                       法定代表东谈主：于海锋                       接洽东谈主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网址：https://www.puyiwm.com/                       办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北                       京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东谈主：张峰                       接洽东谈主：闫欢                       电话：010-85097302                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn      限公司              康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                       办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B                       座7层                       接洽东谈主：孙博文                       电话：19931667791                       传真：010-83363072                       客服电话：400-166-1188                       网址：https://8.jrj.com.cn                       办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生                       路 278 号中海中心 32F-34F                       法定代表东谈主：邓晖                       接洽东谈主：丛瑞丰                       客服电话：95305-8                       网址：www.huayuanstock.com                       楼 17 层 1735                       办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号                       楼 17 层 1735                       法定代表东谈主：王利刚                       接洽东谈主：王利刚                       电话：010-59422766                       传真：010-57569671                       客服电话：010-59422766                       网址：www.qianjing.com      司                -4 至 43 层 101 内 3 层 09A                       办公地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼                       法定代表东谈主：梁蓉                       接洽东谈主：魏素清                       电话：010-66154828-8048                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com                       办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼                       法定代表东谈主：巩巧丽                       接洽东谈主：刘晖                       电话：021-60206991                       传真：021-80133413                       客服电话：400-808-1016                       网址：www.fundhaiyin.com                       办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-                       法定代表东谈主： 张俊                       接洽东谈主：邢锦超                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：http://www.wg.com.cn                       办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       接洽东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网址：http://www.66liantai.com                       片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                       国际金融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       接洽东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn                       A 区 056 单元                       办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 3                       楼                       法定代表东谈主： 金佶                       接洽东谈主： 施兴趣                       电话：021-34013999                       传真：021-33323837                       客服电话：021-34013999                       网址：www.hotjijin.com/                       办公地址： 厦门市念念明区鹭江谈 2 号第一广场                       法定代表东谈主：林劲                       接洽东谈主：梁云波                       电话：0592-3122757                       传真：0592-3122701                       客服电话：400-6533-789                      网址：www.xds.com.cn                      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号                      法定代表东谈主：王之光                      接洽东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      层 1015 室                      办公地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号恒安                      大厦 10 层                      法定代表东谈主：张晓杰                      接洽东谈主：禹翠杰                      电话： 010-65951887                      客服电话：400-618-0707                      网址：www.hongdianfund.com      司               件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                      办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软                      件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼                      法定代表东谈主： 穆飞虎                      接洽东谈主：穆飞虎                      电话：010-5898 2465                      传真：010-6267 6582                      客服电话：010-6267 5369                      网址：www.xincai.com                      办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                      国际广场北塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯                      接洽东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn                      田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元                      办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金                      田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元                      法定代表东谈主：刘鹏宇                      接洽东谈主：刘勇                      电话：0755-83999907-8814                      传真：0755-83999926                      客服电话：0755-83999907                      网址：www.fujifund.cn      司               115 室                      办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大                      厦4楼                      法定代表东谈主： 陈继武                      接洽东谈主：高皓辉                      电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网址： www.vstonewealth.com       限公司             1 号楼 10 层 1005                       办公地址： 北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院                       冠捷大厦 1105                       法定代表东谈主： 杨健                       接洽东谈主：宋静                       电话：17343036213                       传真：010-65330699                       客服电话：400-673-7010                       网址：http://www.jianfortune.com       限公司             45 室                       办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                       环球财讯中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：吴志坚                       接洽东谈主： 侯艳红                       电话：13910678503                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com                       办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号                       环球财讯中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       接洽东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                       法定代表东谈主： 钱燕飞                       接洽东谈主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com       司               C 座六层 605 室                       办公地址：北京市顺义区天祥路 6 号院北京东                       航中心 T1A-304B                       法定代表东谈主： 皆剑辉                       接洽东谈主：王德政                       电话：4006167531                       传真：010-82055860                       客服电话：4006167531                       网址：www.niuniufund.com                       办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科                       技中心 C 座 20 层                       法定代表东谈主：李楠                       接洽东谈主：侯芳芳                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网址：https://danjuanfunds.com/                       路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-                       办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥                       路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-                       法定代表东谈主： 冯轶明                       接洽东谈主： 王宁                       电话：021-20538888                       传真：021-20538999                       客服电话：400-820-1515                       网址：www.zhengtongfunds.com                       办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                       平金融大厦 1503 室                       法定代表东谈主： 王翔                       接洽东谈主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn                       号 17 号平房 157                       办公地址：        北京市通州区亦庄经济技能开发                       区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话：     95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com       司               2 楼 268 室                       办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大                       厦 B座 8 层                       法定代表东谈主：毛淮平                       接洽东谈主：仲秋玥                       电话：010-88066632                       传真：010-88066552                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com                       诺德大厦 2 层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                       诺德大厦 2 层 202 室                       法定代表东谈主：樊怀东                       客服电话：4000-899-100                       网址：http://www.yibaijin.com/       司               A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                       司）                       办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                       海大厦 15 楼                       法定代表东谈主：刘明军                       接洽东谈主：谭广锋                          电话：0755-86013388 转 80618                          传真：/                          客服电话：95017                          网址：www.tenganxinxi.com                          区 4 号楼 1 层 103 室                          法定代表东谈主：盛超                          办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                          区 4 号楼                          机构接洽东谈主：陈嘉义                          电话：010-59403028                          传真：010-59403027                          客服电话：95055-4                          网址：www.duxiaomanfund.com                          办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                          法定代表东谈主： 马永谙                          接洽东谈主：姜帅伯                          电话：021-50701003                          传真：021-50701053                          客服电话：400 080 8208                          网址：www.licaimofang.cn   场内销售机构是指具有基金代销业务经验、并经关系证券交易所和中国证券 登记结算 有限职责公司招供的关系证券交易所会员单元，具体名单以交易所网站刊载内容为准。   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   接洽东谈主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   接洽东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：早晨、丁媛   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实践事务合伙东谈主：李丹   接洽东谈主：吴玲玮   接洽电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                   §6 基金的历史沿革   南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）由南边中证高铁产业指数分级证券投资基 金转型而来。   南边中证高铁产业指数分级证券投资基金为契约型怒放式证券投资基金，经 中国证监 会 2015 年 5 月 12 日证监许可[2015]885 号文注册召募，基金箝制东谈主为南边基金箝制股份有 限公司，基金托管东谈主为中国星河证券股份有限公司。   南边中证高铁产业指数分级证券投资基金自 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6 月 5 日进行 公开召募，募采集束后基金箝制东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面说明， 《南边中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 10 日庄重见效。   经中国证监会 2020 年 8 月 31 日证监许可[2020]1993 号文《对于准予南边中证高铁产 业指数分级证券投资基金变更注册的批复》，南边中证高铁产业指数分级证券投 资基金于 数分级证券投资基金转型及修改基金合同相关事项的议案》，内容包括南边中证高铁产业指 数分级证券投资基金取消分级运作机制、转型遴聘期安排、高铁 A 份额与高铁 B 份额的终 止上市、基金份额的调节与折算、基金变更投资范围、投资策略、投资限制、收 益分拨原 则、自动清盘要求以及授权基金箝制东谈主相应纠正《南边中证高铁产业指数分级证券投资基金 基金合同》等，并同意将转型后基金改名为“南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）”， 上述基金份额捏有东谈主大会决议自表决通过之日起见效。   自 2020 年 12 月 1 日起，《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》生 效，原《南边中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。                  §7 基金的存续   《基金合同》见效后，链接 20 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金箝制东谈主应当在依期讲解中赐与败露；链接 30 个管事 日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应 当终结，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               §8 基金份额的上市与交易   一、基金份额的上市交易   基金合同见效后，在妥贴法律律例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况 下，基金 箝制东谈主可恳求本基金在深圳证券交易所上市交易。   二、上市交易的地点   深圳证券交易所。   三、上市交易的时刻   基金合同见效后，在本基金妥贴法律律例和深圳证券交易所轨则的上市条件的 情况下， 本基金将恳求在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时刻后，基金箝制东谈主应依据法律律例轨则在轨则媒介上刊 登基金份 额上市交易公告书。   本基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交 易所上市 交易；登记在登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至 证券登记 结算系统后，方可上市交易。   四、上市交易的国法   本基金在深圳证券交易所的上市交易需衔命《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》、 《深圳证券交易所交易国法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》 等相关轨则极度往往纠正和补充。   五、上市交易的用度   上市交易的用度按照深圳证券交易所相关轨则办理。   六、上市交易的行情揭示   本基金上市基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系 统揭示。 行情发布系统同期揭示前一交易日上市基金份额的基金份额净值。   七、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和终结上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和终结上市按照《基金法》等法律律例相 关轨则、中国证监会和深圳证券交易所的关系业务国法实践。具体情况见基金管 理东谈主届时 关系公告。   当基金发生深圳证券交易所关系业务国法轨则的因不再具备上市条件而应当 终结上市 的情形时，本基金将转型为非上市怒放式基金，本基金的基金称呼将变更为“南 方中证高 铁产业指数证券投资基金”，除此之外，本基金的基金费率，基金的投资范围和 投资策略 等均不变，届时无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金转型并终结上市后，对于本 基金场内 份额的处理国法由基金箝制东谈主提前制定并公告。   八、关系法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的国法等 关系轨则 进行颐养的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额捏有 东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的 新功能， 本基金箝制东谈主不错在履行妥贴的范例后加多相应功能。   在不违背法律律例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求 在包括境 应酬易所在内的其他交易现象上市交易，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                  §9 基金份额的申购与赎回     本基金基金合同见效后，投资者可通过场外或场内两种方式对基金份额进行 申购与赎 回     本基金场外申购与赎回现象为基金箝制东谈主的直销网点极度他基金场外售售机 构的销售 网点，场内申购和赎回现象为深圳证券交易所内具有基金销售业务经验并经深圳 证券交易 所和中国证券登记结算有限职责公司招供的会员单元，具体的销售网点将由基金 箝制东谈主在 本招募说明书中或轨则网站上列明。基金箝制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。     基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供 的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金箝制东谈主或其指定的销售机构开通电话、传 真或网上 等交易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。     投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳 证券交易所的平方交易日的交易时刻，但基金箝制东谈主根据法律律例、中国证监会 的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。     基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或 其他特殊情况，基金箝制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的颐养， 但应在实 施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。     基金箝制东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在 申购入手公告或关系公告中轨则。     基金箝制东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回入手公告或关系公告中轨则。     在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金箝制东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。     基金箝制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者 调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节恳求且登 记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行预见； 关系业务国法实践。若关系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券 登记结算 有限职责公司对申购、赎回业务等国法有新的轨则，按新轨则实践； 额时，按照登记机构登记的先后治安进行轨范赎回； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金箝制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金箝制东谈主 必须在新 国法入手实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎 回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托付申购款项，不然所提 交的申购 恳求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额 时，申购 见效。   投资东谈主在提交赎回恳求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求 不成立。 基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎回 见效。投 资者赎回恳求见效后，基金箝制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款的情形时，款项的支付办法 参照基金 合同相关要求处理。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行 交换系统故障或其他非基金箝制东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响了业务历程 ，则赎回 款项划付时刻相应顺延。   基金箝制东谈主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或 赎回恳求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询恳求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销 售机构确 实接纳到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构或基金箝制东谈主的说明结果为准 。对于申 请的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力。不然，由此产生的投资 东谈主任何损 失由投资东谈主自行承担。   基金箝制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行颐养， 并在实施 前按照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 以基金销售机构的轨则为准；本基金场内申购单笔最低申购金额为 1,000 元，且须为 1 元 的整数倍。   本基金场外单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制；场内单笔赎 回恳求不低于 1 份，同期赎回份额必须是整数份额，按照深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限职责公司的关系业务国法实践。各销售机构在妥贴上述轨则的前提下， 可根据情 况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需衔命销售 机构的相 关轨则； 另有轨则的除外； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申 购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金箝制东谈主基于投 资运作与 风险适度的需要，可遴选上述措施对基金鸿沟赐与适度。具体见基金箝制东谈主关系公告。 结算有限职责公司的关系业务国法有轨则的，从其最新轨则办理。 限制。基金箝制东谈主必须在颐养前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 如下表所示：         申购金额（M）               场外申购费率          M＜100 万                 0.6%          M≥100 万               每笔 500 元   本基金的场内申购费率为 0。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销 售、登记等各项用度。 （其中 1 年为 365 天）               。具体如下表所示：          捏有期限（T）               场外赎回费率            T＜7 天                 1.5%            T≥2 年                  0   本基金的场内赎回费率为 0.5%，但对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取，除对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产外，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。 体的预见方法和收费方式由基金箝制东谈主根据基金合同的轨则确定。基金箝制东谈主可 以在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 同》约定、不影响基金份额捏有东谈主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一 定的优惠，费率优惠的关系国法和历程详见基金箝制东谈主或其他基金销售机构届时 发布的关系公告或文书。基金箝制东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开 展费率优惠步履，届时将提前公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例衔命关系法律律例以及 监管部门、自律国法的轨则。 限职责公司的相关业务国法。若关系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或 中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务国法有新的轨则，基金合 同相应赐与修改，并按照新轨则实践，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的预见公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额 = 申购金额-固定申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金份额，对应费率为 0.6%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0160 元，若投资者遴聘场外申购，则其可得到的申购份额为：   净申购金额 = 100,000/(1+0.6%) = 99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额 = 99,403.58/1.0160=97,838.17 份   若投资者遴聘场内申购，场内申购费为 0，申购份额按四舍五入的原则保留 到少量点 后两位，再按截位法保留到整数位，少量部分对应的剩余金额由场内证券规画机 构退还投 资者。退款金额为：   净申购金额＝100,000/ 1＝100,000 元   申购用度＝100,000－100,000＝0 元   申购份额 = 100,000/1.0160 =98,425.20 份   净申购金额=98，425×1.016＝99,999.8 元   退款金额=100,000－99,999.8=0.2 元   赎回用度 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回用度   例、若该投资者在场外赎回 100,050 份基金份额，捏偶然刻为 10 天，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 100,050×1.0360×0.5% = 518.26 元   赎回金额 = 100,050×1.0360－518.26 = 103,133.54 元   若该投资者遴聘在场内赎回 100,050 份基金份额，捏偶然刻为 10 天，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 100,050×1.0360×0.5% = 518.26 元   赎回金额 = 100,050×1.0360－518.26 = 103,133.54 元   T 日的基金份额的份额净值在本日收市后预见，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履 行妥贴范例，不错妥贴延伸预见或败露。本基金份额净值的预见，保留到少量点后 4 位， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金 份额的份 额净值为基准预见。场外申购触及金额、份额的预见结果保留到少量点后两位， 少量点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。场内申购份额先按四 舍五入的 原则保留到少量点后两位，再按截位法保留到整数位，少量部分对应的金额退还投资者。   赎回说明金额为按试验说明的赎回说明份额乘以当日基金份额净值为基准来 预见并扣 除相应的用度后的余额，预见结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的瑕疵计入基金财产。   投资东谈主场外申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主场外赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈掌握理扣除权益的登记手 续。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国 证券登记 结算有限职责公司的相关轨则办理。   基金箝制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行颐养， 但不得实 质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公 告。   发生下列情况时，基金箝制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金 箝制东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%集结度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平方运行时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金箝制东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金箝制东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告 。当发生 上述第 7 项情形时，基金箝制东谈主不错遴选比例说明等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制， 基金箝制东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。要是投资东谈主的申购恳求被拒却 ，被拒却 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况捣毁时，基金箝制东谈主应实时复原 申购业务 的办理。   发生下列情形时，基金箝制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 值。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金 箝制东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金箝制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 箝制东谈主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金箝制东谈主应足额支付；如暂时 不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主， 未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有 东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。出现暂停赎回或 减慢支付 赎回款项时，场内赎回恳求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公 司的相关 业务国法办理。在暂停赎回的情况捣毁时，基金箝制东谈主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调节中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金箝制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金箝制东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平方赎回 范例实践。   （2）部分宽限赎回：当基金箝制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有勤奋或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金 箝制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 恳求宽限 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例 ，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限 赎回或取 消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为 止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一开 放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础预见赎回金额，以 此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自 动宽限赎回处理。   （3）宽限办理赎回恳求：当基金发生多半赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份 额 50%以上的赎回恳求情形下，基金箝制东谈主不错宽限办理赎回恳求：   如基金箝制东谈主对于其进步基金总份额 50%以上部分的赎回恳求实施宽限办理 ，宽限的 赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额 净值为基 础预见赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   如基金箝制东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日有用赎回恳求，基金管 理东谈主不错 根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与 其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。   基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销 ；宽限部 分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资东谈主在提交 赎回恳求 时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金箝制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项， 但不得超 过 20 个管事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   多半赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公 司的相关 轨则办理。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金箝制东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交易日内文书基 金份额捏有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金箝制东谈主有正大原理以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当范例布告暂停接受投资东谈主的 申购、赎 回恳求。 停公告。 最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据实 际情况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金箝制东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金箝制东谈主 箝制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系国法由 基金箝制 东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主 与关系机 构。   基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结妥协冻等关系业务国法按照深 圳证券交 易所、中国证券登记结算有限职责公司的关系业务国法实践。若关系法律律例、 中国证监 会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对基金份额的登记、转托 管、非交 易过户、冻结妥协冻业务等国法有新的轨则，按新轨则实践。   基金箝制东谈主不错为投资东谈掌握理定投诡计，具体国法由基金箝制东谈主另行轨则。 投资东谈主在 办理定投诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金箝制东谈主 在关系公 告或更新的招募说明书中所轨则的定投诡计最低申购金额。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金箝制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证 监会招供的交易现象或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份 额的过户 登记。基金箝制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应 根据基金 箝制东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分 的轨则或关系公告。   在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金 份额质押 等业务，并收取一定的手续用度。                 §10 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，细密追踪标的指数，追求与事迹比拟基准相通 的陈述。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地好意思满投资方向， 本基金可 少量投资于非成份股（包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭 证（下同））、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府 债、可转 换债券极度他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币 市集用具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴 中国证监 会的关系轨则。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存 托凭证）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金箝制东谈主在履行妥贴 范例后， 不错将其纳入投资范围。   本基金为被迫式指数基金，原则上领受指数复制法，按照成份股在标的指数 中的基准 权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股极度权重的变化进行相应颐养。   当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金 的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流 动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金箝制东谈主不错对投资组 合箝制进 行妥贴变通和颐养，并辅之以金融滋坐褥物投资箝制等，力图适度本基金的净值 增长率与 事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度不进步 0.30%，年追踪瑕疵不进步 4%。如因指数编制 国法颐养或其他身分导致追踪偏离度和追踪瑕疵进步上述范围，基金箝制东谈主应采 取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪瑕疵进一步扩大。   （一）资产配置策略   为好意思满细密追踪标的指数的投资方向，本基金将主要投资于标的指数成份股 和备选成 份股。原则上本基金将领受指数复制法，按标的指数的成份股权重构建组合。特殊 情况下， 本基金将配合使用优化方法动作补充，以保证对标的指数的有用追踪。   （二）股票投资策略   本基金原则上通过指数复制法进行被迫式指数化投资，根据标的指数成份股 的基准权 重构建股票投资组合，并根据成份股极度权重的变动而进行相应颐养。   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其舒缓买入，在 奋发追踪 瑕疵最小化的前提下，本基金可遴选妥贴方法，以镌汰买入成本。特殊情况下， 本基金可 以根据市集情况，联结陶冶判断，对基金资产进行妥贴颐养，以期在轨则的风险 承受限定 之内，尽量缩小追踪瑕疵。   （1）依期颐养   本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的标的指数对其成份股的 颐养而进 行相应的追踪颐养。   （2）不依期颐养 据指数公司发布的临时颐养决定极度需颐养的权重比例，进行相应颐养； 将抽象磋议追踪瑕疵最小化和投资东谈主利益，决定部分捏有现款或买入关系的替代性组合。   上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律律例的限制；②标的指数成份 股长久停 牌；③标的指数成份股流动性严重不及；④成份股上市公司存在要紧违游记动， 有可能面 临要紧的处罚或诉讼。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发 行东谈主相关 信息败露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量 分析相结 合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   （三）债券投资策略   在遴聘债券品种时，开端根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东谈主行动 分析判断 改日利率期限结构变化，并充分磋议组合的流动性箝制的试验情况，配置债券组合 的久期； 其次，联结信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次 ，在上述 基础上利用债券订价技能，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资。在具体 投资操作 中，领受骑乘操作、放大操作、换券操作等天真各种的操作方式，获取逾额的投资收益。   （四）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险箝制原则，以套期保值为主要目 的，领受 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究， 联结股指 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头 套期保值 等策略进行套期保值操作。基金箝制东谈主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及 风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购 赎回等； 利用金融滋生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的方针。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易方式的调动等，基金还 将积极寻 求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将 在履行适 当范例后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存托凭证）；   （2）本基金投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （6）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券鸿沟的 10％；   （7）本基金箝制东谈主箝制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 进步其各种资产支捏证券预见鸿沟的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金箝制东谈主之外的身分致 使基金不 妥贴该比例限制的，基金箝制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当妥贴下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实践；    （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（8）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制 等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例的，基金箝制东谈主应当在 10 个交 易日内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。    基金箝制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。    要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金箝制东谈主在履行妥贴程 序后，则 本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金箝制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱极度他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则崎岖的其他步履。   基金箝制东谈主运用基金财产买卖基金箝制东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、试验 适度东谈主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联交易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额捏有东谈主利益优先 原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。 关系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交 基金箝制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金箝制东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受 关系限制。   本基金的标的指数：中证高铁产业指数极度改日可能发生的变更。   本基金的事迹比拟基准：标的指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5%。   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金箝制东谈主应当自该情形 发生之日起十个管事日向中国证监会讲解并提议惩办有诡计，如更换基金标的指数 、调节运 作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有诡计确依期间，基金箝制 东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额捏有东谈主利益优先原 则维持基 金投资运作。   本基金属于股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于搀和型 基金、债 券型基金与货币市集基金。同期本基金通过追踪标的指数表现，具有与标的指数 相通的风 险收益特征。   本基金不错根据届时有用的相关法律律例、自律国法和政策的轨则进行融资 融券、转 融通。待基金参与融资融券和转融通业务的关系轨则颁布后，基金箝制东谈主不错在 不改变本 基金既有投资策略和风险收益特征并在适度风险的前提下，参与融资融券业务以 及通过证 券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险箝制。届时本基金参与融 资融券、 转融通等业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度收支、信息败露、估值 方法极度 他关系事项按照中国证监会的轨则极度他关系法律律例、自律国法的要求实践。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额捏有 东谈主利益的原则，基金箝制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所见识 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 捏有东谈主的利益； 不当利益。   基金箝制东谈主的董事会及董事保证本讲解所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本讲解中的财务方针、净值表现和投 资组合报 告等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金箝制东谈主承诺以安分信用、勤勉尽责的原则箝制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲解所载数据适度 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号          神气          金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票              131,926,303.50             94.46       其中：债券                    1,000.07              0.00            资产支捏证券                     -                 -       其中：买断式回购的买入                     -                 -       返售金融资产       计                                              金额单元：东谈主民币元                                           占基金资产净值比     代码        行业类别     公允价值（元）                                             例(%) A        农、林、牧、渔业                     -                - B        采矿业                          -                - C        制造业              52,068,769.60            37.47 D        电力、热力、燃气                     -                -          及水坐褥和供应业 E        建筑业              33,028,967.48            23.77 F        批发和零卖业                       -                - G        交通运载、仓储和         42,010,407.29            30.23          邮政业 H        住宿和餐饮业                       -                - I        信息传输、软件和          1,163,102.12             0.84          信息技能服务业 J        金融业                          -                - K        房地产业                         -                - L        租借和商务服务业           281,014.65              0.20 M        科学研究和技能服          3,374,042.36             2.43          务业 N        水利、环境和人人                     -                -          设施箝制业 O        住户服务、修理和                     -                -          其他服务业 P        栽培                           -                - Q        卫生和社会管事                      -                - R        文化、体育和文娱                     -                -          业 S        抽象                           -                -          预见              131,926,303.50            94.93   本基金本讲解期末未捏有积极投资的股票。   本基金本讲解期末未捏有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                               金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产                                        公允价值   序号      股票代码    股票称呼   数目（股）                        净值比例                                          （元）                                                       （％） 名股票投资明细   本基金本讲解期末未捏有积极投资的股票。                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比           序号                 债券品种     公允价值（元）                                                                  例（％）                         其中：政策性金融                     -                     -                         债                         债） 明细                                                          金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产                                      公允价值   序号      债券代码    债券称呼      数目（张）                净值比例                                      （元）                                                  （％） 证券投资明细   本基金本讲解期末未捏有资产支捏证券。 资明细   本基金本讲解期末未捏有贵金属。 明细   本基金本讲解期末未捏有权证。   无。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险箝制原则，以套期保值为主要目 的，领受 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究， 联结股指 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头 套期保值 等策略进行套期保值操作。基金箝制东谈主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及 风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购 赎回等； 利用金融滋生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的方针。   无。   无。   无。 门立案探望，或在讲解编制日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形。如是，还 支吾关系证券的投资决策范例作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探望，或 在讲解编 制日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形。 如是，还支吾关系股票的投资决策范例作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金箝制 东谈主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。                                           单元：东谈主民币元        序号                称呼            金额（元）    本基金本讲解期末未捏有处于转股期的可调节债券。    本基金本讲解期末指数投资前十名股票中不存在通达受限的情况。    本基金本讲解期末未捏有积极投资的股票。    基金箝制东谈主依照恪尽责守、安分信用、勤勉尽责的原则箝制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                              事迹比拟                           净值增长     事迹比拟              净值增长                            基准收益   阶段                      率圭臬差     基准收益               ①－③       ②－④                  率①                          率圭臬差                            ②       率③                                               ④ 自基金成         4.56%    1.10%   -3.06%   1.11%   7.62%    -0.01% 立起于今                  §11 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金 款以极度他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金箝制东谈主、基金托 管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤苦于基金箝制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主 看守。基金箝制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除 照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金箝制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金箝制东谈主箝制运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金箝制东谈主箝制运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 §12 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易现象的交易日以及国度法律律例轨则需 要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融滋生品和其他投资等捏续以公允价值计量的 金融资产 及欠债。   三、估值原则   基金箝制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃市集且好像获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采 用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可信得过 反应公允 价值的，支吾报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值技能中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，要是该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征磋议。此外 ，基金管 理东谈主不应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优 先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的 情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养 并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支捏证券，领受估值技能确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日 公允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存 在市集活 动或市集步履很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机 构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收 益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不 存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 国度最新轨则估值。   如基金箝制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系 法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金资产净值预见和基金管帐核算的义务由基金箝制东谈主 承担。本 基金的基金管帐职责方由基金箝制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题， 如经关系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金箝制东谈主对基金 净值信息 的预见结果对外赐与公布。   五、估值范例 量预见，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金箝制东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金箝制东谈主应每个估值日预见基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 的轨则暂停估值时除外。基金箝制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额 净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金箝制东谈主对外公布。   六、估值过失的处理   基金箝制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净 值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金箝制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东谈主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪过的职责东谈主 应当对由 于该估值过失遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原 则”给予 补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据预见差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业 现有技能 水平不可料想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则实践。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵府灭失或被过失处理或酿成其他差错 ，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不当 得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失职责方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值错 误职责方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估值过失职责方对径直 损失承担 补偿职责；若估值过失职责方已经积极合营，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的 时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过失职责方支吾更正的情况向 相关当事 东谈主进行说明，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值过失的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 职责方仍支吾估值过失负责。要是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返 还不当得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应补偿受损方的 损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的 权力；如 果得到不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将 其已经获 得的补偿额加上已经得到的不当得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付 给估值错 误职责方。   （4）估值过失颐养领受尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值预见出现过失时，基金箝制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金箝制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金箝制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金箝制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金箝制东谈主负责预见，基金托管东谈主负责进行 复核。基 金箝制东谈主应于每个怒放日交易收尾后预见当日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预见结果复核说明后发送给基金箝制东谈主，由基金管 理东谈主对基 金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 第三方机构公司发送的数据过失，或国度管帐政策变更、市集国法变更等，基金 箝制东谈主和 基金托管东谈主天然已经遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现过失的 ，由此造 成的基金资产估值过失，基金箝制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金箝制东谈主 、基金托 管东谈主应当积极遴选必要的措施消弱或捣毁由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                   §13 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的箝制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。箝制费的预见方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金箝制费   E 为前一日的基金资产净值   基金箝制费逐日预见，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与箝制东谈主查对 一致后， 由托管东谈主根据箝制东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的预见方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预见，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与箝制东谈主查对 一致后， 由托管东谈主根据箝制东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金箝制东谈主与标的指数许可方所订立的指数使用许可条约中所规 定的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。其中，基金合同见效前的许可使用固 定费不列 入基金用度。   粗鲁情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。预见方法如下：   H=E×年指数使用费率÷当年天数，本基金年指数使用费率为 0.02%   H 为逐日应计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同见效后的指数许可使用费逐日预见，逐日累计，按季支付。标的指 数许可使 用费的收取下限为每季东谈主民币 50,000 元，计费区间不及一季度的，根据试验天数按比例计 算。由基金箝制东谈主向基金托管东谈主发送基金标的指数许可使用费划付指示，经基金 托管东谈主复 核后于每一季度末收尾后的 10 个管事日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次 性支付给标的指数许可方。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   要是指数使用许可条约约定的指数许可使用费的预见方法、费率和支付方式 等发生调 整，本基金将领受颐养后的方法或费率预见指数许可使用费。基金箝制东谈主将在招 募说明书 极度更新或其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应条约轨则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取箝制费，详 见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金箝制东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 相关税收征收的轨则代扣代缴。                §14 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有诡计详见届时基金箝制东谈主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 式基金账户下的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为基金份 额进行再 投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登记在基金份 额捏有东谈主 深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分拨范例等有 关事项遵 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的关系轨则； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色不利 影响的前 提下，基金箝制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴程 序后对基 金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在 轨则媒介 公告。   四、收益分拨有诡计   基金收益分拨有诡计中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有诡计着实定、公告与实施   本基金收益分拨有诡计由基金箝制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。现款分成及红利再投资的预见方法等有 关事项基 金份额，依照《业务国法》实践。对于场内基金份额，则衔命深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限职责公司的关系轨则。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部 分的轨则。                 §15 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按摄影关轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》轨则的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告                 §16 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险箝制轨则》、《基金合同》极度他相关轨则。关系法律律例对于信息败露的败露方式、 登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金箝制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基 金份额捏有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中 国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完满性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信 息通过符 合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的 互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除疏淡说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府提要 有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金产物的特点等触及基金投资者要紧利 益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息败露及基金份额捏有 东谈主服务等 内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金箝制东谈主应当在三 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变 更的，基金箝制东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金箝制东谈主不再更新基 金招募说 明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府提要的信息发生要紧变更的，基金箝制东谈主应当 在三个管事日内，更新基金产物贵府提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网 站或营业 网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金箝制东谈主至少每年更新一次。 基金产物 贵府提要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关系轨则实践。基金终结运 作的，基 金箝制东谈主不再更新基金产物贵府提要。   基金经中国证监会变更注册后，基金箝制东谈主将基金招募说明书领导性公告和《基金合同》 领导性公告登载在轨则报刊上，将基金招募说明书、基金产物贵府提要、《基金合同》和基 金托管条约登载在轨则网站上，并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站 或营业网 点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金箝制东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金份额上市交易公告书登载在轨则媒介上。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金箝制东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金箝制东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   基金箝制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金箝制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的预见方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网 站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金依期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金箝制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登 载在轨则网站上，并将年度讲解领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲解中 的财务会 计讲解应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金箝制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解 登载在轨则网站上，并将中期讲解领导性公告登载在轨则报刊上。   基金箝制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲解，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲解领导性公告登载在轨则报刊上。   基金运作期间，如讲解期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金箝制东谈主至少应当在基金依期讲解“影响 投资者决 策的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、讲解期末捏有份额及占比、讲解 期内捏有 份额变化情况及产物的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中败露基金组结伴产 情况极度 流动性风险分析等。   （六）临时讲解   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系 行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 产净值低于 1 亿元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集粗略传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权 益的，相 关信息败露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将相关情况立即报 告中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）基金投资股指期货的信息败露   本基金在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示股 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资方向等。   （十）基金投资资产支捏证券的信息败露   本基金在中期讲解、年度讲解中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值 占基金净资产的比例和讲解期内扫数的资产支捏证券明细。本基金在季度讲解中 败露其捏 有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲解期末按市 值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说 明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）计帐讲解   基金合同终结的，基金箝制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并作出 计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在轨则网站上，并将计帐讲解 领导性公 告登载在轨则报刊上。   （十三）本基金投资存托凭证的信息败露依照内地上市交易的股票实践。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务箝制   基金箝制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露箝制轨制，指定成心部门及 高等箝制 东谈主员负责箝制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息 败露内容 与形貌准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 箝制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期 讲解、更 新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金计帐讲解等关系基金信息进行复核、 审查，并 向基金箝制东谈主进行书面或电子说明。   基金箝制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘败露信息的报刊。基金箝制 东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系 报送信息 的信得过、准确、完满、实时。   基金箝制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他公 共媒介败露信息，然而其他人人媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易的证券交 易所网站 败露信息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   基金箝制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投 资操作的 前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律规 则的关系 轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲解、法律见识书的专 业机构， 应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金箝制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规轨则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                 §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额捏有 东谈主利益的原则，基金箝制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所见识 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。 基金箝制 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金箝制东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金箝制东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的管帐 师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计见识，内 容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金箝制东谈主 可为本基 金诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行孤苦核算。   基金箝制东谈主支吾侧袋账户份额实行孤苦箝制，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使 用孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧 袋符号 S+侧袋账户建立日历”形貌设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 符号作 为后缀。   侧袋机制启用当日，基金箝制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏 多情面况 为基础，说明侧袋账户捏有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金箝制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额 。多半赎 回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10 %认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项 投资运作 方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金箝制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金箝制东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分轨则的收益 分拨约定 仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取箝制费。   基金箝制东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金箝制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金箝制东谈主应当按照份额捏有东谈主利益最大化 原则制定 变现有诡计，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基 金箝制东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金箝制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金箝制东谈主应参照基金计帐讲解的关系要求 ，在终结 侧袋机制后实时遴聘妥贴《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见识。侧 袋账户资产完全计帐后，基金箝制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额名 称中的特 殊符号。   九、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生 要紧影响的事项后，基金箝制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和终结侧袋机 制后，还 应败露管帐师事务所出具的专项审计见识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估 值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额捏 有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金箝制东谈主 在每次处 置变现后均应按照关系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金箝制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期 间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讲解中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧 袋账户关系信息在依期讲解中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）讲解期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况极度他与特 定资产情景关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险领导。   基金箝制东谈主可根据特定资产处置进展情况败露讲解期末特定资产可变现净值 或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金箝制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系轨则，如将来法律律例或监管国法修改导致 关系内容 被取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              §18 基金的风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资感情和交易轨制等各种身分的 影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股 票，其收 益水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基 金所投资 的上市公司规画不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使 基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来溜达这种非系统风险，但不可完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相关的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的 收益率。   二、箝制风险   在基金箝制运作过程中基金箝制东谈主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会 影响其对 信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成管 理风险。 基金箝制东谈主和基金托管东谈主的箝制技能和箝制技能等身分的变化也会影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金属于怒放式基金，在基金的扫数怒放日，基金箝制东谈主都有义务接受投 资者的申 购和赎回。由于国内股票市集波动性较大，在市集下落时粗鲁出现交易量急剧减少 的情况， 要是在这时出现较大数额的基金赎回恳求，则使基金资产变现勤奋，基金濒临流动 性风险。   本基金领受怒放方式运作，基金箝制东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回 ，具体办 理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易日的交易时刻，但基金管 理东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资标的均在中国证监会及关系法律律例轨则的正当范围之内，且 一般具备 淡雅无比的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较 强。本基 金股票资产追踪的标的指数为中证高铁产业指数，细密追踪标的指数，追求与业 绩比拟基 准相通的陈述。根据《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险箝制轨则》的关系要求，本 基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险箝制措施，因此 本基金流 动性风险也不错得到有用适度。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调节中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金箝制东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金箝制东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平方赎回 范例实践。   （2）部分宽限赎回：当基金箝制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有勤奋或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金 箝制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 恳求宽限 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例 ，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限 赎回或取 消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为 止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一开 放日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础预见赎回金额，以 此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自 动宽限赎回处理。   （3）宽限办理赎回恳求：当基金发生多半赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份 额 50%以上的赎回恳求情形下，基金箝制东谈主不错宽限办理赎回恳求：   如基金箝制东谈主对于其进步基金总份额 50%以上部分的赎回恳求实施宽限办理 ，宽限的 赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额 净值为基 础预见赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   如基金箝制东谈主只接受其基金总份额 50%部分动作当日有用赎回恳求，基金管 理东谈主不错 根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与 其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。   基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销 ；宽限部 分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资东谈主在提交 赎回恳求 时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金箝制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项， 但不得超 过 20 个管事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如 果出现流 动性风险，基金箝制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可实 施备用的流动性风险箝制用具，包括但不限于宽限办理多半赎回恳求、暂停接受赎 回恳求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，动作特定情 形下基金 箝制东谈主流动性风险箝制的接济措施，同期基金箝制东谈主当令刻留意可能产生的流动 性风险， 对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险箝制 用具时， 有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   四、本基金特有的风险   （一）动作指数基金存在的风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均陈述率与整 个股票市 场的平均陈述率可能存在偏离。   标的指数因为编制方法的裂缝有可能导致标的指数的表现与总体市集表现有 在相反， 因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数颐养较大，加多基金投资成本，并 有可能因 此而加多追踪瑕疵，影响投资收益。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司情景、投资 东谈主感情和 交易轨制等各种身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生 风险。   基金在追踪指数时由于各种原因导致基金的事迹表现与标的指数表现之间产 生相反的 不确定性，包括但不限于以下身分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；   （2）标的指数成份股的颐养；   （3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；   （4）申购、赎转身分带来的追踪瑕疵；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪瑕疵；   （6）基金现款资产的攀扯；   （7）基金的箝制费、托管费等带来的追踪瑕疵；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带来的偏差；   （9）基金箝制东谈主的买入卖出时机遴聘；   （10）其他身分带来的偏差。   根据基金合同的轨则，要是指数编制单元变更或住手标的指数的编制、发布 或授权， 或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的要紧变更等事项导致本基金 箝制东谈主认 为原标的指数不宜陆续动作标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更得当投 资的指数 推出时，本基金箝制东谈主不错依据爱戴投资东谈主正当权益的原则，在按监管部门要求 履行妥贴 范例后变更本基金的标的指数、事迹比拟基准和基金称呼，基金的投资组合随之 颐养，基 金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合颐养所带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并箝制和爱戴，改日指数编制机构可 能由于各 种原因住手对指数的箝制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 管事日向中国证监会讲解并提议惩办有诡计，如更换基金标的指数、调节运作方式 ，与其他 基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将濒临更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者终结基金合同 等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有诡计确依期间，基金箝制 东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额捏有东谈主利益优先原 则维持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集 表现有在 相反，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票 加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非完全关系，在标的 指数的成 份股颐养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而 影响本基 金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖 出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪瑕疵扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构 暂未作出颐养的，基金箝制东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时 对关系成份股进行颐养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当 基金箝制东谈主对该成份股赐与颐养时也可能产生追踪偏离度和追踪瑕疵扩大等风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭 证价钱大 幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包 括存托凭 证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权力等方面存在相反可 能激勉的 风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风 险；存托 条约自动不休存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动 的风险； 存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行 东谈主，在捏续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监 管环境差 异可能导致的其他风险。   （二）动作上市基金存在的风险   在《基金合同》见效且本基金妥贴上市交易条件后，本基金将在深圳证券交易所挂牌上 市交易。由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买 卖基金， 产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基 金份额捏 有东谈主将基金场内份额转托管至场外后导致场内的基金份额或捏有东谈主数不称心上市 条件时， 本基金存在暂停上市或终结上市的可能。   本基金在证券交易所的交易价钱可能不同于基金份额净值，从而产生折价或 者溢价的 情况，天然基金份额净值反应基金投资组合的资产情景，然而交易价钱受到好多 身分的影 响，比如中国的经济情况、投资东谈主对于中国股市的信心以及本基金的供需、市集 流动特性 况等。   （三）本基金基金合同终结的风险   本基金基金合同见效后，若本基金链接 30 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元的，基金合同应当终结，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）投资滋生品的风险   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融滋生品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者随便，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券 市集广大限定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收 益特征。 销售机构(包括基金箝制东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金 进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与 基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金产物时 ，所依据 的基金产物风险等第评价结果不得低于基金箝制东谈主作出的风险等第评价结果。投 资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   六、其他风险   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险箝制用具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户 进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，方针在于有用隔断并化 解风险， 确保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平方怒放赎回，因此启用侧 袋机制时 捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋 账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确 定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能 因此濒临 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金箝制东谈主 在基金定 期讲解中败露讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最 终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金箝制东谈主不承担任 何保证和 承诺的职责。   基金箝制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金箝制东谈主预见各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 磋议主袋 账户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投 资损失处 理，因此本基金败露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。        §19 基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同 约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金箝制东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当终结： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金箝制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐讲解进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐讲解出具法律见识书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有诡计，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进 行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在轨则网站上，并将 计帐讲解 领导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例轨则的最低期限。                §20 基金合同的内容摘记   一、基金箝制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权力、义务   （一）基金箝制东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并箝制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金箝制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨有诡计；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗激动权力，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金箝制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金申购、赎回、调节、定投 和非交易过户的业务国法；   （17）在苦守届时有用的法律律例和监管轨则，且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金箝制东谈主有权代 表基金份 额捏有东谈主在必要限定内以基金资产动作质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以安分信用、严慎勤勉的原则箝制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 箝制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务箝制及东谈主事箝制等轨制，保证所箝制 的基金财产和基金箝制东谈主的财产相互孤苦,对所箝制的不同基金分别箝制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使预见基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合 同》等法律文献的轨则，按相关轨则预见并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他相关轨则，履行信息败露及讲解义务；   （12）保守基金营业私密，不清晰基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极度他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主清晰，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有诡计，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他相关轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产箝制业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府不少 于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金箝制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金箝制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金箝制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行动；   （24）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金箝制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金箝制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈 报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金箝制东谈主更换时，提名新的基金箝制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以安分信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）诞生成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业现象，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务箝制及东谈主事箝制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相 互孤苦； 对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账箝制，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金箝制东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金箝制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》极度他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主清晰，审计、法律等外部专科看护人 提供的除 外；   （8）复核、审查基金箝制东谈主预见的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具见识，说明基金箝制 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的轨则进行；要是基金管 理东谈主有未实践《基金合同》及《托管条约》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了 妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法律律例轨则 的最低期限；   （12）从基金箝制东谈主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金箝制东谈主查对；   （14）依据基金箝制东谈主的指示或相关轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他相关轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金箝制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会和银行业监 督箝制机构，并文书基金箝制东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，甘愿担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金箝制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金箝制东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权力与义务   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金箝制东谈主的投资运作；   （8）对基金箝制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）表现阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》终结的有限职责；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   （一）召开事由   （1）终结《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金箝制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式，但法律律例、中国证监会另有轨则的除外；   （5）颐养基金箝制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但法律律例、中国证监会另有轨则的 除外；   （6）变更基金类别，但法律律例、中国证监会另有轨则的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略，但法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同 另有约定的除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金箝制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）终结基金上市，但基金合同另有约定的除外；   （12）单独或预见捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金箝制东谈主收到提议当日的基金份额预见，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金箝制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开 基金份额 捏有东谈主大会：   （1）调低基金箝制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、赎回费率或在 对现有基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式或加多、减 少或颐养 基金份额类别成就及对基金份额分类办法、国法进行颐养；   （4）在不违背法律律例、《基金合同》的轨则以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，颐养相关基金申购、赎回、调节、非交易过户、转托管等业务的国法；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （7）当法律律例或中国证监会的关系轨则变更时，本基金在履行关系范例后可对资产 配置比例进行妥贴颐养；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金箝制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金箝制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金箝制东谈主，基金箝制东谈主应 当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金箝制东谈主提议书面提议。基金箝制东谈主应当自 收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金箝制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金箝制东谈主决定不 召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金箝制东谈主；基金托管东谈主决定召集的 ，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金箝制东谈主，基金箝制东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金箝制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预见代表 基金份额 基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金箝制东谈主、基金托管东谈主应 当配合， 不得遏制、烦躁。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关极度接洽方式和联 系东谈主、表 决见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金箝制东谈主到指定地点 对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金箝制东谈主 和基金托 管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金箝制东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金箝制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会， 基金箝制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件 时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授妥贴法律律例、《基金合同》和会议文书的轨则， 何况捏有基金份额的凭证与基金箝制东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召 集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日 代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集 东谈主文书的 非现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个管事日内链接公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金箝制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金箝制东谈主经文书不参加收取表决见识的，不影 响表决效 力；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基 金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见识或授 权他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具 的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授妥贴法律律例、《基金合同》和会议 文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金箝制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主捏东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布 监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主 为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金箝制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基 金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金箝制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均 未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金箝制东谈主和基金 托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和疏淡决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以疏淡决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金箝制东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以疏淡决议通过 方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲授，不然提交 妥贴会议 文书中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议 文书轨则 的表决见识视为有用表决，表决见识糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出 具表决见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大默契知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金箝制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集 或大会虽 然由基金箝制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金箝制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的 ，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选 举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金箝制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响 计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点， 再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金箝制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金箝制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金箝制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票 进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓 名等一同公告。   基金箝制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践见效的基金份额捏有东谈主 大会的决 议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金箝制东谈主、基金 托管东谈主均 有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份 额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系基金份额 捏有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金 份额或表 决权妥贴该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三 分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份 基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系轨则以本节特殊约定内 容为准， 本节莫得轨则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改 导致关系 内容被取消或变更的，基金箝制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部分 内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨有诡计详见届时基金箝制东谈主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 式基金账户下的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为基金份 额进行再 投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；登记在基金份 额捏有东谈主 深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分拨范例等有 关事项遵 循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的关系轨则； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色不利 影响的前 提下，基金箝制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴程 序后对基 金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日在 轨则媒介 公告。   （四）收益分拨有诡计   基金收益分拨有诡计中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有诡计着实定、公告与实施   本基金收益分拨有诡计由基金箝制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。现款分成及红利再投资的预见方法等有 关事项基 金份额，依照《业务国法》实践。对于场内基金份额，则衔命深圳证券交易所及中国证券登 记结算有限职责公司的关系轨则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部 分的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的箝制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。箝制费的预见方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金箝制费   E 为前一日的基金资产净值   基金箝制费逐日预见，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与箝制东谈主查对 一致后， 由托管东谈主根据箝制东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的预见方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预见，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与箝制东谈主查对 一致后， 由托管东谈主根据箝制东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金箝制东谈主与标的指数许可方所订立的指数使用许可条约中所规 定的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。其中，基金合同见效前的许可使用固 定费不列 入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体预见方法及支付方式请参见招募说明书。   要是指数使用许可条约约定的指数许可使用费的预见方法、费率和支付方式 等发生调 整，本基金将领受颐养后的方法或费率预见指数许可使用费。基金箝制东谈主将在招 募说明书 极度更新或其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应条约轨则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取箝制费，详 见招募说 明书的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地好意思满投资方向， 本基金可 少量投资于非成份股（包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭 证（下同））、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府 债、可转 换债券极度他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币 市集用具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴 中国证监 会的关系轨则。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存 托凭证）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金箝制东谈主在履行妥贴 范例后， 不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存托凭证）；   （2）本基金投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （6）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券鸿沟的 10％；    （7）本基金箝制东谈主箝制的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 进步其各种资产支捏证券预见鸿沟的 10％；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金箝制东谈主之外的身分致 使基金不 妥贴该比例限制的，基金箝制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当妥贴下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实践；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（8）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制 等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例的，基金箝制东谈主应当在 10 个交 易日内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金箝制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起入手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金箝制东谈主在履行妥贴程 序后，则 本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金箝制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱极度他不正大的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则崎岖的其他步履。   基金箝制东谈主运用基金财产买卖基金箝制东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、试验 适度东谈主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联交易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额捏有东谈主利益优先 原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。 关系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交 基金箝制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金箝制东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受 关系限制。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额捏有 东谈主利益的原则，基金箝制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所见识 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的约定。   六、基金资产净值的预见方法和公告方式 量预见，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金箝制东谈主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金箝制东谈主应每个估值日预见基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 同的轨则暂停估值时除外。基金箝制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份 额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金箝制东谈主对外公布。 账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   七、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同 约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金箝制东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当终结： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金箝制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐讲解进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐讲解出具法律见识书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有诡计，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进 行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在轨则网站上，并将 计帐讲解 领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例轨则的最低期限。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是 末端的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚笃、勤勉、尽责 地履行基 金合同轨则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 箝制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，自南 方中证高 铁产业指数分级证券投资基金份额调节基准日的次日起见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。 现象和营业现象查阅。                §21 基金托管条约的内容摘记   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金箝制东谈主   称呼：南边基金箝制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证券监督箝制委员会证监基字[1998]4 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：捏续规画   规画范围：基金箝制业务、发起诞生基金及中国证券监督箝制委员会批准的其 他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：陈共炎   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准诞欲望关和批准诞生文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   注册成本：101.37 亿元东谈主民币   存续期间：捏续规画   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】629 号   组织方式：股份有限公司   规画范围：证券经纪；证券投资征询；与证券交易、证券投资步履相关的财 务看护人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中 间先容业 务；代销金融产物业务；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业务；销售贵金属成品。   二、基金托管东谈主对基金箝制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金箝制东谈主应 按照基金托管东谈主要求的形貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技能系统 ，对基金 试验投资是否妥贴《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行 核查。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地好意思满投资方向， 本基金可 少量投资于非成份股（包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭 证（下同））、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府 债、可转 换债券极度他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币 市集用具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴 中国证监 会的关系轨则。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存 托凭证）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金箝制东谈主在履行妥贴 范例后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存托凭证）；   （2）本基金投资于标的指数成份股极度备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （6）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券鸿沟的 10％；   （7）本基金箝制东谈主箝制且由基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种 资产支捏证券，不得进步其各种资产支捏证券预见鸿沟的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲解发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预见不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金箝制东谈主之外的身分致 使基金不 妥贴该比例限制的，基金箝制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当妥贴下列投资限制： 的 10%； 得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 妥贴基金合同对于股票投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实践；    （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（8）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制 等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例的，基金箝制东谈主应当在 10 个交 易日内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。    基金箝制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。    要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金箝制东谈主在履行妥贴程 序后，则 本基金投资不再受关系限制。   如本基金需进行期货投资，则在入手进行期货投资之前，基金箝制东谈主应与基金 托管东谈主、 期货公司三方一同就股指期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作 三方备忘录》。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管条约第 15 条第（十）款基金投资崎岖行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金箝制东谈主基金 投资崎岖行动进行监督。基金箝制东谈主运用基金财产买卖基金箝制东谈主、基金托管东谈主 极度控股 激动、试验适度东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，衔命基金 份额捏有 东谈主利益优先的原则，留意利益突破，关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并履行信 息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金箝制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金箝制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供 妥贴法律 律例及行业圭臬的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单 。基金管 理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管 东谈主监督基 金箝制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金箝制东谈主 不错每半 年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交 易敌手进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金箝制东谈主根据市集 情况需要 临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理 ，并在与 交易敌手发生交易前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金箝制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并 负责惩办因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何 法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金箝制东谈主确定的时刻前 仍未承担 误期职责极度他关系法律职责的，基金箝制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向相 关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督，但 不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金箝制东谈主莫得 按照预先 约定的交易敌手或交易结算方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金箝制东谈主 ，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金箝制东谈主投资 通达受限证券进行监督。   基金箝制东谈主投资通达受限证券，应苦守等相关法律律例轨则，明确基金投资 通达受限 证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，留意流动性风险、法律 风险和操 作风险等各种风险。基金托管东谈主对基金箝制东谈主是否苦守关系轨制、流动性风险处 置预案以 及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布 要紧讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通达受 限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央 国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易 的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金箝制东谈主负责 关系管事 的落实和合营，并确保基金托管东谈主好像平方查询。因基金箝制东谈主原因产生的通达 受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的职责与损失，及因流 通受限证 券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金箝制东谈主承担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何方式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要惩办的基金投资比例限制 失调、基 金流动性勤奋以及关系损失的支吾惩办措施，以及相关很是情况的处置。基金管 理东谈主应在 初度投资通达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性 风险处置 预案。   基金箝制东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 遴选积极 有用的措施，在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如因市集发生剧 烈变动等 原因而导致基金现款盘活勤奋时，基金箝制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算， 并承担扫数损失。对本基金因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主 不承担任 何职责。如因基金箝制东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿 职责的， 基金箝制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 提交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府信得过、准确、完满。有 关贵府如 有颐养，基金箝制东谈主应实时提供颐养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司订立的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资通达受限证券比举例违背相关限制轨则，在合理期限内未能 进行实时 颐养，基金箝制东谈主应在两个管事日内编制临时讲解书，赐与公告。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律律例苦守情况。   （2）在基金投资通达受限证券箝制管事方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限制的实践情况。   （4）信息败露情况。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金箝制东谈主应照章承担相应法律 后果。除 基金托管东谈主未能依据法律律例、基金合同及本条约履行职责外，因投资通达受限 证券产生 的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值预见、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金箝制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金箝制东谈主限 期纠正。基金箝制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金箝制东谈主收 到书面通 知后应鄙人一管事日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金箝制东谈主改正。基 金箝制东谈主 对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   （八）基金箝制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金箝制东谈主应在轨则 时刻内答 复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合 同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲解的事项，基金箝制东谈主应积极配合 提供关总共据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金箝制东谈主依据交易范例已经见效的指示违背法律、行政律例 和其他相关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金箝制东谈主，由此酿成的损 失由基金箝制东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金箝制东谈主有要紧违游记动，应实时讲解中国证监会，同期文书 基金箝制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金箝制东谈主无正大原理， 拒却、阻 挠对方根据本托管条约轨则期骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有 效监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议教会仍不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额捏有 东谈主利益的原则，基金箝制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事务所见识 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的约定。   三、基金箝制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金箝制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的托管资金成心账户和证券账户、复核基金管 理东谈主预见 的基金资产净值、基金份额净值根据基金箝制东谈主指示办理计帐交收、关系信息披 露和监督 基金投资运作等行动。   （二）基金箝制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账箝制、未 实践或无故延伸实践基金箝制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本条约极度他相关轨则时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面方式给基金箝制东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金箝制东谈主有权随时对 文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金箝制东谈主的核查行动 ，包括但 不限于：提交关系贵府以供基金箝制东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则 时刻内答 复基金箝制东谈主并改正。   （三）基金箝制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时讲解中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金托管东谈主无正大原理， 拒却、阻 挠对方根据本条约轨则期骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用 监督，情 节严重或经基金箝制东谈主提议教会仍不改正的，基金箝制东谈主应讲解中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 他基金的托管业求实行严格的分账箝制，确保基金财产的完满与孤苦。 行协商惩办。基金托管东谈主未经基金箝制东谈主的指示，不得自交运用、刑事职责、分拨本 基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司数据完成场内交易交收、托 管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文书基金 箝制东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金箝制东谈主应负责向有 关当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金托管资金成心账户的开立和箝制 并根据基金箝制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金箝制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何银行账 户进行本基金业务除外的步履。 资产的支付。   （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和箝制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金箝制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何 账户进行本基金业务除外的步履。 东谈主负责。   证券账户开户费由基金箝制东谈主先行垫付,待本基金启始运营后,基金箝制东谈主可 向基金托 管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金成心账户中扣还基金箝制东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清 算管事， 基金箝制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收 取按照中 国证券登记结算有限职责公司的轨则实践。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东谈主比照 上述对于 账户开立、使用的轨则实践。   （四）债券托管账户的开立和箝制   《基金合同》见效后，基金箝制东谈主负责以基金的口头恳求并取得干涉寰宇银行间同行拆 借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行 间市集登 记结算机构的相关轨则，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托 管账户， 捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）其他账户的开设和箝制 定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金箝制 东谈主协助基 金托管东谈主根据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关规 则使用并箝制。   （六）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于 基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记 结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代保 司库，看守凭证由基金托管东谈主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金箝制东谈主和基 金托管东谈主 共同办理。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金箝制东谈主的指示办理。 属于基金 托管东谈主试验有用适度下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产 生的职责 应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用适度的资产 不承担保 管职责。   （七）与基金财产相关的要紧合同的看守   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金箝制东谈主负责。由基金箝制东谈主代表 基金签署 的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金箝制东谈主、基金托管东谈主看守。除 本条约另 有轨则外，基金箝制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于 基金年度 审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金箝制东谈主应 保证基金 箝制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金箝制东谈主应在要紧合同签署 后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托 管东谈主处。 要紧合同的看守期限为《基金合同》终结后不少于法律律例轨则的最低期限。   对于无法取得两份以上的原来的，基金箝制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同复 印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得改变。   五、基金资产净值预见和管帐核算   （一）基金资产净值的预见、复核与完成的时刻及范例 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目预见。基金份额净值精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金箝制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 济急颐养 机制。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金箝制东谈主应每个估值日预见基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 的轨则暂停估值时除外。基金箝制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额 净值发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金箝制东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、金融滋生品和其他投资等捏续以公允价值计量的 金融资产 及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，领受估值技能确定公允价值； 活跃市集上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表 估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在 市集步履 或市集步履很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确 定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固 定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利 率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金箝制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金箝制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实践。   （9）关系法律律例以及监管部门、自律国法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金箝制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系 法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金资产净值预见和基金管帐核算的义务由基金箝制东谈主 承担。本 基金的基金管帐职责方由基金箝制东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题， 如经关系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金箝制东谈主对基金 净值信息 的预见结果对外赐与公布。   基金箝制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的瑕疵不动作基 金份额净值过失处理。   （三）基金份额净值过失的处理方式 基金份额净值出现过失时，基金箝制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理 的措施注意损失进一步扩大；过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金箝制 东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金箝制东谈主应 当公告并报中国证监会备案；当发生净值预见过失时，由基金箝制东谈主负责处理， 由此给基 金份额捏有东谈主和基金酿成损失的，应由基金箝制东谈主先行赔付，基金箝制东谈主按差错 情形，有 权向其他当事东谈主追偿。 箝制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经说明后按以下要求进 行补偿：   (1)本基金的基金管帐职责方由基金箝制东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金箝制东谈主的建议实践，由此 给基金份 额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金箝制东谈主负责赔付。   (2)若基金箝制东谈主预见的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后败露，而且基金托管 东谈主未对预见过程提议疑义或要求基金箝制东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成 基金份额 捏有东谈主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投 资者或基 金支付的补偿金额，基金箝制东谈主与基金托管东谈主按照箝制费和托管费的比例各自承 担相应的 职责。   (3)如基金箝制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值预见结果，天然屡次再行预见和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值情形，以基金箝制东谈主的计 算结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金箝制东谈主负责赔付，基 金托管东谈主 不承担任何职责。   (4)由于基金箝制东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值预见过失而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管 理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不承担任何职责。 不可抗力、或国度管帐政策变更、市集国法变更等原因，基金箝制东谈主和基金托管 东谈主天然已 经遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该过失而酿成的基金份 额净值计 算过失，基金箝制东谈主、基金托管东谈主免除补偿职责。但基金箝制东谈主、基金托管东谈主应 积极遴选 必要的措施捣毁或消弱由此酿成的影响。 理东谈主预见结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与败露基金份额净值的情形 基金箝制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门轨则的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金箝制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解。基金箝制东谈主、基金 托管东谈主分 别独飞速成就、记录和看守本基金的全套账册。若基金箝制东谈主和基金托管东谈主对会 计处理方 法存在分歧，应以基金箝制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的 原因而影响到基金净值信息的预见和败露的，以基金箝制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金箝制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金箝制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对 不符时， 应实时文书基金箝制东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金箝制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度讲解的编制；在上半年 收尾之日起两个月内完成基金中期讲解的编制；在每年收尾之日起三个月内完成 基金年度 讲解的编制。基金年度讲解的财务管帐讲解应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所审计。   (2)报表的复核   基金箝制东谈主在季度讲解完成当日，将相关讲解提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应 在收到后 7 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金箝制东谈主。基金箝制东谈主在中期 讲解完成当日，将相关讲解提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金箝制东谈主。基金箝制东谈主在年度讲解完成当日，将有 关讲解提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金 箝制东谈主。基金箝制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传果然方式或两边商 定的其他 方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金箝制东谈主和基金 托管东谈主应 共同查明原因，进行颐养，颐养以国度相关轨则为准；若两边无法达成一致，以 基金箝制 东谈主的账务处理为准。要是基金箝制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就关系报 抒发成一致，基金箝制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告。   （八）基金箝制东谈主应在编制季度讲解、中期讲解或者年度讲解之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与看守   本基金的基金箝制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守基金份额捏有东谈主名册，包 括基金合 同见效日、基金合同终结日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金 份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名 册由基金登记机构编制和看守，保存期自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金箝制东谈主 和基金托管东谈主应分别看守基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律律例轨则的最 低期限。 如不可妥善看守，则按关系律例承担职责。   基金托管东谈主有权要求基金箝制东谈主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金份 额捏有东谈主 名册，基金箝制东谈主应实时提供，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准 确性和完 整性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交； 基金合同见效日、基金合同终结日等触及到基金环节事项日历的基金份额捏有东谈主 名册应于 发寿辰后十个管事日内提交。   基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途， 并应苦守守密义务。   七、争议惩办方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽惩办，协商 、妥洽不 能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，按照 该会届时 有用的仲裁国法进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不休力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金箝制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统领。   八、托管条约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约终结出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金箝制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐讲解进行外部审 计，遴聘讼师事务所对计帐讲解出具法律见识书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有诡计，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进 行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在轨则网站上，并将 计帐讲解 领导性公告登载在轨则报刊上。               §22 基金份额捏有东谈主服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金箝制东谈主及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供 的主要服务内容。基金箝制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权在 妥贴法律 律例的前提下，加多和修改关系服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因 ，导致下 述服务无法提供，基金箝制东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港疏淡行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东谈主享有的服 务神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网 站资讯等 服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金箝制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金箝制东谈主电子直销具体国法请参见基金箝制东谈主网站关系公告和业务国法。   二、信息查询及交易说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金箝制东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管 理东谈主照章 败露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、箝制东谈主称呼、基金代 码、风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期报 告和基金箝制东谈主最新动态等各种贵府。   （二）基金交易说明服务   基金箝制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金管 理东谈主直销 渠谈投资并捏有本公司基金份额的捏有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以 及基金份 额的说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额捏有东谈主通过非直销销售机构办 理基金管 理东谈主基金份额交易业务的，关系信息说明服务请参照各销售机构试验业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金箝制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过 基金箝制 东谈主直销渠谈投资并捏有基金箝制东谈主基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的接洽方式省略、过失、未实时变更，未关注微信公众号或 者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因 上述原因 无法平方收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金箝制东谈主网站，或拨打基金箝制 东谈主客服热 线查询、查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金箝制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信 、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文书、交易说明通 知、环节 公告文书、步履讯息、营销信息、客户眷注等资讯及升值服务，投成本基金前请 详阅南边 基金官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订， 或通过基 金箝制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金箝制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息 定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金箝制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定 制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金箝制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子 邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金箝制东谈主和销售网点所提供的服务进 行投诉或 提议建议。                   §23 其他应败露事项             标题                            公告日历 南边中证高铁产业指数证券投资基金             2024-08-31 （LOF）2024 年中期讲解 南边中证高铁产业指数证券投资基金             2024-07-19 （LOF）2024 年第 2 季度讲解 南边中证高铁产业指数证券投资基金             2024-04-22 （LOF）2024 年第 1 季度讲解 南边中证高铁产业指数证券投资基金             2024-03-30 （LOF）2023 年年度讲解 南边中证高铁产业指数证券投资基金             2024-01-22 （LOF）2023 年第 4 季度讲解 南边中证高铁产业指数证券投资基金             2023-10-25 （LOF）2023 年第 3 季度讲解   注：其他败露事项详见基金箝制东谈主发布的关系公告          §24 招募说明书存放极度查阅方式   本招募说明书存放在本基金箝制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象，投 资东谈主可在 办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招 募说明书 原来为准。   基金箝制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   §25 备查文献     一、中国证监会准予南边中证高铁产业指数分级证券投资基金变更注册为本 基金的文 件     二、《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）基金合同》     三、《南边中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）托管条约》     四、《南边基金箝制股份有限公司怒放式基金业务国法》     五、法律见识书     六、基金箝制东谈主业务经验批件、营业执照     七、基金托管东谈主业务经验批件、营业执照                                 南边基金箝制股份有限公司