好意思国REIT精选LOF: 南边谈琼斯好意思国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）

发布日期：2024-11-01 10:37    点击次数：169

南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资  基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）     基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       截止日：2024 年 09 月 20 日                南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                         关键教唆   本基金经中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可〔2017〕831 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2017 年 10 月 26 日放心奏效。   基金治理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路 等作出本体性判断或者保证。   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动等因素产生波动。在 投成本基金前，投资者应全面了解本基金的产物本性，充分计议自身的风险承受才略，理 性判断商场，对认购/申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策，获取基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。算作境外投资产物，投成本基金可能遭遇的 境外投资风险包括外洋商场风险、投资标的风险、汇率风险和政事风险等；算作上市基金 私有的运派头险，可能遭遇的风险包括停牌或闭幕上市的风险、折溢价风险等；算作通达 式基金风险，可能遭遇的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、治理风险、司帐核 算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险和生息品风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪流弊限制未达约定办法、指数编制 机构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金主要投资于本基金投资范围为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、 以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF），基金净值会因为好意思国房 地产商场的波动、行业及房地产公司的经营风险和财务风险等因素产生波动，上述因素的 波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。本基金风险揭示详见招募说明书“风险揭示” 章节等。   本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物资 料概要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金 的风险收益特征和产物本性，并充分计议自身的风险承受才略，感性判断商场，严慎作念出 投资决策。基金的过往事迹并不预示其异日阐扬，基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也不 组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金治理东谈主依照恪称累赘、本分信用、严慎辛勤的原则治理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化及基金份额上市交易价钱波 动引致的投资风险，由投资者自行负责。                     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）    本基金标的指数为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数。谈琼斯好意思国精选 REIT 指数主要筛选好意思 国商场经营买卖类地产或住宅类地产的干系公司。    计议标的指数具体编制有计划及成份股信息详见好意思国谈琼斯公司网站，网址： www.spglobal.com/spdji/en/。    本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,计议财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                        南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                      §1 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售治理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露治理办法》（以下简 称《信息泄露办法》）、《证券投资基金信息泄露内容与格式准则第 5 号容与格式>》、《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》                              （以下简称《试行办法》）、 《对于实施计议问题的文牍》（以下简称 《文牍》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规则》、《公开召募证券投资基 金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等计议法律律例 以及《南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对 其真实性、准确性、竣工性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求 召募的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他计议规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的 法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。                南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                         §2 释义   本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合治理等服务的境外金融机构 及对基金合同的任何有用改造和补充 指数证券投资基金（QDII-LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 明书》过火更新 基金产物贵府概要》过火更新 基金份额发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 投资基金销售治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息泄露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 的《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 于实施计议问题的文牍》及颁布机关对其 时常作念出的改造 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规则》 及颁布机关对其时常作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 改造 主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 并存续或经计议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其时常改造）及干系法律律例规则不错投资于中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时常改造）及干系法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行中国境 内证券投资的境外法东谈主 构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主坚贞了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通 过深圳证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证 券交易所和中国证券登记结算有限干事公司招供的深圳证券交易所会员单元              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 务的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、 场外赎回 交易所通达式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场面。通过该 等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 记、存管、结算及干系业务，过火时常改造和补充 司或接受南边基金治理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 中国证券登记结算有限干事公司 资东谈主通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 通过场内会员单元认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 注册的通达式基金账户，用于记录其合手有的、基金治理东谈主所治理的基金份额余额过火变动 情况的账户 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 圳证券交易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 算有限干事公司及销售机构的干系业务功令及对其时常作念出的改造 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其合手有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东谈主治理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履 扣款模式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购肯求的一种投资模式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额） 跨越上一通达日基金总份额的 10% 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资 产支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另 有规则的，从其规则 用度后的余额 他资产的价值总和           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 份额净值的过程 站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子泄露网站）等媒介 处置计帐，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务功令的内容，法律律例、业务功令改造后，如适用本 基金，干系内容以改造后法律律例、业务功令为准。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                     §3 风险揭示   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风 险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币商场基金。本基金投资范围为谈琼 斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的 指数基金（包括 ETF），基金净值会因为好意思国房地产商场的波动、行业及房地产公司的经营 风险和财务风险等因素产生波动，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和／或收场投资办法的才略变成影响。   一、境外投资产物风险   境外证券商场合座阐扬受到经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、 交易功令、结算、托管以过火他运派头险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能 会使基金资产濒临潜在风险。此外，投资境外商场的成本、波动性也可能高于国内商场， 存在一定的商场风险。   本基金投资范围为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF），基金净值会因为好意思国房地产商场的波动、 行业及房地产公司的经营风险和财务风险等因素产生波动，上述因素的波动和变化可能会 使基金资产濒临潜在风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，当汇率发生变动时，将会影响到东谈主民币计价的净资产价 值，从而导致基金资产濒临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基 金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出 现汇率发布时辰蔓延或是汇率数据过错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生 不利影响。   国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政策发生变化， 导致商场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政事风险。例如，境外商场的政府 可能会鉴于政事上的优先计议，改变支付政策。本基金以境外商场为主要投资地区，因此 境外商场的政事、社会或经济情势的变动（包括自然灾害、来去、暴 动或歇工等），都可能 对本基金变成径直或者是障碍的负面冲击。本基金将在里面及外部研究机构的支合手下，密 切关注列国政事、经济和产业政策的变化，应时治愈投资策略以应酬政事风险的变化。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资步履在部分 国度/地区受到限制或合同不行正常实行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   在投资列国或地区商场时，因列国、地区税务法律律例的不同，可能会就股息、利息、 成本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产回 报受到一定影响。列国、地区的税收法律律例的规则可能变化，或者加以具有纪念力的修 订，是以可能须向该等国度或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额 外税项。   本基金在投资外洋商场时会事前了解表示各地区的税务法律律例，同期，在境外托管 东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴干事。   由于各个国度/地区对上市公司日常经营步履的司帐处理、财务报表泄露等司帐核算标 准的规则存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的统共股 息、利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未 如约支付售出证券产生的统共股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买 回已售出证券。   二、本基金运作私有风险   在《基金合同》奏效且本基金合适上市交易条件后，本基金 A 类基金份额在深圳证券交 易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息泄露导致基金停牌，投资者在停牌期间不行 买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及导致基金流动性风险。   A 类基金份额上市交易后，基金份额的交易价钱与其基金份额净值之间可能发生偏离 并出现折溢价交易风险。基金份额的交易价钱将受到基金份额净值、商场供求情况、投资 东谈主情绪预期等多种因素的影响，变成交易价钱出现折价或溢价的情况，存在投资东谈主不行按 照基金份额净值买入或卖出基金份额的风险。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   标的指数并不行实足代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票市 场的平均讲演率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资东谈主心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数治愈成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合以及与基金运作干系的用度 等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪流弊。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或闭幕， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算模式发生变化，制 度治愈可能给投资者带来意会偏差的风险。不异的风险还可能来自于证券交易所过火他代 理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和真贵，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的治理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 干事日向中国证监会讲演并建议治理有计划，如更换基金标的指数、退换运作模式，与其他 基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作模式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有计划确按期间，基金治理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则解救基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系商场阐扬有在 各异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与干系指数成份股之间并非实足干系，在标的指数的成 份股治愈时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下跌，追踪偏离度和追踪流弊扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出治愈的，基金治理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时 对干系成份股进行治愈，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当 基金治理东谈主对该成份股给以治愈时也可能产生追踪偏离度和追踪流弊扩大等风险。   三、通达式基金风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险是债券投 资所濒临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。 国度或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   信用风险是指债券刊行东谈主是否约略收场刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一 般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确 定，信用等级的变化或商场对某一信用等级水平下债券率的变化都会赶快的改变债券的价 格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结构恶化或合座产业零落，致使专科评等机 构调降该投资标的债信，进而使得该投资标的产生潜在成本损失的风险。生息品有一定的 交易敌手信用风险，可通过严格筛选交易敌手来限制。   流动性风险是指金融资产不行赶快变现，而可能遭受折价损失的风险。流动性风险将 主要表当今以下几个方面：基金资产不行赶快转化成现款，或变现成本很高；不行应付可 能出现的投资东谈主大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主 要形成原因是商场合座流动性相对不及或者证券商场中流动性不均匀，存在个股流动性风 险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受通达模式运作，基金治理东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办 理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资商场的共同交易日，但基金管 理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及干系法律律例规则的正当范围之内，且一般具备精采 的商场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，主要投资的标的指数谈琼斯好意思国精选 REIT 指数主要筛选好意思国商场经营商 业类地产或住宅类地产的干系公司。本基金已依照指数权重进行了散布投资，以上均为基              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 金自如运作提供了精采的基础。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规则》 的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理措施， 因此本基金流动性风险也不错得到有用限制。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险治理措施   当单个交易日基金的净赎回肯求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法及 时赎回合手有的全部基金份额，即以为是发生了普遍赎回。当基金出现普遍赎回时，基金管 理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分脱期赎回。连气儿 2 个通达日以 上(含本数)发生普遍赎回，如基金治理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是 接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个干事日，并应当在指定媒介上进 行公告。   当基金发生普遍赎回，在单个基金份额合手有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回肯求情 形下，基金治理东谈主不错脱期办理赎回肯求。如基金治理东谈主对于其跨越基金总份额 50%以上 部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止； 如基金治理东谈主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回肯求，基金治理东谈主不错根据 前述“全额赎回”或“部分脱期赎回”的约定模式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额 合手有东谈主的赎回肯求一并办理。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流 动性风险，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实 施备用的流动性风险治理器具，算作特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的扶植措施， 包括但不限于脱期办理普遍赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金治理东谈主应时刻防御可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实施备用的流动 性风险治理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其 对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。基金治理 东谈主和基金托管东谈主的治理技巧和治理工夫等因素的变化也会影响基金收益水平。   司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐治理上非法操作形成的风险，如浅薄性的 串户，帐务记重，透支、罪恶付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，司帐备份数 据丢失，利息筹商过错等。通过双司帐制以及基金司帐核算、托管方司帐复核的方法不错 有用限制司帐核算风险。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   在境外投资时，因境外税务法律律例的不同，可能会就股息、利息、成本利得等收益 向当地税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得资产讲演受到一定影响。境外 商场的税收法律律例的规则可能变化，或者加以具有纪念力的改造，是以可能须向投资所 在国度或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   结算风险是一种特殊体式的信用风险。当两边在湮灭天进行交换时，就会产生结算风 险。在一方仍是进行了支付后，如果另一方发生爽约，就会产生结算风险。本基金将通过 国际性的专科计帐公司长入进行交易结算，规避结算风险。   由于交易合约在法律上无效、合约内容不合适法律的规则，或者由于税制、歇业轨制 的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在 OTC（也称为柜 台商场）的交易中。法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的 监犯性，敌手短少进行该项交易的正当履历，以及现行的法律律例发生变更而使该合约失 去法律效能等；二是交易敌手因经营不善等原因失去送还才略或不行依照法律规则对其为 送还合约进行平仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国证监会的要求 选拔交易敌手，并借助于本基金遴聘的外洋讼师严格合约的各项条件与内容，同期，关注 相应国度或地区法律环境的变化，有用规避法律风险。   本基金投资生息品的目的是为了基金的有用治理和避险，而不是投契，基金治理东谈主将 通过限制边界、筹商合约理讲价值、风险敞口、实时移仓等技巧来有用限制风险。   四、其他风险   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节计议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才略与产物风险之间的匹配历练。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有用圮绝并化解风险， 确保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时 合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金定 期讲演中泄露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和 承诺的干事。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主筹商各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计议主袋 账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金泄露的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       §4 基金的投资   在有用散布风险的基础上，力图获取与事迹相比基准相似的讲演。   本基金投资范围为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会签署双边监管协作谅 解备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产相信凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回 购左券、短期政府债券等货币商场器具；在已与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录 的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币商场基金；与固定收益、信 用等标的物挂钩的结构性投资产物、远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上 市交易的期权、期货等金融生息产物。   本基金投资于谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行恰当范例后， 不错将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金治理 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行干系范例后，可相应治愈本基金的投资比例规则。   本基金领受被迫式指数化投资，以收场对标的指数的有用追踪。   本基金对谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指 数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%，现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   （1）REIT 组合构建原则   本基金主要领受实足复制法来追踪谈琼斯好意思国精选 REIT 指数，按照个券在标的指数中 的基准权重构建组合。   （2）REIT 组合构建方法               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   本基金主要领受实足复制法，即实足按照标的指数的成份券组成过火权重构建 REIT 投 资组合，并根据标的指数成份券过火权重的变动进行相应治愈。   当预期成份券发生治愈和成份券发陌生红、增发、送配等步履时，以及因基金的申购 和赎回对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，基金治理东谈主会对 REIT 组合进行恰当 治愈，缩短追踪流弊。   如有因受停牌、流动性或其他一些影响指数复制的商场因素的限制，使基金治理东谈主无 法依指数权重购买成份券，基金治理东谈主不错根据商场情况，诱导教导判断，对 REIT 组合进 行恰当治愈，以获取更接近标的指数的收益率。   （3）组合治愈   本基金组合根据所追踪的谈琼斯好意思国精选 REIT 指数对其成份券的治愈而进行相应的定 期追踪治愈。   与指数干系的治愈   当标的指数成份券因增发、送配等权益变动而需进行成份券权重治愈时，本基金将根 据指数公司发布的治愈决定过火需治愈的权重比例，进行相应治愈。   申购赎回治愈   根据本基金的申购和赎回情况，对 REIT 组合进行治愈，从而有用追踪标的指数。   其他治愈   对于标的指数成份券，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性穷苦、或者财务风险 较大、或者濒临紧要的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的原理以为其被商场独揽等情 形时，本基金不错不投资该成份券，而用备选券、致使现款来代替，也不错选拔与其行业 邻近、订价特征雷同或者收益率干系性较高的其它 REIT 来代替。   （4）投资组合绩效评估   本基金对投资组合进行监控与评估时，以追踪偏离度为中枢监控方针，追踪流弊为辅 助监控方针，对投资组合的日常治愈就以最小化追踪偏离度为原则，以求限制投资组合相 对于事迹相比基准的偏离风险。   本基金将主要以缩短追踪流弊和投资组合流动性治理为目的，详尽计议流动性和收益 性，构建本基金债券和货币商场器具的投资组合。   本基金可投资于经中国证监会允许的各式金融生息品。本基金在金融生息品的投资中 主要遵命有用治理投资策略，对冲某些成份券的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性 风险，以及利用金融生息产物规避外汇风险过火他干系风险。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （1）国度计议法律、律例和基金合同的计议规则。照章决策是本基金进行投资的前提。   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券商场走势。这是本基金投资决策的 基础。   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作 出投资决策，是本基金真贵投资者利益的关键保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主 要投资原则，确立基金的投资方针及投资所在，核定基金的资产及行业配置有计划。   （2）建议投资建议：投资研究团队依据对宏不雅经济、股票商场运行趋势的判断，诱导 基金合同、投资轨制向基金司理建议股票资产的投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在苦守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险治理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控讲演。   （5）评估和治愈决策范例：基金治理东谈主有权根据环境的变化和实践的需要治愈决策的 范例。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%；   （2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金合手有湮灭家银行的入款不得跨越基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外设立的分行或在最近一个 司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金合手有湮灭机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得跨越基金净 值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （5）基金合手有与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中合手有任一国度或 地区商场的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。   （6）基金治理东谈主治理的全部基金不得合手有湮灭机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限制应当合并筹商湮灭机构境表里上市的总股本，同期应当 一并筹商全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权证应用 退换。   （7）基金合手有非流动性资产市值不得跨越基金资产净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其 他资产。   （8）基金合手有境外基金的市值推测不得跨越基金资产净值的 10%。但合手有货币商场基 金不错不受上述限制。   （9）湮灭基金治理东谈主治理的全部基金合手有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总 份额的 20%。   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金跨越上述投资比例限制，应当在跨越比 例后 30 个干事日内领受合理的买卖措施减仓以合适投资比例限制要求，但中国证监会规则 的特殊情形除外。中国证监会根据证券商场发展情况或基金具体个案，不错治愈上述投资 比例限制。   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格苦守下列规则：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当合适以下要求： 用评级机构评级。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 值闭幕交易。   （4）基金治理东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个干事日内向中国证监会提交包括 生息品头寸及风险分析年度讲演。   （1）统共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。   （5）本基金有权在职何时候闭幕证券假贷交易并在正常商场通例的合理期限内要求归 还任一或统共已借出的证券。   （6）基金治理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应干事。   （1）统共参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （5）基金治理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应干事。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未归赵证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。   前项比例限制筹商，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不 得计入基金总资产。   为真贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越本基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未合手有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽干事的投资；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过火他不刚直的证券交易步履；   （14）径直投资与什物商品干系的生息品；   （15）其时有用的法律、行政律例、中国证监会及基金合同规则糟塌从事的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实践限制东谈主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实行。紧要关 联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主 董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 投资糟塌步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应治愈糟塌步履和投资限制规 定。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起点。   本基金的标的指数：谈琼斯好意思国精选 REIT 指数   本基金的事迹相比基准：标的指数收益率×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个干事日向中国证监会讲演并建议治理有计划，如更换基金标的指数、退换运 作模式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理有计划确按期间，基金治理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则解救基 金投资运作。   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风 险和预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金及货币商场基金。前款计议风险收益特征 的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般 商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机 构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的 风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。   若将来基金治理东谈主推出以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型通达式指数基 金（ETF），本基金由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后可相应治愈为该交易型通达式指 数基金（ETF）的聚首基金，并对投资运作等干系内容进行治愈，届时无需召开基金份额合手 有东谈主大会，但需报中国证监会变更注册或备案并提前公告。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   聚首基金是指其绝大部分基金资产投资于湮灭标的指数的交易型通达式指数基金（ETF）， 以紧密追踪标的指数为目的的指数化产物。法律律例另有规则的从其规则。 合手有东谈主权利，保护基金份额合手有东谈主的利益。 公司将本着投资者利益最大化的原则建议代理投票的建议。 中国除外的公司刊行的和莫得在中国证券交易所上市的有投票权的证券，境外公司治理标 准、法律或监管要乞降泄露实务操作与中国的干系规则存在各异。当托福投票权与非中国 证券干系时，受托机构将计议在干系异邦商场上适用的不同的法律律例，建议决定奈何行 使表决权的建议。 在股东大会召开日历前后的一段时辰内对股票进行交易。由于此类交易限制会妨碍组合管 理且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制，治理东谈主在一般情况下将不应用代理 投票权。此外，某些中国除外的法域要求投票的股东就不同的基金泄露当前的合手股情况， 如果存在此类泄露要求，治理东谈主在一般情况下将不应用托福投票权，以保护基金合手有信息。   （1）基金算作证券合手有东谈主收到的有讲小说务的刊行东谈主的证券合手有东谈主会议干系的材料；   （2）刊行东谈主的称呼；   （3）组合证券的交易所代码；   （4）会议日历；   （5）会议上需投票的事项的简要形色；   （6）需投票的事项是否由刊行东谈主、其治理层或其他东谈主或公司建议；   （7）基金是否对该等事项进行了投票；   （8）基金奈何就该等事项进行了投票；   （9）基金的投票是唱和照旧反对刊行东谈主的治理层的提议。                  南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） Shareholder Services）品级三方提供代理投票服务，协助进行代理投票的决定。第三方代 理投票服务机构将提供代理投票的分析、建议投票建议，并将治理东谈主建议的投票决定形成 指示文牍发给统计投票机构，按月出具合手有股票的讲演、投票的季度和年度回首。 量最主要的原则和范例，包括以下几个方面：   交易实行才略。主要指券商是否对投资指示进行了有用的实行、能否取得较高质料的 成交结果以及成交以后的计帐完成情况。斟酌交易实行才略的方针主要有：是否完成交易、 成交的实时性、成交价钱、对商场的影响、计帐系统的才略与计帐时效性等；   研究机构的实力和水平。主淌若指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及 商场走向、个股分析讲演和专题研究讲演，讲演内容是否细密，投资建议是否准确；   提供研究服务的质料。主要指券商邻接调研课题的立场、协助安排上市公司调研、以 及就计议专题提供研究讲演和讲座。   其他成心于基金合手有东谈主利益的买卖协作计议。 整，考察内容包括服务质料、证券保举的奏凯率、交易的实行力等因素。 益开拔进行妥善处理，并实时进行泄露。 有东谈主受益。   基金治理东谈主的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在作假记录、误导性论说或紧要 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带干事。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本讲演中的财务方针、净值阐扬和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性论说或者紧要遗漏。   基金治理东谈主承诺以本分信用、辛勤尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲演所载数据甩掉 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 序号           神志           金额（东谈主民币元）            占基金总资产的比例（%）       其中：普通股                              -                  -            存托凭证                           -                  -            优先股                            -                  -            房地产相信凭证           148,747,933.17             86.78       其中：债券                               -                  -            资产支合手证券                         -                  -       其中：远期                               -                  -            期货                             -                  -            期权                             -                  -            权证                             -                  -       其中：买断式回购的买入                         -                  -       返售金融资产       计      无。       国度（地区）           公允价值（东谈主民币元）             占基金资产净值比例（％）               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 好意思国                         148,747,933.17            91.21        行业类别        公允价值（东谈主民币元）               占基金资产净值比例（％） 保健 REIT                     18,824,393.98            11.54 酒店 REIT                      5,475,826.12             3.36 住宅 REIT                     28,444,150.26            17.44 工业 REIT                     23,541,480.73            14.44 多种资产类别 REIT                  2,882,067.88             1.77 办公楼 REIT                     9,111,546.67             5.59 泊车场 REIT                                -                - 零卖 REIT                     27,530,587.08            16.88 自助仓库 REIT                   13,936,675.69             8.55 数据中心 REIT                   18,503,064.96            11.35 特种 REIT                       498,139.80              0.31 特殊与其他 REIT                              -                - 私募股权                                    -                - 推测                         148,747,933.17            91.21   注：比例由于单项和汇总原因，有可能存在尾差。本基金对以上行业分类领受彭博行 业分类范例。   本基金本讲演期末未合手有积极投资的权益投资。 名股票及存托凭证投资明细                     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                                                       公允价       占基金      公司名        公司名                    所属国                           证券代    所在证         数目       值（东谈主       资产净 序号   称（英        称（中                    家（地                            码     券商场         （股）      民币        值比例       文）         文）                    区）                                                       元）        （％）      Inc                  UN     券交易                  769.67                                  所      Inc        有限公       US     券交易                  174.96                 司                所      er Inc     er Inc    UN     券交易                   20.68                                  所      Propert    地产集       UN     券交易                   28.11      y Group    团公司              所      Inc      Realty     地产信       UN     券交易                   90.00      Trust      托有限              所      Inc        公司      Income     Income           券交易                   97.54      Corp       公司               所      Storage    储         UN     券交易                   81.19                                  所                     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）       Space     Space     UN    券交易                   73.77       Storage   Storage         所       Inc       有限公                 司       Bay       Bay 社     UN    券交易                   22.72       Commu     区股份             所       nities    有限公       Inc       司       Residen   业权益       UN    券交易                   55.77       tial      相信              所   注：本基金对以上证券代码领受当地商场代码。 名股票及存托凭证投资明细   本基金本讲演期末未合手有积极投资的权益投资。   本基金本讲演期末未合手有债券。 明细   本基金本讲演期末未合手有债券。 证券投资明细   本基金本讲演期末未合手有资产支合手证券。                         南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 品投资明细    本基金本讲演期末未合手有金融生息品。 明细                                                         金额单元：东谈主民币元                                                      公允价值         占基金资    序号       基金称呼          基金类型    运作模式      治理东谈主      （东谈主民币         产净值比                                                        元）         例（%）             Dow Jones            放式       Funds             66             REIT ETF                      Manageme                                           nt Inc 门立案造访，或在讲演编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。如是，还 应酬干系证券的投资决策范例作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案造访，或在讲演编 制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。 如是，还应酬干系股票的投资决策范例作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金治理东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                                             单元：东谈主民币元         序号               称呼              金额（元）   本基金本讲演期末未合手有处于转股期的可退换债券。   本基金本讲演期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。   本基金本讲演期末未合手有积极投资的股票。   （一）本基金在事迹泄露中将领受全球投资阐扬范例（GIPS）。GIPS 是一套确保公司 阐扬得到公谈讲演和充分泄露的投资阐扬讲演谈德范例。 明其各异；                     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）     （二）基金治理东谈主依照恪称累赘、本分信用、辛勤尽责的原则治理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐扬。投资有 风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数（QDII-LOF）A                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益     阶段                 率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②       率③                                            ④ 自基金成          22.38%    1.46%    12.47%    1.47%    9.91%   -0.01% 立起于今     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数（QDII-LOF）C                     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益     阶段                 率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②       率③                                            ④ 自基金成          19.52%    1.46%    12.47%    1.47%    7.05%   -0.01% 立起于今                南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                         §5 基金治理东谈主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成随即间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   计议东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构治愈为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业治理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业治理合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹商机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理 局电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、 党委文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、                 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 董事，南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部 高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总经 理、详尽事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司实行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等 职务。现任南边基金治理股份有限公司董事、党委文书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 律例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督张望处副处长，深圳市国有资产 监督治理局监督张望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员治理处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督治理委员会企业指挥东谈主员治理处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有 限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市诞生开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市诞生开发（集团）有限公司董事，深 圳资产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局温存东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手干事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理 股份有限公司董事。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德 勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边 基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，汲引部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院教师，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银行孤苦董 事，汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交易所科创板 轨制评估众人委员会主任，南边基金治理股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实行董 事，协和新动力（香港）有限公司孤苦非实行董事，南边基金治理股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院 司帐学系主任，MPAcc 汲引中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理司帐师协会会 长，广东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司孤苦董事，南边基金治理股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商治理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金治理股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环 球杰必克有限干事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学治理 学院副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司孤苦董事，苏州汇科工夫股份有限公司孤苦董事，南边基金治理股份有限公司 孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务治理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资 部高档神志司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融商场部喜悦及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高档筹划司理，兴 业证券策略发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部盘算发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和喜悦盘算处总监、资产治理部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券资产治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥喜悦中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥喜悦中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交易部职工、神志司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、待业金业 务部实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，南边基金广州营销中心职 员。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外长久 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外 长久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 方基金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产治理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外长久 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实行总监、世界社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南 方基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督 察长，南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限干事公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档 审计师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有限公司监 事，深圳南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政 证券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。                南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   本基金历任基金司理为：黄亮先生，治理时辰为 2017 年 10 月 26 日至 2021 年 11 月 19 日；张其念念先生，治理时辰为 2021 年 3 月 26 日于今。   张其念念先生，波士顿大学数理金融硕士，特准金融分析师（CFA）、金融风险治理师 （FRM），具有基金从业履历。曾赴任于好意思国 Charles River Development、Citizens Financial Group，历任固定收益部分析员、成本治理部量化分析师。2017 年 4 月加入南边 基金，历任数目化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020 年 6 月 2 日至 2021 年 3 月 26 日，任南边原油基金司理助理；2021 年 3 月 26 日于今，任好意思国 REIT、 南边原油基金司理；2022 年 11 月 29 日于今，任南边纳斯达克 100 指数发起（QDII）基金 司理；2024 年 5 月 21 日于今，任南边恒生科技指数发起（QDII）基金司理。   首席产物官吴增涛先生，南边东英资产治理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总经 理黄亮先生，国际业务部高档副总裁张越女士，国际业务部董事王士聪先生。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额合手有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （6）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （7）筹商并泄露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产治理业务步履计议的信息泄露事项；   （9）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；   （10）保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府；   （11）以基金治理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 轨制，采用有用措施，防患违背《基金法》过火他干系法律律例步履的发生。  （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事相 关的交易步履；  （7）卤莽累赘，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会规则糟塌的其他步履。 律例及行业范例，本分信用、辛勤尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法经营；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）特别毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、骚动、结巴或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽累赘、糜费权益；  （7）泄露在职职期间明察的计议证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事干系的交易步履；  （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （9）违背证券交易场面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧独揽商场价钱，阻碍商场秩 序；  （10）贬损同行，以升迁我方；  （11）在公开信息泄露和告白中特别含有作假、误导、诈骗身分；  （12）以不刚直技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政律例和中国证监会糟塌的步履。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   为真贵基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金糟塌从事下列步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越本基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未合手有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽干事的投资；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过火他不刚直的证券交易步履；   （14）径直投资与什物商品干系的生息品；   （15）其时有用的法律、行政律例、中国证监会及基金合同规则糟塌从事的其他步履。   若法律、行政律例或中国证监会的干系规则发生修改或变更，致使现行法律律例的投 资糟塌步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应治愈糟塌步履和投资限制规则。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事干系的交易步履；   为了保证公司范例运作，有用地防御和化解治理风险、经营风险以及操派头险，确保 基金财务和公司财务以过火他信息真实、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额合手有 东谈主的利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  里面限制轨制是指公司为收场里面限制办法而建立的一系列组织机制、治理方法、操 作范例与限制措施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本治理轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面限制大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本治理制 度的统治和领导，里面限制大纲明确了内控办法、内控原则、限制环境、内控措施等内容。  基本治理轨制包括里面司帐限制轨制、风险限制轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息工夫治理轨制、贵府档案治理轨制、事迹评估考察制 度和热切应变轨制等。  部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面限制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作格式。  有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，真贵内限轨制的有 效实行。  孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的干事积极性，运用科学 化的方法尽量缩短经营运作成本，升迁经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制 结果。  （1）里面司帐限制轨制  公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度计议法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐干事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的会 计系统限制。  里面司帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、 基金财务计帐轨制和范例、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产 登记看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务打法轨制等。  （2）风险治理限制轨制  风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机构设 置、风险限制的范例、风险限制的具体轨制、风险限制轨制实行情况的监督等部分组成。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  风险限制的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交易风险治理轨制、财务风险限制 轨制、信息工夫系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制 等范例性风险治理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。  督察长负责组织领导公司监察稽核干事。除应当袒护的情况外，督察长享有充分的知 情权和孤苦的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权插足或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险治理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当定 期或者不按期向全体董事报送干事讲演，并在董事会及董事会下设的干系专门委员会按期 会议上讲演基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。  公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事经由。  监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核干事准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东谈主员苦守计议法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主 员实行公司里面限制轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                §6 境外投资参谋人  本基金面前不设境外投资参谋人。基金治理东谈主有权选拔、聘任、更换或拔除境外投资顾 问，并根据法律律例和《基金合同》的计议规则公告。                 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       §7 基金的召募    本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 计议规则，并经中国证监会 2017 年 6 月 2 日证监许可〔2017〕831 号文批准召募。    本基金为契约型通达式基金、股票型基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2017 年 8 月 22 日至 2017 年 10 月 20 日止，共召募 271,026,460.34 份基金份额，召募户数为             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                 §8 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金治理东谈主依据法律 律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验 资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主理理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东谈主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金治理东谈主应将基金召募期间募 集的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2017 年 10 月 26 日放心奏效。自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主放心 起点治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当在按期讲演中给以泄露；连气儿 60 个干事日出 现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会讲演并建议治理有计划，如退换运作模式、与 其他基金合并或者闭幕基金合同等，并召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                §9 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市交易   基金合同奏效后，在合适法律律例和深圳证券交易所规则的上市条件的情况下，可申 请本基金 A 份额在深圳证券交易所上市交易。   二、上市交易的地点   深圳证券交易所。   三、上市交易的时辰   在合适法律律例和深圳证券交易所规则的上市条件的情况下，可肯求本基金 A 份额在 深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时辰后，基金治理东谈主应依据法律律例规则在指定媒介上刊登基金份 额上市交易公告书。   本基金 A 份额已于 2017 年 11 月 24 日起点在深圳证券交易上市交易。   四、上市交易的功令   本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》、 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施笃定》等计议规则过火时常改造和补 充。   五、上市交易的用度   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所计议规则办理。   六、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和闭幕上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和闭幕上市按照《基金法》干系规则和深 圳证券交易所的干系规则实行。具体情况见基金治理东谈主届时干系公告。   七、干系法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的功令等干系规则 进行治愈的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份额合手有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限干事公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金治理东谈主不错在履行恰当的范例后增多相应功能。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                §10 基金份额的申购和赎回   本基金场外申购与赎回场面为基金治理东谈主过火他基金场外售售机构，场内申购和赎回 场面为深圳证券交易所内具有基金销售业务履历并经深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限干事公司招供的会员单元，具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明书中或指定网 站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上 等交易模式，投资东谈主不错通过上述模式进行申购与赎回。   本基金的通达日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资商场的共同交易 日。本基金境外主要投资商场为纽约证券商场。基金治理东谈主在通达日办理基金份额的申购 和赎回，但基金治理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。通达日的具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的 交易时辰。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时辰变更或 其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的治愈，但应在调 整实施日前依照《信息泄露办法》的计议规则在指定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月起点办理申购，具体业务办理时辰在 申购起点公告中规则。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回起点公告中规则。   本基金已于 2017 年 11 月 24 日通达申购和赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 结果后不得拔除； 金份额时，按照基金份额合手有东谈主场外认购、申购阐发的先后次序进行步调赎回； 公司的干系业务功令实行。若干系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限干事公司对申购、赎回业务等功令有新的规则，按新规则实行； 下，接受其它币种的申购、赎回，并对事迹相比基准、信息泄露等干系约定进行相应治愈 并公告。   基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金治理东谈主必须在新 功令起点实施前依照《信息泄露办法》的计议规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等在 苦守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购 肯求不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须合手有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金 份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求奏凯后，基金治理东谈主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法 参照基金合同计议条件处理。如遇基金投资所处的主要商场或外汇商场正常或非正常停市、 外管局干系规则或本基金所投资商场的交易计帐功令变更，或证券/期货交易所或交易商场 数据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能 限制的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时辰相应顺延。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   基金治理东谈主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+3 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规则 的其他模式查询肯求的阐发情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实经受到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构或基金治理东谈主的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损 失由投资东谈主自行承担。   基金治理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理功令进行治愈，并在治愈 实施前按照《信息泄露办法》的计议规则在指定媒介上公告。 以基金销售机构的规则为准；本基金场内申购单笔最低申购金额为 1,000 元，且须为 1 元 的整数倍；   本基金场外单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制。各销售机构 在合适上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构规则 的为准，投资东谈主需遵命销售机构的干系规则。场内单笔赎回肯求不低于 1 份，同期赎回份 额必须是整数份额，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限干事公司的干系业务规 则实行，各销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构规则的为准，投资东谈主需遵命销售机构的干系规则；   本基金直销机构最低申购金额及最低赎回份额由基金治理东谈主制定和治愈； 证监会另有规则或基金合同另有约定的除外； 行限制，但法律律例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外； 关公告。 限制。基金治理东谈主必须在治愈实施前依照《信息泄露办法》的计议规则在指定媒介上公告。 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。                南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 结算有限干事公司的干系业务功令有规则的，从其最新规则办理。 表所示：             申购金额（M）                 申购费率                M＜100 万                1.2%                M≥500 万             每笔 1,000 元   本基金 A 类份额场内申购费率按照场外申购费率实行。   对于申购本基金 C 类份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主相通申购，须按每次申购所对应的费率线索分别筹商。   销售机构可参考上述范例对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。 体如下表所示（其中 1 年指 365 天）                     ：   A 类份额的场外赎回费           赎回时点（T）                     赎回费率               T＜7 日                    1.50%               T≥2 年                      0   本基金 A 类份额的场内赎回费          赎回时点（T）                     赎回费率               T＜7 日                      1.5%               T≥7 日                      0.5%   对于合手有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于合手 有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   C 类份额的赎回费                 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）             赎回时点（T）                     赎回费率                T＜7 日                    1.50%               T≥30 日                      0      对于合手有期少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于合手 有期不少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的 75%应归基金财产，其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。      赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收 取。 于新的费率或收费模式实施日前依照《信息泄露办法》的计议规则在指定媒介上公告。 的计议业务功令。若干系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限 干事公司对场内申购、赎回业务功令有新的规则，基金合同相应给以修改，并按照新规则执 行，且此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系功令和经由详见基金治理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或文牍。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   筹商公式为：   净申购金额 = 申购金额/ （1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   （1）A 类份额场外申购和 C 类份额申购例如   例：某投资东谈主投资 10 万元申购 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假定申购当日本基金 的 A 类基金份额净值为 1.0160 元，若投资东谈主选拔场外申购，则其可得到的 A 类基金份额 为：   净申购金额＝100,000/ （1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元                  南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   申购份额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购 C 类基金份额，对应费率为 0%，假定申购当日本基金的 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份   （2）A 类份额场内申购例如   例：某投资东谈主投资 10 万元申购基金份额，对应费率为 1.2%，假定申购当日本基金的基 金份额净值为 1.0160 元，若投资东谈主选拔场内申购，则其可得到的申购份额及返还余额为：   净申购金额＝100,000/ （1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10=97,258 份   退还投资东谈主的金额=0.10*1.0160=0.10 元   因场内申购份额筹商结果领受截位法保留到整数位，故投资东谈主申购所得份额为 97,258 份，极少部分对应的申购资金退还给投资东谈主。   本基金赎回金额的筹商公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类份额，合手有 179 天赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假定 赎回当日的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元   赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类份额，合手有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在 T+1 日筹商，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错恰当蔓延筹商或公告。本基金份额净值的筹商，保留到极少点后 4 位，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日的基金份额净 值为基准筹商。场外申购触及金额、份额的筹商结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。场内申购触及金额的筹商结果保留              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产；场 内申购触及份额的筹商结果按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整 数位，极少部分对应的剩余金额由场内证券经营机构退还投资东谈主。   赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额以当日的基金份额净值为基准来筹商并扣除相 应的用度，筹商结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的流弊计入基金财产。   投资者场外申购基金奏凯后，基金登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者场外赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限干事公司的计议规则办理。   本基金的登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行治愈，但 不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄露办法》的计议规则在指定 媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。 东谈主无法筹商当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法正常运行。             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 边界上限时；或使本基金当日申购金额跨越基金治理东谈主规则确当日申购金额上限时；或该 投资者累计合手有的份额跨越单个投资者累计合手有的份额上限时；或该投资者当日申购金额 跨越单个投资者当日申购金额上限时。 分发生暂停交易或其他紧要事件，连续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额合手有东谈主利 益时。 局的审批及商场情况进行治愈）。 例达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形时。   发生上述除第 6、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停申购时，基金治理 东谈主应当根据计议规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被 断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复申购 业务的办理。当发生上述第 10 项情形时，基金治理东谈主不错采用比例阐发等模式对该投资东谈主 的申购请进行限制，基金治理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 东谈主无法筹商当日基金资产净值或者无法办理赎回。 赎回肯求。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金治理东谈主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例 分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系条件处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以撤 销。出现暂停赎回或减速支付赎回款项时，场内赎回肯求按照深圳证券交易所及中国证券 登记结算有限干事公司的计议业务功令办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应及 时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   当基金发生普遍赎回，在单个基金份额合手有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回肯求情 形下，基金治理东谈主不错脱期办理赎回肯求。如基金治理东谈主对于其跨越基金总份额 50%以上 部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 如基金治理东谈主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回肯求，基金治理东谈主不错根据 前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定模式对该部分有用赎回肯求与其他 基金份额合手有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可 能未获受理部分给以拔除；脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将 被拔除。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   普遍赎回的场内处理按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限干事公司的计议规 定办理。 要，可暂停接受本基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 跨越 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他模式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文牍等模式）在 3 个交易日内文牍基 金份额合手有东谈主，说明计议处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在 暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。   基金治理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系功令由基金 治理东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结息争冻等干系业务功令按照深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限干事公司的干系业务功令实行。若干系法律律例、中国证监 会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限干事公司对基金份额的登记、转托管、非交 易过户、冻结息争冻业务等功令有新的规则，按新规则实行。   基金治理东谈主不错为投资东谈主理理定投计划，具体功令由基金治理东谈主另行规则。投资东谈主在 办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在干系公 告或更新的招募说明书中所规则的定投计划最低申购金额。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额合手有东谈主在中国证监 会招供的交易场面或者通过其他模式进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额 的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根 据基金治理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则或干系公告。   在干系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押 等业务，并收取一定的手续用度。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                   §11 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 户、交易、计帐、登记等各项用度； 税、印花税及预扣提税（以及与前述各项计议的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主滚动新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金治理东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付模式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。治理费的筹商方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   本基金的治理费的具体使用由基金治理东谈主独揽；如果托福境外投资参谋人，基金的治理 费不错部分算作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金治理东谈主与境外投资参谋人在计议左券 中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的筹商方法如 下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。本基金的托管费的具体使用由基金托 管东谈主独揽；如果托福境外托管东谈主，其中不错部分作境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托 管东谈主与境外托管东谈主在计议左券中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。筹商方法如 下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托 管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一 次性划付到由基金治理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金治理东谈主根据与销售机构坚贞的销售协 议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金治理东谈主与标的指数许可方所坚贞的指数许可使用左券中所规则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列 入基金用度。   本基金算作指数基金，需根据与指数统共东谈主 S&P DOW JONES INDICES 签署的指数使用 许可左券的约定向 S&P DOW JONES INDICES 支付指数使用费。   在浅薄情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.05%的年费率计提。 指数许可使用基点费逐日筹商，逐日累计。筹商方法如下：   H=E×0.05%÷当年天数            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   H 为逐日应付的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金资产净值   许可使用基点费的收取下限为每年 3 万好意思元，即不及 3 万好意思元时按照 3 万好意思元收取。 另外每年恰当收取数据服务费。基点费计费期间不及一年的，根据实践天数按比例筹商。 许可使用基点费的支付模式为每年支付一次。自基金合同奏效日起，于每年 1 月的前 10 个 干事日内支付上一年度的指数许可使用基点费。   如果指数使用许可左券约定的指数许可使用费的筹商方法、费率和支付模式等发生调 整，本基金将领受治愈后的方法或费率筹商指数使用费。基金治理东谈主应在招募说明书过火 更新中泄露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据计议律例及相应左券规则，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例和境外商场 所在地的干系法律律例实行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规则。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                   §12 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事干事   本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主和/或其托福的境外托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基 金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律干事，其债权东谈主不得对本基 金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事干事外，基金 财产不得被刑事干事。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产 所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执 行。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所功令、商场通例过火与基金托 管坚贞的主次托管左券合手有并看护基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、 遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律律例、基金合同 及托管左券的要求看护托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承 担干事。但基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示采用措施进行追偿，基金治理东谈主配合基金托 管东谈主进行追偿。除非基金治理东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在罪恶、已然、诈骗或故 意欠妥步履，基金治理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律律例、证券交易所规 则、商场通例的算作或不算作承担干事。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                  §13 基金资产估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金的通达日以及国度法律律例规则需要对外泄露基金净值的非 通达日。  二、估值对象  基金所领有的股票、基金、债券、生息器具和其它投资等合手续以公允价值计量的金融 资产及欠债。  三、估值方法  （1）已上市流畅的有价证券的估值  上市流畅的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会计议规 定确定公允价值。  （1）上市流畅的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；  （2）非上市流畅基金以估值截止时点约略取得的最新基金份额净值进行估值。  （1）对于上市流畅的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行 净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。  （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  （1）上市流畅生息品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （2）非上市生息品领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 收盘价或报价；根据不同交易商场的刊行量之比确定该证券的主要交易商场。个别商场有 特殊交易结算功令的，根据该商场功令处理。  （1）本基金外币资产价值筹商中，触及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为 准。  （2）触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思 元折算率领受套算的方法进行折算。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、更得当本 基金的估值汇率时，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实践情况治愈本基金的估 值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额合手有东谈主大会。  若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇 商场交易价钱为准。  对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则治愈或其他原因导致基金实践交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金治愈日或实践支付日进行相应的估值治愈。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 家最新规则估值。  如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系 法律律例的规则或者未能充分真贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商治理。  根据计议法律律例，基金资产净值筹商和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本 基金的基金司帐干事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金计议的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东谈主对基金资产净值 的筹商结果对外给以公布。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   四、估值范例 额的余额数目筹商，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的流弊计入基 金财产。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东谈主应每个估值日筹商基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规则泄露。 的规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样别基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   五、估值过错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的毛病变成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，毛病的干事东谈主应当对由 于该估值过错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予 抵偿，承担抵偿干事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫 水平不行意象、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵府灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿干事，但因该差错取得欠妥得利确当 事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错干事方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错干事方承担；由于估值过错干事方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错干事方对径直损失承担 抵偿干事；若估值过错干事方仍是积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿干事。估值过错干事方应酬更正的情况向计议当事 东谈主进行阐发，确保估值过错已得到更正。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （2）估值过错的干事方对计议当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而且仅对 估值过错的计议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 干事方仍应酬估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错干事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值错 误干事方。   （4）估值过错治愈领受尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的模式。   （5）估值过错的干事方断绝进行抵偿时，如果因基金治理东谈主毛病变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金治理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主毛病变成基金资产损失 时，基金治理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金治理东谈主和托管东谈主之外的第三方 变成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金治理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值过错确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，而且依据法律律例、《基 金合同》或其它规则，基金治理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责 任，则基金治理东谈主有权向出现毛病确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的干事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的干事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向计议当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹商出现过错时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  六、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 基金应当暂停估值；  七、基金净值的阐发  用于基金信息泄露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金治理东谈主负责筹商，基 金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日交易结果后筹商基金资产净值和各样 别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹商结果复核阐发后发送给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主按规则公布。  八、特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 误等，基金治理东谈主和基金托管东谈主自然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能 发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金治理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿干事。但 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施松开或摒除由此变成的影响。 估值的应交税金有各异的，干系估值治愈不算作基金资产估值过错处理。 金治理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的 影响，不算作基金资产估值过错处理。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账 户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                 §14 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润 的 10%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 式基金账户下的基金份额，可选拔现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转 为湮灭类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨模式是现款 分成。登记在基金份额合手有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的模式，具 体权益分拨范例等计议事项遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限干事公司的干系 规则； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影响的前 提下，基金治理东谈主可在按照监管部门要求履行恰当范例后对基金收益分拨原则进行治愈， 不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨模式等内容。   五、收益分拨有计划简直定、公告与实施           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  本基金收益分拨有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹商截止日）的时辰不得跨越 15 个干事日。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红 利再投资的筹商方法等计议事项遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限干事公司的 干系规则。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                 §15 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄露； 按照计议规则编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有 东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所见识后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金治理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个干事日内，基金治理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表见识的司帐 师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入湮灭个侧袋账户。基金治理东谈主可为本基 金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤苦核算。   基金治理东谈主应酬侧袋账户份额实行孤苦治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使 用孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧 袋鲜艳 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 鲜艳作 为后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况 为基础，阐发侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。普遍赎 回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作 方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并泄露 主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分规则的收益分拨约定 仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与侧袋账户计议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金治理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金治理东谈主应当按照份额合手有东谈主利益最大化原则制定 变现有计划，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金计帐讲演的干系要求，在闭幕 侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计见识。侧 袋账户资产实足计帐后，基金治理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特 殊鲜艳。   九、侧袋机制的信息泄露              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和闭幕侧袋机制后，还 应泄露司帐师事务所出具的专项审计见识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手 有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处 置变现后均应按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规则的基金净值信息泄露模式 和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停泄露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户干系信息在按期讲演中单独进行泄露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）讲演期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过火他与特 定资产情状干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及干系风险教唆。   基金治理东谈主可根据特定资产处置进展情况泄露讲演期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金治理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系规则，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容 被取消或应被变更的，本基金将相应治愈，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                 §17 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应合适《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息泄露 办法》、《基金合同》过火他计议规则。干系法律律例对于信息泄露的泄露模式、泄露内容、 登载媒介、报备模式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基 金份额合手有东谈主等法律律例和中国证监会规则的自然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予泄露的基金信息通过中 国证监会指定的媒介泄露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时辰和模式查阅 或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要 有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金产物的本性等触及基金投资东谈主紧要利益的事项 的法律文献。           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息泄露及基金份额合手有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应 当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金治理东谈主不再更新招募 说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕 运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物贵府概要。基金产物贵府概要的正文应当包括产物 概况、基金投资与净值阐扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与关键教唆等中国证监会 规则的泄露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本体性各异。基金治理东谈主将在 《信息泄露办法》实施之日起一年内，按照《信息泄露办法》、《基金合同》及基金招募说 明书规则的基金产物贵府概要编制、泄露与更新要务实行。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在指定网站泄露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  在起点办理申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日之后的两个干事日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的各样别基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的两个干事日，在指定网站泄露 半年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。  （六）基金份额申购、赎回价钱  基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明申购、赎回价钱的 筹商模式及计议申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金份额销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。  （七）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演  基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在指定网站上，并将年度讲演教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在指定网站上，并将中期讲演教唆性公告登载在指定报刊上。  基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演教唆性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。  基金运作期间，如讲演期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金按期讲演“影响投资者决 策的其他关键信息”项下泄露该投资者的类别、讲演期末合手有份额及占比、讲演期内合手有 份额变化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金合手续运作过程中，应当在基金年度讲演和中期讲演中泄露基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。  （八）临时讲演  本基金发生紧要事件，计议信息泄露义务东谈主应当在 2 个干事日内编制临时讲演书，并 登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 事务所； 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 模式和费率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （九）理会公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场富贵传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，相              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 关信息泄露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开理会，并将计议情况立即讲演中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）计帐讲演   基金合同闭幕的，基金治理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的规则进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露治理轨制，指定专门部门及高档治理 东谈主员负责治理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息泄露内容 与格式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐讲演等公开泄露的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔泄露信息的报刊。基金治理东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证干系报送信息 的真实、准确、竣工、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介泄露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 泄露信息，而且在不同媒介上泄露湮灭信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计讲演、法律见识书的专科机构， 应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 八、暂停或蔓延信息泄露的情形 当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息泄露：              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、闭幕和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律见识书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 合手有东谈主大会。干系法律律例或监管部门另有规则的，按干系法律律例或监管部门的要求办 理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额 可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货干系业 务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演教唆 性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       §19 基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   计议电话：010-66105799   计议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   甩掉 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“本分信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面限制体 系、范例的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责， 为境表里深广投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务， 展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产物线。领有 包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基 金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚首资产治理计划、证券公司定向 资产治理计划、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等 升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。甩掉 2024 年 6 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                                      《上海 证券报》等境表里泰斗财经媒体评选的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的 国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融边界的合手续招供和芜俚好评。   （四）基金托管东谈主的里面限制情况               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据国际公认的里面限制 COSO 准则从里面环境、风险评估、限制步履、信息与换取、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险限制体系，并纳入长入的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险防御和限制体系视为干事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的不断出现，资产托管部原原本本将风险治理置于与业务发展同等关键 的位置，视风险防御和限制为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险 治理，将风险限制干事落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方 岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次奏凯 通过评估组织里面限制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属见识的控 制及有用性讲演，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险治理、里面限制 方面的健全性和有用性的全面招供，也评释中国工商银行托管服务的风险限制才略已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营治理正当合规；   （2）促进收场资产托管业务发展策略和经营办法；   （3）资产托管业务风险治理的有用性和资产安全；   （4）升迁资产托管经营效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营治理干系信息的真实、准确、竣工、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限制应连结决策、实行和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务经由和治理步履，覆盖统共机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面限制应在全面限制基础上，关防卫要业务事 项、重心业务格式和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限制应在机构树立、权责分拨及业务经由等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面限制应当与经营边界、业务范围和风险特色 相适合，并进行动态治愈，以合理成本收场里面限制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限制应坚合手风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营治理步履均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限制应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本收场有用限制。   资产托管业务里面限制纳入全行长入的里面限制体系。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （1）总行资产托管部根据里面限制基本规则建立健全资产托管业务里面限制体系， 算作全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面限制基本规则建立健全里面限制体 系，建立与托管业务条线相适合的里面限制运行机制，确定各项业务步履的风险限制 点，制定范例长入的业务轨制；采用恰当的限制措施，合理保证托管业务经由的经营效 率和结果，组织开展资产托管业务里面限制措施的实行、监督和查验，督促各机构落实 限制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控治理干事，根据年度干事重心，定 期或不按期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验神志整合到全行业务监督 查验干事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价干事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面限制的实行机构，负责组织开 展本机构里面限制的日常运行及自查干事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部心疼里面限制轨制的诞生，坚合手把风险防御和限制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制诞生和干事经由中，建立了一整套里面限制轨制体系，包括 《资产托管业务治理规则》、             《资产托管业务里面限制治理办法》、                             《资产托管业务全面风 险治理办法》、       《资产托管业务营运治理办法》、                     《资产托管业务合同治理办法》、                                   《资产托 管业务档案治理办法》、           《资产托管业务系统治理办法》、                         《资产托管业务紧要突发事件应 急预案》、     《资产托管业务从业东谈主员治理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主 员、授权、翻新、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、防患利益突破、业务连气儿性、 考察、信息系统等全方面实行里面限制措施。   资产托管业务切实履行风险治理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的治理念念路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理体系，以 “管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理重心，搭建适合资产托管业务特色的 风险治理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运窜改、建立资产托管风险 治理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行诞生、科技赋能、 建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员治理等措施，有用限制 操派头险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性干事计划和济急预案，具备行之 有用的灾备收复有计划、充足的移动办公诱导、同城异城相诱导的备份办公场面、必要的 干事主谈主员、科学表示的 AB 岗亭树立及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据 突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时选拔或法式启动“原场面现场            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） +居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种有计划， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运麇集，向 客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交易的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管左券和计议基金律例的规则，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资糟塌步履、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月起点。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或计议基金 法律律例规则的步履，应实时以书面体式文牍基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要非法步履，应立即讲演中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                      §20 境外托管东谈主             布朗昆季哈里曼银行简介 一、基本情况    称呼：      布朗昆季哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）    地址：      140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东谈主：         William B. Tyree (Managing Partner)    组织体式：    合伙制 （Partnership）    存续期间：    合手续经营   成立于1818年的布朗昆季哈里曼银行（“BBH”）是全球最初的托管银行之一。 BBH自1928年起仍是起点在好意思国提供托管服务； 1963年，BBH起点为客户提供全 球托管服务，是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。 BBH的惠誉永远评级为 A+，短期评级为F1。 二、全球托管业务及主要东谈主员情况   布朗昆季哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部 (Investor Services)。在全球范围内，该部门由本行合伙东谈主Seán Páircéir 先生指挥。在亚洲， 该部门由本行合伙东谈主Noriyasu Sonobe先生指挥。   算作一家全球化公司，BBH领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管麇集 覆盖近一百个商场。甩掉2023年12月31日，全球托管资产边界为4.7万亿好意思元， 其中跨越70%是跨境投资资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一，咱们投身 于亚洲商场迄今已逾30年，亚洲区服务的资产超8,000亿好意思元。   投资者服务部是公司最大的业务部门，领有近4,900名职工。咱们悉力于为客 户提供踏实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面治理有计划，确切           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 作念到“以客户为中心”。 由于坚合手永远提供优质踏实的客户服务，BBH多年来在行 业评选中屡获盛誉，包括∶                    《全球托管东谈主》              《全球投资东谈主》                     南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                                  《ETF Express》                                《R&M 造访》 Coalition Greenwich 2022：                     Ranked #1 for client service in FX        ‘The Asset’s’ 2019 亚洲 ETF AAA 奖               the Year                                               The Asset’s Triple A Asia ETF Awards 2019         最好托管银行 - Rising Star, 香港              Best Custodian - Rising Star, Hong Kong        ‘The Asset’s’ 2020、2021 亚洲 ETF AAA 奖   The Asset’s Triple A Asia ETF Awards 2020 &        香港最好 ETF 托管银行                            2021                                               Best ETF Custodian for Hong Kong 三、境外托管东谈主的职责       金账户以及证券账户；                 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       §21 干系服务机构   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   计议东谈主：张锐珊 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数(QDII-LOF)A 代销银行：  序号          代销机构称呼                       代销机构信息                               法定代表东谈主：廖林                               计议东谈主：谢宇晨                               客服电话：95588                               网址：www.icbc.com.cn                               办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1                               号楼                               法定代表东谈主：张金良                               电话：010－66275654                               传真：010－66275654                               计议东谈主：王嘉朔                               客服电话：95533                               网址：www.ccb.com           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                       法定代表东谈主：葛海蛟                       客服电话：95566                       网址：www.boc.cn                       中路 188 号                        办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银                       城中路 188 号                       法定代表东谈主：任德奇                       电话：021-58781234                       传真：021-58408483                       计议东谈主：高天                       客服电话：95559                       公司网址：www.bankcomm.com                       商银行大厦                       办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招                       商银行大厦                       法定代表东谈主：缪建民                       计议东谈主：季平伟                       客服电话：95555                       网址：www.cmbchina.com     司                 办公地址：上海市中山东一起 12 号                       法定代表东谈主：张为忠                       计议东谈主：朱瑛                       计议电话：021-61618888                       客服电话：95528            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.spdb.com.cn                        楼 6-30 层、32-42 层                        办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号                        楼 6-30 层、32-42 层                        法定代表东谈主：方合英                        计议东谈主：王晓琳                        电话：010-66637271                        客服电话：95558                        网址：http://www.citicbank.com/                        法定代表东谈主：王凯                        客服电话：400-830-8003                        网址：www.cgbchina.com.cn                        办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                        法定代表东谈主：高迎欣                        计议东谈主：寇静怡                        电话：010-58560666                        客服电话：95568                        网址：www.cmbc.com.cn                        甲 25 号中国光大中心                        办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中                        国光大中心                        法定代表东谈主：吴利军                        计议东谈主：闵爱勤                        电话：010-63637199                        传真：010-63639709            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：95595                        网址：www.cebbank.com                        办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                        法定代表东谈主：金煜                        计议东谈主：汤征途                        计议电话：021-68475521                        客服电话：95594                        网址：www.bosc.cn      司                 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号                        法定代表东谈主：徐力                        计议东谈主：施传荣                        计议电话：021-61899110                        客服电话：021-962999、4006962999                        网址：www.shrcb.com                        办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号                        法定代表东谈主：谢宁                        计议东谈主：徐冬琴                        计议电话：025-83076059                        客服电话：95302                        网址：www.njcb.com.cn      司                 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                        商银行大厦                        法定代表东谈主：卢国锋                        计议东谈主：洪晓琳                        电话：0769-22866143            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        传真：0769-22866282                        客服电话：0769-961122                        网址：www.drcbank.com                        办公地址：乌鲁木王人市会展正途 599 号                        法定代表东谈主：任念念宇                        计议东谈主：王小培、杜轩                        电话：0991-4500319、0991-4563677                        传真：0991-4500319                        客服电话：0991-96518                        网址：www.uccb.com.cn      限公司               办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                        法定代表东谈主：陆晨曦                        计议东谈主：李仙                        电话：0519-80585939                        传真：0519-89995170                        客服电话：96005                        网址：www.jnbank.com.cn                        厦                        办公地址：厦门市湖滨北路 101 号买卖银行大                        厦                        法定代表东谈主：姚志萍                        计议东谈主：客户服务中心                        客服电话：400-858-8888（大陆地区） 0080-                        网址：www.xmbankonline.com                    南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                                打银行大厦                                法定代表东谈主：张晓蕾                                客服电话：400-888-8083                                网址：https://www.sc.com/cn/ 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数(QDII-LOF)A 代销券商过火他代销机构： 序号        代销机构称呼               代销机构信息                                法定代表东谈主：张伟                                计议东谈主：庞晓芸                                计议电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                                法定代表东谈主：杨华辉                                计议东谈主：乔琳雪                                计议电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                信证券大厦十六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信                                金融大厦                                法定代表东谈主：张纳沙                                计议东谈主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       网址：www.guosen.com.cn                       办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                       青海金融大厦                       法定代表东谈主：王晟                       计议东谈主：辛国政                       计议电话：010-80928123                       客服电话：4008-888-888、95551                       网址：www.chinastock.com.cn                       路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                       君安大厦                       法定代表东谈主：朱健                       计议东谈主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                       法定代表东谈主：王洪                       计议东谈主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       办公地址：上海市中山南路 888 号                       法定代表东谈主：周杰            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        传真：021-63809892                        计议东谈主：徐步夷                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        办公地址：北京市晨曦区景辉街 16 号院 1 号                        楼泰康集团大厦 13 层                        法定代表东谈主：王常青                        计议东谈主：谢陶然                        计议电话：010-56135799                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        一街 2 号 618 室                        办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证                        券大厦                        法定代表东谈主：林传辉                        计议东谈主：黄岚                        客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                        网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路                        法定代表东谈主：王军                        计议东谈主:杨茜淳                        计议电话:0755-83558761                        客服电话:0755-33680000        4006666888            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.cgws.com                        办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商                        证券大厦 24 楼                        法定代表东谈主：霍达                        计议东谈主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        荒芜时期广场（二期）北座                        办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信                        证券大厦                        法定代表东谈主：张佑君                        计议东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                        贸广场 45 层                        法定代表东谈主：张剑                        计议东谈主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        计议东谈主:郁疆                        计议电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04 层                        办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超                        商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        计议东谈主：万玉琳                        计议电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008、95532                        网址：www.ciccwm.com                        北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                        办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）                        北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                        法定代表东谈主：王献军                        计议东谈主：梁丽                        计议电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起                        法定代表东谈主：段文务                        计议东谈主：陈剑虹                        计议电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网址：http://www.essence.com.cn/      司                 2001                        办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔                        广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        计议东谈主：赵如意                        计议电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        法定代表东谈主：祝瑞敏                        计议东谈主：苏娴静                        计议电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        号华西证券大厦            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                        号华西证券大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        计议东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        法定代表东谈主：金才玖                        计议东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客服电话：95579 或 4008-888-999                        网址：www.95579.com                        办公地址：长春市生态大街 6666 号                        法定代表东谈主：李福春                        计议东谈主:安岩岩                        计议电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        街 8 号 7-9 层                        办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                        街 8 号 7-9 层                        法定代表东谈主:葛小波                        计议东谈主:郭逸斐                        计议电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        金源中心                        办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号                        金源中心                        法定代表东谈主：陈照星                        计议东谈主:彭淑娴                        计议电话：0769-22220327                        客服电话：95328                        网址:www.dgzq.com.cn                        办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇                        计议东谈主：王星                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        荣超大厦 16-20 层                        办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号                        荣超大厦 16-20 层                        法定代表东谈主：何之江                        计议东谈主:王阳                        计议电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                        法定代表东谈主：范力            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编                        办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901                        室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编                        法定代表东谈主：陈可可                        计议东谈主：何雯                        计议电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路 389 号                        法定代表东谈主：李剑锋                        计议东谈主：曹梦媛                        计议电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路                        法定代表东谈主：章宏韬                        计议东谈主：范超            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        红塔大厦 9 楼                        办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                        红塔大厦 9 楼                        法定代表东谈主：沈春晖                        计议东谈主：杨敏珺                        计议电话：0871-63582843                        客服电话：956060                        网址：http://www.hongtastock.com                        路 370 号 2、3、4 层                        办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电                        路 370 号 2、3、4 层                        法定代表东谈主：刘加海                        计议东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                        法定代表东谈主：鲁智礼                        计议东谈主：程月艳 李盼盼                        电话：0371-69099881、0371-69099882                        传真：0371-65585899                        客服电话：95377            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.ccnew.com                        办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大                        谈 1115 号北京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        计议东谈主:占文驰                        计议电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座                        法定代表东谈主：陈亮                        计议东谈主：刘澜                        计议电话：010-65051166                        客服电话：400-820-9068                        网址：www.cicc.com.cn                        桐城中央 21 层                        办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                        山西世贸中心 A 座 F12、F13                        法定代表东谈主：董祥                        计议东谈主：纪肖峰                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网址：http://www.dtsbc.com.cn            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址:北京市晨曦区东三环北路 27 号楼                        法定代表东谈主：张威                        计议东谈主：田芳芳                        计议电话：010-83561146                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13                        号高德置地广场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        计议东谈主:丁念念                        计议电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        办公地址：成都市东城根上街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        计议东谈主：刘一君                        计议电话：18500852451                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层                        办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂                        际资产中心 26 楼                        法定代表东谈主：刘宛晨            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议东谈主：郭静                        计议电话：0731-84403347                        客服电话： 95317                        网址:https://stock.hnchasing.com                        街满世尚都办公买卖详尽楼                        办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                        街满世尚都办公买卖详尽楼                        法定代表东谈主：祝艳辉                        计议东谈主：熊丽                        客服电话：956088                        网址：www.cnht.com.cn                        大厦）12、15 层                        办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博                        厦 B 座 12、15、16 层                        北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、                        北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 17、                        法定代表东谈主：李娟                        计议东谈主：程浩亮 电话：010-66559211                        传真：010-66555133                        客服电话：95309                        网址：www.dxzq.net                        办公地址： 北京市晨曦区自如路 5 号院 3 号                        楼中建资产国际中心 25 层            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        法定代表东谈主： 吕春卫                        计议东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        都市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B                        座 17 楼                        办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都                        市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B 座                        法定代表东谈主：崔秀红                        计议东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        荒芜时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、                        办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                        荒芜时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、                        法定代表东谈主：窦长宏                        计议东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.citicsf.com                        层                        办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺                        亚资产中心                        法定代表东谈主：吴卫国                        计议东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com      司                 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                        办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                        园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                        法定代表东谈主：薛峰                        计议东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com                        注册地址：                        单元                        办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                        时期广场 10F、11F、14F                        法定代表东谈主：陶怡                        计议东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.ehowbuy.com      司                 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                        西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        计议东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座                        大楼（东方资产大厦）                        法定代表东谈主：其实                        计议东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客服电话：95021 / 4001818188                        网址：www.1234567.com.cn                        厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18                        号 同花顺大楼 4 层                        法定代表东谈主：吴强                        计议东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号                        北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        计议东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn      限公司               康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                        办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B                        座7层                        计议东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn                        办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生                        路 278 号中海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        计议东谈主：丛瑞丰                        客服电话：95305-8                        网址：www.huayuanstock.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        计议东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网址：http://www.66liantai.com                        新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦                        江国际金融广场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        计议东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        号 14 楼 09 单元                        办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333                        号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        计议东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        层 1015 室            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号恒                        安大厦 10 层                        法定代表东谈主：张晓杰                        计议东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com                        办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                        国际广场北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        计议东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      司                 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深                        圳湾科技生态园 7 栋 A 座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        院 2 号楼 17 层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1                        号环球财讯中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        计议东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        明路 1500 号 8 层 M 座                        办公地址： 中国（上海）解放贸易试验区浦                        明路 1500 号 8 层 M 座                        法定代表东谈主：简梦雯                        计议东谈主：朱迪                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        楼 15 层 1501 室                        办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新                        科技中心 C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        计议东谈主：侯芳芳            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网址：https://danjuanfunds.com/                        办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                        平金融大厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        计议东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn                        办公地址：        北京市通州区亦庄经济工夫开                        发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17                        层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        路 759 号 18 层 03 单元                        办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南                        路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元                        法定代表东谈主：吕柳霞            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com                        号诺德大厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22                        号诺德大厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网址：http://www.yibaijin.com/      司                 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有                        限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯                        滨海大厦 15 楼                        法定代表东谈主：刘明军                        计议东谈主：谭广锋                        电话：0755-86013388 转 80618                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com                        西区 4 号楼 1 层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院                        西区 4 号楼                        机构计议东谈主：陈嘉义                  南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                              电话：010-59403028                              传真：010-59403027                              客服电话：95055-4                              网址：www.duxiaomanfund.com                              办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                              法定代表东谈主： 马永谙                              计议东谈主：姜帅伯                              电话：021-50701003                              传真：021-50701053                              客服电话：400 080 8208                              网址：www.licaimofang.cn            司                 家嘴环路 333 号 502 室                              办公地址： 上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉                              昱大厦 6 层                              法定代表东谈主： 许欣                              计议东谈主： 刘弘义                              电话：021-68609600-5980                              传真：021-35073616                              客服电话：021-68609700                              网址：www.qiangungun.com 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数(QDII)C 代销银行：  序号            代销机构称呼                    代销机构信息           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       法定代表东谈主：廖林                       计议东谈主：谢宇晨                       客服电话：95588                       网址：www.icbc.com.cn                       办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1                       号楼                       法定代表东谈主：张金良                       电话：010－66275654                       传真：010－66275654                       计议东谈主：王嘉朔                       客服电话：95533                       网址：www.ccb.com                       办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                       法定代表东谈主：葛海蛟                       客服电话：95566                       网址：www.boc.cn                       中路 188 号                        办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银                       城中路 188 号                       法定代表东谈主：任德奇                       电话：021-58781234                       传真：021-58408483                       计议东谈主：高天                       客服电话：95559                       公司网址：www.bankcomm.com           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       商银行大厦                       办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招                       商银行大厦                       法定代表东谈主：缪建民                       计议东谈主：季平伟                       客服电话：95555                       网址：www.cmbchina.com     司                 办公地址：上海市中山东一起 12 号                       法定代表东谈主：张为忠                       计议东谈主：朱瑛                       计议电话：021-61618888                       客服电话：95528                       网址：www.spdb.com.cn                       楼 6-30 层、32-42 层                       办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号                       楼 6-30 层、32-42 层                       法定代表东谈主：方合英                       计议东谈主：王晓琳                       电话：010-66637271                       客服电话：95558                       网址：http://www.citicbank.com/                       法定代表东谈主：王凯                       客服电话：400-830-8003                       网址：www.cgbchina.com.cn            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                        法定代表东谈主：高迎欣                        计议东谈主：寇静怡                        电话：010-58560666                        客服电话：95568                        网址：www.cmbc.com.cn                        甲 25 号中国光大中心                        办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中                        国光大中心                        法定代表东谈主：吴利军                        计议东谈主：闵爱勤                        电话：010-63637199                        传真：010-63639709                        客服电话：95595                        网址：www.cebbank.com                        办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号                        法定代表东谈主：金煜                        计议东谈主：汤征途                        计议电话：021-68475521                        客服电话：95594                        网址：www.bosc.cn      司                 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号                        法定代表东谈主：徐力                        计议东谈主：施传荣                        计议电话：021-61899110                        客服电话：021-962999、4006962999            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.shrcb.com                        办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号                        法定代表东谈主：谢宁                        计议东谈主：徐冬琴                        计议电话：025-83076059                        客服电话：95302                        网址：www.njcb.com.cn      司                 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农                        商银行大厦                        法定代表东谈主：卢国锋                        计议东谈主：洪晓琳                        电话：0769-22866143                        传真：0769-22866282                        客服电话：0769-961122                        网址：www.drcbank.com                        办公地址：乌鲁木王人市会展正途 599 号                        法定代表东谈主：任念念宇                        计议东谈主：王小培、杜轩                        电话：0991-4500319、0991-4563677                        传真：0991-4500319                        客服电话：0991-96518                        网址：www.uccb.com.cn      限公司               办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                        法定代表东谈主：陆晨曦                        计议东谈主：李仙                    南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                                电话：0519-80585939                                传真：0519-89995170                                客服电话：96005                                网址：www.jnbank.com.cn                                厦                                办公地址：厦门市湖滨北路 101 号买卖银行大                                厦                                法定代表东谈主：姚志萍                                计议东谈主：客户服务中心                                客服电话：400-858-8888（大陆地区） 0080-                                网址：www.xmbankonline.com 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数(QDII)C 代销券商过火他代销机构： 序号        代销机构称呼               代销机构信息                                法定代表东谈主：张伟                                计议东谈主：庞晓芸                                计议电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                                法定代表东谈主：杨华辉                                计议东谈主：乔琳雪                                计议电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       信证券大厦十六层至二十六层                       办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信                       金融大厦                       法定代表东谈主：张纳沙                       计议东谈主：于智勇                       电话：0755-82130833                       客服电话：95536                       网址：www.guosen.com.cn                       办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼                       青海金融大厦                       法定代表东谈主：王晟                       计议东谈主：辛国政                       计议电话：010-80928123                       客服电话：4008-888-888、95551                       网址：www.chinastock.com.cn                       路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰                       君安大厦                       法定代表东谈主：朱健                       计议东谈主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                       法定代表东谈主：王洪                       计议东谈主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       办公地址：上海市中山南路 888 号                       法定代表东谈主：周杰                       传真：021-63809892                       计议东谈主：徐步夷                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       办公地址：北京市晨曦区景辉街 16 号院 1 号                       楼泰康集团大厦 13 层                       法定代表东谈主：王常青                       计议东谈主：谢陶然                       计议电话：010-56135799                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       一街 2 号 618 室                       办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证                       券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       计议东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业                       网点                       网址：http://www.gf.com.cn            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路                        法定代表东谈主：王军                        计议东谈主:杨茜淳                        计议电话:0755-83558761                        客服电话:0755-33680000     4006666888                        网址：www.cgws.com                        办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商                        证券大厦 24 楼                        法定代表东谈主：霍达                        计议东谈主：业清扬                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        荒芜时期广场（二期）北座                        办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信                        证券大厦                        法定代表东谈主：张佑君                        计议东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商                        贸广场 45 层                        法定代表东谈主：张剑                        计议东谈主：鲍佳琪                        电话：021-33388378                        传真：021-33388224                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号                        法定代表东谈主:刘秋明                        计议东谈主:郁疆                        计议电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04 层                        办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超                        商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层                        法定代表东谈主:高涛                        计议东谈主：万玉琳                        计议电话：0755-82026907                        传真 0755-82026539                        客服电话：400-600-8008、95532                        网址：www.ciccwm.com                        北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）                        北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                        法定代表东谈主：王献军                        计议东谈主：梁丽                        计议电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起                        法定代表东谈主：段文务                        计议东谈主：陈剑虹                        计议电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网址：http://www.essence.com.cn/      司                 2001                        办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔                        广场东座                        法定代表东谈主：肖海峰                        计议东谈主：赵如意                        计议电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        法定代表东谈主：祝瑞敏            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议东谈主：苏娴静                        计议电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        号华西证券大厦                        办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198                        号华西证券大厦                        法定代表东谈主：杨炯洋                        计议东谈主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        法定代表东谈主：金才玖                        计议东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客服电话：95579 或 4008-888-999                        网址：www.95579.com                        办公地址：长春市生态大街 6666 号                        法定代表东谈主：李福春                        计议东谈主:安岩岩                        计议电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        街 8 号 7-9 层            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一                        街 8 号 7-9 层                        法定代表东谈主:葛小波                        计议东谈主:郭逸斐                        计议电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        金源中心                        办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号                        金源中心                        法定代表东谈主：陈照星                        计议东谈主:彭淑娴                        计议电话：0769-22220327                        客服电话：95328                        网址:www.dgzq.com.cn                        办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                        法定代表东谈主：安志勇                        计议东谈主：王星                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        荣超大厦 16-20 层                        办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号                        荣超大厦 16-20 层                        法定代表东谈主：何之江            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议东谈主:王阳                        计议电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                        法定代表东谈主：范力                        计议东谈主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编                        办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901                        室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编                        法定代表东谈主：陈可可                        计议东谈主：何雯                        计议电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路 389 号                        法定代表东谈主：李剑锋                        计议东谈主：曹梦媛                        计议电话：025-58519529                        客服电话：95386            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        网址：www.njzq.com.cn                        办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路                        法定代表东谈主：章宏韬                        计议东谈主：范超                        计议电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        红塔大厦 9 楼                        办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                        红塔大厦 9 楼                        法定代表东谈主：沈春晖                        计议东谈主：杨敏珺                        计议电话：0871-63582843                        客服电话：956060                        网址：http://www.hongtastock.com                        路 370 号 2、3、4 层                        办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电                        路 370 号 2、3、4 层                        法定代表东谈主：刘加海                        计议东谈主：闪雨晴                        电话：021-20515465                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                        法定代表东谈主：鲁智礼                        计议东谈主：程月艳 李盼盼                        电话：0371-69099881、0371-69099882                        传真：0371-65585899                        客服电话：95377                        网址：www.ccnew.com                        办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大                        谈 1115 号北京银行大楼                        法定代表东谈主:徐丽峰                        计议东谈主:占文驰                        计议电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸 2 座                        法定代表东谈主：陈亮                        计议东谈主：刘澜                        计议电话：010-65051166                        客服电话：400-820-9068                        网址：www.cicc.com.cn                        桐城中央 21 层                        办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号                        山西世贸中心 A 座 F12、F13                        法定代表东谈主：董祥            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        计议东谈主：纪肖峰                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网址：http://www.dtsbc.com.cn                        办公地址:北京市晨曦区东三环北路 27 号楼                        法定代表东谈主：张威                        计议东谈主：田芳芳                        计议电话：010-83561146                        客服电话：95399                        网址：www.cctgsc.com.cn                        办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13                        号高德置地广场 E 座 12 层                        法定代表东谈主：王达                        计议东谈主:丁念念                        计议电话：020-83988334                        客服电话:95322                        网址：www.wlzq.cn                        办公地址：成都市东城根上街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        计议东谈主：刘一君                        计议电话：18500852451                        传真：028-86690126            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层                        办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂                        际资产中心 26 楼                        法定代表东谈主：刘宛晨                        计议东谈主：郭静                        计议电话：0731-84403347                        客服电话： 95317                        网址:https://stock.hnchasing.com                        街满世尚都办公买卖详尽楼                        办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东                        街满世尚都办公买卖详尽楼                        法定代表东谈主：祝艳辉                        计议东谈主：熊丽                        客服电话：956088                        网址：www.cnht.com.cn                        大厦）12、15 层                        办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博                        厦 B 座 12、15、16 层                        北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、                        北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 17、                        法定代表东谈主：李娟                        计议东谈主：程浩亮 电话：010-66559211            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        传真：010-66555133                        客服电话：95309                        网址：www.dxzq.net                        办公地址： 北京市晨曦区自如路 5 号院 3 号                        楼中建资产国际中心 25 层                        法定代表东谈主： 吕春卫                        计议东谈主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        都市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B                        座 17 楼                        办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都                        市高新区交子正途 177 号中海国际中心 B 座                        法定代表东谈主：崔秀红                        计议东谈主：林涵茜                        电话：028-86583006                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        荒芜时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                        荒芜时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、                        法定代表东谈主：窦长宏                        计议东谈主：梁好意思娜                        电话：010-60833079                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：www.citicsf.com                        层                        办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺                        亚资产中心                        法定代表东谈主：吴卫国                        计议东谈主：黄欣文                        电话：15801943657                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com      司                 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                        办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                        园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                        法定代表东谈主：薛峰                        计议东谈主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        注册地址：                        单元                        办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润                        时期广场 10F、11F、14F                        法定代表东谈主：陶怡                        计议东谈主：程艳                        电话：(021) 6807 7516                        传真：(021) 6859 6916                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com      司                 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一                        西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                        办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        计议东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座                        大楼（东方资产大厦）                        法定代表东谈主：其实                        计议东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客服电话：95021 / 4001818188                        网址：www.1234567.com.cn            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18                        号 同花顺大楼 4 层                        法定代表东谈主：吴强                        计议东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号                        北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层                        法定代表东谈主：张峰                        计议东谈主：闫欢                        电话：010-85097302                        传真：010-65185678                        客服电话：400-021-8850                        网址：www.harvestwm.cn      限公司               康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                        办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B                        座7层                        计议东谈主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生                        路 278 号中海中心 32F-34F                        法定代表东谈主：邓晖                        计议东谈主：丛瑞丰                        客服电话：95305-8                        网址：www.huayuanstock.com                        办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        计议东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网址：http://www.66liantai.com                        新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦                        江国际金融广场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        计议东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        号 14 楼 09 单元            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333                        号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        计议东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        层 1015 室                        办公地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号恒                        安大厦 10 层                        法定代表东谈主：张晓杰                        计议东谈主：禹翠杰                        电话： 010-65951887                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com                        办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利                        国际广场北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        计议东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn                        院 2 号楼 17 层 19C13            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1                        号环球财讯中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        计议东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                        法定代表东谈主： 钱燕飞                        计议东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        楼 15 层 1501 室                        办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新                        科技中心 C 座 20 层                        法定代表东谈主：李楠                        计议东谈主：侯芳芳                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网址：https://danjuanfunds.com/            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太                        平金融大厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        计议东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn                        办公地址：        北京市通州区亦庄经济工夫开                        发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17                        层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        路 759 号 18 层 03 单元                        办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南                        路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元                        法定代表东谈主：吕柳霞                        计议东谈主： 毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客户服务电话:021-50810673                        网址: www.wacaijijin.com            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                        号诺德大厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22                        号诺德大厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网址：http://www.yibaijin.com/      司                 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有                        限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯                        滨海大厦 15 楼                        法定代表东谈主：刘明军                        计议东谈主：谭广锋                        电话：0755-86013388 转 80618                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com                        西区 4 号楼 1 层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院                        西区 4 号楼                        机构计议东谈主：陈嘉义                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网址：www.duxiaomanfund.com                   南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                               办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                               法定代表东谈主： 马永谙                               计议东谈主：姜帅伯                               电话：021-50701003                               传真：021-50701053                               客服电话：400 080 8208                               网址：www.licaimofang.cn         司                     家嘴环路 333 号 502 室                               办公地址： 上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉                               昱大厦 6 层                               法定代表东谈主： 许欣                               计议东谈主： 刘弘义                               电话：021-68609600-5980                               传真：021-35073616                               客服电话：021-68609700                               网址：www.qiangungun.com   称呼：中国证券登记结算有限干事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   计议东谈主：苑泽田                 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   计议东谈主：清晨   电话: （86 21） 3135 8666   传真: （86 21） 3135 8600   承办讼师：清晨、丁媛   称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实行事务合伙东谈主：李丹   计议东谈主：吴玲玮   计议电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册司帐师：张振波、吴玲玮            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                §22 基金合同的内容提要   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权利、义务   (一)基金治理东谈主的权利与义务 利包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计议法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度计议法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若托福其 他机构办理登记业务的，应酬托福的基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及计议法律规则决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适计议法律、律例的前提下，制订和治愈计议基金认购、申购、赎回、基金 退换、定投和非交易过户等业务功令，在法律律例和本基金合同规则的范围内决定和治愈 基金的除治理费率、托管费率之外的基金干系费率结构和收费模式；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （17）在苦守届时有用的法律律例和监管规则，且对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份 额合手有东谈主在必要限制内以基金资产算作质押进行融资；   （18）选拔、增多、更换或拔除境外投资参谋人；   （19）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以本分信用、严慎辛勤的原则治理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营模式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤苦，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按计议规则筹商并泄露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度基金讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他计议规则，履行信息泄露及讲小说务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他计议规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （14）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金 收益；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规则召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （16）按规则保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，而且保证投资东谈主 约略按照《基金合同》规则的时辰和模式，随时查阅到与基金计议的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到计议贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理计议基金事务的行 为承担干事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金治理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例、《基金合同》和《托管左券》的规则 安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户及证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货等交易资金计帐；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）选拔、更换或拔除境外托管东谈主；   （8）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）以本分信用、辛勤尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他计议规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金坚贞的与基金计议的紧要合同及计议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管左券》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他计议规 定另有规则外，在基金信息公开泄露前给以守密，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部 专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履计议的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度基金讲演出具见识，说明基金 治理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的规则进行；如果基 金治理东谈主有未实行《基金合同》及《托管左券》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处接受并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或计议规则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规则，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管左券》的规则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行业监 督治理机构，并文牍基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，应承担抵偿干事，其 抵偿干事不因其退任而撤职；   （20）按规则监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所功令、商场通例以过火 与基金托管东谈主之间的主次托管左券合手有、看护基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托 管东谈主在履行职责过程中，因本人毛病、已然等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 当承担相应干事；在决定境外托管东谈主是否存在毛病、已然等欠妥步履，应根据基金托管东谈主 与境外托管东谈主之间的左券适用法律及当地的法律律例、证券商场功令与通例决定；   （23）保护基金份额合手有东谈主利益，按照规则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、非法，应当实时向中国证监会、外管局讲演；   （24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司步履信息实时文牍基金治理东谈主，按照当地市 场功令和商场通例收取应得收入；   （25）每月结果后 7 个干事日内，向中国证监会和外管局讲演基金治理东谈主境外投资情 况，并按干系规则进行国际收支申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金治理东谈主就治理本基金的计议结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金治理东谈主就治理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来去、托福及成交记录等干系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （28）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权利和义务 的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 的义务包括但不限于：  （1）考究阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》闭幕的有限干事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令  基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。  本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：  （1）闭幕《基金合同》；  （2）更换基金治理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）退换基金运作模式；  （5）治愈基金治理东谈主、基金托管东谈主的答谢范例或升迁销售服务费率；  （6）变更基金类别；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会范例；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所闭幕上市的除外；   （12）单独或推测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或在对现有基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收费模式；   （3）在不违背法律律例、《基金合同》的规则以及对基金份额合手有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，治愈计议基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管等业务的 功令；   （4）在不违背法律律例、《基金合同》的规则以及对基金份额合手有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，增多、减少或治愈基金份额类别树立或基金销售币种及对基金份额分类 办法、功令进行治愈；   （5）若将来基金治理东谈主召募并治理以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为标的指数的交易型 通达式指数基金（ETF），本基金可相应治愈为该交易型通达式指数基金（ETF）的聚首基金， 并对投资运作等干系内容进行治愈；   （6）因相应的法律律例、深圳证券交易所或登记机构的干系业务功令发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集模式 集；            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额合手有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、 骚动；   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍模式 份额合手有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决模式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通讯模式、托福的公证机关过火计议模式和计议东谈主、表 决见识寄交的截止时辰和收取模式。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的模式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会模式、通讯开会模式或法律律例和监管机关允许 的其他模式召开，会议的召开模式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金治理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主合手有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合适法律律例、《基金合同》和会议文牍的规则， 而且合手有基金份额的凭证与基金治理东谈主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场模式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文牍的 非现场模式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的模式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个干事日内连气儿公布干系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的模式收取基金份额合手 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文牍不插足收取表决见识的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额 合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决见识或 授权他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合适法律律例、《基金合同》和会议 文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他模式进行表决，具体模式 由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 授权模式不错领受书面、麇集、电话、短信或其他模式，具体模式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模式下，最先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生别称基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金治理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效 力。             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 计议模式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的模式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作模式、与其他基金合并、更换基金 治理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》以相等决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采用记名模式进行投票表决。   采用通讯模式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交合适会议 文牍中规则的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头合适会议文牍规则 的表决见识视为有用表决，表决见识拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见识的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大默契知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议起点后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会虽 然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议起点后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基 金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。                 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票模式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通讯模式 进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份 额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额合手有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系 内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行模式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润 的 10%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 式基金账户下的基金份额，可选拔现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转 为湮灭类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨模式是现款 分成。登记在基金份额合手有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的模式，具 体权益分拨范例等计议事项遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限干事公司的干系 规则；           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；  在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影响的前 提下，基金治理东谈主可在按照监管部门要求履行恰当范例后对基金收益分拨原则进行治愈， 不需召开基金份额合手有东谈主大会。  （四）收益分拨有计划  基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨模式等内容。  （五）收益分拨有计划简直定、公告与实施  本基金收益分拨有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。  基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹商截止日）的时辰不得跨越 15 个干事日。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。现款分成及红 利再投资的筹商方法等计议事项遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限干事公司的 干系规则。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。  四、与基金财产治理、运用计议用度的索求、支付模式与比例  （一）基金用度的种类 户、交易、计帐、登记等各项用度；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 税、印花税及预扣提税（以及与前述各项计议的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主滚动新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金治理东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付模式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。治理费的筹商方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的治理费的具体使用由基金治理东谈主独揽；如果托福境外投资参谋人，基金的治理 费不错部分算作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金治理东谈主与境外投资参谋人在计议左券 中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的筹商方法如 下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主独揽；如果托福境外托管东谈主，其中不错部分 作境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在计议左券中进行约定。             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。筹商方法如 下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托 管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一 次性划付到由基金治理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金治理东谈主根据与销售机构坚贞的销售协 议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金治理东谈主与标的指数许可方所坚贞的指数许可使用左券中所规则的指数 许可使用费及数据服务费计提方法支付指数许可使用费及数据服务费。其中，基金合同生 效前的许可使用固定费不列入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体筹商方法及支付模式请参见招募说明书。   如果指数许可使用左券约定的指数许可使用费的筹商方法、费率和支付模式等发生调 整，本基金将领受治愈后的方法或费率筹商指数许可使用费。基金治理东谈主应在招募说明书 过火更新中泄露基金最新适用的方法，并于治愈后的方法或费率启用前书面文牍基金托管 东谈主。   五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围为谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份券、以谈琼斯好意思国精 选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会签署双边监管协作谅 解备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭 证、房地产相信凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回 购左券、短期政府债券等货币商场器具；在已与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录 的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币商场基金；与固定收益、信 用等标的物挂钩的结构性投资产物、远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上 市交易的期权、期货等金融生息产物。   本基金投资于谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%，现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行恰当范例后， 不错将其纳入投资范围。如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金治理 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行干系范例后，可相应治愈本基金的投资比例规则。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%；   （2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金合手有湮灭家银行的入款不得跨越基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外设立的分行或在最近一个 司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金合手有湮灭机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得跨越基金净 值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金合手有与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中合手有任一国度或 地区商场的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。   （6）基金治理东谈主治理的全部基金不得合手有湮灭机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限制应当合并筹商湮灭机构境表里上市的总股本，同期应当 一并筹商全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权证应用 退换。   （7）基金合手有非流动性资产市值不得跨越基金资产净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其 他资产。   （8）基金合手有境外基金的市值推测不得跨越基金资产净值的 10%。但合手有货币商场基 金不错不受上述限制。   （9）湮灭基金治理东谈主治理的全部基金合手有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总 份额的 20%。   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金跨越上述投资比例限制，应当在跨越比 例后 30 个干事日内领受合理的买卖措施减仓以合适投资比例限制要求，但中国证监会规则 的特殊情形除外。中国证监会根据证券商场发展情况或基金具体个案，不错治愈上述投资 比例限制。   本基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用治理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格苦守下列规则：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当合适以下要求： 用评级机构评级。 值闭幕交易。   （4）基金治理东谈主应当在本基金司帐年度结果后 60 个干事日内向中国证监会提交包括 生息品头寸及风险分析年度讲演。   （1）统共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （5）本基金有权在职何时候闭幕证券假贷交易并在正常商场通例的合理期限内要求归 还任一或统共已借出的证券。   （6）基金治理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应干事。   （1）统共参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。   （5）基金治理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应干事。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未归赵证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。   前项比例限制筹商，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不 得计入基金总资产。   为真贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越本基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未合手有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽干事的投资；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其治理层；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （12）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过火他不刚直的证券交易步履；   （14）径直投资与什物商品干系的生息品；   （15）其时有用的法律、行政律例、中国证监会及基金合同规则糟塌从事的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实践限制东谈主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实行。紧要关 联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主 董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 投资糟塌步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应治愈糟塌步履和投资限制规 定。 同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起点。   六、基金资产净值的筹商方法和公告模式 额的余额数目筹商，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的流弊计入基 金财产。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东谈主应每个估值日筹商基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规则泄露。 同的规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样别基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可 不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）  （二）《基金合同》的闭幕事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；  （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）遴聘具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律见识书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 合手有东谈主大会。干系法律律例或监管部门另有规则的，按干系法律律例或监管部门的要求办 理。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额 可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货干系业 务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演教唆 性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议治理模式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续古道、辛勤、尽责地履行基 金合同规则的义务，真贵基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区） 法律统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的模式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                   南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                   §23 基金托管左券的内容提要   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成随即间：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会证监基字[1998]4 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织体式: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：合手续经营   电话： 0755-82763888   传真：0755-82763889   计议东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   计议东谈主：郭明   成随即间：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 34,932,123.46 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）   存续期间：合手续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证 转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托治理服务；年金账户治理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务； 资信造访、询查、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款； 外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履应用监督权 投资对象进行监督。   本基金可投资于下列金融产物或器具：谈琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份 券、以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会 签署双边监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存 托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 单据、买卖单据、回购左券、短期政府债券等货币商场器具；在已与中国证监会签署双边 监管协作饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币商场基 金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资产物、远期合约、互换及经中国证监会 招供的境社交易所上市交易的期权、期货等金融生息产物。如法律律例或监管机构以后允 许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行恰当范例后，不错将其纳入投资范围。如法律法 规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行 干系范例后，可相应治愈本基金的投资比例规则。 进行监督：   按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金投资 于谈琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以谈琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标 的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%，现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券、备选成份券及以标的指数为投资标的的指数基金 （包括 ETF）的投资比例不低于基金资产的 90%；              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （2）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金合手有湮灭家银行的入款不得跨越基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外设立的分行或在最近一个 司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。   （4）基金合手有湮灭机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得跨越基金净 值的 10%，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   （5）基金合手有与中国证监会签署双边监管协作饶恕备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中合手有任一国度或 地区商场的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。   （6）基金治理东谈主治理的且由基金托管东谈主托管的全部基金不得合手有湮灭机构 10%以上具 有投票权的证券刊行总量，但标的指数成份券和备选成份券不受此限。   前（5）、（6）项投资比例限制应当合并筹商湮灭机构境表里上市的总股本，同期应当 一并筹商全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权证应用 退换。   （7）基金合手有非流动性资产市值不得跨越基金资产净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其 他资产。   （8）基金合手有境外基金的市值推测不得跨越基金资产净值的 10%。但合手有货币商场基 金不错不受上述限制。   （9）湮灭基金治理东谈主治理的且由基金托管东谈主托管的全部基金合手有任何一只境外基金， 不得跨越该境外基金总份额的 20%。   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。   除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金跨越上述投资比例限制，应当在跨越比 例后 30 个干事日内领受合理的买卖措施减仓以合适投资比例限制要求，但中国证监会规则 的特殊情形除外。中国证监会根据证券商场发展情况或基金具体个案，不错治愈上述投资 比例限制。   金融生息品投资：   本基金投资生息品应当严格苦守下列规则：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当合适以下要求： 用评级机构评级。 值闭幕交易。   本基金不错参与证券假贷交易，而且应当苦守下列规则：   （1）统共参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采用市值计价轨制进行治愈以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。   （5）本基金有权在职何时候闭幕证券假贷交易并在正常商场通例的合理期限内要求归 还任一或统共已借出的证券。   （6）基金治理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应干事。   基金不错根据正常商场通例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当苦守下列规则：   （1）统共参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行治愈以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和 分成。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行治愈以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据左券和计议法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。   （5）基金治理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应干事。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未归赵证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。   前项比例限制筹商，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不 得计入基金总资产。   糟塌步履   为真贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越本基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未合手有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽干事的投资；   （11）购买证券用于限制或影响刊行该证券的机构或其治理层；   （12）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）径直投资与什物商品干系的生息品；   若法律、行政律例或中国证监会的干系规则发生修改或变更，致使现行法律律例的投 资糟塌步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应治愈糟塌步履和投资限制规则。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起点。   （二）基金托管东谈主应根据计议法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）   （三）对于承诺监督的事项，基金托管东谈主发现基金治理东谈主或其授权境外投资参谋人的投资 运作和投资指示违背法律律例或《基金合同》的规则，应实时以书面或电话或两边招供的其 他模式文牍基金治理东谈主，由基金治理东谈主限期纠正；基金治理东谈主收到文牍后应实时进行查对 阐发并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文牍县项进行复查，如基金治理东谈主未予纠正， 基金托管东谈主应讲演监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东谈主发现基金治理东谈主或其授权投资机构有紧要犯罪非法 步履，应立即讲演计议监管机构，同期文牍基金治理东谈主；由基金治理东谈主限期纠正，并将纠 正结果讲演计议监管机构。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内答复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲演的，基金治理东谈主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。基金 治理东谈主无刚直原理，断绝、结巴基金托管东谈主根据本左券规则应用监督权，或采用拖延、欺 诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （四）基金治理东谈主招供，合规投资干事方为基金治理东谈主，基金托管东谈主过火境外托管东谈主的 合规监管系统的准确性和竣工性受限于基金治理东谈主、牙东谈主过火他中介机构提供用于该系 统的数据和信息。基金托管东谈主过火境外托管东谈主对这些机构的信息的准确性和竣工性不作任 何担保、表现或表现，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的损失不负任何干事。   （五）无投资干事   基金治理东谈主应意会，基金托管东谈主对于基金治理东谈主的交易监督服务是一种加工应用信息 的服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律律例明确另有规则外，基金托管东谈主过火境 外托管东谈主将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金治理东谈主非法投资所产生的干事， 也莫得义务采用任何技巧回话任何与合规分析服务计议的信息和报谈，除非接到基金治理 东谈主或其授权境外投资参谋人要求基金托管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作回话的书 面指示。   （六）基金托管东谈主过火境外托管东谈主应本着本分尽责的原则，采用合理的技巧、方法和实 施器具，来升迁交易监督服务的质料，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因已然、罪恶或故 意而未能遵法尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金治理东谈主变成损失， 不然基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督服务承担任何干事。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查   （一）在本左券有用期内，在不违背公谈、合理原则，以及不导致基金托管东谈主的接受基 金治理东谈主监督与查验与干系法律律例过火行业监管要求相突破的基础上，基金治理东谈主有权 对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必要的监督与查验。基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财 产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主筹商的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、干系信息泄露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实行或无故蔓延实行基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管左券过火他计议规则时，基金治理东谈主须向基金托管东谈主作出版面教唆；基金 托管东谈主在接到教唆后，应实时对教唆内容给以阐发，如无异议，应在基金治理东谈主给定的合 理期限内改进，如有异议，应作出版面解释。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以 供基金治理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在规则时辰内答复基金治理东谈主并改正。   （四）基金治理东谈主须尽其最大发奋保证其对基金托管东谈主的业务核查不影响基金托管东谈主的 正常营业步履。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所 功令、商场通例以过火与基金托管东谈主坚贞的主次托管左券为本基金在境外开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。 托管坚贞的主次托管左券合手有并看护基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求谨 慎、遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律律例、基金 合同及托管左券的要求看护托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失 不承担干事。但基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示采用措施进行追偿，基金治理东谈主配合 基金托管东谈主进行追偿。除非基金治理东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在罪恶、已然、欺 诈或特别欠妥步履，基金治理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律律例、证券交 易所功令、商场通例的算作或不算作承担干事。 配托管证券。            南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 外托管东谈主不得在职何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等， 但根据基金财产所在地法律律例的规则而产生的担保权利除外。 责与计议当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主。如因基金合手有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东谈主算作资产合手有东谈主，基金托管东谈主应负责与计议当事东谈主确定到账日历并文牍基 金治理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金治理东谈主采用措 施进行催收，由此给基金变成损失的，基金治理东谈主应负责向计议当事东谈主追偿基金的损失。   （二）召募资金的验资与划转 《基金法》、《运作办法》等计议规则后，由基金治理东谈主遴聘具有从事证券业务履历的司帐 师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名有用。 金开立的资产托管专户中。基金托管东谈主自基金财产划入资产托管专户之日起履行本左券项 下托管职责。   （三）资产看护内容和约定事项   基金治理东谈主同意，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主或 其境外托管东谈主的银行身份合手有。   除非基金治理东谈主按指示范例发送的指示另有规则，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主 应在收到基金治理东谈主的指示后，按下述模式收付现款、或收付证券：（a）按照交易发生的 司法统率区或商场的计议惯常和既定通例和范例作出；或（b）就通过证券系统进行的买卖 而言，按照统率该系统运营的功令、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主应时常 将该等计议通例、范例、功令、条例和条件实时文牍基金治理东谈主。   基金托管东谈主在因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行闭幕清 算时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽买卖上的合剪发奋确保 其境外托管东谈主建立安全的数据治理机制，安全竣工地保存基金治理东谈主与基金财产干系的业 务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和治理 东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账 户的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构看护和使用。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业 务除外的步履。   （五）基金证券账户的开立和治理 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东谈主口头或境外托管东谈主口头或 境外托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东谈主 或其境外托管东谈主负责办理与开立证券账户计议的手续，基金治理东谈主提供统共必要协助。 治理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金治理东谈主两边同意私自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的步履。 的治理和运用由基金治理东谈主负责。 金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的干系规则，开立进行基金的 投资步履所需要的各样证券和结算账户，并协助办理与各样证券和结算账户干系的投资资 格。   （六）其他账户的开立和治理 基金合同的规则，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金治理东谈主应提供统共必要协 助。 从其规则办理。   （七）证券登记 实益统共东谈主（beneficial owner）的模式合手有基金财产中的统共证券。 要乞降尽买卖上的合剪发奋确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独表示列记证券不属于 境外托管东谈主，岂论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无 记名模式实践合手有，要乞降尽买卖上的合剪发奋确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管 东谈主、其境外托管东谈主自有资产分别孤苦存放。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所经受基金财产中的证券的统共权、正当性或真实性（包括是 否以精采体式转让）。 但须苦守统率该系统运营的功令、条例和条件。 统合手有的证券除外）应按本左券约定登记，投资当地商场的计议法律、律例和商场通例另有 规则的除外。 的紧要改变文牍基金治理东谈主。若基金治理东谈主要求改变本左券约定的证券登记模式，基金托 管东谈主过火境外托管东谈主应就此给以充分拨合。   （八）基金财产投资的计议什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的计议什物证券可存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的看护库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主（或其授权的境外投资参谋人）的 指示办理。属于基金托管东谈主过火境外托管东谈主实践有用限制下的什物证券在基金托管东谈主看护 期间的损坏、灭失，由此产生的干事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过火 境外托管东谈主除外机构实践有用限制的证券不承担看护干事。   （九）与基金财产计议的紧要合同的看护   基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提供触及基金财产投资运作的书面左券的副本或干系 评释文献。   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金计议的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金治理东谈主看护。除本左券另有规则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金计议的紧要合同 时应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份正 本的原件。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存时辰应符 合干系法律、律例要求。   五、基金资产净值筹商和司帐核算   （一）净值筹商   （1）资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指各样别基金资 产净值除以当日该类份额总和，基金份额净值的筹商，精准到 0.0001 东谈主民币，极少点后第   （2）基金资产净值的估值日为每一基金通达日以及国度法律律例规则需要对外泄露基 金净值的非通达日，基金治理东谈主和基金托管东谈主在网罗净值估值日估值价钱截止时点所估值 证券的最近商场价钱后，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边协商确定的估值方法和处理原则             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 对各样估值对象进行估值，如监管有干系规则的，按干系规则进行估值，筹商出基金资产 净值及基金份额净值，并按规则公告。   （二）司帐核算   （1）托管资产的司帐干事主体为基金治理东谈主，基金托管东谈主对本基金的资产净值筹商进 行复核。基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值筹商复核和本基金 进行信息泄露所需要的干系信息。基金治理东谈主应依据与基金托管东谈主过火境外托管东谈主协商确 定的司帐原则和司帐准则进行司帐处理。   （2）基金托管东谈主应按国度规则和基金治理东谈主要求对托管资产中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。   （3）基金治理东谈主有权托福第三方孤苦机构进行司帐核算，并招供其托福的第三方孤苦 机构所筹商的基金资产净值，基金托管东谈主对基金治理东谈主招供的第三方孤苦机构所筹商的资 产净值进行复核。   （1）在苦守干系司帐法律律例的前提下，基金托管东谈主应按基金治理东谈主和基金托管东谈主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、孤苦核算，并应指 定专门东谈主员负责司帐核算与司帐贵府看护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不 得与其他托管资产的收益相污染。   （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、合手有资产的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币商场产物买卖业务的核算、银行 入款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   六、基金份额合手有东谈主名册的看护   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》闭幕日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和 合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，至少应包 括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系规 则分别看护基金份额合手有东谈主名册。看护模式不错领受电子或文档的体式。看护期限为法律 律例规则的期限。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》闭幕日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个干事日 内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》闭幕日等触及到基金关键事项日历的基金份额 合手有东谈主名册应于发诞辰后十个干事日内提交。   基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额合手有东谈主名册负有守密义务。除法律律例、《基金合 同》和本左券另有规则外，基金治理东谈主或基金托管东谈主不得将基金份额合手有东谈主名册过火中的任 何信息以任何模式向任何第三方泄露，基金治理东谈主或基金托管东谈主应将基金份额合手有东谈主名册 过火中的信息限制在为履行《基金合同》和本左券之目的而需要了解该等信息的东谈主员范围之 内。基金治理东谈主或基金托管东谈主未能妥善保存基金份额合手有东谈主名册，变成基金份额合手有东谈主名 册毁损、灭失，或向第三方泄露了基金份额合手有东谈主信息的，基金治理东谈主或基金托管东谈主应酬 此承担法律干事，抵偿基金份额合手有东谈主和基金托管东谈主（或基金治理东谈主）遭受的全部径直损失。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额合手有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的干事。   七、争议治理模式   本托管左券适用中华东谈主民共和国法律并依照其解释。干系各方当事东谈主同意，因本左券 而产生的或与本左券计议的一切争议，除经友好协商不错治理的，均应提交中国国际经济 贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照肯求仲裁时该会现行有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对两边均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权应用本左券 项下的其它权利并应履行本左券项下的其它义务。   八、托管左券的变更、闭幕   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对本左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。托管左券的修改和变更应报送中国证监会备 案。   （二）托管左券的闭幕   发生以下任一情况，本左券闭幕：   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》闭幕情形出现后，由基金财产计帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律见识书；   （6）将基金计帐结果讲演中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额 合手有东谈主大会。干系法律律例或监管部门另有规则的，按干系法律律例或监管部门的要求办 理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度由 基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额 可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲演报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                §24 基金份额合手有东谈主服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金治理东谈主及销售机构提供，以下是基金治理东谈主提供 的主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，有权在合适法律 律例的前提下，增多和修改干系服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金治理东谈主不承担任何干事。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服 务神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。计议 基金治理东谈主电子直销具体功令请参见基金治理东谈主网站干系公告和业务功令。   二、信息查询及交易阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金治理东谈主照章 泄露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、治理东谈主称呼、基金代 码、风险等级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期报 告和基金治理东谈主最新动态等各样贵府。   （二）基金交易阐发服务   基金治理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金治理东谈主直销 渠谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额交易业务的，干系信息阐发服务请参照各销售机构实践业务经由及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金治理 东谈主直销渠谈投资并合手有基金治理东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东谈主可通过以下模式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的计议模式不祥、过错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金治理东谈主网站，或拨打基金治理东谈主客服热 线查询、查对、变更预留计议模式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金治理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种模式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务文牍、交易阐发文牍、关键 公告文牍、步履音讯、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基 金治理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务模式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该模式获取投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 建议建议。               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                   §25 其他应泄露事项                    标题                           公告日历 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)2024 年中   2024-08-31 期讲演 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2024-08-28 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)2024 年第   2024-07-19 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）限       2024-07-19 制大额申购和定投业务的公告 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2024-07-01 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2024-06-14 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2024-05-22 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)2024 年第   2024-04-22 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)2023 年年   2024-03-30 度讲演 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2024-03-26 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2024-02-06 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)2023 年第   2024-01-22 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2024-01-10               南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新） 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2023-12-28 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2023-12-20 对于南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）        2023-11-20 南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)2023 年第   2023-10-25   注：其他泄露事项详见基金治理东谈主发布的干系公告           南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）          §26 招募说明书存放过火查阅模式  本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构办公场面，投资东谈主可在 营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。              南边谈琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金(QDII-LOF)招募说明书（更新）                    §27 备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主可在办公时辰免 费查阅。 的文献；                                      南边基金治理股份有限公司