信创ETF易方达: 易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2024-11-01 11:22    点击次数：117

易方达国证信息时刻翻新主题    往复型灵通式指数 证券投资基金更新的招募说明书 基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      二〇二四年十月                       伏击指示 时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                          （证监许可【2023】1946 号）进 行召募。本基金基金合同于 2023 年 9 月 20 日持重成效。 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出路和收益作出 本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）选样空间   满驾御列条目的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 安全偏执他关联领域。   （2）选样方法   最先，狡计入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；其次，次序剔 除领有的发明专利数目名次后 10%、最近半年的日均成交金额名次后 10%的证券；然后， 对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，登第前 50 名证券行为指 数样本。   （3）指数狡计   指数采选派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时狡计：   实时指数 = 上一往复日收市指数×∑ (样本实时成交价×样本权数×权重调理因 子)/ ∑ (样本上一往复日收市价×样本权数×权重调理因子)   其中，样本权数调理方法参见指数狡计与爱护确定。指数设立权重调理因子，每次如期                        I 调理时，使处理器、存储器、操作系统、数据库、办公软件、应用软件和信息安全等产业的 单一样本权重不进步 15%，其他产业的单一样本权重不进步 3%；前五大样本权重共计不超 过 60%。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资见识是详细追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪缺点的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等 因素产生波动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请崇拜阅读本基金招募说明书、基金 合同、基金居品贵府纲领等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特 性，充分辩论自身的风险承受能力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寥决策，承担基金投资中可能出现的各类 风险。    投成本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险、商场风险、经管风险、流动性 风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险偏执他风险等。本基金独到风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股主要集 中于信息时刻翻新主题的行业聚会风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数可回溯历史 数据时候较短的风险、标的指数编制决议带来的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏 离的风险、追踪缺点抑止未达约定见识的风险、标的指数值狡计出错的风险、标的指数变更 的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；                   （2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致 的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计舛错的风险、基金往复价钱与份额净值发生偏离的风 险、成份股停牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中 设立较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理司法带来的风险、申购赎回 清单差错风险、申购赎回清单标志设立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利 风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等； （3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品、钞票维持证券、 存托凭证等）的独到风险；            （4）参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的具体运作特色 详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到风险详见本招募说明书的 “风险揭示”部分。    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的判辨，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往复日不错赎回。   投资者投资于本基金前请崇拜阅读证券往复所和登记结算机构对于 ETF 的关联业务规 则偏执频频的更新，确保具备关联专科常识、了了了解关联司法历程后方可参与本基金的认 购、申购、赎回及往复。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和 赎回所波及的登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等关联的交收方 式及业务司法如故认同。 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基 金合同》及基金居品贵府纲领。 对本基金判辨的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金场内简称进行更新，关联信息更新截止日为 2024 年 关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值判辨截止日为 2024 年 6 月 30 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 16 日。                                    （本讲解中财务数据未经审 计）                           目        录                               I                   第一部分 弁言   《易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险经管划定》（以下简称“《流动性风险经管划定》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披 露内容与花样准则第 5 号》、《易方达国证信息时刻翻新主题交 易型灵通式指数证券投资基金基金合同》                  （以下简称“基金合同”）偏执它关联划定等编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应珍惜查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律律例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律律例的划定为准。                       第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 主题往复型灵通式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 证券投资基金招募说明书》偏执更新 基金基金居品贵府纲领》偏执更新 基金基金份额发售公告》 券投资基金上市往复公告书》 施确定》界说的“往复型灵通式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采选灵通式运作方式的基金 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其频频作念出的改良     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 其他条目，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金往复的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东谈主名册等 记结算有限职责公司 基金份额余额偏执变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月     《业务司法》：指深圳证券往复所、登记结算机构、基金经管东谈主及基金销售机构的相 关业务司法偏执频频作念出的改良 份额的行动 合同划定的对价向基金经管东谈主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的行动 证券、现款替代、现款差额偏执他对价 书划定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 的臆度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券往复所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他钞票的价值总和 额净值的过程 息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票 维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                       第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东谈主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管                 推进称呼               出资比例            广东粤财信赖有限公司              22.6514％            广发证券股份有限公司              22.6514％              盈峰集团有限公司              22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％        广州市广永国有钞票经营有限公司             7.5505％       珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％       珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％       珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％       珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％       珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％       珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％              总 计                    100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥保障公司证券部研究询查室总司理 助理，祯祥证券有限职责公司研究询查部副总司理（主办办事）、国债部副总司理（主办工 作）、钞票经管部副总司理、钞票经管部总司理，中国祯祥保障股份有限公司投资经管部副 总司理（主办办事），寰球社会保障基金理事会投资部钞票配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照看人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资高兴部副司理、基金经 理、基金投资高兴部副总司理，易方达基金经管有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资高兴总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司寂寥董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寥董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寥董事，祥鑫科技股份有限公司寂寥董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寥董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副教师，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寥董事，江苏凯强 医学检修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寥董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司寂寥董事，清华大学经济经管学院 教师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘各人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副教师、时刻经济与经管系主任、 翻新创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时刻股份有限公司 寂寥董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂寥董事,深圳市力合科创股份有限公司寂寥董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司寂寥董事，长江商学院管帐与 金融教师、投资研究中心主任、教师经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助理教师、副教师、终生教师，长江商学院行政副院长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寥董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寥董事，秦川机床器用集团股份公司寂寥董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寥董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寥非践诺董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指点员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照看人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往复中心有限公司董事， 广州股权往复中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达钞票经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究询查有限公司经管询查技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金经管有限公司研究策动部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益运作维持部总司理、 东谈主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管 部往复员，易方达基金经管有限公司聚会往复室往复员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等经管东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票 经管（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、商场及居品委员会委员。曾任君安证券有 限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员， 易方达基金经管有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部 总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票经管有限公司董 事。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总 司理级高等经管东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达钞票经管有限公司董事长，易方达 国际控股有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限职责 公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管有限公 司销售维持中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分公 司总司理、总裁助理，易方达钞票经管有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、基 础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票经管有限公司副董事长，易方达钞票经管（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室 司理、国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、 基金经管部总监。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金经管有 限公司运作维持部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达钞票经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息时刻部副 总监（主办办事）、总监，易方达基金经管有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹算与维持中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 高兴部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金经管有限公司机构高兴部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金经管有限公 司宣传策动专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策动 部总司理，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销经管部总司理、居品联想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票经管有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   李栩先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司指数投资部总 司理助理、基金司理、基金司理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师，易方达基金 经管有限公司研究员。李栩历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                    任职时候         离任时候 易方达中证物联网主题 ETF               2022-11-26    - 易方达中证沪港深 500ETF              2022-12-03    - 易方达中证港股通互联网 ETF              2023-05-31    - 易方达中证 2000ETF                2023-09-13    - 易方达中证生物科技主题 ETF 聚会发起式        2023-09-19    - 易方达国证信息时刻翻新主题 ETF            2023-09-20    - 易方达中证港股通互联网 ETF 聚会发起式        2023-09-21    - 易方达中证物联网主题 ETF 聚会发起式         2023-09-26    - 易方达中证沪港深 500ETF 聚会发起式        2024-01-04    - 易方达国证机器东谈主产业 ETF               2024-01-10    - 易方达上证科创板芯片指数发起式              2024-01-31      - 易方达国证新动力电板 ETF               2024-01-31      - 易方达中证 A50ETF                 2024-04-03      - 易方达中证半导体材料开拓主题 ETF           2024-06-06      - 现任基金司理助理的基金                         易方达国证信息时刻翻新主题 ETF 聚会发 易方达中证军工 ETF                         起式 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-                         易方达中证 A50ETF 聚会发起式 ETF） 易方达中证全指证券公司指数（LOF）      易方达国证新动力电板 ETF 聚会发起式 易方达中证军工指数（LOF）          易方达国证机器东谈主产业 ETF 聚会发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金经管有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金经管有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金经管东谈主的职责   四、基金经管东谈主的承诺 监会的关联划定，建立健全里面抑止轨制，采选灵验设施，防护违反现行灵验的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联划定的行动发生。 抑止轨制，采选灵验设施，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往复行为；   （7）大意包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会破裂的其他行动。 律、律例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、打扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、花费权柄；   （7）违反现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 露在职职时期明察的关联证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 商酌等信息；   （8）违反证券往复场合业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，搅扰商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中有益含有作假、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会破裂的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定， 泄露在职职时期明察的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资商酌等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复偏执他行为。   五、基金经管东谈主的里面抑止轨制   为保证公司表率化运作，灵验地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额持有东谈主利益，爱护公司及公司推进的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面抑止体系。   （1）保证公司经营经管行为的正当合规性；   （2）保证各类基金份额持有东谈主及托付东谈主的正当权益不受侵略；   （3）防护和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全齐备，已毕公司的连接、健康发展，促进公司已毕发展战术；   （4）督促公司整体职工信守职业操守，正大诚信，正当自律，勤勉尽责；   （5）爱护公司的声誉，保持公司的高超形象。   （1）健全性原则。里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个标准。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，爱护内控轨制 的灵验践诺。   （3）寂寥性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寥，除作歹律律例另有 划定，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司司法；第二个层面是公司里面抑止 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的标准，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相回击。公司深嗜对轨制的连接检修，趋奉业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险抑止的要求，握住检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制流畅于统统这个词公司行为。推进会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和 经管标准必须笃信经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采选书面模样，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳健， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保持寂寥、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究办事 业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和爱护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立研究讲解质地评价体系，握住提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效精练原则制定合理的决策标准； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和侦探轨制。 建立严格的投资破裂和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立聚会往复部门和聚会往复轨制，投资指示通过聚会往复部门完成；建立往复监测系 统、预警系统和往复反馈系统，完善关联的安全设施；聚会往复部门应答往复指示进行审核， 建立平正的往复分拨轨制，确保平正对待不同基金；完善往复记录，并实时进行反馈、查对 和归档支撑；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑止点建立健全表率的系统 和历程，以基金为管帐核算主体，寂寥建账、寂寥核算。通过合理的估值方法和估值标准等 管帐设施，真实、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案支撑轨制，确保档案真实齐备。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范关联信息的网罗、组织、审核和发布，辛苦确保公开走漏的信息真实、准确、齐备、实时。   （7）监察与合规经管   公司设立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管办事的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案贵府，就里面抑止轨制的 践诺情况独随即履行查验、评价、讲解、建议职能。看管长如期和不如期向董事会讲解公司 里面抑止践诺情况，董事会对看管长的讲解进行审议。   公司设立监察合规经管部门，并保障其寂寥性。监察合规经管部门按照公司划定和看管 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过如期或不如期查验里面抑止轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的经管运作表率进行。   公司董事会和经管层充分深嗜和维持监察与合规经管办事，对违反法律、律例和公司内 部抑止轨制的，讲究关联部门和东谈主员的职责。   （1）易方达基金经管有限公司承诺以上对于里面抑止轨制的走漏真实、准确；   （2）易方达基金经管有限公司承诺根据商场变化和公司业务发展握住完善里面抑止制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 3 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等时刻职称。   三、基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面抑止体系、表率 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里雄壮 投资者、金融钞票经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最训诫的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 钞票、 股权投资基金、证券公司蚁集钞票经管商酌、证券公司定向钞票经管商酌、生意银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户钞票经管、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类王人全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托 管服务。限制 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球 金融》、内地《证券时报》、             《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行 大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的连接认同和 泛泛好评。   四、基金托管东谈主的里面抑止轨制   中国工商银行钞票托管部自成立以来，各项业务赶快发展，长期保持在钞票托管行业的 上风地位。这些收获的取得，是与钞票托管部“一手握业务拓展，一手握内控设立”的作念法 是分不开的。钞票托管部十分深嗜改进和加强里面风险经管办事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防护和抑止的力度，尽心培育内控文化，完善风险抑止机制，强化业务 技俩全过程风险经管行为伏击办事来作念。从 2005 年于今共十七次班师通过评估组织里面控 制和安全设施最巨擘的 ISAE3402 审阅，一齐获取无保寄望见的抑止及灵验性讲解。充分表 明寂寥第三方对我行托管服务在风险经管、里面抑止方面的健全性和灵验性的全面认同,也 解说中国工商银行托管服务的风险抑止能力如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。面前，ISAE3402 审阅如故成为年度化、老例化的内控办事妙技。   保证业务运作严格遵命国度关联法律律例和行业监管司法，强化和建立称职经营、表率 运作的经营想想和经营格调，形成一个运作表率化、经管科学化、监控轨制化的内控体系； 防护和化解经营风险，保证托管钞票的安全齐备；爱护持有东谈主的权益；保障钞票托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行钞票托管业务里面风险抑止组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、钞票托管部内设风险抑止处及钞票托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险经管政策，对各业务部门风险抑止办事进行指导、监督。 钞票托管部里面设立专门负责稽核监察办事的里面风险抑止处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的平直指导下，依照关联法律规章，对业务的运行寂寥愚弄稽核监察权柄。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险抑止设施。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律律例及监管机构的监管要求，并流畅于 托管业务经营经管行为的长期。   （2）齐备性原则。托管业务的各项经营经管行为都必须有相应的表率标准和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作标准，隐蔽统统的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行为必须防护风险，审慎经营，保证基金钞票和其他 托付钞票的安全与齐备。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营经管的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）寂寥性原则。设立专门履行托管东谈主职责的经管部门；平直操作主谈主员和抑止东谈主员必 须相对寂寥，稳健分离；内控轨制的查验、评价部门必须寂寥于内控轨制的制定和践诺部门。   （1）严格的阻隔轨制。钞票托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、珍惜的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一系列规章轨制，并采选了 高超的防火墙阻隔轨制，梗概确保钞票寂寥、环境寂寥、东谈主员寂寥、业务轨制和经管寂寥、 采集寂寥。   （2）高层查验。主管行指导与部门高等经管层行为工行托管业务政策和策略的制定者 和经管者，要求下级部门实时讲解经营经管情况和绝顶情况，以查验钞票托管部在已毕里面 抑止见识方面的进展，并根据查验情况提倡里面抑止设施，督促职能经管部门改进。   （3）东谈主事抑止。钞票托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”、                                        “监 控防地”三谈抑止防地，健全绩效侦探和激励机制，设立“以东谈主为本”的内控文化，增强员 工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业谈 德培训、签订承诺书，使职工设立风险防护与抑止理念。   （4）经营抑止。钞票托管部通过制定商酌、编制预算等方法开展各式业务营销行为、 处理各项事务，从而灵验地抑止和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险经管。钞票托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险经管， 如期或不如期地对业务运作状态进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险抑止设施，排查风险隐患。   （6）数据安全抑止。咱们通过业务操作区相对寂寥、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等设施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。钞票托管业务建立专门的凄惨复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的凄惨复原决议，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近 实战，钞票托管部握住提高演练尺度，从最先的按照预订时候演练发展到面前的“或然演练”。 从演练结果看，钞票托管部完全有能力在发生凄惨的情况下两个小时内复原业务。   （1）钞票托管部里面设立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接指导下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保钞票托管业务健康、自若 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯独这么，风险抑止轨制和设施才会全面、灵验。钞票托管部实施全员风险管 理，将风险抑止职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。钞票托管部十分深嗜内控轨制的设立，一贯对持把风险防护 和抑止的理念和方法融入岗亭职责、轨制设立和办事历程中。经过多年辛苦，钞票托管部已 经建立了一整套里面风险抑止轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 走漏轨制等，隐蔽统统部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务标准之间的彼此制约 机制。   （4）里面风险抑止长期是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。钞票托管 业务是生意银行新兴的中间业务，钞票托管部从成立之日起就绝顶强调表率运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防护和抑止体系行为办事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况握住出现，钞票托管部长期将风险经管放在与业务发展同等伏击 的位置，视风险防护和抑止为托管业务活命和发展的人命线。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金律例的划定，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资破裂行动、基金参与银行间债券商场、基金 钞票净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩判辨数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月最先。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或关联基金法律 律例划定的行动，应实时以书面模样通知基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通知后应及 时查对，并以书面模样对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应立即讲解中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。                     第五部分 关联服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金经管东谈主网站公示。 投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场往复。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 筹商东谈主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 筹商东谈主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 筹商东谈主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、基 金合同的关联划定召募，并经中国证券监督经管委员会 2023 年 8 月 25 日《对于准予易方达 国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                              （证监许可【2023】1946 号）注册。   本基金为往复型灵通式股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时期每份基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 15 日。   召募对象为相宜法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2023 年 9 月 20 日持重成效。自基金合同成效日起，本基金经管东谈主正 式最先经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期讲解中给以走漏；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会讲解并提倡科罚决议，如 连接运作、调治运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。              第八部分 基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条目的，基金经管东谈主可依据《深圳证券往复所证券投资基金 上市司法》，向深圳证券往复所苦求基金份额上市：   本基金已于 2023 年 9 月 28 日通过深圳证券往复所上市往复（场内简称：信创 ETF 易方 达，基金代码：159540）。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需解任《深圳证券往复所往复司法》、                                       《深 圳证券往复所证券投资基金上市司法》、                  《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施 确定》等关联划定。   三、上市往复的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照深圳证券往复所的关联规 定践诺。   当本基金发生深圳证券往复所关联划定所划定的因不再具备上市条目而应当 阻隔上市 的情形时，本基金可由往复型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金， 而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金阻隔上市后，场内份额处理司法由基金经管东谈主提 前制定并公告。   若届时本基金经管东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金经管东谈主将本着爱护基 金份额持有东谈主正当权益的原则，履行稳健的标准后与该指数基金合并或者登第其他合适的指 数行为标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证 券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者 往复、申购、赎回时参考。IOPV 由基金经管东谈主托付的机构狡计的，基金经管东谈主在每一个往复 日开市前向基金经管东谈主托付的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中破裂现款替代 成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   五、在不违反法律律例而况不毁伤届时基金份额持有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可苦求在其他证券往复所（含境外证券往复所）同期挂牌往复，而 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、法律律例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往复所业务司法对上市往复的划定 内容进行调理的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往复的新功能， 基金经管东谈主不错在履行稳健的标准后增多相应功能。   八、法律律例、监管部门或深圳证券往复所对上市往复另有划定的，从其划定。             第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金面前仅采选深圳证券往复所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物 申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，异日基金经管东谈主可根据基金发展需要，通达场外什物 申赎模式（指通过中国证券登记结算有限职责公司基金业务系统以深、沪证券商场组合证券 办理跨深、沪证券商场往复型基金的申购、赎回），届时将发布公告给以走漏并对本基金的 招募说明书给以更新，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东谈主在更 新的招募说明书或其他关联公告中列明，基金经管东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券 商，并在基金经管东谈主网站公示。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券往复所、深圳 证券往复所的往复日，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时候变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。   本基金已于 2023 年 9 月 28 日灵通日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和划定； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可根据基金运作的施行情况，在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前 提下调理上述原则，或依据深圳证券往复所或登记结算机构关联司法偏执变更调 整上述规 则。基金经管东谈主必须在新司法最先实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公 告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商划定的标准，在灵通日的具体业务办理时候内提倡申 购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回苦求时，必须有宽裕的基金份额余额和现款。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时候、处理司法等在遵命基金合同和招募说明书划定的前提下， 以各销售机构的具体划定为准。   往常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供相宜要求 的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主办有的相宜要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成功。申购、赎回 的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商划定的其他方式查询关联苦求的阐明情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 的计帐交收适用深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司关联业务司法和参与各方 关联左券偏执频频改良的关联划定。   投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并 将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交 收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管东谈主。   若是登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不行往常践约的情形，则依据深圳证 券往复所、中国证券登记结算有限职责公司关联业务司法和参与各方关联左券偏执频频改良 的关联划定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付 的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或 基金钞票的损失。   登记结算机构和基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的标准以及计帐 交收和登记的办理时候、方式、处理司法等进行调理。   五、申购与赎回的数目限制 本基金面前最小申购赎回单元为 100 万份基金份额，本基金经管东谈主有权对其进行调理，并在 调理前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采选上述设施对基金范围给以抑止。具体见基金经管东谈主关联公告。 下，调理上述划定申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金范围抑止设施。基金经管东谈主 必须在调理前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金经管东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 金钞票净值除以狡计日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳健标准，不错稳健 蔓延狡计或公告。 前公告。   若商场情况发生变化，或关联业务司法发生变化，或施行情况需要，基金经管东谈主不错在 不违反关联法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候或频率进行调理并根据关联律例划定进行信息走漏。 佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的关联用度。   七、申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关联 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪 市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回 替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：破裂现款替代（标志为“破裂”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   破裂现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   不错现款替代适用于统统成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款行为一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行为替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购、赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券或基金经管东谈主以为不错适用的其他 情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”面前为该证券经除权除息调理的 T-1 日收盘价。若是深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所通知划定的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，设立申购现款替代保证金率的原因是，基金经管东谈主 需在证券往常往复后买入，而施行买入价钱加上关联往复用度后与申购时的参考价钱可能有 所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据 此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主 将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管 理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金经管东谈主不错根据商场情况和施行需要确定和调理申购现款替代保证金率，具体的申 购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入小于或便是被替代证券数目的任意数目被替代证券，施行买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金经管东谈主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金经管东谈主可能不买入被替代 证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时刻系统无法已毕以及基金经管东谈主以为不应买入 的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金经管 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第 2 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金经管东谈主有权延后发送数据 并蔓延交收关联款项。   ④替代限制：为灵验抑止基金的追踪偏离度和追踪缺点，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金经管东谈主可划定投资者使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额钞票净 值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：   其中，“参考价钱”面前为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，若是深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所通知划定的参考价钱为准。参考基金份额 净值面前为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价，若是深圳证券往复所参考基金份额净 值狡计方式发生变化，以深圳证券往复所通知划定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对设立不错现款替代 的沪市成份证券一齐使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”面前为该证券经除权除息调理的 T-1 日收盘价。若是上海证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所通知划定的参考价钱为准。   申购时设立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 经管东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上关联往复用度后与申购时的参考价钱可 能有所差 异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主将退 还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东谈主 将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时设立赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 经管东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除关联往复用度后与赎回时的参考价钱可 能有所差 异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支 付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东谈主将退 还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东谈主 将向投资者收取多支付的差额。   基金经管东谈主不错根据商场情况和施行需要确定和调理申购现款替代保证金率 和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回清单公 告为准。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购往复阐明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎记忆往阐明后按照“时候优先、实时申报”的原则 次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有往常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时候优先的原则为：申购赎回见识沟通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券往复所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上海证券往复所一语气竞价时期，根据收到的深圳证券 往复所申购赎回阐明记录，在时刻系统允许的情况下实时朝上海证券往复所申报被替代证券 的往复指示。   T 日基金经管东谈主按照“时候优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还 投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐明时候规矩，以替代金额与被替代证券的次序施行购入 成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时候优先”的原则次序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐明时候规矩，以替代金额与被替代证券的次序施行卖出收入（卖出价 格扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 经管东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与往复费 用）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金经管 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第 2 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金经管东谈主有权延后发送数据 并蔓延交收关联款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护持有东谈主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。   （4）基金经管东谈主可根据运作情况调理代理申赎投资者买券卖券的关联司法并按划定公 告。   （5）异日深圳证券往复所、登记结算机构关联申购赎记忆往结算司法发生改造，或基 金经管东谈主与基金托管东谈主之间的结算关联安排发生改造等，基金经管东谈主可对上述关联现款替代 处理司法进行调理，并按划定公告。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主狡计的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该 证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中破裂现款替代成份证券的数目与该证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调理 成效日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据调理前后最 小申购、赎回单元按比例狡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中破裂现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息 基金称呼                        X 基金经管公司称呼                    易方达基金经管有限公司 基金代码                        X 见识指数代码                      X 基金类型                        跨商场 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元钞票净值               X元 基金份额净值                      X元   T 日信息内容 预估现款差额                       X元 不错现款替代比例上限                   X% 是否需要公布 IOPV                  是 最小申购、赎回单元                    X份 最小申购赎回单元现款红利                 X元 本商场申购赎回组合证券只数                X只 一齐申购赎回组合证券只数                 X 只（含“159900”证券） 是否灵通申购                       允许 是否灵通赎回                       允许 今日净申购的基金份额上限                 不设上限      今日净赎回的基金份额上限                          不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                    不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                    不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                  不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限       组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代     赎回替代   挂牌 代码    简称   数目   标志     保证金率          保证金率         金额   金额     商场 X      X   X     X       X             X          X     X     X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。       八、拒却或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：     常停市），基金经管东谈主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券往复。     后发现基金份额参考净值狡计舛错。     购。本项所称异常情况指无法意象并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、     通信故障、电力故障、数据舛错等。     益时。     购苦求被阐明成功，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中划定的申购份额上限时，     该笔申购苦求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金经管东谈主划定确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额进步单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额进步单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金经管东谈主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时 复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 常停市），基金经管东谈主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券往复。 后发现基金份额参考净值狡计舛错。 回苦求被阐明成功，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中划定的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东谈主不行出售或评估基金钞票。 的赎回苦求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生除上述第 5 项除外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金经管东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务 的办理。   十、基金的非往复过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条目许可的情况下，登记结算机构可依据关联法律律例偏执业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、蚁集申购和其他服务 影响的前提下，基金经管东谈主有权制定蚁集申购业务的关联司法。 也可采选其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式最先践诺前根据关联律例划定进 行信息走漏。 具体办理方式等关联事项届时将根据关联律例划定进行信息走漏。 提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据关联律例划定进行信息走漏。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理左券。   十三、若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司针对往复型灵通式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调理本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并在本基金基金合同、招募说明书偏执更新中 给以更新，不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   十四、基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主无本体性不利影响 的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并根据关联律例划定进行 信息走漏。            第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构 苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金经管东谈主可根据施行需要对基金份额进行折算，并根据关联律例规 定进行信息走漏。   如异日本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对一齐份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发生 调理，但调理后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本体性不利影响的前提下，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资见识   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、钞票维持证券、银行入款、同行存单、货币商场器用、金融养殖工 具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健标准后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的划定参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80% 且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律律例的划定而受限制的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调理。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可采选包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时刻稳健调理基金投资组合，以达到详细追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时调理；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值抑止在 0.2%以内，年化追踪缺点抑止在 2%以内。 如因标的指数编制司法调理或其他因素导致追踪缺点进步上述范围，基金经管东谈主应采选合理 设施幸免追踪缺点进一步扩大。   （二）债券和货币商场器用投资策略   本基金将以镌汰追踪缺点和流动性经管为目的，综合辩论流动性和收益性，稳健参与债 券和货币商场器用的投资。   （三）养殖品投资策略   为更好地已毕投资见识，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，综合辩论流动性、 基差水平、与股票组合关联度等因素。   若本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，综合辩论流动性、 基差水平、与债券组合关联度等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，综合辩论流 动性、价钱等因素。   此外，本基金将温雅其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投资 前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的划定，制定与本基金投资目 标相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上，严慎地进 行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地已毕投资见识，在加强风险防护并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地已毕投资见识，在加强风险防护并遵命审慎原则的前提下，基金经管东谈主可根据 关联法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险经管。   四、投资决策标准   （1）法律、律例和《基金合同》的划定；   （2）标的指数的编制方法及调理公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金经管东谈主将对投资组合进行调理，以镌汰追踪缺点，已毕 对标的指数的详细追踪。 的影响，当令进行投资组合调理。 成份股调理对投资组合的影响，在此基础上确定组合调理策略。 温雅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调理策略。 策略，并当令进行组合调理。 些情形对追踪缺点的影响，据此对投资组合进行相应调理。   （3）指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调理的， 基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，综合辩论成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调理；   （4）监察合规经管部门对基金的日常投资和往复是否遵命法律律例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险经管部如期对投资组合的追踪缺点进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关联研究讲解及投资风险经管部的讲解，实时进行投资组合调理。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即国证信息时刻翻新主题指数收益率。   本基金以“详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化”行为投资见识， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因此登第 国证信息时刻翻新主题指数收益率行为功绩相比基准，梗概相比真实、客不雅地反应本基金的 风险收益特征。   异日若出现标的指数不相宜法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲解并提倡科罚决议，如更换基金标的 指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则 支撑基金 投资运作。   法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的判辨，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各类钞票维持证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金持有的一齐钞票维持证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有的磨灭（指磨灭信用级别）钞票维持证券的比例，不得进步该钞票支 持证券范围的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于磨灭原始权益东谈主的各类钞票维持证券，不得 进步其各类钞票维持证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证券。基金持有 钞票维持证券时期，若是其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲解发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往复的，应当相宜下列要求：在职何往复日日终，持有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金持有的股票总市值的 20%；持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往复的，应当相宜下列要求：在职何往复日日终，本基金持 有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持 有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往复所司法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步该基金钞票净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金范围变动、标的指数成份股调理、流动性限制或成份股商场价钱变化等基金经管东谈主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日 内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（11）项划定的，基金经管东谈主不得新 增出借业务。法律律例或监管部门另有划定的，届时按最新划定践诺。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起最先。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正当的证券往复行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会划定破裂的其他行为。 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。关联往复必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以走漏。紧要关联往复应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。 求，本基金可不受关联限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、破裂行动划定或从事关 联往复的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金经管东谈主履行稳健标准后，可依据法律律例或监管部门划定对基金合同进行变更。   八、基金经管东谈主代表基金愚弄推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、基金投资组合讲解（未经审计）      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本讲解所载贵府不存在作假记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      本基金的托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的划定，复核了本讲解的内 容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合讲解关联数据的时期为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总钞票的 序号              技俩                  金额（元）                                                           比例（%）        其中：股票                          26,398,103.58            96.60        其中：债券                                      -                -        钞票维持证券                                     -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                   -                -        金融钞票 （1）讲解期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金钞票净 代码             行业类别                 公允价值（元）                                                           值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                                       -         -                                                       -            -  B     采矿业  C     制造业                              17,271,901.54          63.70        电力、热力、燃气及水出产和供应  D                                                    -            -        业  E    建筑业                             154,294.00       0.57  F    批发和零卖业                                   -          -  G    交通运载、仓储和邮政业                              -          -  H    住宿和餐饮业                                   -          -  I    信息传输、软件和信息时刻服务业               8,971,908.04      33.09  J    金融业                                      -          -  K    房地产业                                     -          -  L    租出和商务服务业                                 -          -  M    科学研究和时刻服务业                               -          -  N    水利、环境和群众设施经管业                            -          -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -          -  P    栽植                                       -          -  Q    卫生和社会办事                                  -          -  R    文化、体育和文娱业                                -          -  S    综合                                       -          -       共计                           26,398,103.58      97.36 （1） 讲解期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                    占基金钞票 序号     股票代码      股票称呼   数目（股）      公允价值（元）          净值比例                                                     （％）      本基金本讲解期末未持有债券。      本基金本讲解期末未持有债券。      本基金本讲解期末未持有钞票维持证券。      本基金本讲解期末未持有贵金属。   本基金本讲解期末未持有权证。   本基金本讲解期末未投资股指期货。   本基金本讲解期末未投资国债期货。 （1） 基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在讲解编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。 （3） 其他钞票组成  序号          称呼             金额（元） （4）讲解期末持有的处于转股期的可调治债券明细   本基金本讲解期末未持有处于转股期的可调治债券。 （5）讲解期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本讲解期末前十名股票中不存在流通受限情况。                         第十二部分 基金的功绩   本基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日判辨。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为 2023 年 9 月 20 日，基金合同成效以来（限制 2024 年 6 月 30 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                         净值增长    功绩相比基     功绩相比基               净值增长     阶段                  率尺度差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -16.59%   1.81%   -15.98%    1.91%   -0.61%   -0.10%   成效日至               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产寂寥于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律律例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复场合的往复日以及国度法律律例规 定需要对 外走漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调理最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调治债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时刻确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的钞票维持证券，采选估值时刻确定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答商场报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应采选估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的磨灭股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，采选最近往复日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关联法 律律例的划定或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的狡计 结果对外给以公布。   四、估值标准 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按划定对外公布。   五、估值舛错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的设施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于 该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予赔 偿，承担赔偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错职责方对平直损失承担赔偿 职责；若估值舛错职责方如故积极相助，而况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值舛错职责方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，不对盘曲损失负责，而况仅对 估值舛错的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍应答估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错职责方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获 得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的赔 偿额加上如故获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值 舛错职责 方。   （4）估值舛错调理采选尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的设施防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当 暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日往复结果后狡计当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主按划定对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 金钞票估值舛错处理。 机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、商场司法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、稳健、合理的设施进行查验，但未能发现 舛错的，由此酿成的基金钞票估值舛错，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔偿职责。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的设施摈斥或放松由此酿成的影响。                  第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 基金经管东谈主可进行收益分拨； 具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有划定的，从其划定。   基金经管东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或调理，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二、基金收益分拨数额果然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报恩率 - 标的指数同期 累计报恩率   基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采选剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往复所往复日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报恩率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证 券往复所 往复日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进步 1%时，基金经管东谈主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   四、收益分拨决议果然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   法律律例或监管机关另有划定的，从其划定。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应左券划定，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售关联的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的关联划定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照关联划定申报缴纳。若是基金经管东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金经管东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金经管东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主就关联金额 进行追偿。              第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联划定编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。               第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 经管划定》、      《基金合同》偏执他关联划定。关联法律律例对于信息走漏的走漏内容、走漏方 式、走漏时候、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予走漏的基金信息通过划定 媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采选阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的司法及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲领、《基金合同》和基金托管左券登载 在划定网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于划定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将基金份 额折算结果公告登载于划定媒介上。   （五）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往复的三个工 作日前，将基金份额上市往复公告书登载在划定网站上，并将上市往复公告书指示性公告登 载在划定报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》成效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在划定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回对价的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在最先办理基金申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个灵通日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载 在划定网站上，并将年度讲解指示性公告登载在划定报刊上。基金年度讲解中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登 载在划定网站上，并将中期讲解指示性公告登载在划定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲解，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度讲解指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者 年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期讲解“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 走漏该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中走漏基金组结伙产情况偏执流 动性风险 分析等。   （十）临时讲解   本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十一）澄澈公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场旺哄传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联信息走漏 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将关联情况立即讲解基金上市往复的证券 往复所。   （十二）计帐讲解   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在划定网站上，并将计帐讲解指示性公 告登载在划定报刊上。   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）中国证监会划定的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、钞票维持证券、参与转融通证券出借及 融资业务，基金经管东谈主将按关联法律律例要求进行走漏。   当关联法律律例对于上述信息走漏的划定发生变化时，基金经管东谈主将按最新划定进行信 息走漏。   六、信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息走漏内容与 花样准则等律例的划定。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期讲解、更新的招募说明书、基金居品 贵府纲领、基金计帐讲解等公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行 书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联报送信 息的真实、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，关联词其他群众媒介不得早于划定媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏磨灭 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的关联划定。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例划定将信 息置备于公司办公场合、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金独到风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，功绩判辨 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多量情况下将支撑较高的股票仓位，在股票 商场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数申诉与股票商场平均申诉偏离的风险   标的指数并不行代表统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与统统这个词股票商场的平 均申诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、投资东谈主豪情 和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股主要聚会于信息时刻翻新主题的行业聚会风险   本基金标的指数成份股主要聚会于信息时刻翻新主题，须承受因政府政策变化、行业景 气度变化等影响信息时刻产业的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚会度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数可回溯历史数据时候较短的风险   本基金标的指数可回溯历史数据的时候较短，无法代表过往齐备的功绩判辨，也不预示 其异日走势。   （6）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和爱护，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能登第部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不训诫或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调理，基金管 理东谈主需调理投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪缺点和组合调理的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行调理时，可能导致标的指数的判辨与总体商场判辨有在互异，从 而影响投资收益。投资东谈主需温雅并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （7）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪缺点。 使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪缺点。 产生追踪偏离度和追踪缺点。 产生追踪偏离度和追踪缺点。 追踪指数时产生收益上的偏离。 妙技、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因零落卖空、对冲机制偏执他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价 格波动、证券往复成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪 偏离度与追踪缺点。   （8）追踪缺点抑止未达约定见识的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值抑止在 0.2%以内，年化追踪缺点抑止在 2%以内， 但因标的指数编制司法调理或其他因素可能导致追踪缺点进步上述范围，本基金净值判辨与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数公司将采选一切必要设施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现舛错，投资东谈主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （10）标的指数变更的风险   根据基金合同划定，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据爱护投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调理可能产生往复成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱护，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会讲解并提倡科罚决议，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则 支撑基金 投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数判辨与关联商场表 现有在差 异，影响投资收益。   （1）可接受股票认购导致的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参 与认购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合申诉与标的指数申诉不一致、基金净值 出现较大波动以致亏空的风险。   （2）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计舛错的风险   基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证 券的实时成交数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现舛错，投 资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （3）基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价控 制在一定 范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回清 单的内容与花样”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪缺点。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的设施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （5）投资东谈主申购失败的风险   若是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金经管东谈主根据基金合同的划定 拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金经管东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中设立并调理申购份额上限，若是一笔新的 申购苦求被阐明成功会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中划定的申购份额上限时， 该笔申购苦求将被拒却。   （6）投资东谈主赎回失败的风险   若是投资东谈主提倡赎回苦求时持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金经管东谈主根据基金 合同的划定拒却投资者赎回苦求，则投资者的赎回苦求失败。基金经管东谈主可能根据成份股市 值范围等因素调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并持 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回，而只可在二级商场卖出一齐 或部分基金份额。   基金经管东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中设立并调理赎回份额上限，若是一笔新的 赎回苦求被阐明成功会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中划定的赎回份额上限时， 该笔赎回苦求将被拒却。基金经管东谈主可能在申购赎回清单中设立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将濒临无法赎回一齐或部分份额的风险。   （7）沪市成份证券申赎处理司法带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标志包括“不错现款替代”，在申购 赎回标准中必须使用现款行为替代，并根据基金经管东谈主施行买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 格的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金经管东谈主也不对“时候优 先、实时申报”原则的践诺效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的狡计以施行 成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （8）申购赎回清单差错风险   若是基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代保证金率 、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的往常 进即将受影响。   （9）申购赎回清单标志设立分歧理的风险   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标志设立时，将充分辩论由此激勉的商场套 利等行动对基金持有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金经管东谈主不行保证顶点情况下申购赎回清 单标志设立的完全合感性。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所获取的组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券商场的往复机制和时刻敛迹，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定范围之内也 不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏空为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （13）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 方式发生变化，轨制调理可能给投资东谈主带来风险。相同的风险还可能来自于证券往复所偏执 他代理机构。 他代理机构可能违约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   （14）退市风险   因本基金不再相宜证券往复所上市条目被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 阻隔上市，基金份额不行络续进行二级商场往复。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来非常风险，包括杠杆风险、期货或 期权价钱与基金投资品种价钱的关联度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动 性。   （2）本基金的投资范围包括钞票维持证券，钞票维持证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行 机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 商场风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往复敌手方违约、业务司法 调理、信息时刻不行往常运行等风险。   二、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者豪情 和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资万般化来漫衍这种非系统风险，但不行完全藏匿。   三、经管风险   基金经管东谈主、基金托管东谈主等关联当事东谈主的业务发展状态、东谈主员配备、经管训诲与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关联当事东谈主在业务各标准操作过程中，可能因里面抑止存在颓势或者东谈主为因素酿成操作 额外或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违法往复、欺骗行动 及往复舛错等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪国证信息时刻翻新主题指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成 份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况，基金经管东谈主将根据商场情况，并趋奉训诲判断，针对不同 情形采选相应的流动性经管设施，以期灵验抑止本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他设施。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价等器用的情形、标准见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关联划定。若本基金暂停赎 回苦求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价， 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金钞票的估值”部分之“暂停估值的情形” 的关联划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金经管东谈主同期在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无法赎 回一齐或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状态的表述仅 为主要基于基金投资见识与策略特色的笼统性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性经管实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的互异，对磨灭居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金施走时作 情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配检修，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评 级的调理情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率等进行调理。 届时，基金经管东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金钞票施行承担的税费发生变化。 该等情况下，基金经管东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应调理税收处理，该等调理 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调理。由于前述税收政策变化 导致对基金钞票的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存在互异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金经管东谈主、基金托 管东谈主、证券往复所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法往常办事，从而影响基 金的各项业务按往常时限完成，使投资东谈主和基金份额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，时刻系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券往复所、 登记结算机构及销售机构等。    第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当阻隔： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主 召集基金份额持有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事 项表决未通过的； 说合的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律意见书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容选录   第一节 基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推进权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、调治、 非往复过户和收益分拨等业务司法；   （17）在不违反法律律例和监管划定且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金经管东谈主有权代表基金份额持有东谈主以基金资 产行为质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此寂寥，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳健合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定，履行信息走漏及讲解义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏执他关联划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，而况保证投资者 梗概按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条目下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行成效，基金 经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备宽裕的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寂寥核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定另有划定外，在 基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说明基金经管 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金经管东谈主有未践诺《基 金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳健的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府 20 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记结算机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联划定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会和银行监管 机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的聚会基金的关联性，聚会基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 聚会基金的份额平直参加或者托付代表参加本基金的基金份额持有东谈主大会表决。在狡计参会 份额和计票时，聚会基金基金份额持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，聚会基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额 持有东谈主所持有的聚会基金份额占聚会基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。聚会基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   聚会基金的基金经管东谈主不应以聚会基金的口头代表聚会基金的整体基金份额 持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受聚会基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以聚会基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会 并参与表 决。   聚会基金的基金经管东谈主代表聚会基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持 有东谈主大会的，须先解任聚会基金基金合同的约定召开聚会基金的基金份额持有东谈主大会，聚会 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由聚会基金的基 金经管东谈主代表聚会基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券往复所或者登记结算机构的关联业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）调理关联认购、申购、赎回、往复、非往复过户、质押等业务司法（包括申购赎 回清单的调理、灵通时候的调理等），或证券往复所和登记结算机构调理上述业务司法；   （6）调理基金的申购赎回方式；调理申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回清单的 内容，调理申购赎回清单狡计和公告时候或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）本基金的聚会基金采选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （9）调理基金收益分拨原则；   （10）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干 扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场所和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和场所；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定场所对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条目时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的关联解说文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付解说及关联解说文献相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布关联 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关联解说文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付解说及关联解说文献相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通 过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交相宜会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知划定的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议最先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议最先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三 名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事标准、表决条目等划定， 但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更 的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同销毁和阻隔的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当阻隔： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主 召集基金份额持有东谈主大会对科罚决议进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上述事 项表决未通过的； 说合的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律意见书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、统一路子科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争 议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁场所为 北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责地履行基金 合同划定的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。             第二十二部分 基金托管左券的内容选录    第一节 托管左券当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：易方达基金经管有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    成立时候：2001 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4 号    注册成本：13,244.2 万元东谈主民币    组织模样: 有限职责公司    经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管    存续时期：连接经营    电话：4008818088    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织模样：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续时期：连接经营    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管 服务；年金账户经管服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信旁观、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、钞票维持证券、银行入款、同行存单、货币商场器用、金融养殖工 具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳健标准后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的划定参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80% 且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律律例的划定而受限制的情形除外。   本基金不得投资于关联法律、律例、部门规章及《基金合同》破裂投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80% 且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律律例的划定而受限制的情形除外。   因基金范围或商场变化等因素导致投资组合不相宜上述划定的，基金经管东谈主应在合理的 期限内调理基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律律例另有划定时，从其划定。    （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 于基金钞票净值的 90%； 的 10%； 证券范围的 10%； 类钞票维持证券，不得进步其各类钞票维持证券共计范围的 10%； 产维持证券时期，若是其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲解发布之日起 3 个 月内给以一齐卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 持有的股票总市值的 20%；持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现款； 的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有 的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金钞票净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，共计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往复所司法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并狡计；   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基 金范围变动、标的指数成份股调理、流动性限制或成份股商场价钱变化等基金经管东谈主之外的 因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行 调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第 11）项划定的，基金经管东谈主不得新增出借 业务。法律律例或监管部门另有划定的，届时按最新划定践诺。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起最先。 为进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金破裂从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制调理的，基金经管东谈主应提前通知基 金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金经管东谈主清爽基金托管东谈主投 资监督职责的履行受外部数据开端或系统开发等因素影响，基金经管东谈主应为基金托管东谈主系统 调理预留所需的合理必要时候。   法律律例或监管部门取消上述组合限制、破裂行动划定或从事关联往复的条目和要求， 本基金可不受关联限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、破裂行动划定或从事关联交 易的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金经管东谈主履行稳健标准后，可依据法律律例或监管部门划定对基金合同进行变更。   基金经管东谈主参与银行间商场往复,应按照审慎的风险抑止原则评估往复敌手资信风险， 并自主采用往复敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间商场的丙类会员进行 债券往复 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应实时向基金托管 东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保可行性说明内容真实、准确、齐备。基金托管东谈主不对 基金经管东谈主提供的可行性说明进行本体审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍践诺 往复并酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担职责。   基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结算方 式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付能力等 波及到入款银行采用方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 采用入款银行。因基金经管东谈主违反上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。   （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 关联问题的通知》等关联法律律例划定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布 紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金经管东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至 基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律律例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有 流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的真实、 齐备，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有宽裕的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关联问题的通 知》划定，对基金经管东谈主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关联书面信 息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流通受 限证券前就该风险的摈斥或防护设施进行补充书面说明，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲解等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权讲解中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩判辨数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管左券关联划定时，应实时以书面模样通知基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应不才一个办事日实时查对，并以书面模样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往复标准尚未成交的且基金托管东谈主在往复前梗概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反关法律律例划定或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通 知基金经管东谈主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复标准如故成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管 东谈主，并讲解中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时候内回应基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督讲解的，基金经管东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应立即讲解中国证监会，同期通知基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无正当根由，拒却、结巴基金托管东谈主根据本左券划定愚弄监督权，或采选拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关联信息走漏 和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管左券偏执他关联划定时，基金经管东谈主应实时以书面模样通知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面模样向基金经管东谈主发出回函。在限期内， 基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金经管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应讲解中国证监会。基金 经管东谈主有义务要求基金托管东谈主赔偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即讲解中国证监会和银行业监督经管 机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在划定时候内回应基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无正当根由，拒却、结巴基金经管东谈主根据本左券划定愚弄监督权，或采选拖 延、欺骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡劝诫仍不改正 的，基金经管东谈主应讲解中国证监会。   第四节 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备与寂寥。 开信息或基金经管东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金经管东谈主负责与关联当 事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时通知基金经管东谈主采选设施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东谈主应负责向 关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含召募的股票 市值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联划定后，由基金经管东谈主聘 请相宜《证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，召募的属于本基金财产的 一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和 基金托管东谈主联名口头开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条目，由基金经管东谈主按划定办理退 款事宜，托管东谈主应给予充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支撑基金的银行入款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   钞票托管专户的经管应相宜《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管划定》、            《利率经管暂行划定》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他划定。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司 上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球银行间同行 拆借商场的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托 管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例划定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用 并经管。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等有价凭证的支撑   基金财产投资的关联有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。属于基金托管 东谈主施行灵验抑止下的有价凭证在基金托管东谈主支撑时期的损坏、灭失，由此产生的职责应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行灵验抑止或支撑的有价凭证不承担保 管职责。   （八）与基金财产关联的紧要合同的支撑   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主支撑。除本左券另有划定外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 20 年以 上。   第五节 基金钞票净值狡计与复核   （一）基金钞票净值的狡计、复核的时候和标准   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金钞票 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                       《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执 他法律、律例的划定。用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责 狡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日往复结果后狡计当日的基金钞票净值、 基金份额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后 以两边认同的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按划定对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职责方是基金经管东谈主，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主 对基金钞票净值的狡计结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调理最近往复市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票维持证券，采选估值时刻确定公允价值； 活跃商场上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应采选估值时刻确定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定公 允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在彰着互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经 济环境未发生紧要变化的，采选最近往复日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据关联法律律例以及监管部门的划定估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律律例和行业协会的关联划定进 行估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照关联法律律例、监管部门和行业协会的关联划定进 行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票践诺。   （9）如有充分根由标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）关联法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   （三）估值差错处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的设施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额 净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、                           或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于 该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错职责方对平直损失承担赔偿 职责；若估值舛错职责方如故积极相助，而况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值舛错职责方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，不对盘曲损失负责，而况仅对 估值舛错的关联平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍应答估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错职责方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的赔偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调理采选尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的设施防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关联各方约定的磨灭记账方法 和管帐处理原则，分别独随即设立、登录和支撑本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金如期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   基金经管东谈主在季度结果之日起 15 个办事日内完成季度讲解编制并公告；在上半年结果 之日起两个月内完成中期讲解编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度讲解编制并 公告。   基金经管东谈主在 5 个办事日内完成月度讲解，以传真方式或两边认同的方式将关联讲解 提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或双 方认同的方式通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个办事日内完成季度讲解，将关联讲解提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果以书面或两边 认同的方式通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期讲解，将关联讲解提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式 通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度讲解，将关联讲解提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或两边认同的方式通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以关联各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲解上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章 的复核意 见书，关联各方各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就关联报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关联情况报证监会备案。    基金托管东谈主在对财务管帐讲解、中期讲解或年度讲解复核罢了后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对关联文献审核时指示。    第六节 基金份额持有东谈主名册的登记与支撑    基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有 的基金份额。    基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记结算机构根据基金经管东谈主的指示编制和支撑，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照面前关联司法分别支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错采 用电子或文档的模样。基金份额登记结算机构的保存期限自基金账户销户之日起 不得少于    基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；    《基金合同》成效日、             《基金合同》阻隔日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发生辰后十个办事日内提交。    基金托管东谈主以电子版模样妥善支撑基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵命守密义务。    若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按关联 律例划定各自承担相应的职责。    第七节 争议科罚方式    关联各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，除经友好协商可 以科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的场所在北京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，关联各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续针织、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管左券划定的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统率。   第八节 托管左券的修改与阻隔   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何打破。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主结果、照章被破除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金钞票；   （3）基金经管东谈主结果、照章被破除、歇业或有其他基金经管东谈主给与基金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》划定的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管左券的划定络续履行保护基金财产安全的职责。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律意见书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经相宜《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行各类业务询查，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 投资者若是以为我方不行准确交融本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            第二十四部分 其他应走漏事项                 公告事项                   走漏日历 易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金基金合同生 效公告 易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金上市往复公 告书指示性公告 易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金上市往复公 告书 易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金灵通日常申 购、赎回业务的公告 易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式指数证券投资基金上市往复提 示性公告 易方达基金经管有限公司对于易方达国证信息时刻翻新主题往复型灵通式 指数证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级往复商的公告   2023-10-26 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级往复商的公告   2023-11-13 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级往复商的公告   2023-11-13 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级往复商的公告   2023-11-21 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级往复商的公告   2023-12-18 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级往复商的公告   2023-12-20 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲解指示性公告   2024-01-19 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级往复商的公告   2024-03-11 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度讲解指示性公告       2024-03-29 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级往复商的公告   2024-04-19 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度讲解指示性公告   2024-04-20 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府的 公告 注：以上公告事项走漏在划定媒介及基金经管东谈主网站上。        第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执他基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六部分 备查文献 的文献；  存放场所：基金经管东谈主、基金托管东谈主处。  查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金经管有限公司