国泰中证煤炭ETF联贯A: 国泰中证煤炭来回型绽开式指数证券投资基金发起式联贯基金(国泰中证煤炭ETF联贯A)基金居品府上纲要更新

发布日期：2024-11-11 11:24    点击次数：190

国泰中证煤炭来回型绽开式指数证券投资基金发起式 联贯基金（国泰中证煤炭ETF联贯A）基金居品府上概                        要更新                                  编制日历：2024年11月8日                送出日历：2024年11月11日 本纲要提供本基金的蹙迫信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募诠释书等销售文献。 一、居品不详 基金简称      国泰中证煤炭 ETF 联贯   基金代码      008279           国泰中证煤炭 ETF 联贯 下属基金简称                    下属基金代码    008279           A                                     中国工商银行股份有限 基金管制东说念主     国泰基金管制有限公司      基金托管东说念主                                     公司 基金契约见效日   2020-01-16 基金类型      基金中基金           来回币种      东说念主民币 运作姿首      庸碌绽开式           绽开频率      每个绽开日                           运转担任本基金 基金司理      晏曦              基金司理的日历                           证券从业日历    2013-06-17           《基金契约》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，基金契约自动圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基           金契约期限。           《基金契约》见效满三年后基金络续存续的，联接 20 个责任日出现基 其他           金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金管制东说念主应当在按期论说中给予露馅；联接 60 个责任日出现前           述情形的，本基金将根据基金契约的商定进行基金财产算帐并圮绝，           而无需召开基金份额捏有东说念主大会。 二、基金投资与净值深入 (一) 投资场合与投资策略 详见本基金招募诠释书（更新）              “第九部分 基金的投资” 。          通过主要投资于场合ETF，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 投资场合          毛病的最小化。          本基金主要投资于场合ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地          达成投资场合，本基金可极少投资于非标的指数成份股（包括中小板、 投资范围          创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托根据）、债          券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公修复行的次          级债、地方政府债券、政府相沿机构债券、中期单据、可治愈债券（含          离别来回可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融          资券等）、债券回购、钞票相沿证券、银行入款、同行存单、货币市          场用具、股指期货以及法律范例或中国证监会允许基金投资的其他金          融用具（但须适应中国证监会相关章程）。          在法律范例允许的情况下，在实行顺应门径后，本基金不错参与融资          和转融通证券出借。          基金的投资组合比例为：本基金投资于场合ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个来回日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证          金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律范例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金管制东说念主在实行顺应门径后，不错相应调整本基金的投资范围          和投资比例章程。          本基金的标的指数为中证煤炭指数过甚翌日可能发生的变更。 主要投资策略   存托根据投资策略； 5、债券投资策略； 6、钞票相沿证券投资策略； 事迹比较基准   中证煤炭指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为ETF联贯基金，场合ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主 风险收益特征          要通过投资于场合ETF追踪标的指数深入，具有与标的指数以及标的指          数所代表的证券阛阓相同的风险收益特征。 (二) 投资组合股产建树图表/区域建树图表 投资组合股产建树图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金总共 (三) 自基金契约见效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                           数据截止日历：2023-12-31   净值增长率         27.39%            47.56%      16.55%           10.42%   事迹基准收益率       8.57%             40.90%      10.04%           3.20% 注：1、本基金契约见效畴昔不悦竣工当然年度，按畴昔践诺运作期限计算净值增长率，不 按通盘这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售相关用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                          收费姿首/费率                备注                 /捏有期限（N）                             M  申购费（前收费）          50 万元 ≤ M                                 M ≥ 100 万元           1000 元 / 笔                                 N      赎回费                                 N ≥ 180 天              0.00% （二） 基金运作相关用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费姿首/年费率 用度类别                                                 收取方             或金额（元） 管制费                     0.50%                基金管制东说念主、销售机构 托管费                     0.10%                   基金托管东说念主 审计用度               90,000.00                   司帐师事务所 信息露馅费          120,000.00           章程露馅报刊             其他按照国度相关             章程和《基金契约》 其他用度                         相关管事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于场合ETF的部分不收取管制费。本基金基金财产中投资于 场合ETF的部分不收取托管费。 终践诺金额以基金按期论说露馅为准。 （三） 基金运作概述用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在捏偶而代，投资者需开销的运作费率如下表：                  基金运作概述费率（年化） 注：基金管制费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报露馅的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫提醒 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能耗损投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应贯通阅读本基金的招募诠释书（更新）等销售文献。     本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作管制风险、法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过甚 他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 联贯基金，主要投资于场合 ETF，因此场合 ETF 面对的风险（举例场合 ETF 的管制风险、操格调险、基金份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险和本事风险等风险） 可能奏凯或蜿蜒成为本基金的风险。     本基金为场合 ETF 的联贯基金，                     但不成保证本基金的深入与场合 ETF 的深入统和解致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （2）投资管制姿首的不同，如在指数化投资经由中，不同的管制姿首会导致追踪指数 的水平、本事技巧、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （3）基金范畴、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管制姿首不同，基金范畴也可能不同，是以， 本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于场合 ETF；     （4）现款比例及现款管制姿首的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证金后，捏有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而场合 ETF 则莫得这项章程。     （1）标的指数波动的风险     标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动景色、投资东说念主激情 和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金契约章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资策略将会蜕变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪毛病限度未达商定场合：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制形式，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与追踪毛病。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等作为导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪毛病。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪毛病。   （5）由于基金投资经由中的证券来回成本，以及基金管制费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪毛病。   （6）在本基金指数化投资经由中，基金管制东说念主的管制才调，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的罢休，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不统统讨论；因枯竭卖空、对冲机制过甚他用具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪毛病。   如因标的指数编制功令调整或其他身分导致本基金的追踪毛病限度未达商定场合，本基 金净值深入与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和小器，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和小器，本基金将根据基金契约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会论说并提议处置决策，如更换基金标的指数、治愈运作姿首，与其他基金 归并、或者圮绝基金契约等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时代，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息革职基金份额捏有东说念主利益优先原则看护基金 投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数深入与相关阛阓深入有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪毛病扩大。   ②在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的适应条目的赎回款项，由此基金管制东说念主可能采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无 法赎回沿路或部分基金份额的风险。   本基金运作经由中，当标的指数成份股发生显着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金管制东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，实行里面决策门径后实时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪毛病。 现款流展望风险等与基础钞票相关的风险；2）钞票相沿证券信用增级措施相关风险、钞票 相沿证券的利率风险、评级风险等与钞票相沿证券相关的风险；3）管制东说念主背约违纪风险、 托管东说念主背约违纪风险、专项权术账户管制风险、钞票管事机构违纪风险等与专项权术管制相 关的风险；4）策略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本事风险和操格调险等其 他风险。 险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈。况且由 于股指期货订价复杂，不顺应的估值可能使基金钞票面对耗损风险。股指期货继承保证金交 易轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使 投资东说念主职权遇到较大耗损。股指期货继承逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时候内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主带来耗损。 存托根据的境外基础证券的相关风险可能奏凯或蜿蜒成为本基金的风险。 自动圮绝，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金契约期限。投资东说念主将面对基金契约 可能圮绝的不笃定性风险。 险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言， 信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来回敌手方背约无法按期偿付本金、 利息等证券相关职权，返还证券，导致基金钞票耗损的风险。投资风险是指基金在融资或转 融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导致基金钞票耗损的风险。 合规风险是指由于违犯相关监管范例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监 管机关章程范围、风险限度绸缪最初监管部门章程阀值等。 （二）蹙迫提醒   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎努力的原则管制和哄骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金契约取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金契约确当事东说念主。   因《基金契约》而产生的或与《基金契约》相关的一切争议，应经友好协商处置，如经 友好协商未能处置的，则任何一方有权按《基金契约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 契约》。   基金居品府上纲要信息发生首要变更的，基金管制东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的相关信息，敬请同期关爱基金管制东说念主发布的相关临时 公告等。 五、其他府上查询姿首   以下府上详见基金管制东说念主网站 www.gtfund.com 或接续客服电话：400-888-8688